Курс обучения. Внутренний аудитор

При поддержке Центра поддержки предпринимателей по вопросам сертификацииПри поддержке Центра поддержки предпринимателей по вопросам сертификации

www.iso.kiev.uawww.iso.kiev.ua


Приветствуем Вас Приветствуем Вас на на

Курсе Внутреннего Курсе Внутреннего Аудитора!Аудитора!

При поддержке Центра поддержки предпринимателей по При поддержке Центра поддержки предпринимателей по вопросам сертификациивопросам сертификации





Ваш преподавателВаш преподавательь• Тетервак Дмитрий• Директор Центра

поддержки предпринимателей по вопросам сертификации

• 12 лично проведённых внутренних аудитов

• Более 30 сертификационных аудитов

• Более 100 надзорных аудитов за системами качества




По окончании курса Вы будете:По окончании курса Вы будете:• понимать принципы и методы

проведения аудита• уметь планировать и подготавливать

внутренний аудит • собирать и анализировать

объективные свидетельства• выполнять аудит и составлять отчет




Структура курсаСтруктура курса : :• Обучение урокамОбучение урокам

• Сдача экзаменаСдача экзамена

• Получение Получение сертификата сертификата внутреннего аудиторавнутреннего аудитора




Глава Глава 11Менеджмент качестваМенеджмент качества

Основные положения и словарь Основные положения и словарь

Менеджмент качества




Что же такое качество?Что же такое качество?





ISO 9000 :2008 определяет качество как:

““степень, с которой совокупность степень, с которой совокупность собственных характеристик собственных характеристик

выполняет требования”выполняет требования”





Где качество выше?





Класс = Градация (определение ISO 9000:2008):

““категория или разряд, присвоенные различным категория или разряд, присвоенные различным требованиям к качеству продукции, процессов требованиям к качеству продукции, процессов или систем, имеющих то же самое или систем, имеющих то же самое функциональное применение”функциональное применение”

Класс - неотъемлемая характеристика продукции; он меняется согласно изменениям технических характеристик.

Качество зависит от того, насколько хорошо продукция удовлетворяет

запросам.





ISO 9000:2008 определяет

“общее руководство качеством = менеджмент качества”

следующим образом:

““координированная деятельность по координированная деятельность по руководству и управлению организацией руководству и управлению организацией применительно к качествуприменительно к качеству””






“обеспечение качества”

““часть менеджмента качества, часть менеджмента качества, направленная на создание уверенности, направленная на создание уверенности, что требования к качеству будут что требования к качеству будут выполненывыполнены””






“управление качеством”

““часть менеджмента качества, направленная часть менеджмента качества, направленная на выполнение требований к качествуна выполнение требований к качеству””





Планирование (Plan)

Действие (Do)

Проверка (Check)

Исправление(Act/Correct)





Принципы менеджмента качества:Принципы менеджмента качества:

1- Ориентация на потребителя2- Лидерство3- Участие людей4- Подход как к процессу5- Системный подход6- Постоянное улучшение7- Принятие решений на основе фактов8- Взаимовыгодные отношения с

поставщиком





Определить потребности и ожидания потребителей

Требования

Удовлетворенность потребителя

Принцип 1Ориентация на потребителя

Организация Организация зависит от своих зависит от своих клиентовклиентов





Лидерство (руководителя) необходимо Лидерство (руководителя) необходимо для единства цели и продвижения к ней, для единства цели и продвижения к ней, а также призвано создать среду, в а также призвано создать среду, в которой сотрудники организации которой сотрудники организации смогут полностью посвятить себя смогут полностью посвятить себя выполнению поставленных целейвыполнению поставленных целей..

Принцип 2 - Лидерство





Люди - основа организацииЛюди - основа организации

Их участие позволяет использовать Их участие позволяет использовать

их способности на пользу организацииих способности на пользу организации

Принцип 3 - Участие людей





Для эффективного достижения Для эффективного достижения результатов следует рассматривать результатов следует рассматривать ресурсы и деятельность как ресурсы и деятельность как процессыпроцессы..

Принцип 4 - Подход “как к процессу”





Определение и понимание системы Определение и понимание системы взаимосвязанных процессов и взаимосвязанных процессов и управление ею для достижения целей управление ею для достижения целей способствует эффективной работе способствует эффективной работе организацииорганизации..

Принцип 5 - Системный подход




Улучшение качества: “часть системы менеджмента качества, нацеленная на повышение способности выполнять требования” (ISO 9000:2008)

Принцип 6 - Постоянное улучшение

Цель, постоянно существующая в Цель, постоянно существующая в организации.организации.





В основе эффективных решений лежит В основе эффективных решений лежит логический и интуитивный анализ логический и интуитивный анализ данных и фактической информацииданных и фактической информации..

Принцип 7 - Подход к принятию решений на основе фактов





Подобные отношения между Подобные отношения между организацией и ее поставщиками организацией и ее поставщиками принесут дополнительную выгоду обеим принесут дополнительную выгоду обеим сторонам.сторонам.

Принцип 8 - Взаимовыгодные отношения с

поставщиком





Глава Глава 22Обзор стандарта Обзор стандарта

ISO ISO 9001:20089001:2008

Обзор стандарта ISO 9001:2008




Развитие стандартов качестваMIL-Q-9858MIL-I-45208

AQAP1, 4, 9

BS 4891BS 5179

Оборонные стандарты серии 05

BS 57501979

Национальные стандарты

ISO 90001987

ISO 90001994

ISO 90002000



Издан 15.12.2000





Стандарты систем качества:

универсальные (ISO 9000) касающиеся производства (QS 9000,

AQAP, AS 9000, TL 9000)

касающиеся продукции (EN 45011, EN 45012)





ISO 9002 и ISO 9003 “встроены” в ISO 9001 и не будут использоваться

Пользователи ISO 9002/9003 могут применять ISO 9001 : 2000, исключив некоторые требования

В редактированном названии исключен термин «обеспечение качества», что отражает рассмотрение как обеспечения качества, так и удовлетворенности потребителя.

Приложения A и B - справочные

ПредисловиеПредисловие





01 Общие положения Стратегическое решение - принятие системы качества

Разработка и внедрение системы качества

индивидуальны в каждой организации

Стандарт может применяться как внутри организаций,

так и при проверке внешними сторонами

Требования к системам качества дополняют

технические требования к продукции

Примечания имеют справочный или поясняющий

характер

0 Введение0 Введение





0.2 Подход “как к 0.2 Подход “как к процессу”процессу”

Подход к общему руководству качеством «как к процессу»

Вводит и разъясняет модель процесса как концептуальное представление требований, определенных в системе качества





Планировать

Выполнять

Проверять

Исправлять





Процессы:Процессы:

Деятельность+

Ресурсы

ВходВход ВыходВыход

УправлениеУправление(например, процедура) (например, процедура)





Процессы - понять взаимодействиеПроцессы - понять взаимодействие

ПроцессПроцессAA

ПроцессПроцессDD

ПроцессПроцессBB

ПроцессПроцессCC

На входеНа входеНа выходеНа выходеУправлениеУправление





ПОТРЕБИТЕЛИ

Ответственность руководства

Управлениересурсами

Измерениеанализ

улучшение

ПродуктПроизводствопродукции

Постоянное улучшение системы менеджмента качества

Требования

Удовлетворенность

ВходВыход

ПОТРЕБИТЕЛИ





0.3 0.3 Взаимосвязь с ISO 9004Взаимосвязь с ISO 9004 ISO 9001 и ISO 9004 - согласованная пара стандартов Разработаны для совместного применения Могут применяться отдельно Различная область применения - одинаковая

структура ISO 9001 может применяться в сертификационных

и в договорных целях ISO 9004 нацелен на повышение эффективности ISO 9004 не является руководством по внедрению





0.4 0.4 Совместимость в другими системами Совместимость в другими системами руководстваруководства

Стандарт предусматривает совместимость с другими системами

Согласован с ISO 14000 Стандарт не содержит требований к другим

системам руководства, например, окружающей средой, охраной труда, финансами

Возможна интеграция систем руководства





1 1 Область применения Область применения 1.1 Общие требования1.1 Общие требования

Стандарт определяет требования к системе качества:

продемонстрировать способность систематически выпускать продукцию, отвечающую требованиям потребителя и соответствующим законодательным и нормативным требованиям

ориентироваться на удовлетворение потребителя посредством эффективного применения системы, включая процессы ее постоянного улучшения и обеспечения соответствия требованиям потребителя, а также законодательным и нормативным требованиям

Примечание: Продукция = продукция, предназначенная потребителю или заказанная им.





1.2 Применение1.2 Применение Требования - универсальные Допускается исключение отдельных требований в

связи с характером деятельности организации или ее продукции

Исключения должны: не влиять на возможность выпуска соответствующей

продукции ограничиваться разделом 7(4.2.2: “подробное обоснование исключений в Руководстве

по качеству”) Соответствие ISO 9001 отсутствует, если

исключения выходят за указанные выше пределы




2 Нормативные ссылки2 Нормативные ссылки Поправки или редактирование

процитированных стандартов не применяются

Рекомендуется пользоваться последними изданиями

ISO 8402 : 1994 заменен на ISO 9000 : 2008, Системы менеджмента качества - Основные положения и словарь.

Ранее - раздел 2





•Применяется ISO 9000 : 2008

•Новая терминология “цепочки поставок”

Поставщик

Организация

Потребитель

3 3 Термины и определенияТермины и определения





3 3 Терминология и определенияТерминология и определения

Продукция = результат Продукция = результат процессапроцесса

Примечание: 4 общих категории продукции:• технические средства• программный продукт• услуги• перерабатываемые материалы

ISO 9000:2008





4.1 4.1 Общие требованияОбщие требования

Установить, документально оформить, внедрить, поддерживать и постоянно повышать результативность системы качества в соответствии со стандартом

4 4 Система менеджмента Система менеджмента качества качества

Ранее: 4.2.1 параграф 1Внимание: дополнение





Определить процессы, необходимые для системы качества, и их применение в Организации

Определить последовательность и взаимодействие процессов

Определить критерии и методы, гарантирующие эффективное выполнения процессов и управления ими

Обеспечить наличие ресурсов и информации, необходимых для поддержания функционирования процессов и их мониторинга

Осуществлять мониторинг, измерять и анализировать процессы

Осуществлять действия, необходимые для достижения запланированных результатов и постоянного улучшения процессов

4.1 4.1 Общие требованияОбщие требования





Управлять процессами в соответствии со стандартом

Обеспечить управление внешними процессами, влияющими на соответствие продукции

Идентифицировать управление внешними процессами в системе качества

Примечание: Процессы системы качества включают процессы управления, обеспечения ресурсами, производства продукции и измерений.





4.2.1 Общие положенияДокументация системы качества должна включать: политику в области качества цели по качеству Руководство по качеству документально оформленные процедуры согласно

требованиям стандарта документы, необходимые Организации для эффективного

планирования и управления процессами записи согласно требованиям стандарта

4.2 Т4.2 Требования к документацииребования к документации

Ранее: 4.2.2





Примечание 1 “Документированная процедура” - процедура, которая установлена, документально оформлена, внедрена и поддерживается в рабочем состоянии.

Примечание 2 Объем документации может быть различным в зависимости от:

Размера и типа организации Сложности процессов и их взаимодействия Компетентности персонала

Примечание 3 Документация может быть на любом носителе информации (ранее - примечание 15)

4.2.1 Общие положения4.2.1 Общие положения





4.2.2 Руководство по качеству4.2.2 Руководство по качеству

Руководство по качеству должно, как минимум, содержать:

Область применения системы качества, включая подробное описание и обоснование любых исключений (см. п.1.2)

Документированные процедуры или ссылки на них Описание взаимодействия процессов системы

качества

Отличие от 4.2.1Влияние: существенное





4.2.3 4.2.3 Управление документациейУправление документацией Документированные процедуры для: утверждения документации перед выпуском в обращение анализа, обновления и повторного утверждения идентификации изменений и действующей редакции

документов доступности действующих редакций соответствующих

документов в местах их использования обеспечения разборчивости и четкой идентификации идентификации документов внешнего происхождения и

управления их рассылкой предотвращения использования устаревших документов и их

маркировки в случае сохранения Изменение 4.5Влияние: незначительное





4.2.4 4.2.4 Управление записямиУправление записями Необходимо вести и поддерживать регистрацию данных

(записей) Записи должны быть разборчивыми, иметь

идентификацию; необходимо обеспечивать легкость их поиска

Документированная процедура по управлению идентификацией, хранением, доступом, сохранением, сроками хранения и изъятием записей

Примечание: исключена ссылка на предоставление записей потребителю или представителю потребителя.

Влияние: отсутствует

Повторение 4.16





5.1 Обязательства руководства

5.2 Ориентация на потребителя

5.3 Политика в области качества

5.4 Планирование5.4.Целей по качеству5.4.2 Планирование

QMS

5 5 Ответственность со стороны Ответственность со стороны руководстваруководства

5.5 Ответственность, полномочия и информирование

5.5.1 Ответственность и

полномочия 5.5.2 Представитель

руководства5.5.3

Информирование персонала

5.6 Анализ со стороны руководства

5.6.1 Общие положения

5.6.2 Данные для анализа

5.6.3 Результаты анализа





5.1 Обязательства руководства5.1 Обязательства руководстваПредставить доказательства своих обязательств по разработке, внедрению и постоянному повышению результативности QMS посредством: информирования о важности выполнения требований

потребителя и законодательных и нормативных требований

определения политики в области качества

обеспечения того, что цели в области качества установлены

проведения анализа со стороны руководства

обеспечения необходимыми ресурсамиРанее в разделах 4.1.1,

4.1.2.2 и 4.1.3





5.2 5.2 Ориентация на Ориентация на потребителяпотребителя

Ранее: 4.1.1, 4.2.1, 4.2.3

Определить требованияпотребителей

Соответствовать требованиям

Удовлетворенность потребителя





5.3 5.3 Политика в области качестваПолитика в области качестваa) соответствует целям организации b) включает обязательства по выполнению требований

и постоянному улучшению системы качестваc) создает основу для установления и анализа целей в

области качества d) доведена до сотрудников организации и понимаемаe) анализируется с целью постоянного поддержания ее

пригодности

Очевидное соответствие ISO 14001Примечание: дополнения в

сравнении с 4.1.1 Влияние: умеренное





5.4.1 5.4.1 Цели в области качества определить цели в области качества для всех

соответствующих функций и уровней включать те, что необходимы для выполнения

требований к продукции {см. 7.1 (a)} цели должны быть измеримыми и согласованы

с политикой в области качества документально оформлены {см. 4.2.1 (a)}

Ранее - только в 4.1.1Примечание существенные дополнения

Влияние: существенное





5.4.2 5.4.2 Планирование системы менеджмента качества

планирование системы качества для выполнения требований п.4.1 и достижения целей в области качества

поддержание целостности системы качества при планировании и внесении изменений





5.5 Ответственность, полномочия и 5.5 Ответственность, полномочия и информированиеинформирование

5.5.1 Ответственность и полномочия5.5.1 Ответственность и полномочияВысшее руководство должно обеспечить определение и доведение до сведения сотрудников организации ответственности и полномочий

Соотносится с 4.1.2.1, но имеются отличия Влияние: несущественное





5.5.2 5.5.2 Представитель руководстваПредставитель руководстваЧлен управленческого звена, наделенный следующими полномочиями и ответственностью:

обеспечение установления, внедрения и поддержания процессов системы качества

представление отчетов о работе системы качества, включая потребность в улучшении

содействие осведомленности о требованиях потребителя на всех уровнях Организации

Примечание: Обязанности могут включать общение с внешними сторонами по вопросам системы менеджмента качества

Ранее 4.1.2.3; Усиление роли ПР




5.5.3 Информирование персонала

Высшее руководство должно обеспечить установление в организации процессов информирования персонала по вопросам, касающимся результативности системы менеджмента качества.

Новое требованияВлияние: умеренное





5.6 5.6 Анализ со стороны руководстваАнализ со стороны руководства5.6.1 Общие положения5.6.1 Общие положения

Анализ системы менеджмента качества с запланированной периодичностью для:

обеспечения постоянной пригодности,

адекватности и результативности оценки возможностей улучшения оценки необходимости внесения изменений в

систему качества, включая политику и цели





5.6.2 Входные данные для анализа5.6.2 Входные данные для анализа Должны включать информацию по:

результатам аудитов обратной связи с потребителями функционированию процессов и соответствию

продукции статусу предупреждающих и корректирующих

действий проверке выполнения ранее принятых решений изменениям, влияющим на систему качества рекомендациям по улучшению





5.6.3 5.6.3 Результаты анализаРезультаты анализа

Результаты анализа должны включать любые действия и решения, направленные на:

повышение результативности QMS и используемых в ней процессов

улучшение продукции, связанное с требованиями потребителей

обеспечение необходимыми ресурсамиРезультаты анализа со стороны руководства

необходимо документально оформлять

Изменение 4.1.3. Значительно усилена роль анализа со стороны руководства. Влияние: существенное





66 Управление ресурсамиУправление ресурсами

6.1 Обеспечение ресурсами

6.2 Персонал

6.2.1 Общие положения

6.2.2 Компетентность, осведомленность и обучение

6.3 Инфраструктура

6.4 Производственная среда





6.1 6.1 Обеспечение ресурсамиОбеспечение ресурсами

Определять потребность и выделять ресурсы, необходимые для:

внедрения, поддержания и постоянного

улучшения результативности системы

менеджмента качества повышения удовлетворенности потребителя

Повторение 4.1.2.2Несущественное

изменение





6.2 6.2 ПерсоналПерсонал

6.2.1 Общие положенияПерсонал, выполняющий работу, которая влияет на качество продукции, должен обладать компетентностью на основе соответствующего образования, профессиональной подготовки, навыков и опыта.

Незначительное изменение п.4.18.

Возможно различное толкование

“компетентности”.Влияние: отсутствует




Определение компетентности включает: знание (прогнозирование) дальнейших

потребностей оценку ожидаемых потребностей в

управленческом персонале и рабочей силе понимание изменений в процессах и

оборудовании индивидуальную компетентность знание законодательства, нормативной

документации, стандартов, директив и т.п.

(ISO 9004 :2000)





6.2.2 6.2.2 Компетентность, осведомленность Компетентность, осведомленность и и обучение обучение

Устанавливать требования к компетентности персонала Обеспечиватьь обучение или предпринимать иные

действия для достижения требуемой компетентностиОценивать результативность предпринятых действийОбеспечивать осознание сотрудниками роли и важности

их деятельности и их вклада в достижение целей Вести соответствующую регистрацию данных об

образовании, обучении, навыках и опыте

Существенное дополнение 4.18Влияние: существенное





ОсведомленностьОсведомленность

Прогнозирование Политика и цели Организационные

изменения Улучшение

Творчество Новаторство Влияние на общество Вводные программы Памятки

(ISO 9004 :2008)




6.3 6.3 ИнфраструктураИнфраструктураОпределять потребность, создавать и поддерживать инфраструктуру, необходимую для достижения соответствия продукции. Она может включать:

здания, производственные помещения и связанные с ними средства

оборудование для реализации процессов (технические и программно-аппаратные средства)

вспомогательные службы (транспорт, связь и т.п.)

Включает требования 4.1.2.2, 4.2.3 и 4.4 и 4.9 b и gВлияние: незначительное




6.4 6.4 Производственная средаПроизводственная среда

Определять требования к производственной среде,

необходимой для обеспечения соответствия продукции, и

управлять ею

Повторение 4.9 (b)





6.4 6.4 Производственная средаПроизводственная средаЧеловеческий фактор

творческие методы работы возможности большего участия людей правила и руководства по безопасности эргономика специальные средства для рабочего процесса общественные отношения

(ISO 9004 :2000)





6.4 6.4 Производственная средаПроизводственная среда Физические факторыФизические факторы

Тепло Шум Освещение Гигиена Влажность

Чистота Вибрация Загрязнение Вентиляция

(ISO 9004 :2008)





7 Производство7 Производство продукции продукции

7.1 Планирование производственных процессов

7.2 Процессы, связанные с потребителем

7.3 Проектирование и разработка

7.4 Закупки

7.5 Обеспечение производства и обслуживания

7.6 Управление оборудованием для мониторинга и измерений Примечание:

допускаются исключения




7.1 7.1 Планирование производственных Планирование производственных процессовпроцессов

При планировании определить (где необходимо) : цели в области качества и требования к продукции необходимость разработки процессов и

документации, обеспечения ресурсами, специфическими для данной продукции

меры по проверке, утверждению, мониторингу, контролю и испытаниям, а также критерии приемки продукции

регистрируемые данные (записи)Расширение п.4.9





7.2 7.2 Процессы, связанные с потребителемПроцессы, связанные с потребителем

7.2.1 Определение требований к продукции

7.2.2 Анализ требований к продукции

7.2.3 Взаимодействие с потребителем





7.2.1 7.2.1 Определение требований к продукцииОпределение требований к продукции

Организация должна установить: требования, определенные потребителем, включая доставку

и послепродажное обслуживание требования, не определенные потребителем, но

необходимые для использования в заданных или предполагаемых целях, если о таковых известно

законодательные и нормативные требования, распространяющиеся на продукцию

любые дополнительные требования, определенные организацией

Существенное дополнение пп.4.3 и 4.4.4

Влияние: умеренное





7.2.2 7.2.2 Анализ требований к продукцииАнализ требований к продукции

Выполнить анализ идентифицированных требований до принятия обязательств по поставке продукции и обеспечить, что:

требования к продукции определены различия между заявкой и контрактом устранены организация может выполнить требования

Регистрировать результаты анализа.

Повторение 4.3Примечание: не требуется

документировать процедуры

При внесении изменений в систему необходимо отразить их в документации и информировать сотрудников





7.2.3 7.2.3 Взаимодействие с потребителемВзаимодействие с потребителем

Определить и внедрить эффективные мероприятия по взаимодействию с потребителями по вопросам: информации о продукции работы с заявками, контрактами и договорами,

включая изменения обратной связи, включая жалобы

Существующее примечание 9 стало

требованием, соотнесенным с 4.14.2 (a)

Влияние: незначительное





7.3 7.3 Проектирование и разработкиПроектирование и разработки

7.3.1 Планирование проектирования и разработок (4.4.1, 4.4.2 и 4.4.3)

7.3.2 Входные данные для проектирования и разработки (4.4.4)

7.3.3 Выходные данные проектирования и разработки (4.4.5)

7.3.4 Анализ проектирования и разработки (4.4.6)

7.3.5 Проверка проектирования и разработки (4.4.7)

7.3.6 Утверждение проектирования и разработки (4.4.8)

7.3.7 Управление изменениями при проектировании и разработке (4.4.9)





7.3.7.3.1 Планирование проектирования и разработок1 Планирование проектирования и разработок Планировать и управлять проектированием и разработкой

продукции Планирование должно включать:

этапы проектирования и разработки анализ, проверку и утверждение ответственность и полномочия при проектировании и разработках

Необходимо управлять взаимодействием между различными группами Результаты планирования должны уточняться по мере выполнения

проектирования и разработки

Не требуется документироват

ь процедуры. Лучше

разъясняется содержание

планирования

Включает 4.4.1, 4.4.2 и 4.4.3





77.3.2 Входные данные для проектирования и .3.2 Входные данные для проектирования и разработкиразработки

Определить и документально оформить требования к продукции, включая:

функциональные и эксплуатационные требования требования нормативных и законодательных актов и документов данные из аналогичных проектов в прошлом иные существенные требования

Провести анализ адекватности входных данных Требования должны быть полными, однозначными и не

противоречить друг другу

Включает 4.4.4Лучше разъясняется содержание

входных данных





7.3.3 Выходные данные 7.3.3 Выходные данные проектирования проектирования Выходные данные должны быть представлены в

таком виде. чтобы их можно было проверить и утвердить перед выпуском

Результаты проектированич должны отвечать входным требованиям предоставлять информацию, необходимую для закупок,

изготовления и обслуживания продукции содержать критерии приемки продукции или ссылки на

них определять характеристики продукции, существенные

для ее безопасного и правильного использованияВключает 4.4.5 Нет отчетливого требования к

документированию





7.3.4 7.3.4 Анализ проектирования и разработкиАнализ проектирования и разработки Систематический анализ результатов на

соответствующих этапах для: оценки возможностей соответствовать

требованиям выявления проблем и предложения необходимых

действий Участвуют все заинтересованные службы Регистрация результатов и последующих

действийВключает 4.4.6

Четко разъясняется цель анализа





7.3.5 7.3.5 Проверка (верификация) Проверка (верификация) проектирования и разработкипроектирования и разработки

Проверка соответствия выходных данных входным требованиям (см. п.7.3.1)

Регистрация данных по результатам проверки и последующим действиям

Включает 4.4.7Исключено примечание





7.3.6 7.3.6 Утверждение (валидация) проектирования Утверждение (валидация) проектирования и разработкии разработки

Проводить утверждение для подтверждения того, что продукция способна соответствовать требованиям заданного или предполагаемошо применения, если о таковом известно

Если это возможно, утверждение должно завершаться до поставки или изготовления

Необходимо вести регистрацию данных по результатам утверждения и последующим действиям Пояснение и

расширение 4.4.8Исключено примечание





7.3.7 7.3.7 Управление изменениями при Управление изменениями при проектировании и разработкахпроектировании и разработках

Необходимо идентифицировать и регистрировать изменения при проектировании и разработках

Изменения перед внесением, где это необходимо, должны быть проанализированы, проверены и утверждены

Регистрировать результаты анализа изменений и любых необходимых действий

Ранее 4.4.9 - существенное редактирование






77.4 Закупки.4 Закупки

7.4.1 Процесс закупок

7.4.2 Информация для закупок

7.4.3 Проверка закупленной продукции





7.4.7.4.1 Процесс закупок1 Процесс закупок Обеспечить соответствие закупаемой продукции

установленным требованиям Объем и характер управления зависят от влияния,

которое закупаемая продукция может оказывать на производство продукции или на готовую продукцию

Произвести оценку и отбор поставщиков на основе их способности поставлять соответствующую продукцию

Установить критерии отбора, оценки и переоценки поставщиков

Результаты оценки и все необходимые действия нужно регистрировать Повторение 4.6.1 и 4.6.2

Примечание: не требуется документально оформлять

процедуры





7.4.2 7.4.2 Информация для закупокИнформация для закупок

Информация для закупок должна содержать описание заказываемой продукции и включать, где необходимо:

требования по утверждению продукции, процедур, процессов и оборудования

требования к квалификации персонала требования к системе менеджмента качества

Убедиться в адекватности требований на закупки до сообщения их поставщику

Повторение 4.6.3. Примечание: нет ссылки на закупочную документацию





7.4.3 7.4.3 Проверка закупленной продукцииПроверка закупленной продукции

Определить и реализовать меры по проверке или иной деятельности, необходимой для обеспечения соответствия закупленной продукции требованиям.

Если Организация или ее потребитель предполагают проверять закупленную продукцию на предприятии поставщика, Организация должна указать в информации на закупку:

меры по такой проверке метод выпуска продукции Сочетание 4.6.4 и 4.10.2





7.57.5 Обеспечение производства и Обеспечение производства и обслуживанияобслуживания

7.5.1 Управление обеспечением производства и обслуживания

7.5.2 Утверждение процессов обеспечения производства и обслуживания

7.5.3 Идентификация и прослеживаемость

7.5.4 Собственность потребителя

7.5.5 Сохранность продукции





77.5.1 .5.1 Управление обеспечением Управление обеспечением производства и обслуживания производства и обслуживания

Планировать и осуществлять производство и обслуживание продукции в управляемых условиях.

Ранее - 4.9 a, b, d и g, 4.10.4, 4.15.6 и 4.19





7.5.1 7.5.1 Управление обеспечением производства и обслуживанияУправление обеспечением производства и обслуживания Управляемые условия должны включать:

a) наличие информации, определяющей характеристики продукции

b) наличие , при необходимости, рабочих инструкций - 4.9 (a) c) применение соответствующего оборудования - 4.9 (b)d) наличие и использование оборудования для мониторинга и

измерений - 4.11 (a)e) применение мониторинга и измерений - 4.9 (d)f) применение процессов для изготовления, доставки и

подходящего послепродажного обслуживания продукции- 4.10.4 и 4.15.6 и 4.19





77.5.2 Утверждение процессов обеспечения .5.2 Утверждение процессов обеспечения производства и обслуживания производства и обслуживания

Процессы, результат которых не может быть проверен, или дефекты которых могут быть выявлены только после начала использования продукции, подлежат утверждению для гарантии возможности получать запланированные результаты.

Требования п.4.9





77.5.2 Утверждение процессов обеспечения .5.2 Утверждение процессов обеспечения производства и обслуживания производства и обслуживания

Необходимо определить мероприятия утверждения, включая, где применимо: определенные критерии для анализа и одобрения процессов утверждение оборудования и квалификации персонала использование определенных методик и процедур требования к ведению записей повторное утверждение

Требования 4.9





7.5.2 7.5.2 Утверждение процессовУтверждение процессов

Следует учитывать:

Ценную продукцию Выявление недостатков в процессе

использования продукции Невозможность воспроизведения процессов Невозможность проверки процессов

(ISO 9004:2008)





7.5.2 7.5.2 Утверждение процессовУтверждение процессов

Примеры оценки риска:

Анализ видов и последствий отказов (FMEA)

Дерево ошибок Схема взаимодействия Прогноз надежности Моделирование

(ISO 9004:2008)





7.5.3 7.5.3 Идентификация и прослеживаемостьИдентификация и прослеживаемость При необходимости идентифицировать продукцию

подходящими средствами в процессе производства Обозначать статус продукции, касающийся требований

измерения и мониторинга Если требуется прослеживаемость, осуществлять

управление и вести записи по индивидуальной идентификации продукции

Упрощение 4.8 и 4.12. Нет требования

регистрировать данные (статуса контроля)





7.5.4 7.5.4 Собственность потребителяСобственность потребителя

Забота о собственности потребителя, когда она находится под управлением Организации или используется Организацией

Идентификация, проверка, сохранность и защита собственности потребителя, переданной для использования или включения в состав продукции

Повторение 4.7





7.5.4 7.5.4 Собственность потребителяСобственность потребителя(продолжение)(продолжение)

В случае утери, повреждения или иного ущерба собственности потребителя об этом следует сообщать потребителю и документально оформить ситуацию Примечание: Собственность потребителя

включает интеллектуальную собственность

Примечание: не требуется

документировать процедуры





7.5.57.5.5 Сохранность продукцииСохранность продукции Поддерживать соответствие продукции в ходе

процессов ее изготовления внутри Организации и доставки в намеченное место назначения

Включать идентификацию, обращение с продукцией, ее упаковку, хранение и защиту

Данное требование распространяется на составные части продукции

Упрощение и пояснение прежнего п.4.15. Нет требования документировать процедуры





7.67.6 Управление оборудованием для мониторинга Управление оборудованием для мониторинга и измеренийи измерений

Определить виды мониторинга и измерений и оборудование, необходимые для подтверждения соответствия продукции

Установить процессы, обеспечивающие выполнение мониторинга и измерений в соответствии с требованиями к оборудованию

Необходимо подтверждать пригодность программного обеспечения до его использования (повторное подтверждение при необходимости)

Упрощение п. 4.11.Примечание: не требуется документировать

процедуры





7.6 7.6 Управление оборудованием для Управление оборудованием для мониторинга и измерений мониторинга и измерений (ОМИ))

Для получения надежных результатов оборудование должно:

Калиброваться или поверяться с установленной периодичностью или перед началом использования посредством эталонов, прослеживаемых до международных или национальных эталонов. При отсутствии таковых указать основу для поверки.

Регулироваться, при необходимости Иметь идентификацию, позволяющую определить

статус калибровки





7.6 7.6 Управление оборудованием для мониторинга Управление оборудованием для мониторинга и измерений (продолжение)и измерений (продолжение)

Быть защищено от несанкционированных регулировок

Быть защищено от повреждений в процессе обращения, хранения и техобслуживания

Оценка и регистрация достоверности предыдущих результатов в случаях, если обнаруживается , что оборудование не соответствует требованиям.

Регистрация результатов калибровки и поверкиСм.ISO 10012 для руководства





8 8 Измерение, анализ и улучшениеИзмерение, анализ и улучшение8.1 Общие положения

8.2 Мониторинг/измерения8.2.1 Удовлетворенность

потребителя

8.2.2 Внутренний аудит

8.2.3 Мониторинг и

измерение процессов

8.2.4 Мониторинг и

измерение продукции

8.3 Управление несоответствующей продукцией

8.4 Анализ данных

8.5 Улучшение8.5.1 Постоянное улучшение

8.5.2 Корректирующие действия

8.5.3 Предупреждающие действия





8.1 Общие положения8.1 Общие положенияПланировать и осуществлять мероприятия по мониторингу, измерениям, анализу и улучшению, необходимые для:подтверждения соответствия продукцииобеспечения соответствия системы качествапостоянного улучшения системы менеджмента качества Сюда относится определение соответствующих методов, включая статистические, а также степени их применения.

Ранее 4.20





8.2.1 8.2.1 Удовлетворенность потребителяУдовлетворенность потребителя

Организация должна отслеживать информацию

об удовлетворенности и/или

неудовлетворенности потребителя

Необходимо определить методы получения и

использования такой информацииПолностью новое

требованиеВлияние: существенное





8.2.2 Внутренний аудит8.2.2 Внутренний аудит Проводить периодические аудиты с целью

установления: соответствия системы качества

запланированным мероприятиям, требованиям стандарта и организации

ее эффективного внедрения и поддержания в работоспособном состоянии





8.2.2 Внутренний аудит8.2.2 Внутренний аудит(продолжение)(продолжение)

При планировании программы аудита учитывать: статус и важность областей и процессов результаты предыдущих аудитов

Определить критерии аудита, область, периодичность и методику проведения

Выбирать аудиторов, учитывая требования к объективности и независимости.

Аудитор не должен проверять свою работу. Требуется переобучени

евнутренних аудиторов





8.2.2 Внутренний аудит (продолжение)8.2.2 Внутренний аудит (продолжение) Документированная процедура должна

включать: обязанности и требования в области планирования

и проведения аудитов отчет о результатах и регистрацию данных

Своевременное выполнение корректирующих действий

Контроль проверки выполненных действий и составление отчетов о результатах проверки

Повторение 4.17Примечание: требование сопоставлено с ISO 14001,

расширено и пояснено

Примечание:В справочных целях см. ISO 10011





8.2.3 8.2.3 Мониторинг и измерение процессовМониторинг и измерение процессов Применять соответствующие методы для

мониторинга и, при необходимости, измерения процессов системы менеджмента качества

Эти методы должны подтверждать способность каждого из этих процессов достигать запланированных результатов

При отсутствии запланированных результатов, необходимо предпринять корректирующие действия для обеспечения соответствия продукции Требование новое, но

напоминает 4.9 (d)Касается всех процессов системы

качестваВлияние: существенное





8.2.4 8.2.4 Мониторинг и измерение продукцииМониторинг и измерение продукции Мониторинг и измерение характеристик продукции для

проверки соответствия продукции на подходящих этапах производственных процессов в соответствии с запланированными мероприятиями

Необходимо регистрировать свидетельства соответствия критериям приемки. В записях необходимо указывать лиц, ответственных за выпуск продукции

Выпуск продукции не должен осуществляться до удовлетворительного выполнения всех запланированных мероприятий, если иное не утверждено соответствующим должностным лицом или, где возможно, потребителем

Упрощение 4.10.Не требуется документированная процедура





8.3 8.3 Управление несоответствующей Управление несоответствующей продукциейпродукцией

Несоответствующая продукция подлежит идентификации и управлению для предотвращения ее непреднамеренного использования или поставки

Документированная процедура по управлению и определению ответственности

При выявлении несоответствия после доставки или начала использования принять необходимые меры с учетом последствий (или возможных последствий).

Ранее п.4.13





8.3 8.3 Управление несоответствующей продукциейУправление несоответствующей продукцией Распоряжаться несоответствующей продукцией одним

или несколькими из следующих способов: предпринимать действия по устранению выявленного

несоответствия допускать использование, выпуск и приемку с

отклонением, разрешенным уполномоченным лицом и, если возможно, потребителем

предотвращать первоначально запланированное использование или применение

После устранения несоответствия продукция подлежит повторной проверке для подтверждения соответствия Необходимо регистрировать информацию о характере несоответствия и предпринятых действиях





8.4 Анализ данных8.4 Анализ данных Определять, собирать и анализировать данные,

необходимые для подтверждения пригодности и результативности системы менеджмента качества , а также для определения мер по ее постоянному улучшению

Включают данные, получаемые в результате измерений и мониторинга, а также из других подходящих источников

Анализ таких данных для получения информации о: удовлетворенности потребителя (п.8.2.1) соответствии требованиям к продукции (п.7.2.1) характеристиках и тенденциях процессов и продукции,

включая возможности предупреждающих действий поставщиках Новое требование






8.58.5 УлучшениеУлучшение8.5.18.5.1 Постоянное улучшениеПостоянное улучшениеОрганизация должна постоянно улучшать результативность QMS посредством :

политики в области качества целей в области качества результатов аудитов анализа данных корректирующих действий предупреждающих действий анализа со стороны руководства

Новое требование Влияние:

существенное





Постоянное Постоянное улучшениеулучшение

Оценка риска Кружки качества

Опорные показателиСтатистическое

управление процессами (SPC ) Рабочая группа по качеству

Распределение функций по качеству





Постоянное улучшениеПостоянное улучшение

Методика решения проблемМетодика решения проблем Причинно-следственная

схема Анализ Парето Диаграммы Мозговая атака





8.5.2 8.5.2 Корректирующие действияКорректирующие действия Организация должна предпринимать действия, направленные на Организация должна предпринимать действия, направленные на устранение причин несоответствий для предотвращения их устранение причин несоответствий для предотвращения их повторенияповторения..Корректирующие действия должны соответствовать степени воздействия проблемы.Должна быть установлена документированная процедура, определяющая требования к:

анализу несоответствий (включая претензии потребителя) определению причин несоответствия оценке необходимости корректирующихоценке необходимости корректирующих действийдействий определению и внедрению необходимых корректирующих действий регистрации результатов предпринятых действий анализу предпринятых корректирующих действий

Ранее 4.14.2





8.5.3 8.5.3 Предупреждающие действияПредупреждающие действияОрганизация должна предпринимать действия, направленные на устранение причин потенциальных несоответствий, для того, чтобы предупредить их возникновение.Действия должны соответствовать степени воздействия потенциальных проблем.Должна быть установлена документированная процедура, определяющая требования к

определению потенциальных несоответствий и их причин оценке необходимости предупреждающих действий определению и обеспечению внедрения необходимых действий регистрации результатов предпринятых действий анализу предпринятых предупреждающих действий

Ранее 4.14.3





Глава Глава 33Документация Документация

системы системы качествакачества




Функции и роль документации системы:

содержать набор четких требований облегчать согласованность действий по качеству одновременно доводить требования до

заинтересованных сотрудников обеспечивать эффективное управление

изменениями обеспечивать преемственность независимо от

смены сотрудников содействовать выполнению мониторинга и

проверок качества

Документация системы качества




Документы и зарегистрированные данные (записи) (ISO 9000:2008)

ДокументДокумент - информация и соответствующий носитель

Зарегистрированные данные (записи) - Зарегистрированные данные (записи) - документ, содержащий достигнутые результаты или свидетельства осуществленной деятельности





Документы могут создаваться на любом носителе информации (ИСО 9001:2008 Пункт 4.2.1 Примечание 3)

печатные тексты схемы рисунки фотографии, эскизы или зарисовки аудиозаписи видеозаписи, и т.п.





Типовая структура документации системы качества

QualityManual

Procedures

Work Instructions

Forms ExternalDocuments





Общее правило:Общее правило:

нужный документ должен быть нужный документ должен быть доступен в нужный момент в доступен в нужный момент в

определенном местеопределенном месте





Безбумажная система качества:Безбумажная система качества:





Цель Руководства по качествуЦель Руководства по качеству Ознакомление с требованиями Описание и внедрение системы качества Основа для проверок Действенность системы при изменениях Сокращение сроков обучения персонала Подтверждение соответствия стандартам Подготовка к сертификации или требования

контракта Реклама





Руководство по качеству Руководство по качеству (ISO 9000:2008)(ISO 9000:2008)

“Документ, содержащий описание

системы качества организации”





Руководство по качеству может (ISO 10013):(ISO 10013): Быть сборником процедур и других документов

Быть разделом или объединением документов системы качества

Быть серией процедур для специального применения

Включать более одного документа или уровня Иметь единую суть со специальными

приложениями Являться отдельным документом или иное





Типовое содержание Руководства по качеству:Типовое содержание Руководства по качеству: Политика в области качества Вводная часть (цели, область применения,

описание компании) Процедура утверждения и внесения изменений Разъяснение терминов Структура системы документации Обзор системы качества Приложения





ПроцедурыПроцедуры

ИСО 9000:2008 определяет процедуру как:

““установленный способ осуществления установленный способ осуществления деятельности или процессадеятельности или процесса””

Процедуры могут быть:

Документированными Недокументированными





Что?Что? Зачем?Зачем? Кто?Кто?

Процедуры должны отвечать на Процедуры должны отвечать на следующие вопросы:следующие вопросы:

Где?Где? Когда?Когда? Как?Как?

Иными словами, Иными словами, содержать описание процесса.содержать описание процесса.





Какие документы необходимы,Какие документы необходимы, кроме Руководства по качеству?кроме Руководства по качеству?

ISO 9001:2000 пункт 4.2

a) документированные процедуры согласно требованиям стандарта;b) документы, необходимые организации





Практические соображения при Практические соображения при определении формы документированных определении формы документированных

процедур и рабочих инструкций:процедур и рабочих инструкций:

Умеет ли читать пользователь? Каким языком владеет пользователь? Каков минимальный образовательный

уровень пользователя? Ориентируется ли пользователь в схемах? Знаком ли пользователь с чертежами?





Формы по качествуФормы по качеству

Не всякая регистрация данных

требует форм по качеству

Формы используются только там,

где их применение оправдано





Формы по качеству должны четко Формы по качеству должны четко указывать пользователю на следующее:указывать пользователю на следующее:

Какая информация является обязательной?

Где регистрировать информацию?

Как регистрировать информацию?





Документирование Документирование организацииорганизации

Два аспекта:

Ответственность и полномочия

Взаимосвязи между персоналом





Связь между документацией

Рабочие инструкции

Процедуры

Формы

Руководство по

качеству





План качества может включать:План качества может включать:

Документацию системы качества компании

Документацию системы качества общего характера с изменениями согласно требованиям конкретного контракта

Контрактную документацию





Руководящий документ программы Руководящий документ программы качества:качества:

Руководство по качеству для конкрентного проекта (контракта)

Поэтапный план выполнения работ (со ссылками на руководящие документы) в виде:

схемы; печатного текста; таблицы





Глава Глава 44Введение в аудитыВведение в аудиты




“систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита ”

ИСО 9000:2008

Введение в аудиты




Цель аудита -

определить соответствие

определить эффективность выявить потенциал для улучшений оценить соответствие

законодательным требованиям сертификация





Причины проведения аудита: новый поставщик плановый анализ работы

поставщиков требования контракта изменения в системе увеличение объема заказов проблемы в области качества





ПреимуществаПреимущества Уверенность руководства Доверие потребителей Контроль текущих проблем Возможности для улучшения Информация для проведения

корректирующих и предупреждающих действий





Классификация аудитов Первой стороныПервой стороны - выполняется

организацией в своих целях Второй стороныВторой стороны - выполняется

заинтересованной или иной организацией, например, потребителем у поставщика

Третьей стороныТретьей стороны - выполняется независимой организацией, обычно в целях сертификации.





Аудит адекватности (настольный, аудит документации, целей)

Руководство

по качеству

Критерии аудита

??==

Работа с контрольными листами





Преимущества начального анализа документации

понимание системы помощь при планировании определяет необходимость участия

специалистов выявление проблем возможность устранить недостатки оценка готовности





Аудит соответствия

Руководство

по качеству??==

Методы работы





Помните о различияхПомните о различиях

Соответствие критериям

аудита

Соответствие законодатель

ным требованиям





DEPARTMENTS

STANDARD REFERENCE orQUALITY MANUAL REFERENCE orSUBJECT REFERENCE

Project

Total

4.1.1 Quality Policy X

4.1.2 Organisation X

4.1.3 Management Review

4.2 Quality System X

4.3 Contract Review X

4.4 Design Control X

4.5 Document and Data Control X

4.6 Purchasing X

4.7 Control of Customer Supplied Product

X

4.8 Product Identification and Traceability

X

4.9 Process Control X

4.10 Inspection and Testing X

4.11 Control of Inspection, Measuring and Test Equipment

X

4.12 Inspection and Test Status X

4.13 Control of Nonconforming Product

X

4.14 Corrective and Preventive Action

X

4.15 Handling, Storage, Packaging, Preservation and Delivery

X

4.16 Control of Quality Records X

4.17 Internal Quality Audit X

4.18 Training X

4.19 Servicing

4.20 Statistical Techniques

TOTALS

FINAL TOTALS MAJOR MINOR

COMMENTS

NAME SIGNED DATE

Горизонтальный и

вертикальный аудиты





Типы сертификационных аудитовТипы сертификационных аудитов

Первоначальный (сертификационный) аудит

Надзорный аудит

Ре-сертификационный аудит





ИСО 10011 Руководящие указания по ИСО 10011 Руководящие указания по проведению аудитов систем качествапроведению аудитов систем качества

Часть 1: Выполнение аудита

Часть 2: Квалификационные критерии

для аудиторов систем качества

Часть 3: Руководство программой

аудита





Цели аудита Роли и обязанности

аудиторов клиента проверяемой

стороны

ИСО 10011 - 1 Выполнение аудитаИСО 10011 - 1 Выполнение аудита Выполнение

аудита Документация Завершение

аудита Контроль

корректирующих действий





ОбразованиеПодготовкаОпытЛичные качества

ИСО 10011 - 2: ИСО 10011 - 2: : Квалификационные Квалификационные критерии для аудиторов систем качествакритерии для аудиторов систем качества

Способности к руководству

Знание языка Выбор ведущего

аудитора





ИСО 10011 - 3: Руководство программой аудитаИСО 10011 - 3: Руководство программой аудита Организация Стандарты Квалификация персонала Мониторинг работы аудитора Оперативные факторы Совместные аудиты Нормы поведения





ИСО ИСО 19011 Руководство по проведению аудитов 19011 Руководство по проведению аудитов систем менеджмента качества и окружающей систем менеджмента качества и окружающей

среды среды (заменит ИСО 10011)(заменит ИСО 10011)

1 Область применения2 Нормативная ссылка3 Термины и определения4 Основы проведения аудитов5 Руководство программой аудита6 Деятельность по проведению аудита7 Квалификация аудиторов систем

менеджмента качества и окружающей среды





Независимость - основа понимания и надежности Этика поведения - основа достоверности Представление результатов - точный и честный

отчет Доказательство - рациональное основание для

выводов Должная старательность - касается всех вопросов

Основы проведения аудитов - Основы проведения аудитов - Базовые принципы Базовые принципы





Руководство программами аудитаРуководство программами аудита Цели и масштаб программы Ответственность, ресурсы и процедуры Реализация программы аудита Мониторинг и анализ программы аудита Данные регистрации Совмещенные аудиты Совместные аудиты Квалификация аудитора и подготовка





Начало аудита Начальный анализ документации Подготовка к аудиту на объекте Проведение аудита на объекте Отчет о проведенном аудите Завершение аудита Контрольные визиты

Процесс аудита Процесс аудита





Личные качества

Образование,

подготовка, опыт

работы и проведения

аудитов

Компетентность

Руководящие навыки

Квалификация аудиторов систем менеджмента Квалификация аудиторов систем менеджмента качества и окружающей средыкачества и окружающей среды

Двойная квалификация Процесс оценки Профессиональный рост Должное качество работы Подбор руководителя

группы Язык





Глава Глава 55 Несоответствия Несоответствия

Отчеты и корректирующие действияОтчеты и корректирующие действия





Несоответствие:

“Невыполнение требования”

ИСО 9000:2008

Несоответствия. Отчеты и корректирующие действия




Будьте уверены

Не рассматривайте несоответствие как

недостаток

Выявление несоответствия

предоставляет возможность улучшения

посредством корректирующих действий





Отчет о несоответствииОтчет о несоответствии Отчет в соответствии с процедурой

клиента

Нет установленных правил

Как правило, имеется форма

В некоторых организациях в итоговый

отчет необходимо включать записи





Corrective Action Request

Company: Date: NCRNumber:

Auditor: Auditee:

Standard & Clause Major: Minor

Auditors Report:(Nonconformance)

Signed:Date:Cause & Proposed Corrective Action:

Proposed Completion Date:

Date: SignatureCorrective Action Review:

Signed:Date:

Примерная формаПримерная форма





IRCA QUALITY AUDITS Incident Number …...............NONCONFORMITY REPORT

Company under Audit: XYZ plc Note Number ..........................

Area under review: ISO 9001 Clause Number ………………………………………. ……………………………………

Category MAJOR* MINOR* * delete one

Deficiency

Auditor

If you do not think that there is sufficient evidence of non-conformity, state the reasons foryour decision and state also what further actions the auditor should take.

Форма, которая Форма, которая используется на используется на занятиях и занятиях и экзаменеэкзамене





Отчет о несоответствии Четкость и точность

Краткость и тщательность

Всесторонний охват

Описание проблемы

Разъяснение требований

Ссылка на доказательство





Объективное доказательство Фактическое доказательство различий между

Руководством по качеству и соответствующими процедурами;

Фактическое доказательство различий между процедурами и сложившейся практикой работы;

Отсутствие доказательств, подтверждающих внедрение различных разделов стандарта;

Отсутствие доказательств, демонстрирующих постоянное улучшение различных частей системы.





Отчет о несоответствииОтчет о несоответствии Опишите нарушение

Поясните, какое требование не

выполняется

Участвуйте в изучении

Избегайте “изобретать требования”





Классификация несоответствий

Основана на влиянии на систему Не учитывает влияние на качество

продукции Не рассматривает финансовые

показатели





Существенное несоответствие

Не учитывается требование стандарта или элемента другого критерия аудита

Требование не выполняется систематически





Несущественное несоответствие Однократное отклонение от

требований Несущественное несоответствие

может иметь неблагоприятные последствия для качества продукции или финансовых показателей!





Сценарий:

Производство - Отдел оптики W-4Утренняя смена. 4 из 18 работников не имеют на голове

защитных нейлоновых шапочек. Средства защиты можно получить на входе.

Согласно WI4-01, пункт 6 необходимо, чтобы все работники при входе в W-4 надевали защитные нейлоновые шапочки. С инструкцией можно ознакомиться на входе.





IRCA QUALITY AUDITS Incident Number …....................NONCONFORMITY REPORT

Company under Audit: XYZ plc Note Number .............................



Deficiency

Auditor A. U. Ditor

УчастокПроблемаТребованиеСсылкаПодписьКлассификация

Производство - Оптика.W-4 4.9 (b)

В утренней смене 4 из 18 работников не имели на голове защитных нейлоновых шапочек. Средства защиты можно было получить на входе. Согласно WI4-01, пункт 6 необходимо, чтобы все работники при входе в W-4 надевали защитные нейлоновые шапочки. Стандарт требует от поставщика предоставить соответствующие условия работы.





Сценарий:

Производство - обработка тонколистовых металлов. Участок W-6

Установка KT 10 - контроль размеров по чертежам TT-100-01, TT-100-02 (утвержденным для производства). На чертежах указаны только номинальные размеры. Отсутствуют допуски. Сверка с отделом проектирования по допускам не проводится.





IRCA QUALITY AUDITS Incident Number …....................NONCONFORMITY REPORT

Company under Audit: XYZ plc Note Number .............................



Deficiency

Auditor

Отдел проектирования 4.4.5 (b)

Контроль размеров выполнялся по чертежам TT-100-01, TT-100-02. Ни в чертежах ни в иной документации не указаны допуски на размер.Стандарт в п.4.4.5 (b) требует, чтобы выходные данные проекта содержали критерии приемки или ссылку на них.

подпись

УчастокПроблемаТребованиеСсылкаПодписьКлассификация





Внимание ! Не делайте скоропалительных выводов! Не судите по первому впечатлению! Убедитесь, что у вас достаточно

доказательств! Убедитесь, что доказательства

объективны! Если сомневаетесь, изучите ситуацию! Определите направление дальнейшего

изучения.





Пример ведения заметокПроизводство - лакокрасочноеМанометр № 017 - на приборе нет информации

о калибровке.Проверить: Назначение. Влияет ли на качество? Нужна ли калибровка? Производилась ли калибровка? Если «да»,

см.записи. Почему на приборе нет информации? Проверить процедуру.





Кластерный анализ Система подходит к

ситуации? Есть ли проблемы? Есть ли слабые места?

DEPARTMENTS


Total

4 Quality system

5.1 Management commitment

5.2 Customer focus

5.3 Quality policy

5.4 Planning

5.5 Responsibility, authority anscommunication5.6 Management review

6.1 Provision of resources

6.2 Human resources

6.3 Facilities

6.4 Work environment

7.1 Planning of product realisation

7.2 Customer related processes

7.3 Design and development

7.4 Purchasing

7.5 Production and service provision7.6 Control of measuring and

monitoring devices8.1 Planning

8.2 Measurement & monitoring

8.3 Control of nonconformity

8.4 Analysis of data

8.5 Improvement

TOTALS


COMMENTS

NAME SIGNED DATE





Корректирующее действие

“Действие, предпринятое для устранения причин выявленного несоответствия или другой нежелательной ситуации”

ISO 9000:2000

Устраняйте не только симптомы! Ликвидируйте причину!





Аудитор Проверяемый

Анализ эффективности

Предложите корректирующее

действиеСоглашение

Подтвердите и изучите

Подготовьте отчет

Внедрите, проверьте и уведомите

Выявите, оформите и сообщите Соглашение





Глава Глава 66Руководство аудитомРуководство аудитом




Дорогостоящая деятельность

Правильное руководство Аудиты не должны являться

«сюрпризом» Всегда предварительно

согласовывайте даты

Руководство по аудитам




Сбор информацииСбор информации

Планирование и подготовкаПланирование и подготовка

АудитАудит

Вводное собраниеВводное собрание

Заключительное совещаниеЗаключительное совещание

Контрольный визитКонтрольный визит





DEPARTMENTS


Project

Total

4 Quality system X

5.1 Management commitment X

5.2 Customer focus

5.3 Quality policy X

5.4 Planning X

5.5 Administration X

5.6 Management review X

6.1 Provision of resources X

6.2 Human resources X

6.3 Facilities X

6.4 Work environment X

7.1 Planning of realisation processes

X

7.2 Customer related processes X

7.3 Design and development X

7.4 Purchasing X

7.5 Production and service operations

X

7.6 Control of measuring and monitoring devices

X

8.1 Planning X

8.2 Measurement & monitoring X

8.3 Control of nonconformity X

8.4 Analysis of data

8.5 Improvement

TOTALS


COMMENTS

NAME SIGNED DATE

Проверка деятельностии проверка подразделений






ПроцессПроцессAA

ПроцессПроцессDD

ПроцессПроцессBB

ПроцессПроцессCC

ВходВходВыходВыходУправлениеУправление





Аудит системыАудит системы

Составление схемы системы процессы входы-выходы элементы управления последовательность взаимодействие

Подготовка плана





Как составлять программу внутренних Как составлять программу внутренних аудитов?аудитов?

Учитывать: Важность вида

деятельности Статус деятельности Результаты предыдущих

аудитов Минимум помех в работе Присутствие персонала





Программа внутреннего аудитаПрограмма внутреннего аудита

Минимум затрат Максимальный эффект





Четыре этапа - Распределение времени

подготовка 40%

выполнение 40%

составление отчетов 10%

контроль 10%





Руководитель программы

аудита

Руководитель программы

аудита

Проверяемое подразделениеПроверяемое

подразделение

Аудитор(ы)Аудитор(ы)





Краткая информация о:

Проверяемой деятельности

Области аудита

Причинах проведения аудита

Датах, продолжительности, группе

(при аудите третьей стороны)





Область аудита:Область аудита:

Границы аудита Объекты Структурные подразделения организации





Информация о проверяемой деятельности

Что именно делается? Масштаб деятельности Сложность процессов





Ознакомительный визитОзнакомительный визит

Сбор информации

Личные контакты

Добиться взаимопонимания

Разъяснить масштаб, цели и методы

Предотвратить проблемы





ПланированиеПланирование

Определить объем работы Подготовка плана Подготовка рабочей документации Информируйте проверяемую

организацию, согласуйте дату и время





Подготовка рабочей документацииПодготовка рабочей документации

Контрольные листы Формы Стандарт Руководства





Информируйте проверяемое Информируйте проверяемое подразделение - направьте:подразделение - направьте:

Программу аудита График Контрольные листы





Логистика:Логистика:

Транспорт и размещение Рабочие места Переводчики





Собрания :Собрания :

Вводное собрание Заключительное совещание Совместные собрания группы





Собрания:Собрания:

Необходимо планировать Разрабатывать повестку

дня Регистрировать

присутствующих Планировать размещение

Управляйте временем!





Вводное и заключительное Вводное и заключительное собрания:собрания:

Будьте подготовлены и не опаздывайте

Участвует вся группа Присутствует руководство участка Руководитель группы - председатель

собрания





Представление группы Причины, область,

критерии Обзор программы и

методов проведения аудита

Выборочный характер Конфиденциальность Отчетность

Повестка дня вводного собрания:Повестка дня вводного собрания: Классификация

несоответствий Готовность

персонала к аудиту Логистика -

подтверждение Техника безопасности Вопросы





Совместные собрания группы:Совместные собрания группы:

Подтвердить эффективное и планомерное выполнение аудита

Подтвердить выполнение масштаба аудита

Обобщить имеющиеся результаты Провести анализ несоответствий





Завершающее совместное собрание Завершающее совместное собрание группыгруппы

Подготовка к заключительному совещанию

Анализ и обобщение результатов

Обсуждение рекомендаций Подготовка итоговых отчетов





Благодарность проверяемой стороне и повторное представление группы

Подтвердите причины, область и критерии

Напомните о программе и методах проведения аудита

Сообщите о результатах, положительных и негативных

Повестка дня заключительного Повестка дня заключительного совещания:совещания:

Права Общее резюме Вопросы и ответы Корректирующие

действия и график Контрольный

аудит





Контрольный аудитКонтрольный аудит В согласованное время Анализ документированных

свидетельств Повторный аудит на объекте Только анализ корректирующих

действий Не начинайте весь аудит заново





Документальные свидетельства для Документальные свидетельства для контрольного визитаконтрольного визита

Записи Сертификаты обучения Поправки в процедурах Фотографии Видеозаписи





Что делать, если нарушены сроки?

Предоставьте дополнительное время!





Если по-прежнему нарушаются сроки?

НастаивайтеНастаивайте!!





Глава 7Глава 7Контрольные листыКонтрольные листы




Все руководства по выполнению аудита рекомендуют применять в работе контрольные листы.

Контрольные листы




Назначение контрольных листов служат напоминанием гарантируют рассмотрение всех основных

вопросов обеспечивают рассмотрение процессов во

взаимодействии обеспечивают всесторонний охват при

проведении аудита управление временем помогают регистрировать данные часть отчета о проведении аудита





Универсальные листы имеют более узкое

применение

Для каждой системы качества следует

разрабатывать контрольные листы

Составлять с учетом документации системы

качества

Учитывать последовательность и

взаимодействие процессов





““Недокументированная” Недокументированная” система качествасистема качества

Применение контрольных листов

обязательно

Изучите систему качества, получите

любые документы системы качества

Следуйте критериям аудита





Формат:Формат: Оставьте место для заметок Оставьте место для отметок о

затраченном времени Укажите ссылки на требования критериев

аудита Включите ссылки на руководящую

документацию Включите ссылки на подтверждающие

документы(записи)





Неверное использование контрольных Неверное использование контрольных листовлистов

могут сужать поле зрения могут затруднять общение слишком строгое следование

контрольным листам может привести к потере направлений развития аудита





Пример формата Пример формата

контрольного контрольного

листалиста

Company: Hypothetical Ltd.

Department/Activity:Warehouse

Report No.:

Ite

m

ISO

90

01

cla

us

e

Pro

ce

du

re

Issue

Au

dit

or’

sC

om

me

nts

Tim

e

1 4.2.3(d)

P.05 Check availability and the issuestatus of the followingprocedures: P.10.1 Goods Receiving and

Inspection P.13 Rejection P.15.1 Goods handling P.15.2 Storage and

preservation P.15.3 Shipment completion

& pre-delivery inspection

15mins

2 7.5.4 P.10.1 Goods receivingAuthorisation of goods receiptvouchers GRV.

15mins

3 7.4.3 P.10.1 Goods receiving – Incominginspection.Check inspection stamps onGRV’s

15mins

4 7.5.2 P.10.1P15.3

1. Check inspection stamps onpackaging on the goods instore

2. Check inspection stamps onpacking-lists included withthe goods for shipment

10mins





ГлаваГлава 8 8Подход к аудитуПодход к аудиту




Отношения между аудиторами и Отношения между аудиторами и проверяемой стороной крайне важны для проверяемой стороной крайне важны для успешного успешного выполнения выполнения аудитааудита

Подход к аудитам




Информация

Идеи

Отношение

ОбщениеОбщение





Время и местоВремя и место

Язык телодвиженийЯзык телодвижений

Средства невербального общенияСредства невербального общения

ЯзыкЯзык





Говорящий Говорящий кодируеткодирует

Слушатель декодируетСлушатель декодирует

СообщениеСообщение

ОтветОтвет





Препятствия для эффективного общенияПрепятствия для эффективного общения

Физические

Интеллектуальные

Психологические





Физические факторыФизические факторы

Самочувствие: голод жажда усталость боль

Окружение: температура вентиляция освещение качество

печатных материалов





Интеллектуальные факторыИнтеллектуальные факторы

Понимание: концепция терминология язык структура

Сообщение: смысл образец повод приказ важность





Эмоциональные факторыЭмоциональные факторы

Эмоциональный комфорт:

самоуважение безопасность уверенность страх стеснительность





ПрепятствияПрепятствия

Дискомфорт?Дискомфорт?

Препятствие!Препятствие!





Создание атмосферы общения:Создание атмосферы общения:

МестоВремяВизуальный контактЯзык телодвиженийСредства невербального

общенияОсобенности культуры





МестоМесто Правильный выбор План размещения Минимум отвлекающих

факторов Стол между собеседниками

может мешать общению Аудитор и проверяемая

сторона должны быть одной командой





ВремяВремя Не проводите мероприятия

аудита в наиболее загруженные часы работы сотрудников

Никогда не приходите ранее назначенного времени

Учитывайте: привычный распорядок перерывы время окончания работы





Нужен ли визуальный контакт?Нужен ли визуальный контакт? Культура общения в Европе предполагает

установление визуального контакта при разговоре Во многих странах визуальный контакт может

считаться проявлением неуважения Отсутствие визуального контакта не означает

попытку скрыть информацию





Язык телодвиженийЯзык телодвижений Поза, жесты, выражение

лица Сообщает массу

информации Случайные реплики

аудитора могут помешать общению

Общий смысл Культурные отличия





Средства невербального общенияСредства невербального общения

Диалект Скорость Громкость Тон

Покашливание Интонация Паузы Другое





Культурный контекстКультурный контекст Аудит часто проводится в

многонациональной среде Помните о культурных

различиях и особенностях Изучите особенности

культуры Решите, как лучше

установить контакт с собеседником





Культурный контекст - примерыКультурный контекст - примеры

Рукопожатие - всегда?

Каково личное пространство?

Помните об отличиях жестикуляции!





Создание атмосферы общения:Создание атмосферы общения:

Позвольте собеседнику чувствовать себя комфортно

Устраните напряженность Разъясните цель Объясните роль заметок Информируйте собеседника о

своих наблюдениях





Эффективное общениеЭффективное общение

Выберите и обдумайте цель

Изучите аудиторию Сформулируйте

сообщение Оформите идеи Выберите средство

общения Получите ответ

Знайте себя Оцените свое

поведение и манеры Изучите аудиторию Оцените отношение

аудитории и реакцию Оцените контакт





Искусство слушатьИскусство слушать Устраните отвлекающие факторы Вслушивайтесь в содержание Не торопитесь с выводами Выделяйте основные темы

сообщения Пользуйтесь паузами в разговоре Стремитесь к ясности





Нежелательные привычкиНежелательные привычки Рассеянное внимание Поглощенность другими

мыслями Чрезмерная реакция Прерывание собеседника Невнимательное выслушивание Слушайте не только то, что хотите Обдумывание следующего разговора во

время слушания





Методика составления вопросовМетодика составления вопросов

Вопросы должны:

приводить к получению нужной информации не содержать предполагаемого ответа не содержать эмоционально окрашенных слов





Методика составления вопросовМетодика составления вопросов Задавайте вопросы в

обычной манере разговора

Органично включайте вопросы в разговор

Не превращайте беседу в допрос

Качество?!





Методика составления вопросовМетодика составления вопросов

Открытые вопросы Закрытые и прямые вопросы Поясняющие вопросы





Открытые вопросы - 7 друзей аудитораОткрытые вопросы - 7 друзей аудитора

Что? Почему? Где? Кто? Когда? Как?Что? Почему? Где? Кто? Когда? Как? Получить информативный ответ Могут увести разговор в сторону! Единственный способ избежать пустых

разговоров:

Покажите мне!Покажите мне!





Закрытые и прямые вопросыЗакрытые и прямые вопросы

Закрытые вопросы - ответ: Да/НетДа/Нет Прямые вопросы - ответ: несколько словнесколько слов Нацелены на получение конкретной

информации Недостатки:

не слишком информативны при слишком частом использовании может

создаться впечатление перекрестного допроса





Поясняющие вопросыПоясняющие вопросы Цель - получить полную и точную информацию

и предотвратить непонимание Позволяют получить всестороннюю картину Недостатки:

при слишком частом использовании может создаться впечатление, что вы не слушали собеседника

отнимают много времени если вы не готовы выслушивать собеседника, не

задавайте их





Методика опросаМетодика опроса

Не задавайте наводящих вопросов

Избегайте противоречивых вопросов





Эффективный подход к аудитуЭффективный подход к аудиту Создайте благоприятную

атмосферу Устраните напряженность Правильно формулируйте

вопросы Задавайте открытые вопросы

и лишь иногда - закрытые Задавайте поясняющие

вопросы

Избегайте наводящих вопросов

Не задавайте противоречивых вопросов

Используйте язык телодвижений

Пользуйтесь средствами невербального общения

Будьте дружелюбны





Атмосфера единства и Атмосфера единства и сотрудничества = эффективный сотрудничества = эффективный

аудитаудит





Глава Глава 99АудиторАудитор

Роль, обязанности и уровень подготовкиРоль, обязанности и уровень подготовки




Основная задача аудитора - предоставить клиенту фактическую информацию о том, в каком объеме. выполняются критерии аудита.

Все выводы должны твердо базироваться на объективных свидетельствах.

Вся ответственность за проведение аудита возлагается на ведущего аудитора.

Аудитор




Обязанности аудитораОбязанности аудитора Выполнять требования

аудита Следовать плану и

процедурам Не выходить за пределы

поставленных задач Сообщать и пояснять

требования аудита Эффективно планировать

и выполнять конкретные задачи

Выполнять сбор и анализ доказательств

Сохранять внимание Составлять отчеты о

наблюдениях Проверять выполнение

корректирующих действий Сотрудничать с

руководителем группы Хранить и

систематизировать документацию

Соблюдать конфиденциальность

Соблюдать этику

Аудитор




Дополнительные обязанности ведущего Дополнительные обязанности ведущего аудиторааудитора

Сбор информации, необходимой для проведения аудита

Участие в формировании группы

Подготовка общего плана проведения аудита

Распределение заданий между членами группы

Подготовка всей рабочей документации

Аудит адекватности

Представление группы Ведение собраний Обеспечение планового

проведения аудита Регулярное проведение

совместных встреч группы Четкий, своевременный и

последовательный отчет о результатах проведенного аудита

Аудитор




Внутренний аудитор

Ограниченная власть, зависящая от руководства

Недостаточное участие руководства снижает эффективность внутренних аудитов

Знание собеседников Сопровождающий для

внешнего аудитора

Внешний аудитор Значительная власть,

не злоупотребляйте Рекомендации крайне

важны для проверяемых, убедитесь, что они обоснованы

Взгляд со стороны помогает выявить проблемы

Помощь внутренним аудиторам

Передача знаний

Аудитор




Подготовка аудитораПодготовка аудитора

Подготовка: Образование Специальная

подготовка Опыт Независимость Способность понять процесс

Аудитор




Восприимчивость:Восприимчивость:

Способность моментально схватывать суть проблемы, не делая скоропалительных выводов.

Аудитор




Настойчивость:Настойчивость:

Способность преодолевать трудности и придерживаться запланированного курса, несмотря на препятствия.

Аудитор




Гибкость:Гибкость:

Способность видеть предметы и явления с разных точек зрения и адаптироваться к меняющимся обстоятельствам.

Аудитор




Организованность:Организованность:

Способность логически и систематически подойти к решению проблемы

Определить границы ответственности

Аудитор




Коммуникабельность:Коммуникабельность:

Способность общаться и работать с разными людьми на всех уровнях.

Аудитор




Умение выражать мысли:Умение выражать мысли:

Способность выражать свои мысли, понятия и суждения четко, как в устной, так и в письменной форме.

Аудитор




Техническая компетентность:Техническая компетентность:

Способность к исследованию и определению уровня соответствия во всех областях

Аудитор




Положительные качестваПоложительные качества

Вежливость Дружелюбие Готовность помочь Конструктивность Информативность Восприимчивость Рассудительность

Упорство Доброжелательность Дипломатичность Честность Зрелость Скромность Тактичность

Аудитор




Отрицательные качестваОтрицательные качества

Критичность Нелогичность Самоуверенность Поспешность в выводах Агрессивность Невнимательность Непоследовательность

Упрямство Лень Неискренность Обидчивость Непрактичность “Я это уже знаю”

Нерешительность

Аудитор




Глава 1Глава 100Выполнение аудитаВыполнение аудита




Сбор информацииСбор информации Собеседование Средства

невербального общения

Язык телодвижений

Анализ документации

Наблюдение

Выполнение аудита




Анализ документацииАнализ документации

Руководство по качеству

Процедуры Рабочие инструкции Зарегистрированные

данные (записи)





Выборка записейВыборка записей

Недостаток времени для полной проверки Показательность выборки Нет установленных показателей Представление всех видов деятельности Определенный период Управление





НаблюденияНаблюдения Замечайте физические доказательства:

продукция оборудование инструменты условия процессы





НаблюденияНаблюдения

Назначение? Нужна ли калибровка? Калиброван? Имеются ли записи? Какие показания? Показания - в пределах

нормы?





НаблюденияНаблюдения

Идентификация? Статус измерений и мониторинга? Место хранения и условия?





Маршрут аудита:Маршрут аудита:

Выберите виды работ Следуйте им Выберите записи Все ли работы

выполняются? Выполняются ли

процедуры?





Для эффективного менеджмента Для эффективного менеджмента качества необходимо качества необходимо

идентифицировать все необходимые идентифицировать все необходимые процессы, их последовательность и процессы, их последовательность и

взаимодействие и установить взаимодействие и установить управление.управление.





Процессы:Процессы:

ПроцессыПроцессы++

РесурсыРесурсы

ВходВход ВыходВыход

УправлениеУправление(например, процедура) (например, процедура)






ПроцессПроцесс

AA


DDПроцессПроцесс

BB


CC

ВходВходВыходВыходУправлениеУправление





Подготовка к проверке процессаПодготовка к проверке процессаОпределить: цель элементы на входе запланированные элементы на выходе последовательность действий необходимые ресурсы элементы управления запланированные мероприятия

мониторинга ответственность и полномочия





Следуйте по ходу процесса Выберите соответствующие записи Все ли работы выполняются? Эффективно ли управление?

Проверка процесса:Проверка процесса:





Проверка процесса:Проверка процесса:

Получены ли запланированные результаты?

Идентификация? Статус измерений и

мониторинга? Место хранения и условия?





Всегда делайте заметки !Всегда делайте заметки ! Разъясните

проверяемым необходимость ведения заметок

Ваши заметки должны быть: Понятными Аккуратными Точными





Управление временемУправление временем Времени всегда не хватает Тщательно планируйте Не позволяйте уводить

аудит в сторону Ну слишком углубляйтесь Не концентрируйтесь на

мелочах Установите объем

выборки и придерживайтесь его





Глава 11Глава 11ОтчетностьОтчетность




Не ограничивается только подготовкой окончательного отчета

Процесс сообщения результатов аудита Постоянное сообщение о своих

наблюдениях, как в письменной форме, так и в устной

Отражать в отчете как положительные, так и отрицательные результаты

Отчеты способствуют улучшению систем качества

Соответствуют процедурам клиента

Отчетность




Качество отчетностиКачество отчетности

По каким признакам можно определить качество отчета?

Кому адресован отчет? Каковы требования адресата? Как можно выполнить эти

требования?





Устные отчеты предоставляютсяУстные отчеты предоставляются::

Непосредственно проверяемым

Руководителям подразделений





Отчеты Отчеты в письменной форме адресуются:в письменной форме адресуются: Непосредственно проверяемым Руководству участка Внутренним аудиторам Руководителю программы аудита Представителю руководства Высшему руководству





Качественные характеристики отчетаКачественные характеристики отчета

СодержаниеСодержание Информативность Обоснованность Полнота Точность

ФормаФорма Краткость Разборчивость «Прозрачность» Ясность





ЯсностьЯсностьОтчет в письменной Отчет в письменной

формеформе Почерк Размер шрифта Интервалы между

строками Пробелы между

фразами Параграфы

Устный отчетУстный отчет Отчетливое

произношение Паузы между словами Более длительные

паузы между фразами Еще более длительные

паузы при переходе к новой теме





Советы по стилю изложенияСоветы по стилю изложения

Простые слова Точные формулировки Отсутствие

пассивного залога Косвенная речь Отсутствие

сокращений





Не задерживайте предоставление отчета

Не откладывайте составление отчета

Времени всегда не хватает

Составляйте отчеты о несоответствиях, где возможно

Своевременный отчет добавляет ценность аудиту





Содержание итогового отчетаСодержание итогового отчета Область аудита, цели и критерии План проведения аудита, информация об

аудиторах и проверяемой стороне Результаты аудита, включая несоответствия Мнение группы аудиторов о соответствии

системы качества критериям аудита Возможности процессов достичь

поставленных целей Итоги аудита и возникшие препятствия Список рассылки





Итоговый отчетИтоговый отчет

Общий отчет Заполненные контрольные

листы Заметки аудитора Отчеты о несоответствиях Матричный анализ





При поддержке Центра поддержки При поддержке Центра поддержки предпринимателей по вопросам предпринимателей по вопросам

сертификациисертификации





Благодарю за Благодарю за внимание!внимание!

При поддержке Центра поддержки При поддержке Центра поддержки предпринимателей по вопросам предпринимателей по вопросам

сертификациисертификации


Business

Курс обучения. Внутренний аудитор