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Manual para la Prevención del Delito de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo, Receptación y CohechoManual de Prevención de Delitos, Ley 20.393
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Contenido
I. INTRODUCCIÓN 2 Marco legal 2 Modelo de prevención del delito 6II. GLOSARIO GENERAL 6III. OBJETIVO 10IV. ALCANCE DE LA POLÍTICA 10V. ENCARGADO DE PREVENCIÓN 11VI. MEDIOS Y FACULTADES DEL ENCARGADO DE PREVENCIÓN DE DELITOS 11VII. MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS 13 Normativa general de Prevención de Delitos 13 Identificacióndeactividades,procesosynegociosquepresentano incrementanelriesgodecomisióndelosdelitosdecohecho, receptaciónlavadodeactivosyfinanciamientodelterrorismo. 15VIII. PROCEDIMIENTO DE DENUNCIA DE INCUMPLIMIENTO 19 Marco General 19 Canalesdedenunciaoreportedeirregularidades 20 Operacionessospechosasoinusualesquedebenserdenunciadas 20 Confidencialidaddeladenuncia 21IX. SANCIONES ADMINISTRATIVAS 21 Capacitación 22 ProcedimientosdeAuditoría 23
2 MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393
I. INTRODUCCIÓN
ElpresenteManualdePrevencióndeDelitosdeLavadodeActivos,Cohecho,ReceptaciónyFinanciamientodelTerrorismo,constituyeuninstructivoparatodoelpersonaldeENGIEENERGÍACHILES.A.,ytambiénasusDirectores,acercadelaformadeprevenirlaeventualcomisióndelosmencionadosdelitosenlasdistintasactividadesyprocesosrealizadosporlostrabajadoresyprestadoresdeserviciosdelaempresaenelcumplimientodesusfuncionesyactividades.
Endiciembrede2009sepromulgóenChilelaLeyN°20.393,queestablecelaresponsabilidadpenaldelaspersonasjurídicasenlosdelitosdelavadodeactivos,financiamientodelterrorismoycohecho.LoanteriorimplicaquelaempresadebeimplementarunModelodePrevencióndeDelitos,enadelante,el“Modelo”,elcualenelcasodeENGIEENERGÍACHILES.A.,estarácontenidoenlossiguientesdocumentos:
1. ElpresenteManual.2. ElCódigodeÉtica.3. ReglamentoInternodeOrden,HigieneySeguridad.4. LosProtocolos,ReglasyProcedimientosespecíficos
quesedictenoseestablezcanenrelaciónacadaactividadespecíficayquepermitanalaspersonasqueintervenganenlasactividadesquesedefinancomoderiesgodecomisióndelosdelitoscontempladosenlaLeyN°20.393,programaryejecutarsusfuncionesdemaneradeprevenirlacomisióndedelitos.
Adicionalmente,ENGIEENERGÍACHILES.A.desarrollaráProgramaspermanentesdedifusióny/ocapacitación,quepermitanconocerydetectarlosriesgossobreestamateria,profundizarlacomprensióndelasnormaslegalesqueregulanlaprevencióndedichosdelitosyexigirsucumplimiento.
MARCO LEGAL
Enestesentido,laleyN°20.393,modificadaporlaley20.931,señalalosiguienteensuartículoprimero:
Artículo 1° Ley 20.393.-Lapresenteleyregulalaresponsabilidadpenaldelaspersonasjurídicasrespecto de los delitos previstos en el artículo 27 de
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la ley Nº19.913,enelartículo 8° de la ley Nº18.314yenlosartículos250y251bisy456bisAdelCódigo Penal;elprocedimientoparalainvestigaciónyestablecimientodedicharesponsabilidadpenal,ladeterminacióndelassancionesprocedentesylaejecucióndeéstas.
Asuturno,elartículo 27 de la Ley N° 19.913disponeque,“Serácastigadoconpresidiomayorensusgradosmínimoamedioymultadedoscientasamilunidadestributariasmensuales:
a) Elquedecualquierformaoculteodisimuleelorigenilícitodedeterminadosbienes,asabiendasdequeprovienen,directaoindirectamente,delaperpetracióndehechosconstitutivosdealgunodelosdelitoscontempladosenlaleyNº19.366,quesancionaeltráficoilícitodeestupefacientesysustanciaspsicotrópicas;enlaleyNº18.314,quedeterminalasconductasterroristasyfijasupenalidad;enelartículo10delaleyNº17.798,sobrecontroldearmas;enelTítuloXIdelaleyNº18.045,sobremercadodevalores;enelTítuloXVIIdeldecretoconfuerzadeleyNº3,de1997,delMinisteriodeHacienda,LeyGeneraldeBancos;enlosPárrafos4,5,6,9y9bisdelTítuloVdelLibroIIdelCódigoPenaly,enlosartículos141,142,366quáter,367y367bisdelCódigoPenal;obien,asabiendasdedichoorigen,oculteodisimuleestosbienes.
b) Elqueadquiera,posea,tengaouselosreferidosbienes,conánimodelucro,cuandoalmomentoderecibirloshaconocidosuorigenilícito.Seaplicarálamismapenaalasconductasdescritasenesteartículosilosbienesprovienendeunhechorealizadoenelextranjero,queseapunibleensulugardecomisiónyenChileconstituyaalgunodelosdelitosseñaladosenlaletraa)precedente.
Paralosefectosdeesteartículo,seentiendeporbieneslosobjetosdecualquierclaseapreciablesendinero,corporalesoincorporales,mueblesoinmuebles,tangiblesointangibles,comoasimismolosdocumentosoinstrumentoslegalesqueacreditanlapropiedaduotrosderechossobrelosmismos.
Sielautordealgunadelasconductasdescritasenlaletraa)nohaconocidoelorigendelosbienespornegligenciainexcusable,lapenaseñaladaenelincisoprimeroserárebajadaendosgrados.
Lacircunstanciadequeelorigendelosbienesaludidosseaunhechotípicoyantijurídicodelosseñaladosenlaletraa)delincisoprimeronorequerirásentenciacondenatoriaprevia,ypodráestablecerseenelmismoprocesoquesesubstancieparajuzgareldelitotipificadoenesteartículo.
Sielqueparticipócomoautorocómplicedelhechoqueoriginótalesbienesincurre,además,enlafigurapenalcontempladaenesteartículo,serátambiénsancionadoconformeaésta.
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El artículo 8° de la Ley N° 18.314disponeque“Elqueporcualquiermedio,directaoindirectamente,solicite,recaudeoproveafondosconlafinalidaddequeseutilicenenlacomisióndecualquieradelosdelitosterroristasseñaladosenelartículo2º,serácastigadoconlapenadepresidiomenorensusgradosmínimoamedio,amenosqueenvirtuddelaprovisióndefondoslequeparesponsabilidadenundelitodeterminado,casoenelcualselesancionaráporesteúltimotítulo,sinperjuiciodelodispuestoenelartículo294bisdelCódigoPenal.
Finalmente,losartículos250,251bis456bisAdelCódigoPenaldisponenque:
Artículo 250.Elqueofreciereoconsintiereendaraunempleadopúblicounbeneficioeconómico,enprovechodeésteodeuntercero,paraquerealicelasaccionesoincurraenlasomisionesseñaladasenlosartículos248,248bisy249,oporhaberlarealizadoohaberincurridoenellas,serácastigadoconlasmismaspenasdemultaeinhabilitaciónestablecidasendichasdisposiciones.
Tratándosedelbeneficioofrecidoenrelaciónconlasaccionesuomisionesdelartículo248,elsobornadorserásancionado,además,conlapenadereclusiónmenorensugradomínimo.
Tratándosedelbeneficioconsentidouofrecidoenrelaciónconlasaccionesuomisionesseñaladasenelartículo248bis,elsobornadorserásancionado,además,conpenadereclusiónmenorensugradomedio,enelcasodelbeneficioofrecido,odereclusiónmenorensugradomínimo,enelcasodelbeneficioconsentido.
Tratándosedelbeneficioconsentidouofrecidoenrelaciónconloscrímenesosimplesdelitosseñaladosenelartículo249,elsobornadorserásancionado,además,conpenadereclusiónmenorensugradomedio,enelcasodelbeneficioofrecido,odereclusiónmenorensugradomínimoamedio,enelcasodelbeneficioconsentido.Enestoscasos,sialsobornadorlecorrespondiereunapenasuperiorporelcrimenosimpledelitodequesetrate,seestaráaestaúltima.
Artículo 251 bis.Elqueofreciere,prometiereodiereaunfuncionariopúblicoextranjero,unbeneficioeconómicoodeotranaturaleza,enprovechodeésteodeuntercero,paraquerealiceunaacciónoincurraenunaomisiónconmirasalaobtenciónomantención,parasíuotro,decualquiernegociooventajaindebidosenelámbitodecualesquieratransaccionesinternacionales,serásancionadoconlapenadereclusiónmenorensugradomedioamáximoy,además,conlasdemultaeinhabilitaciónestablecidasenelincisoprimerodelartículo248bis.Sielbeneficiofueredenaturalezadistintaalaeconómica,lamultaserádecienamilunidadestributariasmensuales.
Deigualformaserácastigadoelqueofreciere,prometiereodiereelaludidobeneficioaunfuncionariopúblicoextranjeroporhaberrealizadoohaberincurridoenlasaccionesuomisionesseñaladas.
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Elque,enigualessituacionesalasdescritasenelincisoanterior,consintiereendarelreferidobeneficio,serásancionadoconpenadereclusiónmenorensugradomínimoamedio,ademásdelasmismaspenasdemultaeinhabilitaciónseñaladas.
Artículo 456 bis A.Elqueconociendosuorigenonopudiendomenosqueconocerlo,tengaensupoder,acualquiertítulo,especieshurtadas,robadasuobjetodeabigeato,dereceptaciónodeapropiaciónindebidadelartículo470,número1°,lastransporte,compre,venda,transformeocomercialiceencualquierforma,auncuandoyahubiesedispuestodeellas,sufrirálapenadepresidiomenorencualquieradesusgradosymultadecincoacienunidadestributariasmensuales.
Paraladeterminacióndelapenaaplicableeltribunaltendráespecialmenteencuentaelvalordelasespecies,asícomolagravedaddeldelitoenqueseobtuvieron,siésteeraconocidoporelautor.
Cuandoelobjetodelareceptaciónseanvehículosmotorizadosocosasqueformanpartederedesdesuministrodeserviciospúblicosodomiciliarios,talescomoelectricidad,gas,agua,alcantarillado,colectoresdeaguaslluviaotelefonía,seimpondrálapenadepresidiomenorensugradomáximoymultadecincoaveinteunidadestributariasmensuales.Lasentenciacondenatoriapordelitosdeesteincisodispondráelcomisodelosinstrumentos,herramientasomediosempleadosparacometerlosoparatransformarotransportarloselementossustraídos.Sidichoselementossonalmacenados,ocultadosotransformadosenalgúnestablecimientodecomercioconconocimientodeldueñooadministrador,sepodrádecretar,además,laclausuradefinitivadedichoestablecimiento,oficiándosealaautoridadcompetente.
Seimpondráelgradomáximodelapenaestablecidaenelincisoprimero,cuandoelautorhayaincurridoenreiteracióndeesoshechososeareincidenteenellos.Enloscasosdereiteraciónoreincidenciaenlareceptacióndelosobjetosseñaladosenelincisoprecedente,seaplicarálapenaprivativadelibertadallíestablecida,aumentadaenungrado.Tratándosedeldelitodeabigeatolamultaestablecidaenelincisoprimeroserádesetentaycincoacienunidadestributariasmensualesyeljuezpodrádisponerlaclausuradefinitivadelestablecimiento.Sielvalordeloreceptadoexcedieredecuatrocientasunidadestributariasmensuales,seimpondráelgradomáximodelapenaoelmáximundelapenaquecorrespondaencadacaso.
Finalmente,yrespectodelaatribuciónderesponsabilidadpenal,elartículo3°delaLeyN°20.393disponeque“Laspersonasjurídicasseránresponsablesdelosdelitosseñaladosenelartículo1°quefuerencometidosdirectaeinmediatamenteensuinterésoparasuprovecho,porsusdueños,controladores,responsables,ejecutivosprincipales,representantesoquienesrealicenactividadesdeadministraciónosupervisión,siemprequelacomisióndeldelitofuereconsecuenciadelincumplimiento,porpartedeésta,delosdeberesdedirecciónysupervisión.
Bajolosmismospresupuestosdelincisoanterior,serántambiénresponsableslaspersonasjurídicasporlosdelitoscometidosporpersonasnaturalesqueestén
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bajoladirecciónosupervisióndirectadealgunodelossujetosmencionadosenelincisoanterior.
Seconsideraráquelosdeberesdedirecciónysupervisiónsehancumplidocuando,conanterioridadalacomisióndeldelito,lapersonajurídicahubiereadoptadoeimplementadomodelosdeorganización,administraciónysupervisiónparaprevenirdelitoscomoelcometido,conformealodispuestoenelartículosiguiente.
Laspersonasjurídicasnoseránresponsablesenloscasosquelaspersonasnaturalesindicadasenlosincisosanteriores,hubierencometidoeldelitoexclusivamenteenventajapropiaoafavordeuntercero.”
Sehacenotarqueloanterioressinperjuiciodelasresponsabilidadesindividualesporlacomisióndealgunodelosdelitosseñalados,losquedetodosmodosseránperseguidoslegalmente.
MODELO DE PREVENCION DEL DELITO
ParalosefectosdelaLey20.393,seconsidera,dentrodelmarcodelmodelodeprevencióndeldelito,ladesignacióndeunencargadodeprevencióndedelitos,enadelanteel“Encargado”,ylaelaboracióndelpresenteManualdePrevencióndeDelitos,comopartedeunModelodePrevencióndeDelitos,enconjuntoconotraspolíticasdelaempresa,lascualessonreferenciadasalolargodeestedocumento.
II. GLOSARIO GENERAL
AcontinuaciónsepresentanlosprincipaleselementosquecomponenelMarcodeReferencia,aplicablesalaLey20.393.
Losprocedimientosseactualizarányrevisaránenformacontinua,segúnnecesidad.
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Marco de Referencia Prevención Detección Respuesta
Directorio SupervisióndelaAlta Dirección
EstándaresdeDueDiligence para terceros
DetecciónLavadodeActivos,CohechoyFinanciamientodel Terrorismo
Investigaciones
Declaración de Principios de
Negocio
CódigodeGobiernoCorporativo,CódigodeÉtica,ReglamentoInterno
ManualdeManejodeInformaciónparael Mercado
AuditoríaySeguimientos
CumplimientoyResponsabilidad
Gerente General y Vice Presidentes
PolíticadeDonaciones,viajesyprocedimientodeReunionesconEEPúblicos
Canales de Denunciasdeirregularidades
Medidas correctivas
Marco de Referencia para los controles
Internos
Comunicación,SGI,INCOME,AuditoríaInterna-
EvaluacióndelriesgoLey20.393
Directorio: Enlasesióncorrespondientealmesdeabrilde2011,elDirectoriodeENGIEENERGÍACHILE,acordóadoptarelcumplimientodelaLey20.393.EnesamismaoportunidadsedesignaalEncargadodePrevencióndeDelitos,contempladoenlaLey20.393.
SiendoeldirectoriolamáximaautoridaddeENGIEENERGÍACHILES.A.,éste,reafirmasuposturaactivaenelcombatecontralosdelitoscontempladosenlaLey20.393,laqueesaplicadaentodoslosnegociosyoperaciones.
EnelmarcodelaLey20.393,elDirectorioseráelencargadodeejercerelLiderazgo,proporcionarlosrecursosydarunactivoapoyoalaimplementacióndelManualdePrevencióndeDelitos.EsresponsabilidaddelDirectorioaprobarelManualdePrevencióndeDelitos,laMalladeRiesgoysusactualizaciones.
Gerente General:EselresponsabledelaeficaciadelaPolíticayejercerunpapelactivoconelfindegarantizarelcumplimientodelasexigenciascontenidasenelManualdePrevencióndeDelitos.
Vice Presidentes: SonlosresponsablesdehacercumplirlaPolíticaymantenerinformadoalEncargadodePrevencióndeDelitostodavezqueocurraunhechoqueguarderelaciónconloestablecidoenelManualdePrevencióndeDelitos.
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Cohecho a funcionario público chileno:Entendiéndoseportal,elofrecerotorgaraunempleadopúbliconacional(conocidotambiéncomocoimaosoborno)unbeneficioeconómicoasufavorodeunterceroo,aceptarunapropuestadeéste,deentregarunbeneficiodetalcarácter,aefectosdequedichoempleadohagaodejedehaceralgodentrodelámbitodesucargo,competenciayresponsabilidades.
Tambiénquedacomprendidodentrodeesteconceptoelotorgamientodeunbeneficioeconómicoadichoempleadopúblicoporhaberincurridoéste,conanterioridad,entalescomportamientosadministrativos. Cohecho a funcionario público extranjero: Entendiéndoseportal,elofrecerotorgaraunempleadopúblicoextranjero(conocidotambiéncomocoimaosoborno)unbeneficioeconómicoodecualquierotranaturalezaasufavorodeunterceroo,aceptarunapropuestadeéste,deentregarleunbeneficio,aefectosdequedichoempleadohagaodejedehaceralgoquelepermitaaesapersonaoaunterceroobteneromantener,indebidamente,unnegocioounaventajadentrodelmarcodeunatransaccióninternacional.
Tambiénquedacomprendidodentrodeesteconceptoelofrecimientooconsentimientoendarunbeneficioadichoempleadopúblicoextranjerooauntercero,porhaberincurridoaquel,conanterioridad,entalesaccionesuomisionesyquepermitieronlaobtenciónomantenciónindebidadelnegociooventajaseñalada. Tratándosedefuncionariopúblicoextranjerosecomprendeatodapersonaquetengauncargolegislativo,administrativoojudicialenunpaísextranjeroy,también,cualquierpersonaquedesempeñeunafunciónpúblicaparaunpaísextranjerosea,dentrodeunorganismopúblicoodeunaempresapública;finalmente,tambiénseconsideracomotalatodofuncionariooagentedeunaorganizaciónpúblicainternacional.
Lavado de Activos:Entendiéndoseporesto,tantolaconductaconsistenteenocultarodisimularelorigenilícitodedeterminadosbienesqueprovengandirectaoindirectamentedelosdelitosseñaladosenlaletraa)delartículo27delaLeyN°19.913,transcritaconanterioridad,comotambién,elhechodeadquirir,poseer,tenerousardichosbienesdeterminados,conánimodelucro,sabiendooconociendosuorigenilícitoalmomentoderecibirelbien.
Financiamiento del Terrorismo:Entendiéndoseporesto,lafacilitacióndelterrorismo,yaseaconunaporteenespecies,dineroocolaborandodealgunaotraformaconactividadescalificadascomoterroristas.
Receptación:Entendiéndoseportalposeer,acualquiertítulo,especieshurtadas,robadasuobjetodeabigeato,dereceptaciónodeapropiaciónindebidadelartículo470,número1°delCódigoPenalconociendosuorigenonopudiendomenosqueconocerlo,ytransportarlas,comprarlas,venderlas,transformarlasocomercializarlasencualquierforma.
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ModelodePrevención:ConjuntodeaspectoscuyafinalidadesprevenirquelosserviciosyrecursosdeENGIEENERGÍACHILES.A.odeterceros,seanutilizadosconfinesilícitos,relacionadosallavadodeactivos,financiamientodelterrorismoy/ocohecho.Losaspectosmínimosquedebecontemplarelsistemason:identificacióndelasactividadesodelosprocesosenquesegeneraoincrementaelriesgodecomisióndeestosdelitos;elestablecimientodeprotocolos,reglasyprocedimientosespecíficosquepermitanprevenirlacomisióndelosdelitos;identificacióndelosprocedimientosdeadministraciónyauditoríadelosrecursosfinancierosquepermitanprevenirsuutilizaciónenlosdelitos;ylaexistenciadesancionesadministrativasinternasydeprocedimientosdedenunciaopersecuciónderesponsabilidadespecuniariasencontradelaspersonasqueincumplanelsistemadeprevencióndedelitos.
Operación inusual:EsunaactividadinconsistenteconelnegocioconocidooconlasprácticascomercialeshabitualesdeENGIEENERGÍACHILES.A.Cadatransaccióndebeserevaluadaentérminosdeloqueesunaprácticanormalyapropiadaparaunalíneadenegocios.
Unaevaluacióndeunatransaccióninusualdebebasarseenunanálisisdetodoslosfactoresrelevantes,incluyendoelconocimientodelcliente,sunegocioy/oactividad,historiafinancieracomo,asítambién,sucomportamiento.
Operación sospechosa:Todoacto,operaciónotransacciónque,deacuerdoconlosusosycostumbresdelaactividaddequesetrate,resultecarentedejustificacióneconómicaojurídicaaparente,seaqueserealiceenformaaisladaoreiterada.
Descuento discrecional: Escualquiertipoderebaja,cobromenoralestipulado,odescuentoqueseotorgueprudencialmenteolibremente,sinteneruncompromisoconlaregularidadoconstancia.
Empleados relevantes:AquellostrabajadoresdeENGIEENERGÍACHILES.A.quetienenestrecharelaciónconcomportamientosoconductasquepuedan,eventualmente,configurarhechosconstitutivosdelosdelitosmencionadosenlaLey20.393yello,poreltipodefunciónquedesempeñanolaposiciónqueocupanalinteriordelaempresa(rolesyresponsabilidades).
Relacionados relevantes: AquellosContratistas,SubcontratistasyAsesoresdeENGIEENERGÍACHILES.A.que,porsufuncióny/orelaciónconlaEmpresa,tienenestrecharelaciónconcomportamientosoconductasquepuedan,eventualmente,configurarhechosconstitutivosdelosdelitosmencionadosenlaLey20.393
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III. OBJETIVO
ElpropósitodelpresenteManual,dentrodelmarcodeimplementacióndelModelodePrevención,esestablecerunmecanismodeprevenciónparalosdelitosdelavadodeactivos,financiamientodelterrorismo,cohechoyreceptación,dandocumplimientoalartículo4°delaLey20.393.Estapolíticaorientaeinstruyesobrelasmedidastendientesamitigarlosriesgosexistentesaesterespecto.
IV. ALCANCE DE LA POLÍTICA
Lapresentepolítica,talcomoloestipulalaley,aplicaráa:losDirectores,alGerenteGeneral,alosVicePresidentes,alosgerentes,ejecutivos,empleados,personaltemporal,contratistas,subcontratistasyasesoresdeENGIEENERGÍACHILES.A.conformelodispuestoenlaleyvigente.
ENGIEENERGÍACHILE,prohíbecualquierconductailegal,ilícitaoindebida,asuadministración,personal,prestadoresdeservicios,asesoresodependientesdeéstosy,especialmente,larealizaciónacualquiertítulo,deactividadesporcuentaoeninterésdelaempresaquetenganporobjetooserelacionenconlosdelitosdelavadodeactivos,dereceptación,definanciamientodelterrorismoocualquieractividadrelacionadaconéste,ycualquierformadecorrupciónenespecialelcohechoafuncionariopúbliconacionaloextranjero.
ENGIEENERGÍACHILES.A.exigeatodossustrabajadores,yprestadoresdeservicios,uncomportamientorecto,estrictoydiligenteenelcumplimientodelasnormassobrePrevencióndeDelitosdeCohecho,LavadodeActivos,FinanciamientodelTerrorismoyReceptación.
LosdocumentosqueconformanelModeloseránactualizadosyrevisadoscuandoexistaunacausajustificadaparaello.
MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393 11
V. ENCARGADO DE PREVENCIÓN
SegúnconstaenelActadeDirectoriocorrespondientealmesdeAbrilde2011,elDirectoriodeENGIEENERGÍACHILES.A.designóalseñorAbercioCortésTorres,AuditorInterno,comoelEncargadodePrevenciónparalosdelitoscontempladosenlaLey20.393.
ElEncargadodesignadorepresenta,consuactuar,losvaloresquelaempresaposeecomoelrespeto,laresponsabilidad,lahonestidad,elservicio,lainiciativa,elcompromisoyeltrabajoenequipo.Además,poseeunconocimientoplenode:
• Lasfuncionesylosresponsablesdecadaáreadela empresa;
• Lalegislaciónylanormativaemanadadelasautoridadesreguladoraslegítimasycompetentes;
• ElCódigodeÉtica,ManualesdeProcedimientos,losReglamentosyotrasinstruccionesinternasqueposeeENGIEENERGÍACHILES.A.
VI. MEDIOS Y FACULTADES DEL ENCARGADO DE PREVENCIÓN DE DELITOS
LosmediosparaqueelEncargadodePrevencióndeENGIEENERGÍACHILES.A.realiceadecuadamentesuslaboressonlossiguientes:
• MantendráautonomíarespectodelDirectorioylas gerencias de la empresa; lo anterior implica que,dentrodelmarcodelModelo,elEncargadodePrevenciónyenelejerciciodesucargo,nomantienedependenciafuncionalyeconómicaalgunayello,sinperjuiciodelaobligacióndereportarperiódicamentesugestiónalDirectorioy,además,encadaoportunidadqueélestimeconveniente,necesariouoportuno,debiendocontarconlasfacilidadesnecesariasparadichosreportes;
• Contaráconunpresupuestoypersonalasucargoparallevaracabosulabor,considerándosedentrodeésta,lasrevisionesdecumplimientodelModelodePrevenciónparadelitosdeCohecho,LavadodeActivos,FinanciamientodelTerrorismoyReceptación,lasactividadesdecapacitaciónylasactualizacionesdelosdocumentosqueintegranelmodelo.
12 MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393
• Contaráconlasherramientasbásicasparaelbuenfuncionamientodesulaborcomoson,entreotros,oficina,saladereuniones,computador,mediosdegrabacióndeentrevistas,entreotros.
ElEncargadodePrevencióndeDelitoseselresponsablede:
1. CoordinarquelasdistintasáreasyGerenciasdeENGIEENERGÍACHILES.A.cumplanconlasleyesynormasdeprevencióndelosdelitosmencionados;
2. ReportarsugestiónsemestralmentealDirectoriodeENGIEENERGÍACHILES.A.yencadaoportunidadqueélestimenecesario,convenienteuoportuno;
3. PromovereldiseñodeprocedimientosadecuadosparaelcontrolylaprevencióndelosdelitosestipuladosenlaLey20.393;
4. VerificarelcumplimientodelCódigodeÉtica,paraprevenirconductasindebidasenelactuardiariodelosempleadosyprestadoresdeservicios.EstosepodráverificaratravésdelaconstatacióndelascapacitacionesquesobreestamaterialaempresadeberárealizarperiódicamentealosempleadosrelevantesyRelacionadosRelevantesylaexistenciadereportesdelasdenunciasdefaltasalCódigodeÉtica,entreotros;
5. Iniciarunainvestigaciónadministrativacuandoexistaunadenunciaounasituaciónsospechosaqueloamerite.LainvestigaciónserádeformareservadaylosresultadosseráninformadosalDirectorioyalGerenteGeneral;
6. Reunirlosmediosdepruebanecesarios,incluyendocomputadoresomediosderegistrosparaefectuarlainvestigación,guardandosiemprerespetoirrestrictoa la legislación vigente;
7. SolicitaralGerenteGeneraldelaempresalaseparacióntemporalosuspensióndefuncionesdelaspersonasbajoinvestigación,siellofuereaconsejableparaeléxitodelainvestigación;
8. ReportarlasaccionesquenecesitensersancionadasalGerenteGeneraldelaempresa;
9. ManteneractualizadoelpresenteManualy,engeneral,losdemásdocumentosenloscualesseencuentracontenidoelModelodePrevención.Asimismo,verificarquesemantienenactualizadaslasnormativasoprocedimientosinternos,deacuerdoconloscambioslegislativosrelevantesdelpaís;
10.DeterminarauditoríasespecíficasparalaverificacióndelcumplimientodelModelodePrevencióndeDelitos.Además,determinarsualcanceyextensión;
11.VerificareldiseñoyejecucióndelosprogramasdecapacitacióndelModelodePrevención,dirigidosalosempleadosrelevantesyrelacionadosrelevantesdeENGIEENERGÍACHILES.A.;
12.Mantenerunalistaactualizadadeactividadesquepuedanrepresentar,porlaformaenqueellasserealizanoporlascaracterísticaspropiasdelasmismas,unriesgodecomisióndelosdelitosdeLavadodeActivos,FinanciamientoalTerrorismo,CohechoyReceptación.Estalistaenqueseidentificandichasactividadesestácontenidaeneldenominado“MapadeRiesgo”quepasaaformarparteintegrantedelModelo.
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ElEncargadodePrevencióndeDelitosdeberállevaracabosufunciónpormediodeauditoríasperiódicaslasquedeberánserrealizadasconformeunplandeauditoríaqueinvolucraráalasdiversasgerenciasdeENGIEENERGÍACHILES.A.demodotalque,aqueldeberásupervigilarquelosprocesosdeauditoríasellevenacaboporpartedelasGerenciasconformeelModeloyparticiparádirectamenteenlasauditoríasqueélestimenecesariooconoceráyresolverálasdenunciasqueproductodelasauditoríasllevadasacaboporlasgerenciasdeENGIEENERGÍACHILES.A.seponganensuconocimiento.Sinperjuiciodeloanterior,elEncargadodePrevenciónpodráactuardirectamenteaoatravésdelpersonalasucargo,enquienpodrádelegarpartedesusfunciones.
VII. MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS
Normativa general de Prevención de Delitos
Políticas y Procedimientos
Todaslaspolíticasyprocedimientosqueestablecendefiniciones,regulacionesycontrolesparalasactividadesdelaempresadebenestardebidamentedocumentadosydifundidosalalcancedetodoelpersonalquepuedaserafectadoporéstas.
Código de Ética
Laempresaleexigeatodossustrabajadoresyprestadoresdeserviciosuncomportamientorecto,estrictoydiligenteenelcumplimientodelModelodePrevención,debiendotodoselloscomprometerseconlamásestrictaadhesiónalmismo.
LostrabajadoresyprestadoresdeserviciosqueactúenporENGIEENERGÍACHILES.A.nodebenofrecer,prometer,daroconsentirendaraunempleadopúblicooprivadochileno,unbeneficioeconómicoindebidobajoningúnpretextoocircunstanciayporningúnmedio.Lomismoaplicatratándosedefuncionariopúblicooprivadoextranjeroenqueelbeneficioinvolucradopuedeserdecualquiernaturaleza.Asimismo,lostrabajadoresdelaempresadeberánsiemprecuidarqueeldineroobienesdelaempresaolacelebracióndeactosycontratos,enningúncasoseanutilizadosparafinesilegalesy/oconstitutivosdedelito,talescomofinanciamientodelterrorismo,lavadodeactivos,cohechooreceptación.Lostrabajadoresdebenestarsiempreatentosacualquier
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situaciónquelesparezcasospechosa,atravésdelacualpudierapresentarseofacilitarselacomisióndealgunodelosdelitosindicadosanteriormente,ydeberánreportarloenformainmediataasujefeorealizarunadenunciaenelcanaldedenunciaquedisponelaempresayaqueserefierelasecciónVIIIsiguiente.Dehacerseelreporteasujefedirecto,éstedeberácomunicarloalEncargadodePrevencióndeDelitosdelaempresa.
Contratos de Trabajo de Empleados
Todosloscontratosdetrabajodebentenerincorporadaslasobligaciones,prohibicionesytiposdesancionesinternasparalosdelitosprevistosenlaLey20.393,porloqueéstosdebencontarconcláusulas,obligacionesyprohibicionesvinculadasalasmateriasreguladasporlamencionadaley.EstascláusulasdebenincluirseenunAnexoaloscontratosdetrabajoquesehubiesensuscritoconanterioridadalaimplementacióndelModelodePrevención.
Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad
ElReglamentoInternodeOrden,HigieneySeguridaddebeincorporarlasobligaciones,prohibicionesysancionesinternasparalosdelitosprevistosenlaLey20.393como,asítambién,losprocedimientosdeinvestigacióndeposiblesconductasdelictualesalinteriordelaempresa.Estosprocedimientosdebenserreguladosalaluzdelanormativarelativaalosderechosfundamentalesdelostrabajadores.
Todotrabajadory/oprestadordeserviciosdeENGIEENERGÍACHILES.A.que,ensurelaciónconlosempleadospúblicos,nacionalesoextranjeros,tengaocreateneralgúnconflictodeinterés,estáobligadoareportarlassituacionesdeconflictodeinterésidentificadasentalsentidoalEncargadodePrevencióndeDelitosdelaempresa.IgualcomunicacióndeberáformularlaalGerentedeláreadelaquedependa.
Todotrabajador,quefrenteauneventualconflictodeinterésporéldetectadooahechosqueensuconceptopuedanconfigurarunaoperaciónsospechosa,deberáreportarporescritoasujefedirectotodocontactoqueéltengaconunaautoridadoempleado,públicooprivado,nacionaloextranjeroyqueestéafectadooinvolucradoendichoconflictodeinterésuoperaciónsospechosa.Dichoinformedeberáserrealizadoenformaresumidayremitidaporcorreoelectrónicoenqueseindiqueelnombredelaspersonasconlasquetomócontacto,sucargo,lamateriaorazóndelcontactoyloselementosdehechoqueconfiguranelconflictodeinterésolaoperaciónsospechosa.Eldestinatariodedichoinforme,deberáponerésteenconocimientodelEncargadodePrevencióndeDelitosdelaempresa.
MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393 15
Identificación de actividades, procesos y negocios que presentan
o incrementan el riesgo de comisión de los delitos de cohecho,
receptación lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
Negocios o actividades de mayor riesgo
Sehaidentificadoquelassiguientesactividades,procesosynegociosrevistenunriesgomayor,desdelaperspectivadeprevencióndelavadodeactivos,financiamientodelterrorismo,cohechoyreceptación:• RelaciónconFiscalizadores;• VentaaEmpresasPúblicasyPrivadas;• ObtencióndePermisosMunicipalesySectoriales;• AceptaciónyMantencióndeProveedoresqueposeanunperfilderiesgo;• AceptaciónyMantencióndeClientesqueposeanunperfilderiesgo;• InvitacionesyRegalosaTerceros;• Donaciones;• Patrociniosyauspicios;• FondoFijoEmpleados;• ViajesdeEmpleados;• Consumodesustanciasilegales;
Zonas geográficas de mayor riesgo
Seconsiderarácomozonadealtoriesgo,aaquelloslugaresdentrodeChile,dondeseincluyenlaszonasfrancasyportuarias,asícomociertasregionesendondeexisteconocimientopúblicodemayorriesgopotencialdecomisióndeilícitos,relacionadosconelcohecho,receptación,lavadodeactivosyfinanciamientodelterrorismo.
Aceptación y mantención de Proveedores
ElProcedimientodeCreacióndeProveedoresdebeincorporarlassiguientesmateriascadavezqueseaaplicable:• SolicitarelCertificadodeAntecedentesdelossociosopropietariosdelproveedor;• Verificarsituacionessospechosasenrelaciónalproveedor,talescomoprecios
deproductososerviciosmuypordebajodelpreciodemercado;• Obtenerinformaciónderiesgodecorrupcióndelpaísdeorigendelproveedor
siéstefuereextranjero(porejemplo,índicesdeTransparenciaInternacional,orevisiónenlistasnegras);
• RevisarenBasesdeDatospúblicasgratuitasalasquepuedateneraccesolaempresaquecontengannombresdepersonasyorganizacionescondenadasoprocesadasporlosdelitoscontempladosenlaLey20.393;
• Elaborarymantenerunabasededatosconlosproveedorescuyaevaluaciónhasidorechazadaporsuvinculaciónoriesgorelacionadoconlosdelitosmencionados,conelfindeevitarevaluarlonuevamente(RegistroÚnicodeProveedoresporempresa);
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• Cuandoseidentificaaunproveedorriesgoso,deberáreportarsealEncargadodePrevencióndeDelitosacercadealgunasituaciónsospechosadecomisióndelosdelitosprevistosenlaLey20.393porpartedelproveedoropotencialproveedordeENGIEENERGÍACHILES.A.;
• Antesdeestablecerrelacionescomercialesconunproveedor,seusaráundocumentoenqueelproveedordeclareexpresamentesucompromisoconelpresenteManualylosdemásdocumentosenlosqueseencuentracontenidoelModelo.Endichodocumento,elprestadordeserviciooelproveedordeberándeclarar,almenos,losiguiente:- Elproveedor/prestadordeserviciosdeclaracumplircontodaslasleyes,
normas,regulacionesyrequerimientosvigentesenlaentregadelproductooenlaprestacióndeservicios.
- Elproveedor/prestadordeserviciosdeclaraquenoformapartedesusprácticascomercialesnidenegociootorgarpagosuotrosbeneficiosaunempleadopúblico,nacionaloextranjero,paraquerealiceaccionesuomisionesenbeneficiopropioodeENGIEENERGÍACHILES.A.
- Declaratenercontrolesimplementadosparaprevenireldelitodereceptación,cohecho,laactividadterroristayelfinanciamientodelterrorismo,comotambién,ellavadodeactivos.ENGIEENERGÍACHILES.A.deberáentregaradichoproveedoroprestadorunejemplardelCódigodeÉticaydeesteManual.
Elincumplimientodeestecláusulaporpartedelproveedor/prestadordeserviciosdaráderechoaENGIEENERGÍACHILES.A.paraterminarenformainmediataelrespectivocontrato.
Invitaciones y regalos
ComopolíticageneraldeENGIEENERGÍACHILES.A.,seprohíbehacerregalosoinvitacionesindebidasapotencialesclientesdelsectorpúblicooasusempleados,oafuncionariosdecualquierinstituciónpública,ofuncionariospúblicosextranjerosque,porsuscompetenciasdebanrelacionarseconlaempresa.Reconociendoqueexistensituacionesexcepcionalesenqueenrazóndelosinteresesdelaempresa,debeincurrirseendichosregalosoinvitaciones,laorganizaciónpodráincurrirenéstospero,enformapreviadeberáinformarsealEncargadodePrevencióndeldelitodelaempresasobrelasituaciónexcepcional,lasrazonesqueameritaincurrirenunaexcepciónalapolíticageneral,debiendocumplirenelprocedimientolosresguardosqueexijaelEncargadoalefecto.
Conrelaciónalasinvitacionesqueunempleadorecibadepartedeuntercero,deberáellainformarsealaGerenciarespectivay,sóloconlaautorizaciónpreviadeésta,podráaceptarse.
Todoregalooinvitacióndeberegirseporlodispuestoenlosartículos16y17delCódigodeÉtica.
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Donaciones
Lassiguientesobligacionessonparteintegrantedecualquierprocedimientoqueregulelasdonaciones:• Establecerlacadenadeautorizaciónpararealizardonaciones;• Asegurarquelaentidadreceptoradeladonaciónposeelasdebidas
acreditaciones(validezlegal,constitución,representanteslegales,etc.);• Verificarlainstituciónenel“REGISTRODEINSTITUCIONESRECEPTORASDE
DONACIONES-LEY19.885”;• Identificarlalaborquecumpleenlasociedadlainstitucióndestinatariadela
donación;• Establecerelobjetivodeladonaciónylautilizacióndelosrecursosdonados
por la empresa;• RevisarenBasesdeDatospúblicasgratuitasalasquepuedateneraccesola
empresaquecontengannombresdepersonasyorganizacionescondenadasoprocesadasporlosdelitoscontempladosenlaLey20.393.
Auspicios
Sedebellevarunregistroconlasevidenciasfísicasdelosaportesrealizadosparaauspiciareventos,elcualdebeincluirunaidentificacióndelreceptorobeneficiariodedichoauspicioyelpropósitodelbeneficio.
Fondo Fijo – Fondo a Rendir
LosProcedimientosOperacionalessobreFondosFijosenlasdistintasGerencias,tendránincorporadouncontroldeTesoreríaparaladetecciónde:• Gastosinusuales;• Montosexcesivosdeunsoloítem;• Pagosefectuadosaunmismoprestadordeservicios.
Estosfondosseránutilizadossolamenteparacubrirgastosmenoresrelacionadosconlaoperaciónnormalyhabitualdelagerenciacorrespondiente(movilización,útilesdeoficina,colacionesfueradehorariohábil,yotrosgastosmenoresdebidamentejustificados).
Estosfondosnopodránserusadospararealizarinvitacionesafuncionariospúblicos,nigastosderepresentaciónniparaotrosobjetosdistintosdelosindicadosenelpárrafoprecedente.
Viaje de Empleados y Terceros
SeprohíbefinanciarviajesaempleadospúblicosconfondosdeENGIEENERGÍACHILES.A.oporcuentadeella.LaPolíticadeViajesestableceellistadodegastospermitidoscomogastodeviaje(taxi,transportepúblico,arriendodevehículos
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privados,estacionamiento,peaje,hotel,restaurantes,etc.)yellistadodegastosnoreembolsables(multasdecualquiernaturaleza,gastosdemedicamentospersonales,vuelosenprimeraclasesinlaautorizacióncorrespondiente,serviciosdehotel,estéticapersonal,serviciosdemantenciónyreparacióndelvehículoparticular,etc.).Reconociendoqueexistensituacionesexcepcionalesenqueenrazóndelosinteresesdelaempresa,debeincurrirseendichosregalosoinvitaciones,laorganizaciónpodráincurrirenéstospero,enformapreviadeberáinformarsealEncargadodePrevencióndeldelitodelaempresasobrelasituaciónexcepcional,lasrazonesqueameritaincurrirenunaexcepciónalapolíticageneral,debiendocumplirenelprocedimientolosresguardosqueexijaelEncargadoalefecto.
Socios de negocios
ElprocesodeDueDilligenceefectuadoapotencialessociosdenegociosdeENGIEENERGÍACHILES.A.,yaseaparaefectosdeunaalianzaestratégicaojoint-venture,nosóloconsideraráaspectoscomercialesyfinancieros,sinoquetambiénanalizarátodalainformaciónnecesariaquepermitadetectarunaeventualvinculacióndelaempresaexternaconalgunodelosdelitosestablecidosenlaLey20.393.
Propiedades y terrenos
ParalaadquisicióndepropiedadesyterrenosporpartedeENGIEENERGÍACHILES.A.serealizaráunarevisiónsobrelaspersonasqueestándetrásdelassociedadesalasqueselespodríacomprarunterrenooarrendar.
Fusiones o adquisiciones
ElprocesodeDueDiligencedeberánecesariamentecontemplarunanálisisdetodalainformaciónqueseaposiblerecopilarsobrelaparticipacióndelaempresaquesepretendeadquirir,oconlaquesebuscafusionarse,enlosdelitosseñaladosenlaley20.393.Estoporcuantoelartículo18delacitadaleyestablecequelaresponsabilidadpenaldelapersonajurídicaestransmisible,loqueeventualmentepodríasignificarqueENGIEENERGÍACHILES.A.debaresponderporlosactosilícitoscometidosporlasempresasquesepretendenadquiriroconlasquesepretendefusionarse.
Selección de personal
Laempresamantendráentodomomentounprocedimientoestrictodeselecciónycontratacióndepersonal,tantoparacargospermanentescomoparacargostemporales.Esteprocedimientoincluyeunaverificacióndesusantecedenteslegales,laboralesyfinancierosencuantoasupotencialrelaciónconlosdelitosdecohecho,receptación,lavadodedineroyfinanciamientodelterrorismoyello,dentrodelmarcolegalqueregulaelaccesoalosdatospersonalesdelospostulantesaunempleo.Todoslosempleados(contratosaplazofijo,contratosindefinidos,etc.)
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deENGIEENERGÍACHILES.A.debenfirmaruncontratodetrabajoenelcualsecomprometenespecíficamenteconelcumplimientoestrictodelaPolíticadePrevencióndeDelitos.
Registro de empleados
ENGIEENERGÍACHILES.A.mantendráunregistrodesusempleadosycolaboradoreselcualcontendrácomomínimolasiguienteinformación:• CurrículumVitae;• CopiadelDocumentodeIdentidad;• Certificadodeantecedentespenales;• DeclaraciónJuradadeldomiciliodelempleado;• Declaracióndehabertomadoconocimientoycompromisodecumplirconel
CódigodeÉtica,elManualdePrevencióndeDelitosylosdemásdocumentosenlosqueseencuentracontenidoelModelodePrevención;
• Constancias de capacitaciones;• Sancionesporincumplimientodenormasinternas.
Denuncia de acciones o conductas anti éticas o ilegales
TodoempleadodeENGIEENERGÍACHILES.A.estáobligadoadenunciaroponerenconocimientodelEncargadodePrevencióndelDelitocualquieracciónoconductaantiéticay/oilegal,medianteloscanalesestablecidosparaello.IgualobligaciónaplicaalosasesoresycontratistasdeENGIEENERGÍACHILES.A.paralocual,sehaabiertouncanaldedenunciaenlapáginawebdelaempresa.
VIII. PROCEDIMIENTO DE DENUNCIA DE INCUMPLIMIENTO
Marco General
ENGIEENERGÍACHILES.A.esperaqueeneldesempeñodesuslaboressusempleadosycolaboradoresactúenentodomomentoapegadosalprincipiodelabuenafeloqueexige,entreotrosaspectos,mantenerconstantementeunaactitudcolaborativahacialaorganización.Parafacilitarloanterior,ENGIEENERGÍACHILES.A.hadiseñadoeimplementadouncanaldecomunicaciónparaquelosempleadosysuscolaboradorespuedanmanifestarocomunicarlosreportesdeirregularidadesqueellosdetecteneneldesempeñodesuslabores.
Delmismomodo,ENGIEENERGÍACHILES.A.esperaquesusempleadosycolaboradorestomenmedidasresponsablesparaprevenirunincumplimientodel
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ModelodePrevencióndeDelitos,demododebuscarorientaciónyplantearsituacionesatiempoconelfindeevitarqueseconviertanenproblemas.Paraaquello,sedebeconsiderar,ycomoprincipiogeneral,quefrenteadudasosospechasrespectoaunaposibleviolacióndeleyes,deestapolíticauotrasqueposeelaempresa,todoempleadoocolaboradordeENGIEENERGÍACHILES.A.podrácomunicarestasituaciónmedianteelcanalformalqueposeelaempresapararecibirestetipodereportesatravésdelaintranet.
Canales de denuncia o reporte de irregularidades LoscanalesdispuestosporENGIEENERGÍACHILES.A.paracomunicarleaéstasusreportesdeirregularidad,losquepermitenelanonimatodeldenunciantesonlossiguientes:• Intranet;• Carta,dirigidaalEncargadodePrevencióndeDelitos;• Internetpáginaweb.Denuncias.
Operaciones sospechosas o inusuales que deben ser denunciadas SinperjuiciodequelosempleadosycolaboradoresdeENGIEENERGÍACHILES.A.podránplantearenformapreventivayatravésdeloscanalesindicadosaquellassituacionesquepodrían,dependiendodelascircunstancias,importarunaposibleviolacióndeleyes,deestapolíticauotrasqueposeelaempresa,necesariamentedeberándenunciarselassospechasdeviolaciónenrelaciónalaleynacionalodelpaísenqueopereENGIEENERGÍACHILES.A.,oapolíticas,normasyprocedimientosqueposealaempresayquetratealgunodelossiguientesasuntos:• Unsupuestocohechoaunempleadopúblico,nacionaloextranjero,oauna
supuestavinculacióndeENGIEENERGÍACHILES.A.coneldelitodeCohecho;• Conocimientoosospechadevinculaciónrespectodeunempleadode
ENGIEENERGÍACHILES.A.yquetengarelaciónconactosterroristasodefinanciamientodelterrorismoodelavadodeactivos;
• ConocimientoosospecharespectodeunproveedorounprestadordeserviciosdeENGIEENERGÍACHILES.A.yquetengarelaciónconlosdelitosdecohecho,receptación,lavadodeactivos,odefinanciamientodelterrorismo;
• Siexistealgunadudasobresiunasuntocaedentrodelasconsideracionescitadasanteriormente,éstedeberáserreportadoatravésdeloscanalesestablecidosporlaempresa.
AquellasdenunciasqueseencuentrenrelacionadasconlosdelitosestipuladosenlaLey20.393seránderivadashaciaelEncargadodePrevencióndeDelitos.
ManejodeDenunciasoReportesrelacionadosconelModelodePrevencióndeDelitos
ElEncargadodePrevencióndeDelitoseselresponsabledelasdenunciasoreportesrecibidosyquediganrelaciónconlosdelitosestipuladosenlaLey
MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393 21
20.393,yseaseguraráquesetomenlasmedidasnecesariasparatalesdenunciasoreportes.
EnelsupuestoqueeldenunciadoseaelEncargadodePrevencióndeDelitos,asumelaresponsabilidaddeinvestigarelGerenteCorporativodeAsuntosJurídicos.
LasdenunciasrealizadassobreincumplimientodelModelodePrevencióndedelitos,debencontemplarlossiguientesaspectos:• Eldenunciantedebedescribirenlaformamásdetalladaposiblelasituaciónen
lacualfueconocidalatransacciónuoperaciónquemotivóladenuncia.Incluirlosfundamentossobreloscualesestánbasadoslosindiciosdeestaposibleoperaciónosituacióninusualosospechosa;
• Enelcasodeexistirunbeneficiariodelatransacción,indicarsusdatospersonales;• Lacomunicacióndebecontenerlamayorcantidadposibledeinformacióndel
sospechosooinvolucrados;• ElEncargadodePrevenciónmantendráunarchivoconfidencialcontodala
informaciónrecibidayaéstesólopodránaccederaquellaspersonasque,porsuposición,debanintervenirdealgunamaneraenlainvestigacióndeladenunciaysólorespectodelainformaciónindispensableparadichaintervención.
Confidencialidad de la denuncia
Todadenunciasemantendráenestrictaconfidencialidady,porlomismo,ellasóloseráconocidaporelVicepresidentedeAsuntosCorporativos,porelEncargadodePrevencióndeDelitosyporlaspersonasque,pordecisióndeéste,debanintervenirenelprocesodeinvestigación.
IX. SANCIONES ADMINISTRATIVAS
TodoempleadoENGIEENERGÍACHILES.A.conoceráelcontenidodelModeloydeberáregirseporsuslineamientosentodomomento.ElEncargadodePrevencióndeDelitoscontrolaráelcumplimientodeesteManualy,pondráenprácticaprogramasdeverificación.
ElincumplimientodelostérminosdeesteManualporpartedelosempleadosserácausadesancionesquepuedenirdesdeunaamonestaciónverbalyhastaladesvinculación.
LosempleadosdeberáninformarsobrelasinfraccionesobservadasenelModelodePrevenciónasussupervisoresoalEncargadodePrevencióndeDelitos,oatravésdelmecanismoanónimodedenuncia,establecidoprecedentementeenesteManual.
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LosempleadosdeENGIEENERGÍACHILES.A.deberánserconscientesdequepodríanserobjetodeinvestigacionesinternas,siesqueexistealgúnindiciooserecibióalgunadenunciaquedigarelaciónconelincumplimientodealgunaleyonormativa interna de la empresa dentro del marco del Modelo de Prevención del delito.LosempleadosdeberánprestartodasucolaboraciónenlosprocedimientosinternosdeinvestigaciónquesellevenacabodentrodelmarcodelModelodePrevencióndeldelito.LaspolíticasyprocedimientosindicadosenesteManual,enelCódigodeÉticayenlosdemásdocumentosenlosquesecontengaelModelosondeobligatoriocumplimientoyseincorporanalasfuncionesyresponsabilidadesasignadasacadaempleado.Enconsecuencia,suincumplimientoconllevalassancionesprevistasenelReglamentoInternodeOrdenHigieneySeguridad,sinperjuiciodelassancionescivilesypenalesquecorrespondan.
CAPACITACIÓN
ENGIEENERGÍACHILES.A.pondráenconocimientodetodossustrabajadores,seanonorelevantes,laexistenciaycontenidodelmodeloydelalcancedelaLeyN°20.393.
Además,yparaqueestapolíticaseaintegradaalaslaborescotidianasdecadaintegrantedeENGIEENERGÍACHILES.A.,seefectuaráncapacitacionesdeformaperiódicaalosempleadosrelevantesaobjetodetransmitirlosconocimientosmínimosnecesariossobrelamateriaylaaplicacióndesusprocedimientos.LacapacitacióndelosempleadosenmateriadeprevencióndeberásercoordinadaporlaGerenciadeRecursosHumanosenconjuntoconcadadepartamentoogerencia.
Lacapacitacióndeberácontemplar,comomínimo,lossiguientescontenidos:• Definicióndelosdelitosdecohecho,receptación,lavadodeactivosy
financiamientodelterrorismoylegislaciónsobreestasmaterias;• PolíticasdelaEmpresasobreelModelodePrevención;• BreveexposicióndelcontenidodelManualdePrevención;• HerramientasymecanismosutilizadosparalaejecucióndelModeloyelcódigo
deética;• Señalesdealertas;• Ejemplosdesituacionesderiesgodecomisióndeestosdelitos;• Procedimientodecomunicacióndeoperacionesinusualesosospechosas;• Reglamentacióninternaynormativa;• Obligacióndedenunciar;• Consecuenciasdisciplinarias,asícomolegales(civiles,penales,administrativas)
delincumplimientodelanormativainternayexternaenmateriadedelitosdelavadodeactivos,financiamientodelterrorismoycohecho;
• Responsabilidaddecadaempleadorespectodeestamateria.
TodoempleadorelevantedeENGIEENERGÍACHILES.A.deberárecibir,porlomenos,unacapacitaciónporaño,laquepodráserpresencialovirtual.
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PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA
ENGIEENERGÍACHILE,cuentaconunáreadeAuditoríaInterna,quereportadirectamentealGerenteGeneralyalDirectoriodeENGIEENERGÍACHILE.Unadelasfuncionesdeéstaáreaesrealizarrevisionesyfiscalizacionesperiódicasafindevelarporeldebidoresguardodelosactivosfinancierosydelcumplimientodelalegislaciónvigente.LaaplicacióndelaLey20.393,seenmarcadentrodelcampodeaccióndeAuditoríaInterna,siendounapoyoconstantedelEPD.
ElEPDjuntoaAuditoríaInterna,estableceráunPlanAnualdeAuditoría,yenéstedeberácontemplarselaejecucióndeauditoríasespecíficasparalaverificacióndelaoperación de los controles implementados para la mitigación del riesgo de comisión delosdelitosestablecidosenlaLey20.393enformaperiódica.SedefiniránenestePlanloselementosdeauditoríanecesarios,talescomotiposdeauditoríasarealizar,materiasarevisar,frecuenciadelasauditorías,controlesaauditar,etc.SedeberánregistrartodaslasoperacionesquehayandadoorigenaunainvestigaciónporlaeventualcomisióndealgunosdelosdelitosindividualizadosenelpresenteManual.Dichoregistrodebeconservarseporunplazodecinco(5)años.
AuditoríaInternaefectuaráalmenosunarevisiónatodoslosprocesosdelaSociedadcada5años,LasauditoríasrealizadasseráninformadasalGerenteGeneralyalDirectoriodelaempresa,susresultadosyseguimientosdelosasuntosobservados,ladeterminacióndeoportunidadesdemejora,incluyendorecomendacionesexpresasconlosresponsablesinvolucrados.
Manual para la Prevención del Delito de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo, Receptación y CohechoManual de Prevención de Delitos, Ley 20.393
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