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Metodología de
Revisión de Literatura Documento de Trabajo
En este documento se explica la metodología
que utilizamos en Máster Académico para el
proceso de revisión de literatura.
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Se entiende por revisión de literatura la selección de diversos documentos que tratan
sobre un tema específico y que contienen información (Hart, 2003) que resulta de
calidad y relevante para constituirse en evidencias y premisas que permitan la
identificación del conocimiento existente y la formulación de argumentos con respecto
del tema que se está investigando, que concluyan con nuevos aportes o con el hallazgo
de vacíos en el conocimiento existente detectando nuevas ventanas de investigación
sobre el tema en estudio (Machi & McEvoy, 2009).
La actividad de investigación empieza con el proceso de selección del tema de
investigación para lo cual resulta esencial la observación de la realidad en busca de la
definición de la situación problemática. Este proceso, frecuentemente parte de los
intereses del investigador que está expuesto a un contexto específico (Méndez, 2010).
La determinación de un tema de interés de investigación también puede ser una
sugerencia temática de expertos con conocimientos avanzados en una disciplina
académica específica o de aquellos que son profesionales cualificados en un campo de
la ciencia en específico (Machi & McEvoy, 2009).
A continuación se describe la metodología aplicada para el desarrollo de la revisión de
literatura.
Búsqueda de Literatura
El objetivo en el proceso de búsqueda de literatura fue identificar las diversas fuentes
de información académica disponibles y discriminar la inclusión de artículos
académicos como fuentes para la revisión de literatura. Así mismo es necesario validar
que el alcance del tema sea suficientemente específico como para organizar
correctamente la revisión de literatura e identificar a los principales autores que han
escrito sobre el tema.
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El proceso se inicia con la exploración de fuentes bibliográficas, para lo cual se utiliza
la herramienta llamada scanning, que es una prospección sistemática de bibliotecas y
catálogos en línea. De esta forma se identifican artículos académicos, libros
profesionales y revistas especializadas que resultaron potencialmente útiles para
contribuir a la delimitación del conocimiento existente con respecto a un tema
específico.
Es necesario elaborar un mapa preliminar de términos clave asociados al tema en
estudio, un ejemplo para un tema específico puede ser apreciado en la Figura 1. Estos
términos definen la “declaración del tema” y facilitan el rastreo de fuentes por medio
de los motores de búsqueda de los catálogos de las bibliotecas, así como de las bases
de datos académicas tales como ProQuest®, EBSCO Host, JStor, Emerald, bases de
datos de libros electrónicos como Ebrary y Springer, y en los archivos de las revistas
especializadas dependiendo de la orientación del tema que quiera ser tratado. Como
resultado se identifican las fuentes potenciales que podrían ser usadas en el proceso de
revisión de literatura.
Figura 1: Mapa preliminar de términos clave para la búsqueda inicial de artículos
académicos con potencial de ser utilizados en el proceso de revisión de literatura.
A partir de las fuentes determinadas con el proceso de mapping, se inicia el proceso de
skimming, mediante el cual se determinan las ideas principales contenidas en cada
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fuente. De esta forma se rescata la información específica con potencial para ser
incluida en el estudio y omitir las que no aportan al tema de forma específica ni
significativa. Para este fin, se realiza una lectura rápida de las secciones de cada
documento identificando, organizando y catalogando el material concreto obtenido,
haciendo uso de fichas de revisiones bibliográficas. Un ejemplo de ficha bibliográfica
puede apreciarse en la Figura 2. En ella, se puede observar que se siguió el esquema de
Machi y McEvoy (2009), el cual incluye información específica sobre autor, año de
publicación, título del documento, la revista académica que respalda el escrito, así como
el volumen y número de la misma. Para catalogar las fichas bibliográficas se utilizan
las palabras clave que resultaron ser la guía a lo largo del proceso de revisión de
literatura.
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Figura 2: Ficha bibliográfica resultado del proceso de skimming.
Elaborado a partir de “Conceptualizing, measuring and managing customer-based
brand equity”, por K. Lane, 1993, Journal of Marketing, 57(1). doi: 10.2307/1252054.
Es importante recalcar que mientras se aplica el proceso de skimming como producto
de ahondar el tema y de identificar los puntos de vista de los autores, las palabras clave
se incrementarán, haciéndose cada vez más específicas en cuanto a su definición y al
alcance de su aplicación en los diversos documentos académicos tomados para el
proceso de revisión de literatura.
2.1 Exploración de la Literatura
Al concluir con el proceso de skimming, se definen contenidos específicos de las
diversas fuentes analizadas que fueron consideradas en el proceso de revisión de
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literatura. Con la información extraída se dio inicio al proceso de mapping, el cual tuvo
como objetivo la organización de los contenidos identificados en la revisión de la
literatura (Machy & McEvoy, 2009). Como se mencionó anteriormente, la declaración
del tema tenía algunas palabras que fueron preliminarmente establecidas para la
búsqueda de fuentes (ver Figura 2), pero después del proceso de skimming, con un
mayor entendimiento desarrollado sobre el tema, las palabras clave se incrementan. Por
la amplitud de conceptos considerados como palabras clave resulta evidente la
necesidad de agrupar las mismas por grandes conceptos, de forma que permitan enlazar
cada bloque del material reunido en ejes de investigación que se originaran como
producto de la revisión de literatura un documento entendible.
A esta altura del proceso de revisión de literatura se buscaba contestar la pregunta ¿qué
se conoce sobre el tema específico en investigación?, más que a hacer referencia sobre
quien estableció o definió un concepto específico o a los aportes individuales de los
diferentes teóricos que han escrito sobre el tema. Por tanto y de acuerdo con Machi y
McEvoy (2009), un mapa de ideas centrales se ajustaba mejor a las necesidades del
estudio que un mapa por contribución de autor También es posibles que se busque
responder a la pregunta ¿Cómo ha evolucionado el conocimiento sobre el tema de
investigación?. En ese caso el criterio de temporalidad resultaba importante para la
discriminación de los contenidos extraídos de los diferentes autores, por este motivo,
se deben desarrollar mapas basados en ideas centrales por metodologías y aplicaciones
prácticas considerando un criterio cronológico. En la ilustración 3 se puede apreciar el
mapa de conceptos elaborado a partir de las fuentes obtenidas de la base de datos
académica ProQuest®, revistas profesionales y libros académicos.
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Elaborado a partir de las fuentes obtenidas de la base de datos académica ProQuest®, revistas profesionales y libros académicosFigura 3: Mapa de conceptos.
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Desarrollo del Argumento
De acuerdo con Machi y McEvoy (2009), el argumento del descubrimiento busca
compilar el conocimiento que se tiene sobre un tema específico. Para ello se analiza la
literatura sobre la medición del valor de marca a partir de los documentos previamente
identificados como potencialmente útiles, es decir, se emplea la data recabada de las
diversas fuentes identificadas en el proceso de búsqueda de la literatura y se constituyen
fichas de entradas bibliográficas después de la aplicación de la técnica del skimming.
La data es organizada en temas específicos de acuerdo con las palabras clave con que
fueron catalogadas cada una de las fichas y que fueron organizadas en el proceso de
exploración de literatura mediante la aplicación de la técnica del mapping. El objetivo
principal es establecer qué es lo que se conoce de acuerdo con la bibliografía utilizada
con respecto del tema de investigación. De esta forma se inicia el proceso de la
construcción del caso para la revisión de literatura, cuyo propósito es el de compilar y
organizar la data recogida hasta el momento con el fin de orientar el desarrollo de
argumentos lógicos asociados al tema de investigación. El desarrollo de los argumentos
es respaldado por evidencia sólida entrelazada en patrones lógicos.
Para el desarrollo del argumento se utiliza la herramienta llamada matriz de
consistencia. En consecuencia la primera fase correspondió al ensamblaje de la data
recolectada. El objetivo es el desarrollo de un documento de control central para reunir,
organizar y analizar datos. En esta etapa, las evidencias recogidas de las diversas
fuentes consultadas son registradas. Para ello, se codifican, se consignan sus referencias
bibliográficas y se definen las ideas principales de cada fuente. De esta forma, se
establecen evidencias disponibles para la revisión de literatura. Estas pasan
posteriormente por un análisis de calidad con el fin de identificar cuáles son útiles para
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el estudio. Cada una de las evidencias aceptadas debe cumplir con los estándares de
calidad y relevancia de datos.
Siempre de acuerdo con Machi y McEvoy (2009), en cuanto a la calidad se validaran
los siguientes puntos: (a) que los datos son exactos, es decir, que las fuentes obedecen
a estudios rigurosos y que las conclusiones son refrendadas; (b) que los datos son
precisos, es decir, que las fuentes procedieran de estudios que han utilizado métodos de
información que hayan seguido un estricto protocolo previamente diseñado; (c) que los
datos son autorizados, es decir, que las fuentes se hayan basado en estudios en que
fueron seguidas normas prescritas para la investigación específica del caso de estudio.
En cuanto a los criterios de relevancia, se considera lo siguiente: (a) que la data sea
apropiada, esto es, que los datos coincidieran con el contexto del objeto del estudio y
(b) que la data provenga de fuentes primarias, es decir, de la observación directa.
Se trasladan las ideas principales de las fichas bibliográficas catalogadas de acuerdo
con el mapa de conceptos centrales desarrollado en el proceso de exploración de
literatura a la primera etapa de la matriz de consistencia. Un extracto de la misma puede
ser apreciado en la figura 4 en la que se observan las ideas principales extraídas de seis
fichas bibliográficas que corresponden a cuatro fuentes académicas elaboradas en
diversos años y por diversos autores. Se puede notar, asimismo, que dos documentos
de trabajo lograron pasar los criterios de calidad y relevancia de data por lo cual
siguieron siendo considerados dentro del proceso de revisión de literatura. De la misma
forma la figura muestra que dos fuentes tuvieron que ser rechazadas: en el caso de
Pokorne, debido a que el documento utilizaba para su análisis data de mercado sin
evidenciar la fuente de la misma, y en el caso de Humán y Awapara debido a que el
documento no hacía referencia a ninguna fuente académica que respaldara sus
apreciaciones.
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La estructura seguida para la elaboración de cada uno de los argumentos desarrollados
a lo largo del estudio considera que las partes esenciales de estos son la declaración o
afirmación de una verdad propuesta, la evidencia (que son los datos que apoyan y
definen la declaración) y, finalmente, el patrón lógico que articula las declaraciones con
las evidencias (Machi & McEvoy, 2009). Así, al concluir la primera etapa de la matriz
de consistencia lo que se obtiene son declaraciones que sirvieron de base para la
construcción del argumento. Estas en algunos casos son declaraciones de concepto, es
decir, justificadas por opiniones de expertos y, en otros, de interpretaciones (Hart, 2003)
basadas en estudios estadísticos.
En una segunda etapa de la matriz, se busca conducir hacia la construcción del
argumento del descubrimiento, se identifican patrones de datos existentes entre las
declaraciones que cumplen con los criterios de calidad y relevancia en la etapa de
conexión de la data recogida, que en adelante se constituyeron en evidencias. Estos
patrones permiten conformar el cuerpo de la evidencia para generar declaraciones
simples sobre el tema de estudio. Se emplean los patrones propuestos por Machi y
McEvoy (2009) para la construcción del argumento simple, los mismos que se
describen a continuación: (a) patrones de razonamiento de uno a uno, en los que el
razonamiento simple es demostrado directamente con la evidencia encontrada, (b)
patrones de razonamiento de lado a lado, en los que varias de las evidencias ofrecen la
misma razón para justificar el argumento simple, (c) patrones de razonamiento de
cadena, para los que un argumento simple es justificado por varias evidencias y otros
argumentos simples y (d) patrones de razonamiento en conjunto, en los que un
argumento simple requiere más de una evidencia para ser demostrado como cierto.
Finalmente, debe mencionarse que los argumentos simples definidos, que aportan a la
comprensión del conocimiento existente sobre el tema en estudio, son sometidos
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también a una evaluación para que puedan seguir siendo considerados en el proceso de
revisión de literatura. Para ello se cuida que cada argumento propuesto este enfocado
en el tema de estudio, que proporcione una razón causal de las evidencias con respecto
del argumento planteado, que este respaldado por pruebas fehacientes y finalmente que
sea comprensible (Machi y McEvoy, 2009). En la Figura 5 se puede observar un
extracto de la segunda etapa de la matriz de consistencia que corresponde a la síntesis
de la información. Como se puede apreciar en la figura anterior, se tienen cuatro
argumentos simples, los cuales obedecen a los cuatro patrones posibles.
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Elaborado a partir de los documentos de trabajo utilizados para la elaboración de la revisión de literatura.
Figura 4: Ejemplo de la primera etapa de la matriz de consistencia.
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Elaborado a partir de los documentos de trabajo utilizados para la elaboración de la revisión de literatura.
Figura 5: Ejemplo de la segunda etapa de la matriz de consistencia.
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En la tercera etapa de elaboración de la matriz de consistencia se desarrolla el análisis
de los patrones de datos, cuyo objetivo fue construir el argumento del descubrimiento.
Es aquí donde se evidencia el conocimiento existente sobre tema de investigación
basado en las fuentes revisadas. El análisis se inicia con el estudio de los argumentos
simples generados en la segunda etapa de la matriz de consistencia con el propósito de
encontrar patrones de razonamiento lógico que permitieran construir los argumentos
complejos. Para la construcción de estos últimos se emplean los mismos patrones de
pensamiento seguidos para la construcción de los argumentos simples. No obstante, en
esta etapa se busca generar debate académico entre las diversas fuentes consideradas
para la revisión de literatura. En el análisis se puede encontrar que algunos de los
argumentos simples son de carácter divergente, ya que las evidencias están en
contraposición directa y por tanto existen áreas de diferencia, y en otros casos, se
encuentran semejanzas entre los argumentos simples, es decir que se presentaron áreas
de similitud. Se utiliza un razonamiento comparativo y de contrastación entre los
principales autores, recurriendo a la elaboración de una matriz de contrastación teórica.
Un extracto de la misma puede ser apreciado en la figura 6 en la que a manera de
ejemplo, se aprecia que fueron considerados cuatro criterios para la comparación de los
estudios elaborados por Aaker en 1991, Keller de 1993 y Edem y Swait de 1998 con
respecto a un tema específico, en este caso medición del valor de marca. Fueron
comparadas las definiciones hechas por cada autor, las metodologías propuestas para el
proceso de medición del valor de marca, las datas que respaldaban sus afirmaciones y
la interpretación que ofrecían como resultados de sus estudios. Del mismo modo, en la
Figura 7 se puede apreciar a manera de ejemplo el razonamiento comparativo que fue
efectuado para los tres autores que aparecen en el extracto de la matriz de contrastación
teórica.
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La información obtenida de la matriz de contrastación teórica fue utilizada como
complemento a los argumentos simples. A partir de ellos se construyeron los
argumentos complejos. Un extracto de la misma puede ser apreciado en la figura 8. En
ella se puede observar que los argumentos simples ahora son considerados premisas de
un argumento complejo. Dado que se trabajó en base a palabras clave, las asociaciones
entre los argumentos simples se hicieron por medio de la agrupación de conceptos. La
lógica del argumento en todos los casos fue del tipo joint o razonamiento conjunto,
dado que más de un argumento simple con diferentes contenidos fue requerido para la
construcción de los argumentos complejos. Al concluir esta etapa de la matriz se
construyeron los argumentos del descubrimiento, es decir la compilación del
conocimiento estudiado a lo largo del proceso de revisión de literatura.
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Elaborado a partir de los documentos de trabajo utilizados para la elaboración de la revisión de literatura. Figura 6: Ejemplo de la matriz de contrastación teórica.
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Figura 7. Análisis comparativo de los trabajos académicos de Aaker, Keller, y Erdem y
Swait.
Elaborado a partir de “Managing brand equity. Capitalizing on the value of a brand name”,
por D. A. Aaker, 1991; “Conceptualizing, measuring and managing customer-based brand
equity”, por K. L. Keller, 1993; “Brand equity as a signaling phenomenom”, por T. Erdem
y J. Swait, 1998.
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Elaborado a partir de los documentos de trabajo utilizados para la elaboración de la revisión de literatura.
Figura 8: Ejemplo de la tercera etapa de la matriz de consistencia.
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Crítica de la Literatura
Para Machi y McEvoy (2009), la crítica a la literatura busca interpretar el conocimiento
actual sobre el tópico de investigación y determinaba cómo este responde a las preguntas o
conjeturas que el investigador se plantea sobre el tema en estudio. Para el desarrollo de la
crítica se utiliza pensamiento implicativo para llegar a conclusiones específicas tomando
como punto de partida de los argumentos complejos elaborados en la tercera etapa de la
matriz de consistencia. En ese sentido, las evidencias que constituyeron el conocimiento
hallado sobre el tema de investigación y los aspectos relacionados, se ordenan y se busca
en ellas patrones que las unieran a través de ciertas implicancias lógicas, obteniendo como
resultado el argumento de defensa. Las implicancias lógicas utilizadas son las propuestas
Machi y McEvoy (2009): causa - efecto, efecto - causa, síntoma, de la muestra a la
población, de la población a la muestra, caso paralelo, analogía, autoridad y significancia.
Las conexiones entre cada uno de los argumentos obtenidos, unidos a través de patrones o
implicancias lógicas, permiten responder a las preguntas de investigación y a las que se
originaron a lo largo del proceso de revisión de literatura. En la Figura 9, se puede apreciar
un fragmento de la matriz de análisis de literatura desarrollada para facilitar el proceso de
construcción de la crítica de la literatura. El primer argumento desarrollado, constituye la
crítica a la literatura específicamente tomando como punto de partida el argumento
complejo construido a partir de lo escrito por Miller y Muir, Jin, Goldfarb, Lu y Moorthy
y French y Smith; que tuvo como concepto principal los “beneficios del valor de marca”
que sirve de base para responder a algunas de las preguntas que fueron planteadas a lo largo
del proceso de revisión. En este caso la forma de análisis utilizada fue de caso paralelo, ya
que lo que es cierto en un primer caso cuando se genera un beneficio por el incremento del
valor de marca, también es cierto cuando en un segundo caso se produce un perjuicio. Del
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mismo modo, lo que afecta en un primer caso a la empresa, también afectará en un segundo
caso a la cadena de suministro.
En esta etapa concluye el proceso de generación de argumentos. A modo de recapitulación:
se toman como punto de partida las declaraciones de diversos autores con las que se
elaboraron fichas bibliográficas extraídas de diversas fuentes académicas. De ellas se
escogen aquellas que cumplieron con los criterios de calidad y relevancia. Por medio de la
aplicación de esquemas lógicos, se construyen argumentos simples, a partir de los cuales
(después de pasar por el filtro de los cuatro criterios de aceptabilidad y por medio de
comparación y contrastación teórica) se construyen argumentos complejos, que son los que
evidencian el conocimiento existente identificado sobre tema en estudio.
Finalmente, se procedió a la construcción de la matriz de análisis de literatura en la cual se
edificaron los argumentos finales, que son la crítica a la literatura estudiada. A esta altura,
se cuenta con los insumos suficientes para iniciar el proceso de redacción de la revisión de
literatura sobre el tema en estudio. De acuerdo con Hart (2003), la organización de la gran
cantidad de información generada a lo largo de un proceso de revisión de literatura es
esencial. Organizar el contenido de la literatura en temas y sub temas permite hacer
conexiones entre las ideas extraídas y la herramienta ideal para este desarrollo es un mapa
conceptual. Por ello fueron clasificados los diversos argumentos complejos y las críticas
elaboradas a los mismos por medio de palabras clave, dando como resultado el mapa
conceptual, un ejemplo puede ser apreciado en la figura 10, este para guiará el proceso de
redacción del informe final.
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Elaborado a partir de los documentos de trabajo utilizados par
Figura 9: Ejemplo de la matriz de análisis de la literatura.
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Figura 10: Ejemplo de Mapa Conceptual.
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