View
231
Download
0
Category
Preview:
Citation preview
REKENING INSTITUSI INSTITUTION ACCOUNT
KELENGKAPAN DOKUMEN UNTUKPEMBUKAAN REKENING NASABAH INSTITUSIDocument checklist for institutional account opening
01 Paraf | Initial
Mengisi dengan lengkap form pembukaan rekening. Wajib melampirkan kelengkapan dokumen sebagai berikut:
Apabila ada hal yang ingin Anda tanyakan dapat segera menghubungi kami di +6221 2788 9428.
Formulir asli pembukaan rekening beserta kelengkapan dokumen lainnya harap dikirimkan ke alamat: PT. Ayers Asia Asset ManagementSahid Sudirman Center 40TH Floor Unit EJend. Sudirman Kav. 86 Jakarta 10220
Untuk nasabah yang berdomisili di luar kota, formulir pembukaan rekening dapat terlebih dahulu dikirim melalui surel customercare@ayersasia.com atau fax di +6221 2788 9450.
Tenggat waktu penerimaan formulir pembukaan rekening dan kelengkapan dokumen lainnya adalah sebelum jam 13:00 WIB di hari yang sama. Penerimaan dokumen di atas jam 13:01 WIB akan di proses pada hari kerja keesokan harinya.
Nasabah dapat melakukan transaksi setelah proses pembukaan rekening selesai.
Prosedur pembukaaan rekening nasabah paling lambat 1-3 hari kerja.
Fotokopi akta pendirian perusahaan
Fotokopi perubahan anggaran dasar yang terakhir
Fotokopi SIUP
Fotokopi SKDP
Fotokopi NPWP
Fotokopi TDP
Fotokopi laporan keuangan terakhir
Surat kuasa (apabila ada) dilengkapi dengan fotokopi
kartu identitas (KTP)
Fotokopi struktur kepemilikan
Fotokopi kartu identitas (KTP) direksi
Fotokopi kartu identitas yang masih berlaku atas
pejabat yang berwenang mewakili nasabah dalam
memberikan instruksi investasi
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
1
2
3
4
5
6
7
8
PROSEDUR PEMBUKAAN REKENING UNTUKNASABAH INSTITUSI
Please complete the institution account form provided.Please provide and attach the additional documentation requirements as follows:
Should you have any queries, please do not hesitate to contact us at +6221 2788 9428.
Please send the original document of institutional account opening form along with the required documents to our address:PT. Ayers Asia Asset ManagementSahid Sudirman Center 40TH Floor Unit EJend. Sudirman Kav. 86 Jakarta 10220
If you are an out of town customer, prior to sending us the original document to our address, please do email a scanned copy of the instutional account opening form along with the required documents to our email address at the following: customercare@ayersasia.com or fax to +6221 2788 9450.
Deadlines to submit institutional account opening form along with the required documents are set before 13:00 WIB on the same day. Submission accepted above 13:01 WIB will be processed on the following business day.
Customer will be able to subscribe after the account opening process completed successfully.
The account opening process should be completed within 1-3 business days.
Copy of certificate of incorporation
Copy of the latest articles of association
Copy of business license from the relevant authority
Copy of company domicile certificate
Copy of tax identity card
Copy of company registration certificate
Copy of the latest financial statement
Letter of attorney (if any) along with a copy of identity
card
Copy of ownership structure
Copy of board of directors’ identity card
Copy of valid identity card of authorized personnel to
give instruction on all types of investment transactions
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
1
2
3
4
5
6
7
8
INSTITUTION ACCOUNT OPENINGPROCEDURE AND REQUIREMENTS
FORMULIR PEMBUKAAN REKENING INSTITUSIInstitution account opening form
INFORMASI NASABAH | Customer information
REKENING INSTITUSI INSTITUTION ACCOUNT 02 Paraf | Initial
PERIZINAN DAN KETERANGAN USAHA | Business license and information
Nomor SIDSID Number
Nama badan hukum/badan usaha/koperasi (sesuai dengan anggaran dasar atau dokumen lain yang setara)Name of the business entity/institution name (as stated in articles of association or its equivalent document)
Alamat sesuai dengan surat keterangan domisiliAddress as stated in the domicile certificate
KecamatanDistrict
ProvinsiProvince
KotaCity
Kode posPostal code
Pihak yang dapat dihubungiPerson in contact
Nomor teleponTelephone number
Nomor faksimiliFax number
Telepon genggamMobile number
Alamat website (Apabila ada)Website (If any)
Alamat surelE-mail address
Bentuk badan usahaForm of business entity
Perseroan TerbatasLimited Liability Company
KoperasiCo-operative
YayasanFoundation
Lain-lain, sebutkanOthers, specify
Karakteristik institusiInstitution characteristic
BUMNState own company
Perusahaan penanaman modal dalam negeriLocal investment company
Perusahaan patunganJoint venture
Perusahaan penanaman modal asingForeign investment company
Perusahaan afiliasiAffiliated company
SosialSocial
Lain-lain, sebutkanOthers, specify
Bidang usahaLine of business
PerbankanBanking
Dana pensiunPension fund
KontraktorContractor
AsuransiInsurance
Manajer investasiInvestment manager
ManufakturManufacturing
PertambanganMining
PerkebunanPlantation
PerdaganganTrading
TransportasiTransportation
Perusahaan efekSecurities
Lain-lain, sebutkanOthers, specify
Alamat korespondensiMailing address
KecamatanDistrict
ProvinsiProvince
KotaCity
Kode posPostal code
TanggalDate
Nomor NPWPTax identification card number
Tempat tanggal pendirianPlace and date of incorporation
No.Dokumen pendirianIncorporation document number
Nomor Surat Izin Usaha Perseroan / BusinessBusiness license number
No.Tanda Daftar PerusahaanCompany registration certificate number
FORMULIR PEMBUKAAN REKENING INSTITUSIInstitution account opening form
KETERANGAN INVESTASI | Investment detail
KETERANGAN BANK | Bank detail
Sumber danaSource of fund
Hasil usahaBusiness profit
Hasil investasiReturn of investment
Dana pensiunPension fund
Tujuan investasiInvestment objectives
Keamanan dana investasiInvestment fund security
PendapatanIncome
SpekulasiSpeculation
PertumbuhanGrowth
Investasi jangka panjangLong term investment
Informasi keuangan selama 3 tahun - aktivaFinancial statement information for 3 years - assets
Tahun pertamaFirst year
< Rp. 100 Miliar< Rp. 100 Billion
Rp. 100 Miliar - Rp. 500 MiliarRp. 100 Billion - Rp. 500 Billion
Rp. 500 Miliar - Rp. 1 TriliunRp. 500 Billion - Rp. 1 Trillion
Rp. 1 Triliun - Rp. 5 TriliunRp. 1 Trillion - Rp. 5 Trillion
> Rp. 5 Triliun> Rp. 5 Trillion
Tahun keduaSecond year
< Rp. 100 Miliar< Rp. 100 Billion
Rp. 100 Miliar - Rp. 500 MiliarRp. 100 Billion - Rp. 500 Billion
Rp. 500 Miliar - Rp. 1 TriliunRp. 500 Billion - Rp. 1 Trillion
Rp. 1 Triliun - Rp. 5 TriliunRp. 1 Trillion - Rp. 5 Trillion
> Rp. 5 Triliun> Rp. 5 Trillion
Tahun ketigaThird year
< Rp. 100 Miliar< Rp. 100 Billion
Rp. 100 Miliar - Rp. 500 MiliarRp. 100 Billion - Rp. 500 Billion
Rp. 500 Miliar - Rp. 1 TriliunRp. 500 Billion - Rp. 1 Trillion
Rp. 1 Triliun - Rp. 5 TriliunRp. 1 Trillion - Rp. 5 Trillion
> Rp. 5 Triliun> Rp. 5 Trillion
Informasi keuangan selama 3 tahun - laba operasionalFinancial statement information for 3 years - operating profit
Tahun pertamaFirst year
< Rp. 1 Miliar< Rp. 1 Billion
Rp. 1 Miliar - Rp. 5 MiliarRp. 1 Billion - Rp. 5 Billion
Rp. 500 Miliar - Rp. 1 TriliunRp. 500 Billion - Rp. 1 Trillion
Rp. 5 Miliar - Rp. 10 MiliarRp. 5 Billion - Rp. 10 Billion
Rp. 10 Miliar - Rp. 50 MiliarRp. 10 Billion - Rp. 50 Billion
Tahun keduaSecond year
< Rp. 1 Miliar< Rp. 1 Billion
Rp. 1 Miliar - Rp. 5 MiliarRp. 1 Billion - Rp. 5 Billion
Rp. 500 Miliar - Rp. 1 TriliunRp. 500 Billion - Rp. 1 Trillion
Rp. 5 Miliar - Rp. 10 MiliarRp. 5 Billion - Rp. 10 Billion
Rp. 10 Miliar - Rp. 50 MiliarRp. 10 Billion - Rp. 50 Billion
Tahun ketigaThird year
< Rp. 1 Miliar< Rp. 1 Billion
Rp. 1 Miliar - Rp. 5 MiliarRp. 1 Billion - Rp. 5 Billion
Rp. 500 Miliar - Rp. 1 TriliunRp. 500 Billion - Rp. 1 Trillion
Rp. 5 Miliar - Rp. 10 MiliarRp. 5 Billion - Rp. 10 Billion
Rp. 10 Miliar - Rp. 50 MiliarRp. 10 Billion - Rp. 50 Billion
Lain-lain, sebutkanOthers, specify
Lain-lain, sebutkanOthers, specify
REKENING INSTITUSI INSTITUTION ACCOUNT 03 Paraf | Initial
*Isilah kolom jenis rekening dengan pilihan berikutFill type of account with the following selections
(1) TabunganSavings
(2) GiroCurrent account
(3) lain-lain, sebutkanothers, please specify
Jenis rekening*Type of account
Mata uangCurrency
Nama bank Bank name
Nomor rekeningAccount number
Nama pemilik rekeningBeneficiary
FORMULIR PEMBUKAAN REKENING INSTITUSIInstitution account opening form
STRUKTUR MANAJEMEN | Management structure
REKENING INSTITUSI INSTITUTION ACCOUNT 04 Paraf | Initial
Pemegang sahamShareholders
1.
2.
3.
4.
5.
No. KTP / Paspor / KITAP / KITASIdentity Card / Passport / Permanent Residence Permit / Temporary Residence Permit
PEJABAT YANG BERWENANG | Authorized personnel
NamaName
JabatanPostition/Title
Jenis IdentifikasiType of ID
No. IdentifikasiIdentification Number
Tanggl habis berlakuExpiry date
Tanda tanganSignature
Susunan dewan komisarisBoard of Commisioners
1.
2.
3.
4.
5.
No. KTP / Paspor / KITAP / KITASIdentity Card / Passport / Permanent Residence Permit / Temporary Residence Permit
Susunan dewan direksiBoard of Directors
1.
2.
3.
4.
5.
No. KTP / Paspor / KITAP / KITASIdentity Card / Passport / Permanent Residence Permit / Temporary Residence Permit
FORMULIR PEMBUKAAN REKENING INSTITUSIInstitution account opening form
SPESIMEN TANDA TANGAN | Signature speciment
REKENING INSTITUSI INSTITUTION ACCOUNT 05 Paraf | Initial
Ketentuan tanda tanganSignature required
SendiriSingle
GabunganJoint
JelaskanPlease specify
Nama pemilik rekeningAccount holder name
NamaName
JabatanTitle
No. Identitas KTP / PassporIdentity card number / Passport
NamaName
JabatanTitle
No. Identitas KTP / PassporIdentity card number / Passport
NamaName
JabatanTitle
No. Identitas KTP / PassporIdentity card number / Passport
NamaName
JabatanTitle
No. Identitas KTP / PassporIdentity card number / Passport
NamaName
JabatanTitle
No. Identitas KTP / PassporIdentity card number / Passport
NamaName
JabatanTitle
No. Identitas KTP / PassporIdentity card number / Passport
Saya,
Nama lengkap :Jabatan :
pada perusahaan di atas, dengan ini menyatakan bahwa pada saat dokumen ini ditanda tangani, nama-nama berikut adalah individu yang mempunyai kepemilikan saham pada perusahaan tersebut baik secara langsung, maupun tidak langsung.
I,
Full Name :Title :
on behalf of the aforemention company, hereby declare that the following names whether direct or indirect are the decision-making beneficial owners.
Saya, atas nama perusahaan juga menyatakan bahwa akan segera menginformasikan PT Ayers Asia Asset Management jika terdapat perubahan data terkait informasi kepemilikan saham tersebut di atas.
On behalf of the aforemention company,I hereby declare that I will keep PT. Ayers Asia Asset Management informed should there be any changes to the ultimate beneficial ownership in future.
FORMULIR PEMBUKAAN REKENING INSTITUSIInstitution account opening form
REKENING INSTITUSI INSTITUTION ACCOUNT 06 Paraf | Initial
PERNYATAAN PEMILIK MANFAAT | Declaration of Ultimate Beneficial Owner
Nama perusahaanCompany’s name
Alamat perusahaanCompany’s address
KecamatanDistrict
ProvinsiProvince
KotaCity
Kode posPostal code
Nama lengkap pemilik manfaatBeneficial owner(s) full name
Nama alias (jika ada)Other name (if any)
Alamat domisiliAddress
KewarganegaraanNationality
Tempat & tanggal lahirPlace & date of birth
Persentase kepemilikan(%)Ownership percentage
Catatan: Kolom dapat ditambahkan jika ada keterangan tambahan Note: Additional coloumn can be added should there be more information provided
TempatPlace
Nama lengkap & Tanda tanganFull name & signature
JabatanTitle
TanggalDate
Nama nasabahCustomer’s name
Tempat lahirPlace of birth
KewarganegaraanNationality
Jenis kelaminGender
Tanggal lahirDate of birth
Status pernikahanMarital status
Belum menikahSingle
Duda/JandaWidower/widow
MenikahMarried
Nama pasangan (wajib untuk status menikah)Spouse name (mandatory for married status)
Nama ahli warisName of heir
Hubungan dengan ahli warisHeir relations
Izin tinggalStaying permit
Nomor identitas WNI (Wajib untuk diisi)Identification number (mandatory for Indonesian)
Tanggal kadaluarsaDate of expiry
Nomor paspor WNA (Wajib untuk diisi)Passport number (mandatory for foreigner)
Tanggal kadaluarsaDate of expiry
Laki-lakiMale
PerempuanFemale
FORMULIR PEMBUKAAN REKENING INSTITUSIInstitution account opening form
IDENTITAS PEMILIK MANFAAT | Beneficial owner identity
Paraf | InitialREKENING INSTITUSI INSTITUTION ACCOUNT 07
PekerjaanOccupation
Mahasiswa/PelajarStudent
Pegawai negri sipilCivil servant
Dosen/guruTeacher
WiraswastaEntrepreneur
Ibu rumah tanggaHousewife
Karyawan swastaEmployee
TNI/POLRIArmy/Police
Lain-lain, sebutkanOthers, specify
Lain-lain, sebutkanOthers, specify
Penghasilan per tahunIncome per annum
< Rp. 10 Juta< Rp. 10 Million
Rp. 10 - 50 JutaRp. 10 - 50 Million
Rp. 50 - Rp. 100 JutaRp. 50 � 100 Million
Rp. 500 Juta - Rp. 1 MilyarRp. 500 Million � Rp. 1 Billion
Rp. 100 Juta - 500 JutaRp. 100 Million -Rp. 500 Million
> Rp. 1 Milyar > Rp. 10 Billion
Tujuan investasiInvestment objectives
Kenaikan hargaValue appreciation
SpekulasiSpeculation
InvestasiInvestment
Penghasilan tambahanOther income
KETERANGAN BANK | Bank detail
Rekening atas namaAccount name
Nomor rekeningAccount number
CabangBranch
Kode SWIFTBIC code
Nama bankBank name
Lain-lain, sebutkanOthers, specify
TabunganSaving
GiroChecking account
Jenis rekeningAccount type
RupiahIndonesian Rupiah
Dollar ASUS Dollar
Mata uangCurrency
Sumber danaSource of fund
GajiSalary
Hasil usahaBusiness profit
Hasil investasiReturn of investment
Dana pensiunPension fund
Lain-lain, sebutkanOthers, specify
KIMSKIMS
No. No.KITASKITAS
No.KITAPKITAP
Mata uang lainnyaOther currency, specify
PROFIL RESIKO PEMILIK MANFAAT | Beneficial owner risk profile
VERIFIKASI DOKUMEN | Document verification
FORMULIR PEMBUKAAN REKENING INSTITUSIInstitution account opening form
Paraf | InitialREKENING INSTITUSI INSTITUTION ACCOUNT 08
IyaYes
TidakNo
IyaYes
TidakNo
IyaYes
TidakNo
IyaYes
TidakNo
RendahLow
TinggiHigh
IyaYes
TidakNo
Apakah pemilik manfaat termasuk orang yang popular secara politis atau tergolong nasabah beresiko tinggi?Is the beneficial owner considered as political exposed individual or high risk customer?
Apakah bidang usaha pemilik manfaat termasuk yang beresiko tinggi?Is the beneficial owner’s business in a high risk industry?
Apakah negara asal, domisili atau tempat transaksi pemilik manfaat termasuk negara yang beresiko tinggi?Is the country of origin/resident/citizenship of the beneficial owner considered as a high risk country?
Apakah pemilik manfaat tercantum dalam daftar nama teroris?Is the beneficial owner listed in the terorist list?
Apakah pemilik manfaat terkait dengan tindak pidana di pasar modal, tindak pidana pencucian uang dan/atau tindak pidana pendanaan teroris?Is the beneficial owner has ever been convicted or is involved in the crime related to capital market, money laundrering and/or funding any terrorist activity?
Resiko pemilik manfaatBeneficial owner risk
Jika jawaban pertanyaan 1 - 5 di atas adalah “Tidak”, maka nasabah termasuk dalam kelompok resiko rendah.
Jika satu atau lebih dari jawaban pertanyaan 1 - 5 di atas adalah “Ya”, maka nasabah termasuk dalam kelompok resiko tinggi.
Nasabah dengan resiko tinggi wajib dilanjutkan dengan proses EDD.
•
•
•
If all of the answer to question 1 - 5 are “No”, the beneficial owner is a low risk investor.
If one or more answer to question 1 - 5 is “Yes”. the beneficial owner is a high risk investor.
High risk investor is subject to a mandatory Enhanced Due Deligence process.
•
•
•
Nama SalesSales person’s name
Nama lengkap & tanda tanganFull name & signature
Tanggal verifikasiDate of verification
REKENING INSTITUSI INSTITUTION ACCOUNT
FORMULIR PEMBUKAAN REKENING INSTITUSIInstitution account opening form
09 Paraf | Initial
Seluruh informasi / keterangan yang tercantum dalam formulir ini lengkap, benar dan sah. Kami bertanggung jawab penuh atas segala akibat yang timbul atas pencantuman data tersebut.
Dana yang digunakan untuk investasi di PT Ayers Asia Asset Management berasal dari aktivitas yang diperkenankan oleh peraturan perundang�undangan yang berlaku, termasuk namun tidak terbatas, bukan berasal dari tindak pidana dan / atau pencucian uang.
Tujuan berinvestasi di PT Ayers Asia Asset Management dimaksudkan untuk tujuan yang tidak bertentangan dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku termasuk bukan sebagai sarana tindak pencucian uang.
Tidak melakukan transaksi untuk maksud mengelabui, mengaburkan atau menghindari pelaporan kepada Pusat Pelaporan Analisa Transaksi Keuangan (PPATK) berdasarkan ketentuan yang berlaku.
Mengerti bahwa persetujuan pembukaan rekening dapat dipertimbangkan untuk diberikan berdasarkan informasi dalam formulir ini dan syarat-syarat perjanjian lainnya. PT Ayers Asia Asset Management berhak untuk menolak aplikasi ini tanpa adanya keharusan untuk memberi alasan.
Segera menyampaikan segala perubahan informasi yang disampaikan dalam formulir ini di kemudian hari untuk pengkinian data selama masih terikat sebagai nasabah PT Ayers Asia Asset Management.
Kami tunduk dan akan melaksanakan segala kewajiban yang ditentukan oleh peraturan / perundangan di bidang pasar modal, perpajakan dan peraturan pelaksanaannya.
Kami menyatakan bahwa investasi yang dilakukan telah sesuai dengan profil risiko kami atau sesuai dengan keinginan kami.
Memberikan hak kepada PT Ayers Asia Asset Management untuk memblokir dan menutup rekening nasabah jika kondisi - kondisi tersebut diharuskan oleh peraturan.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
All information / description written in this form is complete, correct and valid. We are fully responsible of all consequences arising from misstatement of information.
Fund that is and will be used in investing at PT Ayers Asia Asset Management is not obtained or originating from activities that is violated by law and regulations, excluding but not limited to activities related to criminal and / or money laundering.
The purpose of investment at PT Ayers Asia Asset Management shall not be intended as facility to carry out any action that may be categorized as violating law including but not limited to the criminal act of Money Laundering and We shall take responsible fully when performing criminal act of money laundering carried out beyond the knowledge of the company
Fully understand and acknowledge that the transaction shall not be intended for deceiving, obscuring or avoiding report to Indonesia Financial Transaction Reports and Analysis Center based on the prevailing regulations.
Understand that approval on the account opening is given based on the information written in this Form and other agreement's requirements. PT Ayers Asia Asset Management has the right to reject this application without the existence of compulsory to provide the reasons.
Promptly and submit any changes of information written in this form in the future for data renewal as long as investors are tied as clients of PT Ayers Asia Asset Management.
We comply and will abide to all obligations required by law / regulation in the capital market, taxation, and its implementing regulations.
We declare that the investment is done based on our risk profile or based on our intention.
To give authority to PT Ayers Asia Asset Management to freeze and close the account of investors in the event the conditions are strictly required by the regulation.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Dengan menandatangani formulir ini kami tanpa dicabut kembali menyatakan, menjamin dan berjanji hal-hal sebagai berikut :
By signing this form we irrevocably represent, warrant, and undertake the following :
TempatPlace
TanggalDate
BulanMonth
YearTahun
Nama institusiInstitution name
Pejabat berwenang 1Authorized personnel 1
Nama lengkap & tanda tanganFull name & signature
Nama lengkap & Tanda tanganFull name & signature
Pejabat berwenang 2Authorized personnel 2
Stamp Rp.6000,-Materai Rp.6000,-
PERNYATAAN NASABAH | Customer declaration
FORMULIR PEMBUKAAN REKENING INSTITUSIInstitution account opening form
PROFIL NASABAH | Customer profile
REKENING INSTITUSI INSTITUTION ACCOUNT 10 Paraf | Initial
Berapa lama Anda berencana menginvestasikan dana Anda?
Tujuan Investasi Anda adalah:
Tingkat Resiko yang siap Anda terima?
Perkiraan persentase jumlah aset dari dana yang Anda investasikan (tidak termasuk properti/ tempat tinggal maupun aset bisnis Anda)
Sumber dari dana yang akan diinvestasikan?
Tingkat pengetahuan Anda atas industri reksa dana secara umum
Tingkat pengetahuan Anda atas industri reksa dana yang dimiliki
Reksa dana yang dimiliki saat ini
Nilai total profil nasabah
1
2
3
4
5
6
7
8
Beri tanda (√) pada pilihan jawaban yang paling sesuai dengan profil resiko nasabah dan jumlahkan seluruh nilai tersebut pada bagian bawah dokumen ini.
PERNYATAANSaya / Kami menyatakan bahwa semua informasi yang diberikan pada lembar ini adalah benar sesuai dengan profil investasi Saya/Kami. Dalam hal Saya/Kami memilih produk investasi PT Ayers Asia Asset Management tidak sesuai dengan profil resiko investasi sebagaimana disebutkan di atas, Saya/Kami bersedia menerima resiko atas pilihan investasi Saya/Kami.
TempatPlace
Nama lengkap & Tanda tanganFull name & signature
< 1 tahun
1 - 3 tahun
> 3 - 5 tahun
> 5 tahun
Untuk keamanan dana investasi daripada pendapatan dan pertumbuhan dana.
Untuk pendapatan dan keamanan dana investasi.
Untuk pendapatan dan pertumbuhan jangka panjang.
Untuk pendapatan dan pertumbuhan dana investasi yang agresif.
Tidak bersedia menerima risiko kehilangan nilai investasi awal. Saya/Kami akan segera menjual investasi tersebut apabila terjadi penurunan nilai atau kerugian.
Bersedia menerima risiko penurunan nilai investasi sedikit dalam jangka pendek dengan harapan memperoleh imbal hasil di atas suku bunga deposito.
Bersedia menerima risiko kehilangan sebagian dari nilai investasi awal.
Bersedia menerima risiko kehilangan seluruh nilai investasi awal.
< 50%
> 50% - 75%
> 75 % - 99%
100%
Gaji / Tabungan / Deposito yang dalam jangka pendek akan digunakan untuk sehari-hari.
Gaji / Tabungan / Deposito yang tidak digunakan dalam jangka pendek.
Dana menganggur.
Pengalihan investasi lain dengan tujuan meningkatkan pertumbuhan kekayaan sayasecara singkat.
Tidak tahu sama sekali
Minim
Cukup tahu
Sangat tahu
Tidak tahu sama sekali
Minim
Cukup tahu
Sangat tahu
Tidak ada
Reksa dana pendapatan tetap atau reksa dana pasar uang
Reksa dana campuran
Reksa dana saham
1
2
3
4
1
2
3
4
1
2
3
4
1
2
3
4
1
2
3
4
1
2
3
4
1
2
3
4
1
2
3
4
How long do you intend to invest your funds?
Your investment objectives are:
Tolerable risk level?
Estimated percentage of asset from funds that you will invest (exclude owned property/residence or business asset)
Source of funds to be invested?
Your knowledge of mutual funds in general
Your knowledge of mutual funds that you currently own
Mutual funds you currently own
Total customer profile score
1
2
3
4
5
6
7
8
Please tick (√) in the approriate answer that best suits the customer risk profile and sum up the entire value at the bottom of this document.
STATEMENTI / We declare that all information given is correct according to my / our investment profile. In term of I / We choose investment product from PT Ayers Asia Asset Management that does not comply with the investment risk profile as above, I / We are willing to accept the risk of my investment decision.
TanggalDate
< 1 year
1 - 3 years
> 3 - 5 years
> 5 years
To secure investment rather than income and growth.
For income and secure investment.
For income and long term investment growth.
For income and aggresive investment growth.
Not willing to tolerate risk of reduction in principal investment. I/We will immediately sell the investment in the case of reduction or loss of value.
Willing to tolerate some risk of reduction in short term period with expectation of returns above bank deposit rates.
Willing to tolerate the risk of partial reduction of the principal investment.
Willing to tolerate the risk of full principal investment loss
< 50%
> 50% - 75%
> 75 % - 99%
100%
Salaries / Savings / Deposits in short term for daily use.
Salaries / Savings / Deposits that are not used in short term.
Idle funds.
Switching from another investment with goal to briefly increase my wealth growth.
Very poor
Poor
Fair
Excellent
Very poor
Poor
Fair
Excellent
None
Fixed income or money market fund
Balance fund
Equity fund
1
2
3
4
1
2
3
4
1
2
3
4
1
2
3
4
1
2
3
4
1
2
3
4
1
2
3
4
1
2
3
4
FORMULIR PEMBUKAAN REKENING INSTITUSIInstitution account opening form
PROFIL RESIKO NASABAH | Customer risk profile
REKENING INSTITUSI INSTITUTION ACCOUNT 11 Paraf | Initial
Di bawah ini merupakan profil resiko investasi yang mengambarkan produk - produk investasi yang sesuai dengan Anda berdasarkan nilai pada kuesioner yang telah Anda jawab pada halaman sebelumnya. Profil ini tidak meliputi segala hal yang menjadi pertimbangan Anda dalam berinvestasi dan dapat berbeda dengan apa yg diidentifikasikan dalam tabel di bawah ini. Anda harus benar-benar memahami resiko dan manfaat produk investasi tersebut serta menentukan bahwa investasi tersebut sesuai dengan tujuan Anda berinvestasi.
Informasi pentingProduk-produk investasi reksa dana bukan merupakan deposito dan bukan merupakan kewajiban dari dan tidak dijamin oleh PT Ayers Asia Asset Management atau afiliasinya, kecuali dinyatakansebaliknya. Produk-produk investasi reksa dana mengandung resiko investasi, termasuk kemungkinan kehilangan seluruh modal yang diinvestasikan. Kinerja masa lalu bukan merupakan indikasi atau jaminan dari hasil investasi atau kinerja masa mendatang. Investor yang melakukan investasi dalam produk-produk investasi reksa dana dalam bentuk mata uang asing harus menyadari resiko atas fluktuasi nilai mata uang asing yang mungkin akan mengakibatkan kehilangan seluruh modal apabila mata uang asing tersebut dikonversikan ke dalam mata uang rupiah. Seluruh permohonan terhadap produk-produk investasi reksa dana terikat pada syarat dan ketentuan spesifik dari masing-masing produk reksa dana yang bersangkutan.
Below is investor risk profile assessments that can help determine the investment funds that best suit your risk profile. The information in this questionnaire is not personalised financial advice and does not take into account your particular situation. Therefore, it should be treated as a guide only and should not be your only source of information. PT. Ayers Asia Asset Management accepts no responsibility for the investment mix you choose, or for the performance of your investments. We recommend that you seek professional advice from your Adviser before making any investment decision.
Important informationMutual funds investment products are not deposits and not obliged to and not guaranteed by PT Ayers Asia Asset Management or its affiliates, unless stated otherwise. Mutual funds investment products are contain investment risks, including possible loss of all capital invested. Past performance is not an indication or guarantee of investment returns or future performance. Investors who make investments in mutual funds investments products in foreign currency should be aware of the risks of fluctuations in foreign currency which may result in loss of the entire capital if foreign currency is converted into rupiah. All requests for investment products are tied to the specific mutual fund terms and conditions of each mutual fund products.
Profil InvestasiInvestment profile
KonservatifConservative8-12
Pengambil resikoRisk taker29-32
ModeratModerate21-28
ToleranTolerant13-20
Produk investasiInvestment product
100%
80%Obligasi
Bond
Tipe investorInvestor type
Tidak mentolerir resiko atas berkurangnya modal dan tidak nyaman dengan fluktuasi jangka pendek.Not willing to tolerate the risk of capital loss and uncomfortable with short-term fluctuations.
Sedikit toleransi terhadap resiko kerugian dan fluktuasi negatif dalam jangka pendek dan menerima dengan imbal hasil sedikit lebih tinggi dari deposito dalam jangka waktu 1 - 2 tahun.Some risk tolerance loss and negative fluctuations in short-term and accept expected return more better than deposit rates within a period of 1 - 2 years.
Toleransi terhadap resiko kerugian dan fluktuatif negatif dengan kombinasi investasi pada pertumbuhan dan pendapatan untuk memperoleh tingkat pendapatan yang jauh di atas deposito berjangka waktu 2 - 5 tahun.Willing to tolerate the risk and negative fluctuations with a combination of income and investment growth to obtain significant earnings higher than deposit rates within a period of 2 - 5 years
Toleransi tinggi terhadap resiko kerugian yang signifikan dan fluktuasi negatif untuk memperoleh pertumbuhan dan pendapatan yang tinggi dalam jangka waktu 5 tahun atau lebih.High tolerance for risk of significant losses and negative fluctuations to obtain high growth and income in a period of 5 years or more.
Jenis produkProduct type
100%Reksa Dana Pasar UangMoney Market Funds
Reksa Dana Pendapatan TetapFixed Income Funds
Reksa Dana CampuranBalance Funds
Reksa Dana SahamEquity Funds
20%Pasar uangMoney market
80%Saham
Equity
20%Pasar uangMoney market
70%Saham
Equity
20%ObligasiBond
10%Pasar uangMoney market
FORMULIR PEMBUKAAN REKENING INSTITUSIInstitution account opening form
FORMULIR DEKLARASI FATCA DAN CRS | FATCA & CRS Declaration form
Nama perusahaan/entitasCompany’s name
Nomor anggaran dasarArticles of association number
Alamat sesuai dengan surat keterangan domisiliAddress as stated in the domicile certificate
KecamatanDistrict
ProvinsiProvince
KotaCity
Kode posPostal code
Nomor SIUP/TDPBusiness license number
Alamat korespondensiMailing address
KecamatanDistrict
ProvinsiProvince
KotaCity
Kode posPostal code
Silakan memilih salah satu kondisi dari Bagian A atau Bagian B dengan membubuhkan tanda “√” pada setiap jawaban yang tersediaPlease choose either “Section A” or “Section B” by checking “√” on Yes or No for each of the available questions
FATCA - Bagian A | FATCA - Section A
IyaYes
TidakNo
Apakah badan/entitas merupakan badan hukum/didirikan di Amerika Serikat (US)?Is the company incorporated in the U.S.?
Apabila salah satu jawaban di atas adalah “Ya”, silahkan melengkapi Formulir W-9 | Please complete the W-9 Form, if you answer “Yes” to any of the above question.
FATCA - Bagian B | FATCA - Section B
IyaYes
TidakNo
IyaYes
TidakNo
IyaYes
TidakNo
IyaYes
TidakNo
Apakah perusahaan/entitas memiliki identitas kependudukan dan/atau alamat korespondensi dan/atau PO BOX dan/atau nomor telepon di Amerika Serikat?Does the company/entity have a U.S residence and/or U.S correspondence and/or U.S. P.O.Box and/or U.S telephone number?
Apakah perusahaan/entitas memiliki direktur yang berasal dari Amerika Serikat dan/atau pemegang saham perseorangan dan/atau badan hukum Amerika Serikat dengan kepemilikan lebih dari 10%?Does the company/entity have any US originated directors and/or shareholders with more than 10% ownership or equivalent?
Apakah perusahaan/entitas memberikan surat kuasa atau kewenangan tanda tangan yang masih berlaku kepada seseorang yang memiliki alamat di Amerika Serikat?Does the company/entity grant any valid Power of Attorney (POA) or signatory authority to a person with U.S. address?
Apakah perusahaan/entitas memberikan instruksi otomatis untuk melakukan transfer dana ke rekening yang dikelola di Amerika Serikat?Does the company give standing instructions to transfer funds to U.S accounts?
Apabila salah satu jawaban di atas adalah “Ya”, silahkan melengkapi Formulir W-8BEN | Please complete the W-8BEN Form, if you answer ”Yes” to any of the above question.
Paraf | InitialREKENING INSTITUSI INSTITUTION ACCOUNT 12
NPWP/Tax Identification Number (TIN) atau Nomorlain yang sejenisTIN (Tax Identification Number) or equivalent
Apabila NPWP/TIN atau yang sejenis tidak bisa diberikan,berikan alasannya (A, B atau C)If unavailable, please state reason (A, B or C)
Negara/Residensi pajakCountry/Tax residence
FORMULIR PEMBUKAAN REKENING INSTITUSIInstitution account opening form
CRS - Bagian A - Deklarasi | Section A - Declaration
IyaYes
TidakNo
IyaYes
TidakNo
Apakah perusahaan/entitas anda memiliki kartu identitas pajak Indonesia?Does the company/entity have an Indonesian tax payer ID?
Jika Ya, isi NPWPIf Yes, fill the Tax Number:
Apakah badan entitas memiliki controlling person (pemegang saham>10% atau beneficial owner) yang memiliki residensi pajak dan atau kartu identitas pajak (Tax Identification Number) dari negara di luar Indonesia?Does the company/entity’s controlling person/beneficial owner have a tax payer ID from other countries/jurisdiction other than Indonesia?
Apakah badan/entitas memiliki kartu identitas pembayar pajak dari negara lain dan atau residensi pajak selain di Indonesia? Does the company/entity have a tax payer ID from other countries/jurisdiction other than Indonesia?
A1.
A2.
A3.
Apabila jawaban No. 3 adalah “Ya”, silakan lengkapi data di bawah ini | Please complete the information below if you answer “Yes” to question No. 3
Apabila jawaban untuk pertanyaan No. 2 dan No. 3 di atas adalah “Tidak”, lewatkan Bagian B dan langsung lanjutkan ke pernyataan dan jaminan.If you answer No” for question No. 2 and No. 3, skip Section B and continue to declaration and warranty.
Paraf | InitialREKENING INSTITUSI INSTITUTION ACCOUNT 13
Alasan AReason A
Alasan BReason B
Alasan CReason C
Perusahaan/entitas sudah mengajukan permohonan untuk TIN (atau yang sejenis), dan akan memberitahukan PT. Ayers Asia Asset Management segera setelah TIN diterbitkan.The company has applied for TIN and will inform PT. Ayers Asia Asset Management upon receipt
Negara/yurisdiksi dari residensi pajak badan/entitas tidak menerbitkan TIN atau yang sejenisnya.The Country/residence does not issue TIN
Alasan lainnya, sebutkan:Other reasons, please explain:
Lengkapi data controling persons di lampiran dan lanjutkan ke bagian BPlease list the controlling persons of the entity in the Annex and continue to section B
IyaYes
TidakNo
Lengkapi data di bawah ini dan lanjutkan ke bagian BPlease complete the information below and continue to section B
CRS - Bagian B - Deklarasi | Section B - Declaration
Iya, Cantumkan nomor GIIN (Global Intermediary Identification Number) dan lanjut ke No. B2Yes, Please fill in the entity’s Global Intermediary Identification Number (GIIN) and go to No. B2
Tidak, lanjut ke No. B.3-B.4No, go to No. B3-B4
Apakah perusahaan/entitas merupakan Lembaga Keuangan?Is the entity a financial institution?
Apakah perusahaan/entitas merupakan lembaga keuangan yang memenuhi seluruh kriteria di bawah ini?Does the financial Institution meet all of these criteria?
IyaYes
TidakNo
Lengkapi data controling persons pada lampiran dan tanda tangani formulir.Please list the controlling persons of the entity in the Annex and sign the form.
Lewatkan No. B3 -B4Skip No. B3-B4.
Tanda tangani formulir.Please sign the form.
B1.
B2.
Berkedudukan di luar negara/yurisdiksi partisipan CRSIt is a resident of a non-participating jurisdiction
Setidaknya 50% dari gross income berasal dari dari kegiatan investasi, reinvestasi, atau perdagangan aset keuanganAt least 50% of its gross income is from investing or trading in financial assets
Dikelola oleh Lembaga Keuangan lainnyaIt is managed by another financial institutions
•
•
•
FORMULIR PEMBUKAAN REKENING INSTITUSIInstitution account opening form
Paraf | InitialREKENING INSTITUSI INSTITUTION ACCOUNT 14
IyaYes
TidakNo
Lengkapi data controling persons pada lampiran dan tanda tangani formulir.Please list the controlling persons of the entity in the Annex and sign the form.
Lewatkan No. B4Skip No. B4.
Tanda tangani formulir.Please sign the form.
B3.
B4.
Perusahaan/entitas adalah perusahaan terbuka yang sudah go publicThe entity is a corporation with shares that regularly trade on an established securities market. It can also be a corporation related to that corporation.
Perusahaan/entitas aktif dalam kegiatan perdagangan atau bisnis – lebih dari 50% gross income berasal dari kegiatan aktif/perdagan-gan/bisnis dan lebih dari 50% asset digunakan untuk menghasilkan pendapatan aktif (bukan merupakanpendapatan pasif dari kegiatan investasi, reinvestasi, atau perdagangan aset keuangan)The entity is engaged in an active trade or business—more than 50% of its gross income is active income and more than 50% of its assets produce active income
Entitas merupakan pemerintah, bank sentral atau lembaga internasionalThe entity is a government, a central bank or an international organization (or an agency of one).
Perusahaan/entitas merupakan entitas non keuangan pasif – setidaknya 50% gross income merupakan pendapatan pasif (pendapatan dari kegiatan investasi, reinvestasi, atau perdagangan aset keuangan)The entity is a passive non-financial entity - at least 50% of its gross income is from investing or trading in financial assets.
Pilih deskripsi yang paling tepat untuk menggambarkan perusahaan/entitasTick the option that best describes the company/entity:
Dengan menandatangani formulir ini, saya menyatakan bahwa informasi yang tercantum di atas adalah benar, akurat dan lengkap.
Dengan mengacu pada peraturan perundang-undangan yang berlaku di Indonesia, dengan ini saya menyatakan:
Saya memahami dan menyetujui bahwa dalam hal saya tidak memberikan persetujuan kepada AAAM untuk pemberian data dan informasi saya tersebut di atas, maka AAAM berhak dan berwenang penuh untuk:
Apabila terdapat perubahan kondisi yang mempengaruhi residensi pajak saya atau menyebabkan informasi dalam formulir ini menjadi tidak benar dan atau tidak lengkap, maka saya memahami bahwa saya wajib untuk memberitahukan perubahan tersebut kepada AAAM selambatnya 30 hari sejak terjadinya perubahan dan memperbaharui pernyataan diri (self-certification).
Memberikan persetujuan kepada PT. Ayers Asia Asset Management (selanjutnya disebut sebagai AAAM) untuk memberikan data dan informasi perusahaan/entitas kepada regulator atau otoritas pajak di Indonesia maupun negara/yurisdiksi lain sesuai dengan perjanjian di antara otoritas untuk pertukaran informasi keuangan.
Tidak memberikan persetujuan kepada AAAM untuk memberikan data dan informasi perusahaan/entitas kepada regulator atau otoritas pajak di Indonesia maupun negara/yurisdiksi lain sesuai dengan perjanjian di antara otoritas untuk pertukaran informasikeuangan.
Menolak permohonan rekening dan atau hubungan usaha dengan saya.Melakukan pemblokiran dan/atau penutupan atas rekening dan/atau layanan finansial yang telah saya miliki.
••
By signing this form, I declare that the information provided above is true, accurate and complete.
With subject to the applicable Indonesian laws, I hereby declare:
I understand and agree that in the event I am not giving my approval to AAAM to share my company/institution’s data and information above, AAAM has the right and full authority to:
If there is a change in circumstances that affects my tax residence or causes the information contained herein to become incorrect or incomplete, I understand that I am obligated to inform AAAM, of the change in circumstances within 30 days of its occurrence and to provide a suitably updated self-certification.
Giving approval to PT Ayers Asia Asset Management (hereinafter referred to as “AAAM”) to share my data and information to regulators or tax authorities including of another countries/jurisdictions pursuant to agreements between competent authorities to exchange financial account information.
Not giving approval to Bank to share my data and information to Indonesian regulators or tax authorities including of another countries/jurisdictions pursuant to agreements between competent authorities to exchange financial account information.
Reject my account opening and/or business relationshipWithhold and/or closed the account and/or the financial service that I have.
••
TempatPlace
Nama lengkap & Tanda tanganFull name & signature
JabatanTitle
TanggalDate
Pernyataan dan jaminan | Statement and warranty
CRS - Bagian B - Deklarasi | Section B - Declaration
FORMULIR PEMBUKAAN REKENING INSTITUSIInstitution account opening form
Paraf | Initial15REKENING INSTITUSI INSTITUTION ACCOUNT
LAMPIRAN - DATA CONTROLLING PERSONS 1 | Annex - Data controlling persons 1
Nama lengkapFull name
Tempat lahirPlace of birth
Jenis controlling person dan atau jumlah kepemilikan sahamType of controlling person and total of shares
Alamat domisili sesuai KTPAddress as stated in identification card/passport
Tanggal lahirDate of birth
KecamatanDistrict
ProvinsiProvince
KotaCity
Kode posPostal code
Alamat korespondensiMailing address
KecamatanDistrict
ProvinsiProvince
KotaCity
Kode posPostal code
NPWP/Tax Identification Number (TIN) atau Nomorlain yang sejenisTIN (Tax Identification Number) or equivalent
Apabila NPWP/TIN atau yang sejenis tidak bisa diberikan,berikan alasannya (A, B atau C)If unavailable, please state reason (A, B or C)
Negara/Residensi pajakCountry/Tax residence
LAMPIRAN - DATA CONTROLLING PERSONS 2 | Annex - Data controlling persons 2
Nama lengkapFull name
Tempat lahirPlace of birth
Jenis controlling person dan atau jumlah kepemilikan sahamType of controlling person and total of shares
Alamat domisili sesuai KTPAddress as stated in identification card/passport
Tanggal lahirDate of birth
KecamatanDistrict
ProvinsiProvince
KotaCity
Kode posPostal code
Alamat korespondensiMailing address
KecamatanDistrict
ProvinsiProvince
KotaCity
Kode posPostal code
NPWP/Tax Identification Number (TIN) atau Nomorlain yang sejenisTIN (Tax Identification Number) or equivalent
Apabila NPWP/TIN atau yang sejenis tidak bisa diberikan,berikan alasannya (A, B atau C)If unavailable, please state reason (A, B or C)
Negara/Residensi pajakCountry/Tax residence
Alasan AReason A
Alasan BReason B
Alasan CReason C
Perusahaan/entitas sudah mengajukan permohonan untuk TIN (atau yang sejenis), dan akan memberitahukan PT. Ayers Asia Asset Management segera setelah TIN diterbitkan.The company has applied for TIN and will inform PT. Ayers Asia Asset Management upon receipt
Negara/yurisdiksi dari residensi pajak badan/entitas tidak menerbitkan TIN atau yang sejenisnya.The Country/residence does not issue TIN
Alasan lainnya, sebutkan:Other reasons, please explain:
FORMULIR PEMBUKAAN REKENING INSTITUSIInstitution account opening form
DOKUMEN YANG DIPERLUKAN | Supporting document
PERNYATAAN PENJUALAN | Sales declaration
REKENING INSTITUSI INSTITUTION ACCOUNT 16
Saya telah melakukan verifikasi awal terhadap seluruh dokumen dan informasi yang diberikan oleh nasabah, termasuk informasi mengenai keberadaan benificial owner. Saya menyadari PT Ayers Asia Asset Management berhak melakukan verifikasi lanjutan dan dokumen pendukung lainnya atas informasi yang telah diberikan oleh nasabah.
PT Ayers Asia Asset Management memiliki hak untuk menolak pembukaan rekening nasabah, dengan pertimbangannya sendiri, tanpa memberikan penjelasan.
PT Ayers Asia Asset Management has the right to reject this application without the existence of compulsory to provide the reasons.
I have done a preliminary verification of all documents and information provided by the customer, including information about the existence of the beneficial owner. I realize that PT Ayers Asia Asset Management reserves the rights to verify further and ask for other supporting documents for the information given by the customer.
Nama lengkap & tanda tanganFull name & signature
Nama lengkap & tanda tanganFull name & signature
Team leader/Head of sales
TanggalDate
TanggalDate
Sales
FRONT LINE
KetersediaanAvailability
Nama dokumenDocument name
PerusahaanCompany
YayasanFoundation
LainnyaOthers
Dana pensiunPension fund
KoperasiCo-operative
Akte pendirian atau dokumen yang setaraCertificate at incorporation or its equivalent
Perubahan anggaran dasar yang terakhir atau dokumen lain yang setaraLatest amandement of the Articles of Association or its equivalent document
Izin usaha dari Instansi yang berwenangBusiness license from the relevant authority
Surat Keterangan DomisiliDomicile certificate
Kartu NPWPTax identity card
Tanda daftar perusahaanCompany registration certificate
Laporan keuangan terakhir Latest financial statement
Struktur manajemenManagement structure
Surat kuasa (apabila ada) dilengkapi dengan salinan kartu identitas kuasaPower of attorney (if any) along with a copy of identity card
Struktur kepemilikanOwnership structure
Pengesahan atas peraturan dana pensiunApproval for the regulation of pension fund regulating
Kartu identitas yang masih berlaku atas pejabat yang berwenang mewakili nasabah dalam memberikan instruksi investasivalid identity card of authorized personnel to give instruction on all types of investment transactions
Buku peraturan dana pensiunPension fund regulation book
Dokumen atau informasi mengenai pengendali akhir dari perusahaan, badan hukum, usaha bersama, asosiasi atau kelompok yang terorganisir (apabila ada)Document of information on the ultimate shareholder of the company, corporation, joint venture, association, or organized group (if applicable)
HALAMAN INI DIISI OLEH PETUGAS | This page is to be filled by authorized personnel
FORMULIR PEMBUKAAN REKENING INSTITUSIInstitution account opening form
LEMBAR PERSETUJUAN | Approval sheet
HALAMAN INI DIISI OLEH PETUGAS | This page is to be filled by authorized personnel
REKENING INSTITUSI INSTITUTION ACCOUNT 17
Sales / Marketing
Nama lengkap & tanda tanganFull name & signature
Nama lengkap & tanda tanganFull name & signature
Head of sales
Diajukan olehSubmitted by
Disetujui olehApproved by
TanggalDate
TanggalDate
Pejabat APU - PPTAML Officer
Nama lengkap & Tanda tanganFull name & signature
TanggalDate
Recommended