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SOFOM ALTA
CALIDAD
(SAC).DIAGNÓSTICO SAC.
¿QUIÉN NECESITA
FONDEO?
FUENTES DE FONDEO
Fuente: Encuesta asociados Asofom marzo 2016
2%
4%
9%
13%
32%
37%
41%
48%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60%
%
F&F
OtrosIFNB
BancaDesarrollo
BancaComercial
Emisióndeudaprivada
Fondosdecapital
Organismosinternacionales
Emisióndeudapública
¿CÓMO SER ATRACTIVOS AL MERCADO QUE FONDEA?
¿CÓMO HACER ATRACTIVA MI EMPRESA?
Institucionalización Auto-regulación
Mejores prácticas Admon. Negocio
SOFOM ALTA CALIDADSAC
10 COMPONENTES:
1. Tamaño de Cartera Activa
2. Gobierno Corporativo
3. Manuales y Procesos
5. Estructura Organizacional
4. Sistema de Admón. de Cartera
6. Información Financiera
7. Calificación Corporativa
8. Control Interno
9. Responsabilidad Social
10. Innovación.
PROTOCOLO DE ACCIONISTAS (ACC. DE CONTROL)
CONSEJO FAMILIAR / CONSEJO GRUPO DE CONTROL (REGLAS
Y PROGRAMA DE TRABAJO)
FIDEICOMISO DE CONTROL ACCIONARIO O
ADMINISTRACIÓN PATRIMONIAL
ASAMBLEA FAMILIAR O ASAMBLEA DEL GRUPO DE
CONTROL (REGLAS Y PROGRAMA DE TRABAJO)
PLAN DE SUCESIÓN (CONSEJO)
PLAN DE DESARROLLO O CARRERA DE MIEMBROS
FAMILIARES EN PROGRAMA DE SUCESIÓN
CONTROL DE SESIONES Y ACTAS
SISTEMA DE SEGUIMIENTO DE ACUERDOS Y COMPROMISOS
ASAMBLEA DE ACCIONISTAS (REGLAS Y PROGRAMA)
REVISIÓN DE ACTAS Y ACUERDOS
SISTEMA DE INFORMACIÓN A ACCIONISTAS
CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN Y COMITÉS
DEFINICIÓN DE PRESIDENCIA, SECRETARIO Y CONSEJEROS
INDEPENDIENTES
ÉNFASIS EN RELACIÓN CON SOCIOS
ASAMBLEA DE ACCIONISTAS
RESP:
SEGURIDAD PATRIMONIAL FAMILIAR -
BASES DE PERMANENCIA
EMPRESA FAMILIAR Y/O GRUPO DE CONTROL
LOS ACCIONISTAS
DEFINICIÓN DE ESTRUCTURA CORPORATIVA
DEFINICIÓN DE HOLDING
ANÁLISIS DE ESTATUTOS Y PROPUESTA PARA ADECUACIÓN A
SAPI
VALIDACIÓN FISCAL Y LEGAL DE ESTATUTOS SAPI
FODA DE CADA EMPRESA - DEFINICIÓN DE OPORTUNIDADES
Y RIESGOS
CUANTIFICACIÓN DE OPORTUNIDADES
INDICADORES FINANCIEROS DE CADA EMPRESA
PRINCIPALES INDICADORES DE DESEMPEÑO DE CADA EMPRESA
DEFINICIÓN EMPRESA DE SERVICIOS COMPARTIDOS
ESTUDIO DE SOPORTE CONTABLE - IDENTIFICACIÓN DE SERVICIOS,
USUARIOS, COSTOS, TRANSFERENCIAS Y CONTRATO
DE SERVICIOS
ESTUDIO DE SOPORTE DE SISTEMAS - IDENTIFICACIÓN DE
SERVICIOS, USUARIOS, COSTOS, TRANSFERENCIAS Y CONTRATO
DE SERVICIOS
ESTUDIO DE SOPORTE DE RECURSOS HUMANOS -
IDENTIFICACIÓN DE SERVICIOS, USUARIOS, COSTOS,
TRANSFERENCIAS Y CONTRATO DE SERVICIOS
ELEMENTOS DE ESTRUCTURA CORP.
RESP:
INTEGRACIÓN EMPRESARIAL
HOLDING - SAPI
GRUPO CORPORATIVO
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
VISIÓN Y MISIÓN INSTITUCIONAL
OBJETIVOS INSTITUCIONALES
POLÍTICAS DIRECTIVAS
TABLA DE FACULTADES
METAS INSTITUCIONALES DE CADA OBJETIVO
CÓDIGO DE ÉTICA Y CONDUCTA
INDICADORES DE DESEMPEÑO Y DE RESULTADOS POR CADA
OBJETIVO Y META ESTRATÉGICA
CATALOGO O DEFINICIÓN DE SANCIONES POR
INCUMPLIMIENTOS DEL CÓDIGO
CONSEJEROS INDEPENDIENTES COMPLEMENTANDO
CAPACIDADES
PROMOCIÓN DE UNA CULTURA CORPORATIVA DE CONTROL
ELEMENTOS ESTRATÉGICOS
RESP:
CONTROL INTERNO
CONTROL Y VIGILANCIA
FUNCIONES DE AUDITORIA, CONTROL Y VIGILANCIA
ESTRUCTURA O DIAGRAMA DE ORGANIZACIÓN
MISIÓN Y OBJETIVOS DE CADA ÁREA DE NEGOCIO O FUNCIÓN
ORGANIZACIONAL
CONTROL PRESUPUESTAL
METAS DE CADA FUNCIÓN O PROCESO
SISTEMA DE SUGERENCIAS, QUEJAS Y DENUNCIAS
INDICADORES DE DESEMPEÑO Y RESULTADOS POR ÁREA FUNCIONAL Y/O ÁREA DE
NEGOCIO
SISTEMA DE CALIDAD O DE MEJORA CONTINUA
SISTEMA DE INFORMACIÓN
SISTEMAS DE SEGUIMIENTO DE ACUERDOS Y COMPROMISOS
SEGURIDAD DE SISTEMAS (CONTROLES LÓGICOS Y
FÍSICOS)
ELEMENTOS DIRECTIVOS
RESP:
CONTROL INTERNO
CONTROL Y VIGILANCIA
FUNCIONES DE AUDITORIA, CONTROL Y VIGILANCIA
MANUALES
AGENDAS DE AUTOCONTROL - CHECK
LIST DE SUPERVISIÓN
DESCRIPCIÓN DE PUESTOS
PERFILES DE PUESTOS
POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS DE
CALIDAD
DEFINICIÓN DE ESTÁNDARES Y
VOLUMETRÍA DEL DESEMPEÑO
ANÁLISIS DE LA VOLUMETRÍA OPERATIVA
ENTRENAMIENTO Y CAPACITACION CON BASE
EN BRECHAS DE DESEMPEÑO
MANUALES Y GUÍAS PARA USO DE LOS SISTEMAS DE
INFORMACIÓN
CONTROL EN CONTRATACIÓN DEL
PERSONAL
CONTROLES DOCUMENTALES O DE
ARCHIVO
CONTROLES CONTABLES
PLAN DE CONTINGENCIAS Y RECUPERACIÓN
ELEMENTOS OPERATIVOS
RESP:
CONTROL INTERNO
CONTROL Y VIGILANCIA
FUNCIONES DE AUDITORIA, CONTROL Y VIGILANCIA
PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA
ANÁLISIS DE PROCESOS
ANÁLISIS DE FRAUDES, QUEJAS Y DENUNCIAS
PARTICIPACIÓN EN ANÁLISIS DE MATRIZ DE RIESGOS Y
CONTROLES
SISTEMA DE SEGUIMIENTO DE HALLAZGOS Y ACCIONES DE
REMEDIACIÓN
PROGRAMA DE AUDITORIA CON PRUEBAS DE CUMPLIMIENTO EN
LAS DISTINTAS ÁREAS DE NEGOCIO
AUDITORIA DE LOS CONTROLES Y SEGURIDAD INFORMÁTICA
INFORMES DE RESULTADOS PERIÓDICOS AL COMITÉ DE
AUDITORÍA.
RESPECTO DE LA INDEPENDENCIA
SOPORTE EN PREPARACIÓN DE AGENDAS DE AUTOCONTROL
MANUAL DE AUDITORÍA INTERNA Y POLÍTICAS CORPORATIVAS DE
AUDITORIA INTERNA
EVALUACIÓN DE LAS AGENDAS DE AUTOCONTROL
TALLERES DE CAPACITACIÓN AL PERSONAL EN RIESGOS,
CONTROLES Y AGENDAS DE AUTOCONTROL
PLANEACIÓN DE AUDITORIA (CON BASE EN RIESGOS, FRECUENCIA,
SOLICITUD DE DIRECTIVOS)
PLANTEAMIENTO PRESUPUESTAL REVISIÓN Y AUTORIZACIÓN DEL
COMITÉ DE AUDITORIA
AUDITORÍA INTERNA
RESP:
AUDITORÍA, RIESGO Y CUMPLIMIENTO
CONTROL Y VIGILANCIA
FUNCIONES DE AUDITORIA, CONTROL Y VIGILANCIA
LICITACIÓN DEL SERVICIO DE AUDITORÍA EXTERNA
CONTRATACIÓN DEL PROVEEDOR DE AUDITORÍA
EXTERNA
EVALUACIÓN DEL DICTAMEN
EMISIÓN DE CARTA DE RECOMENDACIONES
POLÍTICAS DE ROTACIÓN DEL SOCIO AUDITOR
EVALUACIÓN DEL AUDITOR EXTERNO
REVISIÓN DE LAS POLÍTICAS CONTABLES APLICADAS
SERVICIOS DEL AUDITOR EXTERNO NO RELACIONADOS CON LA AUDITORÍA EXTERNA
PROGRAMA DE RESPUESTA DEL AUDITOR EXTERNO Y REPORTE
AL COMITÉ DE AUDITORIA
REVISIÓN DEL IMPACTO DE LAS POLÍTICAS FISCALES EN LA
CONTABILIDAD
TRATAMIENTO DE PRECIOS DE TRANSFERENCIA (ESTUDIO)
TRATAMIENTO DE PROVISIONES DE JUBILACIÓN O PENSIÓN
AUDITORÍA EXTERNA
RESP:
AUDITORÍA, RIESGO Y CUMPLIMIENTO
CONTROL Y VIGILANCIA
FUNCIONES DE AUDITORIA, CONTROL Y VIGILANCIA
TALLER DE RIESGOS ESTRATÉGICOS
PORTAFOLIO MAESTRO DE RIESGOS
PLAN DE MITIGACIÓN OPERATIVO
TABLA DE OCURRENCIA E IMPACTO
LÍMITES Y RANGOS DE ACEPTACIÓN
CALIFICACIÓN DE RIESGOS (ASIGNACIÓN DE VALORES)
VALUACIÓN DE RIESGOS (DEFINICIÓN DEL IMPACTO
EN CAPITAL)
TABLERO DE CONTROL
TALLERES DE CAPACITACIÓN PARA RECONOCIMIENTO DE
RIESGOS
MANUAL DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
ANÁLISIS DE PROCESOS Y MATRIZ DE RIESGOS Y CONTROLES POR PROCESOS Y ACTIVIDAD
REVISIÓN DE RIESGOS LEGALES, FINANCIEROS Y
FISCALES
SISTEMA DE SEGUIMIENTO A LOS COMPROMISOS DE
MITIGACIÓN DE RIESGOS
SISTEMA AUTOMATIZADO PARA LA ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS - CONTROL DE
BASES DE DATOS
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
RESP:
AUDITORÍA, RIESGO Y CUMPLIMIENTO
CONTROL Y VIGILANCIA
FUNCIONES DE AUDITORIA, CONTROL Y VIGILANCIA
REVISIÓN DE LA PLANEACIÓN FISCAL
NOMBRAMIENTO DEL ASESOR FISCAL
VERIFICACIÓN DE LA NORMATIVIDAD FISCAL
APLICABLE
VERIFICACIÓN DE PERMISOS, DERECHOS Y
CONTRIBUCIONES
SELECCIÓN DEL AGENTE ADUANAL
LICENCIAS DE USO DE SERVICIOS, PRODUCTOS,
PROGRAMAS Y SISTEMAS
CONTROL Y REGISTRO ADECUADO DE
PATENTES Y MARCAS
CONTROL DE CONTRATOS DE FRANQUICIAS Y
ALIANZAS DIVERSAS
MANUAL DE FRANQUICIAS
MANUAL DE CALIDAD
REPORTE DE JUICIOS Y DEMANDAS
PRECIOS DE TRANSFERENCIA
REVISIONES DEL ADECUADO
CUMPLIMIENTO FISCAL
REPORTES DE CUMPLIMIENTO FISCAL Y
REGULATORIO AL COMITÉ DE AUDITORIA
CUMPLIMIENTO REGULATORIO Y FISCAL
RESP:
AUDITORÍA, RIESGO Y CUMPLIMIENTO
CONTROL Y VIGILANCIA
FUNCIONES DE AUDITORIA, CONTROL Y VIGILANCIA
PRODUCCIÓN OPORTUNA Y SUFICIENTE DE INFORMACIÓN
FINANCIERA
ANÁLISIS DE INDICADORES FINANCIEROS ADECUADOS Y
SUFICIENTES
SEGUIMIENTO DEL PRESUPUESTO
DEFINICIÓN Y ANÁLISIS DE PRONÓSTICOS FINANCIEROS
ANÁLISIS DE COSTO Y UTILIDAD POR PRODUCTO O SERVICIO Y POR
SEGMENTO DE MERCADO
PLAN DE INVERSIÓN Y FINANCIAMIENTO
ANÁLISIS DE LAS CONDICIONES DE HACER Y NO HACER DE CRÉDITOS
(COVENANTS FINANCIEROS)
REESTRUCTURACIÓN DE PASIVOS
ESTRATEGIA DE CAPITALIZACIÓN
FLUJOS PROYECTADOS
DIVIDIENDO UTILIDADES
ANÁLISIS DE RENTABILIDAD DEL CAPITAL Y ACTIVOS
IMPLEMENTACIÓN DE CENTROS DE UTILIDAD Y COSTO
DISTRIBUCIÓN DE GASTOS POR CENTRO DE COSTOS O UNIDAD DE
NEGOCIOS
ANÁLISIS DE EBITAD Y OTRAS MEDICIONES DEL VALOR DE LA
COMPAÑÍA (S)
ESTADOS FINANCIEROS
RESP:
AUDITORÍA, RIESGO Y CUMPLIMIENTO
CONTROL Y VIGILANCIA
FUNCIONES DE AUDITORIA, CONTROL Y VIGILANCIA
DEFINICIÓN DE PROSPECTOS DE INVERSIÓN
(CONDICIONES MÍNIMAS O REQUISITOS)
VALUACIÓN FINANCIERA DE PROSPECTOS DE INVERSIÓN
POLÍTICAS PARA LA ACEPTACIÓN DE
PROSPECTOS
ESCENARIOS FINANCIEROS OPTIMISTA, PESIMISTA Y
PROMEDIO
FACULTADES DE INVERSIÓN O DESINVERSIÓN
INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE PARA
CALIFICADORA
VALUACIÓN DE INTANGIBLES (MARCAS, PATENTES Y CRÉDITO MERCANTIL)
ESTUDIO DE MERCADO Y SU PLAN DE
COMERCIALIZACIÓN
INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO
INTEGRACIÓN DEL FODA PARA NUEVOS NEGOCIOS
CONVENIOS Y CONTRATOS
ENFOQUE EN ALIANZAS, ASOCIACIONES Y ACUERDOS
CON NEGOCIOS COMPLEMENTARIOS
INVITACIÓN A SOCIOS CON ALTA CAPACIDAD DE
GESTIÓN Y RELACIÓN
INTEGRACIÓN DE NEGOCIOS, COMPRAS Y FUSIONES
INVERSIONES, ALIANZAS Y NUEVOS NEGOCIOS
RESP:
ACTUALIZACIÓN DE LAS PRÁCTICAS SOCIETARIAS
ESTRATEGIA, NORMATIVIDAD, POLÍTICAS Y RECURSOS HUMANOS
FUNCIONES DE PRACTICAS SOCIETARIAS
MANUAL DE POLÍTICAS CORPORATIVAS
FACULTADES DE INVERSIÓN, OPERACIÓN, CRÉDITO
POLÍTICAS CANDADO PARA EJERCICIO DE GASTOS
CATÁLOGO DE PROVEEDORES
INVENTARIO O LISTA DE OPERACIONES CON PARTES
RELACIONADAS
ANÁLISIS DE LAS OPERACIONES DECLARADAS EN POTENCIAL CONFLICTO DE
INTERÉS Y CON PARTES RELACIONADAS
REPORTES AL COMITÉ DE PRACTICAS SOCIETARIAS
SOBRE PARTES RELACIONADAS Y CONFLICTOS DE INTERÉS
CONTRATOS DE SERVICIO. DEFINICIÓN DE CALIDAD,
PRECIO, GARANTÍA Y ENTREGA DE LOS SERVICIOS
POLÍTICA DE CONFLICTOS DE INTERÉS
POLÍTICA DE PARTES RELACIONADAS
CARTAS DE DECLARACIÓN DE CONFLICTOS DE INTERÉS
PODERES VIGENTES Y SUFICIENTES
SISTEMAS ALINEADOS A POLÍTICAS
POLITICAS DE DIRECCIÓN Y MANEJO DE PARTES
RELACIONADAS
RESP:
ACTUALIZACIÓN DE LAS PRÁCTICAS SOCIETARIAS
ESTRATEGIA, NORMATIVIDAD, POLÍTICAS Y RECURSOS HUMANOS
FUNCIONES DE PRACTICAS SOCIETARIAS
NOMINACIÓN DE LOS EJECUTIVOS RELEVANTES
EVALUACIÓN DE LOS EJECUTIVOS RELEVANTES
COMPENSACIÓN DE LOS EJECUTIVOS RELEVANTES CONFORME A MERCADO
SISTEMA DE RECONOCIMIENTO
CONFORME A RESULTADOS - INCENTIVOS VARIABLES
PLAN DE DESARROLLO DE EJECUTIVOS RELEVANTES
SUFICIENCIA EN COACHING Y CAPACITACIÓN ACORDE.
PERFILES DE PUESTO DE EJECUTIVOS RELEVANTES VS
PERFILES REQUERIDOS
MÉTRICAS DE LARGO PLAZO CUALITATIVAS Y CUANTITATIVAS
PLANES DE SUCESIÓN DE EJECUTIVOS RELEVANTES
ADMINISTRACIÓN DE EJECUTIVOS RELEVANTES
RESP:
ACTUALIZACIÓN DE LAS PRÁCTICAS SOCIETARIAS
ESTRATEGIA, NORMATIVIDAD, POLÍTICAS Y RECURSOS HUMANOS
FUNCIONES DE PRACTICAS SOCIETARIAS
ÉNFASIS EN SATISFACCIÓN DE CLIENTES - MEDICIÓN DEL NIVEL
DE SERVICIO,
IDENTIFICAR ABANDONO DE CLIENTES ANALIZAR - CORREGIR CAUSAS E
INCREMENTAR RETENCIÓN
FOCALIZACIÓN EN MAYOR UTILIDAD Y GENERACIÓN DE
FLUJO
CONCENTRACIÓN EN PRODUCTOS CON MAYOR
INGRESOS Y UTILIDAD
ELIMINACIÓN DE PRODUCTOS SIN UTILIDAD O DE BAJA UTILIDAD CAMBIO POR
PRODUCTO DE MAYOR UTILIDAD
VENTA CRUZADA,
INCREMENTO DE VENTAS A TRAVES DE INTRODUCCIÓN EN
NUEVOS MERCADOS
CRECIMIENTO DE INGRESOS
RESP:
OPTIMIZACIÓN DEL MODELO OPERATIVO DEL NEGOCIO
ESTRATEGIA, NORMATIVIDAD, POLÍTICAS Y RECURSOS HUMANOS
FUNCIONES DE PRACTICAS SOCIETARIAS
ANÁLISIS DE PRECIOS, COMPARABILIDAD CON
COMPETENCIA, ELASTICIDADES.
ANALISIS DE COMPETENCIAS
PORTAFOLIO DE PRODUCTOS Y SERVICIOS DIVERSIFICADO
SEGMENTACIÓN DEL MERCADO, CANALES DE DISTRIBUCIÓN,
PLAN DE INNOVACIÓN DE PRODUCTO, SERVICIO
PLAN ANUAL DE MERCADOTECNIA
SEGUIMIENTO A LAS VENTAS POR VENDEDOR / PROMOTOR
LLEGADA A CONSUMIDOR / ACREDITADO FINAL
ÉNFASIS EN SATISFACCIÓN DE CLIENTES - MEDICIÓN DEL NIVEL DE SERVICIO, IDENTIFICAR ABANDONO
DE CLIENTES E INCREMENTAR RETENCIÓN
CONTROL DE DEVOLUCIONES Y DESCUENTOS Y NOTAS DE CRÉDITO,
BONIFICACIONES
ELIMINAR O REDUCIR CONCEPTOS GRATUITOS
MEJORA DE LA EXPERIENCIA DEL CLIENTE - ENFOQUE EN VENTAJA
COMPETITIVA Y BARRERAS DE ENTRADA
MANEJO PARTICULAR DE CUENTAS - IMPLEMENTACIÓN DEL CRM ,
EXPANDIR RELACIÓN CON CLIENTES
RACIONALIZAR PORTAFOLIO DE PRODUCTOS Y CLIENTES
CRECIMIENTO DE INGRESOS
RESP:
OPTIMIZACIÓN DEL MODELO OPERATIVO DEL NEGOCIO
FACTORES OPERATIVOS
FUNCIONES DE PRACTICAS SOCIETARIAS
INCREMENTO DE VENTAS A TRAVÉS DE NUEVOS PRODUCTOS,
ESTRATEGIAS CON PROVEEDORES PARA REDUCCIÓN DE PRECIOS Y
MEJORA DE CONDICIONES
ANÁLISIS DEL COSTO DE DESARROLLO DE NUEVOS
PRODUCTOS Y SERVICIOS O NUEVAS PLANTAS O LÍNEAS DE
PRODUCCIÓN
ANÁLISIS DE GASTOS DE ADMINISTRACIÓN PARA
OPTIMIZACIÓN
TERCERIZACIÓN DE PROCESOS
ANÁLISIS COSTOS DE PRODUCCIÓN / SERVICIO
REINGENIERÍA DE PROCESOS
SISTEMATIZACIÓN DE OPERACIONES, COMUNICACIÓN Y
REDES
CONVENIOS CON CENTROS EDUCATIVOS Y TECNOLÓGICOS
CENTRO DE DISEÑO O COMITÉ DE INNOVACIÓN
USO EFICIENTE DE TERRENOS Y MAQUINARIA U OTROS ACTIVOS
FIJOS
CONSOLIDACIÓN DE LOS APOYOS DE RECURSOS HUMANOS
ENTRENAMIENTO Y CAPACITACIÓN MEDICIÓN DE LA RENTABILIDAD DEL
PERSONAL
ENFOQUE EN RETENCIÓN DE PERSONAL VALIOSO
MARGEN OPERATIVO
RESP:
OPTIMIZACIÓN DEL MODELO OPERATIVO DEL NEGOCIO
FACTORES OPERATIVOS
FUNCIONES DE PRACTICAS SOCIETARIAS
ANÁLISIS DEL COSTO Y GASTOS DE VENTA (COMPARATIVO DE PRECIOS,
COMISIONES, MERCADOTECNIA, ADMINISTRACIÓN DE VENTAS,
DEVOLUCIONES, DESCUENTOS, REBAJAS Y BONIFICACIONES)
INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO DE PRODUCTOS Y SERVICIOS DE
VANGUARDIA Y LÍDERES EN MERCADO
FUNCIONAMIENTO DE UN ERP
ÉNFASIS EN CANALES Y PRODUCTOS DE BAJO COSTO Y
ALTO MARGEN
LOGÍSTICA DE DISTRIBUCIÓN DEL CREDITO
SEGUIMIENTO A LOS CANALES DE VENTA
CONTROL DE FACTURACIÓN Y COBRANZA.
ÉNFASIS EN PLANEACIÓN Y COLABORACIÓN ENTRE
DEPARTAMENTOS
BENCHMARKING VS SECTOR
CONSOLIDAR ALMACENES, LÍNEAS DE PRODUCCIÓN, FUERZA
DE VENTAS
INVESTIGACIÓN Y SUBSTITUCIÓN DE PROVEEDORES (ELIMINACIÓN
DE INTERMEDIARIOS)
BENCHMARKING E INVESTIGACIÓN MUNDIAL DE
LINEAS DE FONDOS
OPTIMIZACIÓN DE MOVIMIENTOS LOGÍSTICOS DE MATERIA PRIMA,
PROCESO Y ARTÍCULOS TERMINADOS HASTA ENTREGA AL
CLIENTE
DEFINIR ESTRATEGIAS NACIONALES DE
MERCADOTECNIA CON BASE A POBLACIÓN OBJETIVO
MARGEN OPERATIVO
RESP:
OPTIMIZACIÓN DEL MODELO OPERATIVO DEL NEGOCIO
FACTORES OPERATIVOS
FUNCIONES DE PRACTICAS SOCIETARIAS
ANÁLISIS DE ADECUADO USO DE ESPACIO INMOBILIARIOS
ADECUADO USO DE LOS RECURSOS INFORMÁTICOS
(SERVIDORES, REPETIDORES DE SEÑAL, FIREWALLS, SERVIDORES ESPEJO, ETC.). MEDIR NIVEL DE
USO Y DESPERDICIO.
ADECUADA NIVEL DE CUSTODIA Y USO DE LOS ACTIVOS DE LA
COMPAÑÍA
PLAN ANUAL DE MANTENIMIENTO Y RENOVACIÓN
SEGURIDAD FÍSICA, LIMPIEZA Y VIGILANCIA
CONTROL DE AFECTACIONES AL MEDIO AMBIENTE TRATAMIENTO
DE AFLUENTES Y GASES CONTAMINANTES
CERTIFICACIÓN DE AUTORIDADES
APROVECHAMIENTO DE LA ENERGÍAS ALTERNATIVAS
MONITOREO AL CONSUMO DE AGUA Y ENERGÍA
ANÁLISIS DE CUENTAS POR COBRAR - OPTIMIZAR - TOMAR
COBERTURA - ANÁLISIS DE CRÉDITOS (RECONVERTIR A
EFECTIVO)
CUENTAS POR PAGAR (LOGRAR MAYORES PLAZOS, MERCANCÍA EN CONSIGNACIÓN, DEFINIR DÍAS DE ANÁLISIS DOCUMENTAL Y DÍAS DE
PAGO)
USO EFICIENTE DE ACTIVOS
RESP:
OPTIMIZACIÓN DEL MODELO OPERATIVO DEL NEGOCIO
FACTORES OPERATIVOS
FUNCIONES DE PRACTICAS SOCIETARIAS
ANÁLISIS DE AGILIDAD Y FLEXIBILIDAD
DEFINIR Y MEJORAR PROCESOS DE INNOVACIÓN Y ENFOQUE EN
VENTAJAS COMPETITIVAS (CAPACIDAD DE PRODUCCIÓN)
ENFOQUE EN SEGUIMIENTO CONSTANTE DE AVANCES Y
RESULTADOS DE ESTRATEGIAS
PLAN DE 100 DÍAS - SENTIDO DE URGENCIA (DISTRIBUCIÓN ENTRE
EL PERSONAL)
ESTABLECER CULTURA DE EXCELENCIA OPERATIVA
ASUMIR METAS DE LIDERAZGO EN PRODUCTOS, SERVICIO,
PRECIO, CALIDAD, INNOVACIÓN
IMPLANTACIÓN DE GRUPOS DE MEJORA CONTINUA DE
PROCESOS Y PRODUCTOS
ASEGURAR RELACIÓN GANAR- GANAR CON PROVEEDORES,
CLIENTES Y SOCIEDAD
ANÁLISIS CONTINUO DE FACTORES EXTERNOS QUE
PUEDEN MEJORAR O AFECTAR LA OPERACIÓN
ENFOQUE EN CONTROL DE PROYECTOS PARA ASEGURAR
TIEMPO, COSTO Y FORMA COMPROMETIDOS EN CADA
PROYECTO
CAPACIDADES DE EJECUCIÓN
RESP:
OPTIMIZACIÓN DEL MODELO OPERATIVO DEL NEGOCIO
FACTORES OPERATIVOS
FUNCIONES DE PRACTICAS SOCIETARIAS
MANUAL DEL SECRETARIO
DEFINICIÓN DE RESPONSABILIDADES DE
CONSEJEROS
MODELO DE GOBIERNO CORPORATIVO ACTUALIZADO Y EN
FUNCIONAMIENTO
SISTEMA DE SEGUIMIENTO DE ACUERDOS Y COMPROMISOS
REDACCIÓN CLARA DE ACTAS
PROTOCOLIZACIÓN DE ACUERDOS DE ASAMBLEA
CALENDARIO ANUAL DE REUNIONES
PLAN ANUAL DE TRABAJO DEL CONSEJO Y SUS COMITÉS
SOPORTE DISPONIBLE PARA INTEGRACIÓN DEL CUADERNO Y
MEMORIAS
REGLAS DE OPERACIÓN DEL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN
REGLAS DE OPERACIÓN DE COMITÉS
PROGRAMAS DE TRABAJO DE LOS ÓRGANOS DE GOBIERNO
METAS DEL CONSEJO
AUTOEVALUACIÓN DEL CONSEJO Y COMITÉS
LOGÍSTICA DEL CONSEJO
RESP:
MODELO DE GOBIERNO CORPORATIVO ADECUADO
GOBIERNO CORPORATIVO
FUNCIONES DE PRACTICAS SOCIETARIAS
INTEGRACIÓN DEL DATAROOM
PROCESO DE CALIFICACIÓN DE LA EMISIÓN BURSÁTIL
PLAN DE PROMOCIÓN ANTE INVERSIONISTAS (ROAD SHOW)
BÚSQUEDA DE FONDOS CON INSTITUCIONES PRIVADAS Y DE
GOBIERNO NACIONAL E INTERNACIONAL
PLAN DE NEGOCIOS ACTUALIZADO
DISEÑO DE INSTRUMENTO DE INVERSIÓN O FIDEICOMISO
DISEÑO DE MECANISMOS LEGALES O CONTRATOS PARA
ACUERDOS CON INVERSIONISTAS
PROYECCIONES FINANCIERAS E INDICADORES DE RENTABILIDAD
PARA OPORTUNIDADES DE NEGOCIO
ANÁLISIS DE VIABILIDAD / TASAS
- INVERSIONISTA PRIVADO- INVERSIONISTA INSTITUCIONAL
- BOLSA- INSTITUCIONES DE CRÉDITO
FONDEO DE OPORTUNIDADES DE NEGOCIO
RESP:
MODELO DE GOBIERNO CORPORATIVO ADECUADO
GOBIERNO CORPORATIVO
FUNCIONES DE PRACTICAS SOCIETARIAS
SOFOM ALTA CALIDAD – BASES
Gobierno
corporativo
Estructura y funcionamiento
del Consejo de
Administración
Participación de al menos un 25% de
Consejeros
Independientes
Funcionamiento Comités: Riesgos,
Auditoría, Crédito,
Comunicación y
Control.
Manuales y
procedimientos
• Crédito • Contabilidad
• Sistemas
Crédito: promoción,
análisis, autorización,
formalización, dispersión y
recuperación
Sistemas
Administración de cartera de
forma integral
Estructura
Organizacional
Roles, perfiles y responsabilidades definidas
Responsables de área con experiencia financiera
Información
Financiera
• Criterios contables
• Cartera vencida
• Reservas
Estados Financieros auditados
Calificaciones
Corporativas Tener una calificación
PLD Cumplimiento de
la normatividad
INSTITUCIONES. FUENTES TASA
BANCA DE DESARROLLO.
FIFOMI
TIIE+4
TIIE+2
FND
SHF
FIRA
NAFIN
BANCOMEXT
PRONAFIM CETES 28 (6.50)
BANCA COMERCIAL.
ActinverTIIE+4
Famsa
18%
15%
ABC Capital
SOFOM
FINBE
Fimubac
Altum
FONDOS DE CAPITAL AMEXCAP
CAPITAL x 3 o 4
BMV(Mercado inversionista)
TIIE+( .75 - 2.5)
Ciclo de mejora continua
¡GRACIAS!
Ing. Jorge Avante Arcos
Dirección General
direccion@asofom.mx
Lic. Aremy Sánchez Cárdenas
Fondeo
fondeo@asofom.mx
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