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RENDICIÓN DE CUENTAS
2020
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Relaciones internacionales
RENDICIÓN DE CUENTAS
2020
RENDICIÓN DE CUENTAS
2020
Firma de Memorandos de Entendimiento (MOUs), 2020
Con Unidades de Inteligencia Financiera:
Bangladesh (UIF Bangladesh)Curacao (UIF Curacao)República de El salvador (UIF El Salvador)Australia (AUSTRAC) Canadá (FINTRAC – se firmó en el año 2021)
Conformación de iniciativas interinstitucionales:
Unidad Investigativa Selecta en el Ecuador, con el apoyo de la Administración para el Control de Drogas (DEA), USA.
Grupo de Enlaces Interinstitucionales para la Recuperación de Activos (GEIRA), con el apoyo de la iniciativa StAR del Banco Mundial y de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (en inglés, UNODC).
Acuerdo Interinstitucional para la conformación e implementación de un Equipo Multidisciplinar Especializado (EME) contra el lavado de activos, con el apoyo del Programa de Asistencia contra el Crimen Transnacional Organizado (PACCTO) de la Unión Europea (2021).
Acuerdo Interinstitucional para la implementación de la iniciativa AIRCOP en los aeropuertos internacionales del Ecuador, con el apoyo de UNODC, la Organización Mundial de las Aduanas e INTERPOL.
Con Organismos Internacionales:
Pan American Development Foundation (PADF)Global Financial Integrity (GFI)Departamento del Tesoro de los Estados Unidos (OTA –ECT)
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RENDICIÓN DE CUENTAS
2020
Presencia Internacional
VICEPRESIDENCIA GAFILAT - 2021La UAFE y el Ecuador, fueron elegidos para ocupar la Vicepresidencia de GAFILAT para el período 2021, y la Presidencia del GAFILAT, para el período 2022.
VICEPRESIDENCIA GELAVEX – 2021 En la XLIX Reunión del Grupo de Expertos para el Control del Lavado de Activos (GELAVEX) se designa al Ecuador (UAFE y FGE), para ocupar la Vicepresidencia.
VICE-CHAIR (Vice-Presidencia), y posteriormente CHAIR (Presidencia), del Grupo de Asistencia Técnica y Capacitaciones (en inglés, TATWG) del Grupo Egmont.Publicación del Libro BECA II Seminarios Web de Formación internacional y la Red Universitaria.
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RENDICIÓN DE CUENTAS
2020Proyectos deAsistencia Técnica Internacional
Asistencia técnica de la Iniciativa StAR para la conformación del Grupo GEIRA.
Evaluación Nacional de Riesgos – ENR, con apoyo del Banco Mundial.
Asistencia Técnica de la Oficina de Asistencia Técnica (OTA), del Departamento del Tesoro del Gobierno de los Estados Unidos.
Asistencia Técnica Legislativa del Fondo Monetario Internacional.
Asistencia Técnica del Departamento contra la Delincuencia Organizada Transnacional de la Organización de los Estados Americanos (OEA).
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AIRCOP, iniciativa de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, la Organización Mundial de las Aduanas, e INTERPOL. Acuerdo Interinstitucional para la conformación e implementación de un Equipo Multidisciplinar Especializado (EME), con el apoyo de la iniciativa PACCTO de la Unión Europea.
Fortalecimiento de capacidades técnicas, en articulación con las Unidades de Inteligencia Financiera de Chile, Costa Rica, Uruguay, Australia, Francia, entre otras.
RENDICIÓN DE CUENTAS
2020Webinars yCapacitaciones Internacionales - 2020
Conversatorio sobre la Ley de Extinción de Dominio, coorganizado entre el Instituto Republicano Internacional (IRI). Webinar Regional co-organizado entre las Unidades de Inteligencia Financiera de Brasil, Colombia, Ecuador y Perú.
Webinar de Capacitación con la Unidad de Análisis Financiero de Chile (UAF Chile).
Webinar de Capacitación Coorganizado entre la Superintendencia de Bancos de Panamá.
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Webinar de Capacitación Coorganizado entre el Basel Institute on Governance (BIG), la iniciativa para la Recuperación de Activos Robados (StAR).
Webinar de Capacitación Coorganizado entre el Departamento contra la Delincuencia Organizada Transnacional-Secretaría de Seguridad Multidimensional de la Organización de Estados Americanos (DDOT/SSM/OEA).
Webinar de Capacitación coorganizado entre ECOFEL, Universidad de Especialidades Espíritu Santo (UEES).
ROL DE LA UAFELa Unidad de Análisis Financiero y Económico, es la entidad encargada de la ejecución de políticas y estrategias nacionales de prevención del lavado de activos y el financiamiento de delitos. Adicionalmente, la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) solicitará y recibirá, bajo reserva, información sobre operaciones o transacciones económicas inusuales e injustificadas para procesarla, analizarla y de ser el caso remitir un reporte a la Fiscalía General del Estado, colaborará con la Fiscalía y los órganos jurisdiccionales competentes, cuando estos lo requieran, con toda la información necesaria para la investigación, procesamiento y juzgamiento de los delitos de lavado de activos y financiamiento de delitos.
Prevención
Detección
Erradicación
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RENDICIÓN DE CUENTAS
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Prevención7
RENDICIÓN DE CUENTAS
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PREVENCIÓNSe capacitaron a 8.436 personas en temas de prevención de lavado de activos y gestión de riesgos mediante capacitaciones presenciales, virtuales y webinars.
Capacitaciones
8.436personascapacitadas
Capacitaciones realizadas durante 2020
Presenciales Virtuales Webinar TOTAL
310 1.820 6.306 8.4368.436
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RENDICIÓN DE CUENTAS
2020
Incremento del
GESTIÓN DE CAPACITACIONES
Asistencias TécnicasA pesar de las dificultades presentadas en el año 2020, por la emergencia sanitaria la UAFE atendió 15.811 requerimientos de asistencia técnica.
7.720personas
2019 2020
personas8.436
9%ASISTENCIAS TÉCNICAS
Año Presenciales Call Center Mesa de Ayuda GDOC
2020 97 3735 9144 2835
PREVENCIÓN Capacitaciones
9
RENDICIÓN DE CUENTAS
2020
3.743
93710.089
2019 2020 2020
certificadosVIRTUALES
certificadosvirtuales Nuevos
sujetosobligados
TOTAL
SUJETOS obligados
AUMENTO a
Certificados de Cumplimiento Código de Registro
4.325Incremento de
15%
Con el objetivo de optimizar la prestación de servicios para los sujetos obligados y ciudadanía en general, la Institución automatizó los siguientes procesos:
PREVENCIÓN Sistematización de Procesos
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RENDICIÓN DE CUENTAS
2020
oficiales decumplimiento
Manuales deprevención de L/A
A Diciembre 2020
CargadosSISLAFT
1.171
Durante el año 2020, la UAFE sistematizó y actualizó manuales de prevención de lavado de activos en el sistema SISLAFT, obteniendo 1.171 manuales registrados.
Manuales de prevención de lavado de activos: A diciembre del 2020, los manuales cargados en el SISLAFT por los oficiales de cumplimiento fueron 1.171, en este año se sistematizó este servicios.
PREVENCIÓN Sistematización de Procesos
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RENDICIÓN DE CUENTAS
2020
15.913
2019 2020
AUMENTO a
Personas Expuestas Politicamente (PEPs)
21.094Incremento de
32%
2020
REPORTESTARDÍOS
627Se actualizó y depuró la base de datos de Personas Expuestas Políticamente PEPs, actualmente ésta base registra un total de 21.094 personas incrementándose en un 32% en relación a los 15.913 registrados en el 2019.
En la Gestión de Control se realizó la puesta en conocimiento de los incumplimientos por parte de los sujetos obligados en remitir los reportes de información adicional. En el año 2020, la Dirección de Prevención, comunicó 627 reportes tardíos; información que se envía a la Dirección de Gestión Sancionatoria, Coactiva y Patrocinio Legal para el inicio del proceso administrativo sancionador.
PREVENCIÓN
Gestión de Prevención Gestión de CONTROL
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RENDICIÓN DE CUENTAS
2020
En el año 2020 se realizó los estudios para incorporar los siguientes sectores como sujetos obligados a informar:
Joyas metales ypiedras preciosas
Transporte de valores Organizaciones políticas, a fin de dar cumplimiento al Código de la DemocraciA
PREVENCIÓNPropuesta de incorporación de nuevos sectores como sujetos obligadosa informar a la UAFE
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RENDICIÓN DE CUENTAS
2020
Propuesta de normativa
Reforma del Reglamento General de la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos, misma que se publicó en el Suplemento del Registro Oficial Nro.259 de 3 de Agosto del 2020.
Normativa para la Prevención del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos.
Guía para que los Sujetos obligados puedan tener un mejor entendimiento sobre el alcance a la definición PEP.
Guía para la elaboración del Manual de Prevención del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos para sujetos obligados a reportar a la UAFE, sin organismo de control específico.
PREVENCIÓN
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RENDICIÓN DE CUENTAS
2020
Con la asistencia del Banco Mundial y con el apoyo de las diferentes entidades públicas y privadas se ejecutaron Mesas Técnicas para el Desarrollo de la Evaluación Nacional de Riesgos del país, en cumplimiento a la recomendación 1 del GAFI.
La ENR tiene como objetivo identificar los riesgos, amenazas y vulnerabilidades del sistema de prevención de lavado de activos a nivel nacional y emprenderemos un plan de acción con estrategias para mitigarlos.
evaluación NACIONAL DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DE DELITOS
PREVENCIÓN
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RENDICIÓN DE CUENTAS
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Durante el año 2020 se estructuraron varias campañas comunicacionales enfocadas en la prevención y control, entre las principales se destacan:
GESTIÓN COMUNICACIONAL - Campañas de Difusión
PREVENCIÓN
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DETECCIÓN17
RENDICIÓN DE CUENTAS
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811
2019 2020
958Incremento de
18%La Dirección de Análisis de Operaciones dando cumplimiento a lo señalado en el Art. 11 de la Ley de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos, emitió 958 informes ejecutivos de respuesta a requerimientos de información necesaria para la investigación, procesamiento y juzgamiento de los delitos de lavado de activos y financiamiento de delitos solicitados por la Fiscalía General del Estado; esto significó un incremento del 18% frente a las 811 respuestas enviadas en el año 2019. El 100% de los requerimientos de información fueron solventados.
INFORMES ENVIADOS A LA FISCALÍA GENERAL DEL ESTADODETECCIÓN
Informes EJECUTIVOS
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SECTOR TOTAL 2020SFNEMPRESA TRANSFERENCIA DE FONDOS Y CORREO PARALELOSCOOPERATIVAS DE AHORRO Y CRÉDITO REGULADAS SEPSCONCESIONARIAS AUTOMOTRICESREGISTRO DE LA PROPIEDAD Y MERCANTILINMOBILIARIAS Y CONSTRUCTORASSEGUROSNOTARIASORGANISMOS ANÁLOGOSNEGOCIOS FIDUCIARIOSADMINISTRADORAS DE FONDOSTOTAL
1.290177219204213292827262012
2.245
REPORTES DE OPERACIONES INUSUALES E INJUSTIFICADAS REPORTADOS POR LOS SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR
Durante el periodo comprendido entre los meses de enero a diciembre de 2020, la Dirección de Análisis de Operaciones recibió por parte de los Sujetos Obligados a Informar 2.245 reportes.
La Dirección de Análisis de Operaciones remitió a la FGE, diecinueve (19) reportes de operaciones inusuales e injustificadas (ROII) en el año 2020; similar número que los enviados en el año 2019.
REPORTES DE OPERACIONES INUSUALES E INJUSTIFICADAS (ROII) REMITIDOS A LA FGEDETECCIÓN
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RENDICIÓN DE CUENTAS
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La Dirección de Análisis de Operaciones elabora Informes de Operaciones Sospechosas –IOS, los cuales en base a un levantamiento de información de varias bases de datos entre las que destacaremos la de la UAFE, la del SRI, la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros y la del SERCOP entre muchas otras; se levanta un gráfico de relacionamiento e inusualidades encontradas.
En el año 2020 se estructuraron 167 informes IOS.
INFORME DE OPERACIONES SOSPECHOSASDETECCIÓN
2020
167informes IOS
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RENDICIÓN DE CUENTAS
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En el 2020 se desarrolló el documento: Tipologías de Lavado de Activos elaborado por la Dirección de Análisis Estratégico con la coordinación del Departamento contra la Delincuencia Organizada Transnacional – DDOT de la OEA.
El Objetivo de este documento es constituirse en un mecanismo de retroalimentación para brindar herramientas que permitan a los sujetos obligados, a las distintas entidades competentes y al público en general, conocer las diferentes formas en las que operan las organizaciones delictivas identificando las distintas modalidades empleadas para ejecutar lavado de activos y financiamiento de delitos.
TIPOLOGÍAS DE LAVADO DE ACTIVOSDETECCIÓN
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RENDICIÓN DE CUENTAS
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ERRADICACIÓN22
RENDICIÓN DE CUENTAS
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RENDICIÓN DE CUENTAS
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No. EXPEDIENTEY PROCESADO PROCESADO TIPO DE AUDIENCIA Y FECHA ESTADO PROCESAL AUTORIDAD COMPETENTE
No. 17294-2017-01688
No. 10282-2019-00968
No. 01281-2019-00341
No. 13283-2020-01071
No. 09333-2018-00282
No. 23281-2018-01103
No. 17282-2020-000157
No. 17100-2018-00018
DIACELEC y otros Audiencia de fundamentación deRecurso de Apelación 16-03-2021
Audiencia de Resolución7 de mayo 2021
Etapa de Juicio
Etapa de Juicio
Casación
Casación
Etapa intermedia
Etapa de Impugnación
Audiencia de fundamentación deRecurso de Apelación 19-02-2021
Audiencia de Juzgamiento26-04-2021
Esperando fecha para audienciapara fundamentación de Recursode Casación
Audiencia de Casación06-05-2021
Audiencia de Juzgammiento 10-01-2022
Sala Especializada de lo Penal, Penal Militar,Penal Policial y Tránsito de la Corte Provincialde Justicia del Pichincha
Sala Especializada de lo Penal, Penal Militar,Penal Policial y Tránsito de la Corte Nacionalde JusticiaSala Especializada de lo Penal, Penal Militar,Penal Policial y Tránsito de la Corte Nacionalde JusticiaUnidad Judicial Penal con sede en laParroquía Iñaquito del Distrito Metropolitanode QuitoSala Especialiazada de lo Penal, Penal Militar,Penal Policial y Tránsito de la Corte Provincialde Justicia de Pichincha
Sala Multicompetente de la Corte Provincialde Ibarra
Tribunal de Garantías Penales con sede en laCiudad de Cuenca
Tribunal de Garatías Penales de Manabí
Se acepta el Recurso de Apelaciónplanteado por la UAFE, se llama ajuicio a los procesados
Resolución de la AudienciaPreparatoria y Evaluatoria de Juicio,06-05-2021Audiencia de Fundamentación deRecurso de Apelación 28-05-20219:00 am
Dután y otros
Coellar G. y otros
Espinel Iván y otros
Vallejo M. y otros
Construcción del Hospital Básico dePedernales
Cooperativa de Ahorroy Crédito SanFrancisco de Asís
Sanchéz Eddy y otros
Procesos de patrocinio legal que lleva la UAFEerradicación
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gestión institucional
RENDICIÓN DE CUENTAS
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Gestión InstitucionalGestión
Financiera
Consumo luz eléctrica
Ejecución presupuestaria del 98% la mejor en los últimos 5 años.
ClimaLaboral
GestiónAdministrativa
Gestión deTalentoHumano
GestiónTecnología
GestiónPlanificación
GestiónDocumental
y Archivo393.387 folios organizados.
En el 2020 se redujo el consumoobteniendo un ahorro del 20%
Proceso de reforma parcial al Estatuto Orgánico de la UAFE.
Entrega y ocupación del edificio Plaza Real.
Calificación Muy Buena con una ponderación del 75% de aceptación.
Sistematización de aplicaciones tecnológicas Sistema de intercambio de información UAFE-Fiscalía.
Mención Especial de Simplificación de Trámites otorgada por el MDT.
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RENDICIÓN DE CUENTAS
2020
El trabajo continúaGestión Institucional
EvaluaciónNacional de
Riesgos
Evaluaciones mutuas
Firma de Nuevos
Memorandos de entendimiento
Inclusión de nuevos sectores
económicos como S.O.
Automatización de nuevos servicios
Incremento de capacitaciones
virtuales
Creación de la Dirección de
Análisis Estratégico
GESTIón2021
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ACCIONES DE PREPARACIÓN DEL ECUADOR PARA EL PROCESO DE LA IV RONDA DE EVAUACIONES MUTUAS DEL GAFILAT
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Coordinó acciones interinstitucionales para que el país afronte la evaluación mutua del GAFILAT.
Brindó capacitación a funcionarios públicos y privados.Coorganizó webinars internacionales de capacitación sobre las 40 recomendaciones del GAFI. Revisó y emitió comentarios técnicos a normas ALA/CFT emitidas por supervisores.
Impulsó asesorías de expertos internacionales acerca del cumplimiento técnico y de efectividad.
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RENDICIÓN DE CUENTAS
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RENDICIÓN DE CUENTAS
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Para una eficaz supervisión con enfoque basado en riesgo la UAFE mediante resolución UAFE-DG-2020-0089 NORMAS PLA-FT, incorporó como sus controlados a los siguientes sectores:
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ONGs Notarías
Registros dela propiedad
Registros Mercantiles
Creación de la Direcciónde Análisis estratégico
RENDICIÓN DE CUENTAS
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Desde el mes de agosto del 2020 se incorporó la Unidad de Análisis Estratégico la misma que tiene como misión Generar reportes y estudios para la identificación de prácticas, mecanismos, técnicas y tipologías empleadas en el lavado de activos y el financiamiento de delitos como el terrorismo, en los diferentes sectores económicos.
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Analiza la información de la base de datos institucional
Genera informesestrategicos
Retroalimenta los resultados a Organismos de Control, Entidades Judiciales y Sujetos Obligados
dae1
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RENDICIÓN DE CUENTAS
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GRACIAS
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