3 затуловский

IT Governance в Нордеа банк

01.10.2015Затуловский А.Е.

Что такое IT Governance ?

2

Как ИТ используется в Банке (политики, принципы)

Кто принимает Какие решения и Как (прозрачность правил)

Что содержит IT Governance ?

3

ИТ принципы

ИТ архитектура банка

Project Management в банке

Управление доработками

Сорсинг

Принципы ИТ поддержки





Сорсинг


Click icon to add picture

Content

ИТ принципы (частично)

6

Бизнес говорит ЧТО, ИТ решает КАК

ИТ выступает как активный партнер бизнеса и предлагает наиболее оптимальные пути реализации

Все бизнес-системы в банке имеют своих Владельцев, которые совместно с ИТ определяют стратегию и тактику их развития

Все затраты ИТ аллокируются на бизнес блоки

ИТ ресурсы выделяются строго по приоритетам, установленным в банке

ИТ единолично ответственно за ИТ архитектуру в банке

Упрощение ИТ архитектуры и снижение ИТ затрат – постоянный фокус ИТ

Используй старое, а не покупай, покупай, а не разрабатывай, передавай на аутсорсинг не основную деятельность





Сорсинг



Content

IT Architecture Governance

Nordea IT Forum

Strategic level

Management level

Operational level

Projects

NBR ITAG(IT Architecture Group)

Programmes

Nordea Architecture Board

Extract from Group IT Architecture Governance

NBR ITAG принимает решения

Затрагивает ли проект интересы Группы или он «локальный» ?

Насколько детальной должна быть архитектурная проработка проекта ?

Обсуждает архитектурные документы по проектам

(SAD system architecture document)

В важных для Группы проектах идет согласование с архитекторами Группы.





Сорсинг



Content

Projects & Improvements Governance

11 •

Strategic level

Management level

Operational level

Development Portfolio Board(Bi Monthly Meetings Minimum)

Projects

Project Steering Groups

IDGs(Improvement Decision Group)

NBR Board of Directors

Programmes

Programme Steering

CommitteesChange Committee

Improvements tasks

Approved by NBR BoD

IDGs(Improvement Decision Group)IDGs

(Improvement Decision Group)IDGs(Improvement Decision Group)


Programme Steering

CommitteesProgramme

Steering Committees


Уровень решений по ИТ проектам/доработкам

12

Board of directors

Утверждает бизнес ИТ стратегию

Принимает решения по ИТ инвестициям от 5 млн евро до 20 млн евро

Принимает решения о контрактах с внешними поставщиками свыше 5

млн Евро до 10 млн Евро

Контролирует, что Портфель Проектов банка соответствует бизнес

стратегии

Development Portfolio Board

Утверждает принципы Project management в банке

Утверждает рэнк проектов в Портфеле

Утверждает бюджет инвестиций проектов

Change Committee

Составляет список всех Mandatory задач

Принимает принципиальные решения по доработкам и инициативам

Распределяет бюджет доработок по бизнес блокам

• Бюджет – свыше 500 kEur • Участники – > 5 департаментовProgrammes

• Бюджет– 200-500 kEur • Участники– больше 3

департаментовProjects

• Бюджет– 50-200 kEur • Участники– без условийSmall projects

• Бюджет– обычно без внешнего бюджета

• Участники– без условийLean projects

• Бюджет– менее 50 kEur • Участники– без условий

Small Initiatives

• Бюджет– менее 50 kEurImprovements

Decision-making bodies responsibilities

13

Change committee

• Improvement Decision Group

Only in NBR

Adapted from Nordea group

Development Portfolio Board

•Steering committee

Approved by NBR DPB

Стадии проектов

14

Run ClosePrepare

D2D1 D3 D4Idea Business

Case review

D0 D5

Project organization for projects with IT elements

15

Sponsor

Project Manager

Responsible IT-partner

Responsible Business partner

Business-manager

Other members

Only for Projects with IT elements

решение DPB

IT-manager

Stee

ring

com

mitt

eePr

ojec

t mng

t te

am

Proj

ect t

eam

Project admin Project membersTeam leaders

решение УК

Approved by NBR DPB

RACI Matrix for only IT elements in projects

Business req. Sys req. SAD

Nonfunctional req. (as part of Business req.)

IT quality check list

Information Security

Checklist*

Collaboration with project

contractor

Users training UAT

Handover to

production

Organizational implementation

Sponsor I I I I I - C I I I

RBP A( I I A( I - C A I R

RITP C A( C A A( - C C A I

PM R R R R R R R R R CBM R( I I C I C R( R( C R(

ITM C R( R( R( R( R( C C R( I

ITAG - - A( - - - C - - -

SC I I I I I - - A( A( I

DPB - - I - - - - - - -

17

Approved by NBR DPB

*TBD

R = Responsible (Creator)

A= Accountable (Approver)

C = Contribute/Consulted I = Inform





Сорсинг



Content

Improvements Governance

19 •

Strategic level

Management level

Operational level

Development Portfolio Board(Bi Monthly Meetings Minimum)

IDG Corporate

NBR Board of Directors

Change Committee

Improvements tasks

Approved by NBR BoD

IDG Retail IDG Markets

IDG Treasury IDG Other

IDGs per system

20 •

Процесс подготовки материала и рассмотрения заявок

Оценка $, Экспертное заключение Заказчик +Эксперт ДИТ

• Консолидация материалов от Аккаунта и Бюджетных контролеров,

• Организация и проведение заседанийСекретарь IDG

1

3

2

5

Консолидация и верификация материалов по Ресурсному Блоку ДИТ

Аккаунт-менеджер

4

Ответственность DPB1) Принимает решения по каждому проекту

открытие проекта, переход на следующую стадию, закрытие проекта и переход на Business Case Review

2) Определяет рэнкинг проектов и Mandatory доработок

3) Утверждает плановый Портфель проектов

Ответственность IDG (improvements decision group)1) Принимает решение по каждой доработке

2) Расставляет бизнес приоритеты по всем доработкам в рамках ресурсного

подразделения ИТ

3) Обсуждает и решает ресурсные конфликты

Приоритеты выделения ИТ ресурсов1) Критические инциденты

2) Проекты и Mandatory доработки в соответствие с рэнкингом

3) Доработки по IDG





Сорсинг



Content

Sourcing Governance

NBR Management Board

Strategic level

Management level

Operational level

Projects

Project/Programme tender committees & Tender experts team

Programmes

NBR Senior tender Committee

Improvements tasks

Maintenance task

Tender experts team

Approved by NBR Management Board

Критериальная модель проведения закупок

Сумма закупки, тыс. руб.

Уровень необходимого согласования решения (группа согласования решения - ГРС), его условия

Менее 500 Нет требований со стороны Сорсинга

Более 500и менее 2 500 Владелец лимита, выбор минимум из 2-х альтернативных предложений

Более 2 500и менее 5 000

Курирующий ЗамПред / Спонсор проекта - инициатора закупки, выбор минимум из 2-х альтернативных предложений

Более 5 000и менее 10 000

Курирующий ЗамПред/ Спонсор проекта - инициатора тендера и представитель Большого Тендерного Комитета, выбор минимум из 3-х альтернативных предложений

Более 10 000 Большой Тендерный Комитет, выбор минимум из 3-х альтернативных предложений





Сорсинг



Content

Принципы ИТ поддержкиProcess Level 1 Level 2 Level 3

Разработка / доработка ПОПолностью силами

ДИТ

Решение от Вендора с возможностью

доработок силами ДИТ

Закрытое решение от

Вендора

Incident Management Line 1 ДИТ ДИТ ДИТ

Incident Management Line 2 ДИТ ДИТПоддержка

Вендора

Incident Management Line 3 ДИТ ВендорПоддержка

Вендора

Hardware support ДИТ ДИТ ДИТ+Вендор

The Bank’s IT Applications Directory should show support level to be ensured by ITD for each of the applications used at the Bank.

Спасибо за внимание.Вопросы ?

28