PPT การตรวจติดตาม OHSAS18001-May14

1

2

3

4

5

6

7

82

ระบปญหาความปลอดภยขององคกรทาน

ท าไม ตอง Audit

เหตผล & วตถประสงคของการตรวจประเมน

3

4

4.5.5 การตรวจตดตามภายใน

องคกรตองมนใจวาการตรวจประเมนภายในตามระบบการจดการOH&S ได ด าเนนการตามชวงเวลาตามแผนทก าหนดไว เพอ :

a) พจารณาวาระบบการจดการOH&S

1) สอดคลองตามแผนการจดการอาชวอนามยและความปลอดภยทก าหนดไว, รวมถงขอก าหนดของระบบการจดการอาชวอนามย และ

2) ไดน าไปปฏบตอยางเหมาะสมและคงรกษาไว

3) มประสทธผลในการกระท าใหสอดคลองตามนโยบายและวตถประสงคขององคกร

5


b) ใหขอมลผลการตรวจประเมนแกฝายบรหาร

โปรแกรมการตรวจประเมนตองมการวางแผน, จดท า, น าไปปฏบต และคงไว โดยองคกร, บนพนฐานของผลการประเมนความเสยงในกจกรรมตางๆ ขององคกร, และผลการตรวจประเมนครงทผานมา

ขนตอนการด าเนนงาน ตองมการจดท า น าไปปฎบต และคงไว เพอระบถง:

(1) ความรบผดชอบ ความสามารถ และขอก าหนดตางๆ ของการวางแผนและด าเนนการตรวจประเมนการรายงานผลการตรวจประเมน และการจดเกบบนทกทเกยวของ

(2) การพจารณาก าหนดเกณฑการตรวจประเมน, ขอบขาย, ความถ และวธการ

การคดเลอกผตรวจประเมนและการด าเนนการตรวจประเมนตองมนใจในการยดถอตามวตถประสงคและมความเปนกลางในกระบวนการตรวจประเมน

ชวงเวลาในการตรวจประเมนภายในทเหมาะสมเปนอยางไรส าหรบ ระบบบรหารความตอเนองทางธรกจ ?

องคกรตองมนใจวาการตรวจประเมนภายในตามระบบการจดการOH&S ได ด าเนนการตามชวงเวลาตามแผนทก าหนดไว เพอ :

27/05/2014


อยางไรเรยกวาเปนการตรวจตดตามภายในเพอ พจารณาวาระบบการจดการOH&S

สอดคลองตามแผนการจดการอาชวอนามยและความปลอดภยทก าหนดไว?



2) ไดน าไปปฏบต อยางเหมาะสมและคงรกษาไว

3) มประสทธผลในการกระท าให ส อ ด ค ล อ ง ต า ม น โ ย บ า ย แ ล ะวตถประสงคขององคกร

27/05/2014



รวมถงขอก าหนดของระบบการจดการอาชวอนามย?





27/05/2014



ไดน าไปปฏบตอยางเหมาะสมและคงรกษาไว?





27/05/2014



มประสทธผลในการกระท าใหสอดคลองตามนโยบายและวตถประสงคขององคกร ?





27/05/2014



ใหขอมลผลการตรวจประเมนแกฝายบรหาร?

b) ใหขอมลผลการตรวจประเมนแกฝายบรหาร

27/05/2014


วตถประสงคการตรวจตดตามภายใน

พจารณาวา

– ระบบ OH&S สอดคลองตามแผนการจดการอาชวอนามยและความปลอดภยทก าหนดไว

– ระบบ OH&S สอดคลองตามขอก าหนดของระบบการจดการอาชวอนามย และ

– ระบบ OH&S ไดน าไปปฏบตอยางเหมาะสม

– ระบบ OH&S และคงรกษาไว

– ระบบ OH&S มประสทธผลในการกระท าใหสอดคลองตามนโยบายและวตถประสงคขององคกร

– ใหขอมลผลการตรวจแกผบรหาร12

13

ส ารวจพนท / สงเกตการณ / สมภาษณ

พจารณาตดสนใจ

ขอสงเกต พงระวง ไมแนใจ

ไมสอดคลองสอดคลอง / ขอดเลศ / จดแขง

บกพรองนดหนอย

บกพรองมาก

• ระบบ OH&S สอดคลองตามแผนการจดการอาชวอนามยและความปลอดภยทก าหนดไว ,ระบบ OH&S สอดคลองตามขอก าหนดของระบบการจดการอาชวอนามย ,

• ระบบ OH&S ไดน าไปปฏบตอยางเหมาะสม, ระบบ OH&S และคงรกษาไว ,• ระบบ OH&S มประสทธผลในการกระท าใหสอดคลองตามนโยบายและวตถประสงคขององคกร ,

• ใหขอมลผลการตรวจแกผบรหาร

14









• ใหขอมลผลการตรวจแกผบรหารตดสนใจวา

สอดคลอง ไมสอดคลองเหมาะสม ไมเหมาะสม

ด ไมด ไดผล ไมไดผลชดเจน ไมชดเจน

ปลอดภย ไมปลอดภยมความเสยง ไมมความเสยงมวธท างานทดกวา ไมม

ไดตามเปาหมาย ไมไดตามเปาหมาย

ท าสงทควรท า ไมท าในสงทควรท า

ไดขอมล ไมไดขอมล

ด

ไมด

Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 15

อะไรคอ ระบบ OHSAS 18001

16

อะไรคอ ระบบ OHSAS 18001

3.13 ระบบการจดการอาชวอนามยและความปลอดภย

สวนหนงของระบบการจดการขององคกร (3.17) เพอใชในการก าหนดและน าไปปฏบตซ งนโยบาย OH&S (3.16) และการจดการความเสยง OH&S(3.21)ตางๆ

หมายเหต 1 ระบบการจดการ ประกอบดวย องคประกอบตางๆ ซ งมความสมพนธตอกน ทใชในการก าหนดนโยบายและวตถประสงค และเพอท าใหบรรลวตถประสงคดงกลาว

หมายเหต 2 ระบบการจดการ ประกอบดวย โครงสรางขององคกร, กจกรรมการวางแผน (เชน การประเมนความเสยงและการก าหนดวตถประสงค), หนาทความรบผดชอบ, แนวปฏบตขนตอนการด าเนนงาน(3.19) , กระบวนการ และทรพยากรตางๆ

หมายเหต 3 ดดแปลงจาก ISO 14001:2004 , 3.8

17

OHSAS 18001

3.17 องคกร

บรษท บรรษท หางหนสวน รฐวสาหกจ หนวยงานราชการหรอ สถาบน หรอ สวน หรอ สมาคม หรอสงทรวมกนดงทไดกลาวมาแลว ไมวาอยในรปแบบของภาครฐหรอเอกชน ทมโครงสรางการสงการและการบรหารของ

หมายเหต : ส าหรบองคกรทมหนวยงานปฏบตมากหนงหนวยงาน หนวยงานยอยนอาจก าหนดใหเปนองคกรได

[ISO 14001:2004, 3.16]

18

OHSAS 18001

3.16 นโยบาย OH&S

เจตนารมณและทศทางโดยรวม ทเกยวของกบ สมรรถนะดานOH&S(3.15) ทประกาศเปนทางการโดยผบรหารระดบสง

หมายเหต 1 นโยบาย ใหกรอบในการด าเนนกจกรรม และ จดท า วตถประสงคดาน OH&S (3.14)

หมายเหต 2 ดดแปลงจาก ISO14001:20045, 3.11

19

OHSAS 18001

3.15 สมรรถนะดานอาชวอนามยความปลอดภย

ผลทวดไดขององคกรทจดการกบความเสยงOH&S (3.21)

หมายเหต1 : สมรรถนะดานOH&S รวมไปถงการวดประสทธผลของการควบคมในองคกร

หมายเหต2 : ในบรบท ของ ระบบการจดการOH&S (3.13) ผล สามารถท าการวดเทยบกบ นโยบาย OH&S policy (3.16), วตถประสงค OH&S (3.14) , และขอก าหนดสมรรถนะ OH&S อนๆขององคกร (3.17)

20

OHSAS 18001

3.21 ความเสยง

สวนผสมระหวาง โอกาสการเกดสถานการณทเปนอนตราย (hazardous event)หรอการเกดเหต (exposure) และ ความรนแรงของอนตรายหรอเจบปวยจากการท างาน(3.8) ทซ งเกดจากสถานการณหรอการเกดเหต

นโยบายการจดการความเสยง

OHSAS Management

System

ก าหนดและการน าไปปฏบต

สมรรถนะดาน OH&S

ท าระบบ OHSAS18001 แคไหนพอ

22

3. ค าศพทและค านยาม

3.14 วตถประสงคดานอาชวอนามยและความปลอดภย

เปาหมายในรปแบบสมรรถนะดานอาชวอนามยและความปลอดภย(3.15), ทองคกร(3.17) ก าหนดเองเพอใหบรรล

หมายเหต 1 : วตถประสงคควรตองก าหนดในเชงปรมาณเมอใดกตามทเปนไปได

หมายเหต 2 : ขอก าหนดท 4.3.3 ตองการให วตถประสงคของOH&S สอดคลองกบนโยบาย OH&S(3.16).


อะไรคอ ระบบการจดการ


อะไรคอความแตกตาง OHSAS 18001 vs Safety โบราณ

•โปรแกรมการปองกนและควบคมอนตรายจากเครองจกร

•โปรแกรมการปองกนและควบคมอนตรายจากไฟฟา

•โปรแกรมการปองกนและควบคมอนตรายจากการเคลอนยายและการจดเกบวสด

•โปรแกรมการปองกนและระงบอคคภยในสถานประกอบกจการ

•โปรแกรมการปองกนและควบคม อนตรายจากสงแวดลอมในการท างาน

•โปรแกรมการปองกนและควบคมอนตรายจากสารเคม

•โปรแกรมการปองกนและควบคมปญหาดานกายศาสตร

•โปรแกรมการปองกนและควบคมอนตรายในงานกอสราง

•โปรแกรมการใชอปกรณคมครองความปลอดภยสวนบคคล


ระบบบรหาร

พนกงาน

ผจดการตางๆ

ผบรหารระดบสง

หวหนางาน

อะไรคอระบบผานการบรหาร


หนาท MR ชวง สอสาร ปลกระดม เตรยมการ

26


การจดการเปนเรองการท างานกบคน ตดตอกบคน

การจดการไมเปนเรอง ISO แตเปนเรองของการท างานกบคน

โลกของธรกจไมใชชวตนกศกษาทตองทองขอก าหนดไปสอบ ตองแมนขอก าหนด เพอตดสนใจ ปรบปรงบรษทองคกร

ระบบการจดการ

• การบรหารจดการธรกจคอการบรหารจดการคน

• คนเปนเรองใหญและมความส าคญกบความส าเรจขององคกร

• หากคนไมเตมใจท าซะอยางหรอท าแบบเสยมได การท างานจะไมมประสทธภาพ องคกรจะไมกาวหนา

• หากผบรหารไมเหนความส าคญและมอบใหลกนองรบผดชอบแทน เมอใชระบบอยางไมเขาใจ และ ผบรหารระดบสงไมมสวนรวมโดยตรง ตอใหระบบดเพยงใดกจะไมไดผล

ระบบการจดการ

จะท าอะไรกอนด

ดวน ส ำคญ นำสนใจ

ดวน ส าคญ ไมนาสนใจดวน ไมส าคญ นาสนใจดวน ไมส าคญ ไมนาสนใจไมดวน ส าคญ นาสนใจไมดวน ส าคญ ไมนาสนใจไมดวน ไมส าคญ นาในใจไมดวน ไมส าคญ ไมนาสนใจ

ดชนวดสขภาพผลตภณฑ ดงดดใจ ใชงานไดด ไวใจได

โลจสตกส รวดเรว ยดหยน มประสทธภาพ

เทคโนโลย ตอบสนองไว ชวยเพมความสามารถ

ทนทาน

นวตกรรมใหม ดานผลตภณฑ ดานบรการ ดานการตลาด

งานบญช แมนย า เปนประโยชน ถกเวลา

ลกคา รกอะไร เกลยดอะไร ตองการอะไร

บรการ เรยบงาย เปนมตร ไววางใจได

การสอสาร กบพนกงาน กบลกคา กบพนธมตร

คน ฝกมาด มงมน มแรงจงใจ

จรยธรรม ตอคน ตอสงแวดลอม ตอชมชน

หลกการออกแบบและธ ารงรกษาระบบ

ระบบทด :

–เรยบๆ งายๆ เทยบกบ ….

–สมเหตสมผล เทยบกบ …..

–พอเพยง เทยบกบ ….

It all starts with the Enterprise ViewStrategic Management

HR FinanceRisk

ManagementMaintenance

ITOffice

Administration

Procurement

(Goods)

Sub-contracting

(Services)

Initiate a

Project

Develop a

Project Plan

Establish the

Project Site

Execute

and Control the

Project

Close Out and

Review the

Project

Complete and

Submit Tenders

Develop Project

Systems / Procedures

Provide Customer Service

Strategic Management

HR FinanceRisk

ManagementMaintenance

ITOffice

Administration

Procurement

(Goods)

Sub-contracting

(Services)

Initiate a

Project

Develop a

Project Plan

Establish the

Project Site

Execute

and Control the

Project

Close Out and

Review the

Project

Complete and

Submit Tenders

Develop Project

Systems / Procedures

Provide Customer Service

ระบบจดวางโดยยดองคกรเรา งานเรา เปนหลก

ISO 9001

OHSAS

35

OH&S อาชวอนามยและความปลอดภย ไมม ….. = ไมปลอดภย ไมมอาชวอนามย

Management จดการ / บรหาร ไมจดการ = ยถากรรม ( ตามบญตามกรรม, ตามแตจะเปนไป, ไมสนใจ , ไมใสใจ)

System ระบบไมเปนระบบ = ไมสม าเสมอ ไมเหมอนกน อยากท าอะไรกท า ไมอยากท ากไมท า ไม repeatable / unconsistancy

36

ถาท าไปเสยวไป : นนไมใชการจดการ

ถาท าไปเสยวไป : คอการถกจดการ

ถาท าไปลนไป : เรมตนการจดการ

OHSAS หมำยถงอะไร?

37

สญชาตญาณ :

•ท าไปแกปญหาไป•เปลยนไปเปลยนมา•ไรจดหมาย•ท าแบบไมคด•แกปญหารายวน•คดผดท าถก•คดถกแตท าผด(อกแลว)

การจดการ :

•วางแผนกอนลงมอท า•คดและท า•คดถกท าถก•ใชเหตใชผล•มนคงแนวแน•จดหมายเดนชด•วางแผน ลงมอท า ปรบปรงแผน

OHSAS หมำยถงอะไร?

ระบบ-บรหาร

38

Management

จดการใหคนอนท า ปฏบตดวยตวเอง

Plan

DoCheck

Act

วางแผน แบงงาน การน า วดผล

•คาดการณ

•เปาหมาย

•ขนตอน

•เวลา

•งบประมาณ

•วธการ

•นโยบาย

•จดรป

•บรรจ

•มอบหมาย

•สมพนธ

•สอสาร

•พฒนา

•จงใจ

•มาตรฐาน

•วดผล

•ประเมน

•แกไข

ผลทไดรบ

เราวางแผน (Plan)ไวทไหนบางมาตรฐานการท างาน เชน ระเบยบปฏบตงาน ค าสงปฏบตงาน คมอสนบสนน

นโยบาย ,ค าสง หรอ ประกาศ ของบรษท.ตนทนแขงขนได, ดชนวด

แผนการท างานประจ าวน ( ก าหนดเสรจ )

แบบสงงาน จ านวนชนงาน Plan

DoCheck

Act

เราวาง CHECK ไวท ไหนบาง

ดไดจากผลการปฏบตงาน

ในบนทกตาง ๆ

ดจากดชนวดสมรรถนะตางๆ

การตรวจตดตาม

การประชมทบทวน

โดยการตรวจตรา, พดคย สอบถาม , etc.

Plan

DoCheck

Act

41

ส าหรบ ธรกจ แลวจะไมมถก และ ไมม

ผดจะมเพยงแตส งทท า

อยนนจะท าใหธรกจได หรอเสยตางหาก

MS หมำยถงอะไร?


วตถประสงคการตรวจตดตามภายใน

42

ก าหนดวตถประสงคการตรวจประเมนภายใน

•ก าหนดไวทไหน

•มความหมายอยางไร

•ตองเหมอนกนทกครงหรอไม

•ตองใชทมตรวจเดยวกนหรอเปลา

วตถประสงคของการ Audit

กำรก ำหนดวตถประสงค และ แผน

แผนการตรวจประเมนภายใน

โปรแกรมการตรวจประเมนตองมการวางแผน, จดท า, น าไปปฏบต และคงไว โดยองคกร, บนพนฐานของผลการประเมนความเสยงในกจกรรมตางๆ ขององคกร, และผลการตรวจประเมนครงทผานมา

•อะไรส าคญ ไมส าคญในมมมองการจดการ(กระบวนการ / พนท)

•ตรวจถบอยแคไหนด

45

การตรวจตดตามโดยบคคลท 2

เปนการตรวจตดตามผขายหรอ

ผ รบเหมาชวง ซงอาจท าโดยตวองคกร

เองหรอหนวยงานภายนอกทใหบรการ

ประเภทน

การตรวจตดตามโดยบคคลท 3

เปนการตรวจตดตามโดย

หนวยงานทใหการรบรองระบบ

คณภาพ

การตรวจตดตามภายใน

เปนการตรวจตดตามทด าเนน การ

โดยองคกรนนเองโดยผตรวจ

ตดตามอาจจะมาจากคนในองคกร

หรอจากภายนอกกไดองคกรผขาย

หนวยรบรอง

1

2

3

ลกคา

2

ประเภทของการ Audit

46

การตรวจสอบประเมนผลอยางเปนระบบและเปนอสระ เพอแสดงให

เหนวากจกรรมทางดานคณภาพและผลทเกดขนเปนไปตามแผนงานทได

วางไวหรอไม และ เพอแสดงใหเหนวาแผนงานเหลาน ไดถกน าไปปฏบต

อยางมประสทธผล และเหมาะสมทจะบรรลวตถประสงคทวางไวหรอไม

ประเดนส าคญ เปนระบบ

เปนอสระ

กจกรรมทางดานคณภาพและผลทเกดขน

เปนไปตามแผนงานทไดวางไว

ถกน าไปปฏบตอยางมประสทธผล

เหมาะสมทจะบรรลวตถประสงคทวางไว

ค าจ ากดความของการตรวจตดตามคณภาพ “ Quality Audit ”

* อางองตามมาตรฐาน ISO 19011 (แนวทางการตรวจประเมนระบบคณภาพ และ หรอการจดการสงแวดลอม)

47

การตรวจตดตาม มวตถประสงคเชงบวก

ตรวจสอบระบบ

ไมใช ตรวจคน

ตรวจคนหาความบกพรองของระบบ

ไมใช ความบกพรองของคน

ตรวจประสทธผลของระบบวา ด หรอ ไม

ตรวจสอบระบบ

คน

ฮารดแวรอปกรณเครองจกรอาคารสงอ านวยความสะดวก

ซอฟแวรกระบวนการผลตวธปฏบตงาน

สงแวดลอมในการท างาน

ระบบสารสนเทศมาตรฐานการปฏบตงานระบบประเมนผล

48


พนกงาน

ผจดการตางๆ

ผบรหารระดบสง

หวหนางาน

อะไรคอระบบผานการบรหาร


ทบทวนขอก าหนด

50


ปจจยจากคน

4.1.5 ขาดความร เชน

1) ขาดประสบการณ

2) การปฐมนเทศไมเพยงพอ

3) การฝกอบรมเบองตนไมเพยงพอ

4) การอบรมทบทวนไมทนการณ

5) ไดรบการแนะน าอยางไมถกตอง

4.1.6 ขาดทกษะ/ความช านาญ เชน

1) ขอแนะน าเบองตนไมเพยงพอ

2) การฝกหดไมเพยงพอ

3) นานๆ จะปฏบตสกครง

4) ขาดผฝกสอน/ชแนะ

5) การทบทวนไมเพยงพอ

5/27/2014

ปจจยจากงาน

ภาวะผน าหรอการควบคมดแลไมเพยงพอ เชน

1) การรายงานผเกยวของไมชดเจนหรอเกดความขดแยงกน

2) การมอบหมายความรบผดชอบไมชดเจน หรอเกดการขดแยงกน

3) การมอบอ านาจไมเพยงพอหรอไมเหมาะสม

4) ใหนโยบาย ขนตอน วธปฏบต หรอค าแนะน าไมเพยงพอ

5) ใหวตถประสงค เปาหมาย หรอมาตรฐานทขดแยงกน

6) การวางแผนหรอระบบการปฏบตงานไมเพยงพอ

7) ขอแนะน า การปฐมนเทศ และ/หรอการอบรมไมเพยงพอ

8) การจดหาเอกสารอางองไมเพยงพอ

9) การระบและการประเมนความสญเสยทเกดขนไมเพยงพอ

10) ขาดความรการบรหารงาน

11) คณวฒไมตรงกบงานทไดรบ

12) การวดการประเมนผลการปฏบตไมเพยงพอ

13) การรายงานผลการปฏบตงานไมเพยงพอหรอไมถกตอง

52

4.2.5 เครองมอและอปกรณไมเพยงพอ เชน

1) การประเมนความตองการและความเสยงไมเพยงพอ

2) การพจารณาปจจยทางการยศาสตรเกยงกบมนษยไมเพยงพอ

3) มาตรฐาน หรอรายละเอยดไมเพยงพอ

4) ไมเพยงพอตอการใชงาน

5) การปรบแตง/การซอมแซม/การบ ารงรกษาไมเพยงพอ

6) การชดเชยการซอมแซมใหใชงานไดไมเพยงพอ

7) การยายการเปลยนชนสวนไมเหมาะสมเพยงพอ

53

ปจจยจากงาน

• อนๆ

54

การท างานอยางปลอดภย

การกระท าทไมปลอดภย

• การปฏบตงานลดขนตอน• การใชเครองมอเครองจกรไมถกวธ• การปฏบตงานโดยไมมหนาทเกยวของ• การไมท าตามกฎระเบยบหรอขอบงคบตางๆ• การไมใชอปกรณคมครองความปลอดภยสวนบคคล• การปฏบตงานดวยความประมาท หยอกลอระหวางปฏบตงาน• การถอด ดดแปลง อปกรณปองกนอนตรายจนไมสามารถใชงานได• การซอมเครองจกรโดยไมหยดเดนเครอง

56

สภาพการณทไมปลอดภย

• บรเวณพนทท างานลน ขรขระ มน าขง• สถานทท างานสกปรก วางสงของเกะกะ ไมเปนระเบยบ• ไมมระบบระบายอากาศ หรอ ถายเทไมเหมาะสม• แสงสวางไมพอ หรอ มแสงจาเกนไป• บรเวณทท างานมเสยงดงมาก• ไมมอปกรณปองกนอนตรายทเครองจกรในจดอนตราย• อปกรณคมครองความปลอดภยมไมพอ หรอไมเหมาะสม• ไมมการตดตงสญญาณเตอนภย

57

ท าระบบ OHAS 18001 แคไหนพอ

1.0 ขอบเขต

มาตรฐานการจดการอาชวอนามยและความปลอดภย (OHSAS) ไดระบขอก าหนดส าหรบระบบจดการอาช

วอนามยและความปลอดภย (OHSAS), เพอให

องคกรสามารถท าการควบคมความเสยงดาน OH&S และปรบปรงสมรรถนะดานOH&S.

มาตรฐานไมไดระบเกณฑสมรรถนะดานOH&S ,หรอ

ไมไดใหรายละเอยดเฉพาะในการออกแบบระบบการจดการ

ท าระบบ OHAS 18001 แคไหนพอ

เพอใหองคกรสามารถ :

ท าการควบคมความเสยงดาน OH&S ปรบปรงสมรรถนะดานOH&S.

ท าระบบ OHSAS 18001 แคไหนพอ

3.21 ความเสยง

สวนผสมระหวาง โอกาสการเกดสถานการณทเปนอนตราย (hazardous event)หรอการเกดเหต (exposure) และ

ความรนแรงของอนตรายหรอเจบปวยจากการท างาน(3.8) ทซ งเกดจากสถานการณหรอการเกดเหต

ควบคมความเสยง

ควบคมความรนแรง

ควบคมโอกาสการเกด

ท าการควบคมความเสยงดาน OH&S


3.15 สมรรถนะดานอาชวอนามยความปลอดภย

ผลทวดไดขององคกรทจดการกบความเสยงOH&S (3.21)

หมายเหต1 : สมรรถนะดานOH&S รวมไปถงการวดประสทธผลของการควบคมในองคกร

หมายเหต2 : ในบรบท ของ ระบบการจดการOH&S (3.13) ผล สามารถท าการวดเทยบกบ นโยบาย OH&S policy (3.16), วตถประสงค OH&S (3.14) , และขอก าหนดสมรรถนะ OH&S อนๆขององคกร (3.17)

ปรบปรงผลทวดได



ปรบปรงสมรรถนะดานOH&S.

ตวอยางของ สมรรถนะดาน OH&S (ผลทวดได ขององคกร) คอ ?

ขอก าหนดใดบางทมการกลาวถง สมรรถนะดานอาชวอนามยความปลอดภย ? ( 4.2, 4.4.1, 4.5.1,4.6)


ตวอยางของ สมรรถนะดาน OH&S (ผลทวดไดขององคกร) คอ ?




ขอก าหนดใดบางทมการกลาวถง สมรรถนะดานอาชวอนามยความปลอดภย ?

4.2 ,

4.4.1,

4.5.1,

4.6



มาตรฐาน OHSAS ถกประยกตใชส าหรบองคกรทตองการ :a) จดท าระบบจดการ OH&S เพอก ำจดหรอลดควำมเสยงตอบคคล

และบคคลทมสวนไดสวนเสยตางๆทซงอำจไดรบอนตรำยOH&S

ในกจกรรมทเกยวของ

b) การน าไปปฏบต , คงไว และการปรบปรงอยางตอเนองในระบบการจดการOH&S

c) ประกนตนเองวา จะสอดคลองกบนโยบายOH&S ทระบ


การตรวจตดตามภายใน

71

ความคาดหวงผบรหาร

ระดบสง

ระดบกลาง

ระดบตน

พนกงาน

CB

หนวยงานราชการ

การตรวจตดตามภายใน = เครองมอผบรหาร

73

ผบรหารทคณคยดวยเปนแบบไหน

74

หนาทความรบผดชอบของผแทนระดบบงคบบญชา (Supervisor)

1) รบผดชอบในการดแลใหผใตบงคบบญชาปฏบตงานดวยความปลอดภย

2) ศกษากฎระเบยบ ขอบงคบในการท างานอยางปลอดภยทบรษทก าหนดไวเพอน าไปปฏบตได อยางถกตอง

3) อบรมพนกงานผใตบงคบบญชา โดยเฉพาะพนกงานทเขาปฏบตงานในหนาทใหม ใหทราบถงขอปฏบตในการท างานอยางปลอดภย

4) รบผดชอบในการรกษาปรบปรง หรอรายงานและตดตามผลเพอใหสถานทท างานอยในสภาพทปลอดภย สะอาดและเปนระเบยบเรยบรอย

5) รบผดชอบใหผทไดรบการปฐมพยาบาล หรอรบการชวยเหลอไดรบการปฏบตอยางใหถกตอง ในทนททประสบอนตราย

6) สอบสวนและรายงานอบตเหต หรอการประสบอนตรายจากการท างานของพนกงานทกครงทเกดขน พรอมทจะปองกนเรองนไมใหเกดขนอก

7) ใหความรวมมอกบคณะกรรมการความปลอดภยในการท างานและเสนอแนะการปรบปรงแกไขขอบกพรอง

8) จดใหมการพบปะผใตบงคบบญชา เปนกลมหรอทละคนเปนประจ า เพอสนทนาในเรองความปลอดภยเฉพาะเรอง

9) สนบสนนใหผใตบงคบบญชาเสนอแนะใหความเหนชอบเกยวกบความปลอดภย

10) จดอปกรณ และดแลใหผใตบงคบบญชาใชอปกรณในการปองกนอนตรายตลอดเวลาท างาน

11) ตรวจตราดแลสภาพการท างานและวธการปฏบตงาน ใหปลอดภยเปนประจ าทกวน 75

คณะกรรมการเพอความปลอดภย (Safety committee)

1. 1) จดประชมคณะกรรมการเพอความปลอดภยทกเดอน หรออาจจะมการประชมกรณพเศษ เมอมความจ าเปน

2) เลขนการของคณะกรรมการชดน จดบนทกและรายงานอบตเหต เกบรวบรวมขาวสารสถต และประเดนควรทราบเกยวกบอบตเหต จดโปรแกรมการประชม บนทกรายงานประชมท าเอกสารเผยแพร เปนตน

3) ก าหนดนโยบายความปลอดภย ใหทนสมยอยเสมอ

4) ก าหนดเปาหมายและแผนงาน ใหสอดคลองกบนโยบายความปลอดภย

5) ศกษาสภาพการท างาน และการปฏบตทไมปลอดภย เพอก าหนดใหมการปรบปรงแกไข

6) สงเสรม สนบสนน ใหมกจกรรมดานความปลอดภย

7) ก าหนดแนวทางในการจงใจพนกงาน ใหมจตส านกและทศนคตทปลอดภย

8) เสนอแนะใหความรวมมอในการฝกอบรมพนกงานทกระดบ เกยวกบความปลอดภย

9) ก าหนดความรบผดชอบดานความปลอดภย อาชวอนามยและสภาพแวดลอมและประสานงานใหพนกงานทกระดบด าเนนงานตามแผนทก าหนดไว

10) สนบสนนใหมการปฏบตตามกฎหมาย และมาตรฐานดานความปลอดภยอาชวอนามยและสภาพสงแวดลอม

11) ใหการสนบสนนดานงบประมาณ ก าลงคน รวมทงการอนมตแผนงานดานความปลอดภยและสภาพสงแวดลอม

12) จดท าคมอ ระเบยบขอบงคบเกยวกบความปลอดภย อาชวอนามยและสภาพสงแวดลอม

13) ก าหนดแผนการปองกนและระงบอคคภยตลอดจนการฝกปฏบตเปนระยะๆ

14) ตรวจสอบ ตดตามผล ทบทวน และประเมนผลการด าเนนงาน ดานความปลอดภย อาชวอนามยและสภาพแวดลอมใหเปนไปตามแผน และลงสการปฏบตอยางมประสทธภาพเปนระยะ ๆ

15) พจารณา เสนอแนะฝายบรหารในการจดตงคณะอนกรรมการความปลอดภยหรอคณะท างาน เพอปฏบตงานในเรองทมอบหมายเกยวกบความปลอดภย 76

77

การตรวจประเมนทกประเภทจะม ขนตอนตามทกลาวไวขางตน

การรายงานผลและการปดการตรวจประเมน

การวางแผน

การเตรยมการ

การด าเนนการ

78

วางแผนการตรวจ

แตงตงทมตรวจ

เตรยมตารางตรวจ

เตรยมรายการ

ค าถาม

เขาตรวจ

ออก CAR

ท ารายงาน

ตดตามผล

รายงานผบรหาร

ขนตอนการตรวจตดตามคณภาพภายใน

79

ตองบอยขนำดไหน ?กำรก ำหนดควำมถในกำรตรวจตดตำมขนอยกบ

ปญหำทผำนมำ

ควำมส ำคญของงำนทสงผลกระทบ

ผลกำรตรวจครงกอน

การวางแผนการ Audit

80

การวางแผนการตรวจตดตาม

“ เครองมอทใชในการวางแผนคอ แผนการตรวจตดตาม (Internal Audit Plan)”

ในชวงแรกของการท าระบบ - ควรท าการตรวจตดตามในระยะ 3 - 4 เดอนแรกของการท าระบบเพอหาขอบกพรองของระบบและเขยนใบขอใหแกไข (ใบ CAR, Corrective Action Request) และท าการแกไขใหเรวทสด

ในระยะยาว - มกท าการตรวจตดตามอยางนอยปละ 1-2 ครงในแตละหนวยงาน ซงอาจมากนอยแลวแตลกษณะขององคกร

เปนกรณพเศษ - เมอมเหตการณผดปกตเกดขนในหนวยงานใดหนวยงานหนง อาจท าการตรวจตดตามเปนพเศษทนท

ตรวจตดตาม เมอไร

81

แผนการตรวจตดตามภายในประจ าป

หนวยงานทตรวจ / รายละเอยดการตรวจ ทมผตรวจเดอน

มค

กพ

มค

เม

ยพค

มย

กค

สค

กย

ตค

พย

ธค

1 ผบรหำร MD ทม A

2 MR / DCC ทม B

3 ฝำยผลต ทม C

4 ฝำยตรวจสอบคณภำพ ทม C

5 ฝำยจดซอ ทม A

6 ฝำยขำย ทม B

7 ฝำยซอมบ ำรง ทม A

8 ฝำยคลงสนคำ ทม B

9 สรปผลกำรตรวจครงท 1

10 สรปผลกำรตรวจครงท 2

ทมผตรวจ หวหนำทมผตรวจ ผตรวจ

A คณฤด คณชยวตน , คณ อมรชยB คณรนเรง คณรชน , คณวรช

82

การเตรยมการตรวจตดตาม 5 ขนตอนในการเตรยมการตรวจตดตาม

รวบรวมขอมล

เตรยมตารางการตรวจตดตาม

เตรยมใบรายการตรวจตดตาม

Checklist

ทบทวนเอกสาร

มอบหมายผตรวจตดตาม

83

Auditor

Lead Auditor

• ตองไดรบการฝกอบรมหลกสตรการตรวจตดตาม

ภายใน (Internal Audit Program) หรอ หลกสตรทเทยบเทา เชน หลกสตรหวหนา

ผตรวจประเมน (Lead Assessor Program)• ตองเปนอสระจากหนวยงานทจะถกตรวจ

• ตองเปนผทไดรบมอบหมายจากองคกร เชน

มรายชออยในทะเบยนผตรวจตดตามขององคกร

คณสมบตของผตรวจตดตาม Auditor

• ไดรบการมอบหมายใหเปนหวหนาผตรวจตดตาม

ในการตรวจตดตามครงนนๆ

84

คณลกษณะทดส าหรบผตรวจตดตาม

มจรยธรรม (จรงใจ , ซอสตย , สขมรอบคอบ)

มใจเปดกวาง

มลกษณะนกการทต เปนนกเจรจาทด

ชางสงเกต ในสงรองตวทเหน

เขาใจในฐานะการเปนผตรวจสอบของตนเอง

มความสามารถรอบตว

มความมงมนในการตรวจใหไดตามวตถประสงค

ตดสนใจบนพ นฐานของเหต และผล และมการวเคราะหอยางถวนถ

ไมถกชกจงไดโดยงาย

85

บทบาทอ านาจหนาทของผทเกยวของ

ผบรหาร

บทบาทและความรบผดชอบ

ผบรหาร

(Top Management)

อนมตแผนการตรวจตดตามภายใน

แกปญหาความไมสอดคลองโดยเฉพาะสวนท

เกยวของกบนโยบายหรอทรพยากร

ใหความส าคญกบการตรวจตดตามคณภาพ

ภายใน โดยสนบสนนการตรวจตดตามภายใน

และจดหาทรพยากรใหเพยงพอตอกจกรรมการ

ตรวจตดตาม

86


ตวแทนฝายบรหาร

(MR)

จดเตรยมแผนการตรวจตดตามคณภาพ

ภายใน และตารางการตรวจตดตาม

คดเลอกบคลากรทเหมาะสมเพออบรมและ

ขนทะเบยนในบญชรายชอผตรวจตดตาม

เกบรกษารายงานการตรวจตดตามคณภาพ

ภายใน

สรปและรายงานผลการตรวจตดตามในการ

ประชม ทบทวนของฝายบรหาร

บทบาทอ านาจหนาทของผทเกยวของ ตวแทนฝายบรหาร MR

87


หวหนาผตรวจ

ตดตาม

(Lead Auditor)

รบผดชอบในการควบคมใหการตรวจเปนไปตาม

แผน และไดตามวตถประสงคทตงไว

ทบทวนใบรายการตรวจ Check List เปนตวแทนของทมผตรวจในการ

ท าหนาทเปดประชม

ท าหนาทรายงานผลการตรวจตดตามตอนการ

ประชมปด

ท าหนาทรวบรวมรายงานผลการตรวจตดตาม

ตอ MR

บทบาทอ านาจหนาทของผทเกยวของ หวหนาผตรวจตดตาม Lead Auditor

88


ผตรวจตดตาม(Auditor)หรอ

คณะผตรวจตดตาม(Audit Team)

ปฏบตหนาทผตรวจตดตามทไดรบมอบหมายจาก

หวหนาทม

ตรวจตดตามคณภาพภายในใหเปนไปตาม

วตถประสงคทก าหนด

จดเตรยมใบรายการตรวจตดตาม Check List บนทกขอสงเกต ผล และหลกฐานทพบในการตรวจ

วเคราะห และประเมนผลการตรวจรวมกบทมผตรวจ

ออกเอกสารขอใหแกไข กรณพบความบกพรอง

ตดตามผลการแกไขตามระยะเวลาทก าหนด

บทบาทอ านาจหนาทของผทเกยวของ ผตรวจตดตาม Team Auditor

89

ผถกตรวจตดตาม

(Auditee)

ชวยอ านวยความสะดวกในการตรวจตดตาม โดยการจดเตรยมบนทก, เอกสาร, สถานท และ บคลากรใหพรอมในการตรวจตดตาม

แจงผทเกยวของทราบเกยวกบการตรวจตดตามทจะมขนในหนวยงาน

ใหความรวมมอกบทมผตรวจ เพอใหการตรวจตดตามคณภาพภายใน เกดประสทธภาพสงสด

ตรวจสอบใบขอใหแกไข(ใบ CAR) ทผตรวจตดตาม (Auditor) แจงใหทราบและ ระบสาเหตของความบกพรอง , วธการแกไข ระยะเวลาแลวเสรจ สงกลบไป QMR

ด าเนนการแกไข และปองกน ตามแผนทวางไวในใบ CAR

บทบาทของ “ผถกตรวจตดตาม”

การท า Checklist

90

ผตรวจประเมนมองหาอะไร

92


สาเหต ความปลอดภยดานไฟฟา

ตวคนงาน

• ขาดความรแทจรงเกยวกบกฎทางไฟฟา

• ขาดความระมดระวง

• ขาดส านก


• เทคนคไฟฟา แบบไฟฟา

• มการตอเตมระบบไฟฟาอยางไมเปนระบบ

• ขาดชางทมความสามารถ หรอมจ านวนไมพอ

• อปกรณไมไดมาตรฐาน

• ไมมระบบ ลอคเอา

• ขาดการประสานงานทด

94










ตรวจเอกสาร ส ารวจพนท/สงเกตการณ สมภาษณ

95

ตรวจเอกสาร ส ารวจพนท/สงเกตการณ สมภาษณ

96

97


98



99

100


101


102


103


104




การตรวจประเมน สถานท ทมกถกลม

พนทรอบๆอาคาร หลงอาคาร หลงทจอดรถ

การตรวจประเมน ทตองใชการหลกฐานจากการสงเกต

การตรวจประเมน การเกบสารเคมและการร วไหล

การตรวจประเมน การเกบสารเคมอนตรายและยาฆาแมลง

114



115



การทบทวนเอกสาร

118

จดล าดบความส าคญ

119

ประเมนผบรหาร

120

ประเมนเครองจกร อปกรณ อาคาร

121

ประเมนมาตรฐานในการท างาน

122

การควบคมการสญเสยจากอบตเหต

คนหาสาเหต ควบคมสาเหต

ตรวจสอบความปลอดภยส ารวจสขศาสตรวเคราะหงานเพอความปลอดภยวเคราะหความผดพลาดทบทวนแนวโนมสงเกตวธการท างานสอบสวนอบตเหต

การออกแบบและจดระเบยบการปองกนสวนบคคลการควบคมการจดซอการบ ารงรกษาการคดเลอก มอบหมายงานการฝกอบรมมาตรฐานในการท างาน การประชมความปลอดภยการใหรางวลการสงเสรมความปลอดภยการสรางความภมใจในงาน

การลดการสญเสยการแจงภย การอพยพ การระงบภย การชวยชวต การปฐมพยาบาล การกภย การฟนฟสมรรถภาพ

123


การวางแผนการตรวจ

124


Find Out What’s Happening at the SiteShould not miss opportunities to observe important activities that might occur during the week of the audit.

Examples include:

• A spill drill

• A hazardous waste pickup

• Startup of a boiler

• Monthly wastewater or storm water sampling

• Weekly or quarterly inspections

• A line breaking

• A confined space entry

• A fuel or chemical delivery.

126

ก าหนดการตรวจ

ก าหนดการตรวจควรตองครอบคลมถง

• วนทและระยะเวลาของการตรวจประเมน

• ขอบเขต

• บรเวณ/กจกรรม/สวนประกอบของระบบจดการทตองไดรบการตรวจประเมน

• ชอของเจาหนาทตรวจประเมนและทมถงบทบาททเกยวของตามล าดบ

127

ตารางการตรวจตดตามคณภาพภายใน

ตรวจประเมนครงท 1 ประจ ำป 2552

มำตรฐำนอำงอง OHSAS 18001วตถประสงคกำรตรวจ ตรวจตามแผน พบปญหาในกระบวนการ อน ๆ (ระบ)

ขอบเขตกำรตรวจ ทงองคกร เฉพาะหนวยงาน (ระบ)

ตารางการตรวจ

วน / เวลำ รำยละเอยดกำรตรวจ ทมผตรวจ10-2-52

13.00 – 17.30 MR & DCC ทม B

3-3-52

9.30 – 12.00 ผลต ทม C

7-4-52

9.30 – 12.00 จดซอ ทม C

14.00 – 17.00 ตรวจสอบคณภำพ ทม A


การเตรยมรายการตรวจสอบ

128

129

ประโยชนของกำรจดท ำ รำยกำรตรวจ Check List กำรเตรยมตวใหพรอมกอนกำรตรวจสอบ

ท ำใหวตถประสงค ในกำรตรวจสอบชดเจน

ชวยเตอนควำมจ ำ

ใชเปนแบบบนทกกำรตรวจสอบ

กำรเตรยมรำยกำรตรวจ Check List

130

ค ำถำมใน Check List ทจดท ำจะตอง.........

เหมำะสม และสอดคลองกบงำน

ของหนวยงำนทเขำไปตรวจสอบ

ตองสอดคลองกบขอก ำหนดใน

มำตรฐำนทตองกำรตรวจ

ตองเปนไปตำมวตถประสงค

ของกำรตรวจทวำงไว

131

ขอมลทน ำมำเพอใชเพอกำรเตรยม Check List

คมอ , ระเบยบปฏบต และเอกสารทเกยวของปญหาจากการตรวจครงกอนปญหาทเคยเกดทะเบยนความเสยง

กำรเตรยมรำยกำรตรวจ Check List

132

กำรเตรยมค ำถำม Check List กอนตรวจ

แนวทางในการจดเตรยมรายการการตรวจ

การจดเตรยมรายการการตรวจทมประโยชนและใชไดเปนอยางดเปนทกษะอยางหนงทเจาหนาทตรวจประเมนควรจะตองฝกฝนใหเชยวชาญ เจาหนาทตรวจประเมนตองพจารณาประเดนส าคญดงตอไปน ในการจดท ารายการการตรวจทมประสทธภาพและใหประสทธผลอยางเตมท

ถกตองรายการการตรวจจะตองใชค าและขอความตามระเบยบปฏบตของบรษท ไมใชความคดเหนสวนตวของเจาหนาทตรวจประเมน เพราะไมใชความคดเหนของเจาหนาทตรวจประเมนทจะบอกวาสงใดดหรอสงใดแย

133

กำรเตรยมค ำถำม Check List กอนตรวจตรวจสอบกลบไดรายการการตรวจควรจะตองมการอางองถงระเบยบปฏบต/เอกสารและสวนของระเบยบปฏบต/เอกสารทมการตรวจสอบกตองน ามาอางองประกอบดวยเชนกน ถาไมมการอางองมาประกอบกบหลกฐาน เจาหนาทตรวจประเมนอาจจะเสยเวลาเปลาในการตรวจสอบกลบไปหารายการทน ามาอางองต งแตตน

มแนวทางค าตอบรายการการตรวจจะ “กระตนให” เกดค าถามมากมาย ไมจ าเปนวาตองเปนค าถามเกยวกบเรองใดเรองหนง – และในรายการนกจะตองมหลกฐาน – ซงกคอ“ค าตอบ” – ตามระเบยบปฏบตแจงไว กควรจะตองมเพอไวคอยตรวจสอบในกรณทน าไปใชปฏบตจรง

รปแบบของรายการการตรวจจะแตกตางกนอยางมากมายส าหรบผใชแตละคน แตขอมลและแนวทางของเจาหนาทตรวจประเมนควรจะเปนไปตามเกณฑพนฐาน นอกเหนอจากน น รปแบบควรจะเออใหเจาหนาทตรวจประเมนสามารถจดบนทกรายละเอยดปลกยอยเพมเตมไดถงหลกฐานทตรวจเจอในระหวางการตรวจเพอสามารถน ามาตอบ“ค าถาม” ขางตนได.

134

ตำรำงเมตรก ขอก ำหนด กบหนวยงำน

ขอก าหนด หนวยงาน MD QMR Sale Pur

4. ระบบบรหาร 4.1 , 4.2

4.2.2 คมอ I R I I 4.2.3 การควบคมเอกสาร และขอมล

I R I I 4.2.4 การควบคมบนทกค

I R I I 5. ความรบผดชอบของ ายบรหาร

R I I I R = รบผดชอบ I = มสวนรวม NA = ไมน ามาใช - = ไมเกยวของ

135

ตำรำงเมตรก เอกสำร กบหนวยงำน

เอกสาร หนวยงาน MD QMR Sale Pur

นโยบาย R I I I วตถประสงค R I I I คมอค I R I I QP-QMR-01 การแกไข และป องกน

I R I I QP-PUR-01 จดซอ จดจาง

I - - R R = รบผดชอบ I = มสวนรวม NA = ไมน ามาใช - = ไมเกยวของ

Example

No.Audit Items

Audit List(Requirement / Document)

1 กำรตรวจประเมนภำยใน(ขอ5.2.1)

ใครเปนผท ำกำรวำงแผนกำรตรวจประเมนภำยใน และลงในเอกสำรอะไรภำยในเมอไหร

No.Audit Items

Audit List(Requirement / Document)

1 กำรตรวจประเมนภำยใน(ขอ5.2.1)

ผประสำนงำนระบบและมำตรฐำนท ำกำรวำงแผนกำรตรวจประเมนภำยในลงในแผนกำรตรวจประเมนประจ ำป (IF-CIT-008) ภำยในไตรมำสแรกของป

แบบท 1 Checklist แบบกวาง

แบบท 2 Checklist แบบรายละเอยด


การด าเนนการตรวจตดตาม

137

138

ตรวจตดตาม

Auditingประชมเปด

Opening Meeting

ประชมผตรวจตดตามAuditing Meeting

ประชมปด

Closing Meeting

ขนตอนการเขาตรวจ

139

การประชมเปด Opening Meeting

1. แนะน าทมผตรวจ

2. แจงวตถประสงคการตรวจ และขอบเขตของการตรวจตดตาม

3. แจงวธการตรวจตดตาม

4. อธบายถงความบกพรองประเภทตาง ๆ ทตรวจพบ

5. ยนยนนดหมายตามตารางการตรวจ

140

มระบบหรอไมมการปฏบตทถกตอง

ของระบบหรอไม

ระบบมประสทธภาพ

หรอไม

เทคนคการตรวจตดตาม

141

อะไรคอหลกฐำนกำรตรวจ?

• สงทผตรวจ Auditor พบเหน หรอ สมตวอยำงได• สงทผบรหำรใหเปนขอมล

• สงทพนกงำนใหเปนขอมล สงทพดพาดพงถงผอน

ไมสามารถน ามาเปนหลกฐานได”

142

กระดาษบนทก ขอมลดบ แฟม รายงาน : อดตทเหนไดชด

การปฏบต กจกรรมทเหน : ปจจบนทเหนไดชด

คนความร & ความเขาใจ : อนาคตทเหนไดชด

ทกส งทกอยางควรสอดคลองกนและตรวจสอบความถกตองไดจากขอมลอนๆ ดวย

หลกฐานการตรวจ

143

การทวนสอบขอเทจจรงเพอเขาถงระบบ และกระบวนการทแทจรง

สมภาษณเพอสอบถาม

ขอเทจจรง

สงเกตกจกรรมท

ท า

ตรวจกบบนทกทม

เปรยบเทยบค าตอบจากหลายขอมล

144

•การสมตวอยางควรเปนไปตามระดบความรดวย•การสมตวอยางควรเปนไปตามความส าคญของกจกรรม

เทคนคการตรวจตดตามการด าเนนการตรวจตดตาม

145

146

147

148

149

150

151

152

153

154

155

ค าถามทควรใชในการสมภาษณ

ค าถามน าสการสนทนา

เปนค าถามส าหรบเปดการสนทนา เพอเชอมโยงไปยง

เรองอน ๆ เปนการสรางความคนเคยระหวางผตรวจ

กบ ผรบการตรวจ

ตวอยางค าถาม

ชวยอธบายหนาทรบผดชอบของหนวยงาน

ออกแบบหนอยครบ ?

ผมอยากทราบวาขนตอนในการจดซอ

ตงแตเรมจนจบกระบวนการเปนอยางไรครบ?

156

การถามน า

log book

XXX

158

ค าถามทควรใชในการสมภาษณ

ค าถามเปด Opening Question

ตวอยางค าถาม

ทไหน (Where) เมอไร (When) อะไร (What) ท าไม (Why) ใคร (Who) อยางไร (How)

เปนค าถามทเปดโอกาสใหมการตอบ เปนค าถามท

มกจะขนตนดวย 5W 1 H ผตอบมโอกาสอธบาย

มวธการในการตรวจรบเขาวตถดบอยางไรคะ ?

ใครรบผดชอบในการตรวจคะ?

วตถดบทผานการตรวจแลวเกบไวทไหนคะ?

159

ค าถามทควรหลกเลยง

ค าถามปด เปนค าถามทผตอบ ตอบไดเพยง ใช /ไมใช มหรอไมม หาก จ าเปนตอง

ใชควรตามดวยค าถามเปดเสมอ

ค าถามน า เปนค าถามทผถามแทรกค าตอบไวในค าถามแลว ท าใหผตอบทราบไดวาผถาม

ตองการใหตอบอะไร จะท าใหเราไมสามารถทราบขอเทจจรงได

ค าถามลวง ค าถามลวง หรอ ก ากวม เปนค าถามทควรเลยงเพราะ นอกจากจะสรางบรรยากาศทไม

ดในการตรวจแลวยงไมกอใหเกดประสทธภาพการตรวจอกดวย

ความสบสน ผทถกตรวจประเมนไมเขาใจค าถาม พวกเขากตอบไมได

การสอสารทไมชดเจน เพอหลกเลยงการสนทนาทหยดชะงก ไมตอเนอง ถามทละหวขอ

หลกเลยงการเสยเวลา ถามในสงทตวเองรบผดชอบ

0

20

40

60

80

100

(ร Know) (จะท า Willing) (ไดท า Do)

Perc

ent A

gre

em

ent

ความร ความต งใจ ส งทไดกระท า มกจะไมเทากน…

“ทานไดท าแลวหรอไม do ...

“ทานคดจะท าหรอไม willing ...

“ทานทราบหรอไม know ...

ความคาดหวงของบรษท

“มนเกยวของอะไรกบฉน?”

ท าไมพนกงานไมท าในสงทควรท า …

162

1. กลาวขอบคณผถกตรวจตดตาม (Auditee)2. ลงนามผเขารวมประชมในใบผเขารวมประชม

3. บอกวตถประสงคในการตรวจตดตามอกครง

4. สรปผลการตรวจตดตามครงน

5. ยนยนใบขอใหแกไข (ใบ CAR) ทออกไป หากผถกตรวจตดตาม

(Auditee) สามารถชแจงเปนทนาพอใจสามารถยกเลกใบขอใหแกไข (ใบ CAR) นนได

6. ตกลงถงวนทในการตอบกลบ

7. แจงถงก าหนดสงรายงานการตรวจตดตาม (Audit Report)แกผเขารวมประชม

8. ปดประชม

การประชมปด


164

ตงใจฟง และจบประเดนทส าคญ

มปฏกรยาตอบสนองกบคสนทนา

ฟงการตอบดวยความกระตอรอรน

จดบนทกในสงทตนเองรบฟง

การฟง “ ฟงอยางตงใจเทานนทจะไดรบค าตอบ ”

165

การด “สงเกตสงรอบตว.......พจารณาใหเหนขอเทจจรง”

พจารณาหลกฐานทพบอยางถถวน

สงเกตรอบ ๆ ตวเมอเขาไปในจด

ปฏบตงาน

พบสงผดปกต สอบถามเจาของพ นท

เพอหาขอเทจจรง

หากขอดหลกฐาน อยาสนใจเพยงม

หรอไมม ใหดรายละเอยดภายในดวย


การรายงานผลการตรวจ

166

167

การจดบนทกทด ควรมองคประกอบดงน

ชดเจน ตรงประเดน

กระชบ ไมเยนเยอ

ครอบคลมในทกประเดน

สะทอนผลการตรวจสอบไดอยางแทจรง

ไมมอคต

ปราศจากขอโตแยง

การจดบนทกผลการตรวจ

168

ควรบนทกใหมรายละเอยดเพยงพอ เชน

ระบ ชอผทใหขอมล

ระบ ขอมลทไดรบ

ระบ ถง ฉบบทของเอกสารทตรวจพบ

ระบ รายละเอยดผลตภณฑทตรวจพบ

ระบ จ านวนทสมพบ

ระบ ต าแหนง , พ นทเกบ

ระบ วนทของหลกฐานนน ๆ

ระบ สภาพแวดลอมทมผล

169

ตวอยำงกำรบนทกผลกำรตรวจ

ไมพบเอกสารระเบยบปฏบต NO

ไมพบเอกสารระเบยบปฏบต เรองการ

ตรวจสอบ และทดสอบ ในพ นทท างานของ

QC

YeS

ใบสงซอ PO ไมไดอนมต NO

ใบสงซอ PO วนท 12 มค 46 และวนท 13 มค 46 ไมไดลงนาม

อนมต

YeS

170

ตวอยำงกำรบนทกผลกำรตรวจ

พนกงานไมสวมหมวก NO

พบพนกงาน QC ใหม ไมสวมหมวกขณะก าลงสมตวอยางในหองบรรจเงาะ

กระปอง

YeS

ไมพบวามการอบรมพนกงาน NO

ไมพบวามบนทกการอบรมพนกงาน

ใหม ซงเขามาเมอวนท 12 สงหาคม

2545

YeS

171

ตวอยำงกำรบนทกผลกำรตรวจ พนกงานท างานไมมประสทธภาพ NO

พนกงานหนวยงานขนสง ไมตรวจสอบสนคากอน

ขนสง ตามวธการท างานเรอง การจดของขนรถ

ท าใหเกดการขนสงของผดไปใหลกคา

YeS

ควรใหฝายผลตเขามาทบทวนขอตกลงกบลกคาดวย NO

พบวาการทบทวนขอตกลงกบลกคาไม

มขอมลจากฝายผลตมาใชเพอการ

ทบทวน

YeS

172

Do ควรถำมพนกงำนผปฏบตงำนโดยตรง

ตรวจสอบโดยใหเปนไปตำม Check

List

บนทกใหชดเจน และสอบกลบได

สงบ และควบคมจตใจใหด

มองหำควำมจรง อยำถกหลอกไดงำย

เลอกสมตรวจอยำงสขม และฉลำด

แจงควำมไมสอดคลองทกครงทตรวจพบปญหำ

หำกคณผด กยอมรบผดอยำงตรงไปตรงมำ

Don’t ควรรกษำเวลำ และไมใชเวลำผดแผน

อยำสอนงำนผถกตรวจ Auditee

อยำใหค ำแนะน ำเพรำะอำจไมรจรง

อยำวจำรณฝำยบรหำร

อยำเปรยบเทยบกำรท ำงำนกบพนกงำนทอน

อยำยดเยอจดใดนำนเกนไป

อยำจองจบผด

อยำดวนตดสนใจ

• ตวอยำงของรำยงำนทไมด

เจาหนาทตรวจประเมนพบวาทใสสารเคมไมมฝาปดทแนนหนาปดอย

• เมอไดทรำบดงน แลว ปฏกรยำคอ/อำจเปน :– แลวท ำไมละ!!


• ตวอยำงของรำยงำนทด

การตรวจประเมนระเบยบปฏบตการจดเกบสารเคมในคลงสนคาใหญ ระบวา ถงเคมไดไอโซไซยาเนทจดเกบโดยไมมฝาปดอยางแนนหนา ซงระเบยบปฏบตระบไววาจ าเปนตองมการควบคมไอเคมเปนพษ

ระเหยออกมาและเพอปองกนความเสยงจากไฟไหม

ตอนน จงเปนสงทชดเจนวำ เกดควำมไมสอดคลองขน ไมเพยงแตจำกขอก ำหนดเรองวธกำร แตยงเปนควำมไมสอดคลองตอควำมมประสทธภำพของวธปฏบตทจดท ำเพอใหบรรลตำมวตถประสงคอกดวย













เราตรวจประเมนไมได

เพราะไมรวาเราก าลงประเมนอะไร

1. ประเมนวาสอดคลอง สอดคลองกบอะไร ??

2. ประเมนวาดไมด (ดไมด ดจากไหน มหลกฐานอะไร)

3. ประเมนวาเหมาะไมเหมาะ (เหมาะไมเหมาะ ดอยางไร)

4. ประเมนวาท าไดดกวานหรอไม (ท าอยางไร)

อะไรคอสงทไมเปนไปตามขอก าหนด

177

พบหลกฐานทแสดงใหเหนวา ……….

ผลทไดจากการตรวจตดตามคณภาพภายใน

Conforming เปนไปตามขอก าหนด


นยามความไมเปนไปตามขอก าหนด (nonconformity) คอ "การไมสามารถท าใหเปนไปตามขอก าหนด (non-fulfilment of a requirement)"

และ

นยามของค าวา ขอก าหนด คอ "ความจ าเปนหรอความคาดหวงทไดระบไว หรอเปนทเขาใจโดยท วไป หรอขอปฏบตตามหลกกฎหมาย"

การไมสามารถท าใหเปนไปตามขอก าหนด จงไมไดแปลวาไมท าตามระเบยบปฏบต ท ไดจดท าไว (non conform)

แต เปนเรองของการไมสามารถท าใหเปนไปตาม "ความจ าเปนหรอความคาดหวงทไดระบไว หรอเปนทเขาใจโดยทวไป หรอขอปฏบตตามหลกกฎหมาย"

178

การไมสามารถท าใหเปนไปตามขอก าหนดจงเปนเรอง ของการไมสามารถท าให เปนไปตาม "ความจ าเปนหรอความคาดหวงทไดระบไว หรอเปนทเขาใจโดยทวไป หรอขอปฏบตตามหลกกฎหมาย"

ซงหมายถง

• การไมสามารถท าสงทจ าเปน ( ท าเกนความจ าเปน ท านอยกวาทควรจะเปน)

• การไมสามารถท าใหดพอ (ไมพอด -ไมไดตามคาดหวง&ไมไดท าในสงทจ าเปน)

• การไมสามารถท าใหไดดงใจ (ไมพอกบใจ -ไมไดตามควาดหวง&ไมไดท าในสงทจ าเปน)

• การไมสามารถท าใหไดอยางสมบรณ (ไมperfectพอ ไมเวอรคพอ ไมแจวพอ ไมพอกบใจ&ไมไดท าในสงทจ าเปน)

• ไมวาจะระบหรออาจไมไดระบไวหรอเปนทเขาใจโดยทวไปกตาม !!

179


180

เมอเจาหนาทตรวจประเมนไดยนยนวามความไมสอดคลองเกดขน กตองท าการรายงานอยางเปนทางการไปยงผบรหารขององคกรลกษณะทใชอาจอยในรปแบบของ:

ปฏบตการเพอแกไข CAR

รายงานขอบกพรอง NCR

ผลการตรวจประเมน



การเขยนประเดนปญหา

181

“ในแผนกธรการ: ไมพบการชบงกฎหมายทเกยวของกบการบ าบดและท าลายขยะ ทเปนขยะพษและขยะทวไป ซงไมสอดคลองกบขอก าหนด

4.3.2 เรองกฎหมายและขอก าหนดอนๆทเกยวของ

“พนกงานผปฏบตงานในหองจดเกบสารเคม ท าการลางสารเคม(H2SO4) ลงทอระบายน า ซงไมเปนตาม SP-OP-03 เรองการควบคมการหกรวไหลของสารเคม ในขอ 5.3 ระบวา หามทงสารเคมลงทอระบายน า

ตวอยางของขอความอธบายสงทไมเปนไปตามขอก าหนด



• เวลาเขยน ตองสนใจคนอาน หลกการคอตองเขยนใหคนอานเขาใจ…

– ใครเปนคนอาน ……………………….

– ทตองละเอยดกเพอ ……………………..

– ละเอยดแคไหนพอ ……………….

– เขาตองน ารายละเอยดไป ………………

เปนประเดนไหน เรองใด สถานทใด

• ปญหามากหรอปญหานอย

• มหลกฐานหรอเปนขอสนนฐาน

• ปญหาใหญปญหาเลก

• มนเปนปญหาอยางไร ( ไมเปนไปตาม ไมได ผลด)

• จากสมภาษณ พบเหนกบตาม จากบนทก จากเอกสาร


185

รายละเอยดทตองรายงาน

เจาหนาททจดบนทกความไมสอดคลอง เพอรายงานไปยงผบรหารของ

องคกร จะตองมนใจวา : ขอก าหนดพนฐานทระบวาควรจะมความไมสอดคลองเกดขนเมอไรไดรบการระบถงหรออางองถง – ระเบยบปฏบต/เลขทเอกสารภายใตระบบการจดการสงนท าใหมนใจไดวาผบรหารขององคกรจะเขาใจอยางชดเจนถงความตองการขนพนฐานทจะตองบรรลตามความตองการนนๆ


186

รายละเอยดทตองรายงาน

หลกฐานจรงทแสดงใหเหนอยางชดเจนวาไมตรงตามขอก าหนดสงนท าใหมนใจวา ผบรหารขององคกรจะยอมรบในทนทวาไดมการชแจงเรองความไมสอดคลองอยางมเหตผลดแลว

สถานท/บรเวณทมการระบถงความไมสอดคลอง สงนท าใหมนใจวาผบรหารขององคกรสามารถเขาเยยมชมบรเวณนนๆ เพอท าการตรวจสอบสาเหตในการปฏบตการเพอแกไข


187

รายละเอยดทตองรายงานการรวมเอาสถานท/บรเวณทพบเจอความไมสอดคลองจะชวยใหผทมหนาทรบผดชอบมความเขาใจถามบรเวณอนๆ ทมเหตการณแบบเดยวกนเกดขนได ณ.บรเวณทเชอมโยงและสมพนธกนในกระบวนการจะไดรบผลกระทบในเรองทเหมอนกนหรอคลายกน

สงนท าใหมนใจวาผบรหารขององคกรตระหนกถงความเรงดวนของปฏบตการทจ าเปนตองท า

ขอมล “หลกการอยางมออาชพ” ทจ าเปนอนๆ :วนทออกชอของเจาหนาทตรวจประเมน


ตอง Accurate & Specific EMS/OHSAS

4 30

2555 . . 2553

2555 (Audiometric Testing) 8 85 . . 2553

MSDS

(MSDS)

50 300

34B

34B WI 123

123

3

3 12 2554

secondary containment

secondary containment

( “ ” , “ ”

, “ –

”

Statement # 1

วตถประสงคและเปำหมำย กบโปรแกรมจดกำรของบรษทส ำหรบกำรปรบปรงกำรปฏบตกำรดำนควำมปลอดภยระบวำจะลดคำฝนในพนทท ำงำนลงจำก14 mg/m3เปน 10 mg/m3 ภำยในสนป 2550 กำรตรวจประเมนกระท ำเมอวนท 15 มกรำคม 2551 พบวำบรษทสำมำรถลดระดบของ ฝนได 12 mg/m3

เทำนน

มกำรประชมทบทวนของผบรหำรระดบสงเมอวนท 5 มกรำคม2551 และยงไมพบหลกฐำนวำควำมลมเหลวในเรองกำรปรบปรงนไดรบกำรทบทวนโดยฝำยบรหำร

Statement # 2

กำรตรวจประเมนระเบยบปฏบต แผนฉกเฉนของบรษท พบวำ ในหองพนส มแผนฉกเฉนอยจรงและเปนทเขำใจ แตในกำรตรวจสอบอปกรณของแผนฉกเฉนในหองพนส ซงระบวำเปนสงจ ำเปนตำมระเบยบปฏบตไดพบวำถงดบเพลงชนด “ผงเคมแหง” ไมไดมกำรตรวจสอบซ ำตำมก ำหนดระยะควำมถทระบไว 6 เดอน

192

สงทไมเปนไปตามขอก าหนด

Non Conforming

สงทไมเปนไปตามขอก าหนดไมรนแรง (Minor)


สงทผดพลาดเปนคราวๆ ไปหรอความผดพลาดของบคคล (Human Error) ซงท าใหไมสอดคลองกบระบบทควรจะเปน ทงน โดยปกตมการด าเนนการอยางถกตองชดเจน เชน ออก PO โดยไมม PR เมอวนท 25 มกราคม 2545

สงทไมเปนไปตามขอก าหนดรนแรง (Major)ความผดพลาดทแสดงใหเหนวาระบบอาจลมเหลวได เนองจากไมไดมการน าระบบไปใช

อยางสนเชง หรอ จดท าระบบไมครบถวนตามขอก าหนด หรอ งานไมปลอดภยตอชวต

และทรพยสน การจดซอไมมการประเมนผขาย , ไมมการสวมใสอปกรณปองกนขณะ

ท างานอนตราย

193


สงทไมไดผดพลาดแตอยางใด แตผตรวจตดตามเหนวาสามารถปรบปรงได หรอ

อาจมแนวโนมและโอกาสทจะเกดขอบกพรองได

เชน หองเกบวตถดบมการวางกองวตถดบไวใกลทางระบายน า ซงอาจท าใหเกด

เชอราได

ขอสงเกต

(Observation)

ระดบความเขมงวด

• ประเดนปญหาทเกยวของกบขอก าหนดกฏหมาย กฏระเบยบ ขอก าหนดผลตภณฑ ขอก าหนดลกคา

• ประเดนปญหาทเกยวของกบขอก าหนดขององคกร ผดขอปฏบตบงคบ ผดนโยบาย ผดระเบยบปฏบต ผดกฏ ผดขอบงคบ ผดไปจากสงทท ามา ผดไปจากวตถประสงค

• สงทท าด มเทคนคท างานดหนางาน แต ขอปฏบตบงคบไมได ระบไมทนสมย

• สงทควรท าการปรบปรง

Grading Problem for …..

Significant. A problem categorized as significant requires immediate action.

• It poses, or has a high likelihood of posing, a direct and immediate threat to human health or safety, the environment, or the installation mission. Some administrative issues can be categorized as significant. For example, failure to ensure that hazardous waste is destined for a permitted facility, failure to report when required, and failure to meet a compliance schedule are all significant deficiencies.

Major.

A problem categorized as major requires action, but

not necessarily immediate action. This category of

deficiencies usually results in a notice of violation from

regulatory agencies. Major deficiencies may pose a

future threat to human health or safety. Immediate

threats, however, must be categorized as significant.

Minor.

Minor deficiencies are mostly

administrative in nature. They may

involve temporary or occasional instances

of noncompliance.

SHE Criteria

• Level I: Highest Priority Action Required. Situations that could result in substantial risk to the environment, the public, employees, stockholders, customers, the company or its reputation, or in criminal or civil liability for knowing violations.

• Level II: Priority Action Required. Does not meet the criteria for Level I, but is more than an isolated or occasional situation. Should not continue beyond the short term.

• Level III: Action Required. Findings may be administrative in nature or involve an isolated or occasional situation.


แนวทางในการใบรองขอใหแกไข

199

การเขยน recommendation• เนน ระบ “WHAT” ไมใช “HOW”

เชน

• ใหมการจดท า secondary containment

• ใหมการจดท าโปรแกรม

ไมใช บอกวธการจดท า secondary containment หรอ รายละเอยดของโปรแกรม

• ประเดนปญหาทเกยวของกบขอก าหนดกฏหมาย กฏระเบยบ ขอก าหนดผลตภณฑ ขอก าหนดลกคา

• ประเดนปญหาทเกยวของกบขอก าหนดขององคกร ผดนโยบาย ผดระเบยบปฏบต ผดกฏ ผดขอบงคบ ผดไปจากสงทท ามา ผดไปจากวตถประสงค

201

แนวทำงในกำรเขยนใบรองขอใหแกไข (Corrective Action Report :CAR)

แผนกทถกตรวจ : ……………….……………………………………… กรณออก CAR ใหม อางอง CAR เกาเลขท

รายละเอยดของปญหาทพบ

สาเหตของปญหาทแทจรง

แนวทางการแกไข และปองกนการเกดซ า

วนทแกไขแลวเสรจ ……../……../………

สวนท 3 การตดตามผลการแกไข

OK. NO.

OK. NO.

สรป ปด CAR ออก CAR ใหม เลขท

สวนท 1 การแจงปญหาทพบ เลขท ใบรองขอใหแกไข ( CORRECTIVE ACTION REQUEST ; CAR )

ผแจงปญหา / AUDITOR ผแกไข / AUDITEE QMR

ผแกไข / AUDITEE หวหนาหนวยงานทแกไข QMR

สวนท 2 การระบสาเหต และแนวทางแกไข

………….………………………………..………………...…………………………

ผลการตดตาม ……………………………………...………………………………

QMR

ครงท 1 วนท ……. / ……. /……..

ผตดตามผลการแกไขผลการตดตาม ……………………………………...………………………………

ผตดตามผลการแกไข

ครงท 2 วนท ……. / ……. /……..

หลกฐานรปธรรม ทแสดงใหเหนอยางชดเจนถงความไมสอดคลองขอก าหนดตางๆของระบบฯ

สงนท าใหมนใจวา ผบรหารขององคกรจะยอมรบในทนทวาไดมการชแจงเรองความไมสอดคลองอยางมเหตผลดแลวขอก าหนดฯ พนฐานทแสดงใหถงความไมสอดคลองทเกดขน หรอ

อางองระเบยบปฏบต เอกสารตางๆขององคกรของระบบฯ

สงนท าใหมนใจไดวาผบรหารขององคกรจะเขาใจอยางชดเจนถงความตองการขนพนฐานทจะตองบรรลตามความตองการนนๆ

202







OK. NO.

OK. NO.


ครงท 1 วนท ……. / ……. /……..

ผ ตดตามผลการแกไขผลการตดตาม ……………………………………...………………………………


ครงท 2 วนท ……. / ……. /……..

………….………………………………..………………...…………………………

ผลการตดตาม ……………………………………...………………………………

QMR


ผ แจงปญหา / AUDITOR ผ แกไข / AUDITEE QMR

ผ แกไข / AUDITEE หวหนาหนวยงานทแกไข QMR


ไมพบบนทกการประเมนผลการฝกอบรมบางสวนของการอบรมหลกสตร ผตรวจตดตามภายใน อบรมเมอวนท 06/06/06 ซงไมสอดคลองกบระเบยบปฎบต QP-TN-01 rev.1 เรองการฝกอบรม

ขอท 4.5 ก าหนดไววา “ ตองมการบนทกการประเมนผลการฝกอบรมทกครง”

203







OK. NO.

OK. NO.



ผแจงปญหา / AUDITOR ผแกไข / AUDITEE QMR

ผแกไข / AUDITEE หวหนาหนวยงานทแกไข QMR


………….………………………………..………………...…………………………

ผลการตดตาม ……………………………………...………………………………

QMR

ครงท 1 วนท ……. / ……. /……..

ผตดตามผลการแกไขผลการตดตาม ……………………………………...………………………………


ครงท 2 วนท ……. / ……. /……..

ระเบยบปฎบต QP-TN-01 rev.1 เรองการฝกอบรม ขอท 4.5 ก าหนดไววา “ ตองมบนทกการประเมนผลการฝกอบรมทกครง”แตจากการตรวจไมพบบนทกการประเมนผลการฝกอบรมหลกสตร“

ผตรวจตดตามภายใน” อบรมเมอวนท 06/06/06 ซงไมสอดคลองกบระเบยบปฏบตก าหนดไว

204

1. กลาวขอบคณผถกตรวจตดตาม (Auditee)2. บอกวตถประสงคในการตรวจตดตามอก

ครง

3. สรปผลการตรวจตดตามครงน

4. ยนยนใบขอใหแกไข (ใบ CAR) ทออกไป5. ตกลงถงวนทจะแกไขแลวเสรจ

6. แจงถงก าหนดสงรายงานการตรวจตดตาม

(Audit Report)7. ปดประชม

การประชมปด Closing Meeting

205

รายงานผลการตรวจตดตาม

รายงานการตรวจตดตามคณภาพภายในควรระบรายละเอยดดงตอไปน

รายละเอยดการตรวจตดตาม (ชอหนวยงาน ,วนทตรวจ เปนตน)

วตถประสงคการตรวจ

ขอบเขตการตรวจ

รายละเอยดทมผตรวจ

สรปผลการตรวจ (จ านวน NC / ใบ CAR)

สรปภาพรวมของการตรวจ

อน ๆ

206

รายงานการตรวจตดตามคณภาพภายใน

ตรวจประเมนครงท

1ประจ ำป

2546มำตรฐำนอำงอง

ISO 9001 : 2000

วตถประสงคการตรวจ

ตรวจตามแผน พบปญหาในกระบวนการ อน ๆ(ระบ)

วนทตรวจประเมน

12 มค 46หนวยงำนถก

ตรวจแผนกบคคล

ทมตรวจ หวหนำทม คณ ฤดรตน

ทม A ผรวมทมตรวจ

คณผน , คณรนดา

ระบรายละเอยดในการตรวจ

ใหครบถวน

207

สรปควำมบกพรองทตรวจพบทแจงใหด ำเนนกำรแกไข

เลขทเอกสาร

CPAR

ขอก าหนด

ความบกพรอง รายละเอยดโดยยอ

ก าหนดวนเสรจ

หมายเหต

NC O

IQA -01 6.2.2 ยงไมไดจดท าแผนการ กอบรมป 2546 25 มค 46

IQA -02 4.2.3

แบบบนทกการ กอบรมเปน Version เกากอนแกไข (ไมตรงกบทขนทะเบยนทDDC)

25 มค 46

IQA -03 4.2.4 ไมพบบนทกการ กอบรมของ นาย เอ 25 มค 46

IQA-04 4.2.4

การจดเรยงแฟมประวตพนกงานไมมหลกเกณฑคนหาไมสะดวก มโอกาสสญหาย

25 มค 46

สรปรวมจ ำนวน NC

และ O3 1

รายงานสง

ทตรวจพบ


การปดประเดน

208

209

ทมผตรวจพบความ

บกพรองออกเอกสารขอให

แกไข

สงเอกสารขอใหแกไข

ใหกบผรบผดชอบในเรองนน

ขนทะเบยนเอกสารขอให

แกไข ท QMR ลงทะเบยนใน CAR Log Sheet

สรปปด CAR จากการตดตามผล หากไมนา

พอใจควรตดตามอกครง

ผรบผดชอบแกไข ระบ

สาเหต , วธการแกไข ,

ก าหนดแลวเสรจในใบ

CAR

ผออก CAR ตดตามผลการแกไขตามก าหนด ทระบใน

ใบใบ CAR

ขนตอนการแกไข

CARผมมำตดตำม

ผลกำรแกไขครบ

210

หนาทและความรบผดชอบของผจดการทไดรบ CARสบสวนเกยวกบปญหา

พจารณาสาเหตของปญหา

ตดสนใจในการแกไขทเหมาะสมและก าหนดวนทจะน า

การปฏบตการแกไขนนไปใช โดยปกตแลวระยะแกไขอย

ท

ประมาณไมเกน 1 เดอน

สงใบขอใหแกไข (ใบ CAR) ทสมบรณแลวไปให MR

น าเอามาตรการปฏบตการแกไขและปองกนไปใชอยางม

ประสทธภาพและมประสทธผล

การตดตามผลการปฏบตการแกไข

CAR

211

สวนท1

สวนท2

สวนท4

การตดตามผลการปฏบตการแกไข

ขอความของความไมเปนไป

ตามขอก าหนด

ระยะเวลาทก าหนดแกไขเสรจ

ผลการตดตามผล

CAR

CAR

CAR

สาเหต

สวนท3

212

การทวนสอบ (Verify) ควรจะมการตรวจสอบการปฏบตการแกไขทตองท าวา

แลวเสรจหรอยง และการปฏบตนนไดม

ประสทธภาพเพยงพอทจะปองกนไมให

เหตการณเดมเกดซ าอก

หากการแกไขไมสมบรณผตดตามผลจะระบ

วนทจะมาตรวจตดตามอกครงหนง

หากการมาตรวจครงท 2 ไมสมบรณอกจะท าการออก CAR ใหม

หาก CAR ใบใดทมการออกถง 2 ครงแลว ยงไมเรยบรอย กจะสงใหฝายบรหารเพอ

หาทางแกไขตอไป

การปด CAR

213

การประชมทบทวนโดยฝายบรหาร

ผบรหารดภาพรวมขององคกร

พจารณาแกไขปญหาทมผลตอ

ระบบคณภาพมาก ๆ

ใหนโยบายและใหการสนบสนนเพอ

ใหเกดการพฒนาอยางตอเนอง

มบนทกการประชมในเรองท

เกยวของกบ

การพจารณาถงเรองการตรวจตดตาม

คณภาพภายใน

214

ตรวจตามชวงเวลาทก าหนด

ตรวจความสอดคลองกบขอก าหนด

บนทกหลกฐานทพสจนได

สรปผลการตรวจตดตามและตดตามผล

แผนการตรวจตดตาม (Audit Plan)ตารางการตรวจตดตาม (Audit Schedule)

สมภาษณ

สงเกตกจกรรมและสภาพการท างาน

ตรวจเอกสาร/บนทกใชใบรายการตรวจตดตาม (Audit Checklist) ทเตรยมไว

ใชใบขอใหแกไข (ใบ CAR)

ใชรายงานผลการตรวจตดตาม (Audit Report) ประชมทบทวนของฝายบรหาร

ทะเบยนควบคมใบ CAR (ใบ CAR Status Log)

สรปความสมพนธของบนทกทเกยวของ

215

ตวอยาง Car Summary Log

สรปรำยงำนค ำขอใหจดปฏบตกำรแกไข ตรวจสอบครงท (Audit No) : 1/47 รำยงำน (หวหนาทม) (Report):คณรกตรวจ มนตดตาม

ทมผตรวจสอบ (Auditor Team) : 1. คณละเอยด หลกฐานด 2. คณแมนกฎ ไมมพลาด 3. คณสขม รอบคอบ วนทตรวจตดตาม 1 - 10 มกราคม 2547

สรปผลกำรตรวจสอบคณภำพภำยใน

เลขท CAR

หนวยงาน ความไมเปนไปตามขอก าหนด

ทตรวจพบ

ก าหนดวนท แกไขเสรจ

ก าหนดวนทจะตดตามผล

ก าหนดวนท แกไขเสรจ

กรณการแกไข

ไมสมบรณ

ก าหนดวนทจะตดตามผล

กรณการแกไข

ไมสมบรณ

ผตดตามผล วนทปด CAR

1-01 PD พนกงาน ายผลตไมเคยไดรบการ กอบรมเรองการควบคมกระบวนการเลย

22/01/47 23/01/47 - - คณพชย 23/01/47

1 –02 PD แผนการผลตไมไดการอนมตกอนใชงาน

22/01/47 23/01/47 29/01/47 29/01/47 คณพชย 29/01/47

1 –03 PD การวางผลตภณฑรน MTF2 มของเสยปะปนกบของด

25/01/47 25/01/47 29/01/47 29/01/47 คณพรศกด ออก CAR ใหม 1-03/1

1-03/1 PD ไมมหลกฐานการประเมนความเสยง สารเคมอนตราย

5/02/47 5/02/47 คณพรศกด


What we do...

5/27/2014

27/05/2014

218

219


Share EmbedAssess

Support

Shape

Sharing knowledge to drive growth

BSI offers a range of products and services to make

standards easy to use:

• Traditional paper or soft pdf formats available online

• State-of-the-art publishing platform to enable

dynamic sharing of standards within your organization

• British Standards Online, available 24/7 updated daily

providing access to every standard

• Flexible licensing options to share individual standards

across your entire organization

• BSI membership provides access to our dedicated

knowledge services and update system

5/27/2014

Available 24/7 30,000+Standards


Share EmbedAssess

Support

Once assessed, we provide you with globally recognised marketing tools for you to actively promote your excellence

Shape

Assessing your progress to build confidence

Our “Learning Advantage” assessor training ensures our people continually develop We match our assessors ‘ industry experience to your needs, providing:• An in-depth assessment of your organization• BSI “Excellerator Report” – benchmarking your

performance against similar organizations and identifying risks that may prevent you from achieving your true potential

• Ongoing support through training, self assessment tools, product testing, workflow tools, compliance software

5/27/2014


National and sector/scheme accreditations held worldwide

Global accreditations InternationalAccreditation Forum

SCC (Canada) JAB (Japan) HKCAS (Hong Kong) JIPDEC (Japan)

SAI – Social Accountability

JAS-ANZ (Australia)ENAC (Spain)EMA (Mexico)

INMETRO (Brazil)

RvA (Netherlands)

UKAS (UK)

KAB (Korea)

SAC (Singapore)

TAF (Taiwan)

CNAS (China)

NABCB (India)

Dakks (Germany)

RSPO - Round table on Sustainable Palm Oil

IATF - Automotive

ITSMF – IT Service Management

BSI is also a member of the

Independent International

Organization for Certification (IIOC)

BSI’s accreditations

5/27/2014

http://www.itsmf.com/

http://www.itsmf.com/


BSI Entropy™ Software

27/05/2014

• Designed to accelerate the journey to implementation and maintenance of ISO management systems for quality, environmental, and health and safety standards

• Highly configurable solution with 5 key modules which can function independently to target specific issues or as an integrated whole to provide a full management system solution

• Automates key activities of the Plan-Do-Check-Act cycle

• Helping organizations worldwide to improve their business performance as it delivers greater control, visibility, assurance and accountability while reducing risk, incidents and costs.

• An on-demand solution that meets the varied needs of small businesses to large, global organizations

• In use in over 14,000 customer sites in over 100 countries


Supply Chain Solutions

• BSI is an industry leader in supply chain security solutions and advisory services

• Trusted by Government Agencies and Fortune companies in the Retail, Pharmaceutical, Hi-Tech, Aerospace and Transportation Sectors

• Provider of automated tools based on proprietary, intelligence-based risk analysis integrated with companies’ supplier communication and assessment protocol

• Expert , real-time visibility to specific supply chain exposures such as cargo disruption, supplier security, and country demographics

• Streamlined, actionable reporting helps 1) manage compliance to various government security schemes and 2) mitigate risks in the global supply chain

• Data collection and insight facilitates and expedites C-TPAT/PIP/AEO compliance and certification

5/27/2014




Contact Information

Address: BSI Group (Thailand) Co., Ltd.

127/25 Panjathani Tower, 20th Fl.

Nonsee Road, Chongnonsee, Yannawa, Bangkok 10120

Tel: +66 2 294 4889-92

Fax: +66 2 294 4467

Email: [email protected]

Web: www.bsigroup.com

mailto:[email protected]

Business

PPT การตรวจติดตาม OHSAS18001-May14