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Manual de Usuario del SCII
Manual de Usuariopara la captura de Evaluación del
Sistema de Control Interno Institucional
SUBSECRETARÍA DE CONTROL Y AUDITORÍA DE LA GESTIÓN PÚBLICAUNIDAD DE CONTROL Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN PÚBLICA
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE FORTALECIMIENTO DE CONTROL INTERNO
Diciembre 2018
Manual de Usuario del SCII
Contenido.
1
Introducción 3
Glosario 4
1. Registro de participantes al Aplicativo Web. 5
2. Página principal Aplicación Web para la Evaluación del SCII. 6
3. Ingreso al Aplicativo Web. 7
4 Inicio de captura del SCII. 9
5. Captura de las Unidades Administrativas y Responsables. 10
6. Captura de Procesos Prioritarios. 12
7. Selección de Elementos de Control para la Evaluación del SCII 23
8. Evaluación del SCII. 28
9. Resultados de la Evaluación del SCII. 35
10. Informe Anual del Estado que Guarda el SCII 37
11. Programa de Trabajo de Control Interno. 42
12. Actualización del Programa de Trabajo de Control Interno. 47
13. Seguimiento al Programa de Trabajo de Control Interno. 52
14. Autorización del Manual del Usuario del SICOIN. 60
Manual de Usuario del SCII
Introducción
Para facilitar la integración y consolidación de resultados del proceso de evaluación
del estado que guarda el SCII, de conformidad con lo dispuesto en los numerales 8
al 14, 16 y 17. del Artículo Segundo del Acuerdo, que les permita acreditar la
existencia, suficiencia y funcionamiento de sus componentes, procesos, y
mecanismos; así como verificar el respaldo de los elementos de control, a través
de su evidencia documental y/o electrónica, identificando posibles áreas de
oportunidad, proponer acciones de mejora para fortalecer el control interno e incidir
en su eficiencia y eficacia.
El Coordinador de Control Interno y el Enlace del Sistema de Control Interno,
conjuntamente con los responsables o dueños de los procesos en donde se
evaluará el control interno, deberán identificar la existencia y suficiencia de las
evidencias que acrediten el grado de cumplimiento de los 33 elementos de control y
los adicionales que, en su caso, determine la institución.
El SCII deberá ser evaluado anualmente, en el mes de noviembre de cada
ejercicio, con base en la existencia y operación de los 33 elementos de control que
se indican en el numeral 11 del Artículo Segundo del Acuerdo, por lo menos en
cinco procesos prioritarios (sustantivos y/o administrativos), que determine la
Institución conforme a su mandato y características.
El Coordinador de Control Interno podrá incorporar en la evaluación del SCII,
elementos de control adicionales, enunciados en el numeral 9 del Artículo Segundo
del Acuerdo, los cuales se adapten a las particularidades institucionales y se
determinen considerando las evaluaciones de ejercicios anteriores, así como los
resultados de los estudios realizados por la Auditoría Superior de la Federación,
con el propósito de mantenerlo operando y fortalecerlo en su conjunto.
El Coordinador de Control Interno y el Enlace del SCII, conjuntamente con los
responsables de las Unidades Administrativas y de los procesos prioritarios
seleccionados deberán organizar, coordinar y programar las acciones a realizar
para la evaluación del SCII. El responsable o dueño del proceso deberá establecer
y comprometer en el Programa de Trabajo de Control Interno (PTCI), las acciones
de mejora que atiendan las debilidades (deficiencia o insuficiencia) de control
interno o áreas de oportunidad que permitan fortalecer el SCII.
El Enlace del SCII revisará con los responsables de las Unidades Administrativas y
procesos, las propuestas de acciones de mejora que serán incorporadas al PTCI.
3
Manual de Usuario del SCII
Glosario
4
Acuerdo: ACUERDO por el que se emiten las Disposiciones y el Manual
Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno.
UCEGP: Unidad de Control y Evaluación de la Gestión Pública.
DGAFCI: Dirección General Adjunta de Fortalecimiento de control interno.
CCI: Coordinador de Control Interno.
Enlace del SCII: Enlace del Sistema de Control Interno Institucional.
Enlace de ARI: Enlace de Administración de Riesgos.
PTCI: Programa de Trabajo de Control Interno.
PTAR: Programa de Trabajo de Administración de Riesgos.
RAT: Reporte de Avances Trimestrales.
OIC: Órgano Interno de Control.
UA: Unidades Administrativas.
SCII: Sistema de Control Interno Institucional.
TOIC: Titular del Órgano Interno de Control.
Aplicativo Web: Aplicativo Web para la captura de la Evaluación del SCII.
Manual de Usuario del SCII
1. Registro de participantes al Aplicativo Web
Para tener acceso al Aplicativo Web de acuerdo a sus funciones, deberá
enviar el Coordinador de Control Interno oficio solicitando su alta y de los
Enlaces de Control Interno y Administración de Riesgos, para obtener su
usuario y contraseña a la UCEGP.
En el oficio deberá de indicar: nombre del servidor publico, cargo, perfil,
correo institucional, teléfono y extensión.
Una vez recibido el oficio en la DGAFCI, se enviara por correo electrónico el
usuario y contraseña solicitado.
Los perfiles o privilegios de acceso concerniente a los participantes del
SICOIN, son los siguientes:
• Coordinador de Control Interno. Podrá agregar, modificar y eliminar
información de todas las secciones del Sistema de Control Interno
Institucional.
• Enlace del proceso ARI. Podrá agregar, modificar y eliminar los asuntos
registrados en el proceso de Administración de Riesgos Institucional.
• Órgano Interno de Control. Podrá agregar, modificar y eliminar
información de todas las secciones de la Evaluación del OIC del Sistema
de Control Interno Institucional.
5
Manual de Usuario del SCII
2. Página principal Aplicación Web para la Evaluación del SCII.
El Aplicativo Web se encuentra hospedado en la liga:
https://controlinterno.funcionpublica.gob.mx/ESCII/
Para ingresar al Aplicativo Web es necesario utilizar la última versión del
siguiente navegador:
Google Chrome
6
Manual de Usuario del SCII
Una vez que se accedió a la página principal del Aplicativo Web se ingresará
el usuario y la contraseña del servidor público en el campo correspondiente.
3. Ingreso al Aplicativo Web.
Ingresar usuario
y contraseña.
Ingresado usuario y contraseña, darle clic en el botón Accesar, para iniciar
sesión en el aplicativo.
Dar clic en
“Accesar”.
Si los datos son
correctos indica
acceso al sistema.
7
Manual de Usuario del SCII
Aceptado el usuario y contraseña se inicia sesión en el Aplicativo Web.
Seleccionar
periodo
Darle clic al
modulo
Para ingresar a la página de inicio del SCII.
8
Manual de Usuario del SCII
4. Inicio de captura del SCII.
Se inicia la sesión dando clic en el menú en “Información Institucional”.
NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN
9
Manual de Usuario del SCII
Dar clic en “Agregar”,
y aparecerá ventana
para su captura.
Aparecerá esta imagen
después de dar clic en
“guardar”.
Aparece la siguiente pantalla y capturar la Unidad Administrativa y el
nombre del Responsable; dar clic en “guardar” para su registro.
5. Captura de las Unidades Administrativas y Responsables.
Dar clic en el menú en “Unidades Administrativas”, y en “Agregar”.
10
Manual de Usuario del SCII
Una vez ingresada la Unidad Administrativa y el Responsable, no se podrá
eliminar la información, solo “Editar”.
Aparecerá la columna de “Editar” para modificar los datos de la Unidad
Administrativa y del responsable.
Clic para
“Editar”.
Aparecerá esta imagen
después de dar clic en
“Actualizar”.
11
Manual de Usuario del SCII
6. Captura de Procesos Prioritarios.
Clic para
“Asignar la UA”.
Seleccionar en el menú “Procesos Prioritarios” para iniciar la captura delos procesos a evaluar, dar clic en “Asignar a la Unidad Administrativa yresponsable de los elementos institucionales”.
Dar clic en el botón de “Seleccione Unidad Administrativa”, paradesplegar la lista, de Unidades Administrativas previamente capturadas, yseleccionar a la responsable.
12
Manual de Usuario del SCII
Si no aparece la Unidad Administrativa en la lista, se podrá agregar, dando
clic en “Agregar Unidad en caso de no estar en la lista”
Clic para “Agregar
la UA”.
Aparecerá esta imagen
después de dar clic en
“guardar”.
Ingresar Unidad Administrativa y al responsable; dar clic en “guardar” para
registrarlos.
13
Manual de Usuario del SCII
Seleccionada la “Unidad Administrativa” responsable, dar clic en
“guardar” para su registro.
Dar clic en “guardar”
y aparecerá esta
imagen.
Registrada la Unidad Administrativa, no se podrá eliminar, solo se podrá
“Editar” la información dando clic en el botón correspondiente.
14
Manual de Usuario del SCII
Para iniciar la captura de los proceso prioritario para su captura dar clic en elbotón de “Agregar Proceso Prioritario”.
Aparecerá esta imagen
después de dar clic en
“Actualizar”
Solo se podrá modificar los datos de la Unidad Administrativa responsable
del proceso institucional y el nombre del proceso.
15
Manual de Usuario del SCII
Para seleccionar el proceso (sustantivo o administrativo), dar clic en el botón
“Seleccione Proceso”, para desplegar la lista.
Dar clic en el botón “Seleccione Unidad Administrativa", para desplegar
lista y seleccionar a la Unidad Administrativa responsable.
Dar clic en
“guardar”.
16
Manual de Usuario del SCII
Si no aparece la Unidad Administrativa responsable en la lista, se podrá
registrar, dando clic en “Agregar Unidad en caso de no estar en la lista”
Clic para “Agregar
la UA”.
Ingresar la Unidad Administrativa y al responsable; dar clic en “guardar”
para registrarlos.
Aparecerá esta imagen
después de dar clic en
“guardar”.
17
Manual de Usuario del SCII
Para registrar las información, dar clic en el botón de “guardar”.
Aparecerá esta imagen
después de dar clic en
“guardar”.
Ya que se ingreso el “Proceso”, la “Unidad Administrativa”, se captura el
“Nombre del Proceso.
18
Manual de Usuario del SCII
Aparecerá esta imagen
después de dar clic en
“Actualizar”.
Solo se podrá modificar los datos de la Unidad Administrativa responsable
de los procesos prioritarios y el nombre del proceso.
Una vez registrado el proceso, se podrá Editar y Eliminar la
información.
19
Manual de Usuario del SCII
Para concluir con el registro de los procesos prioritarios, dar clic en
“Finalizar captura de Procesos Prioritarios”.
Para borrar el proceso dar clic en “Aceptar”.
20
Manual de Usuario del SCII
Cuando “Finalizas la captura de los Procesos Prioritarios”, se bloquean
o cristalizan todos los botones para agregar, borrar y editar.
Una vez “Finalizada la captura de los Procesos Prioritarios” y dando
clic en “Sí” no se podrá modificar o deshacer la información.
21
Manual de Usuario del SCII
Ingresar Unidad Administrativa y al responsable; dar clic en “actualizar”
para registrarlos.
Una vez finalizada la captura de los procesos no se podrán cambiar, solo se
podrán modificar las Unidades Administrativas y a los Responsables.
22
Manual de Usuario del SCII
7. Selección de Elementos de Control para la Evaluación del SCII.
Dar clic en el menú en “Elementos de Control para la Evaluación del
SCII”, para iniciar con la selección de los Elementos Adicionales.
Clic para visualizar los
Elementos Institucionales básicos,
por Proceso y los Adicionales.
Dar clic en “Elementos Institucionales” para visualizarlos.
23
Manual de Usuario del SCII
Dar clic en “Agregar Elemento”, para seleccionar los elementos adicionales
que se van a adicionar a los Elementos institucionales.
Dar clic en “+Agregar” al Elemento de Control Interno, que desees
incorporar, elemento que se adiciona se descarta para por proceso.
24
Manual de Usuario del SCII
Dar clic en “Agregar Elemento Proceso”, para seleccionar los elementos
adicionales que se desea incluir a todos los procesos.
Dar clic en “+Agregar”, al elemento que desees incorporar, elemento que se
adiciona se descarta para Institucional.
25
Manual de Usuario del SCII
Dar clic en “Finalizar captura”, para concluir con la configuración o captura
de los elementos de control adicionales.
Dar clic en “Aceptar”, para Finalizar captura.
26
Manual de Usuario del SCII
Al concluir la configuración de los elementos de control para la Evaluación
del SCII, se visualizan todos.
27
Manual de Usuario del SCII
8. Evaluación del SCII.
Dar clic en el menú “Evaluación del SCII”, para iniciar dar clic en botón de”
Evaluación”, para aplicar la evaluación .
Dar clic para
iniciar la
“Evaluación”.
Se desplegaran uno a uno los elementos, dar clic en “Sí●”, en caso de que secumpla el elemento de control, y dar clic en “+Evidencia”, para agregar el nombrede la evidencia(s) documental(es) que acreditan su grado de cumplimiento.
Dar clic en “Evidencia”
para capturar el nombre
especifico.
Botones para visualizar
los elementos de
control.
28
Manual de Usuario del SCII
Desplegar “Seleccione Tipo Evidencia”, lista sugerida que clasifica laevidencia del elemento, dar clic en “+ aceptar” para poder agregar elnombre especifico de la evidencia.
Dar clic para seleccionar el
grado de cumplimiento de la
evidencia documental.
Escribir el nombre “Especifico*” de la evidencia, y seleccionar el grado decumplimiento que acredita deslizando el botón a la posición respectiva, y clic en “+aceptar” para guardar.
Manual de Procedimientos
29
Manual de Usuario del SCII
Una vez cargada(s) la(s) evidencia(s) documental(es), que acreditan la
existencia y suficiencia del grado de cumplimiento de los elementos de
control interno, se podrá adicionar más o eliminar la que se registro en caso
de que se quiera corregir.
En caso de no contar con evidencia documental el elemento, dar clic en
“No●”, y continuar con el siguiente elemento de control interno.
Elimina Evidencia.Agregar Evidencia.
NOTA: Siempre se debe dar clic en “Sí●” o “No●” y en “Sí●” siempre debe haber
evidencia documental capturada.
30
Manual de Usuario del SCII
Concluida la evaluación de todos los elementos de control interno del proceso
darle clic en “Finalizar evaluación”.
Se despliega la siguiente ventana, dar clic en “Imprimir para validar antesde Finalizar”, para verificar la evaluación antes de dar clic en el botón de“Finalizar”.
31
Manual de Usuario del SCII
En caso de que falte algún elemento por evaluar, al darle clic en “Finalizar
evaluación”, aparecerán las siguientes alertas.
En caso de haber seleccionado “Sí●” en un elemento y no se registro laevidencia, al darle clic en “Finalizar evaluación”, aparecerán las siguientescomentarios.
32
Manual de Usuario del SCII
Registrada correctamente la información se podrá finalizar la evaluación del
proceso, para activar la opción de “Finalizar” dar clic en el recuadro.
Una vez habilitada la opción “Finalizar”, darle clic para concluir con la
captura de la evaluación, esto se hará por cada uno de los procesos.
33
Manual de Usuario del SCII
Concluida la evaluación, se muestra que esta “Finalizado” ya no se podrá
hacer ningún cambio. Aparecerán los botones para su impresión.
Imprimir.
34
Manual de Usuario del SCII
Dar clic en “Resultados de la Evaluación del SCII” para visualizar el
porcentaje de cumplimiento de elementos de control y por norma general.
9. Resultados de la Evaluación del SCII.
35
Manual de Usuario del SCII
Dar clic en el botón “vista de Impresión”, para poder tener su impresión de
los resultados.
36
Manual de Usuario del SCII
10. Informe Anual del Estado que Guarda el SCII.
Dar clic en el menú en “Informe Anual”, y mostrar las “Instrucciones de
Captura”
Dar clic para mostrar
“Instrucciones de
captura”
37
Manual de Usuario del SCII
Dar clic en el menú “Informe Anual”, para la captura del Informe Anual delEstado que Guarda el SCII, con base en los resultados obtenidos de laEvaluación.
Conforme a las instrucciones de carga, los textos tendrán como máximo
3000 caracteres por cada apartado del Informe Anual.
38
Manual de Usuario del SCII 39
Manual de Usuario del SCII
Para concluir con el Informe Anual del Estado que Guarda el SCII, capturar
el “Nombre del Titular de la Institución” y su “cargo”.
Dar clic en “guardar e imprimir” para que se registre la información y ver la
vista previa de impresión.
40
Manual de Usuario del SCII
En “Imprime Informe” se puede complementar insertando logo de lainstitución (200x70), y añadir imágenes al texto, dar clic en “Imprimir” paratener la vista previa del Informe.
NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN
41
Manual de Usuario del SCII
Clic para ingresar
acción de mejora
Dar clic en el menú “Programa de Trabajo de Control Interno”, y en capturar las Acciones de Mejora comprometidas por los responsables de los procesos o unidades administrativas.
11. Programa de Trabajo de Control Interno.
Se despliega la siguiente ventana “Agregar Acción de Mejora”, paracapturar la información correspondiente al tipo de elemento, acción mejora ,fecha de inicio, fecha de termino y medios de verificación.
42
Manual de Usuario del SCII
Capturada la información en cada apartado, se le dará clic en “aceptar”
para que se guarde.
Se podrán agregar varias acciones de mejora a un mismo elemento decontrol, asimismo se habilitan los botones para poder editar yeliminar .
Clic para adicionar
acciones de mejora
Clic para editar o
eliminar acciones de
mejora
43
Manual de Usuario del SCII
Registradas las acciones de mejora en el SICOIN, dar clic en “Finalizar
captura de Acciones”.
Aparecerá la siguiente pantalla, “Finalizar la captura de Acciones”, dar clicpara confirmar que se finalizo, no se podrán hacer cambios, ni agregar masacciones de mejora.
44
Manual de Usuario del SCII
Para concluir con el Programa de Trabajo de Control Interno ingresar el
nombre del Titular de la Institución, del Coordinador de Control Interno y
Enlace del SCII.
Dar clic en para guardar los nombres del Titular de la Institución, del
Coordinador de Control Interno y Enlace del SCII. Elimina el nombre .
45
Manual de Usuario del SCII
Dar clic en “Imprimir” el Programa de Trabajo de Control Interno.
NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN
46
Manual de Usuario del SCII
12. Actualización del Programa de Trabajo de Control Interno.
Clic para actualizar
el PTCI
Aparecerá la siguiente pantalla, para confirmar que se va a “Actualizar el PTCI”.
Dar clic en el menú “Actualización del PTCI”, para iniciar dar clic en “botón
verde Sí ”.
47
Manual de Usuario del SCII
Una vez confirmada la actualización del PTCI, aparece la siguiente ventana.
Dar clic en el botón “Imprimir PTCI previo”, Si se desea tener como base
de referencia al PTCI original y sin modificaciones.
Dar clic en “Modificar Acción de Mejora”, para agregar, modifica y/o
eliminar las acciones de mejora.
Clic para actualizar
las acciones de
mejora
Aparecerá la siguiente pantalla, “Agregar Acción de Mejora”; para llenar
los campos requeridos, dar clic en el botón “Acepar”.
Aparecerá esta
imagen después
de dar clic en
“Aceptar”.
48
Manual de Usuario del SCII
Para concluir con la actualización del programa, dar clic en “Finalizar
captura del PTCI actualizado”.
Al dar clic en el botón de “Finalizar captura del PTCI actualizado”, el
sistema alerta de que no se podrá modificar el PTCI Actualizado, se debe
tener la opinión del OIC
Alerta
49
Manual de Usuario del SCII
Aparecerá la siguiente pantalla, “Finalizar captura de Actualización del
PTCI” para confirmar que se finalizo y se tiene la opinión del OIC, dar clic
en Sí , ya no se podrá deshacer la acción.
NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN
2018
NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN
Dar clic en “Imprimir” el Programa de Trabajo de Control Interno
Actualizado, esta terminado para su impresión.
50
Manual de Usuario del SCII
En “Imprimir” del PTCI Actualizado, se puede insertar logo de la institución
(200x70), y dar clic en “Imprimir” para tener la vista previa del Informe.
NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN
51
Manual de Usuario del SCII
13. Seguimiento al Programa de Trabajo de Control Interno.
Dar clic en el menú “Seguimiento al PTCI”, aparece la pestaña
“Instrucciones”, y las pestañas para cargar los avances de los
seguimientos por trimestre, y la última genera los reportes de los
trimestres requeridos.
52
Manual de Usuario del SCII
Seleccionar la pestaña del trimestre correspondiente para cargar el
seguimiento de las acciones de mejora.
En “Número de Acción de Mejora”, dar clic en el botón “SeleccioneA.M.”, se despliega listado de las acciones de mejora donde se capturará elavance.
53
Manual de Usuario del SCII
Aparecerá la siguiente pantalla, dar clic en “Agregar actividad”, para cargar laactividad realizada.
Se despliega esta ventana, “Agregar Actividad Realizada”, capturar la
actividad y dar clic en “aceptar”.
54
Manual de Usuario del SCII
Ya registrada la actividad se podrá editar o borrar .
Al registrar la actividad realizada, se activa el “Avance” para ingresar elporcentaje de avance y la situación cambia de “Pendiente” a “Enproceso”.
55
Manual de Usuario del SCII
Registrado el Medio de Verificación a la conclusión de la A.M., se guardara el
100% porcentaje.
Cuando se completa el 100% de la acción de mejora, se debe incluir lainformación requerida en “Medios de Verificación a la conclusión de laA.M.” para que se guarde el porcentaje.
56
Manual de Usuario del SCII
Llegada la Acción de Mejora al 100%, se cambia la “Situación” de “En
proceso” a “Concluida”.
En “Problemáticas para su conclusión”, incluir la descripción de lasprincipales problemáticas que obstaculizan la conclusión de la A.M. o en sucaso, se presentaron al concluirla.
57
Manual de Usuario del SCII
Dar clic en la pestaña “Reportes Trimestrales”, para generar los reportes
de los trimestres requeridos.
Dar clic en “Selecciones”, nuevamente dar clic y elija el trimestre a imprimir
.
58
Manual de Usuario del SCII
El Reporte Trimestral se complementa llenando el inciso “b)”, “c)”,
ingresando el “Lugar”, “nombre” y “cargo” del Coordinador de
Control Interno, y dar clic en “Preparar impresión”.
59
Manual de Usuario del SCII
En “Imprimir” del RAT, se puede insertar logo de la institución (200x70), y
dar clic en “Imprimir” para tener la vista previa del reporte trimestral.
Nombre de la Institución
60
Manual de Usuario del SCII
14. Autorización del Manual del Usuario del SICOIN.
Autorizó
Diciembre 2018
15. Registro de la Versión.
Número de
Versión
Fecha de
ActualizaciónDescripción del Cambio
Primera 30-11-2018
Revisó
Elaboró
61
Recommended