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8/17/2019 actividad auditoria 2
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Preguntas
¿ Cree que es un auditor profesional ?
¿ Qué formación adicional cree que requeriría para mejorar su desempeño como
auditor ?
¿ Cuáles son sus principales fortalezas y debilidades como auditor?
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espuestas
Como se puede apreciar en el documento! el auditor ob"iamente no es profesional en la realización de s
#l auditor requiere formación adicional en $ #l área de gestión de la calidad% gestión ambiental% método
'us principales fortalezas son$ mentalidad abierta& 'us debilidades $ Poco ético% poco obser"ador% poco
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NOMBRE DE LA COMPAÑIA Y SITIOS:
CONSTRUCTORA Horizonte LtdaCONTRATO #:
CL 18046/10 CAL MA SSO
FECHA: NORMA & REQUISITO:
9001:2008 & 8.5.2
31092010
18001:200! & ".5.3.2
MAYOR MENOR OTROS DOCUMENTOS (SI
#
REQUERIMIENTO8!"! A$$%' $))*$+%,-
$e%e eta%'e(ere )n *ro(edi+iento do()+entado *ara de,inir 'o re-)iito *ara:
a re/iar 'a no (on,or+idade in(')endo 'a -)ea de 'o ('iente % deter+inar '
( e/a')ar 'a ne(eidad de ado*tar a((ione *ara ae4)rare de -)e 'a no (on,or+id
d deter+inar e i+*'e+entar 'a a((ione ne(earia
e re4itrar 'o re)'tado de 'a a((ione to+ada /ae ".2."
, re/iar 'a e,i(a(ia de 'a a((ione (orre(ti/a to+ada.
NO CONFORMIDANo e e/iden(ia (o+o 'a Or4aniza(i6n rea'iza 'a re/ii6n de 'a e,i(a(ia de 'a a((ione
ANALISIS DE
FECHA DE REALIACIONFECHA DE REALIA
PROPUESTA:
ANALISIS DE CAUSA RA Y ACCION CORRECTI.A:
ACCION INMEDIATA:
7denti,i(ar +etodo'o4a 7ia;a 5
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COMENTARIOS DE SE3UIMIENTO (FOLLO5UP:
AUDITOR: ECC
@' trata+iento *'anteado entre4a e/iden(ia -)e *er+iten /eri,i(ar )n (ierre e,e(ti/o d
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SF0#:01 @CC
AUDITOR LIDER:
@rneto Ca'deron Cordero
AUDITOR:
PLICA: REPRESENTANTE COMPAÑIA:
Mara de 'o Bn4e'e 'ii de (a)a
r+idade. Se ad)ntan +etodo'o4a.
o de +etodo'o4a de
(ti/a to+ada 'a e,e(ti/idad de 'a +i+a.
de 'a ,a''a o No
REPORTE DE CIERRE
er (o+*'etado *or 'a (aa (erti,i(adora Y
NO CONFORMIDAD DE3RADADA
:
(on o%eto de *re/enir -)e /)e'/an a o()rrir. La a((ione (orre(ti/a de%en er a*ro*iada a 'o
de an>'ii de (a)a a((ione (orre(ti/a. @.: No (on,or+idade de('arada en a)ditora de (erti,i
er (o+*'etada *or 'a Co+*aa @+*rea
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FECHA: 1 10 010
e 'a no (on,or+idad.
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7/20N
,e(to de 'a
a(i6n de
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NOMBRE DE LA COMPAÑIA Y SITIOS:CONSTRUCTORA Horizonte Ltda
CONTRATO #:
CL 18046/10 SS
FECHA:
31092010
MAYOR MENOR OTROS DOCUME
#
REQUERIMIENT4!"! E,-7-$%' 9*7 $;7%%*'+ 7*
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Y
ACCION CORRECTI.A ACEPTADA 2COMENTARIOS DE SE3UIMIENTO (FOLLO5UP:
Se /eri,i(aron 'o re4itro de (o+*eten(ia de 'o e*e(ia'ita en 'e4i'a(i6n Me
AUDITOR: ECC
& Sa')d O()*a(iona' 'o 'itado de /eri,i(a(i6n -)e e *re*araron a*'i(aron *a
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DEPARTAMENTO AUDITOR LIDER:
AC @rneto Ca'deron Cordero
NORMA & REQUISITO: AUDITOR:
1"001:200" & ".5.2
18001:200! & ".5.2
NTOS (SI APLICA: REPRESENTANTE COMPAÑIA:
Mara de 'o Bn4e'e
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N
NO CONFORMIDAD DE3RADADA
io A+%ienta' de Se4)ridad
FECHA:
ra ete *ro*6ito.
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SF0#:02@CC
'arado (o+o No Con,or+idad en 'a
RESENTANTE DE LA
COMPAÑA:
eri6di(a+ente e' ()+*'i+iento de 'o re-)iito
idad & Sa')d O()*a(iona' ta+*o(o di*one den()rre en )n in()+*'i+iento nor+ati/o.
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Y N
10/1/010
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NOMBRE DE LA COMPAÑIA Y SITIOS:CONSTRUCTORA Horizonte
CONTRATO #:
CL 1016/0= SS
FECHA:
7SO 9001:2
D12010 7SO 1"001:
OSHAS 1800
MAYOR MENOR OTROS DOCUME
#
REQUERIMIENT4!! C'+)7 9* 7> 9$*'+>
a a*ro%ar 'o do()+ento en ()anto a ) ade()a(i6n ante de ) e+ii6n
% re/iar a(t)a'izar 'o do()+ento ()ando ea ne(eario a*ro%ar'o n)e/a+e
( ae4)rare de -)e e identi,i(an 'o (a+%io e' etado de 'a /eri6n /i4ente d
d ae4)rare de -)e 'a /erione *ertinente de 'o do()+ento a*'i(a%'e
e ae4)rare de -)e 'o do()+ento *er+ane(en 'e4i%'e ,>(i'+ente identi,i(a%'
, ae4)rare de -)e 'o do()+ento de ori4en eEterno -)e 'a or4aniza(i6n deter
) ditri%)(i6n
4 *re/enir e' )o no inten(ionado de do()+ento o%o'eto a*'i(ar'e )na identi
NO CONFORMISe e/iden(ia -)e 'a Or4aniza(i6n no a eta%'e(ido a'4)na +etodo'o4a -)e indi-)
FECHA DE REALIACIONFECHA
PROPUESTA:
ANALISIS DE CAUSA RA Y ACCION CORRECTI.A:
ACCION INMEDIATA:
A(t)a'izar 'itado +aetro de ,aena donde -)eden identi,i(ado 'o do()+ento -)
ANALISIS DE CAUSA:
@'
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Y
ACCION CORRECTI.A ACEPTADA ?COMENTARIOS DE SE3UIMIENTO (FOLLO5UP:
Se /eri,i(a 'a a((i6n (orre(ti/a *'anteada en e'
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DEPARTAMENTO AUDITOR LIDER:
AC Lo
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REPORTE DE CIERREde%e er (o+*'etado *or 'a (aa (erti,i(adora
N
NO CONFORMIDAD DE3RADADA
'ane de Geti6n ) ditri%)(i6n (ontro'ada a' *erona' ))ario de eto do()+ento.
FECHA:
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SF0#:05ICT
identi,i(an -)e e (ontro'a
RESENTANTE DE LA
COMPAÑA:
re-)iito (itado en e' a*artado ".2.". $e%e
o Con,or+idad en 'a a)ditora de (erti,i(a(i6n de
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