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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO FECHA DE ENTREGA DE
INFORME
RESULTADOS ESTADO
1 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-ALC-AD-
041/12 para Rehabilitación de
línea de alcantarillado de 10"
de diámetro, en calle
Sanganguey, entre las calles
Diego Rivera y Av. de Los
Maestros, Col. Alcalde
Barranquitas, Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos, Contrato,
Fianza de cumplimiento, Oficio
nombrando al supervisor público
responsable, Programa de
ejecución, Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de Entrega-
Recepción, Fianzas, Acta de
finiquito y Oficios varios.
Enero 2013 01/Ene/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado, no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
2 Dirección Técnica. Queja ciudadana No. 31324
presentada en oficialía de
partes, por el C. Salvador
Cosío Gaona, por presuntas
irregularidades en las obras de
mantenimiento del Colector
López Mateos.
Investigación
Administrativa
Investigación de la queja
presentada, trámite al Expediente
DCL-042/12.
Noviembre 2012 - Enero 2013 07/Ene/2013 Terminado Se dio respuesta al
Quejoso respecto a su
reclamación, y se archivo
como concluido.
3 Secciones de Relaciones
Laborales, de Control
Patrimonial y Taller
Mecánico, de diversas
Subdirecciones de la
Dirección Administrativa.
Revisión del control interno
implementado en el
procedimiento de Atención en
Siniestros de las Unidades
Vehiculares del SIAPA.
Administrativa -
Financiera
Revisión de: 1. Revisión del Manual
"Uso, cuidado y aseguramiento de
vehículos SIAPA", 2. Relación de
siniestros del área de Relaciones
Laborales, 3. Relación de siniestros
del área de Control Patrimonial y 4.
Estatus de cada uno de los
siniestros.
Enero - Noviembre 2012 09/Ene/2013 12 Observaciones
06 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
4 Subdirección Jurídica. Revisión iniciada con base en
oficio No. HR/019/12
presentada por el Mtro.
Lorenzo Héctor Ruiz López,
para investigación y
verificación de si existió
responsabilidad por parte del
jurídico en el juicio de R.P.
Investigación
Administrativa
Revisión de lo actuado en Juicios de
R.P. que constan en el Expediente
DCL-043/12.
Noviembre 2012 - Enero 2013 15/Ene/2013 Terminado Se dio respuesta al área
de Finanzas, sin que se
encontrara
responsabilidad para la
Subdirección Jurídica
5 Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Informe de la Revisión en
Registros Contables de
"Pagos de Honorarios a
Notificadores" efectuados en
el año 2012.
Administrativa Revisión de 1. Identificación de
acreedores que realizan la función
de Notificación, 2. Generación del
reporte de pagos realizados a cada
uno de los acreedores de Ene - Dic
2012 (del sistema SAP), y
Elaboración de cédula Mensual y
Acumulada de Pagos de Honorarios
a Notificadores.
Enero - Diciembre 2012 17/Ene/2013 Sin observaciones Se turnó el Informe al área
correspondiente.
6 Sección de Facturación El
Sauz de la Subdirección de
Control de Servicio Medido.
Supervisión en campo de la
Ruta de Toma de Lectura No.
07101002 del Centro
Operativo El Sauz,
correspondiente a la Col.
Polanco del Municipio de
Guadalajara.
Inspección Física y
Administrativa
Revisión de: 1. Toma de lectura en
campo, 2. Observaciones de
medidor y 3. Observaciones de
Padrón, realizadas por el Ejecutivo
de Medición y Facturación.
Enero 2013 22/Ene/2013 06 Observaciones
03 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
Sistema Intermunicipal para los Servicios de Agua Potable yAlcantarillado de la Zona Metropolitana
SUBDIRECCION DE CONTRALORIA
AUDITORIAS INTERNAS TERMINADAS CORRESPONDIENTES AL EJERCICIO 2013
Pág. 1 de 25
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO FECHA DE ENTREGA DE
INFORME
RESULTADOS ESTADO
7 Sección de Facturación El
Sauz de la Subdirección de
Control de Servicio Medido.
Supervisión en campo de la
Ruta de Toma de Lectura No.
08321404 del Centro
Operativo El Sauz,
correspondiente a la Col.
Miraflores del Municipio de
Tlaquepaque.
Inspección Física y
Administrativa
Revisión de: 1. Toma de lectura en
campo, 2. Observaciones de
medidor y 3. Observaciones de
Padrón, realizadas por el Ejecutivo
de Medición y Facturación.
Enero 2013 22/Ene/2013 10 Observaciones
02 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
8 Subdirección de
Laboratorios.
Revisión iniciada con base en
oficio No. 040/2013 de la
Sección de Control
Patrimonial, para que se
resuelva respecto de la
suplantación de equipo de
laboratorio (baja del equipo).
Investigación
Administrativa
Investigación de la queja
presentada, trámite al Expediente
SCL-03/13
Enero 2013 24/Ene/2013 Terminado Se resolvió y se turno al
área correspondiente para
la deducción.
9 Dirección Comercial y
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Informe de la Revisión de
Movimientos aplicados en
Cuentas del Padrón de
Usuarios del SIAPA.
Administrativa 1. Generación del Reporte Mensual
de Movimientos en Cuentas del
Padrón de Usuarios, 2. Selección de
movimientos a auditar, 3. Solicitud
del soporte documental del
movimiento, y 4. Análisis de
procedencia del movimiento de
acuerdo a la Normatividad Interna.
Agosto 2012 25/Ene/2013 01 Observación
03 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
10 Despacho Externo de
Cobranza.
Queja ciudadana No.
10543871 presentada por la
C. Alejandrina García Flores,
quien reporta que presunto
personal de SIAPA le pidió
$100.00 para no cortarle el
servicio.
Investigación
Administrativa
Investigación de la queja
presentada, trámite al Expediente
SCL-01/13
Enero - Febrero 2013 01/Feb/2013 Terminado Se desecho de plano por
no ratificarse y se hizo
recomendación a la
Dirección Comercial.
11 Despacho Externo de
Cobranza.
Queja ciudadana No.
10545177 presentada por el
C. Carlos Jiménez, quien
reporta que presunto personal
de SIAPA le pidió $150.00
para no cortarle el servicio,
estando al corriente en sus
pagos.
Investigación
Administrativa
Investigación de la queja
presentada, trámite al Expediente
SCL-02/13
Enero - Febrero 2013 01/Feb/2013 Terminado Se desecho de plano por
no ratificarse y se hizo
recomendación a la
Dirección Comercial.
12 Dirección Comercial. Revisión de las tarifas del
Servicio del Agua Potable y
Alcantarillado 2013
establecidas en el Resolutivo
del Consejo Tarifario, así
como en las Leyes de
Ingresos de los Municipios de
Guadalajara, Zapopan,
Tlaquepaque y Tonalá, y su
Aplicación en el sistema SAP.
Administrativa Análisis comparativo de tarifas 2013
vs 2012: 1. Análisis comparativo de
las Leyes de Ingresos 2013 de los
cuatro Municipios, incluyendo:
1.1.Tarifas de Cuota Fija, 1.2 Tarifas
de Servicio Medido, 1.3 Tarifas de
Uso Doméstico, 1.4 Tarifas de
Otros Usos, 1.5 Tarifas con
beneficencias y 1.6 Tarifas por otros
conceptos.
Enero 2013 08/Feb/2013 13 Observaciones
02 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
13 Sección de Esp. Costos y
Presupuestos de la
Subdirección de Obras.
Queja anónima vía correo
electrónico, por su puestas
violaciones al reglamento por
parte del C. Saul Bautista
Silva, empleado de SIAPA.
Investigación
Administrativa
Investigación de la queja
presentada, trámite al Expediente
SCL-05/13
Enero - Febrero 2013 08/Feb/2013 Terminado Se dictó Resolución, sin
responsabilidad para el
empleado, girándose
recomendaciones para el
titular del Área.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO FECHA DE ENTREGA DE
INFORME
RESULTADOS ESTADO
14 Despacho Externo de
Cobranza.
Queja ciudadana presentada
por el C. Carlos Cabrera
Gonzalez en contra de
despacho de cobranza, que lo
amenazó e ingresó a su
propiedad sin permiso.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
presentada, trámite al Expediente
SCL-04/13
Enero - Febrero 2013 11/Feb/2013 Terminado Se dicto Resolución, sin
responsabilidad para el
Despacho de Cobranza y
se hizo recomendación a
la Dirección Comercial.
15 Dirección Comercial. Revisión de la Adjudicación
Directa del Contrato SIAPA-
SP-10034485/2012 otorgado
al proveedor INTERLATIN, S.
DE R.L. DE C.V. para el
desarrollo y configuración de
las tarifas para el año 2013 en
el sistema SAP.
Administrativa Revisión de 1. Adjudicación directa,
2. Solicitud de pedido, 3. Pedido, 4.
Contrato y 5. Quejas ciudadanas.
Diciembre 2012 13/Feb/2013 03 Observaciones
03 Sanciones
Se turnó copia del
Dictamen de Auditoria a
las áreas
correspondientes.
16 Despacho Externo de
Cobranza.
Queja ciudadana No.
10546102 presentada por la
C. Nora Chávez, quien reporta
que presunto personal de
SIAPA le pidió $200.00 para
reconectarle el servicio.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
presentada, trámite al Expediente
SCL-06/13
Enero - Febrero 2013 13/Feb/2013 Terminado Se desecho de plano por
no ratificarse, y se hizo
recomendación a la
Dirección Comercial en
contra del Despacho de
Cobranza.
17 Despacho Externo de
Cobranza.
Queja ciudadana No.
10547743 presentada por la
C. Antonia Cadena, quien
reporta que un presunto
empleado de SIAPA le pidió
$100.00 para reconectarle el
servicio.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
presentada, trámite al Expediente
SCL-07/13
Enero - Febrero 2013 13/Feb/2013 Terminado Se desecho de plano por
no ratificarse, y se hizo
recomendación a la
Dirección Comercial en
contra del Despacho de
Cobranza.
18 Sección de Detección de
Fugas Sur de la
Subdirección de Mantto. de
Redes.
Participación en la detección
de toma clandestina en la
Empresa "Unión de
Pasteurizadores de Juárez,
S.A. de C.V.", ubicado en la
Calle 5, entre la calle 12 y la
calle 14 de la Zona Industrial.
Administrativa 1. Se efectuó Inspección con equipo
georadar para detección de posibles
tomas clandestinas, 2. Se realizaron
sondeos y/o excavaciones en los
puntos marcados por el georadar y
3. Se realizo la detección y
cancelación de una toma
clandestina.
Diciembre 2012 - Enero 2013 14/Feb/2013 01 Observación
01 Corte y Sanción
Se turnó el Informe a las
áreas correspondientes.
19 Sección de Contabilidad. Revisión del Pago de
Derechos y Aprovechamientos
en Materia de Agua a la
Comisión Nacional del Agua
(CONAGUA) y a la Comisión
Estatal del Agua (CEA), de
acuerdo a lo establecido en la
Ley Federal.
Administrativa -
Financiera
Revisión de: 1. Cálculos de
volúmenes de agua extraídos de
cada una de las fuentes, 2. Tarifas
aplicables a cada una de ellas y 3.
Importes resultantes de los pagos.
Octubre - Diciembre 2012 18/Feb/2013 Sin Observaciones Se turnó el Informe al área
correspondiente.
20 Dirección Comercial y
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Informe de la Revisión de
Movimientos aplicados en
Cuentas del Padrón de
Usuarios del SIAPA.
Administrativa 1. Generación del Reporte Mensual
de Movimientos en Cuentas del
Padrón de Usuarios, 2. Selección de
movimientos a auditar, 3. Solicitud
del soporte documental del
movimiento, y 4. Análisis de
procedencia del movimiento de
acuerdo a la Normatividad Interna.
Septiembre - Diciembre 2012 25/Feb/2013 02 Observaciones
04 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
21 Sección de Nominas de la
Subdirección de Recursos
Humanos.
Revisión y validación de la
"Determinación de la Prima en
el Seguro de Riesgo de
Trabajo derivada de la
Revisión Anual de la
Siniestralidad.
Administrativa -
Financiera
Revisión de la integración y soporte
documental de la Prima del Seguro
de Riesgo de Trabajo (Incluyendo
tres registros patronales: 1.
C169211810, 2. 0407088010 y 3.
H671985110).
Enero - Diciembre 2012 26/Feb/2013 Sin Observaciones Se turnó el Informe al área
correspondiente.
Pág. 3 de 25
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO FECHA DE ENTREGA DE
INFORME
RESULTADOS ESTADO
22 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-AD-
059/12, Rehabilitación de línea
de alcantarillado de 6" y 10"
de diámetro en diferentes
puntos del Sector Libertad II.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Marzo de 2013 04/Mar/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
23 Sección Mantto. y
Reducciones Nilo.
Queja ciudadana No.
10549669 interpuesta por la C.
Ana Mena Franco, quien
reporta que le dejaron mal el
drenaje y la cuadrilla pidió
dinero para arreglarlo.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
presentada, trámite al Expediente
SCL-10/13
Febrero - Marzo 2013 04/Mar/2013 Terminado Se desecho de plano por
no ratificarse, así como
por falta de elementos
para la indagatoria.
24 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-OT-
015/12, Rehabilitación de
pavimento en la calle Pascual
Ortiz Rubio entre las calles
Atotonilco Norte, Colonia Los
Alamitos, Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Marzo de 2013 07/Mar/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
25 Dirección Técnica. Queja ciudadana No. O.P.
4458 SIAPA, presentada por
el C. Cesar Alejandro Rincón
en contra de SIAPA por iniciar
Obra sin permiso del
Ayuntamiento.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
presentada, trámite al Expediente
SCL-11/13
Marzo 2013 07/Mar/2013 Terminado Se contestó y notificó
debidamente al quejoso,
se demostró que sí se
contaba con los permisos
requeridos para la
construcción de la línea
de agua potable,
anexándoles copia simple.
26 Despacho Externo de
Cobranza.
Queja ciudadana No.
10551639 interpuesta por la C.
Lilia Figueroa, ya que el
personal que realizó la
reconexión del servicio, le
cobró $258.00
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
presentada, trámite al Expediente
SCL-09/13
Febrero - Marzo 2013 12/Mar/2013 Terminado Se desecho de plano por
no ratificarse, y se hizo
recomendación a la
Dirección Comercial en
contra del Despacho de
Cobranza.
27 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-OT-
019/12 Estudio geológico-
topográfico , geofísico
(magnometría) para inferir
estructuras geológicas en la
zona con fumarolas adyacente
y acueducto Guadalajara-
Chapala, Municipio de
Ixtlahuacan.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Marzo de 2013 23/Mar/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
28 Dirección de Finanzas,
Subdirección de Tesorería.
Auditoria a Inversiones
Bancarias realizadas por el
Organismo durante el año
2012 (Sociedades de
inversión, Instrumentos de
deuda, Cetes, Bonos y Pagare
Bancario).
Administrativa Verificación del calculo de intereses
o rendimientos de las inversiones,
que estén bien determinadas y
registradas contablemente (Revisión
de conciliaciones bancarias).
Enero - Diciembre 2012 20/Mar/2013 01 Observaciones
02 Recomendaciones
Se turnó Informe al área
correspondiente.
29 Dirección Comercial y
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Informe de la Revisión de
Movimientos aplicados en
Cuentas del Padrón de
Usuarios del SIAPA.
Administrativa 1. Generación del Reporte Mensual
de Movimientos en Cuentas del
Padrón de Usuarios, 2. Selección de
movimientos a auditar, 3. Solicitud
del soporte documental del
movimiento, y 4. Análisis de
procedencia del movimiento de
acuerdo a la Normatividad Interna.
Enero 2013 10/Abr/2013 01 Observación
04 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
Pág. 4 de 25
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO FECHA DE ENTREGA DE
INFORME
RESULTADOS ESTADO
30 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-IF-
131/10 Rehabilitación de los
tanques de regulación Tecos -
Patria, Revolución, Polanco y
Cerro del Tesoro en la Zona
Metropolitana de Guadalajara.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Abril 2013 15/Abr/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista,
quedando pendiente una
ampliación al contrato
31 Dirección Administrativa,
Subdirección de Servicios
Administrativos.
Revisión del Control Interno
para el pago del consumo del
combustible en los vehículos y
maquinaria propiedad del
SIAPA.
Administrativa Procedimiento para el pago de
facturas por el cobro de consumo de
combustible (tickets firmados por los
responsables de los vehículos:
vehículo, litros, importe y
rendimiento de combustible por
unidad), centro de costos,
proveedores del servicio, consumo
de combustible por unidad, etc.
Enero - Diciembre 2012 26/Abr/2013 02 Observaciones
01 Recomendaciones
Se turnó Informe al área
correspondiente.
32 Sección de Facturación Sauz Queja Ciudadana No
10564996 presentada por la
C. Graciela Aida Melgoza,
quien reporta que un lecturista
maltrato a una señora de edad
avanzada, sin justificación.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
presentada, trámite al Expediente
SCL-18/13
Abril 2013 22/Abr/2013 Terminado Se apercibió al empleado
por medio de su Jefe
inmediato.
33 Despacho Externo de
Cobranza.
Queja Ciudadana No
10557091 interpuesta por la C.
Laurdea Gallardo, quien
reporta que personal de
SIAPA le pidió $200 para no
reducirle el servicio.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
presentada, trámite al Expediente
SCL-12/13
Marzo - Abril 2013 26/Abr/2013 Terminado Se remitió a la Dirección
Comercial, para que
quede como constancia
para siguientes quejas.
34 Sección Rehabilitación de
Tuberías de Drenaje, de la
Subdirección de
Alcantarillado.
Queja ciudadana No.
10553505 interpuesta de
manera anónima, en la que
reportan supuesto robo de
Gasolina por parte de la
Unidad No. 789
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
presentada, trámite al Expediente
SCL-13/13
Marzo - Abril 2013 26/Abr/2013 Terminado Se remitió a la Sección de
Relaciones Laborales, el
cual determinó que no
había responsabilidad por
falta de elementos.
35 Sección de Padrón de
Usuarios de la Dirección
Comercial.
Denuncia ciudadana
presentada por la C. Angélica
Mericía González en la
Contraloría Municipal del
Ayuntamiento de Guadalajara,
por supuestos actos de
corrupción de un empleado
del SIAPA.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
presentada, trámite al Expediente
SCL-14/13
Marzo - Abril 2013 26/Abr/2013 Terminado Se remitió a la Sección de
Relaciones Laborales, el
cual determinó que no
había responsabilidad por
parte del empleado.
36 Dirección Comercial y
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Informe de la Revisión
efectuada de las Cuentas del
Padrón de Usuarios con
Adeudo, al 31 de Diciembre
de 2012.
Administrativa Se realizó la integración y análisis
de 315,710 Cuentas Contrato con el
carácter de "morosas o deudoras"
(El 29.16% del Total del Padrón de
Usuarios del SIAPA al 31/Dic/2012)
y antigüedad de su adeudo.
Corte al 31/Dic/2012 29/Abr/2013 07 Observaciones
04 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
37 Centros Logísticos de la
Sección de Almacén de la
Subdirección de Bienes y
Suministros.
Inventarios Físicos Anuales
2012 practicados a los
diferentes Almacenes o
Centros Logísticos de éste
Organismo.
Administrativa -
Financiera
1. Conteo físico de existencias al
100% en los diez Almacenes de
este Organismo, 2. Generación del
inventario valuado de cada almacén
y 3. Revisión selectiva del control
documental (Entradas y salidas de
almacén) en cada almacén.
Noviembre - Diciembre 2012 14/Ene/2013 06 Observaciones 06
Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
Pág. 5 de 25
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO FECHA DE ENTREGA DE
INFORME
RESULTADOS ESTADO
38 Sección de Seguridad e
Higiene (Consultorio Médico)
de la Subdirección de
Recursos Humanos.
Informe de la Revisión a la
operación del Consultorio
Médico de la Institución.
Administrativa -
Financiera
1. Incapacidades internas y externas
otorgadas al personal, 2. Contratos,
convenios y/o acuerdos vigentes con
laboratorios o entidades medicas, 3.
Adquisición de medicamentos e
insumos y 4. Programa Vicorsat.
Enero - Diciembre 2012 20/Mar/2013 09 Observaciones 09
Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
39 Dirección de Finanzas,
Subdirección de Tesorería.
Informe de los Arqueos
practicados a los Fondos Fijos
Revolventes asignados a
distintas áreas de este
organismo.
Administrativa -
Financiera
Integración del 100% de los Fondos
Fijos, selección del 25% para
arqueo, elaboración de los formatos
del arqueo y toma física del arqueo
(Cumplimiento de la circular de
normatividad No. 019/2001 Uso del
Fondo Revolvente).
Abril 2013 29/Abr/2013 02 Observaciones
01 Recomendación
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
40 Dirección Comercial y
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Informe de la Revisión
efectuada de las
Prescripciones de las Cuentas
del Padrón de Usuarios del
SIAPA, al 28 de Febrero de
2013.
Administrativa -
Financiera
Revisión y análisis de las Cuentas
Contrato del Padrón General de
Usuarios del SIAPA, que al
28/Feb/2013 presentan adeudos con
una antigüedad mayor a 60 meses
(5 años), factibles de ajuste de
acuerdo al Código Fiscal del Estado
de Jalisco y a la Ley de Hacienda
Municipal.
Corte al 28/Feb/2013 30/Abr/2013 06 Observaciones
06 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
41 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-AD-
016/12 Suministro e
instalación de un variador de
velocidad, reparación del
variador de velocidad
existente del pozo Tesistan 76
y Obra complementaria en la
línea de impulsión de 12" de
diámetro, en el
Fraccionamiento Jardines
Santa Lucia, en el Municipio
de Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Mayo 2013 06/May/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
42 Unidad 840 Queja Ciudadana No
10568446 interpuesta de
manera anónima, en la que
reportan que los portadores de
la unidad 840 de SAIAPA
pasaron cobrando en tres
predios $50.00 por
reconectarles el servicio.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
presentada, trámite al Expediente
SCL-22/13
Mayo 2013 06/May/2013 Terminado Se desechó de plano por
no estar en la posibilidad
de ratificar y hacer el
señalamiento directo en
contra de los supuestos
responsables.
43 Dirección Comercial y
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Informe de la Revisión en
Registros Contables de
"Pagos de Honorarios a
Notificadores" efectuados en
el primer trimestre del 2013.
Administrativa -
Financiera
1. Identificación de acreedores que
realizan la función de Notificación, 2.
Generación del reporte de pagos
realizados a cada uno de los
acreedores de Ene - Mzo 2013 (del
sistema SAP), y 3. Elaboración de
cédula Mensual y Acumulada de
Pagos de Honorarios a
Notificadores.
Enero - Marzo 2013 07/May/2013 Sin observaciones Se turnó el Informe al área
correspondiente.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO FECHA DE ENTREGA DE
INFORME
RESULTADOS ESTADO
44 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-ALC-AD-
055/12 Rehabilitación de
líneas de alcantarillado de 6",
10" y 12" de diámetro en
diferentes puntos del Sector
Libertad II.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Mayo 2013 10/May/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
45 Sección de Control Técnico
González Gallo
Queja Ciudadana interpuesta
de manera personal por el
C.Benjamin Pérez Rodríguez
a causa de que le han
cambiado tres veces su
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
trámite al Expediente SCL-20/13
Abril - Mayo 2013 15/May/2013 Terminado Se encontró fuga
haciéndose el ajuste
correspondiente.
46 Despacho Externo de
Cobranza.
Queja Ciudadana No
10568156 por el C.Jorge
Cortes, en la que reporta que
supuestos empleados de
SIAPA le pidieron $300 para
no cortarles el servicio.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-23/13
Abril - Mayo 2013 15/May/2013 Terminado Se giró memorando para
que la Dirección
Comercial aperciba al
Despacho de Cobranza
responsable.
47 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-OT-
002/11 Supervisión,
configuración, prueba y puesta
en marcha de los
arrancadores motorpact en el
Tanque Belenes, Zapopan,
Jal.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Mayo 2013 17/May/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
48 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-OT-
017/12 Acarreo de tubos de
pvc de 18" de diám. 6.57 mts.
de largo, del cárcamo de
bombeo las mesas en el
Municipio de Zapopan, a la
Planta Potabilizadora
Miravalle, en el Municipio de
Guadalajara, Jal.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Mayo 2013 20/May/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
49 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-OT-
004/12 Remodelación de
anexo de la Superintendencia
de Obras y Proyectos, ubicado
en Dr. R. Michel no. 461,
Colonia Las Conchas,
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Mayo 2013 20/May/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO FECHA DE ENTREGA DE
INFORME
RESULTADOS ESTADO
50 Sección de Taller Mecánico
de la Subdirección de
Servicios Administrativos.
Informe de la Revisión del
Control Interno de la Sección
de Taller Mecánico del SIAPA.
Administrativa -
Financiera
1. Ordenes de Servicio de las
Unidades Vehiculares (Internas y
Externas), 2. Tipo de servicio, 3.
Tiempos de reparación, 4.
Recurrencia de las unidades a
reparar, 5. Registros en bitácora y 6.
No. de servicios asignados a cada
Mecánico.
Enero - Marzo 2013 23/May/2013 07 Observaciones
05 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
51 Subdirección de Distribución
de la Superintendencia de
Operación y Sección de
Egresos y Control
Presupuestal de la
Subdirección de Tesorería.
Revisión del Pago de
Derechos y Aprovechamientos
en Materia de Agua a la
Comisión Nacional del Agua
(CONAGUA) y a la Comisión
Estatal del Agua (CEA), de
acuerdo a lo establecido en la
Ley Federal.
Administrativa -
Financiera
1. Cálculos de volúmenes de agua
extraídos de cada una de las fuentes
de abastecimiento, 2. Tarifas
aplicables de acuerdo a la Ley
Federal de Derechos, Disposiciones
Aplicables en materia de Aguas
Nacionales, 3. Importes resultantes
de los pagos y 4. Pagos efectuados.
Enero - Marzo 2013 23/May/2013 Sin observaciones Se turnó el Informe al área
correspondiente.
52 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-AD-
001/13 Rehabilitación de línea
de alcantarillado de 16" de
diámetro, así como sus
descargas domiciliarias en la
Calle Irene Robledo entre
Navarra y Coruña en la
Colonia Santa Elena de la
Cruz, en el Municipio de
Guadalajara, Jal.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Mayo 2013 27/May/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
53 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-OT-
018/12 Trabajos en la línea de
entronque de 12" a 20" de
diámetro dentro del Parque
Colomos.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Mayo 2013 28/May/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
54 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-AD-
028/11 Supervisión de campo
y control técnico de la
rehabilitación de los sistemas
de agua potable y
alcantarillado en los trabajos
de repavimentación ejecutado
por el H. Ayuntamiento de
Guadalajara, en diversas
Colonias del Municipio de
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Mayo 2013 29/May/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO FECHA DE ENTREGA DE
INFORME
RESULTADOS ESTADO
55 Mantenimiento de Redes
S.H.
Queja Ciudadana presentada
por el C.Antonio Urbina Salas,
en la que presenta su
inconformidad por un cargo a
su recibo por concepto de
reparación de fuga.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-224/13
Mayo 2013 29/May/2013 Terminado Se acordó retirarle el
cargo a su cuenta ya que
todo fue debido a una
confusión.
56 Sección de Adquisiciones de
la Subdirección de Bienes y
Suministros.
Informe de la Revisión de
Adquisiciones 2012
(Procedimientos de: Compra
Directa, Concurso por
Invitación a Cuando menos
Tres Proveedores, Concurso
por Invitación a Cuando
menos Seis Proveedores,
Licitación Pública y
Adjudicación Directa).
Administrativa -
Financiera
Revisión documental de
expedientes: 1. Solicitud de Pedido,
2. Concepto de la Adquisición, 3.
Orden de Compra, 4. Fecha de la
Orden de Compra, 5. No. de
Adjudicación, 6. Fecha de la
Adjudicación, 7. Proveedor
Asignado, 8. Monto Adjudicado, 9.
Proveedores Invitados, 10. Montos
Cotizados, 11. Fechas de Invitación,
12. Contratos y 13. Fianzas.
Septiembre - Diciembre 2012 30/May/2013 06 Observaciones
04 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
57 Dirección Comercial y
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Informe de la Revisión de
Movimientos aplicados en
Cuentas del Padrón de
Usuarios del SIAPA.
Administrativa -
Financiera
1. Generación del Reporte Mensual
de Movimientos en Cuentas del
Padrón de Usuarios, 2. Selección de
Movimientos a Auditar, 3. Solicitud
del Soporte Documental del
Movimiento, y 4. Análisis de
procedencia del movimiento de
acuerdo a la Normatividad Interna.
Febrero 2013 31/May/2013 05 Observaciones
06 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
58 Dirección Comercial y
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Informe de la Revisión de
Beneficencias Activas en
Cuentas del Padrón de
Usuarios del SIAPA.
Administrativa -
Financiera
1. Tipo de Beneficencia, 2. Tarifas
de Consumo con Beneficencia, 3.
Base de Datos con Cuentas del
Padrón de Usuarios con
Beneficencia Activa, 4. Requisitos
para el tramite del Alta de
Beneficencia y 5. Fundamento de
Beneficencias especiales.
Corte al 09/Abr/2013 31/May/2013 10 Observaciones
05 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
59 Sección de Egresos y
Control Presupuestal de la
Subdirección de Tesorería,
Subdirección Jurídica y
Sección de Relaciones
Laborales.
Informe de la Revisión de
Acreedores diversos
(Honorarios pagados a
personas físicas).
Administrativa -
Financiera
1. Pólizas de cheque de pagos a
proveedores, 2. Copia de cheques
cobrados y 3. Actas de constancia
de entrega de cheques a los
beneficiarios.
Enero - Diciembre 2012 31/May/2013 02 Observaciones
04 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
60 Dirección de Finanzas,
Subdirección de Tesorería.
Informe de la Revisión de
Créditos Bancarios vigentes
contratados por el Organismo.
Administrativa -
Financiera
1. Contratos de los créditos
bancarios, 2. Cálculo de intereses y
3. Pago de capital e intereses de los
créditos.
Enero 2012 - Febrero 2013 31/May/2013 01 Observaciones
02 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
61 Sección de Adquisiciones de
la Subdirección de Bienes y
Suministros.
Informe de la Revisión de
Adquisiciones 2013
(Procedimientos de: Compra
Directa, Concurso por
Invitación a Cuando menos
Tres Proveedores, Concurso
por Invitación a Cuando
menos Seis Proveedores,
Licitación Pública y
Adjudicación Directa).
Administrativa -
Financiera
Revisión documental de
expedientes: 1. Solicitud de pedido,
2. Fecha de la solicitud, 3. Area
solicitante, 4. Orden de compra, 5.
Fecha de la orden de compra, 6.
Concepto de la adquisición, 7.
Proveedor asignado y, 8. Importe de
la orden de compra.
Enero - Abril 2013 31/May/2013 07 Observaciones
05 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO FECHA DE ENTREGA DE
INFORME
RESULTADOS ESTADO
62 Subdirección de
Ordenamiento Territorial de
la Dirección Técnica.
Informe de la Revisión de
Expedientes de Factibilidad
(ED-098/2009, ED-698/2012,
UR-306/2012 y UR-083/2012).
Administrativa -
Financiera
1. Integración de Expedientes para
tramite de Factibilidad: Escritura
publica, Dictamen de trazos, usos y
destinos, Orden de pago, Solicitud
de dictamen técnico de viabilidad,
Dictamen técnico para la factibilidad
de Agua Potable, Dictamen técnico
para la factibilidad de Alcantarillado
Sanitario y Pluvial, Pago de
supervisión técnica extraordinaria,
Proyecto - Planos, 2. Cálculos para
determinar la Excedencia y 3.
Importe a cobrar por concepto de
Excedencia.
Enero - Diciembre 2012 31/May/2013 06 Observaciones
01 Recomendación
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
63 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-OT-
002/11 Supervisión,
configuración, prueba y puesta
en marcha de los
arrancadores Motorpact en el
tanque Belenes.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Junio 2013 04/Jun/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
64 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-OT-
004/12 Remodelación de
anexo de la superintendencia
de obras y proyectos.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Junio 2013 04/Jun/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
65 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-OT-
018/12 Trabajos en la línea de
entronque de 12" a 20" de
diámetro, dentro del parque
los Colomos
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Junio 2013 07/Jun/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
66 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-OT-
005/12 Adecuación de las
conexiones al canal de
descarga de aguas de retro
lavado de filtros A y B 2 de la
planta potabilizadora No. 2
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Junio 2013 12/Jun/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
67 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-AD-
061/12 Rehabilitación de
líneas de alcantarillado de
6",10" y 12" de diámetro en
diferentes puntos del Sector
Hidalgo III
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Junio 2013 14/Jun/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.68 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-AD-056/12
Rehabilitación de barda
perimetral en el tanque Nuevo
Santa María
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Junio 2013 18/Jun/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
69 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-OT-013/12
Rehabilitación de barda
perimetral en el tanque
Federalistas 1
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Junio 2013 20/Jun/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO FECHA DE ENTREGA DE
INFORME
RESULTADOS ESTADO
70 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-AD-049/12
Tomas domiciliarias y cruceros
para dotar de agua a la colonia
Jardines de Santa María.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Junio 2013 21/Jun/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
71 Dirección Administrativa,
Sección de Control
Patrimonial.
Revisión de los Seguros de
Bienes Muebles e Inmuebles,
Efectivo, Valores,
Responsabilidad Civil General,
Equipo Electrónico y
Maquinaria Pesada de la
Institución, así como del
Parque Vehicular.
Administrativa -
Financiera
1. Pólizas de los Seguros
Patrimoniales, 2. Activos
Asegurados, 3. Coberturas y 4.
Estatus.
Enero - Diciembre 2012 25/Jun/2013 03 Observaciones
03 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
72 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-AD-032/12
Rehabilitación de líneas de
alcantarillado de 6",10" y 18" de
diámetro en diferentes puntos del
Sector Libertad
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Junio 2013 25/Jun/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
73 Publicación en Página
Anumex de Internet.
Investigación iniciada a
petición de la Subdirección de
Servicio al Cliente y Cobranza
en relación a un anunció de
Gestión y Descuentos en
SIAPA, publicado en la Página
Anumex de Internet.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-28/13
Junio 2013 25/Jun/2013 Terminado Se realizo contacto con
los administradores de la
Página reportando dicho
anuncio, el cual fue
eliminado. Se informo al
área que lo requirió.
74 Dirección Comercial,
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Queja Ciudadana presentada
por la C. Synthia Araceli
Hernández López, en contra
de un supuesto empleado de
SIAPA, que cometió fraude en
su persona y le entregó una
carta de no adeudo apócrifa.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-25/13
Mayo - Junio 2013 25/Jun/2013 Terminado Se investigo que no es, ni
ha sido, empleado de
SIAPA. Se presento
formal denuncia ante la
Fiscalía General del
Estado Jalisco por medio
de la Subdirección
Jurídica del SIAPA.
75 Dirección de Finanzas,
Subdirección de Tesorería.
Informe de los Arqueos
practicados a los Fondos Fijos
Revolventes asignados a
distintas áreas de este
organismo.
Administrativa -
Financiera
Integración del 100% de los Fondos
Fijos, selección del 25% para
arqueo, elaboración de los formatos
del arqueo y toma física del arqueo
(Cumplimiento de la circular de
normatividad No. 019/2001 Uso del
Fondo Revolvente).
Junio 2013 26/Jun/2013 02 Observaciones
01 Recomendación
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
76 Dirección de Finanzas,
Subdirección de Tesorería.
Revisión efectuada a la
Cuenta de Gastos Generales
del Ejercicio 2012.
Administrativa -
Financiera
1. Análisis de la cuenta de Gastos,
2. Pólizas de Cheque: Revisión de
facturas, Cheques y Origen de la
contratación del servicio.
Enero - Diciembre 2012 26/Jun/2013 10 Observaciones
02 Recomendación
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
77 Dirección Comercial,
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Queja Ciudadana presentada
por el C. José Javier Ornelas
Llamas contra SIAPA por que
le requieren pagos que no le
corresponden.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-19/13
Abril - Junio 2013 26/Jun/2013 Terminado Se dictó resolución
ordenándose no volver a
requerir de pago al
quejoso, puesto que va al
corriente de sus pagos.
78 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-AD-043/12
Remodelación de fachada,
bóveda, tinacos e
impermeabilización en azotea Dr.
R. Michel.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Junio 2013 27/Jun/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
Pág. 11 de 25
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO FECHA DE ENTREGA DE
INFORME
RESULTADOS ESTADO
79 Dirección Comercial,
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Queja Ciudadana presentada
por la C. Carolina Alvarado
Bonilla en contra de un
supuesto empleado de SIAPA
que la estaba chantajeando
con una supuesta multa por
$50,000 y que él se ofrecía a
ayudarla con un descuento.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-26/13
Mayo - Junio 2013 27/Jun/2013 Terminado Se desechó de plano por
falta de interés por parte
de la promovente.
80 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-AD-045/12
Rehabilitación de alcantarillado
de 24" de diámetro calle
prolongación Gigantes y Av.
Malecón, Colonia Tetlán,
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Junio 2013 28/Jun/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
81 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-AD-058/12
Rehabilitación de línea de agua
potable de 8", caja de válvulas y
línea de alcantarillado de 10"
calle Carlos Aceves Rivera cruza
con Arroyo Seco, Zapopan,
Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Junio 2013 28/Jun/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
82 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-AD-
053/12 Obras de protección
contra inundaciones de la
puerta norte de la base aérea
militar y zona habitacional de
la calle Emiliano Zapata
(tanque rompe picos de
40,000 M3 y drenaje de
descarga de 18" de diámetro,
con longitud de 400M.L.)
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Junio 2013 28/Jun/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
83 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-AD-
051/12 Adecuación y
terminación de trabajos en la
planta potabilizadora No. 1
Miravalle
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Junio 2013 28/Jun/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
84 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-AD-
037/12 Construcción de obras
de encauzamiento de las
aguas pluviales provenientes
de la cuenca Arroyo la
Campana en el Municipio de
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Junio 2013 28/Jun/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
85 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-AD-
057/12 Reparación y
reforzamiento de la losa de
concreto en carriles centrales
en la Av. López Mateos entre
la calle Ley y Av. México en el
Municipio de Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Junio 2013 28/Jun/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO FECHA DE ENTREGA DE
INFORME
RESULTADOS ESTADO
86 Despacho Externo de
Cobranza.
Queja Ciudadana
No.10568156 presentada por
el C. Jorge Cortes quien
reporta que sobornaron al
Conserje con $300.00 para
que no suspendieran el
servicio.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-23/13
Abril - Mayo 2013 15/May/2013 Terminado Se remitió a la Dirección
Comercial para que
aperciba al Despacho de
Cobranza.
87 Externo. Queja Ciudadana presentada
por el C. Bernardo Rivera
Carrillo, quien reporta que
personal de Siapa lo estafó
con un documento apócrifo,
supuestamente expedido por
SIAPA (En este mismo caso
se acumularon 15 victimas
más).
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-17/13
Abril - Junio 2013 04/Jun/2013 Terminado Se descubrió al culpable
de los fraudes (ex-
empleado) y se remitió a
la Subdirección Jurídica
para su formal denuncia,
misma que ya fue
presentada.
88 Subdirección de Tesorería,
Sección de Ingresos.
Queja Ciudadana No. O.P.
7158 interpuesta por el Lic.
Gustavo Fonseca Novoa,
quien reporta que en Enero
del 2012 realizó un pago que
nunca se le reflejo en su
cuenta, pese a que su recibo
físicamente tiene sello de
pagado.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-16/13
Abril - Junio 2013 06/Jun/2013 Terminado Se dictó acuerdo
desfavorable,
resolviéndose que el
recibo es apócrifo.
89 Siapa. Queja Ciudadana N°
10578072, presentada vía
correo electrónico en
SIAPATEL, por el C. Salvador
Eduardo Mendoza en contra
de dos supuestos empleados
de SIAPA que le pidieron
$50.00 por cada niple, le
dejaron sobrepuesto el
medidor y se fueron.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-27/13
Mayo - Julio 2013 04/Jul/2013 Terminado Se dicto resolución en la
cual de dio por sobreseído
la queja por no tratarse de
Empleados de SIAPA, ni
de Despachos Externos.
90 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-PTT-IF-
029/12 Complemento para la
rehabilitación de la planta de
tratamiento de aguas
residuales Virreyes.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de Conceptos,
Estimaciones, Números
Generadores, Memoria Fotográfica,
Bitácora, Acta de Entrega -
Recepción, Finiquito y Oficios varios.
Julio 2013 17/Jul/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista
91 Dirección General,
Subdirección Jurídica.
Revisión efectuada a los
Expedientes vigentes
trámitados por la Subdirección
Jurídica.
Administrativa -
Financiera
1. Tipo de Juicio, 2. Número de
Juicios, 3. Nombre del Actor, 4.
Cantidad Impugnada y 5. Estado
Procesal.
Febrero 2013 19/Jul/2013 05 Observaciones
04 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
92 Subdirección de Servicios
Administrativos, Sección de
Servicios Generales.
Queja Ciudadana interpuesta
por el C. Nelson Walconce,
Usuario que se cayó en las
instalaciones de las oficinas
centrales por falta de
protección en el piso.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-31/13
Jul-13 24/Jul/2013 Terminado Se realizaron acciones
correctivas instalando
cintas de seguridad con la
finalidad de evitar futuros
accidentes.
93 Subdirección de
Mantenimiento de Plantas y
Pozos.
Investigación iniciada a
petición de la Subdirección
Jurídica, de los hechos
suscitados en relación a un
intento de robo de un
transformador en el pozo
Hacienda Real.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-30/13
Junio - Julio 2013 29/Jul/2013 Terminado Se informó a la
Subdirección Jurídica la
ubicación exacta del
transformador que se
intentaron robar.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO FECHA DE ENTREGA DE
INFORME
RESULTADOS ESTADO
94 Despacho Externo. Queja iniciada a petición del
Despacho Externo ASECOYA
en contra de supuesto
personal de SIAPA que hace
cobros indebidos a usuarios
de la zona 40.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-29/13
Junio - Julio 2013 30/Jul/2013 Terminado Se desecho por falta de
interés, así como de
elementos.
95 Dirección Comercial,
Subdirección de Control
Técnico y Subdirección de
Servicio al Cliente y
Cobranza.
Queja Ciudadana No.
10568112 presentada por la
C. Martha Muñoz quien
reporta que sus vecinos se
roban el agua directo del
medidor, tirando grandes
cantidades de agua cuando se
reconectan.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-21/13
Abril - Agosto 2013 01/Ago/2013 Terminado Se logró que el usuario
infractor hiciera un
convenio y regularizara su
situación con SIAPA.
96 Subdirección de Mantto. de
Redes, Sección Detección
de Fugas Sur.
Queja Ciudadana Nª
10588301 presentada por la
C. Tania García en contra de
la Unidad No. 627 que le pidió
$200 para no quitarle el
servicio.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-32/13
Julio - Agosto 06/Ago/2013 Terminado Se Desechó de Plano por
falta de ratificación.
97 Dirección Comercial,
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Revisión de Movimientos
aplicados en Cuentas del
Padrón de Usuarios del
SIAPA.
Administrativa -
Financiera
1. Generación del Reporte Mensual
de Movimientos en Cuentas del
Padrón de Usuarios, 2. Selección de
Movimientos a Auditar, 3. Solicitud
del Soporte Documental del
Movimiento, y 4. Análisis de
procedencia del movimiento de
acuerdo a la Normatividad Interna.
Marzo - Abril 2013 07/Ago/2013 04 Observaciones
03 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
98 Dirección Comercial,
Subdirección de Control de
Servicio Medido.
Revisión y Análisis de
Cuentas del Padrón de
Usuarios con Observación.
Administrativa -
Financiera
1. Identificación de las
Observaciones del Medidor y/o
Notas de Lectura del Medidor, 2.
Análisis del archivo de la toma de
lecturas de medidores, identificando
observaciones y recomendaciones.
Corte al 30/Junio/2013 07/Ago/2013 07 Observaciones
06 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
99 Subdirección de Control
Técnico y Sección de
Cobranza.
Queja Ciudadana presentada
de manera personal por el C.
Benjamín Pérez Rodríguez
quien reporta que le han
cambiado el medidor en tres
ocasiones, originando que
crezca su adeudo.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-20/13
Abril - Agosto 08/Ago/2013 Terminado Se regularizó mediante
convenio, por lo que se
archivó como asunto
concluido.
100 Dirección Comercial,
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Revisión del Control Interno
del Proceso de Notificación
Fiscal 2013 (Proceso de
reclamación o Proceso
Dunning en SAP).
Administrativa -
Financiera
1. Proceso de Notificación Fiscal a
Cuentas Deudoras del Padrón de
Usuarios, 2. Contratos de prestación
de servicios, 3. Calculo de
comisiones a pagar a los Despachos
Notificadores y 4. Pagos realizados.
Enero - Abril 2013 12/Ago/2013 20 Observaciones
06 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
101 Subdirección de
Alcantarillado y Usuario
denunciante.
Queja Ciudadana Nª
10592269 presentada por la
C. Blanca Brito en contra de la
Unidad No. 382 que le intentó
cobrar $500 por un desazolve.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-33/13
Julio - Agosto 15/Ago/2013 Terminado Se Desechó de Plano por
falta de ratificación.
102 Dirección de Finanzas,
Subdirección de Tesorería.
Revisión efectuada a la
Cuenta de Gastos Generales
del Ejercicio 2013.
Administrativa -
Financiera
1. Análisis de la cuenta de Gastos,
2. Pólizas de Cheque: Revisión de
facturas, Cheques y Concepto del
Gasto.
Enero - Abril 2013 22/Ago/2013 01 Observaciones
02 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO FECHA DE ENTREGA DE
INFORME
RESULTADOS ESTADO
103 Dirección de Finanzas,
Subdirección de Tesorería.
Informe de los Arqueos
practicados a los Fondos Fijos
Revolventes asignados a
distintas áreas de este
Organismo.
Administrativa -
Financiera
Integración del 100% de los Fondos
Fijos, selección del 25% para
arqueo, elaboración de los formatos
del arqueo y toma física del arqueo
(Cumplimiento de la circular de
normatividad No. 019/2001 Uso del
Fondo Revolvente).
Agosto 2013 22/Ago/2013 Sin Observaciones Se turnó el Informe al área
correspondiente.
104 Denuncia vía Sección de
Atención telefónica.
Queja Ciudadana Nª
10593182 presentada por la
C. Socorro Ramírez en contra
de la Unidad No. 292 que le
hizo un cobro de $800 y ella le
dio la mitad, por presiones.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-34/13
Julio - Agosto 22/Ago/2013 Terminado Se Desechó de Plano por
falta de interés.
105 Despacho Externo de
Cobranza.
Queja Ciudadana N°
10594440 interpuesta por el
C. Salvador Sánchez en
contra de dos supuestos
empleados de SIAPA, que les
pidieron y que aceptaron
dinero por parte de los vecinos
para que no les redujeran el
servicio.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-39/13
Agosto 23/Ago/2013 Terminado Se dicto Resolución en
contra del Despacho y se
remitió a la Dirección
Comercial para ser
apercibido.
106 Subdirección Jurídica,
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza, y
Despacho Externo de
Cobranza.
Investigación iniciada a
petición de la Subdirección
Jurídica, bajo memorando
SJ/0983/13 sobre presuntos
requerimientos apócrifos a
una empresa lechera.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-35/13
Agosto 26/Ago/2013 Terminado Se dio contestación en
base a la investigación
resultando ser apócrifos
los requerimientos.
107 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-CAN-AD-
015/13 Canal de llamada de
concreto reforzado en el
interior de la base área militar
para la captación de aguas
pluviales al tanque de
mitigación de las Colonias El
Fresno, Jardines de Nuevo
México y Fraccionamiento
Residencial Militar, en
Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Agosto 2013 27/Ago/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista
108 Subdirección Jurídica,
Sección de Mantto. y
Reducciones González
Gallo.
Investigación a petición del
T.M.I. José Trinidad Cisneros
en contra de un Usuario por
reconexión arbitraria en
repetidas ocasiones.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-37/13
Agosto 27/Ago/2013 Terminado Se remitió a la
Subdirección Jurídica,
para interponer formal
denuncia por robo
calificado, misma que ya
se presentó.
109 Subdirección de Servicios
Administrativos, Sección de
Taller Mecánico.
Revisión de Obsolescencia del
Parque Vehicular (Operativo) y
Reparaciones en Taller
Mecánico.
Administrativa -
Financiera
1. Integración del Parque Vehicular
de la Institución y Antigüedad, 2.
Reparaciones en el Taller Mecánico
(Ordenes de Servicio Internas y
Externas), 3. Costo por Unidad
(Taller Interno y Taller Externo) y 4.
Tiempo Promedio de Reparación
por Tipo de Unidad.
Enero - Mayo 2013 28/Ago/2013 04 Observaciones
03 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO FECHA DE ENTREGA DE
INFORME
RESULTADOS ESTADO
110 Subdirección de
Ordenamiento Territorial de
la Dirección Técnica.
Informe de la Revisión de
Expedientes de Factibilidad
(ED-004/2013, ED-323/2013, y
ED-396/2013).
Administrativa -
Financiera
1. Integración de Expedientes para
tramite de Factibilidad: Escritura
publica, Dictamen de trazos, usos y
destinos, Orden de pago, Solicitud
de dictamen técnico de viabilidad,
Dictamen técnico para la factibilidad
de Agua Potable, Dictamen técnico
para la factibilidad de Alcantarillado
Sanitario y Pluvial, Pago de
supervisión técnica extraordinaria,
Proyecto - Planos, 2. Cálculos para
determinar la Excedencia y 3.
Importe a cobrar por concepto de
Excedencia.
Enero - Agosto 2013 02/Sep/2013 00 Observaciones
01 Recomendación
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
111 Subdirección de Tesorería,
Sección de Ingresos.
Revisión y seguimiento a la
Recaudación en Sucursales y
prueba a Cortes de Caja del
Pago del Estimado Anual
2013.
Administrativa -
Financiera
1. Recaudación en cajas, 2. Cierre
de cajas diario, 3. Entrega de
valores al servicio de recolección, 4.
Conciliación entre lo recaudado y lo
capturado en SAP, 5. Conciliación
entre lo capturado en SAP y los
registros contables, 6. Sobrantes y
faltantes y 7. Cédula comparativa de
ingresos Ene - Feb 2012 y 2013.
Enero - Febrero 2013 04/Sep/2013 07 Observaciones
04 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
112 Subdirección de Distribución
de la Superintendencia de
Operación y Sección de
Egresos y Control
Presupuestal de la
Subdirección de Tesorería.
Revisión del Pago de
Derechos y Aprovechamientos
en Materia de Agua a la
Comisión Nacional del Agua
(CONAGUA) y a la Comisión
Estatal del Agua (CEA), de
acuerdo a lo establecido en la
Ley Federal.
Administrativa -
Financiera
1. Cálculos de volúmenes de agua
extraídos de cada una de las fuentes
de abastecimiento, 2. Tarifas
aplicables de acuerdo a la Ley
Federal de Derechos, Disposiciones
Aplicables en materia de Aguas
Nacionales, 3. Importes resultantes
de los pagos y 4. Pagos efectuados.
Abril - Junio 2013 09/Sep/2013 Sin observaciones Se turnó el Informe al área
correspondiente.
113 Dirección Administrativa,
Subdirección de Recursos
Humanos.
Revisión a los Pagos,
Cálculos al Seguro de Retiro,
Cesantía y Vejez, INFONAVIT,
IMSS y Pensiones del Estado.
Administrativa -
Financiera
1. Altas, bajas y modificaciones de
salario del personal, 2.
Determinación del salario diario
integrado, 3. Cálculos, retenciones y
pagos: IMSS (SUA), Infonavit y
Pensiones del Estado.
Enero - Marzo 2013 10/Sep/2013 03 Observaciones
03 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
114 Dirección Administrativa,
Subdirección de Recursos
Humanos.
Revisión a las Retenciones,
Descuentos y/o Deducciones
al Salario de los Trabajadores.
Administrativa -
Financiera
1. Retenciones, Descuentos y/o
Deducciones al Salario de los
Trabajadores, 2. Ley de Servidores
Públicos del Estado de Jalisco y sus
Municipios, 2. Ley federal del
Trabajo y 3. Ley del Instituto de
Pensiones del Estado de Jalisco.
Enero - Mayo 2013 10/Sep/2013 02 Observaciones
04 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
115 Dirección Administrativa,
Subdirección de Recursos
Humanos.
Informe de la Revisión al
Subsidio al Servicio del
Comedor a Empleados de la
Institución.
Administrativa -
Financiera
1. Revisión del Control Interno de la
venta de boletos del comedor a
empleados para descuento por
nómina en los diversos Centros
Operativos y/o Instalaciones, 2.
Venta de boletos, 3. Boletos por
tiempo extra, 4. Boletos de cortesía
y 5. Descuento por empleado.
Abril - Junio 2013 10/Sep/2013 03 Observaciones
01 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
Pág. 16 de 25
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO FECHA DE ENTREGA DE
INFORME
RESULTADOS ESTADO
116 Dirección de Finanzas,
Subdirección de Tesorería.
Revisión de la cuenta de
Deudores Diversos del Estado
de Posición Financiera.
Administrativa -
Financiera
1. Saldo de la cuenta, 2. Integración
de la cuenta y 3. Soporte
documental.
Corte al 30/Jun/2013 10/Sep/2013 11 Observaciones
11 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
117 Superintendencia de Obras y
Proyectos, Sección de
Proyectos y Dictaminación.
Revisión del control interno del
Proceso para Trámite y
Autorización de Factibilidades
(Sistema Fact).
Administrativa -
Financiera
1. Procedimiento y Autorizaciones,
2. Requerimientos Técnicos del
Oficio de Viabilidad, 3. Validación de
los Proyectos, 4. Elaboración de la
Orden de Pago y Pago en
Factibilidades Comerciales, 5.
Elaboración de los Dictámenes
Técnicos de la Factibilidad, Firma de
los Dictámenes y Entrega al
Usuario, 6. Supervisiones Técnicas
del Cumplimiento del Proyecto, 7.
Elaboración de la Constancia de
Cumplimiento Técnico y
Administrativo, Entrega al dueño o
promotor y 8. Continuar el tramite de
la Licencia de Habitabilidad (en el
Ayuntamiento).
Abril - Julio 2013 11/Sep/2013 01 Observaciones
01 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
118 Sección de Adquisiciones de
la Subdirección de Bienes y
Suministros.
Informe de la Revisión de
Adquisiciones 2013
(Procedimientos de: Compra
Directa, Concurso por
Invitación a Cuando menos
Tres Proveedores, Concurso
por Invitación a Cuando
menos Seis Proveedores,
Licitación Pública y
Adjudicación Directa).
Administrativa -
Financiera
Revisión documental de
expedientes: 1. Solicitud de pedido,
2. Fecha de la solicitud, 3. Area
solicitante, 4. Orden de compra, 5.
Fecha de la orden de compra, 6.
Concepto de la adquisición, 7.
Proveedor asignado y, 8. Importe de
la orden de compra.
Mayo - Julio 2013 19/Sep/2013 06 Observaciones
04 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
119 Subdirección de Mantto. de
Redes, Sección de
Mantenimiento de Redes
Hidalgo.
Queja Ciudadana N°
10600100 interpuesta de
manera anónima en contra de
dos empleados de SIAPA de
la unidad 757, que han estado
robando material para
construir una casa.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-42/13
Agosto - Septiembre 2013 24/Sep/2013 Terminado Se declaró sobreseída,
puesto que no se acreditó
el señalamiento anónimo.
120 Dirección Comercial,
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Revisión de Movimientos
aplicados en Cuentas del
Padrón de Usuarios del
SIAPA.
Administrativa -
Financiera
1. Generación del Reporte Mensual
de Movimientos en Cuentas del
Padrón de Usuarios, 2. Selección de
Movimientos a Auditar, 3. Solicitud
del Soporte Documental del
Movimiento, y 4. Análisis de
procedencia del movimiento de
acuerdo a la Normatividad Interna.
Mayo 2013 30/Sep/2013 03 Observaciones
05 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
121 Dirección General,
Subdirección de Tecnologías
de Información.
Revisión a la Subdirección de
Tecnologías de Información
(Avance de Proyectos).
Administrativa -
Financiera
1. Avance de proyectos: Licencias
de software, Pólizas de
Mantenimiento, Soporte,
Actualización, Equipamiento,
Conectividad, Infraestructura,
Solicitudes de desarrollo, Solicitudes
de soporte operativo y Estado de la
infraestructura y respaldo de la
información.
Corte al 31/Jul/2013 30/Sep/2013 08 Observaciones
05 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
Pág. 17 de 25
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO FECHA DE ENTREGA DE
INFORME
RESULTADOS ESTADO
122 Dirección Comercial,
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Revisión de Cuentas del
Padrón de Usuarios con
Convenio Activo (Pago en
parcialidades) al 31 de Julio
de 2013.
Administrativa -
Financiera
Revisión de: 1. Análisis de la
integración de la base de datos de
las Cuentas Contrato con Convenio
Activo, 2. Identificación de los
requisitos para realizar el trámite del
Convenio, 3. Pruebas realizadas
para verificar el cumplimiento de las
políticas relativas a la Normatividad
de Convenios (Pago inicial del
convenio, No. de parcialidades,
Convenios con mensualidades
vencidas y Estatus del convenio)
Corte al 31/Jul/2013 30/Sep/2013 06 Observaciones
08 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
123 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-AD-
023/13 Rehabilitación de la
Planta de rebombeo Juan
Palomar y Arias: Obra civil,
eléctrica y construcción de
casetas, Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Septiembre 2013 30/Sep/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista
124 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-ALC-AD-
021/13 Rehabilitación de línea
de alcantarillado de 16" de
diámetro, en el arroyo de la
Calle 19 de marzo entre la Av.
Guadalajara y la Planta de
tratamiento Rio Blanco en la
Colonia Villas de Nuevo
México, en Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Septiembre 2013 30/Sep/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista
125 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-OT-
004/13 Electrificación del
booster en el Rebombeo
ubicado en la Av. Juan
Palomar y Periférico, en el
Municipio de Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Septiembre 2013 30/Sep/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista
126 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-ALC-AD-
012/13 Rehabilitación de línea
de alcantarillado de 10" de
diámetro en a) Av.
Circunvalación carril sur, de
poniente a oriente, entre la
Calle Paseo Oriente y la Calle
Miguel Galindo y b) en la Calle
Paseo Oriente entre la Av.
Circunvalación y la Calle
Diego Aranda y Carpintero,
Col Jardines del Country,
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Septiembre 2013 30/Sep/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista
127 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-AD-
027/13 Rehabilitación de línea
de alcantarillado de 10" de
diámetro en la Calle Cantera
entre las Calles Onix y Puerto
Angel Col. San Marcos,
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Septiembre 2013 30/Sep/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO FECHA DE ENTREGA DE
INFORME
RESULTADOS ESTADO
128 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
Contrato SIAPA-DOB-AD-
013/13 Rehabilitación de la
línea de alcantarillado de 10"
de diámetro en la Calle
Abascal y Souza entre las
Calles Federación e Industria,
Col. San Juan de Dios en
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Septiembre 2013 30/Sep/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista
129 Subdirección de Mantto. de
Redes, Sección de
Mantenimiento de Redes
Reforma.
Queja Ciudadana N°
10595433 interpuesta por el
C. José Luis Beas Núñez en
contra de dos supuestos
empleados de SIAPA que le
pidieron $600 por instalarle
otro tipo de toma distinta a la
que solicitó.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-38/13
Agosto - Octubre 02/Oct/2013 Terminado Se remitió a la Sección de
Relaciones laborales,
quedando sin efecto por
estar fuera de tiempo.
130 Despacho Externo de
Cobranza.
Queja Ciudadana N°
10595824 interpuesta por el
C. José Antonio Rodríguez en
contra de un supuesto
empleado de SIAPA que lo
intentó extorsionar.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-40/13
Agosto - Octubre 02/Oct/2013 Terminado Se dictó resolución,
apercibiéndose al
despacho por parte de la
Dirección Comercial.
131 Dirección Comercial,
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Revisión de Movimientos
aplicados en Cuentas del
Padrón de Usuarios del
SIAPA.
Administrativa -
Financiera
1. Generación del Reporte Mensual
de Movimientos en Cuentas del
Padrón de Usuarios, 2. Selección de
Movimientos a Auditar, 3. Solicitud
del Soporte Documental del
Movimiento, y 4. Análisis de
procedencia del movimiento de
acuerdo a la Normatividad Interna.
Junio 2013 03/Oct/2013 03 Observaciones
02 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
132 Subdirección de
Alcantarillado.
Queja Ciudadana interpuesta
por escrito en Oficialía de
Partes por la C. Claudia Galán
en contra de personal de
cuadrilla de SIAPA que hace
un año le pidieron dinero.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-51/13
Octubre 11/Oct/2013 Terminado Se desechó por ser
improcedente.
133 Subdirección de Mantto. de
Redes, Sección de
Mantenimiento de Redes
Juárez (Pozo Oblatos).
Queja Ciudadana interpuesta
de manera personal por el C.
Roberto Galván Chávez en
contra de personal de la
Unidad 731 que le chocó su
camioneta.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-49/13
Octubre 14/Oct/2013 Terminado Se le brindo la atención al
Usuario interviniendo la
compañía aseguradora
del parque vehicular del
Siapa reparando el daño.
134 Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza, Sección
de Servicio al Cliente
González Gallo.
Queja Ciudadana presentada
por la C. Fátima Clarita
Gallardo González en contra
de un supuesto empleado de
despacho externo, así como
de tres empleados de Siapa
señalados como cómplices del
presunto defraudador, que le
pidió $20,000 para ayudarla a
regularizar sus adeudos.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-41/13
Agosto - Octubre 14/Oct/2013 Terminado Se remitió a la Sección de
Relaciones laborales, no
encontrando
responsabilidad de los
trabajadores señalados.
135 Despacho Externo de
Cobranza.
Queja Ciudadana interpuesta
por el C. Catarino Rodríguez
en contra de personal de un
despacho de notificadores
contratado por SIAPA.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-45/13
Septiembre - Octubre 17/Oct/2013 Terminado Se desechó por falta de
personalidad.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO FECHA DE ENTREGA DE
INFORME
RESULTADOS ESTADO
136 Dirección de Finanzas,
Subdirección de Tesorería.
Revisión y análisis de los
Estados Financieros del
Organismo, al 31 de
Diciembre del 2011 y 2012.
Administrativa -
Financiera
1. Comparativo del Balance
General, 2. Comparativo del Estado
de Resultados, 3. Análisis de
variaciones y 4. Determinación de
razones financieras.
Diciembre 2011 - Diciembre
2012
18/Oct/2013 01 Observaciones
01 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
137 Superintendencia de
Operación, Sección de
Detección de Fugas Sur.
Investigación Administrativa a
petición de la Sección de
Relaciones Laborales
(Denuncia de toma
clandestina, ubicada en lote
baldío, utilizada para lavado
de camiones - Atendida por la
Unidad 775).
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-54/13
Octubre 21/Oct/2013 Terminado Se remitió la información
solicitada en tiempo y
forma.
138 Subdirección de Servicios
Administrativos, Sección de
Atención Telefónica.
(SIAPATEL)
Queja Ciudadana interpuesta
vía correo electrónico por
locutora de la Estación 1070
A.M. en contra de la atención
que da SIAPATEL.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-52/13
Octubre 22/Oct/2013 Terminado Se dio parte a sus
superiores jerárquicos
para que se tomen
medidas al respecto.
139 Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza, Sección
de Servicio al Cliente
González Gallo.
Queja Ciudadana interpuesta
por la C. Myriam Dávalos
Vázquez en contra de varios
Ejecutivos de Cobranza por no
atender sus labores en
tiempo.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-48/13
Octubre 22/Oct/2013 Terminado Se giró memorando a su
Jefa inmediata para
exhortarlos a dar buen
servicio a los Usuarios,
conforme al Reglamento y
Contrato Colectivo de
Trabajo.
140 Dirección Comercial,
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Revisión de Movimientos
aplicados en Cuentas del
Padrón de Usuarios del
SIAPA.
Administrativa -
Financiera
1. Generación del Reporte Mensual
de Movimientos en Cuentas del
Padrón de Usuarios, 2. Selección de
Movimientos a Auditar, 3. Solicitud
del Soporte Documental del
Movimiento, y 4. Análisis de
procedencia del movimiento de
acuerdo a la Normatividad Interna.
Julio 2013 23/Oct/2013 04 Observaciones
01 Recomendación
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
141 Dirección de Finanzas,
Subdirección de Tesorería.
Informe de los Arqueos
practicados a los Fondos Fijos
Revolventes asignados a
distintas áreas de este
Organismo.
Administrativa -
Financiera
Integración del 100% de los Fondos
Fijos, selección del 25% para
arqueo, elaboración de los formatos
del arqueo y toma física del arqueo
(Cumplimiento de la circular de
normatividad No. 019/2001 Uso del
Fondo Revolvente).
Octubre 2013 23/Oct/2013 02 Observaciones
02 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
142 Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza, Sección
de Servicio al Cliente
González Gallo.
Queja Ciudadana interpuesta
vía correo electrónico por el C.
Daniel García de la Torre en
contra de empleada de SIAPA
que no atendía a los Usuarios
por atender asuntos
personales.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-50/13
Octubre 23/Oct/2013 Terminado Se giró memorando, a su
Jefa inmediata para
exhortarla a dar buen
servicio a los usuarios,
conforme al Reglamento y
Contrato Colectivo de
Trabajo.
143 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
SIAPA-EYP-AD-008/13
Estudio geotécnico de
Proyecto Hidráulico del
colector López Matos en el
tramo comprendido entre la
Calle Aurelio L. Gallardo y la
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Octubre 2013 24/Oct/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO FECHA DE ENTREGA DE
INFORME
RESULTADOS ESTADO
144 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
SIAPA-EYP-IN-011/13
Mecánica de suelos para la
determinación de la
estragráfica, clasificación de
suelos y recomendación para
proyectos de infraestructura
urbana en diferentes Colonias
del Municipio de Tonalá,
Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Octubre 2013 24/Oct/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista
145 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
SIAPA-DOB-AD-030/13
Desazolve y rehabilitación de
infraestructura de drenaje
pluvial, área Sector Reforma,
Zona Metropolitana de
Guadalajara.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Octubre 2013 24/Oct/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista146 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
SIAPA-ALC-AD-026/13
Rehabilitación y desazolve del
canal Tchaikovsky, tramo Av.
Guadalupe - Av. Tepeyac,
Municipio de Zapopan, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Octubre 2013 25/Oct/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista
147 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
SIAPA-DOB-AD-027/13
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en la Calle Cantera
entre las Calles Onix y Puerto
Angel, Col. San Marcos,
Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Octubre 2013 28/Oct/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista
148 Sección de Servicio al
Cliente y Cobranza, Sucursal
Prisciliano Sánchez.
Queja Ciudadana interpuesta
por escrito mediante O.P. No.
26939 por parte de la C.
Karina Delgadillo P. en contra
de empleada que labora en la
Unidad Prisciliano Sánchez
por intentar venderle unas
pulseras a cambio de un buen
servicio.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-47/13
Octubre 28/Oct/2013 Terminado Se desechó por falta de
interés Jurídico.
149 Externos. Queja Ciudadana interpuesta
por la C. María del Carmen
Ornelas en contra de dos
supuestos empleados de
SIAPA que le pidieron
$15,000.00 para hacer un
convenio (Entregándoles
como abono la cantidad de
$7,500.00).
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-36/13
Agosto - Octubre 28/Oct/2013 Terminado Se dictó resolución
declarándose sobreseída,
así como dejando a salvo
los derechos de la
quejosa para interponerlos
ante la Autoridad
competente.
150 Particulares. Queja Ciudadana interpuesta
por la C. María del Refugio
Flores en contra de su
inquilino que se esta robando
el agua, reconectándose de
manera ilícita.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-46/13
Octubre 28/Oct/2013 Terminado Se ordenó cerrar de
nueva cuenta la toma de
agua potable (a petición
de la propietaria del
predio) y se instaló válvula
limitadora de flujo.
151 Superintendencia
Abastecimiento y Control de
Calidad, Subdirección de
Potabilización.
Revisión al Almacén de
Sustancias Químicas y
Análisis del Consumo de los
mismos, del 1ro. de Enero al
30 de Junio de 2013.
Administrativa -
Financiera
1. Revisión del Control Interno, 2.
Movimientos de Entradas
(Compras), Salidas (Consumos) y
Traspasos entre Almacenes y
Plantas Potabilizadoras de los
principales productos químicos.
Enero - Junio 2013 04/Nov/2013 01 Observación
02 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO FECHA DE ENTREGA DE
INFORME
RESULTADOS ESTADO
152 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
SIAPA-DOB-AD-013/13
Rehabilitación de línea de
alcantarillado de 10" de
diámetro en la calle Abascal y
Souza, entre Industria y
Federación, Colonia Centro.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Noviembre 2013 05/Nov/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista
153 Superintendencia de Obras y
Proyectos, Subdirección de
Ordenamiento Territorial.
Informe de la Revisión de
Expedientes de Factibilidad
(ED-0019/2013, ED-
0215/2013, ED-0263/2013 y
ED-0761/2010).
Administrativa -
Financiera
1. Integración de Expedientes para
tramite de Factibilidad: Escritura
publica, Dictamen de trazos, usos y
destinos, Orden de pago, Solicitud
de dictamen técnico de viabilidad,
Dictamen técnico para la factibilidad
de Agua Potable, Dictamen técnico
para la factibilidad de Alcantarillado
Sanitario y Pluvial, Pago de
supervisión técnica extraordinaria,
Proyecto - Planos, 2. Cálculos para
determinar la Excedencia y 3.
Importe a cobrar por concepto de
Excedencia.
Enero - Diciembre 2013 11/Nov/2013 09 Observaciones
04 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
154 Sección de Mantenimiento y
Reducciones Avila Camacho
Queja Ciudadana interpuesta
vía correo electrónico, por el
C. Carlos Mariano Castellanos
en contra de Unidad 544 de
SIAPA, por obstruir
negligentemente cocheras de
vecinos.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-57/13
Noviembre 11/Nov/2013 Terminado Se giro memorando a su
superior jerárquico con el
fin de reprenderlo y le
recuerdo sus
obligaciones, de acuerdo
a Reglamento Interior del
trabajo
155 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
SIAPA-DOB-AD-035/13
Construcción y demolición de
muro vertedor y obturación de
Colector López Mateos, en el
tramo comprendido entre la
calle Aurelio L. Gallardo y la
calle Ley, Col. Italia
Providencia, en el Municipio
de Guadalajara, Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Noviembre 2013 12/Nov/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista
156 Subdirección de Control de
Servicio Medido, Secciones
de Facturación de los cuatro
Centros Operativos y
Grandes Consumidores.
Informe de la Auditoria
efectuada a los Logs de
Errores, Documentos
apartados de Cálculo y
Documentos apartados de
Facturación.
Administrativa Revisión de archivos por Porción y
por Centro Operativo: 1. Logs de
errores, 2. Documentos apartados
de Cálculo y 3. Documentos
apartados de Facturación.
Septiembre 2013 14/Nov/2013 06 Observaciones
05 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
157 Sección de Facturación Sauz Queja Ciudadana interpuesta
de manera personal por la C.
Aida Gómez González en
contra de Lecturista, que se
niega a tomar la lectura de su
medidor.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-53/13
Octubre - Noviembre 15/Nov/2013 Terminado Se remitió a Relaciones
Laborales para su
sanción, suspendiéndolo
por un día.
158 Tanque Educadores
Jaliscienses
Queja Ciudadana N°
10614527 interpuesta por el
C. José Luis Ortiz en contra de
un supuesto empleado de
SIAPA que se roba gasolina
de la moto que usa.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-56/13
Noviembre 19/Nov/2013 Terminado Se desechó por falta de
elementos, y de
información por parte del
Quejoso.
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No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO FECHA DE ENTREGA DE
INFORME
RESULTADOS ESTADO
159 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
SIAPA-DOB-OT-013/13
Balizamiento en la Av. López
Mateos, entre José María Vigil
y Aurelio L. Gallardo, en el
Municipio de Guadalajara,
Jalisco
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Noviembre 2013 20/Nov/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista
160 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
SIAPA-DOB-AD-029/13
Desazolve y rehabilitación de
infraestructura de drenaje
pluvial en el Sector Hidalgo,
Zona Metropolitana de
Guadalajara.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Noviembre 2013 21/Nov/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista
161 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
SIAPA-SDO-AD-008/13
Sustitución del pozo No. 81
del sistema tesistán, en el
municipio de Zapopan,
Jalisco.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Noviembre 2013 25/Nov/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista
162 Recursos Humanos Investigación Administrativa,
iniciada a petición de la
Subdirección Jurídica en
contra de quien o quienes
resulten, por ocultar
información
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-44/13
Septiembre - Noviembre 25/Nov/2013 Terminado Se dictó acuerdo
resolutivo, sin encontrar
responsabilidad y se
ordeno abrir otra
investigación.
163 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
SIAPA-DOB-AD-028/13
Rehabilitación y desazolve del
Canal Atequiza.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Noviembre 2013 26/Nov/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista
164 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
SIAPA-EYP-IN-012/13
Mecánica de suelos para la
determinación de la
estratigrafía, clasificación de
suelos y recomendaciones
para proyectos de
infraestructura urbana en
colonias del municipio de
Zapopan, Jalisco: lomas del
centinela, agua fría norte,
jardines d
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Noviembre 2013 27/Nov/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista
165 Particulares Investigación Administrativa,
promovida por la Subdirección
de Servicios al Cliente y
cobranza, en contra de quien
o quienes resulten
responsables de un predio con
adeudo y que se han
reconectado ilegalmente
varias ocasiones
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-43/13
Septiembre - Noviembre 27/Nov/2013 Terminado Se remitió a la
Subdirección Jurídica, la
cual interpuso formal
denuncia ante la Fiscalía
General del Estado de
Jalisco.
166 Subdirección de Obras de la
Superintendencia de Obras y
Proyectos.
SIAPA-DOB-IF-131/10
Rehabilitación de los tanques
de regulación Tecos-Patria,
Revolución, Polanco, Cerro
del Tesoro, en la Zona
Metropolitana de Guadalajara.
Física, Documental y
Operativa
Catálogo de conceptos,
Estimaciones, Números
generadores, Memoria fotográfica,
Bitácora, Acta de entrega-recepción,
finiquito y Oficios varios.
Noviembre 2013 28/Nov/2013 Sin Observaciones Coinciden los trabajos
realizados con el contrato
especificado no
encontrando
responsabilidad alguna
para el contratista
Pág. 23 de 25
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO FECHA DE ENTREGA DE
INFORME
RESULTADOS ESTADO
167 Dirección Comercial,
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Revisión de Movimientos
aplicados en Cuentas del
Padrón de Usuarios del
SIAPA.
Administrativa -
Financiera
1. Generación del Reporte Mensual
de Movimientos en Cuentas del
Padrón de Usuarios, 2. Selección de
Movimientos a Auditar, 3. Solicitud
del Soporte Documental del
Movimiento, y 4. Análisis de
procedencia del movimiento de
acuerdo a la Normatividad Interna.
Agosto 2013 13/Nov/2013 06 Observaciones
03 Recomendación
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
168 Dirección de Finanzas,
Subdirección de Tesorería.
Revisión efectuada a la
Cuenta de Gastos Generales
del Ejercicio 2013.
Administrativa -
Financiera
1. Análisis de la cuenta de Gastos,
2. Pólizas de Cheque: Revisión de
facturas, Cheques y Concepto del
Gasto.
Mayo - Agosto 2013 25/Nov/2013 01 Observaciones
02 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
169 Subdirección de Distribución
de la Superintendencia de
Operación y Sección de
Egresos y Control
Presupuestal de la
Subdirección de Tesorería.
Revisión del Pago de
Derechos y Aprovechamientos
en Materia de Agua a la
Comisión Nacional del Agua
(CONAGUA) y a la Comisión
Estatal del Agua (CEA), de
acuerdo a lo establecido en la
Ley Federal (3er. Trimestre del
2013).
Administrativa -
Financiera
1. Cálculos de volúmenes de agua
extraídos de cada una de las fuentes
de abastecimiento, 2. Tarifas
aplicables de acuerdo a la Ley
Federal de Derechos, Disposiciones
Aplicables en materia de Aguas
Nacionales, 3. Importes resultantes
de los pagos y 4. Pagos efectuados.
Julio - Septiembre 2013 25/Nov/2013 Sin observaciones Se turnó el Informe al área
correspondiente.
170 Sección de Adquisiciones de
la Subdirección de Bienes y
Suministros.
Informe de la Revisión de
Adquisiciones 2013
(Procedimientos de: Compra
Directa, Concurso por
Invitación a Cuando menos
Tres Proveedores, Concurso
por Invitación a Cuando
menos Seis Proveedores,
Licitación Pública y
Adjudicación Directa).
Administrativa -
Financiera
Revisión documental de
expedientes: 1. Solicitud de pedido,
2. Fecha de la solicitud, 3. Area
solicitante, 4. Orden de compra, 5.
Fecha de la orden de compra, 6.
Concepto de la adquisición, 7.
Proveedor asignado y, 8. Importe de
la orden de compra.
Agosto - Octubre 2013 29/Nov/2013 08 Observaciones
05 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
171 Particulares Queja Ciudadana N°
10619766 interpuesta por la
C. Imelda Estrella en contra
de un supuesto empleado de
SIAPA que cobró $2,000 por
instalar un medidor.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-61/13
Noviembre -Diciembre 03/Dic/2013 Terminado Se declaró sobreseída,
puesto que la quejosa se
desistió.
172 Dirección Comercial,
Subdirección de Servicio al
Cliente y Cobranza.
Revisión de Movimientos
aplicados en Cuentas del
Padrón de Usuarios del
SIAPA.
Administrativa -
Financiera
1. Generación del Reporte Mensual
de Movimientos en Cuentas del
Padrón de Usuarios, 2. Selección de
Movimientos a Auditar, 3. Solicitud
del Soporte Documental del
Movimiento, y 4. Análisis de
procedencia del movimiento de
acuerdo a la Normatividad Interna.
Septiembre 2013 11/Dic/2013 04 Observaciones
03 Recomendación
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
173 Proveedores Investigación Administrativa a
petición del Comité de
Adquisiciones en relación a un
proveedor que incumplió con
un contrato.
Investigación
Administrativa
Investigación de la Queja Ciudadana
y trámite al Expediente SCL-55/13
Octubre - Diciembre 13/Dic/2013 Terminado Se realizó dictamen,
dentro del cual se
inhabilitó a los
proveedores durante un
periodo de 12 meses.
174 Dirección General,
Subdirección de
Comunicación Social.
Informe de la revisión
efectuada a las
Adjudicaciones Directas y
Gastos de la Subdirección de
Comunicación Social de la
Institución.
Administrativa -
Financiera
1. Ordenes de Adjudicación Directa
de Gastos de Comunicación Social
Mayores a $150,000 y 2. Contratos.
Enero - Septiembre 2013 30/Dic/2013 01 Observación
01 Recomendación
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
Pág. 24 de 25
No. AREA REVISADA OBJETIVO DE LA AUDITORIA TIPO DE AUDITORIA RUBROS REVISADOS PERIODO AUDITADO FECHA DE ENTREGA DE
INFORME
RESULTADOS ESTADO
175 Superintendencia de
Operación, Subdirección
de Alcantarillado.
Informe de la revisión
efectuada a la Sección de
Rehabilitación de Tubería de
Drenaje.
Administrativa -
Financiera
1. Identificación del procedimiento
de rehabilitación de drenaje sin
excavación de zanjas, 2.
Identificación del Equipo requerido y
estado del mismo, 3. Stock de
material en los diversos almacenes
de la Institución (Mangas y
accesorios), 4. Reportes recibidos y
atendidos.
Enero - Septiembre 2013 30/Dic/2013 04 Observaciones
02 Recomendaciones
Se turnó el Informe al área
correspondiente.
ACTUALIZADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2013
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