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Auditoria nas unidades deTerapia Renal Substitutiva – TRS
Coordenadoria de Regiões de Saúde - CRSGrupo Normativo de Auditoria e Controle de Saúde – GNACS
Novembro - 2007
Metodologia
Verificação dos registros no CNES;
Aplicação de questionário de pesquisa de satisfação dos pacientes;
Verificação de no mínimo 20 prontuários por amostragem de escolha aleatória por serviço, devendo ser no mínimo 7 prontuários por turno de funcionamento;
Análise da produção do período de janeiro a dezembro de 2006;
Verificação das instalações físicas, quadro de recursos humanos, existência de manuais e rotinas de funcionamento e atendimento e responsabilidade técnica;
Metodologia
Condições de funcionamento e operacionalidade do serviço;
Análise dos indicadores institucionais;
O cumprimento das recomendações apresentadas na auditoria realizada em 2005 (para as unidades sob gestão estadual);
Utilização da fonte de dados Sistema de Autorizações de Procedimentos de Alta Complexidade - APAC, criado pela Portaria GM nº 2043/1996 do Ministério da Saúde.
Pontuação
Recursos Humanos 100% adequados = 1 ponto
Equipamentos / Materiais 100% adequados = 1 ponto
Instalações físicas 100% adequados = 1 ponto
Controles (priming/água/ manutenção equipamentos) 100% adequados = 2 pontos
Registros em prontuário 100% adequados = 1 ponto
Existência de Manuais / Normas = 0,5 ponto
Análise de faturamento com 100% de adequação = 0,5 pontos
Pontuação
Adequação quanto as recomendações anteriores = 1 ponto (para os serviços que não possuem recomendações referentes ao ano de 2005 foi atribuído automaticamente 1 ponto para o serviço)
Avaliação do Auditor quanto as condições de adequação total das constatações no serviço auditado = 1,5 ponto
Entrevista do paciente = 0,5 ponto (conforme classificação maior que 70 % ótimo, bom).
Tabela 1- Número de serviços SUS em Terapia Renal Substitutiva no estado São Paulo no ano 2006 Gestão
Número de serviços Estadual Municipal
DRS
População % existentes auditados existentes auditados
1- Grande São Paulo 19.677.510 47,93 13 0 41 37
2- Araçatuba 700.008 1,71 1 1 1 1
3- Araraquara 942.868 2,30 - - 2 2
4- Baixada Santista 1.666.453 4,06 1 1 3 3
5- Barretos 415.260 1,01 2 2 - -
6- Bauru 1.623.025 3,95 4 4 1 0
7- Campinas 3.885.612 9,46 9 9 4 4
8 - Franca 657.344 1,60 - - 3 3
9 – Marilia 1.081.290 2,63 2 2 3 3
10 – Piracicaba 1.405.849 3,42 4 4 1 1
11- P..Prudente 723.244 1,76 3 3 - -
12 - Registro 299.360 0,73 1 1 - -
13 – R.Preto 1.233.785 3,01 1 1 4 4
14 – S.João B. Vista 797.952 1,94 3 3 - -
15 – S. J. Rio Preto 1.456.782 3,55 5 5 - -
16 - Sorocaba 2.245.623 5,47 4 4 2 2
17 - Taubaté 2.243.796 5,47 6 6 1 1
Subtotal 60 46 65 61
Total 41.055.761 100,00 Nº serviços existentes 125 Nº serviços auditados 107
Fonte: DATASUS/MS – S I A 2006
Gráfico 1 - Serviços Existentes x Serviços Auditados por tipo de Gestão
-5
5
15
25
35
45
55
65
DRS
Nº
Ser
viço
s
Estadual existentes Estadual auditados Municipal existentes Municipal auditados
Fonte: DATASUS/MS – S I A 2006 e visita in loco CTAR/ ETAM
Gráfico 2- Produção Ambulatorial 2006: Valor Aprovado no estado de São Paulo em reais
Norte
Nordeste
Sudeste
Sul
Centro-Oeste
São Paulo
TOTAL
Reg
ião
Fonte: DATASUS/MS – S I A 2006
Financeiro
No Brasil R$ 1.324.596.774,92
Repassado ao estado SP R$ 346.077.721,24 – 26% do total nacional
Faturamento único de produção de duas unidades distintas
Gráfico 3 - Taxa de Mortalidade segundo pesquisa nos procedimentos S I H - SUS Insuficiência Renal Aguda / Crônica, Intercorrência Paciente Renal Crônico
(pediatria e clínica médica)
0 2 4 6 8 10 12 14 16
Norte
Nordeste
Sudeste
Sul
Centro-Oeste
São Paulo
Reg
ião
Percentual
Fonte: DATASUS/MS – S I H Ano 2006
Taxa de Mortalidade
Média nacional 12,65%
No estado SP 14,80%
Fonte: DATASUS / MS – S I H 2006 (80300057 Insuficiência renal aguda,80300235 Intercorrência paciente renal crônico (pediatria),80500056 Insuficiência renal aguda , 80500170 Insuficiência renal crônica,80500234 Intercorrência paciente renal crônico (clinica medica)
Gráfico 11 - Óbitos por Sexo e DRS - 2006
0
100
200
300
400
500
600
700
800
Nº
FEMININO MASCULINO Fonte: APAC Apresentadas 2006
Gráfico 12 - Óbitos por Faixa Etária
0
100
200
300
400
500
600
700
Nº
ˉ 18 ANOS +18 - 30ANOS +30 - 59ANOS + 59ANOS
Fonte: APAC Apresentadas 2006
Gráfico 4 - Internações para Transplante Renal por Região : Doador Vivo x Doador Cadaver
0
500
1000
1500
2000
2500
3000
Região
Nº T
rans
plan
tes
Nº Internações Transplante Renal Doador Vivo Doador Cadáver
Fonte: DATASUS / MS S I H
Internações com Transplantes
Total no estado SP = 1.197
Doador Vivo = 697 (58,23%)
Doador Cadáver = 500 (41,77%)
Em relação ao percentual nacional SP = 43,78%
Fonte: DATASUS / MS S I H 2006
Tabela 14 – Número de pacientes em Terapia Renal Substitutiva no Estado de São Paulo inscritos para realização de transplante e número de transplantes realizados – Ano 2006
QUANTIDADE
Inscritos 3.234*
Transplantados 1.197**
Fontes: * SES – SP Central de Transplantes ** DATASUS / MS S I H - 2006
Tabela 6 – Quantidade por tipo de máquinas no estado de São Paulo – Ano 2006 Tipo de máquina Quantidade %
Proporção 3.710 96 Outras 151 4
Total 3.861 100 Fonte: CNES / MS – dezembro
Gráfico 5 - Quantidade de Máquinas no estado de São Paulo por Tipo - Ano 2006
0
500
1.000
1.500
2.000
2.500
3.000
3.500
4.000
4.500
Proporção Outras Total
Tipo de Máquina
Qua
ntid
ade
Fonte: CNES / MS – dezembro 2006
Número de Profissionais Médicos
No estado SP/2006 = 104.861
Especializados em Nefrologia = 833 (0,79%)
No Brasil = 629.991
Especializados em Nefrologia = 6.964 (11,96%)
Fonte :CNES / MS – dezembro 2006
Gráfico 7 - Número de Pacientes por Modalidade de Tratamento
0
5000
10000
15000
20000
25000
HD DPA DPI DPAC TOTAL
Tipo de Tratamento
Qtd
17.562
1.415233
1.249
20.459
Fonte: APAC Apresentadas 2006
Pacientes por modalidade de Tratamento Apresentados 2.268.199 procedimentos
HD = 17.562 pacientes (85,83%)
DPA = 1.415 pacientes (6,92%)
DPI = 233 pacientes (1,14%)
DPAC = 1.249 pacientes (6,10%)
Fonte: APAC Apresentadas 2006
Pacientes por Faixa Etária
Menos 18 anos = 350 (1,70%)
Mais 18 e menos 30 anos = 1.352 (6,61%)
Mais 30 de e menos 59 anos = 10.118 (49,46%)
Mais de 59 anos = 8.639 (42,23%)
Fonte: APAC Apresentadas 2006
Pacientes por Sexo
Masculino = 11.628 (56,84%)
Feminino = 8.831 (43,16%)
Fonte: APAC Apresentadas 2006
Tabela 12 – Número de pacientes de Terapia Renal Substitutiva em São Paulo com sorologia positiva – Ano – 2006
SOROLOGIA Quantidade
HBS AG 251
HCV 1137
HIV 114
Fonte: APAC Apresentadas 2006
Gráfico 10 - Número de Entrevistas Realizadas por DRS x Classificação do Usuário
0
50
100
150
DRS
Nº
Ent
revi
stas
REALIZADAS OTIMO BOM REGULAR
Fonte: Relatórios CTAR / ETAM - 2006
Entrevistas Realizadas
Ótimo = 363 (44,76%)
Bom = 397 (48,95%)
Regular = 51 (6,29%)
Total = 811 Entrevistas
Fonte: Relatórios CTAR / ETAM - 2006
Entrevistas
Paciente relata que a consulta mensal é realizada durante a sessão de hemodiálise
Falta de realização de entrevistas
Entrevistas
811 entrevistas realizadas com relato de um pagamento para biópsia de rim
Deficiência na compreensão da pergunta sobre recebimento de orientação nutricional ao paciente , e quanto a alimentação interfere no hábito alimentar do paciente
Relato de constantes quebras de equipamentos
Gráfico 9 - Sobrevida por DRS em Anos dos pacientes em Tratamento em TRS
0
10
20
30
40
50
Anos
Fonte: APAC Apresentadas 2006
45 anos
Gráfico 13 - Prontuários Auditados x Prontuarios Aprovados
0100200300400500600700800900
DRS
Nº
VERIFICADOS APROVADOS
Fonte: Relatórios CTAR / ETAM - 2006
2.368 verificados
Prontuários Verificados x Aprovados Verificados = 2.368
Aprovados = 1.191 (50,30%)
Registros nos Prontuários: 1- Falta de registro de imunização em 30 dias
do inicio de tratamento para pacientes não portadores de hepatite B;
2 - Falta de documentação em prontuário; 3- Prontuários ilegíveis ou de difícil leitura 4 - Exames anuais parcialmente preenchidos
Fonte: Visita in loco CTAR/ ETAM 2006
CNES
Atualização
Responsável Técnico = 22,43%
Número de Máquinas = 72,90%
Unidade/CNES com registro de máquinas e faturamento através de outra unidade
Recursos Humanos
Proposta de adequação / nova análise = 61,68%
Recursos Humanos falta de profissionais (assistente social, psicólogo, nutricionista, enfermeiros e auxiliares de enfermagem)
Equipamentos/Medicamentos
Proposta de adequação de equipamentos / nova análise = 35,51%
Falta de aparelho de pressão, falta de eletrocardiógrafo, aspirador portátil, ambu com reservatório de O2 , falta de carrinho de emergência
Falta de medicamentos de emergência/ou com validade vencida
Instalações Físicas
Instalações Físicas necessidade de adequação = 44,86%
Necessidade de adequação para deficientes físicos, falta de sala para acompanhantes, falta de sala para recuperação de paciente, sala de reprocessamento sem exaustão de ar, metragem entre as poltronas fora do preconizado, falta de sala de treinamento de sala de DPA/DPAC
Fluxo de pacientes inadequados
Falta de sinalização
Utilização da sala de emergência para confecção de fístula-artério-venosa
Unidade reformada/ampliada sem a devida regulamentação da VISA
Controles
Controles para adequação = 13,08%
Manutenção de equipamentos;
Contratos de suporte para remoção de pacientes não atende ao exigido;
Falta de apresentação de contrato de retaguarda hospitalar;
Inconformidade na armazenagem e controle de produtos químicos;
Utilização de reprocessamento semi- automáticos acima de 13 vezes;
Capilar sujo de sangue;
Água sem registro de monitorização
Existência de Manuais / Protocolos
Necessidade de adequação = 9,35%
Faturamento – Glosa
Falta de registro de proposta de glosa = 22,43%
Número de sessões extraordinárias não justificadas, há citação de glosa e não detalhamento para aplicação da penalidade conforme item 59 do Manual de glosas do DENASUS;
Serviço realizando 4º turno não previsto na legislação;
Falta de análise de faturamento;
DRS Menor Pontuação
Maior Pontuação
Nº serviços auditados
1 5,5 9 37
2 8,25 9,5 2
3 9 9 2
4 7,5 9 4
5 7,5 10 2
6 7 8 4
7 6,5 9 13
8 8 8,5 3
9 8 9 5
10 7 8 5
11 8,5 9 3
12 9 9 1
13 7 10 5
14 7 8,5 3
15 6 8,5 5
16 6 9,5 6
17 7 9,5 7
Total 107
Pontuação atingida pelos Serviços
Constatações
Deficiência de compreensão da pergunta na entrevista: Falta de orientação nutricional dos pacientes
Identificados 103 registros de APAC com dados de preenchimento incorreto (ex. data de nascimento ou início de tratamento)
No documento de frequência a utilização de corretivo sobre a assinatura do paciente
Encaminhamentos
Foram encaminhados Ofícios para os DRS:
Com orientações para instrução de processos com os devidos documentos utilizados na realização das auditorias;
Os serviços com constatações de inadequações foram orientados para realização de novo monitoramento para saneamento das inconformidades, com cronograma conforme a gravidade do fato;
Para os casos de maior gravidade foi solicitado a instrução em processo especifico;
Para os casos de cobranças indevidas conduzir conforme o estabelecido na Instrução Normativa GNACS nº 2/2008
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