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E POSGRADO - U
NT
UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO
ESCUELA DE POSGRADO
UNIDAD DE POSGRADO EN INGENIERIA QUIMICA
PROPUESTA DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BAJO EL
CONTEXTO DE LA NORMA ISO 14001 MEDIANTE UN MODELO DE
MEJORA CONTINÚA EN LA EMPRESA AGROINDUSTRIAL
POMALCA S.A.A. CHICLAYO - LAMBAYEQUE
TESIS
PARA OPTAR EL GRADO DE MAESTRO CON MENCIÓN EN GESTIÓN AMBIENTAL
Autor:
Ing. Elvar Renato Miñano Mera
Asesor:
Dr. Federico Gonzales Veintimilla
Trujillo - Perú
2019
N° REGISTRO______
Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación
Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/
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JURADO DICTAMINADOR
Dr. Percy Danilo Aguilar Rojas
PRESIDENTE
Dr. Luis Angelo Lujan Bulnes
SECRETARIO
Dr. Federico Gonzales Veintimilla
ASESOR
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DEDICATORIA
A Dios por darme unos padres ejemplares
quienes me enseñaron el camino que sigo a
traves de estudio y esfuerzo, a mi esposa quien
es mi compañera por mas de 18 años en el
rrecorrido de dicho camino y que junto a ella
inculcamos a nuestros hijos en el seguimiento
de dicho sendero.
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ÍNDICE GENERAL
CARATULA
JURADO DICTAMINADOR .................................................................................................... ii
DEDICATORIA ........................................................................................................................iii
ÍNDICE GENERAL .................................................................................................................. iv
ÍNDICE DE FIGURA .............................................................................................................. vii
ÍNDICE DE TABLAS .............................................................................................................. vii
RESUMEN ..............................................................................................................................viii
ABSTRACT ............................................................................................................................viii
I. INTRODUCCIÓN ......................................................................................................... 10
1.1. Realidad problemática ............................................................................................ 10
1.2. Antecedentes .......................................................................................................... 15
1.3. Fundamento Teórico .............................................................................................. 18
1.3.1 Gestión Ambiental ............................................................................................... 18
1.3.2 ISO 14001:2015 .................................................................................................. 18
1.3.3 Contexto de la organización. ............................................................................... 21
1.3.4 Política ambiental. ............................................................................................... 22
1.3.5 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización ................................ 23
1.3.6 Objetivos ambientales ......................................................................................... 23
1.3.7 Comunicación ..................................................................................................... 24
1.3.8 Evaluación del desempeño .................................................................................. 25
1.3.9 Mejora ................................................................................................................. 26
1.4 Beneficios de la certificación según ISO ............................................................... 27
II. MATERIAL Y METODOS .......................................................................................... 28
2.1 Material de estudio ................................................................................................. 28
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2.1.1 Ubicación de la zona de estudio ......................................................................... 28
2.1.2 Superficie ............................................................................................................ 28
2.2 Método ................................................................................................................... 28
2.2.1 Revisión bibliográfica ......................................................................................... 28
2.2.2 Obtención de información primaria y secundaria en la fuente ........................... 28
2.2.3 Instrumentos de medición ................................................................................... 29
2.3 Procedimiento ......................................................................................................... 29
2.3.1 Revisión ambiental inicial .................................................................................. 29
2.3.2 Documentación vinculada a asuntos ambientales .............................................. 29
2.3.3 Descripción del proceso productivo de a la caña .............................................. 29
2.3.4 Identificación de Aspectos Ambientales ............................................................ 34
2.3.5 Elaboración de la propuesta del Sistema de Gestión Ambiental para la Empresa
Agroindustrial Pomalca S.A.A ............................................................................................. 36
III. RESULTADOS ............................................................................................................. 37
3.1 Liderazgo ................................................................................................................ 37
3.1.1 Política ambiental ............................................................................................... 37
3.1.2 Roles, responsabilidades y autoridades .............................................................. 38
3.1.3 Competencia, Toma de conciencia ..................................................................... 42
3.1.4 Comunicación ..................................................................................................... 43
3.1.5 Documentación ................................................................................................... 43
3.2 Planificación ........................................................................................................... 44
3.2.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades ................................................. 44
3.2.2 Objetivos y Metas ............................................................................................... 50
3.3 Apoyo ..................................................................................................................... 51
3.3.1 Competencia ....................................................................................................... 51
3.3.2 Conciencia .......................................................................................................... 52
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3.3.3 Comunicación ..................................................................................................... 52
3.3.4 Información documentada .................................................................................. 53
3.4 Operación ............................................................................................................... 53
3.4.1 Planificación y control operacional .................................................................... 53
3.4.2 Preparación y respuesta ante emergencias .......................................................... 54
3.5 Evaluación del desempeño ..................................................................................... 55
3.5.1 Seguimiento, medición análisis y evaluación ..................................................... 55
3.5.2 Auditoría interna ................................................................................................. 56
3.5.3 Revisión por la dirección .................................................................................... 57
IV. DISCUSIÓN .................................................................................................................. 58
V. CONCLUSIONES ......................................................................................................... 60
VI. RECOMENDACIONES ............................................................................................... 61
VII. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS .......................................................................... 62
ANEXOS .................................................................................................................................. 64
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ÍNDICE DE FIGURAS
Figura 1. Producción de Caña y Molienda de Azúcar 2004-2007 ....................................................... 10
Figura 2. Comparativo de siembra de caña 2004-2013 ....................................................................... 11
Figura 3. Molienda de caña propia 2013 .............................................................................................. 12
Figura 4. Producción de Azúcar para el año 2013 ................................................................................ 12
Figura 5. Recopilación de la caña de azúcar ........................................................................................ 14
Figura 6. Empresas peruanas que cuentan con certificación ISO 14001:2015, corte 2009................... 20
Figura 7. Diagrama de procesos de la empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A ................................... 33
Figura 8. Declaración de la Política Ambiental de la empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A ............ 37
Figura 9: Organigrama funcional del SGA .......................................................................................... 38
ÍNDICE DE TABLAS
Tabla 1. Matriz de Identificación de Aspectos Ambientales ................................................................ 34
Tabla 2. Criterios de Evaluación de los Aspecto Ambientales ............................................................. 35
Tabla 3. Propuesta de matriz de Roles y Responsabilidades……………………………………………………….…….39
Tabla 4. Aspectos Ambientales Significativos de la empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A ............. 44
Tabla 5. Punto de monitoreo para la calidad de aire – Empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A .......... 50
Tabla 6 Punto de monitoreo de emisión de gases de combustión- Empresa Agroindustrial Pomalca
S.A.A ................................................................................................................................................... 50
Tabla 7. Objetivos y Metas de la empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A .......................................... 51
Tabla 8. Medios de Comunicación Interna y Externa .......................................................................... 53
Tabla 9. Controles operacionales en áreas de la Agroindustrial Pomalca S.A.A .................................. 54
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RESUMEN
La presente investigación tuvo como objetivo establecer lineamientos ambientales en base a la
norma ISO 14001:2015 en la Empresa Agroindustrial POMALCA SAA, a fin de minimizar y
mitigar los impactos ambientales significativos generados en sus procesos de producción. El
material de estudio estuvo constituido por la Empresa materia de la investigación, donde se
realizan actividades del procesamiento de azúcar rubia, en los ambientes de la planta de
procesos azucareros. Para el desarrollo de la propuesta del Sistema de Gestión Ambiental, se
emplearon metodologías como revisión bibliográfica, obtención de información primaria y
secundaria en la fuente e instrumentos de medición. El componente procedimental de la
investigación consistió en efectuar una revisión ambiental inicial, revisar la documentación
vinculada a asuntos ambientales, realizar una descripción del proceso productivo de a la caña
(Proceso Productivo Fabril), identificar los Aspectos Ambientales más significativos entre los
que se encuentran las emisiones de gases, los efluentes, el consumo de agua y el uso de
herbicidas y pesticidas, posteriormente se elaboró la propuesta del Sistema de Gestión
Ambiental en base a la norma ISO 14001:2015 mediante un modelo de Mejora Continua,
determinándose prioridades de acción y proponiendo objetivos, metas y programas
ambientales destinados a controlar y minimizar los impactos de mayor significancia. El
resultado nos indicó que la Empresa Agroindustrial Pomalca S.S.A., contaba con una línea
base básica donde contemplaba más aspectos de seguridad ocupacional, mientras que en los
aspectos de la índole ambiental estaba poco desarrollada, por lo que proponer la
implementación del Sistema de Gestión Ambiental para la Empresa Agroindustrial
POMALCA SAA, bajo el enfoque la norma ISO 14001:2015, dio lugar a que optimicen las
gestiones de los procesos que involucren impactos significativos hacia el medio ambiente
generados por sus propias actividades.
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ABSTRACT
The objective of this research was to establish environmental guidelines based on the ISO
14001:2015 standard in the Agroindustrial Company POMALCA SAA, in order to minimize
and mitigate the significant environmental impacts generated in its production processes. The
study material was constituted by the Company subject of the investigation, where activities
of the processing of blond sugar are carried out in the environments of the sugar processing
plant. For the development of the proposal of the Environmental Management System,
methodologies were used as bibliographic review, obtaining primary and secondary
information in the source and measurement instruments. The procedural component of the
investigation consisted in carrying out an initial environmental review, reviewing the
documentation related to environmental issues, making a description of the production
process of the cane (Productive Process Manufacturing), identifying the most significant
Environmental Aspects among which are the emissions of gases, effluents, the use of water
and the use of herbicides and pesticides,, then the proposal of the Environmental Management
System was elaborated based on the ISO 14001:2015 standard through a Continuous
Improvement model, determining priorities for action and proposing objectives, goals and
environmental programs aimed at controlling and minimizing the most significant impacts.
The result indicated that the Pomalca SSA Agroindustrial Company had a basic baseline
where it contemplated more aspects of occupational safety, while in the aspects of the
environmental nature it was little developed, so to propose the implementation of the
Environmental Management System for The Agroindustrial Company POMALCA SAA,
under the ISO 14001: 2015 standard, resulted in optimizing the management of processes that
involve significant impacts on the environment generated by its own activities.
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I. INTRODUCCIÓN
1.1. Realidad problemática
La empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A., se encuentra ubicada en el Km. 7 de la carretera
Chiclayo - Chongoyape en el distrito de Pomalca, provincia de Chiclayo, departamento de
Lambayeque; se dedica a producir azúcar a partir del cultivo de caña de azúcar, así como sus
derivados (melaza, chancaca y bagazo), cultivo de remolacha azucarera en fase de
experimentación, y a la agro exportación en menor escala con cultivos de pimientos dulces y
picantes como páprika, guajillo, jalapeños habaneros y eventualmente alcachofas, entrando a
la vanguardia en la aplicación de certificaciones y tecnologías de última generación.
La Empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A., viene cotizando en la Bolsa de Valores de Lima
con Respaldo del Grupo Oviedo como Inversionista. Con el ingreso de este grupo
empresarial, se ha mejorado los campos de cultivo, la fábrica, la producción de caña y la
obtención de azúcar, es así que Pomalca experimentó un crecimiento de 25% promedio anual
en los años desde el 2004 al 2008.
El potencial de desarrollo que puede alcanzar Pomalca en la producción de azúcar está
relacionado con el rendimiento máximo que se obtuvo en el año 1972, con 100,000 toneladas
métricas, generando problemas ambientales por resolver.
Figura 1. Producción de Caña y Molienda de Azúcar 2004-2007
Fuente: http://www2.caretas.pe/Modules/IBZoom.asp
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Es una empresa dedicada al procesamiento y elaboración de azúcar rubia (CIIU 1072),
rigiéndose al principio de “empresa en marcha” de acuerdo con los Principios de
Contabilidad Generalmente Aceptados (PCGA) y las Normas Internacionales de Información
Financiera (NIIF’s), encontrándose en el primer lugar a nivel departamental en molienda de
caña propia.
En el período 2013 se sembró 454,834 tercios en 889.10 hectáreas, con un total de 4,105.85
tareas/hombre. Esto arroja un indicador de 511.57 tercios por hectárea (promedio anual).
Figura 2. Comparativo de siembra de caña 2004-2013
Fuente: Memoria digital de la agroindustrial POMALCA S.A.A (2013)
La producción nacional de caña de azúcar durante el año 2011 fue de 9’786,178 T.M, con
una molienda total de 849.067 toneladas de caña de azúcar y que representan el 8.7% de la
producción nacional, posicionándose en el segundo lugar a nivel nacional en molienda de
caña propia.
Con respecto al año 2011, se superó el 94.60% en hectáreas sembradas, es así para el 2012, a
nivel nacional se produjo 1’107,504 toneladas de azúcar. La producción de Pomalca alcanzó
las 82,531 toneladas de azúcar rubia, que representan un 7.5% de la producción nacional.
Al año 2013, la producción de molienda de caña propia fue de 711,019 toneladas
El rendimiento de la caña molida por hectárea tuvo un total de 105 kilos de azúcar por
tonelada de caña.
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Figura 3. Molienda de caña propia 2013
Fuente: Asociación Peruana de productores de Azúcar y Biocombustibles
En el 2012, en el Perú se produjeron 1’107,504 toneladas de azúcar, mientras que la
producción de Pomalca alcanzó las 82,531 toneladas de azúcar rubia, que representaron un
7.5% de la producción nacional, y al año 2013, la producción en toneladas de azúcar fue de
99,181.30
Figura 4. Producción de Azúcar para el año 2013
Fuente: Memoria digital de la agroindustrial POMALCA S.A.A (2013)
Los productos obtenidos del proceso de la caña de azúcar son los siguientes:
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a. Azúcar Rubia.
Es el producto sólido cristalizado obtenido directo del jugo de la caña de azúcar (Saccharum
sp), mediante procedimientos apropiados, está constituida esencialmente por cristales de
sacarosa, cubiertos por una película de miel madre.
b. Melaza.
La melaza o miel de caña es un producto líquido, y espeso derivado de la caña de azúcar y en
menor medida de la remolacha azucarera, obtenido del residuo restante en las cubas de
extracción de los azúcares. Su aspecto es muy similar al de la miel, aunque de color parduzco
muy oscuro, prácticamente negro.
Nutricionalmente presenta un altísimo contenido en hidratos de carbono además de vitaminas
del grupo B y abundantes minerales, entre los que destacan el hierro, cobre y magnesio. Su
contenido de agua es bajo.
Utilización
Entre las ventajas de alto contenido de azúcares y el bajo costo la melaza se emplea como
suplemento energético para la alimentación de rumiantes, ya que es un producto residual en
la zona azucarera al ser empleada como materia prima en dicha producción, en la actualidad
una cierta parte de la producción es utilizada en la gastronomía como edulcorante culinario.
La melaza de remolacha no es apta para el consumo humano pues es amarga, sin embargo, se
utiliza en la alimentación de vacas lecheras y ganado vacuno (bovino).
c. Bagazo.
Se denomina bagazo al residuo de materia después de extraído su jugo.
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Figura 5. Recopilación de la caña de azúcar
Fuente: Portal Agroindustria Pomalca S.A.A
Del bagazo se obtiene mediante destilación en alambique, el aguardiente también llamado
orujo o grappa en Italia, Argentina y Uruguay. Otra clase de bagazo es el residuo leñoso de la
caña de azúcar. En estado fresco estos bagazos contienen un 40% de agua. A medida que
avanza el tiempo se reutilizan como combustible de las propias azucareras, son utilizadas
también en la industria del papel y fibras, por la celulosa que contienen.
El bagazo como fuente de fibras papeleras tiene unas limitaciones similares a las de la paja de
cereales, aunque ofrece mayor versatilidad: fibras cortas, abundancia de elementos cortos no
fibrosos, drenaje lento en la máquina de papel, alto contenido en cenizas, dificultad
recuperación lejías residuales de cocción, etc. Globalmente, las pastas blanqueadas de bagazo
se pueden usar para sustituir a las blanqueadas de frondosas sin disminuir la calidad del
producto final.
d. La cachaza
Es un derivado del aprovechamiento industrial de la caña de azúcar (Sacharum officinarun),
considerada como la planta que más perfeccionado tiene los mecanismos para la producción
de sacarosa y su eficiencia de asimilación de fotosíntesis y capacidad de producir masa verde
compuesta por azúcares, almidones, proteína y elementos lignocelulósicos, todos ellos
materias primas (ICIDCA. 1993). Lo utilizable agrícolamente de la caña de azúcar es el tallo,
en el cual se acumula sacarosa en el período de maduración.
Propiedades
Es un material marrón oscuro, constituido por una mezcla de fibra de caña, sacarosa,
coloides, coagulados, incluyendo la cera, fosfato de calcio y partículas de suelo. La cachaza
es un residuo de la industrialización de la caña de azúcar, compuesto por sacarosa, azúcares
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simples, coloides coagulados, cera, fibra de caña, partículas de suelo y una importante
presencia de elementos minerales.
1.2. Antecedentes
Según la investigación realizada por Melgar (2012) denominada “Tendencias de la
Investigación en caña de azúcar a nivel mundial”, indica que la caña de azúcar es considerada
como uno de los más importantes cultivos para satisfacer las demandas mundiales en
bioenergía, por lo que es predecible un crecimiento del cultivo. La investigación es la base
para el aumento de la productividad y la sostenibilidad de las agroindustrias azucareras o
bioenergéticas. El objetivo de este trabajo fue identificar las tendencias de la investigación
en caña de azúcar a nivel mundial en respuesta a los nuevos desafíos y oportunidades
generados por la globalización. La exploración de las tendencias se realizó a partir de la
revisión de los principales programas y proyectos de investigación de centros de
investigación de países seleccionados de América, Asia, África y Oceanía, durante los
últimos años. Se presentaron tendencias por áreas de conocimiento.
Por otro lado, en el artículo denominado “Investigación para aumentar la producción de caña
de azúcar” (Agrosintesis (2012), se indica que la agroindustria azucarera tiene el reto de
incrementar la producción para alcanzar la plena autosuficiencia del abasto nacional de la
población mexicana, de azúcar y establecer las bases para la industria de bioenergéticos,
sostener el abastecimiento forrajero para la industria pecuaria, mejorando la productividad e
incrementando la competitividad interna y externa, para competir en el mercado mundial del
endulzante, caracterizado por grandes países exportadores e importadores, en un contexto de
cambio climático, incremento en la demanda de azúcar y de bioenergéticos. Así mismo
indicaron que el presidente de la COFUPRO, MVZ Mauricio Fernando Lastra
Escudero, durante la reunión de “Presentación de Avances de los Proyectos para Fortalecer la
Investigación y Desarrollo Tecnológico del Sector Cañero en México”, explicó que el valor
de la agroindustria asciende a 56 mil millones de pesos, de los cuales 28.5 mil millones de
pesos se derraman en el campo cañero, indicando que actualmente se utilizan más de 675 mil
hectáreas para la producción de caña de azúcar, localizadas en 227 municipios de 15
entidades del país: en Veracruz, Jalisco, San Luis Potosí, Oaxaca, Tamaulipas, Nayarit,
Chiapas, Puebla, Michoacán, Tabasco, Colima, Yucatán, Quintana Roo, Sinaloa, Morelos.
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Según La Rosa Gonzales (2012) en su estudio denominado “Diagnostico Ambiental y
propuesta de Sistema de Gestión Ambiental Municipal para el Puerto Malabrigo - Distrito de
Razuri- Provincia de Ascope- Departamento de La Libertad, 2005”, propone un Sistema de
Gestión Ambiental al Municipio de Puerto Malabrigo. Los resultados del diagnóstico
indicaron problemas de deterioro ambiental que se manifestaron principalmente en:
Amenazas al ecosistema natural de humedales, deficiente manejo de los residuos sólidos
urbanos, incremento de la contaminación del litoral por las descargas de los desechos
industriales de las empresas pesqueras, deficiente manejo de los desechos líquidos
domésticos que llegan al litoral. La situación actual de la gestión ambiental dirigida por el
Gobierno Local, de acuerdo a las entrevistas indicó la ausencia de Unidades Municipales de
Medio Ambiente. La investigación concluye que es necesario proponer un Sistema de
Gestión Ambiental para el municipio de Puerto Malabrigo, el cual se define en forma integral
su estructura y funcionamiento.
Terrones (2008), en su investigación denominada “Modelo de Gestión Ambiental Municipal
para contribuir con el desarrollo sustentable del litoral de Huanchaco”, manifiesta que la
municipalidad de Huanchaco presenta una ausencia de un modelo con las herramientas
básicas de gestión, para lograr una relación estratégica entre municipio, sector productivo y la
comunidad, siendo necesario organizar una estructura funcional que incorpore la dimensión
ambiental y que logre el fortalecimiento técnico y administrativo, así como la contribución al
desarrollo sostenible del Balneario de Huanchaco, así mismo propone como objetivo analizar
mediante indicadores cuantitativos y cualitativos la situación actual de Huanchaco, con un
método descriptivo que propuso un modelo con una estructura de gestión ambiental
municipal, tomando como base la norma internacional ISO 14001:2015. Los resultados de la
investigación respaldaron las conclusiones de que la gestión municipal actual, aunque
presenta algunos instrumentos de gestión, en ausencia de un modelo con una estructura
funcional se producirá debilidades del Plan de Desarrollo Urbano, herramienta clave de
gestión del Municipio, con resultados negativos en la planificación ambiental.
Orlando & Bruno (2016), en su tesis denominada “Propuesta de implementación de un
sistema de gestión medioambiental según la norma ISO 14001:2015 en un laboratorio de
productos farmacéuticos”, desarrollaron una propuesta de implementación de un Sistema de
Gestión Ambiental mediante el desarrollo de los criterios expuestos en la norma ISO
14001:2015, siendo estas: contexto de la organización, liderazgo, planificación,
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implementación (soporte, operación), verificación (evaluación del desempeño) y mejora.
Como paso previo elaboraron la revisión inicial, con el objetivo de conocer las prácticas de
gestión ambiental actuales, los aspectos e impactos generados por la empresa y el
cumplimiento de la legislación medioambiental, además de formular recomendaciones y
acciones de mejora. La fase de planificación consistió en la identificación y evaluación de los
aspectos ambientales para priorizar las acciones de gestión, estas son: uso de materias primas
y productos químicos sin criterios ambientales en su adquisición, uso excesivo de papelería,
generación de vertidos no controlados al alcantarillado, generación de residuos urbanos y
peligrosos, emisiones atmosféricas y emisiones de ruido no controladas. Procedieron a la
elaboración de la lista de verificación de los requisitos legales y otros requisitos aplicables. A
partir de la información obtenida, se planteó la política medioambiental, los objetivos, las
metas y actividades.
Por otro lado, Robles (2014), en su investigación denominada “Propuesta de un Sistema de
Gestión Ambiental a la planta de procesos de la compañía minera San Simón- Santiago de
Chuco - La Libertad”, planteó como objetivo fundamental elaborar una propuesta de Sistema
de Gestión Ambiental (SGA), basado en la ISO 14001:2004, el cual sea aplicable a la
realidad y naturaleza de las actividades realizadas en la planta de procesos de la Cía. Minera
San Simón; se inició con la elaboración de una revisión ambiental inicial que permitió
conocer la situación actual de la empresa respecto al medio ambiente (aspectos ambientales).
Se planteó la política ambiental en concordancia a los objetivos y la legislación ambiental
vigente, en función del resultado obtenido se continúa con el proceso de planificación del
sistema donde se define objetivos, metas y programas ambientales, una vez planificado el
sistema se prosigue con el proceso de implementación donde se define responsabilidades y
funciones. La investigación entrega las directrices ambientales que debe cumplir la
organización, esto traducido a identificar sus aspectos ambientales para una posterior
evaluación y calificación de sus impactos a través una metodología propuesta y el control de
estos en base a objetivos, metas y programas ambientales que sustenten una política
ambiental.
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1.3. Marco Teórico
1.3.1 Gestión Ambiental
En general hay coincidencia entre las difusiones de las definiciones, siendo unas más
sintéticas que otras y algunas incorporan el concepto de desarrollo sustentable o
sostenible, como se presenta:
a) El conjunto de las actividades humanas encaminadas a procurar una ordenación
del medio ambiente y contribuir al establecimiento de un modelo de desarrollo
sustentable. (Aspectos institucionales y jurídicos del medio ambiente, incluida la
participación de las organizaciones no gubernamentales en la gestión ambiental,
Raúl Brañes. Banco Interamericano de Desarrollo-Washington D.C.,1991)
b) La administración y manejo de todas las actividades humanas que influyen sobre
el medio ambiente, mediante un conjunto de pautas, técnicas y mecanismos que
aseguren la puesta en práctica de una política ambiental racional y sostenida.
(CEPAL/CLADES, Tesauro de medio ambiente para América Latina y el Caribe,
Santiago, 1981)
c) La gestión ambiental es el conjunto de actividades humanas que tienen por objeto
el ordenamiento racional del ambiente. (PNUMA, La política nacional del
ambiente y su marco jurídico institucional en América Latina,
Nairobi,KE;PNUMA, 1988)
1.3.2 ISO 14001:2015
La norma ISO 14001:2015 es un estándar internacional para la Gestión Ambiental que
comenzó a ser vigente en el año 1996, después de la gran acogida que consiguió la ISO
9001.
Para implementar un Sistema de Gestión Ambiental (SGA), se requiere en teoría con
cuatro fases básicas:
a) Fase de planeamiento: se planteará y se definirá todos los objetivos, los medios
que se van a utilizar, los tiempos y la forma de conseguir las metas establecidas
por la organización.
b) Fase de implementación: se realizará una planificación con vistas al punto
anterior.
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c) Fase de verificación: se comparará la implantación que se ha llevado cabo con la
que se planificó en un principio, y conocer aspectos que podemos eliminar y/o
añadir.
d) Fase de Mejora: se tomarán las acciones correctivas para solucionar los problemas
provenientes de desviaciones registradas en el Sistema de Gestión Ambiental,
cumpliendo de esta manera los objetivos propuestos.
A las Fases se les puede denominar ciclo de mejora continua. Es necesario conocer el
contexto empresarial en el que nos encontramos, conocer el medio ambiente que rodea a
la organización y de esta manera poner en marcha la norma ISO 14001:2015, debido que
el entono se encuentra compuesto de aire, suelo, recursos naturales, flora, fauna, los seres
humanos y las relaciones entre ellos. Conservar el entorno es una de los principales
objetivos que persigue la norma ISO 14001:2015 al implementar un Sistema de Gestión
Ambiental. Dicha gestión hace referencia a los aspectos que la alta dirección desarrolle,
implante y mantenga en la política ambiental, ya que se encuentra orientada a minimizar
todas las afecciones de la empresa en el medio ambiente y además, ayuda a cumplir con
los requisitos legales que le afectan.
El Sistema Nacional de Información Ambiental (SINIA), en su portal web muestra el
número de Empresas que tienen Certificación ISO-14001 al año 2009, clasificadas según
rubros, hace mención que el Directorio ha sido elaborado en base a la información
publicada por las mismas empresas y aquella brindada por las empresas certificadoras.
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Figura 6. Empresas peruanas que cuentan con certificación ISO 14001, corte 2009
Fuente: Directorio. Rumbo a la Ecoeficiencia Empresarial 2009. (CD). Ministerio del
Ambiente & Universidad Científica del Sur. Primera Edición. Mayo 2009
Con la visión de desarrollar el nivel competitivo de la industria azucarera de la Empresa
Agroindustrial Pomalca SAA, tanto en el ámbito local, nacional e internacional, se deriva en
consecuencia la necesidad de que su gerencia promuevan la competitividad a través de
herramientas gerenciales congruentes con las exigencias actuales. Por ello surge la necesidad
de una estrategia de protección ambiental proactiva en la que el cumplimiento de leyes y
reglamentos no es más que uno de los elementos. Esa estrategia es ISO 14001:2015, la cual
ayuda a esta empresa a desarrollar un método para orientar los recursos organizacionales a la
cobertura completa de los impactos ambientales actuales y potenciales, a través de procesos
administrativos confiables basados en empleados educados y comprometidos con el
ambiente.
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1.3.3 Contexto de la organización.
1.3.3.1 Comprensión de la organización y de su contexto
La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes
para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su
sistema de gestión ambiental. Estas cuestiones incluyen las condiciones ambientales
capaces de afectar o de verse afectadas por la organización.
1.3.3.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesada
La organización debe determinar:
a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión ambiental;
b) las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, requisitos) de estas partes
interesadas;
c) cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos legales y
otros requisitos.
1.3.3.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental
La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del Sistema de Gestión
Ambiental para establecer su alcance.
Cuando se determina este alcance, la organización debe considerar:
a) las cuestiones externas e internas a que se hace referencia en el apartado
1.3.3.1 Compresión de la organización y su contexto;
b) los requisitos legales y otros requisitos a que se hace referencia en el apartado
1.3.3.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas;
c) las unidades, funciones y límites físicos de la organización;
d) sus actividades, productos y servicios;
e) su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.
Una vez que se defina el alcance, se deben incluir en el Sistema de Gestión Ambiental
todas las actividades, productos y servicios de la organización que estén dentro de este
alcance.
El alcance se debe mantener como información documentada y debe estar disponible para
las partes interesadas.
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1.3.3.4 Sistema de gestión ambiental
Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora de su desempeño ambiental, la
organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema
de gestión ambiental, que incluya los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo
con los requisitos de esta Norma Internacional.
Al establecer y mantener el sistema de gestión ambiental, la organización debe considerar
el conocimiento obtenido en los apartados 2.2.1.1 Compresión de la organización y su
contexto y 2.2.1.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
1.3.4 Política ambiental.
La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política ambiental que,
dentro del alcance definido de su sistema de gestión ambiental:
a) sea apropiada al propósito y contexto de la organización, incluida la naturaleza,
magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios;
b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos
ambientales;
c) incluya un compromiso para la protección del medio ambiente, incluida la
prevención de la contaminación, y otros compromisos específicos pertinentes al
contexto de la organización;
NOTA: Otros compromisos específicos de protección del medio ambiente pueden incluir
el uso sostenible de recursos, la mitigación y adaptación al cambio climático y la
protección de la biodiversidad y de los ecosistemas.
d) incluya un compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros requisitos;
e) incluya un compromiso de mejora continua del Sistema de Gestión Ambiental
para la mejora del desempeño ambiental.
La política ambiental debe:
- mantenerse como información documentada;
- comunicarse dentro de la organización;
- estar disponible para las partes interesadas.
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1.3.5 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los
roles pertinentes se asignen y comuniquen dentro de la organización.
La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:
a) asegurarse de que el Sistema de Gestión Ambiental es conforme con los requisitos
de esta Norma Internacional, e
b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental,
incluyendo su desempeño ambiental.
1.3.6 Objetivos ambientales
La organización debe establecer objetivos ambientales para las funciones y niveles
pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos de la organización
y sus requisitos legales y otros requisitos asociados, y considerando sus riesgos y
oportunidades.
Los objetivos ambientales deben:
a) ser coherentes con la política ambiental;
b) ser medibles (si es factible);
c) ser objeto de seguimiento;
d) comunicarse;
e) actualizarse, según corresponda.
La organización debe conservar información documentada sobre los objetivos
ambientales.
1.3.6.1 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales
Al planificar cómo lograr sus objetivos ambientales, la organización debe determinar:
a) qué se va a hacer;
b) qué recursos se requerirán;
c) quién será responsable;
d) cuando se finalizará;
e) cómo se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de seguimiento de
los avances para el logro de sus objetivos ambientales medibles.
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La organización debe considerar cómo se pueden integrar las acciones para el logro de
sus objetivos ambientales a los procesos de negocio de la organización.
1.3.6.2 Recursos
La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de
gestión ambiental.
1.3.6.3 Competencia
La organización debe:
a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo
su control, que afecte a su desempeño ambiental y su capacidad para cumplir
sus requisitos legales y otros requisitos;
b) asegurarse de que estas personas sean competentes, con base en su educación,
formación o experiencia apropiadas;
c) determinar las necesidades de formación asociadas con sus aspectos
ambientales y su sistema de gestión ambiental;
d) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y
evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
NOTA: Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo, la formación, la tutoría o
la reasignación de las personas empleadas actualmente, o la contratación o
subcontratación de personas competentes.
La organización debe conservar información documentada apropiada, como evidencia
de la competencia.
1.3.7 Comunicación
1.3.7.1 Generalidades
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para
las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión ambiental, que
incluyan:
a) qué comunicar;
b) cuando comunicar;
c) a quién comunicar;
d) cómo comunicar.
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Cuando establece sus procesos de comunicación, la organización debe:
- tener en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos;
- asegurarse de que la información ambiental comunicada sea coherente con
la información generada dentro del sistema de gestión ambiental, y que sea
fiable.
La organización debe responder a las comunicaciones pertinentes sobre su sistema de
gestión ambiental.
La organización debe conservar información documentada como evidencia de sus
comunicaciones, según corresponda.
1.3.8 Evaluación del desempeño
1.3.8.1 Generalidades
La organización debe hacer seguimiento, medir, analizar y evaluar su desempeño
ambiental.
La organización debe determinar:
a) qué necesita seguimiento y medición;
b) los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según corresponda,
para asegurar resultados válidos;
c) los criterios contra los cuales la organización evaluará su desempeño ambiental, y
los indicadores apropiados;
d) cuando se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición;
e) cuando se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición.
La organización debe asegurarse de que se usan y mantienen equipos de seguimiento y
medición calibrados o verificados, según corresponda.
La organización debe evaluar su desempeño ambiental y la eficacia del sistema de
gestión ambiental.
La organización debe comunicar externa e internamente la información pertinente a su
desempeño ambiental, según esté identificado en sus procesos de comunicación y como
se exija en sus requisitos legales y otros requisitos.
La organización debe conservar información documentada apropiada como evidencia de
los resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación.
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1.3.9 Mejora
1.3.9.1 Generalidades
La organización debe determinar las oportunidades de mejora e implementar las acciones
necesarias para lograr los resultados previstos en su sistema de gestión ambiental.
1.3.9.2 No conformidad y acción correctiva
Cuando ocurra una no conformidad, la organización debe:
a) reaccionar ante la no conformidad, y cuando sea aplicable;
b) tomar acciones para controlarla y corregirla;
c) hacer frente a las consecuencias, incluida la mitigación de los impactos
ambientales adversos;
d) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad,
con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra en otra parte,
mediante:
i. la revisión de la no conformidad;
ii. la determinación de las causas de la no conformidad;
iii. la determinación de si existen no conformidades similares, o que
potencialmente puedan ocurrir;
e) implementar cualquier acción necesaria;
f) revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada; y
g) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión ambiental.
Las acciones correctivas deben ser apropiadas a la importancia de los efectos de las no
conformidades encontradas, incluidos los impactos ambientales.
La organización debe conservar información documentada como evidencia de:
- la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción tomada
posteriormente, y
- los resultados de cualquier acción correctiva.
1.3.9.3 Mejora continua
La organización debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del
Sistema de Gestión Ambiental para mejorar el desempeño ambiental.
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1.4 Beneficios de la certificación según ISO
Demostrar a los organismos reguladores y gobiernos el compromiso de lograr el
cumplimiento de las leyes y normas.
Demostrar el compromiso medioambiental a los grupos de interés.
Demostrar a clientes y empleados potenciales el enfoque innovador y progresista.
Aumentar el acceso a nuevos clientes y socios comerciales.
Mejorar la gestión de los riesgos medioambientales, ahora y en el futuro.
Reducir potencialmente los costes de los seguros de responsabilidad civil.
Mejorar la reputación.
En algunos sectores en particular, muchas organizaciones grandes ejercen
presiones: por ejemplo, los fabricantes de equipo original (OEM) que instan a sus
proveedores a adoptar prácticas inocuas o respetuosas con el medio ambiente y
pueden obligar a que la certificación según ISO 14001:2015 sea la licencia para
operar en el sector.1
Vista la problemática, beneficios de la certificación y en función de cumplir y
salvaguardar al medioambiente se hace la Propuesta de un Sistema de Gestión
Ambiental bajo el contexto de la norma ISO 14001:2015 mediante un modelo de
Mejora Continua en la Empresa Agroindustrial Pomalca SAA.
1 Norma ISO 14001-2015 (Sistemas de Gestión Ambiental)
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II. MATERIAL Y METODOS
2.1 Material de estudio
El material de estudio estuvo constituido por la Empresa Agroindustrial POMALCA
S.A.A., donde se realizan actividades de procesamiento de azúcar rubia, en los ambientes
de la planta de procesos azucareros.
2.1.1 Ubicación de la zona de estudio
La empresa Agroindustrial POMALCA S.A.A., se encuentra ubicada en el Km. 7 de la
carretera Chiclayo - Chongoyape en el distrito de Pomalca, provincia de Chiclayo,
departamento de Lambayeque.
2.1.2 Superficie
La superficie territorial de la empresa alcanza un total de 14 837, 88 hectáreas, sin
considerar el área de 283, 45 hectáreas ocupada por los centros poblados, cuyas
viviendas se encuentran en proceso de adjudicación a los accionistas posesionarios.
El área agrícola apta para el cultivo de la caña de azúcar representa el 84, 21% (12
494,89 ha) del total; las chacras ocupadas por terceros representan el 2,77% (41 108 ha);
y las tierras erizas, el 10,25% (151 ha); todas ellas se encuentran distribuidas en las
administraciones centrales de Pomalca (53,8%), Saltur y Sipán (25,9%) y Pampa Grande
(20,3%)
2.2 Método
Se empleó metodologías para el desarrollo de la propuesta del sistema de gestión
considerando las siguientes etapas:
2.2.1 Revisión bibliográfica
Se utilizó como norma de referencia a las Normas Internacionales ISO 14001:2015,
además de las leyes emitidas por el Ministerio del Medio Ambiente, Ministerio de
Agricultura.
2.2.2 Obtención de información primaria y secundaria en la fuente
La obtención de la información primaria se realizó mediante varias visitas a la planta
“AGROINDUSTRIAL POMALCA S.A.A”. Estas visitas fueron coordinadas por el jefe
de SSO, junto con el personal a su cargo, como supervisores y operadores.
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2.2.3 Instrumentos de medición
Se utilizó como instrumentos de medición la Norma ISO 14001:2015, que consta de los
principios y elementos generales para la propuesta de un Sistema de Gestión Ambiental.
2.3 Procedimiento
2.3.1 Revisión ambiental inicial
Para el proceso de la Revisión Ambiental Inicial se trabajó un listado de los aspectos
ambientales de las actividades que puedan producir impactos, para seguir con el
siguiente proceso de realizar con mayor detalle la evaluación de ellos, lo que conduciría
a establecer prioridades en la formulación de objetivos, metas y programas ambientales.
La norma ISO 14001:2015, no exige que se tenga que elaborar una revisión inicial, aun
así, es recomendable ejecutarlo como un paso previo al inicio de un proceso de
implementación. La norma indica que debe cubrirse los siguientes puntos:
- Examen de todas las actividades, prácticas y procedimientos de gestión ambiental
existentes.
- Identificación de los requisitos legales y reglamentarios.
- Identificación de los aspectos ambientales de las actividades, productos o
servicios.
- Para el caso de la empresa Agroindustrial POMALCA S.A.A, el proceso de
implementación tiene un alcance en planta de procesamiento de azúcar rubia.
2.3.2 Documentación vinculada a asuntos ambientales
La empresa Agroindustrial POMALCA S.A.A no cuenta con un Sistema de Gestión
Ambiental tanto en las en las oficinas administrativas ni en el procesamiento de la azúcar
rubia. Por lo tanto, se realizará los programas correspondientes en el monitoreo de
calidad de aire, aguas subterráneas y gestión de residuos.
2.3.3 Descripción del proceso productivo de a la caña
En el Campo
Las labores de campo las podemos dividir en tres etapas principales: preparación del
terreno para la siembra, el período vegetativo de la caña y la cosecha.
En la Preparación del terreno se realizan una serie de actividades tendientes a alistar el
campo para la siembra de caña mejorando las características del suelo, el período
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vegetativo de la caña comprende las operaciones de siembra,rRiego y retape, Aplicación
de herbicidas pre emergentes, Riego, Crecimiento y aplicación de herbicidas post
emergentes y pesticidas, Tareas: limpieza de acequias, doblado de caña, aplicación de
herbicidas, Muestreo de maduración y Agoste.
La Cosecha, se realiza cuando la caña ha alcanzado su contenido óptimo de maduración
(12 – 18meses) y por lo tanto una concentración de sacarosa que determine rendimientos
de azúcar económicos. Comprende la Quema, el Corte y carguío (el carguío es
totalmente mecanizado mediante grúas de hilo y arrumadoras que alimentan de caña a
camiones de 25 a 30 TM de capacidad)
Proceso Productivo Fabril
El procesamiento fabril de la caña de azúcar comienza con la cosecha, el arrume de la
misma y cargado de la caña en campo en carros trailer de 25 TM de capacidad por medio
de unidades de transferencia tipo cargador frontal o grúa. Al llegar al ingenio los tráileres
son pesados en básculas de plataforma registrándose el peso para los balances
respectivos.
Las unidades en el patio de maniobras esperan su turno para ser descargadas por medio
de una grúa de hilos o cables hacia un conductor de cadenas de descarga lateral donde se
realiza un primer lavado de la caña con la finalidad de eliminar tierra y paja. Este lavado
puede realizarse con agua por gravedad o a presión y en el mejor de los casos precedido
de una limpieza en seco por medio de soplantes.
La caña lavada debe ser preparada mecánicamente (reducción de tamaño) con la
finalidad de lograr la máxima extracción de jugo por parte de los molinos y esto se logra
por medio de juegos de cuchillas (macheteros) que reducen el tamaño de los tallos al
10% del original y máquinas desfibradoras (shereder) que convierten la caña a hilos.
La caña preparada atraviesa el tren de molienda constituido por masas cilíndricas
ranuradas dispuestas en forma triangular (molinos) que extraen el jugo cuando las
atraviesa la caña. En esta operación se agrega agua (imbibición) a 70 ºC a la salida del
penúltimo molino con la finalidad de favorecer la disolución de la sacarosa en la fibra
que la contiene. Se obtienen 2 subproductos principales: el jugo mezclado (imbibición
más jugo de la caña) y un residuo leñoso de aproximadamente 50 % de humedad
denominado bagazo.
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El bagazo se conduce a las calderas para su combustión y generar el calor necesario para
formar vapor sobrecalentado (700 psig) que se utiliza en la generación de energía
eléctrica para el ingenio. El vapor de escape (30 psig proveniente de las turbinas del
turbo alternador) se utiliza para las necesidades de evaporación en el proceso fabril y sus
condensados son recirculados permanentemente para alimentar a los calderos.
El jugo mezclado obtenido en la molienda pasa hacía unos tanques donde se le agrega
Sacarato de Calcio, cuya finalidad es manejar el pH de los jugos de forma que se evite su
descomposición y al reaccionar con los fosfatos de la caña forme un flóculo que elimine
las impurezas (parámetro de manejo 7.8 - 8.0 de pH). Al líquido claro que ha sido
separado de las impurezas en un decantador (clarificador) se lo somete a evaporaciones
sucesivas en un evaporador de múltiple efecto con la finalidad de eliminar agua y
concentrar el jugo de 15º a 65º brix a la salida de los evaporadores (jarabe). Los flóculos
o lodos formados se llevan a filtros rotatorios donde se recupera jugo conteniendo
sacarosa por lavado con agua caliente y el residuo seco se elimina al desagüe o se utiliza
en la obtención de compost.
El jarabe así formado se utiliza en la instalación de cocción donde se evapora el agua
restante en evaporadores al vacío de simple efecto para formar así la denominada masa
cocida (mezcla de cristales de azúcar – sacarosa – y miel) que es descargada en tanques
cristalizadores para su agotamiento máximo en sacarosa (cristalización por enfriamiento)
y ser conducido a las centrífugas para separar los cristales formados de la miel que los
rodea.
Las mieles se recirculan para nuevas cristalizaciones en el evaporador hasta que su
contenido en sacarosa es económicamente no recuperable y se dispone como melaza. El
azúcar se traslada a una tolva desde donde se envasa en bolsas de 50 Kg. u otras
presentaciones en función del mercado para su despacho en tráileres.
Finalmente, las actividades llevadas a cabo en cada una de las áreas del proceso de
producción de la empresa en materia de estudio, se detallan a continuación:
i. Pre Siembra (Preparación de terreno).
ii. Período vegetativo.
iii. Cosechado.
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iv. Lavado.
v. Picado y desfibrado.
vi. Molido.
vii. Cocinado.
viii. Clarificado.
ix. Filtrado.
x. Evaporado.
xi. Cristalizado.
xii. Centrifugado.
xiii. Secado y embolsado.
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t
Figura 7. Diagrama de procesos de la empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A
Fuente: Empresa Agroindustria Pomalca S.A.A
AGUA T< 60 ºC
FLUIDO DE PROCESO
FLUIDO CALIENTE
SUBPRODUCTOS
TURBOGENERADORESCALDEROS
MOLIENDA
RECEPCIONPICADO Y DESFIBRADO
LAVADO
ENCALAMIENTO
CALENTADORESCLARIFICACION
FILTRACION
PRE
EVAPORADOR
EVAPORADOR MULTIPLE
CRISTALIZACION
CENTRIFUGADO
ENVASADO Y
DESPACHO
VAPOR VIVO 700 PSIG
VA
PO
R E
SC
AP
E 30 P
SIG
GASES COMBUSTION
VAPOR VEGETAL 10 PSIG
BAGAZO
CAÑA
JUGO MEZCLADO
JUGO FILTRADOLECHADA DE CAL
JUGO CLARIFICADO
LODOS
CACHAZA25 BX
JARABE 65 BX
MIELES A Y B
MASA COCIDA
98 BX
MASA COCIDA 98 BX
AZ
UC
AR
TK
MIELES A Y B
AGUA 70 ºC
PLANTA DE CAL
CAL
VIVA
PIEDRAS
CENTRAL TERMICATRAPICHE
EL
AB
OR
AC
ION
AGUA T< 60 ºC
FLUIDO DE PROCESO
FLUIDO CALIENTE
SUBPRODUCTOS
TURBOGENERADORESCALDEROS
MOLIENDA
RECEPCIONPICADO Y DESFIBRADO
LAVADO
ENCALAMIENTO
CALENTADORESCLARIFICACION
FILTRACION
PRE
EVAPORADOR
EVAPORADOR MULTIPLE
CRISTALIZACION
CENTRIFUGADO
ENVASADO Y
DESPACHO
VAPOR VIVO 700 PSIG
VA
PO
R E
SC
AP
E 30 P
SIG
GASES COMBUSTION
VAPOR VEGETAL 10 PSIG
BAGAZO
CAÑA
JUGO MEZCLADO
JUGO FILTRADOLECHADA DE CAL
JUGO CLARIFICADO
LODOS
CACHAZA25 BX
JARABE 65 BX
MIELES A Y B
MASA COCIDA
98 BX
MASA COCIDA 98 BX
AZ
UC
AR
TK
MIELES A Y B
AGUA 70 ºC
PLANTA DE CAL
CAL
VIVA
PIEDRAS
CENTRAL TERMICATRAPICHE
EL
AB
OR
AC
ION
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34
2.3.4 Identificación de Aspectos Ambientales
A continuación, se procedió a identificar los aspectos ambientales con sus respectivos
impactos. Se consideró realizar un listado de las principales actividades realizadas en la
agroindustria.
Una vez obtenido los aspectos ambientales de la azucarera se procedió a evaluarlos a través
de criterios ambientales y obtener la causa de los impactos significativos al ambiente.
Tabla 1. Matriz de Identificación de Aspectos Ambientales
Actividades Aspecto Ambiental Criterio de significancia
Magnitud Severidad Requisito
Legal
Período vegetativo Uso herbicidas y pesticidas M M A
Consumo de agua M M A
Cosecha
Emisión de gases M A A
Generación de residuos sólidos orgánicos M B A
Lavado Consumo de agua M M A
Picado y desfibrado
Efluentes M M A
Generación de ruido B B A
Consumo de energía B B A
Molienda
Efluentes M M A
Emisión de gases M M A
Generación de ruido B B A
Consumo de energía B B A
Calderos
Emisión de gases M M A
Generación de ruido B B A
Consumo de energía B B A
Clarificación
Efluentes M M A
Generación de residuos inorgánicos B B A
Emisión de gases M M A
Generación de ruido B B A
Consumo de energía B B A
Filtración
Efluentes M M A
Residuos orgánicos B B A
Generación de ruido B B A
Consumo de agua M M A
Consumo de energía B B A
Evaporación
Emisión de gases M M A
Consumo de energía B B A
Generación de ruido B B A
Consumo de agua M M A
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Cristalización
Efluentes M M A
Generación de ruido B B A
Consumo de energía B B A
Centrifugado
Emisiones de gases M M A
Generación de ruido B B A
Consumo de energía B B A
Secado y embolsado Residuos inorgánicos B B A
Consumo de energía B B A
Administrativa
Uso de Recursos en materiales: papeles, cartones, etc. B M A
Efluentes domésticos M M A
Fuente: Elaboración propia
Para la evaluación y calificación de los aspectos ambientales se utilizó la tabla de puntuación
cuyo consta de 4 criterios ambientales.
Tabla 2. Criterios de Evaluación de los Aspecto Ambientales
Cri
teri
os d
e e
valu
ació
n
VALORACIÓN DEL CRITERIO
El aspecto es Alto (A)
El aspecto es Medio (M)
El aspecto es Bajo (B)
Magnitud
1. El alcance del impacto tiene escala global
2. El aspecto ambiental se presenta de manera continua
1. El alcance del impacto se da en una porción del medio ambiente
2. El aspecto ambiental se presenta de manera interrumpida, no es continua.
1. El alcance del impacto es puntual
2. El aspecto ambiental es de muy corto tiempo
Severidad
1. Se producen daños graves o irreversibles al ambiente
2. No existen controles para el aspecto ambiental
1. Se producen daños al ambiente, pero son reversibles a mediano o largo plazo.
2. Existen controles establecidos para el aspecto ambiental, pero totalmente
1. El daño es reversible en forma inmediata al suspender la actividad que genera el impacto.
2. Existen controles establecidos para el aspecto ambiental y son efectivos
Requisito
Legal
Existen requisito legal que
regula el aspecto
ambiental
No aplica este valor
No existe requisito legal que
regule el aspecto ambiental
Fuente: Elaboración Propia
La metodología de evaluación de aspectos utilizada se encuentra en el Anexo N°01
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2.3.5 Elaboración de la propuesta del Sistema de Gestión Ambiental para la
Empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A
Para la propuesta del sistema de gestión se siguieron los siguientes pasos:
a. Revisión de la Norma ISO 14001:2015.
b. Selección de datos de la planta de procesos y de la empresa.
c. Elaboración del monitoreo ambiental de la empresa.
d. Elaboración de la política ambiental.
e. Planificación de la propuesta:
- Identificación de los aspectos ambientales significativos.
- Revisión de los aspectos legales y otros.
- Elaboración de los objetivos, metas y programas.
- Elaboración de las pautas referentes a la implementación del sistema de gestión
ambiental.
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III. RESULTADOS
3.1 Liderazgo
3.1.1 Política ambiental
Según la Norma UNE EN ISO 14001:2015, una política ambiental se ve definida como
“…una declaración hecha por la organización sobre sus intenciones y principios con
relación al desempeño ambiental general…”. En la cual se podrá apreciar que la empresa
asumirá un compromiso con el impacto que generaría en el medio ambiente para tener un
desarrollo sostenible de su entorno, de esta manera pueda mejorar el clima laboral,
disminuir costos de producción y elevar la productividad.
Considerando que la Empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A, el SGA se encuentra en la
etapa de propuesta, no se ha detectado todos los aspectos, por lo que solo se elaboraría
una declaración genérica de la Política, que podría ser enriquecida más adelante.
Se ha diseñado la política ambiental (Figura. 8) de la Agroindustrial Pomalca S.A, la cual
se presenta a continuación
Figura 8. Declaración de la Política Ambiental de la empresa Agroindustrial
Pomalca S.A.A
Fuente: Elaboración Propia
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3.1.2 Roles, Responsabilidades y Autoridades
Para la implementación de cualquier sistema se requiere como requisito indispensable el
compromiso de la alta dirección.
Como parte del éxito en la Implementación es necesario que todos los empleados se
encuentren comprometidos, involucrándose en el logro de objetivos y metas propuestos.
Así mismo se debe de definir las responsabilidades y autoridades, debiendo ser estas
documentadas y comunicadas a toda la organización para facilitar una administración
ambiental efectiva, para ello se elaboró un organigrama definiendo las jerarquías dentro
de la organización (Figura 9).
De acuerdo a lo anterior se especifican los siguientes niveles y responsabilidades en el
SGA (Tabla 3).
Figura 9: Organigrama funcional del SGA
Fuente: Elaboración propia
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Tabla 3 Propuesta de matriz de Roles y Responsabilidades
Puesto de Trabajo Responsabilidades
GERENCIA GENERAL
Dirigir, administrar y fiscalizar las actividades de la
empresa ya sea directamente o mediante sus
funcionarios.
Asistir a las sesiones de Directorio.
Someter a consideración del Directorio, según
corresponda, asuntos que deban ser resueltos por ellos
brindando la información necesaria.
Mantener permanentemente informado al Presidente
Ejecutivo, de todos los asuntos relacionados con la
marcha de la empresa, así como de las operaciones que
haya aprobado directamente y que deben ser de
conocimiento de éste.
Proponer al Presidente Ejecutivo y al Directorio, las
medidas que juzgue necesarias para el mejor desarrollo
de las actividades de la empresa.
Informar al Directorio sobre la marcha económica de la
empresa contrastando ese informe con las metas
previstas.
Participar en la elaboración y control de la ejecución del
Plan Estratégico de la empresa.
Aprobar el proyecto de presupuesto anual y dar
conformidad a las evaluaciones mensuales.
Suscribir, conjuntamente con el Presidente Ejecutivo, un
Director y Contador General el Balance General y los
demás Estados Financieros. Asimismo, proponer al
Directorio el Proyecto de Memoria Anual.
Cumplir y hacer cumplir las resoluciones del Presidente
Ejecutivo.
Cumplir el Reglamento Interno de Trabajo respecto a la
autorización de la contratación de personal,
Proponer la política de remuneraciones.
Representar a la Empresa ante toda clase de autoridades
judiciales, políticas y administrativas, con las facultades
que le confiere el Directorio.
Evaluar y aprobar las normas y disposiciones
administrativas relativas al ámbito de su competencia.
Cumplir y hacer cumplir las medidas correctivas
recomendadas por los órganos de control Interno y
Externo.
Ejercer las demás atribuciones que le concede el
Directorio mediante poder especial.
Cumplir con Normas Básicas de Protección Ambiental y
participar en las actividades que así se requieran como:
limpieza y cuidado de nuestras áreas verdes y uso
eficiente de los recursos naturales.
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ADMINISTRADOR DEL SGA
Tiene la responsabilidad de realizar el control operativo
del SGA en las actividades, productos y servicios, para
lo que debe:
Identificar los recursos necesarios y diseñar planes o
programas para la mejora ambiental y prevención de la
contaminación.
Promover la toma de conciencia del cuidado del
ambiente en todos los niveles de la organización y
actividades de mejora del SGA.
Revisar la identificación de aspectos ambientales o la
documentación generada en el proceso de identificación
de aspectos e impactos ambientales.
Controlar y revisar que en las áreas se actualicen los
aspectos ambientales.
Realizar el seguimiento de los aspectos ambientales
significativos y de las actividades desarrolladas tanto la
empresa como por las empresas contratistas, destinadas
a la prevención de la contaminación.
Identificar, difundir y verificar el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables.
Realizar seguimiento a los Programas de Gestión
Ambiental.
Realizar seguimiento y verificación de la
implementación de las acciones correctivas y
preventivas derivadas de no conformidades, potenciales
no conformidades.
JEFE DE OPERACIONES
Planificar y coordinar el abastecimiento de los recursos
materiales y humanos.
Planificar la producción diaria coordinando con las áreas
involucradas.
Verificar el desempeño de las actividades del proceso y
el cumplimiento de las especificaciones.
Coordinar con los supervisores las labores y/o cambios
de producción.
Determinar los requisitos de materia prima para la
producción.
Coordinar los pedidos de bolsas vacías.
Verificar el cumplimiento de las acciones preventivas y
correctivas.
Cumplir los estándares de producción y productividad
Verificar el cumplimiento de las BPM.
Hacer cumplir las normas de seguridad industrial dentro
del área de proceso.
Asegurar el cumplimiento de indicadores de gestión del
área a su cargo.
Participar del Programa de Capacitación anual.
Cumplir las Normas Básicas de Seguridad y participar
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de las prácticas y simulacros de emergencias, así como
de los Planes de Contingencia establecidos.
Cumplir con Normas Básicas de Protección Ambiental y
participar en las actividades que así se requieran como:
limpieza y cuidado de nuestras áreas verdes y uso
eficiente de los recursos naturales.
JEFE DE CALIDAD
Planificar, implementar y revisar el cumplimiento del
sistema de Aseguramiento de la Calidad e Inocuidad en
producción industrial, en base a los requisitos del
cliente.
Aprobar la información a enviar solicitada por los
distintos clientes internos y externos.
Administrar los documentos internos y externos e
información que soportan los sistemas de gestión de
Aseguramiento de la Calidad.
Estandarizar los procesos a cargo.
Gestionar la evaluación y aprobación de insumos y artes.
Supervisar la validación de parámetros de proceso.
Planificar, coordinar y reportar la elaboración y envío de
muestras comerciales requeridas a la unidad de
Aseguramiento de la Calidad.
Planifica y coordina la verificación del estado sanitario
de la planta agroindustrial.
Gestionar trámites pertinentes a autoridades sanitarias.
Coordinar, elaborar, reportar la atención de quejas y
reclamos de los clientes.
Gestionar el control, liberación y reducción de Productos
No Conformes.
Participar del programa de capacitación anual de la
Empresa.
JEJE DE SSO
Implementar, mantener y mejorar el Sistema de Gestión
de SST.
Elaborar el Programa Anual de SST.
Elaborar el Programa Anual de Capacitaciones de SST.
Elaborar e implementar los Registros exigidos por la
autoridad competente.
Elaboración y análisis de indicadores de gestión.
Capacitación al personal, a todo nivel.
Participación en proyectos de construcción de la
organización.
Atención de auditorías internas y externas.
Realizar o dirigir la Investigación de accidentes e
incidentes.
Asesorar a las jefaturas en la ejecución de programas de
SST.
Verificar el cumplimiento y eficacia de los programas
preventivos de SST.
Evaluar los riesgos que puedan ocasionar perjuicios a la
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salud y seguridad del trabajador.
Evaluar de acuerdo a la exposición del riesgo los EPP y
su cumplimiento normativo.
Elaborar el programa de mejora continua del SGSST.
Coordinación permanente con Salud Ocupacional,
respecto a los programas del SGSST.
JEFE DE LOGISTICA
Evaluar, analizar y definir compras nacionales para
abastecer suministros y servicios a las distintas áreas.
Coordinar y gestionar servicios solicitados.
Recibir, analizar y aprobar cotizaciones.
Verificar el cumplimiento de órdenes de compra y
servicios.
Validar entrega de documentos a contabilidad visados
por cierta operación.
Coordinar pagos a tesorería por compras al contado.
Proveer de información a las distintas áreas.
Preparar y coordinar información para gerencia.
Seleccionar y evaluar proveedores críticos.
Participar del programa de capacitación anual de la
Empresa.
Cumplir las Normas Básicas de Seguridad y participar
de las prácticas y simulacros de emergencias, así como
de los Planes de Contingencia establecidos.
Cumplir con Normas Básicas de Protección Ambiental y
participar en las actividades que así se requieran como:
limpieza y cuidado de nuestras áreas verdes y uso
eficiente de los recursos naturales.
JEFE DE MANTENIMIENTO
Elaborar e implementar el plan de mantenimiento anual
de los equipos para la producción agroindustrial.
Verificar el cumplimiento del programa de
mantenimiento.
Realizar los presupuestos de compra o construcción de
máquinas.
Asegura el abastecimiento oportuno de energía,
combustible y agua potable para la producción
agroindustrial.
Controla el consumo de energía, combustible y agua
para la producción agroindustrial.
Reportar a gerencia de producción los costos e
indicadores de mantenimiento.
Hacer cumplir las normativas dadas por el área de
Seguridad Industrial.
Cumplir las normas básicas de protección ambiental.
Adiestrar al personal el correcto uso de las herramientas,
materiales y equipos.
Elaborar el plan de capacitaciones.
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3.1.3 Competencia, Toma de conciencia
La norma en la sección 7.2 y 7.3 establece que la organización debe identificar
necesidades de capacitación y entrenamiento en todo su personal, el objetivo de esto es
lograr competencia en todo el personal respecto de sus actividades y los posibles aspectos
e impactos ambientales que estas puedan generar acorde a sus actividades. Por lo que se
deben establecer ciertas pautas a considerar para la capacitación.
Establecer y comunicar la necesidad de entrenamiento.
Hacer extensivo al personal pertinente, un entrenamiento apropiado, cuando sus labores
puedan llegar a causar un impacto ambiental significativo, identificando al personal con
habilidades y experiencia suficientes, pero perfectibles.
Para generar procedimientos destinados a la Capacitación y Entrenamiento, se deben
tener completamente incorporados los alcances de la Política Ambiental y las razones por
las cuales deben ser cumplidos el resto de los requisitos impuestos por la norma ISO
14001:2015
Se deben tener claramente identificadas las actividades individuales propensas a causar
daños ambientales, a fin de proponer acciones necesarias que conduzcan a revertir,
controlar o prevenir dichos efectos, a través de una capacitación más específica y dirigida.
3.1.4 Comunicación
La norma en la sección 7.4.2 y 7.4.3 establece que deben establecer los lineamientos de
comunicación interna y externa respectivamente y que puedan afectar la gestión del SGA.
La comunicación permite a la organización dar operatividad al sistema de gestión
ambiental. En este marco la norma define dos niveles de comunicación:
La comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la organización.
La comunicación externa, con las partes interesadas, en cuanto a su recepción
documentación y respuesta.
La propuesta es implementar dentro de los niveles el uso de herramientas como paneles
comunicativos, páginas web, correos corporativos, equipos telefónicos para establecer
una comunicación eficaz entre los stakeholders.
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3.1.5 Documentación
La norma en la sección 7.5 (Información documentada); 7.5.2 (Creación y actualización)
y 7.5.3 (Control de la documentación documentada) establece que deben establecer
procedimientos relacionados a la creación, actualización y control documentario.
El propósito de tener documentado el SGA es que se genere una fuente de datos que
permita almacenar toda la información que se obtenga en el proceso del SGA para
asegurar que no ocurran situaciones de no conformidad o emergencia en el futuro.
Es clave mantener constantemente actualizada la fuente de documentación del SGA,
donde se debe tener un fácil y rápido acceso a los procedimientos y registros que se
realicen. Esto será de gran ayuda para generar datos estadísticos que apoyen al personal
de la Empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A, a realizar acciones ante situaciones
similares anteriormente acaecidas.
También un buen sistema de documentación permitirá verificar y evaluar los planes
realizados para conseguir los objetivos, de tal modo que ante no conformidades sucesivas
se pueda tomar las acciones correctivas para mejorar el desempeño ambiental.
3.2 Planificación
3.2.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
3.2.1.1 Identificación de los aspectos ambientales significativos
Para la identificación de los aspectos ambientales en la empresa Agroindustrial
Pomalca S.A.A, se basa en la matriz expuesta en la tabla 1 bajo los criterios de la
tabla 2. Por lo que se presenta el siguiente resultado.
Tabla 4. Aspectos Ambientales Significativos de la Empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A
Fuente: Elaboración Propia
ASPECTO AMBIENTAL TOTAL
Emisión de gases 6
Efluentes 6
Consumo de agua 4
Uso herbicidas y pesticidas 1
Total 17
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3.2.1.2 Requisitos Legales y otros requerimientos
El propósito de la revisión inicial es detectar los requisitos legales y otros asociados a
las actividades azucareras, ya que la norma ISO 14001:2015 exige a la empresa crear
un plan de manejo ambiental que incluya: objetivos y metas ambientales, políticas y
procedimientos para lograr esas metas, responsabilidades. También describe el
proceso que debe seguir dicha empresa y respetar las leyes ambientales nacionales
correspondientes.
A continuación, se presenta la normativa identificada
Constitución Política 1993.
Decreto Legislativo Nº 757. Ley Marco para el Crecimiento de la Inversión
Privada.
Ley N° 26786. Ley de Evaluación de Impacto Ambiental para Obras y
Actividades.
Ley Nº 26821. Ley Orgánica para el Aprovechamiento Sostenible de los
Recursos Naturales.
Ley N° 26839. Ley sobre la Conservación y Aprovechamiento Sostenible de
la Diversidad Biológica.
Ley Nº 29325. Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización
Ambiental.
Ley N° 26842. Ley General de Salud.
Ley Nº 27314. Ley General de Residuos Sólidos.
Decreto Supremo Nº 57-2004-PCM Reglamento de la Ley General de
Residuos Sólidos.
Ley Nº 28611. Ley General del Ambiente.
Decreto Supremo Nº 002-2008-MINAM. Aprueban los Estándares
Nacionales de Calidad Ambiental para Agua.
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Decreto Supremo Nº 074-2001-PCM. Reglamento de Estándares Nacionales
de Calidad de Aire.
Decreto Supremo N° 003-2008-MINAM. Aprueban Estándares de Calidad
Ambiental para Aire.
Decreto Supremo N° 085-2003-PCM. Reglamento de Estándares Nacionales
de Calidad Ambiental para Ruido.
Ley N° 27446. Ley del Sistema Nacional de Evaluación del Impacto
Ambiental.
Ley Nº 29338. Ley de Recursos Hídricos.
Resolución Jefatural Nº 291-2009-ANA. Dictan disposiciones referidas al
otorgamiento de autorizaciones de vertimientos y de reúsos de aguas
residuales tratadas.
Resolución Jefatural Nº 0351-2009-ANA. Modifican R.J. Nº 0291-2009-ANA
referente al otorgamiento de autorizaciones de vertimientos y reúsos de aguas
residuales tratadas.
Decreto Supremo N° 053-2007 – EM- Aprueban reglamento de la Ley de
Promoción del uso eficiente de la energía.
Decreto Supremo N° 002- 2013 –MINAM Aprueban Estándares de Calidad
Ambiental (ECA) para Suelo.
Norma Técnica Peruana NTP 900.058-2015 Gestión Ambiental. Gestión de
residuos. Código de colores para los dispositivos de almacenamiento de
residuos.
3.2.1.3 Programa de Gestión Ambiental
Se procedió a la identificación de los puntos de muestreo a ser controlados aplicando
el Programa de Monitoreo de Calidad Ambiental (PMCA). Se desarrollará de la
siguiente manera:
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A. Monitoreo de manejo de residuos
Gestión de Residuos (Ver Anexo N° 02, 03, 04)
No cuenta con un programa de gestión de residuos, por lo que se considera los siguientes
puntos:
Minimización de residuos
Con el propósito de reducir la generación de residuos en la azucarera, se propone realizar
un listado de todos los materiales e insumos para poder ser reemplazados por otros que
no generen un nivel de residuos indeseables o peligrosos. Este listado es acompañado de
fichas técnicas y de seguridad correspondientes.
También se debe realizar un balance de materia y energía producida en la elaboración de
la caña de azúcar en todo el proceso ya que no llevan un control de los insumos
utilizados, que estos puedan implicar una minimización de costos para adquirir de dichos
productos empleados.
Reutilización y reciclaje
Con respecto a la reducción de los residuos, en medida de lo posible, reutilizar los
materiales tales como:
- El papel de oficina.
Todo personal administrativo debe procurar reutilizar el papel bond de manera que
este sea eliminado sólo cuando esté usado por ambos lados.
- Las cajas de cartón y otro tipo de embalajes
Deben ser reutilizados para los mimos fines siempre que sean posible, de manera que
se evite su eliminación inútil.
- El bagazo y la cachaza
Utilizar para las fábricas compost, o se comercializa y/o como abono para los campos
de cultivo.
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Recolección y segregación
Aquellos materiales que no son reutilizados son segregados en recolectores en las
instalaciones de la Empresa Agroindustrial POMALCA SAA, para su posterior reciclaje
o disposición final. Para lo cual se debe realizar los siguientes pasos para colocación de
dichos recolectores:
- Se debe realizar un listado y/o inventario en la cual se debe tener la cantidad
promedio de desecho generado diario tanto en las áreas administrativas como en la
producción dicha esa cantidad se recomienda aumentar de 5 a 10 kilos/toneladas métricas
para poder seleccionar que tipo de recolector debe ir en las instalaciones de la Empresa
Agroindustrial POMALCA SAA.
- Basado de la NTP 900.058-2015 Gestión Ambiental. los recolectores estarán
debidamente rotulados e identificados por colores.
- Cumpliendo con lo establecidos en el artículo 16° del reglamento de la Ley de
Residuos Sólidos que señala que la segregación de residuos sólo está permitida en la
fuente de generación.
Almacenamiento Temporal
Los residuos recolectados o segregados se almacenan temporalmente en un área
especialmente acondicionada en la azucarera. El almacenamiento de los residuos
cumplirá con lo establecido en los artículos 38°, 39° y 40° del Reglamento de la Ley de
Residuos que señala, que “los residuos deben ser acondicionados de acuerdo a su
naturaleza física, química y biológica, considerando sus características de peligrosidad,
su incompatibilidad con otros residuos, así como las reacciones que pueden ocurrir con el
material del recipiente que lo contiene”.
Disposición Final
Después de la segregación de residuos en las instalaciones de la azucarera, estos son
traslados a un Relleno Sanitario Autorizados y/o una EPS – RS registrada ante la
DIGESA para que reciba una disposición final adecuada de los residuos. En la cual debe
elaborar un Manifiesto de esos residuos conforme a los artículos 42° y 43° del
Reglamento de la Ley General de Residuos.
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Finalmente, para llevar un adecuado control en el manejo de los residuos, la Empresa
Agroindustrial POMALCA SAA, realizará monitoreo y seguimientos de la gestión de los
residuos sólidos de acuerdo a su naturaleza.
B. Monitoreo de la calidad del agua
La Empresa Agroindustrial POMALCA SAA, no cuenta con el material primordial en su
laboratorio, para analizar la calidad de agua en el proceso de la elaboración de la azúcar
rubia tanto como efluente como afluente.
Este programa denominado “Monitoreo de la calidad del Agua”, tiene como objetivo
evaluar la calidad del agua subterránea, que es captada para el procesamiento de la
azúcar rubia. Así mismo también involucra la evaluación de la calidad del agua como
“efluente” de la empresa.
Monitoreo de agua subterránea
Para la elaboración de azúcar rubia, emplean agua subterránea colindante a la Empresa
Agroindustrial POMALCA SAA, en la cual no existe ningún control y monitoreo del
agua empleada en dicho proceso siendo recomendable realizar un balance hídrico (BH)
en la producción, realizar la caracterización de dicha agua ya que existe el riesgo que
pueda existir una infiltración de solución sobre la superficie, así como realizar un estudio
de la capacidad de agua que los pozos subterráneos pueden brindar en el transcurso del
tiempo.
Monitoreo de los efluentes
En la producción de azúcar, se recomienda realizar un monitoreo de las aguas residuales
no domesticas vertidas (al alcantarillado o en un cuerpo receptor), se recomienda
implementar en un tratamiento primario para el vertimiento de dichas aguas como un
DAF (Sistema de flotación por aire disuelto), seguidos por un tanque sedimentado. En la
que se podría conseguir un reúso de sus aguas para el regadío de sus propias cosechas.
C. Monitoreo de calidad de aire
En la etapa de molienda, las emisiones a la atmósfera corresponden al humo, también los
gases de combustión de las calderas, las partículas de carbón y las partículas de bagazo.
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50
Las emisiones en el proceso y la quema de caña son los puntos de monitoreo
fundamental para la calidad de aire. En la que está basado en el protocolo de Monitoreo
de Calidad de aire, en el D. S N° 074 Reglamento de Estándares Nacionales de calidad
de aire.
Tabla 5. Punto de monitoreo para la calidad de aire – Empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A
PUNTO DE
MONITOREO
UBICACIÓN
BARLOVENTO
Techo del área de despacho y almacén.
(coordenadas UTM: 9252024.11 N, 635507.25 E)
SOTAVENTO
Garita de control.
(coordenadas UTM: 9251801.09 N, 635533.33 E)
Fuente: Elaboración Propia
Tabla 6 Punto de monitoreo de emisión de gases de combustión- Empresa Agroindustrial
Pomalca S.A.A
PUNTO DE MONITOREO
UBICACIÓN
CHIMENEAS
CALDERA N.º 01
Área de Calderas de Planta
CALDERA N.º 02
CALDERA N.º 03
CALDERA N.º 04
Fuente: Elaboración Propia
3.2.2 Objetivos y Metas
Los objetivos y metas se elaboran a partir de los aspectos ambientales en la empresa, este
debe ser consistente con el compromiso asumido en la política ambiental de la organización.
Los objetivos, metas y programas ambientales de la empresa deben priorizar la mitigación o
controlar los aspectos ambientales significativos que se han identificado anteriormente,
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teniendo en cuenta los requisitos legales, los requerimientos financieros, operacionales y
comerciales; propuestos y revisados por el Gerente para su aprobación.
Una vez aprobados y definidos por la alta gerencia se procede a la implementación del
Sistema de Gestión Ambiental.
Tabla 7. Objetivos y Metas de la empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A
ITEM ASPECTO AMBIENTAL
SIGNIFICATIVO OBJETIVO META
1 Emisión de gases Cumplir el reglamento y ley vigente. Mantener las emisiones controladas debajo de los LMP.
2 Efluentes Cumplir el reglamento y ley vigente. Mantener los efluentes controlados debajo de los LMP.
3 Consumo de agua Minimizar el consumo de agua. Reducir en 5% el consumo de agua.
4 Uso herbicidas y pesticidas Disminución de cantidad de herbicidas y pesticidas.
Reducir el 2% de uso de herbicida y pesticida, utilizando nuevas prácticas de cosecha.
Fuente: Elaboración Propia
3.3 Apoyo
Para la implementación de la empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A debe desarrollar
mecanismos de soporte para lograr su política, objetivos y metas.
La implementación del Sistema de Gestión Ambiental se logrará cumpliendo con los
requisitos de ISO 14001:2015 basándonos en los aspectos, expectativas, beneficios y
disponibilidad de recursos.
3.3.1 Competencia
En este apartado la norma nos indica que se debe comprobar que todas las personas de la
empresa tengan los conocimientos, la formación y la experiencia necesaria para asegurar que
realiza el trabajo de una forma eficiente y no afecta el desempeño ambiental de la empresa.
Por lo tanto, se deben establecer ciertas pautas a considerar:
- Para el reclutamiento de personal como supervisores de la planta tener el
conocimiento de temas ambientales.
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- Por lo menos una vez al año, el jefe de SSO debe realizar una evaluación del personal
para así determinar cuáles de las características deseadas para cada función necesitan
ser reforzadas o actualizadas.
- Para el desarrollo de las evaluaciones el responsable de capacitación y desarrollo se
puede valer de exámenes escritos y/o entrevistas.
- El resultado quedará registrado y en poder del gerente.
3.3.2 Conciencia
Para cumplir con la norma, la empresa tiene que sensibilizar a los trabajadores en materia
ambiental. Recomendamos que para sensibilizar se utilicen charlas de sensibilización,
educación y acciones formativas enfocadas al respeto del medio ambiental realizado por un
profesional.
En la que se debe establecer ciertas pautas a considerar:
- Establecer y comunicar la necesidad de entrenamiento, por lo que el personal actual
debe someterse a un programa de capacitación.
- Capacitar al personal con los temas de impactos ambientales significativos que genera
la empresa en todo el proceso, la forma como mitigar el impacto y el compromiso de
la empresa con el ambiente.
- Para generar dichos entrenamientos y capacitaciones se realizarán en un periodo
establecido por la empresa cumpliendo con la política, objetivos y metas planteadas.
3.3.3 Comunicación
Al implementar los procesos de comunicación, la empresa tiene que asegurarse de que la
información ambiental es comunicada tanto entre los diversos niveles y funciones de la
organización como las partes interesadas, y concuerde con la información establecida por el
Sistema de Gestión Ambiental. Se considera dos niveles de comunicación:
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Tabla 8. Medios de Comunicación Interna y Externa
MEDIOS INTERNA EXTERNA
COMUNICACIÓN
- Correo electrónico.
- Murales mensuales.
- Informes corporativos.
- Línea Directa con la
planta.
- Línea directa de la planta
con el cliente.
- Página web.
- Correo electrónico.
- Respuesta ante consulta
de los clientes.
Fuente: Elaboración Propia
3.3.4 Información documentada
La organización deberá crear, almacenar y mantener al día toda la documentación para su
Sistema de Gestión Ambiental (SGA) basado en la norma ISO 14001:2015. En la que
debe llevar un control documentario. Por lo que se ha de considerar los siguientes puntos:
- Para el control documentario se generará códigos a los 4 niveles que la norma exige
(Anexo N° 05).
- Se realizará una lista maestra virtual y física para la actualización de cada nivel
documentario o la generación de nuevos documentos.
- Serán revisados periódicamente, actualizados cuando sea necesario y aprobados por el
personal autorizado para ello.
- Todos los documentos generados serán comunicados a cada área pertinente, a través
del correo o en un registro.
- Los documentos obsoletos sean prontamente retirados de todos los puntos de emisión
y uso.
- Los documentos se encontrarán en un lugar correspondiente al área que tendrá a cargo
a disposición.
3.4 Operación
3.4.1 Planificación y control operacional
La empresa tiene que planificar, implementar y controlar los procesos necesarios para
cumplir con los requisitos del SGA y para implementar las acciones necesarias para
conseguir los objetivos planteados.
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Según la norma ISO 14001:2015 existe tres tipos de opción para la implementación:
a. Establece criterios ambientales para generar los procesos.
b. Implantar controles sobre los procesos de acuerdo con los criterios ambientales
establecidos. Los controles pueden incluir controles de ingeniería, procedimientos,
etc. La jerarquía de implantación de controles tiene que ser la prevención
ambiental, la estrategia y la viabilidad de negocio.
c. Implantar acciones de prevención de desviaciones de la política ambiental, los
objetivos y las obligaciones de cumplimiento.
Los controles operacionales que implementa la agroindustria se basan en los dos
últimos criterios:
Requerimientos operacionales para asegurar el control y el cumplimiento de
las regulaciones eficientemente.
Anticipar los incidentes, ante alguna tendencia emergente.
Tabla 9. Controles operacionales en áreas de la Agroindustrial Pomalca S.A.A
TAREAS CONTROLES OPERACIONALES
Mantenimiento mecánico Procedimiento de máquinas.
Formación del personal.
Permiso de trabajo.
Trabajo en salas de control
Instructivo de formación de los
operarios.
Manual de operación.
Instructivo de simulacros
operacionales.
Manejo de maquina fija de
trabajo
Manual de Operación.
Instructivo de la formación del
operario.
Formato Lista de check out diaria.
Fuente: Elaboración Propia
3.4.2 Preparación y respuesta ante emergencias
Dicho requisito de la norma ISO 14001:2015 queda implementado con un plan de
control operacional para evitar que sucedan situaciones de emergencia, con lo que se
deberá disponer de un plan de emergencia y la capacidad de respuesta cuando a pesar
de todas las medidas de control se produce el accidente.
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En este caso, se debería enfocar en los puntos de riesgos que existen en la
agroindustria. Para poder elaborar un plan de contingencia. Por lo que se considera lo
siguiente:
- Considerando que las operaciones dentro y fuera de las instalaciones de la
empresa agroindustrial puede generar peligro de distintas magnitudes, se deberá
evaluar y clasificar el evento de acuerdo del tamaño de riesgo que ocasiona. A
través de un IPER (Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos)
- Establecer las responsabilidades correspondientes ante un evento de emergencia
en la que la empresa deba responder.
- Dicho documento deberá redactar el procedimiento correspondiente de cada
proceso en caso de un impacto (Plan de contingencia).
- Además, realizar la empresa realizará los simulacros de los planes y revisar el
contenido forma periódica.
3.5 Evaluación del desempeño
3.5.1 Seguimiento, medición análisis y evaluación
A. Planificación de monitoreos ambientales
Planifica anualmente los monitoreos en base a los aspectos ambientales
significativos especificando los parámetros y la frecuencia de los monitoreos
registrados en el “Programa de Monitoreo Ambiental”, el cual se realiza durante los
primeros quince días del año.
B. Ejecución del monitoreo
Ejecuta y/o verifica la ejecución de los monitoreos programados; los cuales se
realizan de acuerdo a los siguientes instructivos:
- Monitoreo del agua residual industrial y doméstica de plantas Industriales -
Agroindustrial Pomalca S.A.A.
- Monitoreo de calidad de aire y emisión de gases de combustión de la planta
Agroindustrial Pomalca S.A.A
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- Monitoreo de ruido ambiental.
- Monitoreo de consumo de agua.
- Monitoreo de consumo de energía.
- Monitoreo del cumplimiento del sistema de gestión ambiental.
C. Calibración y mantenimiento de equipos de monitoreo y medición.
Calibra y/o verifica el funcionamiento de los equipos de monitoreo de acuerdo al
“Procedimiento de Control de equipos de inspección y ensayo”.
D. Monitoreo de desempeño ambiental.
Recopila e ingresa los datos obtenidos a la matriz de indicadores de gestión
ambiental con la finalidad de procesar y evaluar los resultados.
E. Inspecciones de ruta.
Con la finalidad de corregir las desviaciones de la gestión ambiental, efectúa
inspecciones para detectar la presencia de fugas de agua, vapor, consumo
inadecuado de los recursos naturales (agua, energía), incorrecta segregación de
residuos, entre otras.
3.5.2 Auditoría interna
La empresa agroindustrial Pomalca S.A.A debe implementar un programa de
auditoría interna para el seguimiento tanto para el avance de la implementación como
la mejora a las diferentes áreas establecidas.
Debe tener en cuenta la importancia ambiental de los procesos involucrados, los
cambios que afectan a la organización y los resultados de las auditorías previas.
Debe considerar:
- El alcance y los criterios de la auditoria.
- Escoger los auditores que serán encargados de identificar las áreas
susceptibles a la implementación del SGA y se reportará a la alta gerencia.
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- Realizar un cronograma con las fechas y plazos establecidos.
- Los auditores deben tener conocimiento de las áreas y además la capacitación
correspondiente para realizar dicha función.
- Este grupo debe ser analítico, objetivo, respetuoso, entre otros para que tengan
el correcto cumplimiento de sus responsabilidades.
3.5.3 Revisión por la dirección
El objetivo principal de la revisión por la dirección es verificar el correcto
funcionamiento del SGA. Es por ello que la dirección deberá revisar el SGA dos veces
por año para asegurar su conveniencia, adecuación y eficacia.
La revisión por la dirección tiene que incluir la consideración de:
- Resultados de las auditorias.
- Comunicación externa, o de las partes interesadas incluyendo las quejas.
- El desempeño ambiental de la empresa.
- El cumplimiento de los objetivos y metas planteadas.
- El estado de las acciones correctivas y preventivas.
- Recomendaciones de mejora continua.
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IV. DISCUSIÓN
El objetivo y justificación del presente trabajo fue de establecer lineamientos ambientales en
base a la norma ISO 14001:2015 en la Empresa Agroindustrial POMALCA SAA, con el
objeto de minimizar y mitigar los impactos ambientales significativos generados en sus
procesos de producción.
La primera etapa de la realización del proceso de implementación fue la familiarización con
la organización, donde el objetivo apuntó a inducir al personal clave en lo que respecta a la
temática ambiental y lo que significa trabajar bajo un Sistema de Gestión Ambiental como
herramienta de un proceso de mejora continua. Este proceso es considerado de vital
importancia puesto que permitió enmarcar a priori el nivel de detalle e información que se
requisito sobre las diferentes actividades para el desarrollo de las acciones posteriores.
Para desarrollar un Sistema de Gestión Ambiental se requiere inicialmente un proceso de
planificación, donde se basa en un diagnóstico inicial de la organización y la revisión
ambiental inicial los cuales constituyen la base para implementar el mismo.
La representada contaba con una línea base básica donde contemplaba más aspectos de
seguridad ocupacional, mientras que en los aspectos de la índole ambiental estaba poco
desarrollada, es por esa razón que surgió la necesidad de plantear una propuesta de mejora
para mejorar sus procesos.
Contaban con programas de gestión de residuos principalmente y otros procedimientos
estandarizados, los cuales facilitaron la revisión de procesos claves en la organización y
permitiendo su verificación en terreno.
Al proponer la implementación del Sistema de Gestión Ambiental para la Empresa
Agroindustrial POMALCA SAA, bajo el enfoque la norma ISO 14001:2015, dio lugar a que
optimicen las gestiones de los procesos que involucren impactos significativos hacia el medio
ambiente generados por sus propias actividades, en base a esto, cabe señalar que la empresa
que tengan incorporado un SGA, además de mejorar su organización y un control sobre las
actividades desarrolladas en sus áreas y sobre los posibles impactos ambientales generados
por éstas, para la protección del ambiente teniendo en cuenta su política y objetivos
ambientales, mejoraría el desempeño ambiental en sus operaciones (Robles, 2014).
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Los objetivos planteados en el presente trabajo fueron cumplidos satisfactoriamente,
empezando por el diagnóstico inicial, diseño del SGA y posteriormente la implementación;
cabe aclarar que el proceso de implementación abarca no solo una etapa de planificación del
sistema, sino además se debe diseñar y disponer de todas las herramientas necesarias que
están directamente relacionadas con el funcionamiento del SGA como los diferentes
procedimientos y el Manual.
Dentro de las principales dificultades que se han identificado fueron la elaboración de
objetivos, metas y programas debido a que, al momento de realizar una evaluación de la
capacidad de la empresa para resolver los problemas relacionados a dichos objetivos, se tenía
que involucrar temas costos, tecnologías, tiempos y experiencias previas, sin embargo, dicha
información fue considerada de índole “confidencial”. Es recomendable de que participe un
equipo de personas que aporten conocimientos y medios los cuales pueden ser los jefes de
planta relacionados con el problema ambiental. Debido a la naturaleza del presente trabajo
esto no siempre fue posible debido a dificultades de tiempo y otros, sin embargo, los
objetivos propuestos reflejan la realidad de la empresa y son en su totalidad aplicables.
En la etapa de identificación de aspectos y evaluación de impactos se dio especial atención a
las actividades de procesamiento de la caña de azúcar, al cumplimiento de la legislación
ambiental, a la extensión de los impactos, la recuperabilidad y reversibilidad, así como
también la repetibilidad.
Los resultados indicaron que los aspectos ambientales significativos en la organización se
encuentran: las emisiones de gases, los efluentes, el consumo de agua y el uso de herbicidas y
pesticidas.
En síntesis, el aporte de este trabajo para la Empresa Agroindustrial POMALCA SAA, fue la
de proveer un diagnóstico ambiental fruto de sus actividades, la identificación de sus aspectos
y grado de significancia de sus impactos en base a criterios establecidos y la elaboración de la
política, objetivos y metas que den una postura clara en el desempeño ambiental que se quiere
alcanzar con el SGA; aunque más importante que ello fue el concienciar a la organización
sobre una nueva forma de crear gestión, de impulsar a la alta gerencia a incorporar medidas
voluntarias que apunten a la conservación del medio ambiente las cuales se transformarían a
la larga en herramientas de competitividad en el mercado nacional y extranjero (Robles,
2014).
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V. CONCLUSIONES
Se elaboró una Propuesta de un Sistema de Gestión Ambiental bajo el contexto de la
norma ISO 14001:2015 mediante un modelo de Mejora Continua en la Empresa
Agroindustrial Pomalca SAA.
Se identificó los aspectos ambientales significativos generados por la planta de
procesamiento de la Empresa Agroindustrial POMALCA SAA entre los que se encuentran
principalmente las emisiones de gases, los efluentes, el consumo de agua y el uso de
herbicidas y pesticidas.
Se determinaron prioridades de acción, proponiendo objetivos, metas y programas
ambientales destinados a controlar y minimizar los impactos de mayor significancia.
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VI. RECOMENDACIONES
Se recomienda, una vez ejecutado el proceso de implementación y el cumplimiento de
los programas establecidos, planificar una etapa de certificación en ISO 14001:2015.
Cualquier implementación de sistemas ambientales debe ser realizada, tomando un
compromiso serio hacia el cuidado del medio ambiente, siendo este el principal objetivo
de ISO 14001:2015.
Se recomienda, para demostrar la efectividad del SGA, establecer redes de
comunicación adecuadas que permitan supervisar y controlar el tema ambiental y designar
responsabilidad en temas de seguimiento y medición y asegurar así la eficacia del sistema
implementado.
Se recomienda concientizar y crear cultura a la organización sobre el uso de esta
herramienta de gestión, con la finalidad de impulsar desde la alta gerencia la incorporación
de medidas preventivas que apunten a conservar al medio ambiente.
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VII. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
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produccion-de-cana-de-azucar/
Álvarez, Y., Coba, O., Cumpa, D., Llanos, A. & Taboada, M. (2010). Aplicación de la
metodología integradora de procesos empresariales con balance SCOR-CARDS y NTICE-
MRP, para la mejorar la gestión del área de producción de la empresa “Agroindustrial
Pomalca de la cuidad de Chiclayo del distrito de Pomalca del año 2010”. Chiclayo:
Universidad Señor de Sipán. Recuperado de
https://es.slideshare.net/DianixithA/agroindustria-pomalca.
Álvarez, Y. et al (2010). Aplicación de la metodología integradora de procesos
empresariales con balance SCOR-CARDS y NTICE-MRP, para la mejorar la gestión del
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distrito de Pomalca del año 2010”. Chiclayo: Universidad Señor de Sipán. Recuperado de
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Bustamante, C. (2014). Diseño de un plan de auditoría de gestión basada en riesgos para
mejorar los procesos productivos de la empresa azucarera Agroindustrial Pomalca S.A.A
de la ciudad de Chiclayo- 2014. (Tesis de Pregrado). Recuperado de
http://tesis.usat.edu.pe/bitstream/usat/187/1/TL_Bustamante_Sanchez_Cecilia.pdf.
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trabajadores de la empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A. [En Línea]. Recuperado de
http://www.proyectosapp.pe/RepositorioAPS/%5C0/2/JER/PC_MERCADODECAPITAL
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Empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A. [En Línea]. Recuperado de
http://www.pomalca.com.pe/pomalcaweb/
Guzmán, A. (2001). La problemática ambiental desde la perspectiva geográfica. Biblio
3W, (6), 296. Recuperado de http://www.ub.edu/geocrit/b3w-296.htm
Ráes, E. y Dourojeanni, M. (2014). Los principales problemas ambientales políticamente
relevantes en el Perú. Lima: SINIA. Recuperado de
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14001.com/2015/10/iso-14001-ultima-version-y-la-estructura-del-alto-nivel/
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ANEXOS
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Anexo N° 01: IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS Y EVALUACION DE IMPACTOS
AMBIENTALES
1. OBJETIVOS:
Identificar aspectos ambientales y evaluar los impactos generados en las actividades,
productos y servicios de la Agroindustrial Pomalca S.A.A, así mismo determinar la
significancia del impacto a partir de criterios establecidos.
2. ALCANCE:
El análisis involucra los diferentes procesos y servicios desarrollados en la Agroindustria
Pomalca S.A.A, tomando en cuenta los aspectos ambientales actuales, potenciales y el marco
legal vigente.
3. DEFINICIONES:
a. Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, producto o servicios de una
organización que puede interactuar con el medio ambiente.
b. Aspecto Ambiental Significativo: Es aquel que tiene o puede tener un impacto
ambiental significativo.
c. Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, adverso o beneficioso,
resultante de materia total o parcial de las actividades, productos o servicios de una
organización.
d. Ambiente: Entorno en el cual una organización opera, incluyendo los recursos
naturales, los seres humanos y sus interrelaciones.
4. DESARROLLO:
La identificación de aspectos ambientales e impactos significativos se ejecuta a través
de las siguientes etapas:
4.1 GESTION DE PROYECTOS
Ante una evaluación preliminar de factibilidad económica de un nuevo proyecto se
debe definir si la identificación de los aspectos ambientales se realizará haciendo uso
del “Identificación de Aspectos Ambientales y Evaluación de Impactos Ambientales”
o, de ser necesario, a través de un estudio de Impacto Ambiental, el cual contenga la
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evaluación del impacto ambiental usando otras metodologías de Identificación de
Aspecto Ambientales y la cuantificación de los Impactos Ambientales.
4.2 IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES
ETAPA I: Objetivo y Campo de Aplicación
En esta etapa el equipo procede a seleccionar el lugar o proyecto identificando el/los
procesos a evaluar.
ETAPA II: Identificación de procesos y subprocesos.
Durante esta etapa se desglosará el proceso seleccionado identificando las actividades
del proceso.
ETAPA III: Identificación de Aspectos Ambientales.
En esta etapa se identifica los aspectos ambientales que puedan presentarse durante el
desarrollo de las actividades operacionales de servicios y del producto, considerando
los siguientes parámetros:
La situación: es la condición del funcionamiento en donde se desarrolla las
actividades y puede ser:
Normales: son actividades planificadas, ejecutadas en forma y con una
frecuencia prevista y rutinaria.
Anormales: actividades no planificadas, condiciones no rutinarias:
arranques, paradas, mantenimiento, etc.
Emergencia: Acciones no planificadas, cuyas consecuencias pueden
desencadenar graves daños a personas e instalaciones y que requieren de una acción
integradora ejecutada en forma rápida y preestablecida.
La incidencia: es la identificación del comportamiento que originó el impacto
ambiental en las actividades involucradas pudiendo ser:
Propio: las actividades son generadas por la propia empresa Agroindustrial
Pomalca S.A.A.
Tercero: las actividades son generadas por las partes interesadas tales
como: contratistas, empresas prestadoras de servicios, visitas, clientes.
La clase: es el sentido del impacto, la cual puede ser:
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Adverso: cuando el impacto generado es negativo.
Beneficioso: cuando el impacto generado es positivo.
La información será registrada en el formato de “Identificación de Aspectos y
Evaluación de Impactos Ambientales”.
Los impactos asociados al desarrollo de actividades propias de la empresa
Agroindustrial Pomalca S.A.A son:
ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO AMBIENTAL
Generación de residuos sólidos
industriales y domésticos.
Contaminación del suelo.
Contaminación del agua.
Generación de residuos sólidos
orgánicos (bagazo, caña, etc).
Generación de abono orgánico.
Preparación de alimento balanceado
para ganado y aves.
Generación de vertidos de aguas
residuales industriales y domésticas.
Contaminación del agua.
Contaminación del suelo.
Emisiones de gases de combustión /
refrigerantes.
Contaminación del aire.
Calentamiento global o efecto
invernadero.
Reducción de la capa de ozono.
Generación de ruido. Contaminación por ruido.
Consumo de agua. Agotamiento del recurso natural
agua.
Consumo de energía.
Agotamiento del recurso natural
energía.
Calentamiento Global.
Uso de Recursos en materiales:
papeles, cartones, etc. Agotamiento de Recursos naturales.
Uso de herbicidas y pesticidas. Contaminación de agua, suelo y aire.
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ETAPA IV: Evaluación e Identificación de Aspectos Ambientales Significativos.
Finalizando la identificación de Aspectos Ambientales, el equipo de trabajo realizará
un análisis de los mismos teniendo en cuenta los criterios de valoración para
determinar el grado de significancia del impacto ambiental.
Magnitud del impacto ambiental, este criterio se considera el alcance y frecuencia del
impacto
Alcance:
- Puntual (local): el impacto queda limitado dentro de la planta.
- En una porción del medio ambiente (Zonal): trasciende los límites de la planta
(afecta a un curso superficial o subterráneo de agua, la atmósfera, suelo,
generación de residuos que serán gestionados fuera de la planta, etc.)
- Global: Tiene consecuencias a nivel regional, nacional o mundial
Frecuencia
- Continua
- No continua
- Corto tiempo de duración del impacto
Severidad del impacto ambiental
Requisito legal, la valoración del criterio se detalla en la Tabla Nº 01
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TABLA N° 01: CRITERIOS DE VALORACIÓN C
rite
rio
s d
e e
valu
ació
n
VALORACIÓN DEL CRITERIO
El aspecto es Alto (A)
El aspecto es Medio (M)
El aspecto es Bajo (B)
Magnitud.
1. El alcance del impacto tiene escala global.
2. El aspecto ambiental se presenta de manera continua.
1. El alcance del impacto se da en una porción del medio ambiente.
2. El aspecto ambiental se presenta de manera interrumpida, no es continua.
1. El alcance del impacto es puntual.
2. El aspecto ambiental es de muy corto tiempo.
Severidad.
1. Se producen daños graves o irreversibles al ambiente.
2. No existen controles para el aspecto ambiental.
1. Se producen daños al ambiente, pero son reversibles a mediano o largo plazo.
2. Existen controles establecidos para el aspecto ambiental, pero totalmente.
1. El daño es reversible en forma inmediata al suspender la actividad que genera el impacto.
2. Existen controles establecidos para el aspecto ambiental y son efectivos.
Requisito
Legal.
Existe requisito legal que
regula el aspecto ambiental.
No aplica este valor.
No existe requisito legal que
regule el aspecto ambiental.
Fuente: Elaboración Propia.
La correcta utilización de estos criterios implica la evaluación de los aspectos ambientales,
para ello se analizará la opción 1, la opción 2 tiene como finalidad corroborar la decisión
tomada o para tomar decisiones cuando la opción 1 no sea suficiente.
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TABLA N° 02: NIVELES DE IMPACTOS
MAGNITUD
SE
VE
RID
AD
A M B
A Pérdida Total Importante Moderado
M Importante Moderado Bajo
B Moderado Bajo Muy bajo
Fuente: Elaboración Propia.
Una vez identificado cada aspecto ambiental se identificarán cuál de ellos son los más
significativos, de acuerdo al siguiente criterio:
Si es afecto a la ley vigente se convierte automáticamente en SIGNIFICATIVO,
no siendo necesaria la calificación de los otros criterios.
Si no es afecto a la ley, se procederá a tomar la decisión de acuerdo al cuadro
mostrado arriba como resultado de la combinación de la severidad y magnitud.
En la tabla Nº 03 se identifica la significancia y controles de los niveles de
impacto identificado.
TABLA N° 03: SIGNIFICADO DE LOS IMPACTOS IDENTIFICADOS
SIGNIFICANCIA NIVEL DE IMPACTO ACCIONES
NO SIGNIFICATIVO
Muy bajo (MB)
No se requiere acción.
Bajo (B)
No se requieren controles adicionales, se debe dar
consideraciones a soluciones más efectivas a bajo costo o
soluciones que no aumenten los costos, se requiere
seguimiento para ver si mantienen los controles.
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SIGNIFICATIVO
Moderado (M)
Se deben realizar esfuerzo para reducir el IMPACTO, pero los
costos de prevención deben ser medidos y limitados. Las
medidas de prevención deben ser implementadas en
periodos definidos de tiempo.
Importante (I)
El trabajo puede continuar, pero tomando medidas de
prevención en forma inmediata para reducir el IMPACTO. Si
el IMPACTO implica trabajos en marcha se deben tomar
acciones urgentes comunicando al supervisor o jefe
inmediato.
Pérdida total (PT)
El trabajo NO DEBE SER REANUDADO hasta que el
IMPACTO, aún no haya sido reducido, si no es posible reducir
el IMPACTO, aún con recursos limitados el trabajo debe
permanecer prohibido.
Fuente: Elaboración Propia.
Además, se considerará las condiciones normales, anormales y emergencia, así como si el
impacto es beneficioso o adverso. La información se consigna en el formato el
“Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales”.
ETAPA V: Actualización
a) Gestión del cambio:
La actualización de los documentos de Evaluación de Impactos es continua y
permanente, dicha tarea lo lleva a cabo el área / equipo que realizó la evaluación de
aspectos originalmente a través de los dueños de procesos y revisadas por el
Administrador de Sistema de Gestión Ambiental.
Las siguientes circunstancias entre otras, a meritan una actualización de la Matriz de
Evaluación de Impactos:
- Adquisición de nuevo equipamientos.
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- Modificaciones en la infraestructura en la planta.
- Cambio de metodología de la operación.
- Cambio sobre los procesos.
- Nuevos proyectos de inversión.
B) Actualización periódica:
Anualmente la alta gerencia de la empresa realiza una revisión del Sistema Integrado
de Gestión para determinar si presenta algún cambio del mismo, el cual pueda generar
una nueva, total o parcial, identificación y evaluación de los aspectos ambientales. En
particular se determinará si en el desarrollo de la operación de los aspectos
ambientales debe ser recalificados.
Esta operación será documentada e informada como retroalimentación a los
responsables de las áreas y fundos, y deberá considerarse para la Revisión por la
Dirección.
Esta actividad puede generar una nueva revisión de las matrices de Evaluación de
Aspectos Ambientales.
C) Cambios de los criterios:
La modificación de la legislación ambiental vigente, al igual que la revisión por la
Gerencia o el cumplimiento de objetivos y metas del programa integrado de gestión
pueden dar origen a un cambio en los criterios utilizados para caracterizar los
aspectos. En estos casos se debe realizar una revisión de la identificación y evaluación
de aspectos ambientales a cargo del Administrador del Sistema de Gestión Ambiental.
Esta actividad genera una nueva revisión de las matrices de evaluación de aspectos
ambientales.
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ANEXO N° 02: Manejo de Residuos de Sólidos
ACCION RESPONSABLE
1. Segregación y Almacenamiento:
Cada generador será responsable de la segregación y almacenamiento
temporal de este tipo de residuo.
Identifica el contenedor que corresponde el tipo de residuo según la
ETPGA 07–2 “Color de contenedores para cada tipo de residuo”.
Verifica que el contenedor contenga su bolsa de protección de color
azul o negra.
Segrega el residuo en el contenedor que corresponde y verifica que el
residuo no exceda la capacidad del contenedor. En caso que el
contenedor llegue a su máximo nivel de acumulación, solicita al área
responsable del retiro de los residuos.
Generadores
2. Recolección y Transporte:
Para la recolección y transporte de la basura común se toma en cuenta los
siguientes pasos:
Amarra las bolsas que se encuentran dentro de los contenedores y
procede a retirarlos.
Coloca en el contenedor una bolsa nueva.
Coloca en la unidad de transporte las bolsas llenas para ser
trasladadas hacia la zona de residuos.
Operario de SE y/o
Limpieza
3. Tratamiento:
Este tipo de residuo no recibe ningún tratamiento. -----------
4. Disposición Final:
El residuo almacenado temporalmente en la zona de residuos es retirado
por:
En Plantas Industriales: por la autoridad municipal
►En el Campo: Por una EC-RS al relleno Sanitario de la zona.
Personal del Municipio/
EC-RS
Fuente: Elaboración Propia
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ANEXO N° 03: Clasificación de residuos Sólidos
TIPO DE
RESIDUO
CLASIFICACIÓN
DE RESIDUOS
IDENTIFICACIÓN DE LOS
RESIDUOS
NO
PELIGROSOS
Domésticos
Basura
Común
Residuos generados por la
limpieza de las instalaciones.
Servilletas, papel y cartones sucios.
Envoltorios de golosinas.
Residuos
orgánicos
Residuos de comida, cáscara de
frutas.
Industriales
Residuos
Orgánicos
Residuos del podado de jardines y
planta (Broza).
Residuos de insumos perecibles
Residuos de espárrago, pimiento,
alcachofa, mango, papaya, etc.
Hojalata y
Metálicos
Envases y tapas, estructuras
metálicas.
Vidrio Envases rotos sin producto,
botellas de vidrio.
Plástico
Residuos obtenidos del embalaje
de insumos y materiales.
Mangueras, tubos PVC.
Madera Accesorios (marcos) y parihuelas.
Cartón
Separadores.
Residuos obtenidos de los
embalajes de insumos y
materiales.
PELIGROSOS
Aceites, petróleo residual, residuos líquidos de lavado accesorio, etc,
Lodos generados por el sistema de tratamiento del agua residual
Aerosoles, fluorescentes rotos, Envases de pintura, thinner, productos
químicos, de pesticidas, baterías, pilas, tóner, cintas de impresión, waypes
contaminados con petróleo y lubricantes, aceite, etc.
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Anexo N° 04: COLOR DE CONTENEDORES PARA CADA TIPO DE RESIDUO
COLOR DE CONTENEDOR TIPO DE RESIDUO
Hojalata y/o Metálicos (latas)
Plástico (envases de plástico)
Vidrio (botellas rotas)
Basura Común (papel, cartones)
Orgánicos (restos de espárragos, pimiento, alcachofa,
cáscara de fruta, broza picada)
Peligrosos
(cartuchos, envases de tinta codificadora, envases
de pesticidas, baterías, fluorescente, etc)
AZUL
VERDE
FOSFORECENTE
ANARANJADO
VERDE OSCURO
MARRON
ROJO
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ANEXO N° 05: CONTROL DE DOCUMENTOS - CODIFICACIÓN
CODIFICACIONES PARA DOCUMENTOS SEGÚN ÁREAS
SYS-GG-IN-001
Proceso Específico Código Sub Proceso Código
Gerencia General GG Sistema de
Gestión SG
Gestión de la Calidad SGC
Gestión Ambiental SGA
Gestión SST SST
Ventas VE
Recursos Humanos RH
Compras CO
Contabilidad CN
Almacenes AL
Calidad AC
Operaciones OP
TIPO DE DOCUMENTO CODIGO
Manual MA
Procedimiento PR
Instructivo IN
Cartilla CA
Especificación ES
Formato FR
Iniciales de la empresa
Proceso específico del área generadora
Tipo de documento Número correlativo:
000-999
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