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中国结算统计月报 2015 年 01 月
二○一五年一月
中国证券登记结算有限责任公司
中国结算统计月报 2015 年 01 月
目 录
2015 年 01月证券市场运行情况综述 .................................... 1
一、主要指标概览 ................................................... 5
二、证券账户统计 ................................................... 6
2.1 期末股票账户情况表 .................................................... 6
2.2本月 A股账户变动表 .................................................... 7
2.3本月 B股账户变动表 .................................................... 8
2.4基金账户情况表 ........................................................ 8
2.5开通创业板功能的自然人 A股账户情况表 .................................. 9
2.6证券公司为投资者开立的信用证券账户情况 ................................ 9
2.7 A股账户开户地区分布表 ................................................ 9
2.8 A股账户本月参与二级市场集中交易情况表 ............................... 11
2.9 A股账户最近一年参与二级市场集中交易及期末持仓情况表 ................. 11
2.10月末一码通市值分布表 ................................................ 11
三、证券登记业务统计 .............................................. 12
3.1证券发行人统计表 ..................................................... 12
3.2本月新登记业务情况 ................................................... 12
3.3股票发行登记地区分布表 ............................................... 13
3.4集中交易证券变更登记统计表 ........................................... 14
3.5非集中交易证券变更登记统计表 ......................................... 15
3.6股本结构统计表 ....................................................... 16
四、证券存管业务统计 .............................................. 17
4.1登记结算公司证券存管情况统计表 ....................................... 17
4.2主要金融机构证券托管总额（流通市值）排名前 50名 ...................... 19
4.3主要金融机构 A股托管总额（流通市值）排名前 50名 ...................... 20
4.4主要金融机构 B股托管总额（市值）排名前 50名 .......................... 22
4.5主要金融机构债券托管总额（市值）排名前 50名 .......................... 23
4.6主要金融机构基金托管总额（市值）排名前 50名 .......................... 26
4.7流通股托管市值地区分布表 ............................................. 28
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五、证券结算业务统计 .............................................. 29
5.1结算系统参与人个数统计表 ............................................. 29
5.2资金结算业务统计表 ................................................... 29
六、全国股份转让系统业务统计 ...................................... 30
七、股改限售股份解禁减持情况统计 .................................. 31
八、其他业务统计 .................................................. 32
8.1代扣印花税情况统计表 ................................................. 32
8.2代理上市公司发放现金红利情况统计表 ................................... 32
8.3代理基金发放现金红利情况统计表 ....................................... 32
8.4代理债券还本付息统计表 ............................................... 32
九、主要统计指标解释 .............................................. 34
中国结算统计月报 2015 年 01 月
2015 年 01月证券市场运行情况综述
沪深两市指数震荡上行，沪深两市日均成交量及成交金额均有所下降，
持仓 A 股账户数量有所上升，当月参与交易 A 股账户数减少，股改
限售股解禁数量增加、减持数量下降
1．市场运行情况
本月沪深两市指数震荡上行。本月上证综指平均收盘点位为 3,293.87 点，环比上
升 299.35点，升幅为 10.00%；深证综指平均收盘点位为 1,482.96点，环比上升 37.04
点，升幅为 2.56%。沪市指数标准差较上月有所下降，深市上升。
图 1 综合指数走势图
沪深两市日均成交量及成交金额均有所下降。本月沪市日均成交量为 351.87 亿股，
环比下降了 28.91%；日均成交金额为 3,917.08亿元，环比下降了 21.53%。深市日均成
交量为 171.90 亿股，环比下降了 22.27%；日均成交金额为 2,459.76 亿元，环比下降了
14.23%。
日均结算总额有所下降。沪深两市本月结算总额合计为 69.07 万亿元，环比下降了
19.76%；日均结算总额为 34,535.08 亿元，环比下降了 7.72%。
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图 2 每月日均结算总额变化图
2．新开账户情况
本月日均新开 A股账户数较上月有所下降。本月沪深两市合计日均新开 A股账户数
98,582户。其中，沪市平均每日新开 A股账户数为 50,183户，环比下降 15,800 户，降
幅为 23.95%；深市平均每日新开 A股账户数为 48,400 户，环比下降 15,080户，降幅为
23.76%。两市合计日均基金开户数为 64,821户，环比下降了 14.36%。截止本月末，沪
深股票账户数合计为 18,587.15 万户，其中 A股账户 18,331.41 万户，B股账户 255.74
万户，剔除休眠账户 4,172.80 万户，有效账户为 14,414.35 万户。
截止本月末，一码通账户数为 11,716.07 万户，下挂 A 股子账户的一码通账户为
7,314.11万户。
图 3 每月日均新增账户变化图
3．账户交易情况
在 A股有效账户中，沪深两市合计近四成的账户在近一年内参与了二级市场交易。
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期末沪深两市场共有 A股有效账户 14,158.43 万户。从是否参与二级市场集中交易的角
度看，6,130.85 万户近一年内参与了二级市场交易，占期末 A 股有效账户的 43.30%，
较上月上升了 1.36 个百分点；未参与交易的 A股有效账户 8,027.58 万户，占期末 A股
有效账户的 56.70%，较上月下降了 1.36个百分点。参与交易的 A股有效账户中，近七
成期末持有证券，三成期末未持有任何证券。未参与交易的账户中，约八成期末未持有
任何证券。
持仓 A 股账户数量有所上升，占 A 股有效账户的比重有所下降。本月末持仓的 A
股账户数为 5,478.35 万户，环比增加了 66.26万户，增幅为 1.22%。持仓 A 股账户占全
部 A股有效账户的比重为 38.69%，环比下降了 0.08 个百分点；空仓账户占 61.31%，较
上月上升了 0.08个百分点。
图 4 持仓的 A 股账户数及其占 A 股有效账户数比重的变化
当月参与交易 A 股账户数及其占比有所下降。本月沪深两市当月参与交易的 A 股
账户数为 3,654.77万户，较上月下降了 510.83万户，占期末 A股有效账户数的 25.81%，
较上月下降了 4.03 个百分点。
图 5 当月参与交易账户数及其占比变化
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4．股改限售股解禁与减持情况
截至 2015 年 1 月底，沪、深两市股改累计产生限售股 5156.95 亿股；累计办理解
禁的限售股 4613.92 亿股。其中，大非股东累计办理解禁限售股 3847.42亿股，小非股
东累计办理解禁限售股 766.5 亿股；未解禁限售股 531.39 亿股，其中，大非股东持有
未解禁限售股 273.89 亿股，小非股东持有未解禁限售股 257.5 亿股。在已解禁的限售
股中，通过二级市场累计减持 684.75 亿股，其中，大非股东累计减持 313.16 亿股，小
非股东累计减持 371.59亿股。
解禁数量有所上升，减持数量有所减少。1 月份，沪、深两市办理解禁的限售股合
计 60.08亿股，较上月增加了 13.51 倍。沪、深两市通过二级市场卖出已解禁限售股共
11.65亿股，较上月的 21.61 亿股减少了 46.09%。
日均减持数量有所减少。1 月份，股改限售股日均减持 0.58 亿股，较上月减少了
38.00%，股改限售股减持数量占当月成交量的比重为 0.11%，较上月减少 0.02 个百分点。
图 6：股改限售股的解禁与减持情况 单位：亿股
图 7：近一年以来的日均减持数量和减持占成交量比重的变化情况
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一、主要指标概览
月份 期末有效账
户数（万户）
期末股票账
户数（万户）
期末一码通
账户数（万
户）
新开股票
账户数
（万户）
登记存管
证券只数
(只)
登记存管
证券总面值
(亿元)
登记存管证券
总市值(亿元)
流通市值（亿元） 过户总笔数
（万笔）
过户总金额
（亿元）
结算总额
（亿元）
结算净额
(亿元) 已上市流通市
值(亿元)
限售流通市
值（亿元）
201402 13,332.76 17,594.99 — 51.00 5,233 56,598.19 264,725.74 230,045.26 34,550.27 49,568.65 298,677.47 314,872.17 12,300.39
201403 13,398.52 17,655.52 — 65.06 5,337 56,819.61 259,775.34 226,677.96 32,967.96 52,167.11 340,790.98 356,797.67 13,242.32
201404 13,432.37 17,685.83 — 33.83 5,422 57,844.73 259,916.34 226,931.77 32,855.09 45,006.88 336,431.71 350,478.72 13,530.00
201405 13,460.94 17,711.71 — 28.73 5,522 58,723.78 264,017.33 230,928.27 32,955.88 37,821.84 317,956.38 330,895.03 12,440.80
201406 13,505.42 17,753.33 — 44.93 5,645 59,556.94 269,129.51 235,710.74 33,280.47 43,451.59 338,020.52 371,478.06 18,678.20
201407 13,558.39 17,802.10 — 52.98 5,787 60,446.95 287,570.56 252,640.40 34,802.10 63,341.36 426,805.17 461,684.86 21,636.54
201408 13,623.65 17,861.32 — 64.37 5,927 61,107.21 295,057.15 259,389.20 35,534.84 68,249.41 427,597.36 455,987.91 17,930.58
201409 13,713.34 17,942.50 — 87.54 6,048 62,346.06 320,883.15 280,376.40 40,365.62 78,467.60 468,235.77 517,574.70 27,457.97
201410 13,797.60 18,019.89 11,392.67 82.59 6,138 63,402.75 328,972.42 287,580.61 41,252.60 65,550.93 420,795.00 455,956.37 19,817.98
201411 13,908.53 18,121.60 11,456.82 108.35 6,231 64,503.64 357,711.01 312,807.87 44,816.48 83,201.79 519,152.91 561,487.43 23,432.74
201412 14,214.68 18,401.17 11,607.63 298.14 6,339 65,918.19 405,837.06 357,738.73 48,008.94 145,409.33 802,234.41 860,788.33 39,005.11
201501 14,414.35 18,587.15 11,716.07 197.42 6,430 66,944.39 417,653.63 365,349.68 52,215.40 106,635.17 622,840.64 690,701.59 35,778.36
同比% 8.54 5.92 — 491.61 23.82 18.14 60.13 61.29 52.79 132.74 85.47 83.89 93.92
注：①登记存管证券包括 A 股、B 股、权证、国债、地方债、政策性金融债、企业债、公司债、可转债、分离式可转债、中小企业私募债、封闭式基金、ETF、
LOF 和资产证券化产品，不包括开放式基金和债券回购。②登记存管证券只数和总面值中，包括已在我公司办理发行登记但尚未在交易所上市的证券和已从交易
所退市但尚未在我公司办理退市登记的证券；总面值和总市值计算中,纯 B 股上市公司的非流通股暂未纳入计算。③总市值、流通市值按期末收盘价计算。④过
户笔数、金额包括所有登记证券的集中交易过户和非集中交易过户，都按双向计算。⑤B股的市值、过户金额、结算总额、结算净额以国家外汇管理局上周五公
布的汇率中间价换算成人民币。⑥表中数据为沪深两市合计数。⑦登记存管证券只数不包括存管面值为零的证券。
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二、证券账户统计
2.1 期末股票账户情况表
单位：万户
上海分公司 深圳分公司 合计
期末有效账户数 7,288.43 7,125.92 14,414.35
股票账户开户总数 9,838.05 9,676.84 19,514.89
A 股账户开户总数 9,681.09 9,573.61 19,254.70
B 股账户开户总数 156.96 103.23 260.19
股票账户销户总数 474.41 452.21 926.62
A 股账户销户总数 472.18 449.99 922.17
B 股账户销户总数 2.23 2.22 4.45
期末股票账户总数 9,363.64 9,223.51 18,587.15
期末 A 股账户数 9,208.91 9,122.50 18,331.41
期末 B 股账户数 154.73 101.01 255.74
期末休眠 A 股账户数 2,075.21 2,097.59 4,172.80
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2.2本月 A股账户变动表
单位：户
自然人 证券公司
证券公司
集合理财
证券投资
基金
基金公司专户
理财产品 社保基金 企业年金 QFII RQFII 保险 信托 一般机构 合计
上海
期初 A 股账户数 90,777,188 52,719 1,654 2,568 4,734 125 3,098 416 283 1,165 9,170 294,820 91,147,940
本月新开 A 股账户数 999,399 0 74 260 389 0 28 7 15 16 651 2,816 1,003,655
本月新销 A 股账户数 62,107 0 9 2 34 0 3 1 0 6 8 320 62,490
期末 A 股账户数 91,714,480 52,590 1,719 2,826 5,089 130 3,118 422 298 1,175 9,813 297,445 92,089,105
深圳
期初 A 股账户数 89,979,217 32,486 1,657 2,512 4,714 129 3,086 410 280 793 8,000 274,971 90,308,255
本月新开 A 股账户数 964,225 0 82 271 369 0 36 8 14 23 678 2,288 967,994
本月新销 A 股账户数 50,857 0 8 3 36 0 3 1 0 2 8 298 51,216
期末 A 股账户数 90,892,585 32,406 1,731 2,780 5,047 134 3,114 417 294 814 8,670 277,041 91,225,033
沪深合计
期初 A 股账户数 180,756,405 85,205 3,311 5,080 9,448 254 6,184 826 563 1,958 17,170 569,791 181,456,195
本月新开 A 股账户数 1,963,624 0 156 531 758 0 64 15 29 39 1,329 5,104 1,971,649
本月新销 A 股账户数 112,964 0 17 5 70 0 6 2 0 8 16 618 113,706
期末 A 股账户数 182,607,065 84,996 3,450 5,606 10,136 264 6,232 839 592 1,989 18,483 574,486 183,314,138
注：保险账户、信托账户均包括以保险产品、信托产品名义开户的账户和以保险公司、信托公司自身名义开户的账户。
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2.3本月 B股账户变动表
单位：户
上海分公司 深圳分公司 合 计
一、期初 B 股账户数 1,546,094 1,009,384 2,555,478
其中：境内个人投资者 1,476,718 892,333 2,369,051
境内其他投资者 1,320 189 1,509
境外个人投资者 53,922 102,039 155,961
境外机构投资者 14,134 14,823 28,957
二、本月新开 B 股账户数 1,630 915 2,545
其中：境内个人投资者 1,531 814 2,345
境内其他投资者 0 0 0
境外个人投资者 20 18 38
境外机构投资者 79 83 162
三、本月新销 B 股账户数 408 217 625
其中：境内个人投资者 368 183 551
境内其他投资者 1 0 1
境外个人投资者 9 6 15
境外机构投资者 30 28 58
四、期末 B 股账户数 1,547,316 1,010,082 2,557,398
其中：境内个人投资者 1,477,881 892,963 2,370,844
境内其他投资者 1,319 189 1,508
境外个人投资者 53,933 102,052 155,985
境外机构投资者 14,183 14,878 29,061
2.4基金账户情况表
单位：户
上海分公司 深圳分公司 合计
一、基金账户开户总数 26,484,206 28,762,977 55,247,183
二、基金账户销户总数 45,000 2,052,590 2,097,590
三、期初基金账户数 25,755,149 26,107,097 51,862,246
个人投资者 25,719,791 26,039,176 51,758,967
机构投资者 35,358 67,921 103,279
四、本月新开基金账户数 688,440 607,983 1,296,423
个人投资者 687,398 606,858 1,294,256
机构投资者 1,042 1,125 2,167
五、本月新销基金账户数 4,376 4,684 9,060
个人投资者 4,363 4,661 9,024
机构投资者 13 23 36
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六、期末基金账户数 26,439,206 26,710,387 53,149,593
个人投资者 26,402,819 26,641,364 53,044,183
机构投资者 36,387 69,023 105,410
注：①基金账户指本公司《证券账户管理规则》所称的“证券投资基金账户”。②基金账户数包括
因本公司开放式基金系统账户注册自动配发的基金账户数。
2.5开通创业板功能的自然人 A股账户情况表
单位：万户
账户数
期初具有创业板功能账户数 2,522.61
本月开通创业板功能账户数 36.92
本月消除创业板功能账户数 0.67
期末具有创业板功能账户数 2,558.85
注：①消除创业板功能账户数包括销户和清理的账户。②日期以开通、消除申请的报送日期为准。
2.6证券公司为投资者开立的信用证券账户情况
单位：户
上海市场 深圳市场 合计
一、期初信用证券账户 2,921,881 2,945,310 5,867,191
个人 2,916,845 2,940,289 5,857,134
机构 5,036 5,021 10,057
二、本月新开信用证券账户 147,173 147,324 294,497
个人 146,936 147,089 294,025
机构 237 235 472
三、本月新销信用证券账户 5,320 5,438 10,758
个人 5,283 5,399 10,682
机构 37 39 76
四、期末信用证券账户 3,063,734 3,087,196 6,150,930
个人 3,058,498 3,081,979 6,140,477
机构 5,236 5,217 10,453
注：信用证券账户不同于普通证券账户，是投资者为参与融资融券交易而向证券公司申请开立的证
券账户。该账户是证券公司在我公司开立的“客户信用交易担保证券账户”的二级账户，用于记录
投资者委托证券公司持有的担保证券的明细数据。
2.7 A股账户开户地区分布表
单位：户
地区 上海分公司 深圳分公司
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新开户数 比重(%) 开户总数 比重(%) 新开户数 比重(%) 开户总数 比重(%)
北京 51,561 5.15 6,215,716 6.42 49,308 5.11 5,090,278 5.32
天津 10,460 1.05 1,332,624 1.38 11,073 1.15 1,623,197 1.70
河北 33,192 3.32 2,401,233 2.48 32,907 3.41 2,531,874 2.65
山西 21,789 2.18 1,674,582 1.73 21,407 2.22 1,569,168 1.64
内蒙古 8,639 0.86 949,222 0.98 8,482 0.88 909,066 0.95
辽宁 27,575 2.76 3,513,507 3.63 26,809 2.78 3,833,670 4.01
吉林 15,083 1.51 1,496,681 1.55 14,912 1.55 1,450,696 1.52
黑龙江 18,839 1.88 2,055,668 2.12 18,672 1.94 2,128,709 2.22
上海 78,948 7.89 12,919,084 13.35 79,138 8.20 7,375,817 7.71
江苏 65,160 6.51 7,483,717 7.73 60,736 6.29 7,394,988 7.73
浙江 82,783 8.27 5,419,285 5.60 78,231 8.11 6,102,602 6.38
安徽 22,682 2.27 2,064,510 2.13 22,333 2.31 1,840,064 1.92
福建 45,756 4.57 3,413,859 3.53 43,283 4.49 3,627,993 3.79
江西 23,066 2.31 1,595,748 1.65 22,220 2.30 1,878,660 1.96
山东 57,857 5.78 5,593,705 5.78 56,822 5.89 5,509,056 5.76
河南 46,665 4.66 3,271,483 3.38 45,490 4.71 3,781,626 3.95
湖北 31,775 3.18 3,464,152 3.58 29,973 3.11 3,679,937 3.85
湖南 41,681 4.17 2,838,086 2.93 39,831 4.13 3,451,907 3.61
广东 107,270 10.72 8,510,011 8.80 99,758 10.34 9,910,613 10.36
深圳 76,523 7.65 6,729,825 6.96 71,926 7.45 6,461,936 6.75
广西 13,770 1.38 1,467,383 1.52 13,325 1.38 1,792,983 1.87
海南 5,078 0.51 553,934 0.57 4,717 0.49 786,477 0.82
重庆 12,828 1.28 1,424,394 1.47 12,303 1.28 1,549,910 1.62
四川 38,142 3.81 3,867,739 4.00 36,493 3.78 4,209,799 4.40
贵州 5,185 0.52 616,331 0.64 5,002 0.52 601,159 0.63
云南 12,046 1.20 1,037,657 1.07 11,767 1.22 1,100,287 1.15
西藏 365 0.04 29,371 0.03 360 0.04 40,849 0.04
陕西 24,393 2.44 1,776,695 1.84 23,842 2.47 2,078,943 2.17
甘肃 12,946 1.29 985,441 1.02 12,825 1.33 994,309 1.04
青海 1,406 0.14 340,237 0.35 1,319 0.14 256,327 0.27
宁夏 3,643 0.36 445,300 0.46 3,539 0.37 331,896 0.35
新疆 4,644 0.46 1,266,403 1.31 4,429 0.46 1,191,917 1.25
其他 1,905 0.19 5,322 0.01 1,601 0.17 585,704 0.61
合计 1,003,655 100.00 96,758,905 100.00 964,833 100.00 95,672,417 100.00
注：①A 股账户开户地区按账户的开户代办点所在地邮政编码统计。②开户点地区或开户点的邮编
维护有问题，不能确定其开户地区的，暂归入其他。③统计期间营业部所在地区发生变化，会引起
A股账户地区分布的变化。
中国结算统计月报 2015 年 01 月
- 11
2.8 A股账户本月参与二级市场集中交易情况表
单位：万户
本月参与交易 A 股有效账户 本月未参与交易 A 股有效账户 账户合计
数量 占比（%） 数量 占比（%）
沪市 1,955.68 27.41 5,178.02 72.59 7,133.70
深市 1,699.09 24.19 5,325.64 75.81 7,024.73
沪深合计 3,654.77 25.81 10,503.66 74.19 14,158.43
2.9 A 股账户最近一年参与二级市场集中交易及期末持仓情况表
单位：万户
参与交易情况
期末持仓情况
最近一年参与交
易 A 股有效账户
数
最近一年未参与交
易 A 股有效账户数 合计
占期末 A 股有
效账户的比重
(%)
沪 期末持仓 A 股有效账户数 4,117.13 1,361.22 5,478.35 38.69
深 期末空仓 A 股有效账户数 2,013.72 6,666.36 8,680.08 61.31
合 合计 6,130.85 8,027.58 14,158.43 100.00
计 占期末 A 股有效账户的比重(%) 43.30 56.70 100.00 -
期末持仓 A 股有效账户数 2,237.96 785.11 3,023.07 42.38
沪 期末空仓 A 股有效账户数 967.57 3,143.06 4,110.63 57.62
市 合计 3,205.53 3,928.17 7,133.70 100.00
占期末 A 股有效账户的比重(%) 44.94 55.06 100.00 -
期末持仓 A 股有效账户数 1,879.17 576.11 2,455.28 34.95
深 期末空仓 A 股有效账户数 1,046.15 3,523.30 4,569.45 65.05
市 合计 2,925.32 4,099.41 7,024.73 100.00
占期末 A 股有效账户的比重(%) 41.64 58.36 100.00 -
注：①期末持仓 A股有效账户指期末持有证券余额不为零的 A股有效账户。②期末空仓 A股有效账
户指期末持有证券余额为零的 A股有效账户。③参与交易 A股有效账户指考察期间（近一年）参与
证券市场二级市场集中交易的 A股有效账户。④沪、深市场参与交易及期末持仓 A股有效账户数占
期末 A股有效账户的比重分别指其在各自市场期末 A股有效账户数中的比重。
2.10月末一码通市值分布表
期末已上市的 A 股
流通市值
自然人 机构 合计
一码通账户数 比重(%) 一码通账户数 比重(%) 一码通账户数 比重(%)
a.1 万以下 9,203,669 24.05 3,717 6.35 9,207,386 24.03
b.1-10 万 18,504,157 48.36 8,124 13.89 18,512,281 48.30
c.10-50 万 8,100,663 21.17 10,470 17.90 8,111,133 21.16
d.50-100 万 1,391,928 3.64 5,608 9.59 1,397,536 3.65
e.100-500 万 945,399 2.47 10,826 18.51 956,225 2.50
f.500-1000 万 76,268 0.20 3,522 6.02 79,790 0.21
g.1000-1 亿元 40,752 0.11 8,617 14.73 49,369 0.13
h.1 亿以上 2,766 0.01 7,616 13.02 10,382 0.03
合计 38,265,602 100.00 58,500 100.00 38,324,102 100.00
注：①A 股流通市值指已上市的流通股市值。②按“上组限不在内”原则统计，流通市值在 1 万元
以下的账户数不包括期末已上市 A股流通市值为零的（即期末未持有已上市 A 股）的账户。③市值
按一码通下挂的沪深账户所持有的已上市 A股流通市值合计统计。
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- 12
三、证券登记业务统计
3.1证券发行人统计表
上海分公司 深圳分公司
一、 股票发行人家数（家） 1,007 1,628
1.只发 A 股 954 1,577
2.只发 B 股 9 12
3.既发 A 股又发 B 股 44 39
二、 债券发行人家数（家） 1,691 420
1．政策性金融债家数 1 0
2．发行企业债家数 1,144 30
3．发行公司债家数 235 182
4．发行可转债家数 19 9
5．发行分离式可转债家数 2 0
6. 发行中小企业私募债家数 291 204
注：①不含国债。②如果一家债券发行人发行两种以上债券，按一家债券发行人统计。
3.2本月新登记业务情况
本月新登记业务情况 上海分公司 深圳分公司 合计
一、新登记证券只数（只） 78 32 110
（一）股票 12 10 22
1.A 股 12 10 22
2.B 股 0 0 0
（二）权证 0 0 0
（三）债券现货 57 17 74
1.国债 2 0 2
2.地方债 0 0 0
3.政策性金融债 0 0 0
4.企业债 19 0 19
5.公司债 16 2 18
6.可转债 1 0 1
7.分离式可转债 0 0 0
8.中小企业私募债 19 15 34
（四）基金 2 1 3
1.封闭式基金 0 0 0
2.ETF 2 0 2
3.LOF 0 0 0
4.实时申赎货币基金 0 1 1
（五）资产证券化产品 7 4 11
二、新登记证券面值/份额（亿元/亿份） 493.38 284.69 778.06
（一）股票 103.41 202.53 305.93
中国结算统计月报 2015 年 01 月
- 13
本月新登记业务情况 上海分公司 深圳分公司 合计
1.已上市流通股 51.33 37.82 89.14
A 股 51.33 37.82 89.14
B 股 0.00 0.00 0.00
2.限售流通股 52.08 164.71 216.79
3.非流通股 0.00 0.00 0.00
（二）权证 0.00 0.00 0.00
（三）债券现货 365.31 76.76 442.07
1.国债 31.90 0.00 31.90
2.地方债 0.00 0.00 0.00
3.政策性金融债 0.00 0.00 0.00
4.企业债 70.05 0.00 70.05
5.公司债 208.57 12.50 221.07
6.可转债 9.80 0.00 9.80
7.分离式可转债 0.00 0.00 0.00
8.中小企业私募债 44.99 64.26 109.25
（四）基金 6.05 0.03 6.08
1.封闭式基金 0.00 0.00 0.00
2.ETF 6.05 0.00 6.05
3.LOF 0.00 0.00 0.00
4.实时申赎货币基金 0.00 0.03 0.03
（五）资产证券化产品 18.61 5.37 23.98
注：①登记按登记完毕日统计。②新增登记只数指本期系统首次登记的只数。③新登记股本包括首
发、增发、配股产生的新股。
3.3股票发行登记地区分布表
地区
上海分公司 深圳分公司
股票发行人
家数（家） 发行股本（万股）
股票发行人家
数（家） 发行股本（万股）
本期
增减
期末
数 本期增减 期末数
本期
增减 期末数 本期增减 期末数
北京 0 81 548,081.36 108,120,550.41 4 138 103,341.14 10,814,830.18
天津 0 17 0.00 3,155,144.01 0 20 0.00 1,093,776.90
河北 0 16 0.00 1,177,943.65 0 25 177.15 3,596,729.18
山西 0 16 0.00 3,128,426.21 0 12 0.00 1,702,917.91
内蒙古 0 15 0.00 3,509,844.74 0 8 22,833.80 731,805.54
辽宁 0 24 0.00 2,098,496.12 0 39 0.00 3,046,738.18
吉林 0 19 0.00 1,468,579.70 0 20 8,246.45 1,821,556.29
黑龙江 0 20 437.58 1,828,529.12 0 10 0.00 355,385.38
上海 0 136 48,632.92 28,838,077.28 0 58 796.68 2,288,227.85
江苏 0 62 103.11 6,694,930.39 2 150 242,485.73 6,724,088.97
浙江 0 58 10,231.99 4,883,863.84 0 160 16,104.94 7,491,082.57
安徽 0 28 0.00 3,374,890.04 0 44 438.30 2,520,751.24
福建 0 29 0.43 5,816,978.02 0 53 5.00 2,088,627.10
江西 0 16 12,955.22 1,464,086.63 0 16 0.00 735,792.55
山东 0 46 25,869.65 5,748,280.06 0 90 7,322.65 4,512,630.59
河南 0 19 0.00 1,684,202.65 0 32 2,851.14 1,846,878.74
中国结算统计月报 2015 年 01 月
- 14
地区
上海分公司 深圳分公司
股票发行人
家数（家） 发行股本（万股）
股票发行人家
数（家） 发行股本（万股）
本期
增减
期末
数 本期增减 期末数
本期
增减 期末数 本期增减 期末数
湖北 0 33 14,037.80 3,449,586.05 0 47 5,950.02 2,594,205.99
湖南 0 17 0.00 1,496,039.75 0 45 6,326.06 3,299,448.32
广东 0 29 0.00 5,401,258.03 0 147 19,342.17 8,649,717.68
深圳 0 7 24,944.23 3,464,499.20 1 180 22,992.12 12,747,993.43
广西 0 11 0.00 959,968.42 0 17 0.00 951,299.14
海南 0 9 0.00 2,052,566.37 0 17 3,956.05 1,112,673.57
重庆 0 15 0.00 1,429,417.83 0 15 7,773.32 1,134,420.26
四川 0 34 2,031.10 3,438,625.39 0 62 0.00 4,077,512.85
贵州 0 8 0.00 547,769.47 0 11 828.60 602,410.26
云南 0 13 0.00 1,113,502.71 0 15 0.00 1,109,710.26
西藏 0 5 0.00 471,936.72 0 0 0.00 0.00
陕西 0 15 0.00 892,185.23 0 22 9,349.17 1,407,628.18
甘肃 0 10 0.00 1,328,058.79 0 10 0.00 410,525.55
青海 0 6 0.00 482,344.29 0 2 0.00 206,262.28
宁夏 0 4 0.00 117,776.58 0 8 0.00 467,622.25
新疆 0 21 -34.80 2,042,785.65 -1 17 -397,240.84 1,038,705.90
其他 12 159 346,709.28 61,240,658.09 4 127 1,543,956.90 6,385,137.06
合计 12 998 1,033,999.87 272,921,801.44 10 1,617 1,627,836.55 97,567,092.15
注：①按发行人的联系地址统计。②统计对象为发行 A股的发行人，包括已在我公司办理发行登记，
但尚未在交易所上市的公司以及已从交易所退市但尚未在我公司办理退出登记的公司。③发行家数
指首次发行的家数；发行股本包括首发、增发、送股、配股后的股本，不包括 B 股股本。④“其他”
指不能明确地区的发行人和暂未办理发行登记手续的发行人。
3.4集中交易证券变更登记统计表
集中交易证券变更登记统计表 上海分公司 深圳分公司 合计
一、集中交易变更登记笔数（万笔） 59,640.92 46,561.49 106,202.41
其中：A 股 55,626.42 39,678.55 95,304.97
B 股 105.79 78.78 184.57
权证 0.00 0.00 0.00
基金 597.46 1,879.48 2,476.93
资产证券化产品 0.01 0.01 0.02
债券 251.55 24.85 276.41
债券回购 3,059.69 4,899.82 7,959.51
二、集中交易变更登记面值（亿元） 351,761.76 36,683.05 388,444.81
其中：A 股 13,908.89 6,857.06 20,765.94
B 股 22.72 18.92 41.64
权证 0.00 0.00 0.00
基金 1,868.35 4,251.74 6,120.09
资产证券化产品 24.94 47.78 72.72
债券 5,179.61 360.33 5,539.94
债券回购 330,757.25 25,147.23 355,904.48
三、集中交易变更登记每笔平均面值（万元） 5.90 0.79 3.66
其中：A 股 0.25 0.17 0.22
B 股 0.21 0.24 0.23
中国结算统计月报 2015 年 01 月
- 15
集中交易证券变更登记统计表 上海分公司 深圳分公司 合计
权证 0.00 0.00 0.00
基金 3.13 2.26 2.47
资产证券化产品 4,453.57 3,916.39 4,085.39
债券 20.59 14.50 20.04
债券回购 108.10 5.13 44.71
四、集中交易变更登记金额
其中：A 股（亿元） 156,817.56 98,280.39 255,097.94
B 股（亿美元/亿港元） 21.58 139.08 -
权证（亿元） 0.00 0.00 0.00
基金（亿元） 9,369.41 5,540.07 14,909.48
资产证券化产品（亿元） 25.73 48.73 74.46
债券（亿元） 6,538.49 403.95 6,942.44
债券回购（亿元） 330,797.31 13,059.02 343,856.33
五、集中交易变更登记每笔平均金额
其中：A 股（万元） 2.82 2.48 2.68
B 股（万美元/万港元） 0.20 1.77 -
权证（万元） 0.00 0.00 0.00
基金（万元） 15.68 2.95 6.02
资产债券（万元） 4,595.37 3,994.03 4,183.22
债券（万元） 25.99 16.25 25.12
债券回购（万元） 108.11 2.67 43.20
注：①过户的面值、金额、笔数均按过户日期双向计算，且不包含交易费用。②债券包含国债、地
方债、政策性金融债、企业债、公司债、可转债、分离式可转债、中小企业私募债。③一项回购业
务每清算一次按双向计算一次过户金额。
3.5非集中交易证券变更登记统计表
非集中交易证券变更登记统计表 上海分公司 深圳分公司 合计
一、非集中交易过户笔数（笔） 2,802,236 1,354,436 4,156,672
1. 股份协议转让过户 74,636 36 74,672
2. 国有股划转 0 8 8
3. 司法裁决过户 72 12 84
4. 继承、捐赠等财产分割转移 612 6 618
5. 要约收购 4 18 22
6. 质押转移 0 0 0
7. 融资融券证券划转 2,560,116 1,354,350 3,914,466
8. 其他 166,796 6 166,802
二、非集中交易过户面值（万元） 7,369,984.20 4,202,086.32 11,572,070.52
1. 股份协议转让过户 115,414.12 51,784.04 167,198.16
2. 国有股划转 0.00 9,343.26 9,343.26
3. 司法裁决过户 1,419.34 7,037.97 8,457.31
4. 继承、捐赠等财产分割转移 383.76 8.33 392.09
5. 要约收购 16,277.73 128,971.36 145,249.09
6. 质押转移 0.00 0.00 0.00
7. 融资融券证券划转 7,029,781.76 4,003,283.72 11,033,065.48
8. 其他 206,707.49 1,657.64 208,365.13
三、非集中交易过户金额（万元） 8,032,528.92 5,390,086.74 13,422,615.66
中国结算统计月报 2015 年 01 月
- 16
1. 股份协议转让过户 639,205.06 691,614.09 1,330,819.15
2. 国有股划转 0.00 9,343.26 9,343.26
3. 司法裁决过户 27,805.21 72,301.92 100,107.13
4. 继承、捐赠等财产分割转移 1,054.81 59.08 1,113.89
5. 要约收购 127,974.59 593,360.68 721,335.27
6. 质押转移 0.00 0.00 0.00
7. 融资融券证券划转 7,029,781.76 4,003,283.72 11,033,065.48
8. 其他 206,707.49 20,123.99 226,831.48
注：①统计范围为所有证券品种的非集中交易过户。②非集中交易过户金额按双向计算，且不包含交
易费用；无交易价格则按面值计算过户金额；B 股的非集中交易过户金额按国家外汇管理局上周五公
布的汇率中间价换算成人民币。③非集中交易过户笔数按实际过户记录双向计算。④股份协议转让统
计不包括协议收购。⑤要约收购统计包括协议收购。⑥融资融券证券划转指融资融券业务的担保品划
转、券源划转、还券划转和余券划转业务。⑦上海分公司的“其他”项包括为控制会员回购业务风险
所做的质押过户、B 股错帐交易等。⑧深圳分公司法人股股东歇业变更，会员回购业务风险所做的质
押过户，这两项业务都在做，但没有单独的分类，分别归类在股份协议转让、司法裁决过户。
3.6股本结构统计表
单位：百万股
期初数 本期增减
期末数 首发 配股 送股 其他
上海
分公
司
一、流通股股数 2,733,689.50 3,208.04 0.00 210.20 6,921.75 2,744,029.50
（一）已上市部分 2,505,257.25 650.45 0.00 210.20 15,618.86 2,521,736.76
A 股 2,490,153.78 650.45 0.00 210.20 15,618.86 2,506,633.29
B 股 15,103.47 0.00 0.00 0.00 0.00 15,103.47
（二）限售部分 228,432.25 2,557.59 0.00 0.00 -8,697.11 222,292.74
A 股 228,432.25 2,557.59 0.00 0.00 -8,697.11 222,292.74
B 股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
二、非流通股股数 291.99 0.00 0.00 0.00 0.00 291.99
小计 2,733,981.49 3,208.04 0.00 210.20 6,921.75 2,744,321.49
深圳
分公
司
一、流通股股数 971,904.64 16,682.45 28.01 0.00 -432.08 988,183.02
（一）已上市部分 796,845.84 3,624.60 28.01 0.00 4,701.76 805,200.21
A 股 784,333.75 3,624.60 28.01 0.00 4,701.74 792,688.10
B 股 12,512.09 0.00 0.00 0.00 0.02 12,512.11
（二）限售部分 175,058.80 13,057.85 0.00 0.00 -5,133.84 182,982.81
A 股 175,058.80 13,057.85 0.00 0.00 -5,133.84 182,982.81
B 股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
二、非流通股股数 119.56 0.00 0.00 0.00 -0.02 119.54
小计 972,024.20 16,682.45 28.01 0.00 -432.10 988,302.56
沪深
合计
一、流通股股数 3,705,594.14 19,890.49 28.01 210.20 6,489.67 3,732,212.52
（一）已上市部分 3,302,103.09 4,275.05 28.01 210.20 20,320.62 3,326,936.97
A 股 3,274,487.53 4,275.05 28.01 210.20 20,320.60 3,299,321.39
B 股 27,615.56 0.00 0.00 0.00 0.02 27,615.58
（二）限售部分 403,491.05 15,615.44 0.00 0.00 -13,830.95 405,275.55
A 股 403,491.05 15,615.44 0.00 0.00 -13,830.95 405,275.55
B 股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
中国结算统计月报 2015 年 01 月
- 17
二、非流通股股数 411.55 0.00 0.00 0.00 -0.02 411.53
合计 3,706,005.69 19,890.49 28.01 210.20 6,489.65 3,732,624.05
注：①股数包括已在我公司办理发行登记但尚未在交易所上市的股票股数和已从交易所退市但尚未在
我公司办理退市登记的股票股数；纯B股上市公司的非流通股暂未纳入计算。②股改、IPO、定向配售
以及相关送股、配股等业务产生的限售股份归入“限售部分”项。
四、证券存管业务统计
4.1登记结算公司证券存管情况统计表
证券存管情况统计表 上海分公司 深圳分公司 合计
一、存管证券只数（只） 3,673 2,757 6,430
（一）股票 1,051 1,668 2,719
1.A 股 998 1,617 2,615
2.B 股 53 51 104
（二）权证 0 0 0
（三）债券 2,497 562 3,059
1.国债 156 31 187
2.地方债 7 0 7
3.政策性金融债 3 0 3
4.企业债 1,527 31 1,558
5.公司债 415 228 643
6.可转债 19 10 29
7.分离式可转债 2 0 2
8.中小企业私募债 368 262 630
（四）基金 79 439 518
1.封闭式基金 4 11 15
2.ETF 68 37 105
3.LOF 0 388 388
4.实时申赎货币基金 7 3 10
（五）资产证券化产品 46 88 134
二、存管证券面值（亿元） 51,720.88 15,223.51 66,944.39
（一）股票 27,270.86 9,883.03 37,153.89
1.已上市流通股 25,059.39 8,052.00 33,111.39
A 股 24,908.35 7,926.88 32,835.23
B 股 151.04 125.12 276.16
2.限售流通股 2,208.56 1,829.83 4,038.38
3.非流通股 2.92 1.20 4.12
（二）权证 0.00 0.00 0.00
（三）债券 23,261.80 3,178.73 26,440.53
1.国债 2,725.37 52.57 2,777.93
2.地方债 17.10 0.00 17.10
3.政策性金融债 300.00 0.00 300.00
4.企业债 10,340.37 176.16 10,516.52
5.公司债 8,365.78 2,288.52 10,654.31
中国结算统计月报 2015 年 01 月
- 18
证券存管情况统计表 上海分公司 深圳分公司 合计
6.可转债 785.75 83.27 869.03
7.分离式可转债 98.00 0.00 98.00
8.中小企业私募债 629.43 578.21 1,207.64
（四）基金 1,048.37 1,874.98 2,923.35
1.封闭式基金 180.00 104.76 284.76
2.ETF 527.48 242.97 770.45
3.LOF 0.00 1,526.83 1,526.83
4.实时申赎货币基金 340.89 0.42 341.31
（五）资产证券化产品 139.85 286.77 426.62
三、存管证券已上市流通市值（亿元） 246,929.38 118,420.30 365,349.68
（一）股票 220,891.52 112,726.64 333,618.16
1. A 股 220,021.07 111,846.96 331,868.03
2. B 股 870.46 879.68 1,750.13
（二）权证 0.00 0.00 0.00
（三）债券 23,818.35 3,074.66 26,893.01
1.国债 2,747.57 52.35 2,799.92
2.地方债 17.10 0.00 17.10
3.政策性金融债 317.02 0.00 317.02
4.企业债 10,524.39 178.72 10,703.10
5.公司债 8,376.54 2,194.63 10,571.17
6.可转债 1,122.69 117.34 1,240.04
7.分离式可转债 94.26 0.00 94.26
8.中小企业私募债 618.78 531.62 1,150.39
（四）基金 2,114.91 2,399.19 4,514.10
1.封闭式基金 89.54 112.67 202.21
2.ETF 1,684.48 653.54 2,338.02
3.LOF 0.00 1,590.96 1,590.96
4.实时申赎货币基金 340.89 42.02 382.91
（五）资产证券化产品 104.60 219.82 324.41
四、存管证券总市值（亿元） 271,392.52 146,261.11 417,653.63
（一）股票 245,354.21 140,566.87 385,921.08
1. A 股 244,483.75 139,677.36 384,161.11
2. B 股 870.46 889.51 1,759.97
（二）权证 0.00 0.00 0.00
（三）债券现货 23,818.35 3,074.66 26,893.01
1.国债 2,747.57 52.35 2,799.92
2.地方债 17.10 0.00 17.10
3.政策性金融债 317.02 0.00 317.02
4.企业债 10,524.39 178.72 10,703.10
5.公司债 8,376.54 2,194.63 10,571.17
6.可转债 1,122.69 117.34 1,240.04
7.分离式可转债 94.26 0.00 94.26
8.中小企业私募债 618.78 531.62 1,150.39
（四）基金 2,115.36 2,399.77 4,515.13
1.封闭式基金 89.99 113.22 203.21
2.ETF 1,684.48 653.54 2,338.02
3.LOF 0.00 1,590.99 1,590.99
4.实时申赎货币基金 340.89 42.02 382.91
（五）资产证券化产品 104.60 219.82 324.41
注：①面值包含所有上市公司（包括只发 A 股、只发 B 股、即发 A 股又发 B 股、既发 A 股又发 H 股
的上市公司）流通股和非流通股的面值；纯 B股上市公司的非流通股的面值暂未纳入计算。②B股市
中国结算统计月报 2015 年 01 月
- 19
值以国家外汇管理局上周五公布的汇率中间价换算成人民币。③存管证券只数不包括存管面值为零
的证券。
4.2主要金融机构证券托管总额（流通市值）排名前 50名
名次
上海分公司 深圳分公司
主要金融机构名称 托管总额（亿
元）
比例
（%） 主要金融机构名称
托管总额
（亿元）
比例
（%）
1 中国银河证券股份有限公司 20,436.48 7.91 国信证券股份有限公司 8,376.23 5.78
2 中信证券股份有限公司 16,316.04 6.31 广发证券股份有限公司 8,062.17 5.57
3 中银国际证券有限责任公司 11,646.08 4.51 华泰证券股份有限公司 8,021.56 5.54
4 中国中投证券有限责任公司 9,961.67 3.86 中信证券股份有限公司 7,292.13 5.04
5 国泰君安证券股份有限公司 9,288.33 3.59 海通证券股份有限公司 6,906.17 4.77
6 交通银行托管 9,189.62 3.56 招商证券股份有限公司 6,272.65 4.33
7 海通证券股份有限公司 8,530.05 3.30 国泰君安证券股份有限公司 6,179.12 4.27
8 招商证券股份有限公司 8,279.15 3.20 中国银河证券股份有限公司 5,570.09 3.85
9 宏源证券股份有限公司 8,095.17 3.13 中国工商银行股份有限公司 5,143.50 3.55
10 华泰证券股份有限公司 7,812.74 3.02 申银万国证券股份有限公司 4,321.72 2.98
11 工商银行托管 7,656.93 2.96 中信建投证券股份有限公司 3,662.22 2.53
12 申银万国证券股份有限公司 7,380.45 2.86 光大证券股份有限公司 2,921.67 2.02
13 东兴证券股份有限公司 7,283.61 2.82 中国建设银行股份有限公司 2,879.54 1.99
14 中信建投证券股份有限公司 7,187.71 2.78 宏源证券股份有限公司 2,806.35 1.94
15 中国国际金融有限公司 6,727.89 2.60 齐鲁证券有限公司 2,610.16 1.80
16 广发证券股份有限公司 6,503.73 2.52 平安证券有限责任公司 2,481.62 1.71
17 国信证券股份有限公司 4,403.44 1.70 中国银行股份有限公司 2,441.40 1.69
18 建设银行托管 4,189.99 1.62 安信证券股份有限公司 2,286.86 1.58
19 光大证券股份有限公司 3,663.48 1.42 中国中投证券有限责任公司 2,232.20 1.54
20 兴业证券股份有限公司 3,615.92 1.40 兴业证券股份有限公司 1,862.34 1.29
21 齐鲁证券有限公司 3,450.10 1.34 中国国际金融有限公司 1,808.56 1.25
22 中国银行托管 3,437.23 1.33 长江证券股份有限公司 1,762.56 1.22
23 东方证券股份有限公司 3,034.80 1.17 中信证券（浙江）有限责任公
司 1,658.60 1.15
24 长江证券股份有限公司 2,554.13 0.99 东吴证券股份有限公司 1,651.08 1.14
25 农业银行托管 2,272.97 0.88 国元证券股份有限公司 1,590.18 1.10
26 安信证券股份有限公司 2,036.28 0.79 中国农业银行 1,511.79 1.04
27 中航证券有限公司 1,963.34 0.76 东方证券股份有限公司 1,356.99 0.94
28 长城证券有限责任公司 1,943.41 0.75 中航证券有限公司 1,292.55 0.89
29 中信证券（浙江）有限责任
公司 1,921.39 0.74 方正证券股份有限公司 1,287.33 0.89
30 山西证券股份有限公司 1,804.87 0.70 交通银行股份有限公司 1,274.09 0.88
31 汇丰银行托管 1,768.98 0.68 西南证券股份有限公司 1,178.32 0.81
32 西南证券股份有限公司 1,759.10 0.68 民生证券股份有限公司 1,166.40 0.81
33 华宝证券有限责任公司 1,622.57 0.63 浙商证券股份有限公司 1,138.42 0.79
34 方正证券股份有限公司 1,457.81 0.56 东北证券股份有限公司 1,117.28 0.77
中国结算统计月报 2015 年 01 月
- 20
名次
上海分公司 深圳分公司
主要金融机构名称 托管总额（亿
元）
比例
（%） 主要金融机构名称
托管总额
（亿元）
比例
（%）
35 国元证券股份有限公司 1,428.22 0.55 汇丰银行（中国）有限公司 1,071.12 0.74
36 上海证券有限责任公司 1,342.11 0.52 华西证券股份有限公司 1,051.00 0.73
37 平安证券有限责任公司 1,079.50 0.42 财通证券股份有限公司 1,001.85 0.69
38 东吴证券股份有限公司 997.10 0.39 长城证券有限责任公司 956.00 0.66
39 香港中央结算有限公司 952.32 0.37 山西证券股份有限公司 903.22 0.62
40 华西证券股份有限公司 950.37 0.37 西部证券股份有限公司 897.99 0.62
41 湘财证券股份有限公司 889.99 0.34 中银国际证券有限责任公司 890.47 0.61
42 信达证券股份有限公司 860.85 0.33 财达证券有限责任公司 834.46 0.58
43 花旗银行托管 858.18 0.33 国海证券股份有限公司 805.91 0.56
44 英大证券有限责任公司 803.95 0.31 湘财证券股份有限公司 791.78 0.55
45 东海证券股份有限公司 790.94 0.31 东莞证券股份有限公司 790.96 0.55
46 中原证券股份有限公司 788.83 0.31 国金证券股份有限公司 789.05 0.54
47 中国工商银行股份有限公司 769.52 0.30 中原证券股份有限公司 759.81 0.52
48 东北证券股份有限公司 747.43 0.29 信达证券股份有限公司 709.61 0.49
49 德邦证券有限责任公司 744.48 0.29 中信证券（山东）有限责任公
司 696.55 0.48
50 财通证券股份有限公司 742.37 0.29 第一创业证券股份有限公司 692.10 0.48
合计 213,941.62 82.79 125,765.7
3 86.87
注：①托管总额即托管的流通市值包括已上市和暂未上市的流通证券的市值，按期末收盘价计算，
以下同。②比例为某金融机构 A股、B股、权证、基金、债券、资产证券化产品托管额占市场 A股、
B股、权证、基金、债券、资产证券化产品托管总额的比重。③债券包括国债、地方债、政策性金
融债、企业债、公司债、可转债、分离式可转债、中小企业私募债；基金包括封闭式基金、LOF和
ETF，下同。④B 股以国家外汇管理局上周五公布的汇率中间价换算成人民币。⑤本表中证券公司
的数据包括自营的证券和其为投资者托管的证券。⑥将托管银行托管的属于基金、QFII 等持有的
证券市值合并统计在托管银行名下，下同。
4.3主要金融机构 A股托管总额（流通市值）排名前 50名
名次
上海分公司 深圳分公司
主要金融机构名称 托管总额（亿
元）
比例
（%） 主要金融机构名称
托管总额
（亿元）
比例
（%）
1 中国银河证券股份有限公司 20,010.14 8.19 国信证券股份有限公司 8,021.19 5.74
2 中信证券股份有限公司 15,944.07 6.52 广发证券股份有限公司 7,954.15 5.69
3 中银国际证券有限责任公司 11,584.40 4.74 华泰证券股份有限公司 7,862.46 5.63
4 中国中投证券有限责任公司 9,928.62 4.06 中信证券股份有限公司 6,985.92 5.00
5 交通银行托管 8,980.35 3.67 海通证券股份有限公司 6,740.88 4.83
6 国泰君安证券股份有限公司 8,807.39 3.60 国泰君安证券股份有限公司 6,020.13 4.31
7 海通证券股份有限公司 8,189.71 3.35 招商证券股份有限公司 6,016.36 4.31
8 招商证券股份有限公司 8,115.48 3.32 中国银河证券股份有限公司 5,462.53 3.91
中国结算统计月报 2015 年 01 月
- 21
名次
上海分公司 深圳分公司
主要金融机构名称 托管总额（亿
元）
比例
（%） 主要金融机构名称
托管总额
（亿元）
比例
（%）
9 宏源证券股份有限公司 8,074.90 3.30 中国工商银行股份有限公司 4,803.79 3.44
10 华泰证券股份有限公司 7,675.94 3.14 申银万国证券股份有限公司 4,236.86 3.03
11 东兴证券股份有限公司 7,263.33 2.97 中信建投证券股份有限公司 3,532.77 2.53
12 申银万国证券股份有限公司 7,165.78 2.93 光大证券股份有限公司 2,845.66 2.04
13 中信建投证券股份有限公司 6,946.50 2.84 宏源证券股份有限公司 2,784.87 1.99
14 中国国际金融有限公司 6,409.92 2.62 中国建设银行股份有限公司 2,756.57 1.97
15 广发证券股份有限公司 6,389.31 2.61 齐鲁证券有限公司 2,570.71 1.84
16 工商银行托管 6,011.72 2.46 平安证券有限责任公司 2,421.93 1.73
17 国信证券股份有限公司 4,232.51 1.73 安信证券股份有限公司 2,233.10 1.60
18 建设银行托管 3,646.12 1.49 中国中投证券有限责任公司 2,127.36 1.52
19 光大证券股份有限公司 3,586.74 1.47 中国银行股份有限公司 1,991.95 1.43
20 兴业证券股份有限公司 3,541.65 1.45 兴业证券股份有限公司 1,823.97 1.31
21 齐鲁证券有限公司 3,387.84 1.39 长江证券股份有限公司 1,732.97 1.24
22 东方证券股份有限公司 2,937.98 1.20 中国国际金融有限公司 1,662.12 1.19
23 中国银行托管 2,748.29 1.12 东吴证券股份有限公司 1,641.27 1.18
24 长江证券股份有限公司 2,525.35 1.03 中信证券（浙江）有限责任公
司 1,633.52 1.17
25 安信证券股份有限公司 1,981.80 0.81 国元证券股份有限公司 1,568.12 1.12
26 中航证券有限公司 1,960.19 0.80 中国农业银行 1,361.15 0.97
27 长城证券有限责任公司 1,916.68 0.78 东方证券股份有限公司 1,326.97 0.95
28 中信证券（浙江）有限责任公
司 1,887.76 0.77 中航证券有限公司 1,284.37 0.92
29 山西证券股份有限公司 1,787.96 0.73 方正证券股份有限公司 1,266.60 0.91
30 西南证券股份有限公司 1,736.52 0.71 交通银行股份有限公司 1,224.13 0.88
31 农业银行托管 1,729.46 0.71 民生证券股份有限公司 1,160.48 0.83
32 华宝证券有限责任公司 1,613.91 0.66 西南证券股份有限公司 1,156.43 0.83
33 方正证券股份有限公司 1,395.92 0.57 浙商证券股份有限公司 1,121.02 0.80
34 国元证券股份有限公司 1,389.52 0.57 东北证券股份有限公司 1,107.04 0.79
35 汇丰银行托管 1,387.65 0.57 华西证券股份有限公司 1,011.82 0.72
36 上海证券有限责任公司 1,310.96 0.54 财通证券股份有限公司 988.39 0.71
37 平安证券有限责任公司 1,004.48 0.41 长城证券有限责任公司 928.31 0.66
38 东吴证券股份有限公司 953.81 0.39 山西证券股份有限公司 895.80 0.64
39 香港中央结算有限公司 952.32 0.39 西部证券股份有限公司 889.16 0.64
40 华西证券股份有限公司 940.97 0.38 中银国际证券有限责任公司 840.63 0.60
41 湘财证券股份有限公司 877.14 0.36 汇丰银行（中国）有限公司 829.87 0.59
42 信达证券股份有限公司 818.73 0.33 财达证券有限责任公司 827.26 0.59
43 英大证券有限责任公司 801.17 0.33 国海证券股份有限公司 796.39 0.57
44 东海证券股份有限公司 778.03 0.32 湘财证券股份有限公司 780.03 0.56
45 中原证券股份有限公司 777.91 0.32 东莞证券股份有限公司 775.00 0.55
46 德邦证券有限责任公司 738.39 0.30 国金证券股份有限公司 774.66 0.55
47 财通证券股份有限公司 728.13 0.30 中原证券股份有限公司 752.97 0.54
中国结算统计月报 2015 年 01 月
- 22
名次
上海分公司 深圳分公司
主要金融机构名称 托管总额（亿
元）
比例
（%） 主要金融机构名称
托管总额
（亿元）
比例
（%）
48 东北证券股份有限公司 717.03 0.29 信达证券股份有限公司 690.74 0.49
49 华安证券股份有限公司 715.97 0.29 中信证券（山东）有限责任公
司 686.02 0.49
50 浙商证券股份有限公司 699.54 0.29 第一创业证券股份有限公司 682.67 0.49
合计 205,705.99 84.12 121,589.07 87.02
4.4主要金融机构 B股托管总额（市值）排名前 50 名
名次
上海分公司 深圳分公司
主要金融机构名称 托管总额
（万美元）
比例
（%） 主要金融机构名称
托管总额
（万港元）
比例
（%）
1 申银万国证券股份有限公司 144,219.57 10.16 汇丰银行（中国）有限公司 2,607,567.53 23.45
2 国泰君安证券股份有限公司 125,508.55 8.84 招商证券股份有限公司 1,110,238.11 9.99
3 汇丰银行(中国)有限公司 120,635.74 8.50 香港花旗银行 1,014,701.18 9.13
4 海通证券股份有限公司 73,679.91 5.19 渣打银行（中国）有限公司 681,759.81 6.13
5 中国银河证券股份有限公司 67,390.19 4.75 广发证券股份有限公司 556,409.32 5.00
6 花旗银行托管 64,113.04 4.52 国泰君安证券股份有限公司 461,583.97 4.15
7 中银国际证券有限责任公司 62,197.50 4.38 国信证券股份有限公司 422,920.74 3.80
8 华泰证券股份有限公司 52,435.05 3.70 申银万国证券股份有限公司 395,571.22 3.56
9 招商证券股份有限公司 47,749.62 3.36 安信证券股份有限公司 311,790.21 2.80
10 中国国际金融有限公司 45,141.52 3.18 中国银河证券股份有限公司 287,323.89 2.58
11 广发证券股份有限公司 39,827.17 2.81 中信证券股份有限公司 273,453.47 2.46
12 渣打银行(中国)有限公司 36,150.82 2.55 华泰证券股份有限公司 261,735.08 2.35
13 中信建投证券股份有限公司 34,910.24 2.46 光大证券股份有限公司 209,088.99 1.88
14 中信证券股份有限公司 31,349.48 2.21 中国中投证券有限责任公司 203,390.24 1.83
15 东方证券股份有限公司 30,697.12 2.16 平安证券有限责任公司 187,798.80 1.69
16 中国中投证券有限责任公司 26,541.92 1.87 海通证券股份有限公司 141,055.32 1.27
17 方正证券股份有限公司 25,430.69 1.79 德意志银行香港分行 131,250.13 1.18
18 光大证券股份有限公司 24,500.34 1.73 中银国际证券有限责任公司 104,209.06 0.94
19 国信证券股份有限公司 23,572.43 1.66 东方证券股份有限公司 102,987.78 0.93
20 申银万国证券(香港)有限公
司 21,209.05 1.50 中信建投证券股份有限公司 90,545.66 0.81
21 中信证券（浙江）有限责任公
司 20,320.20 1.43 中国国际金融有限公司 90,096.09 0.81
22 上海证券有限责任公司 16,625.38 1.17 广州证券有限责任公司 89,768.03 0.81
23 长江证券股份有限公司 14,692.92 1.04 东莞证券股份有限公司 81,761.22 0.74
24 安信证券股份有限公司 13,349.07 0.94 长城证券有限责任公司 80,741.86 0.73
25 凯基证券亚洲有限公司 13,125.29 0.92 方正证券股份有限公司 78,064.23 0.70
26 渤海证券股份有限公司 11,085.61 0.78 长江证券股份有限公司 67,247.23 0.60
27 齐鲁证券有限公司 9,383.42 0.66 英大证券有限责任公司 62,354.10 0.56
28 东北证券股份有限公司 8,860.67 0.62 国元证券股份有限公司 44,968.36 0.40
中国结算统计月报 2015 年 01 月
- 23
名次
上海分公司 深圳分公司
主要金融机构名称 托管总额
（万美元）
比例
（%） 主要金融机构名称
托管总额
（万港元）
比例
（%）
29 湘财证券股份有限公司 8,414.97 0.59 凯基证券亚洲有限公司 43,172.81 0.39
30 东吴证券股份有限公司 8,148.19 0.57 齐鲁证券有限公司 40,067.71 0.36
31 平安证券有限责任公司 7,898.26 0.56 中信证券（浙江）有限责任公
司 39,928.63 0.36
32 兴业证券股份有限公司 7,742.75 0.55 东盛证券（经纪）有限公司 38,292.37 0.34
33 中国民族证券有限责任公司 7,623.62 0.54 西南证券股份有限公司 35,597.73 0.32
34 国元证券股份有限公司 7,537.45 0.53 兴业证券股份有限公司 35,319.03 0.32
35 华安证券股份有限公司 7,414.53 0.52 中山证券有限责任公司 30,226.69 0.27
36 信达证券股份有限公司 6,960.64 0.49 信达证券股份有限公司 28,857.44 0.26
37 海通国际证券有限公司 6,552.44 0.46 湘财证券股份有限公司 28,426.52 0.26
38 宏源证券股份有限公司 6,317.86 0.44 国海证券股份有限公司 26,489.63 0.24
39 长城证券有限责任公司 6,129.38 0.43 海通国际证券有限公司 26,284.28 0.24
40 浙商证券股份有限公司 4,913.03 0.35 华林证券有限责任公司 26,248.57 0.24
41 财通证券股份有限公司 4,794.66 0.34 宏源证券股份有限公司 24,938.19 0.22
42 西南证券股份有限公司 4,614.67 0.32 第一创业证券股份有限公司 22,587.13 0.20
43 民生证券股份有限公司 4,429.42 0.31 渤海证券股份有限公司 22,290.19 0.20
44 国都证券有限责任公司 4,414.98 0.31 华西证券股份有限公司 21,854.91 0.20
45 国联证券股份有限公司 4,391.79 0.31 内藤证券株式会社 20,430.69 0.18
46 华鑫证券有限责任公司 4,198.49 0.30 万联证券有限责任公司 20,402.85 0.18
47 恒泰证券股份有限公司 4,145.25 0.29 中国人寿保险股票专用交易
单元 20,402.85 0.18
48 东洋证券亚洲有限公司 4,127.33 0.29 东兴证券股份有限公司 18,430.98 0.17
49 东兴证券股份有限公司 3,847.90 0.27 财富证券有限责任公司 17,676.80 0.16
50 爱建证券有限责任公司 3,708.98 0.26 上海证券有限责任公司 17,380.86 0.16
合计 1,333,029.10 93.91 10,755,688.49 96.73
4.5主要金融机构债券托管总额（市值）排名前 50 名
名次
上海分公司 深圳分公司
主要金融机构名称 托管总额
（亿元）
比例
（%） 主要金融机构名称
托管总额
（亿元）
比例
（%）
1 工商银行托管 1,316.97 11.97 国信证券股份有限公司 187.83 11.57
2 中国工商银行股份有限公司 769.52 7.00 中信证券股份有限公司 149.30 9.20
3 中国人寿资产管理有限公司 660.55 6.00 中国工商银行股份有限公司 141.31 8.70
4 中国银行托管 641.60 5.83 海通证券股份有限公司 89.39 5.51
5 中国建设银行股份有限公司 507.95 4.62 招商证券股份有限公司 87.51 5.39
6 农业银行托管 445.98 4.06 中国建设银行股份有限公司 79.69 4.91
7 中国农业银行股份有限公司 445.79 4.05 中国人寿资产管理有限公司 64.81 3.99
8 建设银行托管 400.63 3.64 中国中投证券有限责任公司 60.71 3.74
9 交通银行股份有限公司 366.21 3.33 中国国际金融有限公司 51.49 3.17
中国结算统计月报 2015 年 01 月
- 24
名次
上海分公司 深圳分公司
主要金融机构名称 托管总额
（亿元）
比例
（%） 主要金融机构名称
托管总额
（亿元）
比例
（%）
10 国泰君安证券股份有限公司 345.62 3.14 中国农业银行 47.02 2.90
11 汇丰银行托管 307.54 2.80 中国光大银行股份有限公司 45.75 2.82
12 中信证券股份有限公司 285.84 2.60 中国银行股份有限公司 43.61 2.69
13 中国国际金融有限公司 270.75 2.46 国泰君安证券股份有限公司 38.44 2.37
14 招商银行股份有限公司 254.37 2.31 中银国际证券有限责任公司 29.87 1.84
15 海通证券股份有限公司 238.16 2.16 中国民生银行股份有限公司 29.62 1.82
16 中国邮政储蓄银行有限责任公
司 216.74 1.97 兴业银行股份有限公司 29.55 1.82
17 交通银行托管 193.21 1.76 上海浦东发展银行股份有限
公司 25.58 1.58
18 招商银行托管 188.76 1.72 中信建投证券股份有限公司 24.93 1.54
19 兴业银行托管 179.16 1.63 招商银行股份有限公司 24.72 1.52
20 中信建投证券股份有限公司 175.94 1.60 平安证券有限责任公司 22.61 1.39
21 中国银行股份有限公司 169.13 1.54 中国银河证券股份有限公司 22.38 1.38
22 花旗银行托管 157.46 1.43 中国邮政储蓄银行股份有限
公司 20.63 1.27
23 光大银行托管 157.30 1.43 交通银行股份有限公司 19.97 1.23
24 国信证券股份有限公司 117.00 1.06 光大证券股份有限公司 19.27 1.19
25 广发托管专户 105.75 0.96 华融证券股份有限公司 14.46 0.89
26 中国银河证券股份有限公司 103.11 0.94 兴业证券股份有限公司 13.65 0.84
27 宁波银行托管专户 102.20 0.93 宁波银行股份有限公司 13.20 0.81
28 民生银行托管 98.35 0.89 华泰证券股份有限公司 13.15 0.81
29 浦发银行托管 98.30 0.89 深圳发展银行股份有限公司 11.22 0.69
30 招商证券股份有限公司 97.55 0.89 申银万国证券股份有限公司 10.53 0.65
31 平安证券有限责任公司 62.92 0.57 上海银行股份有限公司 10.02 0.62
32 邮储托管专户 60.83 0.55 新时代证券有限责任公司 9.84 0.61
33 上海浦东发展银行股份有限公
司 56.96 0.52 广发证券股份有限公司 9.65 0.59
34 东方证券股份有限公司 56.06 0.51 中信银行股份有限公司 8.77 0.54
35 上行托管专户 54.67 0.50 中国太平洋保险(集团)股份
有限公司 8.71 0.54
36 华夏银行托管 51.67 0.47 齐鲁证券有限公司 7.83 0.48
37 兴业证券股份有限公司 50.87 0.46 广发银行股份有限公司 7.73 0.48
38 申银万国证券股份有限公司 48.42 0.44 信达证券股份有限公司 7.03 0.43
39 国盛证券有限责任公司 46.29 0.42 长城证券有限责任公司 6.45 0.40
40 渣打银行托管 42.02 0.38 宏源证券股份有限公司 6.44 0.40
41 广发证券股份有限公司 41.81 0.38 浙商证券股份有限公司 6.14 0.38
42 中信银行托管 40.83 0.37 西藏同信证券有限责任公司 5.87 0.36
43 方正证券股份有限公司 38.10 0.35 国元证券股份有限公司 4.81 0.30
44 兴业银行股份有限公司 37.72 0.34 中国证券登记结算有限责任
公司（客户资产托管业务） 4.68 0.29
45 齐鲁证券有限公司 36.45 0.33 东兴证券股份有限公司 4.35 0.27
中国结算统计月报 2015 年 01 月
- 25
名次
上海分公司 深圳分公司
主要金融机构名称 托管总额
（亿元）
比例
（%） 主要金融机构名称
托管总额
（亿元）
比例
（%）
46 华泰证券股份有限公司 35.96 0.33 东方证券股份有限公司 3.65 0.22
47 光大证券股份有限公司 34.05 0.31 中油财务有限责任公司 3.50 0.22
48 信达证券股份有限公司 31.81 0.29 中信证券（浙江）有限责任公
司 3.47 0.21
49 东吴证券股份有限公司 31.77 0.29 东北证券股份有限公司 3.42 0.21
50 安信证券股份有限公司 26.52 0.24 上海证券有限责任公司 3.42 0.21
合计 10,303.17 93.66 1,557.98 95.99
中国结算统计月报 2015 年 01 月
- 26
4.6主要金融机构基金托管总额（市值）排名前 50 名
名次
上海分公司 深圳分公司
主要金融机构名称 托管总额
（亿元）
比例
（%） 主要金融机构名称
托管总额
（亿元）
比例
（%）
1 工商银行托管 328.25 15.55 中国银行股份有限公司 404.34 16.85
2 中国银河证券股份有限公司 281.89 13.35 中国工商银行股份有限公司 180.72 7.53
3 建设银行托管 143.24 6.78 国信证券股份有限公司 110.73 4.62
4 农业银行托管 97.53 4.62 中信证券股份有限公司 103.78 4.33
5 申银万国证券股份有限公司 77.78 3.68 华泰证券股份有限公司 99.91 4.16
6 汇丰银行托管 73.79 3.50 中信建投证券股份有限公司 90.36 3.77
7 华泰证券股份有限公司 68.68 3.25 国泰君安证券股份有限公司 82.45 3.44
8 中信证券股份有限公司 66.90 3.17 中国农业银行 79.77 3.32
9 国泰君安证券股份有限公司 58.33 2.76 招商证券股份有限公司 76.84 3.20
10 海通证券股份有限公司 56.98 2.70 中国国际金融有限公司 76.01 3.17
11 中国人寿资产管理有限公司 50.81 2.41 中国银河证券股份有限公司 61.74 2.57
12 广发证券股份有限公司 48.18 2.28 中国人寿资产管理有限公司 56.57 2.36
13 中国银行托管 47.34 2.24 海通证券股份有限公司 55.88 2.33
14 中信建投证券股份有限公司 43.85 2.08 广发证券股份有限公司 54.25 2.26
15 国信证券股份有限公司 39.47 1.87 申银万国证券股份有限公司 43.04 1.79
16 招商证券股份有限公司 36.83 1.74 光大证券股份有限公司 40.20 1.68
17 光大证券股份有限公司 27.66 1.31 华西证券股份有限公司 36.64 1.53
18 东方证券股份有限公司 21.93 1.04 汇丰银行（中国）有限公司 31.70 1.32
19 齐鲁证券有限公司 20.06 0.95 中国建设银行股份有限公司 29.85 1.24
20 安信证券股份有限公司 19.77 0.94 交通银行股份有限公司 28.48 1.19
21 中国国际金融有限公司 19.52 0.92 中国中投证券有限责任公司 28.03 1.17
22 兴业证券股份有限公司 18.64 0.88 安信证券股份有限公司 26.67 1.11
23 中信证券（山东）有限责任公司 17.08 0.81 齐鲁证券有限公司 26.52 1.11
24 上海证券有限责任公司 16.11 0.76 长江证券股份有限公司 22.10 0.92
25 交通银行托管 16.06 0.76 中国光大银行股份有限公司 21.27 0.89
26 招商银行托管 15.59 0.74 平安证券有限责任公司 19.99 0.83
27 长江证券股份有限公司 14.48 0.69 兴业证券股份有限公司 19.67 0.82
28 中信证券（浙江）有限责任公司 13.92 0.66 中信证券（浙江）有限责任公
司 18.45 0.77
29 山西证券股份有限公司 12.88 0.61 西南证券股份有限公司 17.79 0.74
30 光大银行托管 12.65 0.60 东兴证券股份有限公司 16.34 0.68
31 中国中投证券有限责任公司 12.14 0.58 渤海证券股份有限公司 15.42 0.64
32 国元证券股份有限公司 11.86 0.56 长城证券有限责任公司 14.55 0.61
33 德意志 QFII 11.84 0.56 东方证券股份有限公司 14.07 0.59
34 东兴证券股份有限公司 10.96 0.52 国元证券股份有限公司 13.69 0.57
35 国都证券有限责任公司 10.47 0.50 宏源证券股份有限公司 13.07 0.54
36 华福证券有限责任公司 9.54 0.45 方正证券股份有限公司 12.30 0.51
37 东北证券股份有限公司 9.44 0.45 国金证券股份有限公司 12.25 0.51
中国结算统计月报 2015 年 01 月
- 27
名次
上海分公司 深圳分公司
主要金融机构名称 托管总额
（亿元）
比例
（%） 主要金融机构名称
托管总额
（亿元）
比例
（%）
38 长城证券有限责任公司 9.12 0.43 财通证券股份有限公司 11.87 0.49
39 华鑫证券有限责任公司 9.12 0.43 中银国际证券有限责任公司 11.72 0.49
40 第一创业证券股份有限公司 8.46 0.40 浙商证券股份有限公司 10.36 0.43
41 渤海证券股份有限公司 8.25 0.39 华夏银行股份有限公司 9.78 0.41
42 方正证券股份有限公司 8.20 0.39 信达证券股份有限公司 9.56 0.40
43 国金证券股份有限公司 8.06 0.38 红塔证券股份有限公司 9.46 0.39
44 平安证券有限责任公司 7.26 0.34 国都证券有限责任公司 9.44 0.39
45 中信银行托管 7.16 0.34 中信证券（山东）有限责任公
司 9.31 0.39
46 华林证券有限责任公司 7.15 0.34 招商银行股份有限公司 9.26 0.39
47 中国证券金融股份有限公司 6.61 0.31 湘财证券股份有限公司 9.04 0.38
48 东吴证券股份有限公司 6.51 0.31 东莞证券股份有限公司 8.80 0.37
49 华西证券股份有限公司 6.43 0.30 中油财务有限责任公司 8.55 0.36
50 国海证券股份有限公司 6.12 0.29 华福证券有限责任公司 8.04 0.34
合计 1,940.90 91.92 2,180.63 90.90
中国结算统计月报 2015 年 01 月
- 28
4.7流通股托管市值地区分布表
地区
上海分公司 深圳分公司
A股托管市值
（亿元） 比重（%）
B股托管市值
（万美元） 比重（%）
A股托管市
值（亿元） 比重（%）
B股托管市值
（万港元） 比重（%）
安徽 1,654.72 0.68 14,951.99 1.05 1,654.07 1.18 0.00 0.00
北京 87,864.69 35.95 59,065.79 4.16 12,322.54 8.82 0.00 0.00
福建 4,190.95 1.71 7,742.75 0.55 2,109.04 1.51 0.00 0.00
甘肃 1,228.24 0.50 1,443.09 0.10 818.34 0.59 0.00 0.00
广东 10,590.65 4.33 47,602.58 3.35 10,040.94 7.19 0.00 0.00
广西 317.45 0.13 2,442.43 0.17 1,403.86 1.01 0.00 0.00
贵州 684.10 0.28 976.69 0.07 547.18 0.39 0.00 0.00
海南 280.31 0.11 1,921.39 0.14 269.47 0.19 0.00 0.00
河北 1,334.50 0.55 0.00 0.00 1,017.14 0.73 0.00 0.00
河南 1,532.80 0.63 0.00 0.00 2,209.22 1.58 0.00 0.00
黑龙江 1,632.92 0.67 0.00 0.00 779.56 0.56 0.00 0.00
湖北 3,248.81 1.33 14,692.92 1.04 2,338.33 1.67 0.00 0.00
湖南 1,163.06 0.48 8,414.97 0.59 1,476.48 1.06 0.00 0.00
吉林 715.75 0.29 8,860.67 0.62 729.19 0.52 0.00 0.00
江苏 14,986.06 6.13 68,346.90 4.82 6,524.72 4.67 0.00 0.00
江西 762.71 0.31 0.00 0.00 1,022.17 0.73 0.00 0.00
辽宁 1,215.35 0.50 2,103.62 0.15 2,484.91 1.78 0.00 0.00
内蒙古 836.03 0.34 4,145.25 0.29 540.14 0.39 0.00 0.00
宁夏 449.50 0.18 0.00 0.00 82.15 0.06 0.00 0.00
青海 105.77 0.04 0.00 0.00 447.78 0.32 0.00 0.00
山东 4,590.34 1.88 12,818.32 0.90 5,227.61 3.74 0.00 0.00
山西 2,434.83 1.00 2,530.00 0.18 1,422.03 1.02 0.00 0.00
陕西 1,519.67 0.62 2,055.43 0.14 1,164.30 0.83 0.00 0.00
上海 52,482.44 21.47 598,420.44 42.17 15,405.84 11.03 0.00 0.00
深圳 19,546.87 8.00 127,940.20 9.02 22,902.01 16.40 0.00 0.00
四川 2,130.34 0.87 3,523.03 0.25 3,696.92 2.65 0.00 0.00
天津 803.06 0.33 11,085.61 0.78 967.74 0.69 0.00 0.00
西藏 15.67 0.01 590.27 0.04 11.14 0.01 0.00 0.00
新疆 711.43 0.29 6,317.86 0.45 2,129.86 1.52 0.00 0.00
云南 1,394.23 0.57 1,690.42 0.12 950.03 0.68 0.00 0.00
浙江 6,417.01 2.63 50,663.91 3.57 7,843.32 5.62 0.00 0.00
重庆 1,559.09 0.64 4,614.67 0.33 2,499.81 1.79 0.00 0.00
中国香港 0.00 0.00 157,908.41 11.13 0.00 0.00 0.00 0.00
中国台湾 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
新加坡 0.00 0.00 5.87 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
韩国 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
美国 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
英国 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
日本 0.00 0.00 3,692.53 0.26 0.00 0.00 0.00 0.00
马来西亚 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
印尼 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
未指定/托
管 16,006.27 6.55 955.92 0.07 195.79 0.14 668.16 0.01
其他 0.00 0.00 191,497.16 13.50 26,443.71 18.93 11,117,571.27 99.99
合计 244,405.62 100.00 1,419,021.09 100.00 139,677.34 100.00 11,118,239.43 100.00
注：①流通股包括已上市和暂未上市的流通股。②A股按期末投资者指定/托管的营业部或托管银行
中国结算统计月报 2015 年 01 月
- 29
的联系地址统计；B股境内账户持有市值按指定/托管的营业部所在地统计，境外账户持有市值按结
算会员的通讯地址统计。③沪市未办理指定交易的账户中的证券，归入“未指定/托管”。④深市无
法确定席位/营业部所在地区的账户中的证券，暂归入“其他”；沪市“其他”为待交收账户的股票
市值。
五、证券结算业务统计
5.1结算系统参与人个数统计表
上海分公司 深圳分公司
一、境内参与人家数（家） 179 163
证券公司 110 110
信托公司 2 2
托管银行 29 31
其他 38 20
二、境外参与 B 股结算的机构家数（家） 62 42
证券公司 58 34
托管银行 4 8
注：①结算系统参与人指参加资金结算业务的结算参与人。②其他包括财务公司、保险公司、财政
公司、国债服务部等结算参与人。
5.2资金结算业务统计表
结算总额（亿元） 结算净额（亿元） 结算效率 I（%） 结算效率 II（%）
一、人民币
其中：上海分公司 528,586.80 20,485.01 95.96 92.14
深圳分公司 161,869.65 15,261.37 89.43 79.80
二、美元 21.61 1.96 89.85 80.35
三、港元 142.73 25.29 82.28 -
注：①结算总额：统计期内所有结算项目分币种逐笔计算的应收、应付绝对值之和。②结算净额：
统计期内每日每个结算备付金帐户净额结算部分应收、应付轧差数的绝对值之和。③人民币结算效
率 I=1-二级市场结算净额/二级市场结算总额；人民币结算效率 II=1-（二级市场结算净额+一级市
场结算总额）/结算总额。④美元结算效率 I=1-净额结算部分的结算净额/净额结算部分的结算总额；
美元结算效率 II=1-（净额交收部分的结算净额+逐笔交收的结算总额）/结算总额。⑤港元结算效
率 I=1-净额结算部分的结算净额/净额结算部分的结算总额。⑥结算总额、结算净额按清算日期统
计。
中国结算统计月报 2015 年 01 月
- 30
六、全国股份转让系统业务统计
挂牌公司 两网及退市公司 退市公司
合计 （A 类） （B 类）
一、期末存管股票只数
（只） 1,915 54 8 1,977
二、本月新增股票只数
（只） 287 0 0 287
三、期末存管股票面值
（亿股）
791.34 136.76 3.34 931.44
其中：流通股(亿股) 279.66 109.28 3.34 392.28
限售流通股(亿股) 511.68 3.70 0.00 515.38
非流通股(亿股) 0.00 23.78 0.00 23.78
四、期末存管股票市值
（亿元）
3,193.70 227.59 4.32 3,425.61
其中：流通股（亿元） 1,398.12 163.25 4.32 1,565.69
限售流通股（亿元） 1,795.58 10.97 0.00 1,806.55
非流通股（亿元） 0.00 53.37 0.00 53.37
五、交易笔数（笔） 98,694 35,350 1,154 135,198
六、交易数量（万股） 98,992.92 14,446.06 1,076.04 114,515.03
七、交易金额（万元） 594,584.89 26,067.01 1,498.78 622,150.68
八、代扣印花税(万元) 290.39 12.44 0.00 302.83
注：①登记存管证券只数和总面值中，包括已在我公司办理发行登记但尚未在交易所上市的证券
和已从交易所退市但尚未在我公司办理退市登记的证券。 ②挂牌公司、两网及退市公司（A 类）
的结算币值为人民币，退市公司（B类）的结算币值为美元。为便于比较，此表退市公司（B类）
相关数据已按汇率换算成人民币；③汇率按国家外汇管理局上周五公布的汇率中间价计；④交易
数量、交易金额、交易笔数均按双向计算；⑤代扣印花税仅指代扣全国股份转让系统集中交易印
花税；⑥高管锁定股统计为限售流通股。
中国结算统计月报 2015 年 01 月
- 31
七、股改限售股份解禁减持情况统计
上海市场 深圳市场 沪深合计
持有限售股数量
占比>=5%账户
持有限售股数
量占比<5%账户 合计
持有限售股数量
占比>=5%账户
持有限售股数
量占比<5%账
户
合计
持有限售股数
量占比>=5%账
户
持有限售股数量
占比<5%账户 合计
累计产生股改限售股份数量（亿股） 3105.34 618.41 3723.75 1027.61 405.59 1433.2 4132.95 1024 5156.95
未解禁股改限售股份存量（亿股） 175.85 80.46 256.31 98.04 177.04 275.08 273.89 257.5 531.39
当月解禁数量（亿股） 41.34 0.09 41.43 18.54 0.11 18.65 59.88 0.2 60.08
累计解禁数量（亿股） 2917.85 537.95 3455.8 929.57 228.55 1158.12 3847.42 766.5 4613.92
累计解禁占比 93.96% 86.99% 92.80% 90.46% 56.35% 80.81% 93.09% 74.85% 89.47%
当月减持数量（亿股） 7.06 1.76 8.82 2.17 0.66 2.83 9.23 2.42 11.65
当月日均减持数量（亿股） 0.35 0.09 0.44 0.11 0.03 0.14 0.46 0.12 0.58
累计减持数量（亿股） 200.76 251.61 452.37 112.4 119.98 232.38 313.16 371.59 684.75
累计减持占比 6.88% 46.77% 13.09% 12.09% 52.50% 20.07% 8.14% 48.48% 14.84%
当月市场成交量（亿股） - - 7037.43 - - 3437.99 - - 10475.42
当月减持数量占当月成交量的比重 - - 0.13% - - 0.08% - - 0.11%
注：①累计解禁数量为自股改以来累计解禁的数量；②累计解禁占比为累计解禁数量占累计产生股改限售股份数量的比重；③累计减持数量包括自股改
以来通过集中竞价交易方式和大宗交易方式累计减持的数量；④累计减持占比为累计减持数量占累计解禁数量的比重；⑤持有限售股数量占比指根据股
改实施日日终证券账户持有某证券股改限售股数量占当日该证券股本数量的比重，账户持有限售股数量占比大于（等于）5%的为持有限售股数量占比>=5%
账户，账户持有限售股数量占比小于 5%的为持有限售股数量占比<5%账户。⑥当月日均减持数量为当月减持数量除以当月实际交易天数。
中国结算统计月报 2015 年 01 月
- 32
八、其他业务统计
8.1代扣印花税情况统计表
上海分公司 深圳分公司 合计
代扣 A 股印花税（万元） 784,102.76 491,502.77 1,275,605.53
代扣 A 股集中交易印花税（万元） 784,100.68 490,807.81 1,274,908.49
代扣 A 股非集中交易印花税（万元） 2.08 694.96 697.04
代扣 B 股印花税（万美元/港币 ） 113.09 711.62 -
代扣 B股集中交易印花税（万美元/港币） 113.09 711.62 -
代扣 B股非集中交易印花税（美元/港币） 4.58 0.00 -
注：按记账日期统计。
8.2代理上市公司发放现金红利情况统计表
上海分公司 深圳分公司 合计
代发 A 股红利
发放现金红利公司家数（家） 2 2 4
发放现金红利的股本数（万） 2,725,298.25 207,867.22 2,933,165.47
发放现金红利金额（万元） 195,558.88 6,332.84 201,891.72
平均每股分红（元） 0.07 0.03 0.07
代发 B 股红利
发放现金红利公司家数（家） 0 0 0
发放现金红利的股本数（万） 0.00 0.00 0.00
发放现金红利金额（万美元/万港元） 0.00 0.00 -
平均每股分红（美元/港元） 0.00 0.00 -
注：发放现金红利金额指实际发放给投资者的现金红利金额，按权益登记日统计。
8.3代理基金发放现金红利情况统计表
上海分公司 深圳分公司 合计
分红基金只数（只） 1 4 5
分红基金面值（亿元） 20.00 6.22 26.22
基金分红总金额（亿元） 4.00 0.29 4.29
平均每份基金分红（元） 0.20 0.05 0.16
8.4代理债券还本付息统计表
上海分公司 深圳分公司
中国结算统计月报 2015 年 01 月
- 33
上海分公司 深圳分公司
一、代理债券还本付息只数（只） 168 57
国债 13 2
地方债 0 0
政策性金融债 2 0
企业债 91 2
公司债 16 10
可转债 3 0
分离式可转债 0 0
中小企业私募债 43 43
二、代理债券还本付息金额（万元） 1,366,499.95 206,780.58
国债 347,018.19 84.41
地方债 0.00 0.00
政策性金融债 159,780.00 0.00
企业债 430,574.41 7,835.08
公司债 313,935.90 107,594.58
可转债 5,763.10 0.00
分离式可转债 0.00 0.00
中小企业私募债 109,428.35 91,266.51
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- 34
九、主要统计指标解释
1. 股票账户：指投资者在我公司上海、深圳分公司开立的人民币普通股票账户（简称 A 股账户）
和人民币特种股票账户（简称 B股账户）。投资者需在我上海分公司、深圳分公司分别开立股票
账户，才可在对应的上海证券交易所、深圳证券交易所进行证券交易。投资者在两个分公司开
立的股票账户不可串用，即：在上海分公司开立的 A 股账户仅可用于持有在上海证券交易所上
市的除 B 股之外的各类证券，在上海分公司开立的 B 股账户仅可用于持有在上海证券交易所上
市的 B 股；在深圳分公司开立的 A 股账户仅可用于持有在深圳证券交易所上市的除 B 股之外的
各类证券，在深圳分公司开立的 B股账户仅可用于持有在深圳证券交易所上市的 B股。在上海、
深圳分公司开立的 A 股账户经过重新注册登记后，可用于认购、申购、赎回我公司开放式基金
登记结算系统（一般称“开放式基金系统”）内登记的相关开放式基金。
2. 有效账户：指除去休眠账户之外的股票账户。
3. 休眠账户：指根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范
工作的通知》以及本公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》的规定，经证券公司核实、
申报的休眠账户。
4. 基金账户：指投资者在我公司开立或者配发的上海、深圳证券投资基金账户（简称基金账户）。
基金账户包括投资者直接申请开立的证券投资基金账户，也包括投资者投资于我公司开放式基
金系统登记的开放式基金时，开放式基金系统按照业务规则自动为投资者配发的证券投资基金
账户（参见本公司《开放式证券投资基金登记结算业务指南》3.1.2 条第三款）。由于市场上的
开放式基金并非全部由我公司开放式基金系统提供登记服务，因此我公司开放式基金系统自动
配发的基金账户并不代表市场上全部的开放式基金账户。投资者申请开立的上海基金账户可用
于持有在上海证券交易所上市的封闭式基金、ETF 和债券（含国债、地方债、政策性金融债、
企业债、公司债、可转债等），并可用于认购、申购、赎回我公司开放式基金系统内登记的相关
开放式基金(包括开通“上证基金通”业务的基金)；投资者申请开立的深圳基金账户可用于持
有深圳证券交易所上市的封闭式基金、ETF和债券（含国债、地方债、政策性金融债、企业债、
可转债等）,并可用于认购、申购、赎回我公司开放式基金系统内登记的相关开放式基金(包括
LOF及其他在深交所挂牌揭示净值的开放式基金)。
5. 开户总数：指截止到期末投资者累计开立的股票账户或基金账户的数量。
6. 销户总数：指截止到期末投资者已办理了销户手续和已被清理的股票账户或基金账户的数量。
7. 期末账户数：指截止到期末投资者可以在市场中使用的股票账户或基金账户的数量，它等于开
户总数减去销户总数。
8. 新增开户数：指一定时期内投资者新开立的股票账户或基金账户的数量。
9. 新销户数：指一定时期内投资者新销的股票账户或基金账户的数量。
10. 期末有效账户数：指除去期末休眠账户的期末股票账户数。
中国结算统计月报 2015 年 01 月
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11. 开户代理机构：以法人为单位与我公司签订开户代理协议的机构，包括已签定协议的银行总行
和省级分行。
12. 开户代办点：开户代理机构的分支机构，包括证券公司营业部、银行储蓄点。
13. 登记存管的证券：指发行人已在我公司办理了发行登记的证券，包括已在我公司办理发行登记
但尚未在交易所上市的证券和已从交易所退市但尚未在我公司办理退出登记的证券；包括 A股、
B 股、权证、国债、地方债、政策性金融债、企业债、公司债、可转债、分离式可转债、中小
企业私募债、封闭式基金、ETF和 LOF，不包括开放式基金和债券回购。
14. 证券投资基金：投资者类型中的证券投资基金包括开放式基金和封闭式基金等。
15. 一般机构：投资者类型中的一般机构指除证券公司自营、证券公司集合理财、证券投资基金、
基金公司专户理财产品、社保基金、企业年金、QFII、保险、信托以外的机构投资者。
16. 结算参与人：具有法人资格、参与我公司资金法人结算的证券公司、信托公司、托管银行及其
他机构。
17. 结算总额：指统计期内所有结算项目分币种逐笔计算的应收、应付绝对值之和。
18. 结算净额：指统计期内每日每个结算备付金帐户净额结算部分应收、应付轧差数的绝对值之和。
19. 结算效率：人民币结算效率 I=1-二级市场结算净额/二级市场结算总额；人民币结算效率 II=1-
（二级市场结算净额+一级市场结算总额）/结算总额；美元结算效率 I=1-净额结算部分的结算
净额/净额结算部分的结算总额；美元结算效率 II=1-（净额交收部分的结算净额+逐笔交收的
结算总额）/结算总额。
20. 股改限售股：特指由于股权分置改革而产生的股改限售流通股。
21. 解禁：即办理解禁登记，指股改限售股变更为普通流通股的股份性质变更登记手续。
22. 未解禁股改限售股：指未办理解禁登记的股改限售股，受“锁一爬二”和原非流通股股东承诺
等限制，不能在二级市场上交易买卖。
23. 减持：指持有解禁限售股的股东在二级市场通过集中竞价交易或大宗交易卖出的行为。
联系人： 武杨
联系电话：010-59378956
电子邮件：[email protected]
