第 10 章国际技术贸易

国际技术贸易方式 第一节 许可贸易

第二节 技术咨询与服务

第三节 混合型技术贸易

第一节 许可贸易

一、概念 二、方式 三、分类

一、概念 （一）定义 交易双方通过签订许可合同或协议所进行的一种技

术贸易方式。专利权人、商标权人或技术所有人作为许可方向被许可方授予某项权利，允许其按许可方拥有的技术实施、制造、销售该技术项下的产品，并由被许可方支付一定数额的报酬。

（二）特点 不许可所有权，只许可使用权

二、许可贸易的方式 （一）普通许可 （二）排他许可 （三）独占许可 （四）分许可 （五）交叉许可

普通许可 Ordinary license 定义：许可方允许被许可方在规定的地区和期限内使用其专利、专有技术或商标，许可方不但保留在该地区使用其技术的权利，而且还可以将该项技术或商标再转让给第三方，允许第三方在同一区域使用其技术或商标。

思考思考：利弊

排他许可 Exclusive license 定义：许可方只允许被许可方一家在规定的地区和期限内使用其技术或商标。许可方保留在该区域内使用其技术或商标的权利，但不能向第三方转让同一技术或商标。

思考思考：利弊

独占许可 Sole license 定义：被许可方在规定的地区和期限内，对被许可方的技术或商标享有独占的使用权，即不仅第三方，而且包括许可方本身均无权在该地区和规定的期限内使用该技术或商标。但不排除许可方在其他地区，或在本地区期限过后进行许可、转让或使用。

思考思考：利弊

分许可 Sub-license 定义：被许可方在其被许可的地区内，以自己的名义与第三方签订再许可合同，把技术或商标的使用权转让给第三方。

思考思考：是否需要征求许可方的同意？

交叉许可 Cross-license 定义：双方签订许可合同，互相允许对方使用自己的技术。

交叉许可的技术内容往往有联系。改进后“ ”的技术向对方许可。形成 专利联盟 。或

垄断技术市场。但往往受到反垄断法的制约。

讨论：如何选择许可方式？ 主要取决于市场销路和技术价格 销售市场不大，排他 销售市场较大，普通 独占和分许可，使用较少，因为价格太高 独占：尖端技术、重大价值、高度垄断工

业部门

三、分类 （一）专利许可 （二）专利申请许可 （三）商标许可 （四）专有技术许可 （五）专有技术试用协议 （五）计算机软件许可 （六）商业秘密许可

专利许可 （一）许可的内容和范围 1．基本技术的说明 2．授权 A ．许可的权利范围：使用权、制造权和销售权 B．许可权的性质：独占、非独占 C ． “ ”使用的地域： 使用工厂 D ．使用领域： E．许可销售的地域：注意限制的合理性 F．分许可权：在授权范围上不得超过原合同的授权范围。所获得的使用费需与原许可方共享。

G ． 其他内容：

第二条 合同范围 1. 受让方同意从出让方取得，出让方同意向受让方授予

合同产品的设计、制造和销售的权利。合同产品的名称、型号、规格和技术参数详见本合同附件二。

2. 出让方授予受让方在 ____ 国设计制造合同产品、使用、销售和出口合同产品的许可权，这种权利是非独占性的，是不可转让的权利。

3. 出让方负责向受让方提供合同产品的专利资料，包括专利的名称、内容、申请情况和专利编号等，具体的资料详见本合同附件一。

4. 在合同的执行中，如果受让方需要出让方提供技术服务或一部分生产所需的零部件或原材料时，出让方有义务以最优惠的价格向受让方提供，届时双方另行协商签订合同。

5. 出让方同意受让方使用其商标的权利，在合同产品上可以采用双方的联合商标或者标明“根据出让方的许可制造”的字样。

专利许可 （二）保证 许可方应保证以下几个方面： 1 、保证并维持专利的有效性：按期交纳年费 2 、保证专利技术的可实施性：在工业上可应用，并不

要保证获得经济效益或专利技术是先进的 3 、保证许可方是专利技术和专利资料的合法持有者，

并有权进行转让 共有专利和独有专利 基本专利和从属专利 4 、侵权

关于侵权 被许可方及时通知许可方，共同提出处理方法：许可方或双方起诉 1、侵权情事发生在被许可方国家内 A ．被许可方引进的专利技术实施权，受到第三者的指控 a. 胜诉 b.若败诉：部分侵权、不能实施  B ．被许可方引进的专利技术受到第三者侵犯 a ．胜诉 b ．许可方不愿追究第三者的侵权责任，许可方应将交涉权和诉讼权授予被许

可方，被许可方在交涉或诉讼期间，可以暂停或减少支付使用费。如胜诉，合同继续有效；若败诉，被许可方应提出终止合同，并要求退回已支付的费用。

2、侵权情事发生在被许可方国家之外 被许可方生产的专利产品出口到国外，受到指控，责任是许可方。由许可方与

第三方交涉，并承担全部经济和法律责任。被许可方应要求相应减少技术使用费。

第六条 侵权和保证 1. 出让方保证是本合同一切专利技术和专利资料的合法

持有者，并且有权向受让方转让，如果在合同执行过程中一旦发生第三方指控侵权时，则由出让方负责与第三方交涉，并承担由此引起的一切法律和经济上的责任。

2. 出让方保证本合同中涉及的专利在合同执行期间是有效的和合法的。如果由于出让方的原因导致专利提前失效时，出让方应将专利失效后受让方支付的费用偿付给受让方，并按 ____% 的年息加计利息，与本金一起偿付给受让方。

3. 在合同有效期间，出让方应按照受让方所在国专利局的有关规定按时缴纳专利维持费，以保持专利的有效性。

4. 在合同执行期间，如果本合同涉及的专利的法律性质发生了变化，出让方应立即将此情况以书面形式告之受让方，然后双方再协商本合同的执行问题。

思考：1 ．要求许可方保证专利权不受第三方侵犯是否合

理。2 ．侵权情事发生在被许可方国家内，被许可方为

什么不能直接交涉或诉讼。

专利申请许可 （一）定义：专利申请提出后，专利部门批准之前，技术

发明人就申请专利的发明使用权与他人签定的许可合同。也称“未决专利申请许可合同”。

思考思考：专利申请进行许可的意义何在？

（二）专利申请与专利、专有技术的区别 1 ．公开性不同 我国：发明在提交专利申请后的 18 个月内，专利局就将

该申请予以公布，给予临时保护，一旦申请被驳回，该技术就进入了公有领域。

2 ．法律状态不同 3 ．可靠性不同

专利申请许可 （三）合同条款 1 ．专利申请定义条款：严格区分专利申请和专利 2 ．规定专利申请获得批准或不获得批准的处理条款 如果专利申请被驳回，自该申请驳回之日起被许可方将停止继续支付使用费，还可以规定被许可方有权终止合同，并要求许可方退还被许可方已付的全部或部分使用费，以及赔偿被许可方因此受到的损失等等。

若技术价值仍然存在，可调低使用费金额。 3 ．对专利申请公布前的保密条款 保密期限是暂时的 双方都有保密责任

商标许可 （一）标的内容和特征 名称、附商标图样、使用该商标的商品类别 （二）商标权的合法性和有效性 商标注册的国别、有效期和适用的地域范围，必

要时要提供注册证明或批准的影印件 还应声明，许可方是该注册商标的合法所有者，

有权授予该注册商标的使用许可 （三）授权的性质及许可使用的地区和商品

第二条 背景说明 关于其产品，许可方已经选用并正在使用本许可商标，该许可商标已经注册或已经申请注册如附录 B所示。

许可方花费了大量时间、精力和财力已获得并保持着独一无二的以许可商标出售其高质量货物的良好信誉。

第三条 授权；所有权 1.按照本协议的条款和条件，许可方授予被许可方非独占许可证：在附录 C中充分描述的产品制造和销售中，被许可方可以使用本许可商标。

2.第三条第 1款授予的许可证是有限制的 (具体规定被许可方限定的工厂或地点生产，以许可商标销售的产品 )。

3.按第三条第 1款授予的许可限于地域范围 (具体规定的被许可方以许可商标向第三方和分公司或其他有关的公司提供货物或服务的地域范围 )。

4.按第三条第 1款授予的许可不赋予被许可方让他方为其制造产品的权利。 (若赋予这种权利，即被许可方可以让附属或有关的公司为其制造产品，或分许可给第三方，则这样的权利应加以特别规定 )。

商标许可 （四）被许可方使用商标的形式 1 ．单纯使用许可方原商标： 将许可商标原样使用在被许可方产品上而不做任何变动。“定牌” 缺点： 合同到期之后？ 2 ．联结商标 将许可方商标的主要特征与被许可方商标的主要特征联结在一起，组成一个新的商标。

3 ．联合商标 将许可方原商标与被许可方自有商标并列使用 4 ．在许可的商标下，注明由 *国 * 厂根据 *号许可证制造 我国商标法：经许可使用他人商标的，必须在使用该注册商标的商

品上标明被许可人的名称和商品产地。

案例 1984年 3 月天津汽车工业公司与日本大发汽车

株式会社签订了引进微型面包车的技术合同，生产出来的“天津大发”汽车在市场上供不应求，天津汽车工业公司投巨资做广告宣传，使“天津大发”的市场知名度不断提高，与此同时，日方在 中 国 商 标 局 将 “ 大 发 ” 进 行 了 商 标注册。 1991年双方合同期满，天津汽车工业公司失去了“天津大发”的商标专用权，只有重新注册“华利”及后来的“夏利”作为产品的商标。

商标许可 （五）质量控制与质量监督 注意：防止许可方滥用质量监督权；在产品质量达不到质量标准时，许可方不能单纯指责和限制，应积极协助改进。

（六）使用费的支付 （七）备案或注册 已经注册的，只需备案 如果是联结商标或联合商标，需办理注册手续

第七条 质量标准和保持 被许可方使用上述商标的合同产品，必须符合

本合同附件三规定的技术指标和质量标准。许可方在必要时通过被许可方安排，有权检查有关产品质量。对不符合质量标准的产品，被许可方应立即设法改进。

合同产品不符合质量标准，被许可方仍不努力改进，许可方有权终止被许可方使用上述商标和商标标识。

专有技术许可 （一）合同的内容和范围 1 ．产品或产品范围及技术性能指标 规定所转让专有技术适用哪种产品或产品系列的制造，

其适用的范围，并列明产品的技术性能指标 2 ．授权 （ 1 ）权利的范围：使用权、制造权、销售权 （ 2 ）授权性质：独占、非独占 3 ．转让方式 （ 1 ）提供技术资料 （ 2 ）培训 （ 3 ）技术指导

2.1 甲方同意从乙方取得，乙方同意向甲方转让合同产品的设计、制造、销售、安装、维修的专有技术。合同产品的型号、规格和技术参数详见本合同附件一。

2.2 乙方承认甲方在中国设计和制造合同产品，以及在国内外使用、销售和出口的权利。这种权利是非独占的、不可转让的权利。

2.3 乙方负责向甲方提供合同产品有关的专有技术和技术资料，其具体内容和交付时间详见本合同附件二。

2.4 乙方负责接受、安排甲方技术人员赴乙方工厂培训。乙方应尽最大努力满足甲方培训要求，使甲方人员能掌握上述专有技术。具体要求详见合同附件三。

2.5 乙方负责自费派遣技术人员赴甲方进行技术服务，具体要求详见本合同附件四。

2.6 如甲方需要，乙方有义务以最优惠的价格向甲方提供合同产品的零部件或材料等。届时双方另行协商签订合同。

2.7 乙方同意甲方使用乙方商标的权利；在甲方工厂生产的合同产品上采用甲方工厂和乙方的联合商标或标明根据乙方许可证制造的字样。

专有技术许可 （二）技术文件的交付 1 ．交付技术文件的时间和进度 2 ．交付方式、地点和风险转移 3 ．技术文件的包装要求及有关通知 4 ．技术文件实际交付日期的确定 5 ．技术文件短缺的补救方法

5.1 乙方应按本合同附件二规定的交付内容和时间，在________机场交付技术资料。

5.2________ 机场空运单位的印戳日期为技术资料的实际交付日期。甲方将带有到达印戳日期的空运提单影印本一份寄给乙方。

5.3 在每批技术资料发运后 24小时内，乙方应将合同号、空运提单号、空运提单日期、资料项号、件数、重量、班机号和预计抵达日期用电报或电传通知甲方。同时，将空运提单和技术资料详细清单各一式二份寄给甲方。

5.4 如技术资料在空运中丢失、损坏、短缺，乙方应在收到甲方书面通知后 30天内，免费补寄或重寄给甲方。

5.5 交付技术资料应具有适合于长途运输、多次搬运、防雨、防潮的紧固包装。

5.6 每包技术资料的包装封面上，应以英文标明下述内容： a.合同号： b.收货人： c.目的地： d.唛头： e.重量 (公 )： f.箱号、件号： g.收货人代号： 5.7 包装箱内应附详细技术资料清单二份，标明技术资料的序号、文件代号、名称和页数。

专有技术许可 （三）技术改进与发展的交换 1．改进和发展的含义 2．改进与发展的交换条款的内容 （ 1）交换的义务 （ 2）权利的划分 A ．所有权：属于做出改进或发展的一方 B．使用权：双方 C ．转让权与专利申请权：属于所有权方 D ．交换时间：我国与国外，大多是两个月内 3．改进和发展交换条款应注意的问题 （ 1）坚持对等原则 （ 2）对改进和发展区别或同等对待

第六条 技术资料的修改和改进 6.1 乙方提供的技术资料，如有不适合于甲方生

产条件的 (如设计标准、材料、工艺装备或其他生产条件的 )，乙方有责任协助甲方修改技术资料，并加以确认。

( 注：最好根据具体情况，双方协商写明如何使乙方的技术资料修改适合于甲方生产条件的具体办法 )

6.2 在合同有效期内，双方在合同规定的范围内的任何改进和发展，都相互免费将改进、发展的技术资料提交给对方。

6.3 改进和开发的技术，所有权属改进、开发的一方，对方不得用于申请专利或转让给第三方。

专有技术许可 （四）保密条款 （ 1 ）保密的范围：区分机密资料、非机密资料 （ 2 ）保密措施：妥善保管资料、限制人员接触 （ 3 ）保密期限：与合同期限的关系 （ 4 ）泄密的责任 被许可方泄密：承担违约责任，赔偿损失 许可方泄密：全部：终止合同；部分：对泄密部分不再继续承担保密义务，要求降低技术使用费。

9.3 甲方同意在合同有效期内，对乙方提供给甲方的专有技术予以保密。如果上述专有技术一部分或全部被乙方或第三方公布，则甲方不再承担保密义务。 ( 注：不要主动去承担保密责任，对方坚持要求时，再予考虑 )

专有技术许可 （五）保证与索赔条款 1．保证条款：双方 （ 1）许可方的保证 A ．技术资料保证 B．技术培训和技术服务的质量的保证 C ．产品质量保证 D ．对被许可方的生产、经营情况进行保密  （ 2）被许可方的保证 A ．使用技术的保证 B．严格维护技术秘密，在合同授权范围内使用技术 C ．按时支付技术使用费 

专有技术许可 （五）保证与索赔条款 2 ．违约索赔条款 3 ．注意事项： （ 1 ）合情合理，不要脱离实际 （ 2 ）赔偿办法不应带有惩罚的性质 （ 3 ）要掌握索赔金额的合理限度

第八条 保证和索赔 8.1 乙方保证所提供的技术资料是乙方实际使用的最新

技术资料，并保证向甲方及时提供任何改进和发展的技术资料。

8.2 乙方保证所提供的技术资料是完整的、正确的、清晰的，并保证及时交付。

8.3 如果乙方提供的技术资料不符合 8.2条的规定时，乙方必须在收到甲方书面通知后 30 天内免费将所缺的技术资料，或清晰、正确的技术资料寄给甲方。

8.4 如乙方交付技术资料不能按本合同附件二或 8.3条规定的时间交付时，乙方应按下列比例支付罚款给甲方：

第 1--4 周，每迟交一周罚款为合同总价的 ________%(百分之 ________) 。

第 5--7 周，每迟交一周罚款为合同总价的 ________%(百分之 ________) 。

超过 8 周，每迟交一周罚款为合同总价的 ________ %(百分之 ________) 。

以上罚款总计不超过合同总价的 5%(百分之五 )。 8.5 乙方按 8.4条罚款时，将不解除乙方继续支付技术

资料的义务。 8.6 乙方如果迟交技术资料超过 6 个月，甲方有权终止

合同。在这种情况下，乙方须将甲方已经支付的全部金额，将加以年利 ________%(百分之 ____) 的利息，一并退还给甲方。

8.7 按第七章规定，由于乙方的责任，产品考核经×次不合格时，则按以下办法处理：

8.7.1 若产品不合格以致甲方不能投产，只能终止合同时，乙方应按 8.6条规定，退还已经付给乙方的全部金额并加年利 ________%(百分之 ____) 的利息。

8.7.2 若产品不合格仅是部分性能指标达不到合同的规定，甲方仍可投产的，乙方应按以下规定赔款：

(根据具体情况作出规定 )

专有技术许可 （六）考核与验收条款 1 ．考核验收的产品及数量 2 ．考核验收的内容和方法 3 ．考核验收的地点和责任

注意： （ 1 ）考核标准应以合同技术内容和范围条款规定的

技术指标为准 （ 2 ）考核的次数应明确规定，一般最多三次

第七条 考核和验收 7.1 为了验证乙方技术资料的正确性、可靠性，由甲方与乙方技术人员一起在甲方工厂共同进行产品考核验收，具体办法详见本合同附件五。

7.2 经考核，合同产品的性能符合本合同附件一规定的技术参数，即通过验收。双方签署合同产品考核验收合格证书一式四份，各执两份。

7.3 如考核合同产品的技术性能达不到合同规定的技术参数，双方应友好协商，共同研究分析原因，采取措施，消除缺陷后进行第二次性能考核，考核合格后按 7.2条双方签署考核合格证书。

7.4 如第一次考核不合格是乙方的责任，乙方再次派遣技术人员参加第二次考核的一切费用，由乙方负担。如系甲方责任，则由甲方负担。

7.5 经过第二次考核仍不能合格验收的，如系乙方责任，乙方须赔偿甲方遭受的直接损失，并采取措施，消除缺陷，并自费参加第三次考核。如系甲方责任，由甲方负担一切费用。

7.6 经过三次考核不合格，如系乙方责任，则甲方有权终止合同，并按 8.7条处理。如系甲方责任，则由双方协商合同进一步执行的问题。

专有技术试用协议 （一）概念： 专有技术所有者选择理想的合作伙伴所采取的

一种方式，也是拟引进专有技术的一方为选择和进一步核查拟引进的专有技术的状况，评估其经济价值，减少或避免盲目签订正式合同所承担的风险，而签订的一种试用性的、可选择的协议。协议对双方是否签订正式合同无必然联系，是一种独立文件。

专有技术试用协议 （二）主要内容 1 ．当事人：授用方、试用方 2 ．技术的披露： 3 ．试用权：独占试用权和非独占试用权 4 ．试用期： 6 个月到 1 年 5 ．试用费：如签订正式合同，已付的费用可在将来

的使用费中扣除 6 ．保密义务和不使用义务 试用方不得将向其结实的秘密情报资料泄露给第三方，

也不得用于评价以外的目的。

计算机软件许可 （一）鉴于条款 导言的作用，表明双方的目的和愿望，以及许可方拥有何种权利，准备授予何种权利，被许可方愿意获得何种权利等。

“鉴于许可方开发并拥有一个取名为 ____ ”的计算机系统，一个集成数据库办公室管理和财务控制系统的所有权，并且鉴于被许可方希望获得上述系统并在其总部加以使用，许可方愿意向被许可方提供上述系统并发给使用许可证。

计算机软件许可 （二）定义条款 有关的经济术语和技术术语

第一条 定义 本协议书所有的有关术语，特定义如下： 1.“ ”协议书 是指本协议书及根据本协议书所签定的所有附件和所有修正书。

2.“CPU”是指某台中央处理机。 3.“ ”计算机程序 指控制 CPU运行的任何源码或目标码指令。 4.“指定 CPU”是指安装于 (地址 )被许可方的办公室的一台 (型号品牌 )计算机及其升级机。

5.“ ”许可程序 是指可执行于指定 CPU的许可信息处理程序，它由许可方的 ____ 计算机软件系统中若干模块组成，该软件系统列于附件一，它附属于本协议书并作为其一部分，所有进一步的说明均定义于附件一。

计算机软件许可 （三）许可范围和被许可方使用程序的限制条款

1.根据本协议的条款及条件，许可方同意授予，被许可方同意接受一个不可转让的非独占的使用许可，准许被授权人员在指定 CPU上使用该许可软件，上述使用仅限于被许可方内部使用和为其子公司或附属公司提供信息服务。除上述规定外的任何第三方无权使用该许可软件或其中任何一部分。任何人无权将该许可软件或其中任何一部分向他人出售、出租、转让权利或者以其他形式进行转让或提供利用。

计算机软件许可 （四）提供的软件内容及软件的形式条款

1.许可程序和许可资料 许可方将以源码和目标码二种形式向被许可方提供各一份许可程序，并提供不少于二份的许可资 料

计算机软件许可 （五）软件的使用地点条款 仅限于某一地点使用 支付条款 软件支持或支持服务条款

2.安装、初级培训及调整 许可方应根据附件二向被许可方提供安装和初级培训，如需要还应提供初始调整服务，附件二附属于本协议书并作为其一部分。为此目的，被许可方应在正常工作时间向许可方提供使用指定 CPU的合理机时。

3.附加培训 除了附件二第 B节规定的最大培训时间外，如果被许可方以书面形式向许可方提出附加的培训要求，许可方应按被许可方的要求尽最大努力及时地提供这种培训服务，培训地点可设在指定 CPU的所在地或双方可接受的其他适当地方。

4.交付 本协议生效后，双方应就上述所规定的提供许可软件和许可资料以及许可方提供的各种服务进行协商，并作出双方都一致同意的安排。

5. 其他顾问性服务

计算机软件许可 （八）担保条款

第十条 原创性担保 1.许可方担保，许可软件不侵犯任何第三方版权、专利权或商标权，同时也不违反任何第三方的信息专有权。

2.当有人就被许可方在本协议许可的范围内使用该许可软件或是任何一部分向被许可方提起诉讼，指控其侵犯在 ____ 国的版权、商业秘密权或专利权，许可方将以自己的费用应诉。

3.他人向被许可人提起的诉讼直接归因于上述权利要求时，许可方将支付被许可方的任何有关的开支、损失和最后判归被许可方的诉讼处理费及律师费，倘若 (a)被许可方以书面形式迅速地将该权利要求通知许可方； (b)被许可方给予许可方全面完整的授权、信息及帮助以对该权利要求进行应诉； (c)许可方对该权利要求进行应诉以及对此案了结或和解的谈判均拥有全面的控制权。

计算机软件许可 （九）签定计算机软件许可应注意的问题 1 ．明确软件许可方著作权的真实性

（ 1）合作开发软件的著作权：可分割、不可分割 （ 2）委托开发软件的著作权：明示：归委托方，默认：受托方

2．明确规定软件使用权的性质独占使用与非独占使用 3 ．明确软件使用许可与转让的性质

转让：使用权、使用许可权、获得报酬权、转让权均转让 4 ．许可使用权必须明确使用的范围

翻译、复制、展示、发行、修改、注释等 5 ．许可合同有效期的限制

我国《计算机软件保护条例》，许可合同的有效期限一次不得超过 10年，期满可以续订。

6．合同签订后要履行备案手续

商业秘密许可 合同基本条款 （一）合同当事人 （二）合同的主题与范围 商业秘密的主题、使用范围、使用地区、使用

方式、使用时间、使用的限制、披露的具体内容与形式，咨询培训等

（三）保证与索赔 许可方与被许可方双方的保证及违约责任 （四）使用费与支付方式 仲裁

第二节 技术咨询与服务 一、概念 二、分类 三、方式 四、合同基本条款 五、注意事项

一、概念 一方利用自己掌握的技术，经验和技术

条件（包括雇佣的工程技术人员和技术资料等），协助另一方完成某项特定的技术经济任务，达到双方商定的目标。

二、分类 （一）技术服务 《合同法》：技术服务合同是指当事人一方以技术知识为另一方解决特定技术问题所订立的合同。

（二）技术咨询 《合同法》：技术咨询合同包括就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价报告等合同。

二、分类 共同点： 1 、不同于一般的服务和咨询 2 、所用的知识不同于专利技术和专有技术知识 有何不同？有何不同？ 3 、技术服务与咨询的机构是完全独立的 独立的意义是什么？独立的意义是什么？ 4 、技术服务与咨询机构同委托方的关系是买卖关系

这意味着什么？这意味着什么？

二、分类 区别：

技术服务技术服务 技术咨询技术咨询

成果形式成果形式 解决问题 参考意见、咨询报告

责任责任受托人应当按照约定完成服务项目，解决技术问题，保证工作质量，并传授解决技术问题的知识 ……

委托人按照受托人符合约定要求的咨询报告和意见作出决策所造成的损失，由委托人承担 ……

适用范围适用范围 单项具体课题 项目新建、扩建、技术改造、可行性研究；

适用时间适用时间 项目建设后 项目建设前

三、方式 （一）技术情报咨询服务 （二）可行性研究 （三）技术咨询服务 （四）人员培训 （五）经营管理咨询服务 （六）工程咨询服务

四、合同的基本条款 （一）技术咨询的主题与范围

（二）委托方的责任和义务 1 、说明技术咨询的主题 2 、提供技术项目的背景资料、有关技术资

料和数据 3 、接受受托方的工作成果 4 、支付约定的技术咨询费

**公司同意由日本 **公司对 **省煤矿设计院所做的矿井及洗煤厂的设计进行技术咨询， **公司同意接受此项咨询服务。

设计咨询的目标是保证 **矿井的初步设计在技术上达到世界上先进的水平。

设计咨询的原则、内容、工作范围、进度以及互派人员的安排见附件一、二、三、四。

咨询服务自合同生效之日起七个月内完成。将在六个半月内提交最终报告，包括图纸、计算依据参数和资料等。中国 **公司组织专家进行审查。

四、合同的基本条款 （三）受托方的责任和义务 1 、按时完成技术咨询报告 2 、保证技术咨询工作的质量 3 、负责解答委托方提出的问题 4 、技术咨询成果的验收

日本 **公司选派参加 **矿井设计咨询服务的人员应是技术专家，具有高等技术水平和丰富的专业经验，并事先提交名单。

如中途需要更换人员时，须征得中国 **公司的同意。

在设计咨询报告完成后，中国 **公司组织专家审查组进行审查。日本 **公司派专家参加，并负责介绍报告内容和解答审查提出的问题。

四、合同的基本条款 （四）技术咨询费

（五）保证与违约责任 1 、委托方的保证与违约责任 2 、受托方的保证与违约责任

受托方提交的设计咨询报告应符合本合同的规定以及地质条件和建设条件，保证技术上先进、生产上安全可靠、经济上合理。

受托方保证为达到本合同的目标，用所有技术秘密的最高技术进行咨询和编制报告。

受托方保证应以可行的方式为实现本合同的目标，努力有效的进行咨询服务，并按规定的时间提供报告。如未按期完成，中国 **公司将保留索赔权利。

受托方保证交付的咨询报告应文字清晰、质量良好。如因工作差错造成遗漏或考虑不周，不符合 **条规定，应在接到中国 **公司通知后 10 天内给予答复，并商定时间免费提出修改或补充完善设计咨询文件。

本合同的保证期为审查最终报告时双方签订会谈纪要之日起 6个月。

五、签订合同应注意的问题 （一）明确区分各种合同的界限 （二）严格规定服务、咨询人员的职责和义务 （三）明确规定服务、咨询时间 （四）建立工作联系制度 （五）对加班的规定

服务、咨询人员加班是否含在总的咨询服务时间之内？服务、咨询人员加班是否含在总的咨询服务时间之内？ （六）税费的规定应符合中国税法

第三节 混合型技术贸易 一、特点 二、类型 三、国际合资经营与合作经营 四、国际合作生产 五、国际工程承包 六、国际技术转让与设备购买 七、国际合作设计与国际合作开发

一、混合型技术贸易合同的特点 （一）一个合同中至少有两种贸易对象，其中至少包含一个技术贸易对象

（二）一个合同中的两种或两种以上交易对象是相互联系的

（三）在一个合同中的两种对象分别按各自的方式处理

（四）混合型技术贸易合同的当事人更容易相互合作，转让技术的效果一般比单纯技术转让的效果好

二、混合型技术贸易合同的类型 （一）与直接投资结合的合同

国际合资经营、国际合作经营 （二）与生产结合的合同

国际合作生产合同、补偿贸易合同 （三）与研究开发结合的合同

国际合作设计合同、国际合作开发合同 （四）与设备买卖结合的合同

成套设备、生产线、关键设备进出口合同 （五）与劳务贸易结合的合同

国际工程承包合同

三、国际合资经营与合作经营 （一）国际合资经营：股权式经营 1 ．定义：投资各方共同商定注册资本和投资比例，共同投资、

共同经营、共担风险和共负盈亏，各方的权益由出资比例决定，按出自比例分配盈余或承担经营亏损。

出资物：货币、厂房、设备、原料；专利、商标、专有技术；土地使用权

2 ．技术作价入股 由双方商定公平合理原则协商确定，或聘请各方同意的第三方评定。

（ 1 ）充分掌握技术情报、正确评估技术的效果 （ 2 ）注意技术资本化后的技术贬值

三、国际合资经营与合作经营 （二）国际合作经营：契约式经营 1 ．双方共同投资、各方的责任、权利、义务均通过

协议或合同加以规定，企业可由合营的一方负责经营，也可由各方共同经营，利润分配按合同规定的一定比例进行。

2 ．技术作价：只作为分配利润和收回投资成本的参考

3 ．利益分配原则：使外国合营者在合营期满前能收回其投资。计提固定资产折旧，从折旧费中偿还投资资本和利息，并列入成本摊销，然后按合同规定比例分配利润。

三、国际合资经营与合作经营 （三）区别

合资经营合资经营 合作经营合作经营

组织形式组织形式 法人 可以不是法人

利润分享利润分享 根据股权安排 按照合同约定

投资回收投资回收 从利润分配中回收 折旧费摊入成本回收

剩余资产处理剩余资产处理 按股权分配 归东道国合营者

四、国际合作生产 （一）定义 两个或两个以上属于不同国家或地区的公司、企业，合作生产某种产品或合作研究某个项目，或联合设计某种产品的一种经济合作和技术转让的一种综合方式。

（二）与合资或合作经营的区别 合作各方各自生产，分别计价，是买卖关系，没有组成经济实体

四、国际合作生产 （三）基本形式 1 、合作双方分别生产不同的部件，由一方或双

方装配成完整的成品出售 按各自特长或技术力量强弱进行分工，分别生产，各自出售，分别计算价格

2 、供方作价提供关键部件，免费提供技术资料和指导，由受方组装成产品并销售

3 、一方提供技术或生产设备的形式

四、国际合作生产 （四）国际合作生产合同的基本条款 1 、定义 2 、合作生产合同的范围 3 、双方的责任和义务 （ 1 ）受方与制造单位的责任和义务 按供方提供的技术规格制造合同产品，向供方支

付相关价款 （ 2 ）供方的责任和义务 提供正确、完整的技术资料，并对因提供技术资

料造成的损失负责

四、国际合作生产 （四）国际合作生产合同的基本条款 4 、技术服务 供方负责培训制造单位的技术人员 5 、技术资料的交付 时间、地点、方式、份数、包装和包装标志 6 、机器设备、配套件和工具的交付 通常按陆运或海运的交货条件的规定办理 7 、计价和支付

四、国际合作生产 8 、销售合作 （ 1 ）合作产品的接收条件 （ 2 ）合作产品的销售范围 （ 3 ）合作产品的销售价格和商标 9 、其他 仲裁、不可抗力、合同生效和终止、联络、

技术保密条款等

五、国际工程承包 （一）定义 一个国家的政府部门、公司、企业或项目所有

人（一般称工程业主或发包人）委托国外的工程承包人负责按规定的条件承担完成某项工程的任务。

是一种综合性的国际经济合作方式，包括劳务、设备、技术贸易为一体

五、国际工程承包 （二）国际工程承包合同的种类： 按承包方式划分： 1 、总包 2 、分包 3 、二包 4 、联合承包

五、国际工程承包 （二）国际工程承包合同的种类： 按价格构成来划分： 1 、总价合同：承包合同中规定承包价格，业主

按合同规定分期或一次性支付给承包商 2 、单价合同：按承包商实际完成的工作量和合

同的单价来支付价款的一种合同形式 3 、成本加酬金合同：以工程实际发生的成本

（施工费加材料费），再加上双方商定的管理费和利润向承包商支付工程款的一种合同形式。

五、国际工程承包 （二）国际工程承包合同的种类： 按承包的内容划分： 1、施工合同 2、设备的供应与安装合同 3、工程咨询合同与服务合同 4、交钥匙合同：承包商从项目的可行性研究、规划设计、勘察选点、工程施工、原材料的购买、设备的供应与安装、技术培训、试生产等一系列工作承担全部责任的一种承包方式。

5、交产品合同：在交钥匙合同基础上，承包商还负责指导业主生产出一定数量的合格产品，并在原材料及能耗达到设计要求之后才能正式移交给业主的一种承包方式。

5、 BOT合同：承包商将工程项目建成以后，继续经营该项目一段时间才转让给业主的一种承包方式。

五、国际工程承包 （三）国际工程承包合同的主要内容 国际顾问工程师联合会（ FIDIC）拟订 1、监理工程师和监理工程师代表权责条款 2、工程承包的转让和分包条款 3、承包人一般义务条款 4、特殊自然条件和人为障碍条款 5、竣工和推迟竣工条款 6、专利权和专有技术条款 承包人或分包人应向发包人提供专利和专有技术，并承担被第三方控告合同范围内专利权为非法、以及专利权被第三方侵犯时的责任，承包人提供的专有技术，双方应订立保密条款。

7、维修条款：维修期限和维修费用负担 8、工程变更条款 9、支付条款 10、违约惩罚条款

五、国际工程承包 （四）国际工程承包的成交方式 1 、招标：一方欲出售、购买商品，或欲建设工程项目，

按一定程序征求应征人的做法。应征人按招标人的要求提出具体方案并寄交招标人，称为投标。

公开招标 2 、 竞争性招标 招标 选择招标 方式 非竞争性招标：谈判招标 综合性招标：两段招标

招标方式 公开招标（ open bidding ）：国内外主要报刊上刊登招标广告，邀请所有对工程项目感兴趣的承包商进行投标

选择招标（ selected bidding ）：邀请招标 谈判招标（ negotiated bidding ）：由招标人物色一两家承包商直接提出条件进行谈判

两段招标（ two-stage bidding ）：第一阶段是公开招标 ;第二阶段，选出三五家，重新报价

五、国际工程承包 （五）招标的程序 1 、招标前的准备工作 （ 1 ）项目招标委员会的组成 （ 2 ）招标公告：招标广告和招标通知 （ 3 ）资格预审 （ 4 ）制定标底：绝对保密 2 、公开招标 招标委员会通知取得招标资格的投标人或刊登广告邀请投标人索取或购买招标文件（投标人须知、投标书及附件、协议书、投标保证金金额或保函、合同条件、规定与规范、图纸及设计资料附件和工程量表等）

五、国际工程承包 3 、开标：招标委员会在规定的日期、时间和地点，

将截止日期前收到的全部投标文件，在所有投标人或其代表在场的情况下，当场拆封投标文件，并公开宣读各投标人的投标条件，以使全体投标人了解各家的标价。

4 、评标与决标：招标委员会将投标文件的标价及其他条件逐一汇集列表，选取其中报价最低的四五份投标文件，进行审查、鉴别、比较，直至决定中标单位。

5 、签订合同

六、国际技术转让与设备购买 （一）基本特征 1 、技术转让与生产设备买卖结合 2 、在合同交易金额中，设备买卖金额大大多于技术转让金额

成套设备引进比重居高不下 1981—1985年， 68% 1986—1990年 80% 99年， 85%

六、国际技术转让与设备购买 （二）国际技术转让与设备购买合同的主要条款 1 、合同范围 2 、技术内容 3 、制造和销售地区 4 、资料交付 5 、价格支付 6 、交货和交货条件 7 、设计和设计联络 8 、标准和检验 9 、安装、试生产和交接验收 10 、保证与索赔

七、国际合作设计与合作开发 （一）概念 广义：两个或两个以上国家的法人或自然人就

特定的科学技术课题开展的科学研究活动。 狭义：《技术出口管理暂行办法》，“现有技

术在不同国家的法人或自然人之间流通转让过程中，为了完善或扩大技术的使用深度和广度而进行的合作。”

七、国际合作设计与合作开发 （二）特点 1 、按照合同约定，共同进行投资 2 、按照合同约定，共同参与设计或开发 3 、按照合同约定，各方参与者相互协作、

密切配合 4 、按照合同约定，除特殊约定外，设计、

开发成果共享，成果的知识产权共享

七、国际合作设计与合作开发 （三）国际合作设计与国际合作开发合同的主要条

款 1 、合作的主题、目的和任务 2 、合作的计划和进度 3 、合作各方的分工 4、合作设计、合作开发经费的分担 5、技术资料的提供与交换 6 、成果的所有权、使用权、转让权 7 、组织与协调机构 8 、其他必要事项