ТЕХНИЧЕСКИЙ КОДЕКС ТКП ПР 1/5.4.02 …belgiproles.by/Shared/tkp-5402.pdf · · 2014-04-17ТКП 5.1.16 Национальная система подтверждения

ТЕХНИЧЕСКИЙ КОДЕКС ТКП/ПР_1/5.4.02 УСТАНОВИВШЕЙСЯ ПРАКТИКИ

Национальная система подтверждения соответствия Республики Беларусь Система лесной сертификации ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ЛЕСНОЙ СЕРТИФИКАЦИИ

Нацыянальная сicтэма пацвярджэння адпаведнасцi Рэспублiкi Беларусь Сiстэма лясной сертыфiкацыi ПАРАДАК ПРАВЯДЗЕННЯ ЛЯСНОЙ СЕРТЫФIКАЦЫI Настоящий проект технического кодекса установившейся практики не подлежит применению до его утверждения

Госстандарт Минск

PDF created with pdfFactory Pro trial version www.pdffactory.com

http://www.pdffactory.com

ТКП/ПР_1/5.4.02

II

_________________________________________________________________________________________ УДК 006.063:630 (476) МКС 65.020 КП 06 Ключевые слова: лесная сертификация, сертификация системы лесоуправления и лесо-

пользования, сертификация лесной продукции по признаку происхождения, сертификационный аудит, инспекционный контроль, команда по аудиту _________________________________________________________________________________________

Предисловие

Цели, основные принципы, положения по государственному регулированию и управлению в области

технического нормирования и стандартизации установлены Законом Республики Беларусь «О техническом нормировании и стандартизации».

1 РАЗРАБОТАН проектно-изыскательским республиканским унитарным предприяти-ем «Белгипролес»

ВНЕСЕН Министерством лесного хозяйства Республики Беларусь

2 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ постановлением Госстандарта Республики Беларусь от «____»___________20__г. №____

3 ВЗАМЕН ТКП 5.4.02-2005 (04100) с отменой ТКП 5.4.03-2009 (03220)

Настоящий технический кодекс установившейся практики не может быть воспроизведен, ти-

ражирован и распространен в качестве официального издания без разрешения Госстандарта Республики Беларусь _________________________________________________________________________________

Издан на русском языке



ТКП/ПР_1/5.4.02

III

Содержание

1 Область применения

2 Нормативные ссылки

3 Термины и определения

4 Общие положения

5 Обязанности и ответственность сторон в ходе лесной сертификации

6 Процедура проведения работ по лесной сертификации

7 Порядок проведения инспекционного контроля за сертифицированной системой лесоуправ-ления и лесопользования, лесной продукцией по признаку происхождения

8 Порядок проведения повторного сертификационного аудита системы лесоуправления и лесо-пользования

9 Продление срока действия сертификата соответствия на лесную продукцию по признаку про-исхождения

10 Приостановление, прекращение, отмена действия, внесение изменений в сертификаты соот-ветствия на систему лесоуправления и лесопользования, лесную продукцию по признаку происхождения

11 Оформление дубликатов, копирование сертификатов соответствия на систему лесоуправле-ния и лесопользования, лесную продукцию по признаку происхождения

12 Рассмотрение жалоб и апелляций

13 Оплата работ по сертификации системы лесоуправления и лесопользования, лесной про-дукции по признаку происхождения

Приложение А (обязательное) Форма заявки на проведение сертификации системы лесоуправ-ления и лесопользования

Приложение Б (рекомендуемое) Состав исходной информации для сертификации системы ле-соуправления и лесопользования

Приложение В (обязательное) Форма заявки на проведение сертификации лесной продукции по признаку происхождения

Приложение Г (рекомендуемое) Состав исходной информации для сертификации лесной про-дукции по признаку происхождения

Приложение Д (обязательное) Форма сертификата соответствия на систему лесоуправления и лесопользования

Приложение Е (обязательное) Форма сертификата соответствия на лесную продукцию по при-знаку происхождения

Приложение Ж (рекомендуемое) Форма соглашения по сертификации систем лесоуправления и лесопользования

Приложение К (рекомендуемое) Форма соглашения по сертификации лесной продукции по при-знаку происхождения





ТКП/ПР_1/5.4.02

1

ТЕХНИЧЕСКИЙ КОДЕКС УСТАНОВИВШЕЙСЯ ПРАКТИКИ ________________________________________________________________________________

Национальная система подтверждения соответствия Республики Беларусь

Система лесной сертификации ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ЛЕСНОЙ СЕРТИФИКАЦИИ

Нацыянальная сiстэма пацвярджэння адпаведнасцi Рэспублiкi Беларусь

Ciстэма лясной сертыфiкацыi ПАРАДАК ПРАВЯДЗЕННЯ ЛЯСНОЙ СЕРТЫФIКАЦЫI

National conformity approval system of the Republic of Belarus

System of the forest certification The order of certification

________________________________________________________________________________

Дата введения ___________

1 Область применения

Настоящий технический кодекс установившейся практики (далее – технический кодекс) ус-танавливает общие требования к порядку проведения лесной сертификации и применяется при проведении сертификации системы лесоуправления и лесопользования, сертификации лесной продукции и продуктов ее переработки по признаку происхождения (далее – лесной продукции по признаку происхождения).

2 Нормативные ссылки

В настоящем техническом кодексе использованы ссылки на следующие технические нор-мативные правовые акты в области технического нормирования и стандартизации (далее – ТНПА):

ТКП 5.1.01-2012 (03220) Национальная система подтверждения соответствия Республики Беларусь. Основные положения

ТКП 5.1.02-2012 (03220) Национальная система подтверждения соответствия Республики Беларусь. Сертификация продукции. Основные положения

ТКП 5.1.05-2012 (03220) Национальная система подтверждения соответствия Республики Беларусь. Сертификация систем управления. Основные положения

ТКП 5.1.10-2012 (03220) Национальная система подтверждения соответствия Республики Беларусь. Порядок ведения реестра

ТКП 5.1.16 Национальная система подтверждения соответствия Республики Бе-ларусь. Система лесной сертификации. Основные положения

ТКП 5.4.04 Национальная система подтверждения соответствия Республики Бе-ларусь. Система лесной сертификации. Правила маркировки знаком лесной сертификации

СТБ 1708-2006 Устойчивое лесоуправление и лесопользование. Основные положения СТБ П 2157-2012 (PEFC ST 2002:2010) Идентификация лесной продукции по признаку про-

исхождения. Основные требования СТБ ISO 9000-2006 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь

Проект, первая редакция



ТКП/ПР_1/5.4.02

2

Примечание – При пользовании настоящим техническим кодексом целесообразно проверить дейст-вие ТНПА по каталогу, составленному по состоянию на 1 января текущего года, и по соответствую-щим информационным указателям, опубликованным в текущем году. Если ссылочные ТНПА заменены (изменены), то при пользовании настоящим техническим кодексом следует руководствоваться замененными (измененными) ТНПА. Если ссылочные ТНПА отменены без замены, то положение, в котором дана ссылка на них, применяется в части, не затрагивающей эту ссылку. 3 Термины и определения

В настоящем техническом кодексе применяют термины с соответствующими определе-ниями, установленные в ТКП 5.1.01, ТКП 5.1.05, ТКП 5.1.16, СТБ П 2157, СТБ ISO 9000, а также следующие термины с соответствующими определениями:

3.1.1 аккредитованный орган по лесной сертификации: Юридическое лицо Республики Беларусь или иностранное юридическое лицо, аккредитованное для выполнения работ по под-тверждению соответствия в области сертификации систем лесоуправления и лесопользования и (или) лесной продукции и продуктов ее переработки по признаку происхождения (ТКП 5.1.16).

3.1.2 групповая лесная сертификация (групповая сертификация): Процедура лесной сертификации, при которой соответствие систем лесоуправления и лесопользования группы юри-дических лиц, ведущих лесное хозяйство, и/или соответствие идентификации лесной продукции и продуктов ее переработки по признаку происхождения, осуществляемой группой организаций, требованиям Системы лесной сертификации Национальной системы подтверждения соответст-вия Республики Беларусь подтверждается одним сертификатом соответствия (ТКП 5.1.16).

Примечание – Термин «Групповая лесная сертификация» эквивалентен термину «Региональная лесная сертификация». Под региональной лесной сертификацией следует подразумевать группо-вую лесную сертификацию в рамках географических границ.

3.1.3 группа: Организационная структура, созданная для подтверждения соответствия систем лесоуправления и лесопользования и/или для подтверждения происхождения производи-мой (реализуемой) лесной продукции по признаку происхождения требованиям Системы лесной сертификации Национальной системы подтверждения соответствия Республики Беларусь, со-стоящая из нескольких организаций, несущих полную ответственность за выполнение требований (ТКП 5.1.16).

3.1.4 заявитель на лесную сертификацию: Юридическое лицо Республики Беларусь, иностранное или международное юридическое лицо (организация, не являющаяся юридическим лицом), обратившиеся с заявлением на получение сертификата соответствия на лесную серти-фикацию (ТКП 5.1.16).

3.1.5 идентификация лесной продукции и продуктов ее переработки по признаку происхождения (идентификация продукции): Управление процессом перехода от информации о происхождении закупаемого организацией сырья к информации о происхождении продукции, произведенной с его использованием, позволяющее организации предоставлять потребителю четкую, проверяемую информацию о содержании в продукции сырья и материалов, идентифици-рованных по признаку происхождения (СТБ П 2157).

3.1.6 лесная продукция и продукты ее переработки (лесная продукция): Древесная и недревесная продукция, производимая в результате лесопользования, а также изготавливаемая из нее продукция различного назначения.

3.1.7 руководитель группы: Юридическое лицо, представляющее членов группы при групповой лесной сертификации, несущее ответственность за соблюдение членами группы уста-новленных требований к устойчивому лесоуправлению и лесопользованию, идентификации лес-ной продукции продуктов ее переработки по признаку происхождения (ТКП 5.1.16).



ТКП/ПР_1/5.4.02

3

3.1.8 член группы: Юридическое лицо, ведущее лесное хозяйство, или организация, осу-ществляющая различные этапы прохождения лесной продукции и продуктов ее переработки, изъявившее желание сертифицировать свою систему лесоуправления и лесопользования, лес-ную продукцию и продукты ее переработки по признаку происхождения в составе группы (ТКП 5.1.16).

3.1.9 эксперт-аудитор по лесной сертификации (эксперт-аудитор): Персонал, осущест-вляющий деятельность в области подтверждения соответствия систем лесоуправления и лесо-пользования, лесной продукции и продуктов ее переработки по признаку происхождения, профес-сиональная компетентность которого в проведении подтверждения соответствия систем лесо-управления и лесопользования, лесной продукции и продуктов ее переработки по признаку про-исхождения подтверждена сертификатом компетентности (ТКП 5.1.16).

4 Общие положения

4.1 Лесная сертификация осуществляется аккредитованными органами по лесной серти-фикации (далее - органы по сертификации) в соответствии с областью аккредитации.

4.2 При проведении лесной сертификации осуществляется сертификация системы лесо-управления и лесопользования и сертификация лесной продукции по признаку происхождения.

4.3 Сертификация системы лесоуправления и лесопользования проводится с целью под-тверждения органом по сертификации того, что система лесоуправления и лесопользования ор-ганизации-заявителя (члена группы) соответствует требованиям СТБ 1708 и обеспечивает соот-ветствие качества управления лесами, лесопользования и лесных ресурсов лесному законода-тельству, ТНПА, устанавливающим требования к устойчивому лесоуправлению и лесопользова-нию, критериям и показателям, регламентирующим соответствие воспроизводства, охраны и за-щиты леса, заготовки древесины и других ресурсов установленным требованиям.

4.4 Сертификация лесной продукции по признаку происхождения проводится с целью под-тверждения ее происхождения из лесов, сертифицированных в соответствии с требованиями Системы лесной сертификации Национальной системы подтверждения соответствия Республики Беларусь (далее – Система лесной сертификации), и того, что в процессе ее изготовления нала-жена идентификация лесной продукции по признаку происхождения.

4.5 Лесная сертификация проводится на добровольной основе по инициативе юридических лиц – заявителей путем заключения договора между ними и органом по сертификации.

4.6 При проведении лесной сертификации может осуществляться индивидуальная и груп-повая сертификация.

Схема лесной сертификации устанавливается органом по сертификации по согласованию с заявителем.

При индивидуальной сертификации заявителем, претендующим на лесную сертификацию, является одно юридическое лицо (далее - организация-заявитель).

При групповой сертификации заявителем, претендующим на лесную сертификацию, явля-ется руководитель группы.

Руководителем группы может быть: - государственное производственное лесохозяйственное объединение; - один из членов группы; - любое юридическое лицо, имеющее опыт в данной области, назначенное для этих целей

группой или предложившее свои услуги на договорной основе. Система лесоуправления и лесопользования сертифицируется на всех землях лесного

фонда, переданных в пользование заявителю (при индивидуальной сертификации) либо каждому члену группы (при групповой сертификации).

Основные положения групповой сертификации приведены в ТКП 5.1.16.



ТКП/ПР_1/5.4.02

4

4.7 Орган по сертификации должен иметь документированную процедуру для определения времени аудитов по сертификации системы лесоуправления и лесопользования, сертификации лесной продукции по признаку происхождения.

Допускается объединение аудитов с целью сертификации систем лесоуправления и лесо-пользования с аудитами с целью сертификации лесной продукции по признаку происхождения.

4.8 При проведении лесной сертификации обеспечивается конфиденциальность информа-ции, составляющей коммерческую тайну организации-заявителя, руководителя группы, членов группы, кроме случаев, когда выпускаемая продукция (выполняемые работы/оказываемые услу-ги), хозяйственная и иная деятельность организации-заявителя, руководителя группы либо одно-го из членов группы может создать реальную угрозу безопасности жизни, здоровью, наследствен-ности, сохранности имущества и безопасности окружающей среды. В этом случае должны быть приняты меры, предусмотренные законодательством Республики Беларусь.

4.9 Информация, относящаяся к выдаче, подтверждению, возобновлению, приостановле-нию или отмене сертификата соответствия, а также процедура лесной сертификации должна быть доступна организации-заявителю, руководителю группы, членам группы.

Информация, предоставляемая органом по сертификации организации-заявителю, руко-водителю группы, членам группы и другим заинтересованным сторонам, включая рекламу, долж-на быть точной и не должна вводить в заблуждение.

4.10 Орган по сертификации не должен проводить консультирование по лесной сертифи-кации организации-заявителя, руководителя группы, членов группы.

4.11 Лесная сертификация включает: - предварительную оценку системы лесоуправления и лесопользования, системы иденти-

фикации лесной продукции по признаку происхождения организации-заявителя (члена группы) (при необходимости);

- подачу заявителем заявки на проведение работ по лесной сертификации и представле-ние материалов (документов) с исходной информацией;

- анализ заявки на правильность заполнения и представленных материалов (документов) на достаточность и отсутствие угрозы беспристрастности;

- принятие решения по заявке, определение времени аудита, заключение договора на про-ведении работ по лесной сертификации;

- составление программы аудита; - выбор и назначение команды по аудиту; - проведение сертификационного аудита на первом этапе (для сертификации системы ле-

соуправления и лесопользования); - проведение сертификационного аудита на втором этапе (для сертификации системы ле-

соуправления и лесопользования); - проведение сертификационного аудита лесной продукции по признаку происхождения

(для сертификации лесной продукции по признаку происхождения); - проведение дополнительного аудита (при необходимости); - рассмотрение результатов аудита и принятие решения о выдаче (отказе в выдаче) сер-

тификата соответствия; - оформление, подписание и регистрацию сертификатов соответствия, заключение согла-

шений по лесной сертификации, ведение реестра; - рассмотрение жалоб и апелляций. 4.12 Действия в отношении выданных сертификатов соответствия на систему лесоуправ-

ления и лесопользования включают: - инспекционный контроль за сертифицированной системой лесоуправления и лесопользо-

вания; - повторный сертификационный аудит системы лесоуправления и лесопользования; - дополнительный аудит;



ТКП/ПР_1/5.4.02

5

- приостановление, прекращение или отмену действия сертификата соответствия на сис-тему лесоуправления и лесопользования;

- информирование о результатах сертификации заинтересованных сторон; - выдачу дубликатов сертификатов соответствия; - внесение изменений и/или дополнений в сертификат соответствия; - рассмотрение жалоб и апелляций. 4.13 Действия в отношении выданных сертификатов соответствия на лесную продукцию по

признаку происхождения включают: - инспекционный контроль за сертифицированной по признаку происхождения лесной про-

дукцией; - приостановление, прекращение или отмену действия сертификата соответствия на лес-

ную продукцию по признаку происхождения; - выдачу дубликатов сертификатов соответствия; - изготовление копий сертификатов соответствия; - внесение изменений и/или дополнений в сертификат соответствия; - продление срока действия сертификата соответствия; - информирование о результатах сертификации заинтересованных сторон; - рассмотрение жалоб и апелляций. 4.14 При возникновении спорных вопросов в деятельности органа по сертификации заяви-

тель, руководитель группы, член группы и другие заинтересованные стороны могут подать жалобу в орган по сертификации, апелляцию в Комитет по защите беспристрастности органа по сертифи-кации, Национальный орган по оценке соответствия – Госстандарт и Национальный орган по ак-кредитации Республики Беларусь, а в случае несогласия с их решением – в суд.

5 Обязанности и ответственность сторон в ходе лесной сертификации

5.1 Обязанности и ответственность руководителя команды по аудиту

5.1.1 При проведении лесной сертификации руководитель команды по аудиту обязан: - разрабатывать программу аудита, планы аудитов; - распределять обязанности между членами команды по аудиту; - контролировать выполнение программы аудита, планов аудитов; - представлять команду по аудиту организации-заявителю, членам группы; - разъяснять организации-заявителю, членам группы требования аудита; - анализировать информацию и документы, относящиеся к проверяемой системе лесо-

управления и лесопользования, системе идентификации лесной продукции для оценки соответст-вия;

- сообщать руководству организации-заявителя, руководителю группы о затруднениях, препятствующих проведению аудита;

- принимать окончательное решение по разделению несоответствий на категории; - формировать и представлять отчеты по аудитам; - при необходимости корректировать программы аудитов; - докладывать результаты аудита на совете органа по сертификации. 5.1.2 Руководитель команды по аудиту несет ответственность за подготовку и проведение

аудита. 5.2 Обязанности и ответственность эксперта-аудитора

5.2.1 При проведении лесной сертификации эксперт-аудитор обязан: - разъяснять организации-заявителю, членам группы требования аудита в части критерия

(объекта), который он проверяет;



ТКП/ПР_1/5.4.02

6

- рационально и эффективно планировать и выполнять возложенные на него функции; - заполнять контрольные вопросы для оценки системы лесоуправления и лесопользова-

ния, системы идентификации лесной продукции; - документировать все наблюдения; - представлять руководителю команды по аудиту информацию о результатах аудита; - поддерживать в порядке и обеспечивать сохранность и конфиденциальность документов

и информации, используемых при аудите; - действовать в рамках, установленных планом аудита; - проявлять объективность и беспристрастность; - собирать и анализировать достоверные и достаточные наблюдения для составления за-

ключения о проверяемой системе лесоуправления и лесопользования, системе идентификации лесной продукции;

- не оставлять без внимания любые наблюдения, которые могут повлиять на результаты аудита, при необходимости требовать проведения более обширной проверки;

- идентифицировать несоответствия с требованиями ТНПА, на соответствие которым про-водится сертификация;

- осуществлять контроль результативности корректирующих действий после устранения несоответствий;

- соблюдать нормы этики. 5.2.2 Эксперт-аудитор несет ответственность за ненадлежащее выполнение своих обязан-

ностей. 5.3 Обязанности и ответственность заявителя

5.3.1 При проведении лесной сертификации организация-заявитель (член группы) обязана: - осуществлять управление лесами и лесопользование в соответствии с требованиями, ус-

тановленными законодательством Республики Беларусь и государственными стандартами устой-чивого лесоуправления и лесопользования;

- обеспечивать в процессе производства отличие продукции, производимой из сырья и ма-териалов, происходящих из сертифицированных лесов, от продукции другого происхождения;

- обеспечивать соответствие системы лесоуправления и лесопользования, лесной продук-ции по признаку происхождения требованиям других систем лесной сертификации при наличии индивидуальных или групповых сертификатов соответствия, выданных в рамках этих систем;

- представлять в орган по сертификации исходную информацию, заполненную анкету-вопросник, документы, характеризующие его систему лесоуправления и лесопользования, систе-му идентификации лесной продукции, перечень которых определяется органом по сертификации;

- создавать все необходимые условия для эффективной работы команды по аудиту и вы-полнения плана аудита, включая предоставление помещений для работы, необходимых техниче-ских средств, выделение представителя руководства для организации и координации проводимых работ по лесной сертификации организации-заявителя, назначение ответственных специалистов организации-заявителя для сопровождения и работы с членами команды по аудиту;

- информировать соответствующий персонал организации-заявителя о цели и области ау-дита;

- по запросу экспертов-аудиторов предоставлять им доступ к необходимым средствам и доказательному материалу (документам по ведению лесного хозяйства, идентификации лесной продукции, планам, отчетам и другой документации, относящейся к объектам лесной сертифика-ции);

- активно сотрудничать с экспертами-аудиторами для достижения целей аудита; - определять и проводить корректирующие действия по результатам аудита системы лесо-

управления и лесопользования, идентификации лесной продукции организации-заявителя, чле-



ТКП/ПР_1/5.4.02

7

нов группы в установленные для этого сроки, сообщать органу по сертификации о проведенных корректирующих действиях;

- своевременно производить оплату проводимых работ. 5.3.2 Организация-заявитель, члены группы несут ответственность за ненадлежащее вы-

полнение своих обязанностей в соответствии с условиями договора между ним и органом по сер-тификации.

5.3.3 Организация-заявитель, члены группы должны обеспечить экспертам-аудиторам дос-туп к зарегистрированным данным, касающимся претензий, жалоб и разрешений спорных ситуа-ций, а также последующих корректирующих действий.

5.3.4 Обязанности и ответственность руководителя группы и членов группы при проведе-нии групповой сертификации установлены в ТКП 5.1.16.

6 Процедура проведения работ по лесной сертификации

6.1 Предварительная оценка системы лесоуправления и лесопользования

6.1.1 Орган по сертификации может провести предварительную оценку системы лесо-управления и лесопользования организации-заявителя либо группы организаций до проведения первичного сертификационного аудита системы лесоуправления и лесопользования по обраще-нию организации-заявителя либо руководителя группы.

6.1.2 Предварительная оценка должна проводиться органом по сертификации за один ви-зит в одно структурное подразделение организации-заявителя или к одному члену группы. Про-должительность визита - не более 2 календарных дней.

Время предварительной оценки не должно сокращать время первичного сертификацион-ного аудита.

6.1.3 Эксперт-аудитор, который проводит предварительную оценку системы лесоуправле-ния и лесопользования, не должен назначаться в команду по аудиту для проведения первичного сертификационного аудита.

6.1.4 Орган по сертификации может определять проблемные области в системе лесо-управления и лесопользования организации-заявителя, членов группы без предоставления реко-мендаций по их решению.

6.1.5 По результатам предварительной оценки организация (группа организаций) принима-ет окончательное решение о целесообразности подачи заявки на сертификацию.

6.2 Подача и анализ заявки, принятие решения по заявке

6.2.1 Организация-заявитель, претендующая на лесную сертификацию, подает в орган по сертификации с соответствующей областью аккредитации заявку, исходную информацию, ответы на анкету-вопросник, документы, характеризующие систему лесоуправления и лесопользования, идентификацию лесной продукции по признаку происхождения.

Примечания 1 Форма заявки на проведение работ по сертификации системы лесоуправления и лесопользования – в соответствии с приложением А. 2 Состав исходной информации для сертификации системы лесоуправления и лесопользования приведен в приложении Б. 3 Форма заявки на проведение работ по сертификации лесной продукции по признаку происхожде-ния – в соответствии с приложением В. 4 Состав исходной информации для сертификации лесной продукции по признаку происхождения приведен в приложении Г.

6.2.2 При групповой сертификации заявку подает руководитель группы. Руководитель группы представляет исходную информацию, ответы на анкету-вопросник, документы, характери-



ТКП/ПР_1/5.4.02

8

зующие системы лесоуправления и лесопользования, идентификацию лесной продукции по при-знаку происхождения всех членов группы.

6.2.3 Решение по заявке орган по сертификации принимает не более чем в течение 5 дней после ее получения и предоставления организацией-заявителем (руководителем группы) необхо-димых документов.

Решение по заявке основывается на анализе заявки и исходной информации, предостав-ленной организацией-заявителем (руководителем группы).

Анализ заявки и исходной информации, предоставленной организацией-заявителем, осу-ществляется в соответствии с 5.1.5 ТКП 5.1.05.

6.2.4 Принятие решения по заявке включает: - принятие заявки к исполнению при совпадении заявленной области деятельности заяви-

теля с областью аккредитации органа по сертификации и отсутствии угроз беспристрастности; - отказ в принятии заявки. 6.2.5 При принятии заявки к исполнению орган по сертификации должен ее зарегистриро-

вать. Форма и способ регистрации заявки устанавливается органом по сертификации в докумен-тах системы менеджмента органа по сертификации.

6.2.6 При принятии решения об отклонении заявки по результатам анализа орган по сер-тификации должен направить письменное извещение заявителю с указанием причин отклонения.

6.3 Разработка программы аудитов по лесной сертификации

6.3.1 Для подтверждения того, что система лесоуправления и лесопользования и/или идентификация лесной продукции по признаку происхождения отвечает требованиям соответст-вующих ТНПА в течение всего срока действия сертификатов соответствия, орган по сертифика-ции должен разработать программу аудитов по лесной сертификации.

6.3.2 Программа аудитов системы лесоуправления и лесопользования должна разрабаты-ваться на три года и включать:

- первичный сертификационный аудит системы лесоуправления и лесопользования, со-стоящий из двух этапов;

- инспекционные контроли системы лесоуправления и лесопользования в течение первого и второго годов;

- повторный сертификационный аудит в течение третьего года до окончания срока дейст-вия сертификата соответствия.

6.3.3 Программа аудитов сертификации лесной продукции по признаку происхождения должна разрабатываться на пять лет и включать:

- аудит идентификации лесной продукции; - инспекционные контроли идентификации лесной продукции в течение первого - четверто-

го годов; - продление срока действия сертификатов соответствия на лесную продукцию по признаку

происхождения. 6.3.4 Допускается объединение программ аудитов сертификации систем лесоуправления и

лесопользования с аудитами сертификации лесной продукции по признаку происхождения. Программы аудитов по сертификации системы лесоуправления и лесопользования, лесной

продукции по признаку происхождения разрабатываются в соответствии с требованиями 5.2.3, 5.2.5 ТКП 5.1.05.

Программа аудитов при групповой сертификации должна предусматривать проверку всех членов группы за срок действия сертификата.

6.3.5 Программа аудита согласовывается с организацией-заявителем (руководителем группы) и подписывается руководителем органа по сертификации (уполномоченным лицом орга-на по сертификации).



ТКП/ПР_1/5.4.02

9

6.3.6 Программа аудита при необходимости актуализируется по результатам инспекцион-ных контролей.

6.4 Выбор и назначение команды по аудиту

6.4.1 Для проведения сертификационных работ орган по сертификации назначает команду по аудиту, состоящую из руководителя команды по аудиту и экспертов-аудиторов.

В состав команды по аудиту не должны входить специалисты, которые оказывали данной организации-заявителю (руководителю группы или членам группы) консультационные услуги в течение последних двух лет или проводили предварительную оценку.

В команду по аудиту должен входить эксперт-аудитор с подтвержденной компетентностью в области сертификации систем лесоуправления и лесопользования, лесной продукции.

К работе при необходимости могут привлекаться внештатные эксперты-аудиторы и техни-ческие эксперты в области лесного хозяйства, заготовки и переработки лесной продукции. Техни-ческие эксперты должны работать под руководством эксперта-аудитора.

В команду по аудиту могут включаться стажеры, но они должны проводить работы под ру-ководством экспертов-аудиторов.

В состав команды по аудиту не включаются представители организации-заявителя (руко-водителя группы или членов группы), а также представители организаций, заинтересованных в результатах сертификации.

6.4.2 Организация-заявитель, руководитель группы, члены группы должны быть заблаго-временно проинформированы о составе команды по аудиту, которая будет проводить работы по сертификации системы лесоуправления и лесопользования, лесной продукции, и имеют право получить достаточную информацию о каждом из них.

6.4.3 Организация-заявитель, руководитель группы имеют право требовать замены членов команды по аудиту по объективным причинам (член команды по аудиту работал ранее у заявите-ля, оказывал ему услуги по консалтингу, неэтичное поведение при проведении аудитов и т.п.). От-каз от кого-либо из членов команды по аудиту должен быть аргументирован и обоснован. Орган по сертификации должен произвести замену членов команды по аудиту до начала аудита.

6.4.4 В целом команда по аудиту должна соответствовать требованиям 5.3 ТКП 5.1.05. 6.5 Проведение первичного сертификационного аудита системы лесоуправления и

лесопользования

6.5.1 Сертификационный аудит системы лесоуправления и лесопользования на первом этапе

6.5.1.1 Сертификационный аудит системы лесоуправления и лесопользования на первом этапе (далее – аудит на первом этапе) проводится с целью оценки готовности организации-заявителя (членов группы) к проведению сертификационного аудита на втором этапе (далее – аудит на втором этапе) и включает:

- анализ документов системы лесоуправления и лесопользования организации-заявителя, руководителя группы, членов группы;

- анализ юридического статуса организации-заявителя, руководителя группы, членов груп-пы;

- оценку понимания организацией-заявителем, руководителем группы, членами группы требований СТБ 1708 и других ТНПА, регламентирующих воспроизводство, охрану и защиту ле-сов, заготовку древесины и других лесных ресурсов;

- сбор информации об осуществляемом лесоуправлении и лесопользовании; - сбор информации, относящейся к законодательным и обязательным требованиям, рас-

пространяющимся на деятельность организации-заявителя, руководителя группы, членов группы



ТКП/ПР_1/5.4.02

10

в области ведения лесного хозяйства и соответствие им, в том числе информация Министерства лесного хозяйства Республики Беларусь и других контролирующих органов;

- согласование с организацией-заявителем, руководителем группы деталей проведения аудита на втором этапе;

- выявление наиболее важных аспектов деятельности организации-заявителя, членов группы для результативного планирования аудита на втором этапе;

- оценку того, планируются и проводятся ли организацией-заявителем, руководителем группы, членами группы внутренние аудиты и анализ со стороны руководства;

- сбор достаточных оснований, свидетельствующих о готовности организации-заявителя, членов группы к проведению аудита на втором этапе.

Аудит на первом этапе проводят с обязательным посещением организации-заявителя или членов группы (не менее 1/3 от количества членов группы).

6.5.1.2 Началом работ по аудиту на первом этапе является разработка руководителем ко-манды по аудиту плана аудита на первом этапе.

6.5.1.3 План аудита на первом этапе должен включать: - цели аудита; - критерии и ТНПА, устанавливающие требования к системе лесоуправления и лесополь-

зования; - состав команды по аудиту; - список членов группы с указанием их юридических адресов; -дату и место проведения аудита (при групповой сертификации – дату и место проведения

аудита проверяемого члена группы); - наименование проверяемых структурных подразделений организации-заявителя, членов

группы; - временной график аудита; - требования к конфиденциальности информации, не подлежащей разглашению; - возможность изменения плана аудита в процессе аудита. 6.5.1.4 План аудита на первом этапе утверждается руководителем органа по сертифика-

ции и представляется организации-заявителю до начала аудита. При групповой сертификации план аудита представляется руководителю группы и каждому

члену группы до начала аудита. 6.5.1.5 Продолжительность аудита на первом этапе должна составлять до 1/3 от общей

продолжительности сертификационного аудита. 6.5.1.6 Команда по аудиту может подготовить рабочие документы для ведения записей в

ходе аудита и регистрации свидетельств аудита в соответствии с документами системы менедж-мента органа по сертификации.

6.5.1.7 Аудит на первом этапе включает: - предварительное совещание в начале аудита; - анализ документов системы лесоуправления и лесопользования организации-заявителя

(членов группы); - сбор и верификацию информации; - получение свидетельств аудита и подготовку выводов; - заключительное совещание по итогам аудита: - подготовку отчета по аудиту на первом этапе. 6.5.1.8 Предварительное совещание проводится руководителем команды по аудиту с руко-

водством организации-заявителя или членов группы. Целью предварительного совещания явля-ется краткое пояснение о том, как будут осуществляться работы. Требования к предварительному совещанию – в соответствии с 5.5.1.17 ТКП 5.1.05.

6.5.1.9 Анализ документов системы лесоуправления и лесопользования организации-заявителя (члена группы) проводится командой по аудиту и включает проверку:



ТКП/ПР_1/5.4.02

11

- исходной информации и анкеты-вопросника; - документов по организации и ведению лесного хозяйства; - материалов проверок организации-заявителя (члена группы) вышестоящими и контроли-

рующими организациями; - результатов внутренних аудитов (проверок производственной деятельности структурных

подразделений организации-заявителя (члена группы); - результатов анализа со стороны руководства; - дополнительной документации (при необходимости). 6.5.1.10 Команда по аудиту должна проводить анализ представленных организацией-

заявителем документов с учетом: - требований действующего лесного законодательства; - требований государственных стандартов устойчивого лесоуправления и лесопользова-

ния; - критериев и показателей устойчивого лесоуправления и лесопользования; - требований ТНПА, в соответствии с которыми проводится сертификация системы лесо-

управления и лесопользования; - сведений о деятельности организации-заявителя в области использования, охраны, за-

щиты лесного фонда и воспроизводства лесов, полученных из других источников. 6.5.1.11 Во время аудита на первом этапе информация о системе лесоуправления и лесо-

пользования должна быть собрана и верифицирована. Сбор информации проводится путем: - опроса персонала проверяемой организации, местного населения, представителей заин-

тересованных в сертификации системы лесоуправления и лесопользования органов государст-венного управления и контроля (областных, районных, местных), общественных организаций (профсоюзов, экологических движений, охотничьих коллективов, фондов и т.п.), учебных и науч-ных заведений;

- анализа документации и записей проверяемой организации по ведению лесного хозяйст-ва, результатов регистрации информации о системе лесоуправления и лесопользования прове-ряемой организации и наблюдений на проверяемых участках;

- натурного осмотра объектов лесохозяйственного производства. Полученная информация должна быть верифицирована путем сравнения с информацией

из других источников. Свидетельством аудита является только верифицированная информация. 6.5.1.12 Результаты аудита на первом этапе могут привести к отсрочке или отмене второго

этапа аудита. Результаты аудита на первом этапе распространяются на всех членов группы. 6.5.1.13 По результатам аудита на первом этапе руководитель команды по аудиту прово-

дит заключительное совещание с руководством проверяемой организации и участниками аудита. При групповой сертификации на заключительном совещании должны присутствовать

представители всех членов группы или представитель руководителя группы. На заключительном совещании руководству проверяемой организации доводятся резуль-

таты анализа документов, выявленные при аудите на первом этапе проблемные области, а также заключение о готовности проверяемой организации ко второму этапу аудита.

6.5.1.14 Организация должна оцениваться как готовая ко второму этапу аудита, если ко-манда по аудиту сделает заключение, что:

- все требуемые элементы представлены и являются полными; - отсутствуют области относительно результативного функционирования системы лесо-

управления и лесопользования, которые могут привести к существенным несоответствиям на втором этапе аудита.

Требования к заключительному совещанию – в соответствии с 5.5.1.25 - 5.5.1.27 ТКП 5.1.05.

6.5.1.15 Орган по сертификации должен представить организации-заявителю письменный отчет по первому этапу аудита не позднее 14 дн после заключительного совещания. Руководи-



ТКП/ПР_1/5.4.02

12

тель команды по аудиту несет ответственность за подготовку отчета по первому этапу аудита и его содержание. Структура отчета по первому этапу аудита – в соответствии с 5.5.1.28 ТКП 5.1.05.

Команда по аудиту не должна рекомендовать конкретных решений по выявленным про-блемным областям.

6.5.1.16 В отчете по первому этапу аудита указывается необходимость разработки коррек-ций и корректирующих действий, устанавливаются сроки устранения замечаний к системе лесо-управления и лесопользования и проблемных областей, выявленных на первом этапе аудита, сроки представления в орган по сертификации документированных свидетельств решения вопро-сов по проблемным областям, но не более 90 дн.

Отчет по первому этапу аудита подписывается руководителем команды по аудиту и экс-пертами-аудиторами, утверждается руководителем органа по сертификации (уполномоченным лицом органа по сертификации).

При индивидуальной сертификации отчет по первому этапу аудита составляется в двух эк-земплярах: один остается в органе по сертификации, второй передается организации-заявителю.

При групповой сертификации количество экземпляров отчета по первому этапу аудита должно соответствовать количеству членов группы, включая руководителя группы. Руководителю группы и членам группы передается по одному экземпляру отчета, один экземпляр остается в ор-гане по сертификации.

6.5.1.17 После устранения выявленных проблемных областей и замечаний к системе лесо-управления и лесопользования организация-заявитель (руководитель группы) уведомляет об этом орган по сертификации и представляет в орган по сертификации документы, подтверждаю-щие устранение выявленных проблемных областей и замечаний в срок, обеспечивающий выпол-нение условия в течение 90 дн. Результаты устранения организацией выявленных проблемных областей анализируются экспертами-аудиторами по представленным доказательным докумен-там.

6.5.1.18 При неустранении проблемных областей в установленный срок работы по серти-фикации системы лесоуправления лесопользования должны быть прекращены. Организация-заявитель (руководитель группы) имеет право подать новую заявку на сертификацию системы лесоуправления и лесопользования после устранения проблемных областей.

6.5.2 Сертификационный аудит системы лесоуправления и лесопользования на

втором этапе

6.5.2.1 Целью сертификационного аудита системы лесоуправления и лесопользования на втором этапе является оценка соответствия системы лесоуправления и лесопользования органи-зации-заявителя (члена группы) требованиям СТБ 1708 и других ТНПА, устанавливающих крите-рии и показатели устойчивого лесоуправления и лесопользования, а также ее результативность.

6.5.2.2 Началом работ по аудиту на втором этапе является разработка руководителем ко-манды по аудиту плана аудита на втором этапе. Разработка плана аудита на втором этапе про-водится с учетом результатов аудита на первом этапе.

При определении интервала времени между первым и вторым этапами аудита орган по сертификации должен учесть потребности организации-заявителя (члена группы) в принятии ре-шений по проблемным областям, выявленным на первом этапе аудита. При этом второй этап ау-дита должен начаться в течение 90 календарных дней со дня окончания первого этапа аудита.

6.5.2.3 План аудита на втором этапе должен содержать информацию в соответствии с 6.5.1.3.

6.5.2.4 План аудита на втором этапе должен допускать внесение в него изменений в ходе аудита, а также обеспечивать результативное использование квалификации членов команды по аудиту с учетом их компетентности.



ТКП/ПР_1/5.4.02

13

6.5.2.5 План аудита на втором этапе утверждается руководителем органа по сертификации (уполномоченным лицом органа по сертификации) и представляется организации-заявителю до начала аудита.

При групповой сертификации план аудита представляется руководителю группы и каждому члену группы до начала аудита.

6.5.2.6 Если со стороны организации-заявителя (руководителя группы, члена группы) име-ются обоснованные возражения против отдельных пунктов плана, то эти возражения должны быть доведены до сведения руководителя команды по аудиту. Все спорные вопросы должны быть разрешены до начала второго этапа аудита руководителем команды по аудиту и представи-телем организации-заявителя, имеющим соответствующие полномочия.

6.5.2.7 Команда по аудиту может подготовить рабочие документы для ведения записей в ходе аудита и регистрации свидетельств аудита, в том числе:

- контрольные листы; - форму протоколов несоответствий; - форму аспектов для улучшения; - форму отчетов по аудиту. Требования к содержанию рабочих документов - в соответствии с 5.5.2.7 ТКП 5.1.05. 6.5.2.8 Сертификационный аудит системы лесоуправления и лесопользования на втором

этапе включает: - предварительное совещание в начале аудита; - сбор и верификацию информации; - получение свидетельств аудита и подготовку выводов; - подготовку заключения по результатам аудита; - заключительное совещание по итогам второго этапа аудита; - подготовку отчета по второму этапу аудита. 6.5.2.9 Цель предварительного совещания - в соответствии с 6.5.1.8. 6.5.2.10 Во время аудита на втором этапе информация о системе лесоуправления и лесо-

пользования должна быть собрана и верифицирована. Сбор информации и ее подтверждение проводится в соответствии с 6.5.1.11.

6.5.2.11 Во время аудита команда по аудиту должна периодически оценивать ход аудита и обмениваться информацией, в том числе с организацией-заявителем. Руководитель команды по аудиту при необходимости перераспределяет работу между членами команды по аудиту, а также должен периодически сообщать организации-заявителю о ходе аудита и возникающих пробле-мах.

В случаях, если полученные свидетельства аудита указывают, что цели аудита недости-жимы или выявляют наличие непосредственного и существенного риска, руководитель команды по аудиту должен сообщить об этом организации-заявителю (руководителю группы) и, при необ-ходимости, в орган по сертификации для принятия соответствующих действий. Такие действия могут включать повторное подтверждение или изменение плана аудита либо прекращение ауди-та. Руководитель команды по аудиту должен доложить о результатах предпринятых действий в орган по сертификации.

6.5.2.12 Свидетельством аудита является информация, которая верифицирована. Для по-лучения выводов (наблюдений аудита) свидетельства аудита должны быть сопоставлены с кри-териями аудита. Наблюдения аудита указывают на соответствие или несоответствие критериям аудита. Свидетельства и выводы аудита должны документально подтверждаться соответствую-щими записями (например, в контрольных листах). Команда по аудиту должна проанализировать свидетельства аудита и решить, какие из них должны быть представлены как свидетельствующие о несоответствиях, а также определить категорию несоответствий. Команда по аудиту может вы-являть аспекты для улучшения деятельности организации-заявителя (члена группы). Наблюдения



ТКП/ПР_1/5.4.02

14

аудита, которые являются несоответствиями, не должны представляться как аспекты для улуч-шения.

6.5.2.13 При определении категории несоответствия команда по аудиту учитывает их влияние на систему лесоуправления и лесопользования и достижение целей устойчивого лесо-управления и лесопользования, в том числе на продуктивность и устойчивость лесных экосистем, неистощительность лесопользования, минимизацию отрицательного воздействия на окружающую среду и биологическое разнообразие, экономическую эффективность и социальную ориентиро-ванность лесохозяйственного производства.

6.5.2.14 Несоответствия могут быть классифицированы командой по аудиту как сущест-венные, так и несущественные.

Существенное несоответствие – частичное или полное невыполнение законодательных и других обязательных требований, неприменение или полное нарушение какого-либо критерия или показателя устойчивого лесоуправления и лесопользования, требований к идентификации лесной продукции, неприменение или полное невыполнение какого-либо требования ТНПА на систему лесоуправления и лесопользования, которое может привести к неспособности системы достичь запланированных результатов.

Несущественное несоответствие – единичные случаи невыполнения требований ТНПА на систему лесоуправления и лесопользования, упущение в выполнении требований НПА и ТНПА, которые не влияют на качество лесоуправления и лесопользования, а также не могут привести к неспособности системы достичь запланированных результатов.

Окончательное решение о категориях несоответствий принимает руководитель команды по аудиту.

6.5.2.15 Существенные и несущественные несоответствия должны документироваться в рабочих документах органа по сертификации (например, в протоколах несоответствий и/или в от-чете по второму этапу аудита), в которых обнаруженные несоответствия идентифицируются с критериями аудита (требованиями ТНПА (СТБ 1780 и др), устанавливающих критерии и показате-ли устойчивого лесоуправления и лесопользования, а также лесного, природоохранного и другого применимого законодательства).

6.5.2.16 Записи о несоответствиях и поддерживающих их свидетельствах аудита подлежат совместному рассмотрению руководителем команды по аудиту и руководителем организации-заявителя (члена группы) (уполномоченным лицом организации-заявителя/члена группы), чтобы получить подтверждение, что свидетельства аудита точные и что несоответствия понятны.

6.5.2.17 Командой по аудиту могут быть выявлены аспекты для улучшения деятельности организации-заявителя (члена группы), не связанные с нарушением требований к системе лесо-управления и лесопользования, но при реализации которых функционирование системы лесо-управления и лесопользования может быть улучшено.

Реализация аспектов для улучшения деятельности проверяется при последующем аудите организации-заявителя или членов группы.

В случае невыполнения организацией-заявителем (членом группы) мероприятий по реали-зации аспектов для улучшения по решению руководителя команды по аудиту они могут быть пе-реведены в несоответствия.

6.5.2.18 На основании результатов анализа выявленных несоответствий командой по ау-диту подготавливается заключение о степени соответствия (несоответствия) системы лесоуправ-ления и лесопользования требованиям ТНПА на систему лесоуправления и лесопользования.

В результате аудита системы лесоуправления и лесопользования возможны следующие выводы:

а) система лесоуправления и лесопользования соответствует ТНПА, на соответствие кото-рым осуществлялся аудит;

б) система лесоуправления и лесопользования не соответствует ТНПА, на соответствие которым осуществлялся аудит.



ТКП/ПР_1/5.4.02

15

Система лесоуправления и лесопользования признается соответствующей ТНПА на сис-тему лесоуправления и лесопользования, если:

- несоответствия отсутствуют; - имеются несущественные несоответствия, которые могут быть устранены в процессе ра-

боты команды по аудиту или в течение 30 дн со дня их выявления. Система лесоуправления и лесопользования признается не соответствующей ТНПА на

систему лесоуправления и лесопользования, если обнаружено хотя бы одно существенное несо-ответствие или несущественные несоответствия. В этом случае принимается отрицательное ре-шение по результатам сертификации системы лесоуправления и лесопользования. Организация-заявитель вправе подать повторно заявку на проведение сертификации системы лесоуправления и лесопользования после устранения несоответствий. При этом сертификационный аудит прово-дится в полном объеме.

При групповой сертификации заключение о соответствии (несоответствии) распространя-ется на всех членов группы.

6.5.2.19 Перед заключительным совещанием команда по аудиту проводит анализ резуль-татов аудита, во время которого:

- проводит анализ наблюдений аудита и любой информации, собранной во время аудита, по отношению к целям аудита;

- согласовывает заключение по аудиту с учетом неопределенности, присущей процессу аудита;

- определяет необходимые последующие действия; - проводит анализ выполнения плана аудита или определяет любые требуемые изменения

(например, время или дату аудита, периодичность инспекционного контроля). 6.5.2.20 По результатам второго этапа аудита руководитель команды по аудиту проводит

заключительное совещание с руководителем организации-заявителя и участниками аудита. При групповой сертификации на заключительном совещании должны присутствовать

представители всех членов группы или представитель руководителя группы. Заключительное совещание проводится с целью: - уведомления организации-заявителя (руководителя группы, членов группы) о том, что со-

бранные свидетельства аудита основаны на выборочной проверке информации и, следователь-но, существует элемент неопределенности;

- уведомления о способе и сроке представления отчета по второму этапу аудита; - доведения выявленных при аудите несоответствий в порядке их значимости (категориях),

а также аспектов для улучшения деятельности; - информирования о предварительном заключении о соответствии (несоответствии) сис-

темы лесоуправления и лесопользования требованиям ТНПА на систему лесоуправления и лесо-пользования;

- информирования о сроках предоставления организацией-заявителем (руководителем группы, членом группы) плана коррекций и корректирующих действий по выявленным несоответ-ствиям;

- информирования о способах предоставления информации по устранению несоответст-вий;

- информирования о процедуре рассмотрения жалоб и апелляций; - разъяснения деятельности органа по сертификации, проводимой после аудита. 6.5.2.21 По результатам аудита системы лесоуправления и лесопользования с учетом ре-

зультатов заключительного совещания руководитель команды по аудиту должен обеспечить под-готовку отчета по второму этапу аудита. Отчет по второму этапу аудита должен представлять со-бой точную, лаконичную и понятную запись по аудиту, чтобы обеспечить принятие обоснованного решения.

Структура и содержание отчета – в соответствии с 5.5.2.23-5.5.2.26 ТКП 5.1.05.



ТКП/ПР_1/5.4.02

16

6.5.2.22 В отчете по второму этапу аудита должно быть указано, когда доступ к соответст-вующим лицам, местам или информации был невозможен или запрещен.

6.5.2.23 В отчете по второму этапу аудита следует указывать на необходимость разработ-ки коррекций и корректирующих действий, устанавливать сроки устранения несоответствий, вы-явленных на втором этапе аудита, сроки представления в орган по сертификации документиро-ванных свидетельств об устранении несоответствий, но не более 30 дн со дня окончания второго этапа аудита.

6.5.2.24 В отчете по второму этапу аудита следует установить способ предоставления сви-детельств для проверки результативности коррекций и корректирующих действий (документаль-ные свидетельства или дополнительный аудит в организации-заявителе/члене группы).

6.5.2.25 Отчет по второму этапу аудита должен подписываться руководителем команды по аудиту и экспертами-аудиторами и утверждаться уполномоченным лицом органа по сертифика-ции.

При индивидуальной сертификации отчет по второму этапу аудита составляется в двух эк-земплярах: один остается в органе по сертификации, второй передается организации-заявителю.

При групповой сертификации количество экземпляров отчета по второму этапу аудита должно соответствовать количеству членов группы, включая руководителя группы. Руководителю группы и членам группы передается по одному экземпляру отчета, один экземпляр остается в ор-гане по лесной сертификации.

Отчет по второму этапу аудита должен быть передан не позднее 30 рабочих дней после завершения второго этапа аудита.

6.5.2.26 В случае неустранения организацией-заявителем (членом группы) несуществен-ных несоответствий в течение 30 дн со дня окончания второго этапа аудита система лесоуправ-ления и лесопользования организации-заявителя (член группы) признается органом по сертифи-кации не соответствующей ТНПА на систему лесоуправления и лесопользования. Организация-заявитель (руководитель группы) вправе подать повторно заявку на проведение сертификации после устранения несоответствий. При этом сертификационный аудит системы лесоуправления и лесопользования проводится в полном объеме.

6.6 Проведение первичного сертификационного аудита лесной продукции по

признаку происхождения

6.6.1 Аудит лесной продукции по признаку происхождения предусматривает проверку со-ответствия специального учета и идентификации применяемых сырья и материалов, полученных или изготовленных из лесной продукции, происходящей из сертифицированных лесов, обеспечи-вающих отличие от продукции другого происхождения.

6.6.2 Идентификация лесной продукции по признаку происхождения проводится на соот-ветствие СТБ П 2157.

6.6.3 Началом работ по аудиту лесной продукции является разработка руководителем ко-манды по аудиту плана аудита.

6.6.4 План аудита должен включать: - цели аудита; - ТНПА, устанавливающие требования к системе идентификации лесной продукции; - состав команды по аудиту; - список членов группы с указанием их юридических адресов; - дату и место проведения аудита (при групповой сертификации – дату и место проведения

аудита проверяемого члена группы); - наименование проверяемых структурных подразделений организации-заявителя, членов

группы; - временной график аудита;



ТКП/ПР_1/5.4.02

17

- требования к конфиденциальности информации, не подлежащей разглашению; - возможность изменения плана аудита в процессе аудита. План аудита утверждается руководителем органа по сертификации и представляется ор-

ганизации-заявителю до начала аудита. При групповой сертификации план аудита представляет-ся руководителю группы и каждому члену группы.

6.6.5 Команда по аудиту может подготовить рабочие документы для ведения записей в хо-де аудита и регистрации свидетельств аудита в соответствии с документами системы менедж-мента органа по сертификации.

6.6.6 Сертификационный аудит лесной продукции по признаку происхождения включает: - предварительное совещание в начале аудита; - анализ состояния производства; - анализ управления системой идентификации продукции; - сбор и верификацию информации; - получение свидетельств аудита и подготовку выводов; - подготовку заключения по результатам аудита; - заключительное совещание по итогам аудита; - подготовку отчета по аудиту. 6.6.7 Предварительное совещание проводится руководителем команды по аудиту с руко-

водством организации-заявителя или членов группы. Целью предварительного совещания явля-ется краткое пояснение о том, как будут осуществляться работы. Требования к предварительному совещанию – в соответствии с 5.5.1.17 ТКП 5.1.05. При групповой сертификации на предвари-тельном совещании должны присутствовать представители всех членов группы или представи-тель руководителя группы.

Допускается совмещение предварительного совещания по аудиту лесной продукции и ау-диту системы лесоуправления и лесопользования на первом/втором этапе.

6.6.8 Анализ состояния производства производится в целях получения доказательств того, что система управления производством позволяет однозначно выделить и идентифицировать процессы, связанные с получением, переработкой и отгрузкой продукции, изготовленной из сырья и материалов, полученных или изготовленных из лесной продукции, происходящей из сертифи-цированных лесов.

6.6.9 При анализе состояния производства проверяется: - контроль закупок сырья и материалов; - регистрация закупаемого сертифицированного сырья и материалов; - обеспечение подтверждения происхождения сертифицированного сырья, материалов и

продукции на этапах прохождения, осуществляемых организацией-заявителем; - маркировка готовой продукции знаком лесной сертификации или знаками международных

систем/схем лесной сертификации; - регистрация реализованной продукции, изготовленной или полученной из сертифициро-

ванных лесов. 6.6.10 Организация-заявитель (член группы) должна разработать, документально офор-

мить, внедрить и применять в процессе производства документированную процедуру идентифи-кации лесной продукции по признаку происхождения, включающую:

- стандарт организации по идентификации продукции (далее – СТП); - ТНПА на сырье, материалы и продукцию; - технологию изготовления продукции; - технологическую схему производства; - требования к складированию и хранению сертифицированного сырья, материалов и про-

дукции; - требования к внутризаводскому транспортированию, погрузочно-разгрузочным работам; - карту контроля технологического процесса;



ТКП/ПР_1/5.4.02

18

- карту идентификации сертифицированного сырья, материалов и продукции; - требования к маркировке на складе и при переходе от одного технологического процесса

(операции) к другому. 6.6.11 СТП может включать следующие разделы: - документация по идентификации продукции, включающая: а) контроль закупок сертифицированного сырья и материалов; б) регистрацию закупаемого сертифицированного сырья и материалов; в) обеспечение документального подтверждения происхождения сертифицированного сы-

рья и материалов на этапах прохождения, относящихся к технологическим процессам, осуществ-ляемым организацией-заявителем;

г) учет связи количества поступающего сертифицированного сырья, материалов и выпус-каемой продукции;

д) регистрацию реализуемой продукции, изготовленной или полученной из сертифициро-ванного сырья и материалов;

- метод идентификации продукции; - маркировка знаком лесной сертификации; - подготовка кадров. В каждом разделе должны быть указаны: - ответственные за проведение идентификации продукции на каждом этапе прохождения

продукции, относящемся к данному технологическому процессу; - требования к заполнению учетных форм и ведению записей; - формы учета и образцы их заполнения и ведения записей. 6.6.12 Технология изготовления продукции должна включать наименование выполняемых

технологических операций в последовательности, определенной технологическим процессом в зависимости от вида продукции и области ее применения.

В технологии изготовления продукции должны быть описаны технологические операции с указанием средств технологического оснащения и необходимых технологических режимов, в том числе отдельно – описание операций с совместным применением сертифицированного и несер-тифицированного сырья и материалов.

6.6.13 Технологическая схема должна включать графическое изображение технологиче-ских процессов изготовления продукции с указанием всех технологических переходов (поступле-ние и хранение сертифицированного сырья, производство, складирование продукции и др.) с ука-занием операций, где есть вероятность смешения сертифицированного и несертифицированного сырья, материалов и продукции.

6.6.14 Требования к складированию и хранению сертифицированного сырья, материалов и продукции должны обеспечивать их отделение от несертифицированного на стадиях складирова-ния и хранения.

6.6.15 Требования к внутризаводскому транспортированию, погрузочно-разгрузочным ра-ботам должны отражать режимы и условия выполнения вышеперечисленных работ по обраще-нию с сырьем, материалами и продукцией, полученной или изготовленной с использованием сер-тифицированного сырья и материалов.

6.6.16 В карте контроля технологического процесса должны быть отражены виды контроля, объект контроля, контролируемые параметры, периодичность контроля, методы контроля и обо-значение ТНПА на них, исполнитель контроля, документ, в котором отражается результат контро-ля.

6.6.17 В карте идентификации должны быть указаны: - наименование технологического процесса; - идентифицируемые сырье, материалы и продукция; - этап (операция) технологического процесса, на котором осуществляется идентификация; - способ идентификации по СТБ П 2157;



ТКП/ПР_1/5.4.02

19

- лицо, ответственное за проведение идентификации; - документ, в котором отражаются результаты идентификации. 6.6.18 Маркировка на складе и при переходе от одного технологического процесса (опера-

ции) к другому должна обеспечивать отличие сертифицированного сырья, материалов и продук-ции от сырья, материалов и продукции иного происхождения путем нанесения знака идентифика-ции.

Организация-заявитель (член группы) должна разработать форму знака идентификации, порядок маркировки знаком идентификации, ответственность за соблюдение порядка маркировки знаком идентификации.

6.6.19 При идентификации продукции процентным методом минимальное содержание сер-тифицированного сырья в готовой продукции устанавливается ТКП 5.1.16.

6.6.20 Во время аудита информация об идентификации лесной продукции должна быть собрана и верифицирована. Сбор информации проводится методом опроса персонала прове-ряемой организации, наблюдения за деятельностью, анализа документации и записей. Получен-ная информация должна быть верифицирована путем сравнения с информацией из других ис-точников.

6.6.21 Свидетельством аудита является информация, которая верифицирована. Для полу-чения выводов (наблюдений аудита) свидетельства аудита должны быть сопоставлены с крите-риями аудита. Наблюдения аудита указывают на соответствие или несоответствие критериям ау-дита. Свидетельства и выводы аудита должны документально подтверждаться соответствующи-ми записями (например, в контрольных листах). Команда по аудиту должна проанализировать свидетельства аудита и решить, какие из них должны быть представлены как свидетельствующие о несоответствиях, а также определить категорию несоответствий.

6.6.22 При определении категории несоответствия команда по аудиту учитывает их вид, влияние на идентификацию продукции, а также является ли несоответствие единичным случаем или систематическим несоблюдением требований.

6.6.23 Несоответствия могут быть классифицированы командой по аудиту как существен-ными, так и несущественными. Окончательное решение о категориях несоответствий принимает руководитель команды по аудиту.

6.6.24 Существенные и несущественные несоответствия должны документироваться в ра-бочих документах органа по сертификации в соответствии с 5.5.2.7 ТКП 5.1.05 и/или в отчете по аудиту, в которых обнаруженные несоответствия идентифицируются с критериями аудита.

6.6.25 Записи о несоответствиях и поддерживающих их свидетельствах аудита подлежат совместному рассмотрению руководителем команды по аудиту и руководителем организации-заявителя (члена группы) или уполномоченным лицом организации-заявителя (члена группы), чтобы получить подтверждение, что свидетельства аудита точные и что несоответствия понятны.

6.6.26 На основании результатов анализа выявленных несоответствий командой по аудиту подготавливается заключение о степени соответствия (несоответствия) системы идентификации лесной продукции установленным требованиям.

В результате аудита возможны следующие выводы: а) система идентификации лесной продукции соответствует СТБ П 2157 и другим ТНПА, на

соответствие которым осуществлялся аудит; б) система идентификации лесной продукции не соответствует СТБ П 2157 и другим ТНПА,

на соответствие которым осуществлялся аудит. Система идентификации лесной продукции признается соответствующей СТБ П 2157 и

другим ТНПА, если: - несоответствия отсутствуют; - имеются несущественные несоответствия, которые могут быть устранены в процессе ра-

боты команды по аудиту или в течение 30 дн со дня их выявления.



ТКП/ПР_1/5.4.02

20

Система идентификации лесной продукции признается не соответствующей СТБ П 2157 и другим ТНПА, если обнаружено хотя бы одно существенное несоответствие и несущественные несоответствия. В этом случае принимается отрицательное решение по результатам сертифика-ции лесной продукции по признаку происхождения. Организация-заявитель вправе подать по-вторно заявку на проведение сертификации лесной продукции по признаку происхождения после устранения несоответствий. При этом сертификационный аудит проводится в полном объеме.

При групповой сертификации заключение о соответствии (несоответствии) распространя-ется на всех членов группы.

6.6.27 По результатам аудита лесной продукции руководитель команды по аудиту прово-дит заключительное совещание с руководством организации-заявителя (члена группы) и участни-ками аудита. Заключительное совещание проводится с целью:

- уведомления организации-заявителя (члена группы) о том, что собранные свидетельства аудита основаны на выборочной проверке информации и, следовательно, существует элемент неопределенности;

- уведомления о способе и сроке представления отчета по аудиту; - доведения выявленных при аудите несоответствий; - информирования о предварительном заключении о соответствии (несоответствии) сис-

темы идентификации лесной продукции требованиям СТБ П 2157 и другим ТНПА; - информирования о сроках предоставления организацией-заявителем (членом группы)

плана коррекций и корректирующих действий по выявленным несоответствиям; - информирования о способах предоставления информации по устранению несоответст-

вий; - информирования о процедуре рассмотрения жалоб и апелляций; - разъяснения деятельности органа по сертификации, проводимой после аудита. При групповой сертификации на заключительном совещании должны присутствовать

представители всех членов группы или представитель руководителя группы. 6.6.28 По результатам аудита лесной продукции с учетом результатов заключительного

совещания руководитель команды по аудиту должен обеспечить подготовку отчета по аудиту. От-чет по аудиту должен представлять собой точную, лаконичную и понятную запись по аудиту, что-бы обеспечить принятие обоснованного решения, и должен включать следующее:

- идентификацию органа по сертификации; - название и адрес организации-заявителя и уполномоченного представителя руководства

организации-заявителя (всех членов группы при групповой/региональной сертификации); - тип аудита; - критерии аудита; - цели аудита; - область аудита; - идентификацию команды по аудиту; - даты и места, где проводились работы по аудиту; - наблюдения, свидетельства и заключения аудита; - заключение, в котором приводятся выводы о соответствии (несоответствии) системы

идентификации лесной продукции требованиям СТБ П 2157 и другим ТНПА; - любые нерешенные вопросы, если они определены. 6.6.29 В отношении любого заявления о несоответствии в отчете по аудиту должна быть

дана четкая подробная запись наблюдения, чтобы предоставить организации-заявителю (члену группы) надлежащее описание фактов.

6.6.30 В отчете по аудиту должно быть указано, когда доступ к соответствующим лицам, местам или информации был невозможен или запрещен.

6.6.31 В отчете по аудиту также следует указывать на необходимость разработки коррек-ций и корректирующих действий, устанавливать сроки устранения несоответствий, сроки пред-



ТКП/ПР_1/5.4.02

21

ставления в орган по сертификации документированных свидетельств об устранении несоответ-ствий, но не более 30 дн со дня окончания аудита.

6.6.32 Отчет по аудиту должен подписываться руководителем команды по аудиту и экспер-тами-аудиторами и утверждаться уполномоченным лицом органа по сертификации.

При индивидуальной сертификации отчет составляется в двух экземплярах: один остается в органе по сертификации, второй передается организации-заявителю не позднее 15 рабочих дней после аудита. При групповой сертификации руководителю группы и каждому члену группы передается по одному экземпляру отчета.

6.6.33 В случае неустранения организацией-заявителем (членом группы) несущественных несоответствий в течение 30 дн со дня окончания аудита система идентификации лесной продук-ции организации-заявителя признается органом по сертификации не соответствующей СТБ П 2157 и другим ТНПА. Организация-заявитель (руководитель группы) вправе подать по-вторно заявку на проведение сертификации после устранения несоответствий. При этом серти-фикационный аудит проводится в полном объеме.

6.7 Рассмотрение результатов аудита, принятие решения по сертификации системы

лесоуправления и лесопользования, лесной продукции по признаку происхождения

6.7.1 После устранения выявленных несоответствий организация-заявитель (руководитель группы) уведомляет об этом орган по сертификации.

Результаты устранения организацией-заявителем (членом группы) выявленных несоответ-ствий должны проверяться экспертами-аудиторами. Способ проверки устранения несоответствий устанавливается в отчете по второму этапу аудита (для систем лесоуправления и лесопользова-ния) или в отчете по аудиту (для идентификации продукции).

Анализ коррекций и корректирующих действий проводится в соответствии с 5.6.2 ТКП 5.1.05.

6.7.2 Решение о выдаче сертификата соответствия или отказе в выдаче принимает совет по сертификации органа по сертификации.

6.7.3 Для принятия решения команда по аудиту представляет совету по сертификации следующую информацию:

- отчеты по первому и второму этапу аудита систем лесоуправления и лесопользования и /или отчет по аудиту лесной продукции по признаку происхождения;

- сведения о коррекции и корректирующих действиях, предпринятых организацией-заявителем (членом группы);

- рекомендации о выдаче или отказе в выдаче сертификата соответствия. 6.7.4 Руководитель команды по аудиту должен доложить на совете по сертификации орга-

на по сертификации о результатах аудита и возможности выдачи или отказе в выдаче сертифика-та соответствия на систему лесоуправления и лесопользования, лесную продукцию по признаку происхождения.

Совет по сертификации принимает решение о выдаче или отказе в выдаче сертификата соответствия на систему лесоуправления и лесопользования, лесную продукцию по признаку происхождения.

Специалисты, принимавшие участие в рассматриваемом аудите, не могут участвовать в принятии решения о выдаче сертификата соответствия. Специалисты, принимающие решение о выдаче сертификата соответствия, должны иметь достаточную компетенцию в области организа-ции и ведения лесного хозяйства, заготовки и переработки древесины для принятия решений.



ТКП/ПР_1/5.4.02

22

6.8 Выдача сертификатов соответствия на систему лесоуправления и лесопользования, лесную продукцию по признаку происхождения

6.8.1 При положительном решении совета органа по сертификации орган по сертификации обеспечивает оформление сертификата соответствия на систему лесоуправления и лесопользо-вания в соответствии с настоящим техническим кодексом, сертификата соответствия на лесную продукцию и продукты ее переработки по признаку происхождения в соответствии с ТКП 5.1.02 и выдачу его заявителю в срок, не превышающий 14 дн с момента принятия решения о выдаче сер-тификата.

6.8.2 Сертификаты соответствия оформляются на защищенных бланках установленного образца, являющихся документами строгой отчетности.

6.8.3 Сертификаты соответствия на систему лесоуправления и лесопользования подписы-ваются руководителем органа по сертификации, сертификаты соответствия на лесную продукцию – руководителем органа по сертификации и экспертом-аудитором.

6.8.4 При значительном объеме информации, включаемой в сертификат соответствия, она может быть приведена в приложении (приложениях) к сертификату соответствия.

Приложение оформляется на обратной стороне сертификата соответствия и/или на бланке копии сертификата соответствия (защищенный бланк установленного образца, являющийся до-кументом строгой отчетности) и является неотъемлемой частью сертификата соответствия.

Ссылка на приложение должна быть приведена в соответствующих графах сертификата соответствия.

Каждый лист приложения должен содержать регистрационный номер сертификата соот-ветствия, нумерацию страниц, подписи, инициалы, фамилии руководителя органа по сертифика-ции и эксперта-аудитора (для сертификатов соответствия на лесную продукцию по признаку про-исхождения), печать организации, на базе которой аккредитован орган по сертификации.

6.8.5 Ксерокопии подписанных руководителем органа по сертификации сертификатов со-ответствия на систему лесоуправления и лесопользования на русском языке орган по сертифика-ции предоставляет в уполномоченную организацию для включения информации в реестр Систе-мы.

6.8.6 Ответственность за достоверность и полноту информации, представленной в серти-фикатах соответствия, несут органы по сертификации.

6.8.7 Орган по сертификации должен вести реестр действующих сертификатов соответст-вия, им выданных, в соответствии с требованиями ТКП 5.1.10.

6.8.8 Дата вступления в силу сертификата соответствия не должна быть ранее даты при-нятия решения о сертификации советом по сертификации органа по сертификации.

Оформление сертификата соответствия на систему лесоуправления и лесопользования - по форме приложения Д, сертификата соответствия на лесную продукцию - по форме приложе-ния Е.

6.8.9 Срок действия сертификатов соответствия на систему лесоуправления и лесопользо-вания – 3 года, на лесную продукцию и продукты ее переработки по признаку происхождения – 5 лет.

Сертификаты соответствия должны быть зарегистрированы в реестре Национальной сис-темы подтверждения соответствия Республики Беларусь (далее - реестр Системы) в соответст-вии с ТКП 5.1.10.

6.8.10 Групповой сертификат соответствия на систему лесоуправления и лесопользования выдается руководителю группы. Участники групповой сертификации систем лесоуправления и лесопользования получают дубликаты группового сертификата соответствия с указанием перечня и юридических адресов всех членов группы.



ТКП/ПР_1/5.4.02

23

Групповой сертификат соответствия на лесную продукцию и продукты ее переработки по признаку происхождения выдается каждому участнику групповой сертификации с указанием пе-речня продукции и юридических адресов всех членов группы.

6.8.11 При выдаче сертификатов соответствия на системы лесоуправления и лесопользо-вания, лесную продукцию по признаку происхождения орган по лесной сертификации должен за-ключить с организацией заявителем соглашение по сертификации, в котором устанавливаются обязательства организации-заявителя и органа по лесной сертификации.

При групповой сертификации соглашение по сертификации заключается с каждым членом группы.

6.8.12 Рекомендуемая форма соглашения по сертификации системы лесоуправления и ле-сопользования приведена в приложении Ж, форма соглашения по сертификации лесной продук-ции по признаку происхождения приведена в приложении К.

7 Порядок проведения инспекционного контроля за сертифицированной

системой лесоуправления и лесопользования, лесной продукцией по признаку происхождения

7.1 Орган по сертификации должен осуществлять плановый инспекционный контроль за сертифицированными системами лесоуправления и лесопользования, лесной продукцией орга-низации-заявителя (члена группы) в течение всего срока действия сертификата соответствия на основании соглашения по сертификации и разработанной программы аудита. Орган по сертифи-кации имеет право проводить внеплановый инспекционный контроль.

7.2 Инспекционный контроль проводит команда по аудиту, сформированная органом по сертификации. Возглавляет команду по аудиту руководитель команды по аудиту. Инспекционный контроль осуществляется в соответствии с 6.2-6.4 ТКП 5.1.05.

При этом в течение срока действия индивидуального сертификата соответствия на систе-му лесоуправления и лесопользования, лесную продукцию по признаку происхождения все тре-бования ТНПА, на соответствие которым выданы сертификаты, и все подразделения организации должны быть проверены не менее одного раза.

В течение срока действия группового сертификата соответствия на систему лесоуправле-ния и лесопользования, лесную продукцию по признаку происхождения все требования ТНПА, на соответствие которым выданы сертификаты, и все члены группы должны быть проверены не ме-нее одного раза.

7.3 Периодичность проведения планового инспекционного контроля определяет орган по сертификации, но не менее одного раза в год. Планируемая дата проведения планового инспек-ционного контроля доводится органом по сертификации до сведения аудитируемой организации, при групповой сертификации – до сведения руководителя группы и всех членов группы.

7.4 Организация-заявитель (руководитель группы), система лесоуправления и лесопользо-вания, лесная продукция которой подлежит плановому инспекционному контролю, направляет в орган по сертификации исходную информацию для проведения инспекционного контроля, а также изменения, внесенные в документы системы лесоуправления и лесопользования, идентификации лесной продукции с момента предыдущего аудита. Состав исходной информации определяет ор-ган по сертификации.

7.5 План аудита при инспекционном контроле разрабатывается руководителем команды по аудиту, утверждается руководителем органа по сертификации и согласовывается с организацией-заявителем (руководителем группы). План аудита должен быть представлен организации-заявителю (руководителю группы), всем членам группы до начала аудита.

7.6 Все имеющиеся разногласия и спорные вопросы по программе аудита должны быть доведены до сведения сторон и разрешены до начала проведения инспекционного контроля.



ТКП/ПР_1/5.4.02

24

7.7 Порядок проведения инспекционного контроля системы лесоуправления и лесопользо-вания аналогичен порядку проведения сертификационного аудита на втором этапе, лесной про-дукции по признаку происхождения – порядку проведения сертификационного аудита.

При проведении инспекционного контроля обязательно учитываются: - результаты действий организации-заявителя (руководителя группы, члена группы), пред-

принятых в отношении несоответствий и аспектов для улучшения, выявленных при предыдущем аудите;

- изменения в организационной структуре; - изменения в требованиях НПА и ТНПА, касающихся деятельности организации-заявителя

(руководителя группы, члена группы); - изменения в документах системы лесоуправления и лесопользования, идентификации

лесной продукции; - результаты внешних проверок; - результаты внутренних аудитов системы лесоуправления и лесопользования, идентифи-

кации лесной продукции; - статус и эффективность корректирующих и предупреждающих действий, в том числе по

результатам внутренних аудитов, внешних проверок, предыдущего аудита органа по сертифика-ции;

- правильность применения сертификата соответствия; - правильность маркировки знаком лесной сертификации в соответствии с ТКП 5.4.04; - работа с жалобами, претензиями и рекламациями заинтересованных сторон; - результаты анализа со стороны руководства и оценка результативности системы лесо-

управления и лесопользования, идентификации лесной продукции; - улучшения системы лесоуправления и лесопользования, идентификации лесной продук-

ции. 7.8 Команда по аудиту должна делать записи о несоответствиях, выявленных при инспек-

ционном контроле, и подтверждающих их свидетельствах аудита в рабочих документах органа по сертификации. Результаты инспекционного контроля оформляются отчетом по инспекционному контролю, содержание которого установлено в 5.5.2.21 - 5.5.2.27 ТКП 5.1.05.

7.9 Отчет по инспекционному контролю подписывается руководителем команды по аудиту и экспертами-аудиторами, руководителем органа по сертификации (уполномоченным лицом ор-гана по сертификации).

При индивидуальной сертификации отчет по инспекционному контролю составляется в двух экземплярах: один остается в органе по сертификации, второй передается организации-заявителю.

При групповой сертификации количество экземпляров отчета по инспекционному контролю должно соответствовать количеству членов группы, включая руководителя группы. Руководителю группы и членам группы передается по одному экземпляру отчета, один экземпляр остается в ор-гане по сертификации.

7.10 При положительных результатах инспекционного контроля в отчете по инспекционно-му контролю делается заключение о подтверждении действия выданного сертификата соответст-вия.

7.11 В случае выявления при инспекционном контроле несущественных несоответствий организация-заявитель (руководитель группы, член группы) обязана разработать коррекции и корректирующие действия и обеспечить их выполнение в срок не более 60 дней с момента их вы-явления. При групповой сертификации коррекции и корректирующие действия разрабатывают и осуществляют все члены группы.

Организация-заявитель, руководитель группы обязаны информировать орган по сертифи-кации о коррекциях и корректирующих действиях, принимаемых по выявленным при инспекцион-ном контроле несоответствиям.



ТКП/ПР_1/5.4.02

25

7.12 В случае выявления при инспекционном контроле существенных несоответствий дей-ствие сертификата соответствия временно приостанавливается - на срок не более 90 дн.

Приостановление действия группового сертификата соответствия распространяется на всех членов группы.

7.13 Устранение несоответствий, а также результативность коррекций и корректирующих действий проверяется командой по аудиту органа по сертификации.

Способ проверки устранения несоответствий, выявленных при инспекционном контроле, отражается в отчете по инспекционному контролю и может включать дополнительную проверку непосредственно в организации-заявителе (члене группы), проверку по представленным заявите-лем документам, подтверждающим устранение несоответствий, или проверку при последующем инспекционном контроле (в зависимости от категории выявленных несоответствий).

7.14 Внеплановый инспекционный контроль может проводиться по решению руководителя органа по сертификации в следующих случаях:

- при поступлении обоснованной информации о претензиях к сертифицированной системе лесоуправления и лесопользования от природоохранных, экологических общественных организа-ций, а также органов, осуществляющих контроль за ведением лесного хозяйства;

- при поступлении обоснованной информации о претензиях к подтверждению происхожде-ния лесной продукции, на которую выдан сертификат соответствия, от потребителей, торговых организаций, а также органов, осуществляющих контроль за подтверждением происхождения лесной продукции;

- при внесении существенных изменений в документы, регламентирующие устойчивое ле-соуправление и лесопользование, идентификацию лесной продукции заявителя, организацион-ную структуру заявителя, технологическую документацию, ТНПА и других изменений, влияющих на стабильность системы лесоуправления и лесопользования, идентификацию лесной продукции;

- неправильного использования сертификата соответствия и знака лесной сертификации. 7.15 Процедура внепланового инспекционного контроля аналогична процедуре проведения

планового инспекционного контроля. 8 Порядок проведения повторного сертификационного аудита системы

лесоуправления и лесопользования

8.1 Заявка на проведение повторного сертификационного аудита (повторного аудита) сис-темы лесоуправления и лесопользования подается организацией-заявителем (руководителем группы) не менее чем за 90 дн до окончания срока действия сертификата соответствия. Дата по-вторного аудита не должна превышать интервал в три года. Календарное планирование повтор-ного аудита должно предоставить достаточное время для проведения аудита, устранения органи-зацией-заявителем (членом группы) несоответствий, которые могут быть выявлены при повтор-ном аудите, проверки органом по сертификации результативности коррекций и корректирующих действий по выявленным несоответствиям, и для принятия решения о сертификации до истече-ния срока действия текущего сертификата соответствия.

8.2 Процедура проведения повторного аудита системы лесоуправления и лесопользования предусматривает:

- проведение в полном объеме работ в два этапа в соответствии с требованиями настоя-щего технического кодекса;

- проведение работ в один этап на месте непосредственно в организации-заявителе. 8.3 Решение по процедуре проведения повторного аудита системы лесоуправления и ле-

сопользования принимает орган по сертификации на основании результатов инспекционных кон-тролей и анализа информации об изменениях в организации-заявителе.

8.4 Проведение повторного аудита осуществляет команда по аудиту органа по сертифика-ции по процедуре, установленной для проведения первичного сертификационного аудита.



ТКП/ПР_1/5.4.02

26

8.5 Решение о повторной выдаче сертификата соответствия принимает совет по сертифи-кации органа по сертификации на основании предоставленных командой по аудиту отчетов по аудиту.

8.6 Сертификат соответствия на систему лесоуправления и лесопользования выдается сроком на 3 года. Сертификат соответствия на систему лесоуправления и лесопользования вы-дается под тем же номером, что и при первичной сертификации.

8.7 Информация о повторной выдаче сертификатов соответствия вносится в реестр Сис-темы в соответствии с ТКП 5.1.10.

9 Продление срока действия сертификата соответствия на лесную

продукцию по признаку происхождения

9.1 Заявка на продление действия сертификата соответствия на лесную продукцию по признаку происхождения подается заявителем не менее чем за 60 дн до окончания срока дейст-вия сертификата соответствия.

9.2 Решение по процедуре продления срока действия сертификата соответствия принима-ет орган по сертификации на основании результатов инспекционного контроля.

9.3 Процедура продления срока действия сертификата соответствия предусматривает: - проведение аудита в полном объеме в соответствии с 6.6; - проведение аудита по сокращенной программе аудита (по усмотрению органа по серти-

фикации в зависимости от результатов первичной сертификации и результатов инспекционного контроля) с оформлением решения совета по сертификации.

9.4 Проведение аудита осуществляет команда по аудиту органа по сертификации в поряд-ке, установленном для проведения сертификации.

9.5 Решение о продлении срока действия сертификата соответствия принимает совет по сертификации органа по сертификации на основании отчета по аудиту.

9.6 Срок действия сертификата соответствия продлевается на 5 лет. Запись о продлении срока действия сертификата соответствия вносится органом по сертификации, выдавшим серти-фикат соответствия, в соответствующие графы подлинника сертификата соответствия, заверяет-ся подписью руководителя органа по сертификации и печатью организации, на базе которой ак-кредитован орган по сертификации. Одновременно запись вносится в ксерокопию сертификата соответствия и заверяется подписью руководителя органа по сертификации. Ксерокопия серти-фиката хранится в органе по сертификации.

При отсутствии на бланке сертификата соответствия места для осуществления записи о его продлении сертификат соответствия оформляют на новом бланке с присвоением ему нового регистрационного номера.

Данные о продлении сертификата соответствия вносятся в реестр Системы в соответствии с ТКП 5.1.10.

10 Приостановление, прекращение, отмена действия, внесение изменений в

сертификаты соответствия на систему лесоуправления и лесопользования, лесную продукцию по признаку происхождения

Процедуры приостановления, прекращения, отмены действия, внесения изменений в сер-тификаты соответствия на систему лесоуправления и лесопользования осуществляется в соот-ветствии с ТКП 5.1.05, в сертификаты соответствия на лесную продукцию по признаку происхож-дения – в соответствии с ТКП 5.1.02.

Прекращение или отмена действия сертификатов соответствия, выданных группе юриди-ческих лиц, применяется только в отношении одного из членов группы.



ТКП/ПР_1/5.4.02

27

Член группы, действие сертификата соответствия которого прекращено или отменено, подлежит исключению из группы.

11 Оформление дубликатов, копирование сертификатов соответствия на

систему лесоуправления и лесопользования, лесную продукцию по признаку происхождения

Процедуры оформления дубликатов, копирования сертификатов соответствия на систему лесоуправления и лесопользования осуществляются в соответствии с ТКП 5.1.05, сертификатов соответствия на лесную продукцию по признаку происхождения – в соответствии с ТКП 5.1.02.

12 Рассмотрение жалоб и апелляций

Процедуры рассмотрения жалоб и апелляций органом по сертификации осуществляются в соответствии с ТКП 5.1.05.

13 Оплата работ по сертификации системы лесоуправления и

лесопользования, лесной продукции по признаку происхождения

13.1 Оплата работ по лесной сертификации осуществляется организацией-заявителем или членами группы на договорной основе в соответствии с ТКП 5.1.05.

13.2 Трудоемкость работ по сертификации лесной продукции по признаку происхождения устанавливается органом по сертификации.



ТКП/ПР_1/5.4.02

28

Приложение А (обязательное)

Форма заявки на проведение сертификации системы

лесоуправления и лесопользования

_________________________________________ наименование аккредитованного органа

_________________________________________ по сертификации, юридический адрес

ЗАЯВКА на проведение работ по сертификации системы лесоуправления и лесопользования

1 ___________________________________________________________________________

наименование организации (полное и сокращенное) юридический адрес __________________________________________________________________ местонахождение юридического лица __________________________________________________ банковские реквизиты ________________________________________________________________

(расчетный счет, банк, код банка) адрес банка ________________________________ УНП ________________ ОКПО _____________ телефон ________________, факс ________________, электронный адрес ___________________, в лице _____________________________________________________________________________

должность, фамилия, инициалы руководителя организации-заявителя заявляю, что система лесоуправления и лесопользования организации соответствует требовани-ям ________________________________________________________________________________

обозначение и наименование ТНПА на систему лесоуправления и лесопользования Прошу провести сертификацию системы лесоуправления и лесопользования и при поло-

жительных результатах сертификации выдать сертификат соответствия. 2 Данные о системе лесоуправления и лесопользования. 2.1 Год проведения базового лесоустройства, наименование и реквизиты организации,

проводившей лесоустройство, данные об авторском надзоре _______________________________ ___________________________________________________________________________________

2.2 Элементы системы лесоуправления и лесопользования и их аспекты, качество которых предполагается подтвердить __________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________

2.3 Обозначение ТНПА, в соответствии с которыми осуществляется лесоуправление и ле-сопользование ______________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________

2.4 Номер и год регистрации сертификата соответствия на систему лесоуправления и ле-сопользования и наименование органа по сертификации (заполняется, если организация-заявитель имела ранее сертификат соответствия на систему лесоуправления и лесопользования) ___________________________________________________________________________________

3 Организация обязуется: - обеспечить условия для проведения сертификации (предоставление документации, дос-

туп ко всем подразделениям, ознакомление с документацией и записями); - выполнять правила и процедуры проведения сертификации системы лесоуправления и

лесопользования;



ТКП/ПР_1/5.4.02

29

- обеспечивать соответствие сертифицированной системы лесоуправления и лесопользо-вания требованиям ТНПА, указанного в сертификате соответствия;

- оплачивать все расходы по проведению сертификации системы лесоуправления и лесо-пользования независимо от результатов.

4 Контактное лицо __________________________________, телефон __________________.

Руководитель организации ________________ _________________________ подпись фамилия, инициалы

Главный бухгалтер ________________ _________________________

подпись фамилия, инициалы М.П.



ТКП/ПР_1/5.4.02

30

Приложение Б (рекомендуемое)

Состав исходной информации

для сертификации системы лесоуправления и лесопользования Б.1 Сведения о производстве: - перечень организаций – участниц групповой/региональной сертификации; - территориальное расположение; - структура организации (количество лесничеств, цехов и др.); - общая площадь организации, в том числе покрытая лесом площадь; - характеристика лесного фонда; - ежегодный объем выполняемых работ, в том числе по видам работ, за 5 лет; - ежегодный объем заготавливаемой древесины, в том числе по видам рубок, за 5 лет; - объем экспортных поставок, в том числе перечень стран, в которые осуществляются по-

ставки; - основные виды производимой продукции; - численность работающих; - перечень особо охраняемых природных территорий; - взаимодействие с местными органами власти, природоохранными организациями, обще-

ственными организациями и объединениями (перечислить); - перечень общественных организаций, функционирующих в организации (профсоюзы,

БРСМ и др.). Б.2 Техническая документация: - информация о проекте организации и ведения лесного хозяйства (базовый). Б.3 Перечень ТНПА, регламентирующих деятельность организации в области ведения

лесного хозяйства. Б.4 Информация об осуществляемом лесоуправлении и лесопользовании заявителя за по-

следние 5 лет: - годовые отчеты о деятельности организации-заявителя; - результаты проверок надзорных (контролирующих) органов; - мероприятия по устранению недостатков, указанных в актах ведомственных и вневедом-

ственных проверок, с указанием причин их появления, сроков проведения.

Примечание - Состав представляемых документов, характеризующих систему лесоуправления и лесопользования, уточняется органом по сертификации.



ТКП/ПР_1/5.4.02

31

Приложение В (обязательное)

Форма заявки на проведение сертификации

лесной продукции по признаку происхождения

_________________________________________ наименование аккредитованного органа

_________________________________________ по сертификации, юридический адрес

ЗАЯВКА на проведение работ по сертификации лесной продукции и продуктов ее переработки по признаку происхождения

1 ___________________________________________________________________________

наименование организации (полное и сокращенное) юридический адрес __________________________________________________________________ местонахождение юридического лица __________________________________________________ банковские реквизиты ________________________________________________________________

(расчетный счет, банк, код банка) адрес банка ________________________________ УНП ________________ ОКПО _____________ телефон ________________, факс ________________, электронный адрес ___________________, в лице _____________________________________________________________________________

должность, фамилия, инициалы руководителя организации-заявителя заявляю, что продукция ______________________________________________________________

наименование продукции, обозначение ТНПА, по которому выпускается продукция ___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________ происходит из лесов, сертифицированных в соответствии с требованиями Системы лесной сер-тификации Национальной системы подтверждения соответствия Республики Беларусь, и в про-цессе ее изготовления налажен специальный учет и идентификация сырья и материалов, полу-ченных или изготовленных из лесной продукции, происходящей из сертифицированных лесов, обеспечивающие отличие от продукции другого происхождения в соответствии с требованиями __________________________________________________________________________________

наименование и обозначение ТНПА и прошу провести сертификацию данной продукции по признаку происхождения в соответствии с __________________________________________________________________________________.

наименование и обозначение ТНПА 2 Номер и год регистрации сертификата соответствия на лесную продукцию и наименова-

ние органа по сертификации (заполняется, если организация-заявитель имела ранее сертификат соответствия на лесную продукцию) ___________________________________________________

3 Организация обязуется: - обеспечить условия для проведения сертификации (предоставление документации, дос-

туп ко всем подразделениям, ознакомление с документацией и записями); - выполнять правила и процедуры проведения сертификации лесной продукции; - обеспечивать соответствие системы идентификации лесной продукции требованиям

ТНПА, указанного в сертификате соответствия;



ТКП/ПР_1/5.4.02

32

- оплачивать все расходы по проведению сертификации независимо от результатов. 4 Контактное лицо __________________________________, телефон __________________. Руководитель организации ________________ _________________________

подпись фамилия, инициалы Главный бухгалтер ________________ _________________________

подпись фамилия, инициалы М.П.



ТКП/ПР_1/5.4.02

33

Приложение Г (рекомендуемое)

Состав исходной информации для сертификации лесной продукции

по признаку происхождения Г.1 Сведения о производстве: - наличие сертификата соответствия на систему лесоуправления и лесопользования (но-

мер регистрации в Реестре Системы лесной сертификации, дата выдачи и срок действия); - наличие сертификата соответствия на систему управления окружающей средой (номер

регистрации в Реестре Национальной системы подтверждения соответствия Республики Бела-русь, дата выдачи и срок действия);

- наличие сертификата соответствия на систему менеджмента качества (номер регистра-ции в Реестре Национальной системы подтверждения соответствия Республики Беларусь, дата выдачи и срок действия);

- структурные схемы технологических процессов; - технологические планировки оборудования производственных подразделений; - численность работающих, сменность работы; - перечень документации, применяемой в процессе производства (технологической, учет-

ной и др.); - перечень документов по охране труда и пожарной безопасности.

Г.2 Сведения о продукции: - объемы сырья, поступающего заявителю от разных поставщиков; - перечень поставщиков сырья и материалов и их реквизиты; - наличие у поставщиков сертификатов соответствия на систему лесоуправления и лесо-

пользования, на лесную продукцию по признаку происхождения (номер регистрации в Реестре Системы лесной сертификации, дата выдачи и срок действия);

- объем производства и реализации продукции; - перечень ТНПА на продукцию; - перечень технологических карт; - объем поставок продукции на экспорт; - перечень потребителей и их реквизиты.

Г.3 Перечень документов системы идентификации лесной продукции по признаку происхо-ждения.

Г.4 Документы системы идентификации лесной продукции по признаку происхождения. Примечание - Состав представляемых документов, характеризующих систему идентификации лес-ной продукции по признаку происхождения, уточняется органом по сертификации.



ТКП/ПР_1/5.4.02

34

Приложение Д (обязательное)

Форма сертификата соответствия на систему лесоуправления и лесопользования

НАЦИОНАЛЬНАЯ СИСТЕМА ПОДТВЕРЖДЕНИЯ СООТВЕТСТВИЯ

РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

Знак аккредитации

Наименование органа по сертификации, адрес органа по сертификации Номер аттестата аккредитации,

действителен до _______________

СЕРТИФИКАТ СООТВЕТСТВИЯ

Знак лесной

сертификации

Зарегистрирован в Реестре под № _____________________

Дата регистрации «__» _______________ Действителен до «__» _______________

Настоящий сертификат соответствия выдан

___________________________________________________________________________ наименование организации-заявителя, УНП, адрес организации-заявителя

и удостоверяет, что система лесоуправления и лесопользования

организации соответствует требованиям

СТБ 1708-2006

«Устойчивое лесоуправление и лесопользование. Основные положения»

Руководитель органа по сертификации __________________ ____________________

М.П. подпись инициалы, фамилия



ТКП/ПР_1/5.4.02

35

Приложение Е (обязательное)

Форма сертификата соответствия на лесную продукцию по признаку происхождения

НАЦИОНАЛЬНАЯ СИСТЕМА ПОДТВЕРЖДЕНИЯ СООТВЕТСТВИЯ

РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

Знак аккредитации

Наименование органа по сертификации, адрес органа по сертификации Номер аттестата аккредитации,

действителен до _______________

СЕРТИФИКАТ СООТВЕТСТВИЯ

Знак лесной

сертификации

Зарегистрирован в Реестре под № _____________________

Дата регистрации «__» _______________ Действителен до «__» _______________

Настоящий сертификат соответствия удостоверяет, что изготовленная

___________________________________________________________________________ наименование организации-заявителя, УНП, адрес организации-заявителя

продукция согласно приложения 1 (см. на обороте) к сертификату соответствия сертифи-

цирована по признаку происхождения в соответствии с требованиями

___________________________________________________________________________ обозначение ТНПА на лесную продукцию по признаку происхождения

Заявитель (изготовитель, продавец) _____________________________________________ наименование организации-заявителя



Эксперт-аудитор __________________ ____________________ подпись инициалы, фамилия



ТКП/ПР_1/5.4.02

36

П р и л о ж е н и е 1 к сертификату соответствия № _______________________ от «__» ___________________ (Бланк _________) Листов 1 Лист 1

Перечень продукции



Эксперт-аудитор __________________ ____________________ подпись инициалы, фамилия



ТКП/ПР_1/5.4.02

37

Приложение Ж (рекомендуемое)

Форма соглашения по сертификации систем лесоуправления и лесопользования

НАЦИОНАЛЬНАЯ СИСТЕМА ПОДТВЕРЖДЕНИЯ СООТВЕТСТВИЯ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

СИСТЕМА ЛЕСНОЙ СЕРТИФИКАЦИИ

СОГЛАШЕНИЕ № ___

по сертификации систем лесоуправления и лесопользования

Срок действия с ____________________________ до ___________________________

Аккредитованный орган по лесной сертификации_________________________________

в лице руководителя ____________________, с одной стороны, и __________________________ фамилия, инициалы наименование организации

(в дальнейшем - владелец сертификата соответствия на систему лесоуправления и лесопользо-вания № _____________________________________) в лице руководителя __________________,

регистрационный номер сертификата соответствия фамилия, инициалы с другой стороны, заключили настоящее соглашение, согласно которому:

1 Орган по лесной сертификации официально подтверждает, что система лесоуправле-

ния и лесопользования _______________________________________________________________ наименование организации

соответствует требованиям ___________________________________________________________ обозначение ТНПА устойчивого лесоуправления и лесопользования

2 Орган по лесной сертификации обязуется: 2.1 Осуществлять инспекционный контроль за сертифицированной системой лесоуправ-

ления и лесопользования один раз в год. Стоимость и порядок оплаты расходов владельцем сер-тификата на систему лесоуправления и лесопользования определяется договором сторон на мо-мент проведения инспекционного контроля в соответствии с нормами, применяемыми органом по лесной сертификации.

2.2 Информировать организацию о всех изменениях условий сертификации системы ле-соуправления и лесопользования и изменениях ТНПА, устанавливающих требования к системе лесоуправления и лесопользования.

3 Владелец сертификата на систему лесоуправления и лесопользования обязуется: 3.1 Контролировать функционирование и результативность лесоуправления и лесополь-

зования путем регулярного внутреннего аудита и анализа системы лесоуправления и лесополь-зования со стороны руководства.

3.2 Обеспечивать беспрепятственный доступ на территорию организации представите-лям органа по лесной сертификации, осуществляющим инспекционный контроль, и создавать им все условия, необходимые для его проведения.

3.3 Оплачивать все расходы, связанные с осуществлением инспекционного контроля. 3.4 Представлять в орган по лесной сертификации актуализированный комплект доку-

ментов сертифицированной системы лесоуправления и лесопользования.



ТКП/ПР_1/5.4.02

38

3.5 Информировать орган по лесной сертификации о всех вносимых изменениях в доку-менты по ведению лесного хозяйства, технологическую документацию, изменениях организацион-ной структуры организации, а также в случае необходимости о факте прекращения своей деятель-ности как юридического лица.

3.6 Вести учет всех поступающих рекламаций (претензий) к системе лесоуправления и лесопользования и предоставлять в орган по лесной сертификации сведения по ним при инспек-ционном контроле.

3.7 Использовать сертификат соответствия в соответствии с правилами его применения и строго в той области деятельности, на которую получен сертификат соответствия.

3.8 Устранять выявленные при инспекционном контроле несоответствия в срок, не превы-шающий два месяца.

4 Орган по сертификации имеет право приостановить не более чем на 90 дней действие сертификата соответствия на систему лесоуправления и лесопользования в случаях:

- выявления существенного несоответствия при инспекционном контроле; - неустранения в течение 60 дней выявленных при инспекционном контроле несоответст-

вий требованиям ТНПА на систему лесоуправления и лесопользования; - постоянного недостижения результативности системы лесоуправления и лесопользова-

ния и ее процессов; -нарушения правила применения сертификата соответствия, предусматривающего его

использование строго в той области деятельности, на которую он получен; - нарушения правил применения знака лесной сертификации, предусматривающих его ис-

пользование строго в той области деятельности, на которую получен сертификат соответствия и/или в течение срока действия сертификата соответствия;

- отказа владельца сертификата от инспекционного контроля и (или) оплаты его проведе-ния;

- несоблюдение правил НПА и ТНПА, распространяющихся на деятельность организации-заявителя;

- просьбы сертифицированной организации о приостановлении действия сертификата соответствия.

5 Орган по лесной сертификации имеет право провести внеплановый инспекционный контроль в следующих случаях:

- поступления жалобы на организацию, имеющую сертификат соответствия на систему ле-соуправления и лесопользования;

- поступления обоснованной информации о возросших претензиях к качеству управления лесами и лесными ресурсами;

- поступление информации о нарушениях установленных НПА и ТНПА; - неправильного использования сертификата соответствия и знака соответствия; - существенного изменения процессов в организации; - внесение существенных изменений в документы системы лесоуправления и лесопользо-

вания, организационную структуру организации, НПА и ТНПА и других изменений, которые могут оказать влияние на адекватность и целостность системы лесоуправления и лесопользования.

6 Орган по лесной сертификации может сократить область применения сертификата соответствия, если эта область не соответствует требованиям ТНПА на систему лесоуправления и лесопользования.

7 Орган по лесной сертификации имеет право отменить действие сертификата соответст-вия на систему лесоуправления и лесопользования, если не устранены несоответствия, выявлен-ные при предыдущем аудите, при инспекционном контроле, если несоответствия не устранены в период приостановления сертификата соответствия, а также если имеются случаи грубого систе-матического нарушения и несоблюдение требований НПА и ТНПА, распространяющихся на дея-тельность организации.



ТКП/ПР_1/5.4.02

39

8 В случае приостановления, прекращения или отмены действия сертификата на систему лесоуправления и лесопользования владелец сертификата утрачивает право использования сер-тификата и знака лесной сертификации. Использование знака лесной сертификации в имеющихся документации и коммуникативных средствах, которые снабжены знаком лесной сертификации, должно быть прекращено с момента вступления в силу приостановления или отмены действия сертификата соответствия.

9 Сертификаты соответствия (дубликаты), действие которых отменено, прекращено, со-кращено, подлежат возврату в орган по лесной сертификации для погашения методом, позво-ляющим обеспечить идентификацию их как недействующих. После погашения сертификаты со-ответствия и дубликаты возвращаются владельцу.

10 Право на использование знака лесной сертификации автоматически утрачивается по истечении срока действия сертификата соответствия, если организация не подала заявку на по-вторную сертификацию за 90 дней до истечения срока действия.

11 При прекращении деятельности организации как юридического лица сертификат соот-ветствия отменяется и исключается из реестра Национальной системы подтверждения соответ-ствия Республики Беларусь.

При изменении формы собственности организации орган по лесной сертификации осу-ществляет переоформление сертификата соответствия на систему лесоуправления и лесопользо-вания под тем же номером и с сохранением сроков действия на основании представленных под-тверждающих документов.

12 Настоящее соглашение дает право организации на публикацию рекламного материала о сертифицированной системе лесоуправления и лесопользования.

13 Настоящее соглашение дает организации в необходимых случаях право выдачи уч-тенных копий сертификата соответствия № _________________________.

14 До истечения срока действия сертификата соответствия организация подает заявку на повторную сертификацию системы лесоуправления и лесопользования не менее чем за 90 дней до окончания срока действия сертификата соответствия.

15 Настоящее соглашение составлено в двух экземплярах, один из которых находится в органе по сертификации, другой - у организации.

16 Соглашение вступает в силу с момента подписания обеими сторонами.

Руководитель органа по лесной сертификации

__________ ____________________ подпись инициалы, фамилия

Руководитель организации


«____» ___________________ 20___ г. М.П.

«____» ___________________ 20___ г. М.П.



ТКП/ПР_1/5.4.02

40

Приложение К (рекомендуемое)

Форма соглашения по сертификации лесной продукции по признаку происхождения

НАЦИОНАЛЬНАЯ СИСТЕМА ПОДТВЕРЖДЕНИЯ СООТВЕТСТВИЯ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

СИСТЕМА ЛЕСНОЙ СЕРТИФИКАЦИИ

СОГЛАШЕНИЕ № ___

по сертификации лесной продукции по признаку происхождения

Срок действия с ____________________________ до ___________________________

Аккредитованный орган по лесной сертификации _________________________________

(далее – орган по лесной сертификации) в лице руководителя _____________________________, фамилия, инициалы

с одной стороны, и владелец сертификата соответствия на лесную продукцию и продукты ее пе-реработки по признаку происхождения № _______________________________________________

регистрационный номер сертификата соответствия ___________________________________________________________________________________

наименование организации (далее – организация), в лице руководителя _____________________________, с другой сторо-ны,

фамилия, инициалы заключили настоящее соглашение, согласно которому:

1 Орган по лесной сертификации официально подтверждает, что продукция:

___________________________________________________________________________________ перечень продукции

происходит из лесов, сертифицированных в соответствии с требованиями Системы лесной сер-тификации Республики Беларусь, и в процессе ее изготовления налажен учет и регистрация всех изменений в состоянии лесной продукции в процессе прохождения из леса до потребителя, обес-печивающий переход от информации о происхождении закупаемого организацией сырья к ин-формации о происхождении продукции, произведенной с его использованием, в соответствии с требованиями, установленными ______________________________________________________.

обозначение ТНПА 2 Орган по лесной сертификации обязуется проводить инспекционный контроль не менее

двух раз за срок действия сертификата. 3 Организация обязуется: 3.1 Осуществлять маркировку изделий знаком лесной сертификации в соответствии с

__________________________________________________________________________________. обозначение ТНПА

Знак лесной сертификации наносить на каждое изделие, этикетку (ярлык), тару, упаковку, товаросопроводительную и техническую документацию.

3.2 Прекратить маркировать продукцию при утрате статуса сертификации и ссылаться на статус сертификации в своих документах.

3.3 Обеспечивать беспрепятственный доступ на территорию организации представите-лям органа по лесной сертификации, осуществляющим инспекционный контроль, и создавать им все условия, необходимые для его проведения.

3.4 Оплачивать все расходы, связанные с осуществлением инспекционного контроля.



ТКП/ПР_1/5.4.02

41

3.5 Информировать орган по лесной сертификации о всех вносимых изменениях в техно-логическую документацию, влияющую на идентификацию продукции по признаку происхождения.

3.6 Вести учет всех рекламаций (претензий) на сертифицированную продукцию, инфор-мировать о них орган по лесной сертификации.

3.7 Передавать копии сертификата соответствия юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям, реализующим продукцию, указанную в сертификате соответствия.

3.8 Вести учет копий сертификата соответствия с указанием наименований юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, которым выдавались копии сертификата соответствия.

4 Организация несет установленную законодательством Республики Беларусь ответст-

венность за поставку (реализацию) сертифицированной и маркированной знаком лесной серти-фикации продукции, не отвечающей установленным требованиям. Нарушение организацией по-рядка выдачи копий сертификата соответствия юридическим лицам или индивидуальным пред-принимателям влечет за собой приостановление или отмену органом по лесной сертификации действия сертификата соответствия.

5 Настоящее соглашение дает организации в необходимых случаях право выдачи учтен-

ных копий сертификата соответствия № ______________________________________. регистрационный номер сертификата соответствия

6 Настоящее соглашение составлено в двух экземплярах, один из которых находится в

органе по лесной сертификации, другой – у организации. 7 Соглашение вступает в силу с момента подписания обеими сторонами.

Руководитель органа по лесной сертификации


Руководитель организации


«____» ___________________ 20___ г. М.П.

«____» ___________________ 20___ г. М.П.



Documents

ТЕХНИЧЕСКИЙ КОДЕКС ТКП ПР 1/5.4.02 …belgiproles.by/Shared/tkp-5402.pdf · · 2014-04-17ТКП 5.1.16 Национальная система подтверждения