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Guía de impactos Custodios
Custodia Internacional Versión 1.0
Noviembre de 2018
Contenido 1. Creación y/o Modificación de Cuenta de Inversionista .............................................................. 3
2. Creación y modificación del Instrumento ................................................................................... 6
Creación de un ISIN ......................................................................................................................... 7
Consulta del instrumento ............................................................................................................... 8
Creación y mantenimiento de la proyección de pagos................................................................... 8
3. Instrucción de Ingreso - Retiro .................................................................................................... 8
Operaciones de Creación, Modificación, Reparación y Cancelación. ............................................. 9
Custodia Internacional
La custodia internacional es un servicio que ofrece deceval para la administración de los portafolios de inversión, que personas naturales o jurídicas posean en el exterior, a través de diferentes custodios y depósitos internacionales. Los títulos objeto de este producto corresponden a cualquier clase de instrumento de renta variable o de renta fija emitido en el extranjero. La propuesta de valor está definida por:
● Consolidar la administración de los portafolios locales e internacionales en (deceval).
● Registrar y controlar las operaciones nacionales y foráneas en un único sistema de
información TCS BANCS.
● Separación de portafolios propios y de clientes a nivel de beneficiario final en el depósito
en Colombia.
● Comunicación a través de estándares internacionales ISO 20022.
● Cuenta con el soporte técnico local, y atención en español.
● Expedición de certificados de los valores en depósito sobre los activos custodiados en el
exterior.
● Registro de prendas sobre los valores internacionales en deceval.
● Capacitación local.
● Compraventas con cumplimiento inmediato entre contrapartes en Colombia.
1. Creación y/o Modificación de Cuenta de Inversionista
Definición Esta opción se diseñó para permitir el registro y/o modificar las cuentas inversionistas que tienen saldos en Depósito, ya sean personas naturales o jurídicas donde se relacionan los detalles primarios, detalles corporativos, detalles de cuenta conjunta, detalles de dirección y detalles de contacto. Esta creación del Inversionista es responsabilidad del Depositante/ Administrador o Emisor, los cuales deben garantizar que la información registrada corresponde a la realidad de su cliente y validarla con los documentos de identificación o certificados de existencia y representación legal para las personas jurídicas. Funcionalidad El sistema permitirá actualizar, modificar o eliminar la información del inversionista ya sean sus datos personales, de contacto o de ubicación. Estos procesos tienen control dual, es decir una persona registra y otra aprueba. Dentro de las funcionalidades disponibles se encuentra la posibilidad de capturar la información principal de los inversionistas de forma consolidada para el mercado; es decir una cuenta única con
datos primarios y a nivel del depositante o emisor registrar información independiente de la ubicación y datos de contacto. Las funcionalidades contenidas dentro de este módulo son:
● Crear y actualizar los datos primarios de un inversionista ● Crear y mantener los datos de ubicación del inversionista ● Activar el estado de la cuenta del inversionista
Generalidades
● El inversionista contará con un ID único en el sistema y una relación particular con cada depositante directo.
● Para los inversionistas con NIT el sistema realizará la validación del dígito verificación. ● La información general del inversionista es vista por todo el mercado, pero los saldos
únicamente serán vistos por cada uno de los depositantes. ● Si se requiere realizar cambios sobre los detalles de ubicación del inversionista, únicamente
para el depositante debe hacerse por pantalla.
Impactados Los impactados con este proceso son las asignadas con los roles administradores, depositantes directos, emisores y custodios. Opciones de Creación y/o Modificación Los Depositantes, Emisores y/o Administradores pueden crear y/o modificar las cuentas inversionistas de las siguientes maneras:
1. Por pantalla. La creación de la cuenta inicia con el registro de la información por parte del usuario a través de la pantalla, posteriormente el sistema realizará validaciones de campos obligatorios, si éstas son exitosas el proceso continuará con los siguientes pasos:
● La solicitud de creación de la cuenta quedará en estado “En captura” ● Posterior iniciará el proceso de autorización, si el usuario autorizador confirma la
solicitud, ésta quedará en estado “Activo”, de lo contrario, cambiará a estado “Rechazado”
● Para modificaciones una vez el usuario envíe la solicitud se procederá a realizar el proceso de control dual y la cuenta quedará en estado “Modificar-Espera”.
● Las modificaciones realizadas sobre datos primarios son aprobadas por deceval, y los datos secundarios son aprobados por el mismo depositante por medio de pantalla.
● Posterior a la autorización, la cuenta cambiará a estado “Activo”. Si los cambios fueron aprobados se verán reflejados en el detalle de la cuenta, de lo contrario no se realizará ninguna modificación.
2. Por mensaje.
● El usuario enviará un mensaje acmt.001.001.07, con los detalles de la creación de la cuenta, o un mensaje acmt.003.001.07 con los detalles de la modificación. El mensaje de creación contiene los detalles primarios del inversionista, el rol y detalles de la cuenta.
● En caso de fallos en las validaciones de los campos obligatorios, el usuario recibirá un mensaje acmt.002.001.07 con los detalles de la excepción, para su revisión y corrección.
● En caso de éxito en la creación o modificación de la cuenta el usuario recibirá un mensaje acmt.002.001.07 con los detalles de la cuenta creada.
* Actividades en las cuales intervienen mensajes ISO 20022
A continuación, se detallan los mensajes asociados al flujo del proceso:
ID Mensaje Enviado por Tipo Proceso
1 Acmt.001.001.07 Emisor / Depositante / Administrador
Entrante Solicitud de la Creación de cuenta de inversionista
1 Acmt.003.001.07 Emisor / Depositante / Administrador
Entrante Solicitud de la modificación de la cuenta de inversionista
3/6 Acmt.002.001.07 deceval Saliente Respuesta de éxito o falla de la solicitud.
2. Creación y modificación del Instrumento
Definición deceval S.A. mediante la Resolución No. 01832 del 17 de octubre de 2006 fue designada como la agencia numeradora nacional en Colombia con el objetivo de entregar a los miembros y a la industria de valores como un todo un número de identificación internacional para valores (ISIN) en una estructura uniforme para ser utilizado en cualquier sistema de negociación y de administración de valores en la industria de valores internacional. El interés del Depósito Centralizado de Valores de Colombia S. A., es mantener informado a los diferentes entes que intervienen en el mercado de valores del sector financiero de cada una de las emisiones que se encuentran en circulación, así como suministrar la información necesaria para ejercer un mayor control sobre las mismas. Funcionalidad El aplicativo cuenta con las siguientes funcionalidades para el usuario:
● Crear un Isin ● Generación manual de la proyección de pagos ● Consultar un Isin ● Generación de información consolidada de los ISINES de un emisor o depositante en
particular. Este proceso permite realizar la creación de instrumentos los cuales tendrán la siguiente estructura.
Definiciones: Código de emisor: Es el código designado por deceval ante la Superintendencia Financiera para identificar a un emisor del mercado de valores. Clase de instrumento: Los instrumentos o ISINes están clasificados por su naturaleza y comportamiento de su operación en Renta Fija, Renta Variable o ETF Categoría y subcategoría: Define la clasificación de los instrumentos con el objetivo de organizar jerárquicamente las emisiones y están detallados en la norma icontec NTC 4064
Ejemplo: ● Emisor: COB07 ● Clase de instrumento: Renta Fija ● Categoría: Bonos ● Subcategoría: Bonos Ordinarios
Impactados Los impactados con este proceso son las asignadas con los roles administradores, depositantes directos, emisores y custodios.
Creación de un ISIN
Los Depositantes, Emisores y/o Administradores pueden crear los instrumentos a través de pantalla o vía mensajes propietario TCS
1. Por pantalla. ● El ISIN es generado con la lógica de creación conformada por 12 dígitos ● Al incluir los datos el sistema queda en estado en captura hasta el control dual
respectivo ● Si todas las validaciones se encuentran correctas el sistema cambia a estado activo
y si se rechaza quedará en estado inválido
2. Por Mensaje
Para la creación de un instrumento en el sistema el emisor/administrador o depositante deberá enviar un mensaje Propietario TCS denominado eisin, con la solicitud de creación así:
● Envío del mensaje o servicio web con la información de los campos obligatorios ● De realizarse las validaciones de reglas del negocio exitosamente el ISIN queda en
estado confirmado ● Si se rechaza la solicitud recibirá un mensaje propietario de TCS con el detalle del
rechazo. En este caso el usuario de creación podrá corregir y enviar nuevamente el mensaje.
Consulta del instrumento
El usuario del sistema una vez creado el instrumento tanto por pantalla como por mensaje, puede realizar las respectivas consultas, por cada uno de los campos; esta consulta es posible exportarla tanto en formato pdf como en Excel.
Creación y mantenimiento de la proyección de pagos.
Generalmente en la creación de los instrumentos, el sistema generará y administrará la proyección de pagos del instrumento. Es decir, calculará en el caso de los ISINES de renta fija los pagos de capital y rendimientos. Sin embargo, si el administrador requiere realizar una modificación o una anticipación de los pagos; existe la posibilidad de realizarlo manualmente por la pantalla, la cual puede ser consultada posteriormente y descargada en formato pdf o excel.
3. Instrucción de Ingreso - Retiro
Impactados Los impactados con este proceso son los depositantes directos y la Bolsa de Valores de Colombia. Generalidades
● Solicitud activación de servicio de custodia internacional.
● Tener el rol de depositante directo, Bolsa de Valores o Depósito local.
● Creación previa de ISIN internacional en el depósito
Funcionalidad Registro de instrucciones para ingreso y retiro de valores emitidos en el exterior bajo las modalidades libre de pago y pago contra-entrega. Los valores emitidos en el exterior están segmentados en Mercado Global Colombiano (MGC), Full Listing, Deuda Externa Colombiana emitida en el exterior, y Mercado Integrado Latinoamericano (MILA).
Para el registro de las operaciones de ingreso o retiro, es importante indicar que las mismas seguirán el protocolo de control dual, es decir, un usuario del sistema creado por el depositante directo registrará la operación, para que posteriormente sea aprobada por otro usuario en el sistema.
Operaciones de Creación, Modificación, Reparación y Cancelación.
Los Depositantes y la Bolsa de Valores pueden crear, modificar y cancelar instrucciones de traslados entre depósitos mediante las siguientes opciones:
1. Creación de instrucciones de ingreso y retiro a través de la pantalla (solo para depositantes).
● El usuario de back office registra la instrucción a través de la pantalla.
o El sistema realiza las validaciones de campos obligatorios, en caso de ser exitosas,
la solicitud de creación de la instrucción permanece en estado “pendiente”, de lo
contrario será marcada como “rechazada”.
● El usuario de back office aprueba la instrucción a través de la pantalla.
o El sistema realiza las validaciones de campos obligatorios, en caso de ser exitosas,
la solicitud de aprobación de la instrucción cambia a estado “aceptado”, de lo
contrario será marcada como “rechazada”.
● El usuario del back office podrá modificar los campos definidos como modificables por
deceval, antes de aprobar la instrucción a través de la pantalla.
2. Reparación de instrucciones de ingreso y retiro a través de la pantalla (solo para
depositantes).
Una vez la instrucción es aprobada por el usuario del back office, el sistema la enviará al sistema del
Custodio Global o Depósito Internacional correspondiente, de acuerdo a lo instruido. Si las
validaciones realizadas por los sistemas de los Custodios y Depósitos Internacionales son exitosas,
la instrucción se marcará como “Lista para liquidar”, en caso contrario, la instrucción será marcada
como “enviada a reparación” o “rechazada”, en este último caso la instrucción debe ser creada
nuevamente en el sistema.
● El usuario de back office podrá reparar la instrucción a través de la pantalla.
● El usuario de back office aprobará la “reparación” de la instrucción a través de la pantalla.
3. Cancelación de instrucciones de ingreso y retiro a través de la pantalla (solo para
depositantes).
● Si la instrucción no se encuentra en estado “liquidado” el usuario de back office podrá
cancelar la instrucción en cualquier momento. El estado de la instrucción cambiará a
“cancelado”.
4. Creación, modificación, reparación y cancelación de instrucciones de ingreso y retiro a
través de mensajes.
● El usuario envía un mensaje sese.023.001.03, con la instrucción de creación de ingreso o
retiro. El mismo mensaje es usado para la modificación y reparación de la instrucción.
● En caso de fallos en las validaciones de los campos obligatorios, el depositante recibirá
un mensaje sese.024.001.03 con los detalles del rechazo, para que si es el caso el
depositante directo realice la respectiva revisión y reparación de la instrucción.
● Una vez el sistema realice las validaciones respectivas, la solicitud pasa a estado “Lista
para liquidar” o “rechazada” o “enviada a reparación”.
● Al confirmar la creación, modificación o reparación de la instrucción el usuario recibirá
el mensaje sese.024.001.03.
● Respecto a cancelaciones, el usuario envía mensaje sese.020.001.03 cuyo mensaje
respuesta es el sese.027.001.03.
* Actividades en las cuales intervienen mensajes ISO 20022
-Si la operación es pago contra entrega, adicional al flujo expuesto, el sistema requerirá la confirmación del
traslado de los recursos a la cuenta correspondiente (ingreso), o transferirá los recursos a la cuenta
informada por el depositante (retiro)
A continuación, se detallan los mensajes ISO 20022 asociados al flujo del proceso:
ID Mensaje Enviado por Tipo Proceso
1 sese.023.001.03 Depositante/Bolsa
Entrante Solicitud de creación, modificación y reparación de instrucción de ingreso y retiro.
1 sese.020.001.03 Depositante/ Bolsa
Entrante Solicitud de cancelación de instrucción de ingreso o retiro.
3/5 sese.024.001.03 deceval Saliente Notificación de recepción de instrucciones, de estados y de confirmación.
7 sese.027.001.03 deceval Saliente Notificación de la cancelación de la instrucción.
Pacs.002/web service
Depositante Entrante Notificación de la transferencia de recurso para cumplimiento de operaciones contra pago.
DISCLAIMER
La información aquí contenida es preliminar a la implementación del proyecto, por lo cual puede ser actualizada, eliminada o modificada de cualquier manera por posteriores presentaciones, reportes y/o cualquier comunicación realizada por bvc y deceval
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