НДЦ - Национальное нумерующее агентство по России.

Услуги замещающего нумерующего агентства (НДЦ – ЗНА по странам СНГ)

Заместитель начальника Управления корпоративных действий и взаимодействия с эмитентами

ЗАО НДЦ (Россия)

Елена Ульянова

Ташкент, 15-16 октября 2009 г.

2

Основные задачи члена АННА

• Выполнение функций национального нумерующего агентства в стране;

• Участие в проектах Ассоциации по развитию и применению международных стандартов, используемых на финансовых рынках;

• Участие в общих собраниях Ассоциации с правом голосования по вопросам повестки дня и принимаемым на собрании решениям;

• Оплата ежегодных членских взносов.

3

Основные задачи национального нумерующего агентства

• присваивать международные коды ISIN и CFI финансовым инструментам, выпущенным или зарегистрированным на территории страны;

• обеспечивать открытый доступ к информации о присвоенных ISIN и CFI кодах всем участникам рынка страны;

• способствовать распространению и применению кодов ISIN и CFI для идентификации и классификации финансовых инструментов в стране и на международном рынке;

4

Основные обязанности национальных нумерующих агентств

• Присваивать коды ISIN и CFI в соответствии с международными стандартами ISO 6166 (ISIN) и ISO 10962 (CFI);

• Ежедневно (включая выходные и праздничные дни) направлять отчет о присвоенных кодах в международную базу данных АННА (даже если в этот день никаких действий не проводилось);

• Информацию о присвоении, аннулировании кода или изменении данных по коду, направлять в день проведения действий;

• Поддерживать информацию о финансовых инструментах и их кодах в актуальном состоянии в международной базе данных АННА;

• Раз в год направлять ответственному оператору базы данных АННА всю базу по присвоенным ISIN и CFI кодам своей страны;

• Предоставлять в АННА регулярную отчетность о присвоенных, измененных и аннулированных международных кодах.

5

ЗАО НДЦ - член АННА и ННА по России. Основные события

• Ноябрь1999г.: ЗАО НДЦ единогласным решением внеочередного собрания АННА в Нью-Йорке принят в члены АННА и получает статус ННА по России;

1999 – 2001г.: – ЗАО НДЦ осуществляет проверку и корректировку данных

по более чем 900 ISIN кодов, присвоенных российским ценным бумагам замещающим нумерующим агентством Wertpapier – Mitteilungen Germany (WM);

– создает интернет-сайт www.isin.ru со свободным доступом к информации о российских ISIN кодах;

– разрабатывает процедуру присвоения кодов российским финансовым инструмента;

– разрабатывает методику перевода наименований эмитентов на латиницу с использованием международных правил транслитерации.

6

ЗАО НДЦ - член АННА и ННА по России. Основные события (продолжение 1)

2001 – 2005г.:– разрабатывает программный комплекс по учету информации о

финансовых инструментах; – обеспечивает присвоение международных кодов российским

ценным бумагам, предоставляя ЗНА - WM структурированную и проверенную информацию о российских финансовых инструментах (к 01.01.2006 с участием ЗАО НДЦ было присвоено 2 237 ISIN кодов);

• 2005г.:ЗАО НДЦ разрабатывает программных комплекс, обеспечивающий автоматическое присвоение ISIN и CFI кодов и отправку ежедневного файла в международную базу данных АННА;

• Апрель 2005г.:Аудит Совета директоров АННА, в ходе которого Совет директоров АННА дал высокую оценку ресурсам и технологиям ЗАО НДЦ и подписал протокол о соответствии ЗАО НДЦ требованиям, предъявляемым к национальным нумерующим агентствам;

7

ЗАО НДЦ - член АННА и ННА по России. Основные события (продолжение 2)

• Март 2006г.Совет директоров АННА принимает решение о полной передаче ЗАО НДЦ функций присвоения ISIN-кодов российским финансовым инструментам от замещающего нумерующего агентства – WM

• Май-Июнь 2006г.Очередное общее собрание АННА в Москве поддерживает мартовское решение Совета директоров АННА;

• 28 июня 2006 г. ЗАО НДЦ приступает к выполнению всего комплекса функций национального нумерующего агентства по России, включая присвоение кодов ISIN и CFI, и передачу их в международную базу данных.

8

Финансовые инструменты

ЗАО НДЦ обеспечивает ежедневное присвоение кодов ISIN и CFI следующим видам российских финансовых инструментов:

– Облигации (федеральные, субфедеральные, муниципальные, корпоративные);

– Акции;– Паи паевых инвестиционных фондов;– Торговые индексы.

ISIN коды облигаций, акций и паев ПИФов используются в качестве депозитарных кодов ЗАО НДЦ и торговых кодов ММВБ

9

Статистика по присвоению кодов российским финансовым инструментам

Ежегодно ЗАО НДЦ присваивает от 400 до 800 ISIN (и столько же CFI) кодов.

На 01 октября 2009г. присвоено 6 056 ISIN (и столько же CFI) кодов российским финансовым инструментам, включая:

– 1940 облигациям,– 3665 акциям,– 413 паям,– 33 торговым индексам,– 5 валюте и иным инструментам.

ЗАО НДЦ регулярно отражает все корпоративные действия с ценными бумагами в отчетах, направляемых в международную базу данных, в случае если они влияют на состояние ISIN кодов, значение CFI кодов, изменяют параметры или права ценной бумаги.

10

Что такое замещающее нумерующее агентство (ЗНА)?

ЗНА – это национальное нумерующее агентство из одной страны, официально назначенное АННА выполнять функции нумерующего агентства по другой стране.

ЗНА начинает выполнять функции нумерующего агентства в определенной стране, если:

• страна не располагает собственным ННА, или • действующее в стране ННА не обладает

достаточными ресурсами для выполнения всего комплекса функций национального нумерующего агентства или их части.

11

Организации - ЗНА

Нормативными документами АННА назначены четыре нумерующих агентств, которые вправе выполнять функции ЗНА по другим странам:

• Standard & Poor´s - CUSIP Service Bureau (США), • Telekurs Financial Ltd. (Швейцария), • Wertpapier-Mitteilungen (Германия),• ЗАО НДЦ (Россия).

12

Основные задачи ЗНА

• Присваивать международные коды ISIN и CFI финансовым инструментам, выпущенным эмитентами другой страны;

• Передавать их в международную базу данных; • Представлять по доверенности интересы этой

страны на собраниях АННА, в случае необходимости;

• Оказывать консультационную помощь в целях становления национального нумерующего агентства страны, проводить обучение, содействовать и консультировать по вопросам работы ННА в стране.

13

НДЦ – ЗНА по странам СНГ. Основные события

• Ноябрь-декабрь 2006г.:ЗАО НДЦ по поручению очередного собрания АЦДЕ в г. Кишинев обращается в Совет директоров АННА с просьбой наделить ЗАО НДЦ статусом замещающего нумерующего агентства по странам Содружества независимых государств (СНГ).

• 31 мая – 1 июня 2007г.:Очередное собрание АННА в Вене принимает решение о назначении ЗАО НДЦ Замещающим нумерующим агентством для стран СНГ.

• 5-6 июля 2007г.:Решение собрания АННА подтверждается советом директоров АННА на очередном его заседании и закрепляется в документах АННА.

14

НДЦ – ЗНА по странам СНГ.Основные события (продолжение)

• 2007г.: ЗАО НДЦ оказывает помощь членам АЦДЕ в изучении порядка вступления в члены/партнеры АННА, помогает готовить официальные письма регуляторам стран по разъяснению необходимости назначения ННА в стране (и, при необходимости, ЗНА).

• Февраль 2008г.:ЗАО НДЦ запускает программный комплекс, который обеспечивает присвоение международных кодов ISIN и CFI финансовым инструментам стран СНГ и направления их в международную базу данных АННА.

• Март 2008г.:• Центра по координации и контролю за функционированием рынка

ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан направляет в совета директоров АННА официальное подтверждение своего согласия на выполнение ЗАО НДЦ функций ЗНА по республике Узбекистан

15

Порядок взаимодействия ЗАО НДЦ и ЦД страны СНГ при выполнении ЗАО НДЦ функций ЗНА

1. ЦД страны принимает от участников своего рынка заявки на присвоение кодов и проверяет поступившую информацию;

2. Формирует и направляет в ЗАО НДЦ пакет заявок по электронным каналам связи;

3. ЗАО НДЦ принимает и вводит пакет заявок в свою систему;4. Если заявки успешно обработаны НДЦ присваивает коды ISIN и CFI;5. В случае недостатка параметров или ошибок ЗАО НДЦ связывается с

ЦД для выяснения;6. Отчет о присвоенных кодах направляется в международную базу

данных АННА в день присвоения кодов (и в ЦД страны, если требуется);

7. В таком же порядке обрабатываются заявки на внесение изменений в параметры ISIN и CFI;

8. Информация о присвоенных ISIN и CFI кодах постоянно хранится в базе данных ЗАО НДЦ и в любой момент может быть предоставлена ЦД страны.

16

Схема взаимодействия ЗАО НДЦ и ЦД страны СНГ при выполнении НДЦ функций ЗНА

Участники рынка ЦБ страны СНГ (регулятор, брокеры, дилеры, эмитенты)

ЦД страны СНГ

НДЦ – ЗНА по стране СНГ

Международная база данных ANNA Service Bureau Database

Запрос на коды ISIN и CFI ISIN и CFI

Электронная заявка на присвоение/ изменение/

аннулирование кодов

ISIN и CFI (присвоение, изменение, аннулирование)

Отчет об ISIN/CFI и ценных бумагах, которым они присвоены

17

Что необходимо для того, чтобы ЗАО НДЦ приступил к выполнению функций ЗНА по

стране?

1. Регулятор страны дает свое согласие;

2. ЗАО НДЦ и ЦД страны подписывают договор об информационном обмене;

3. ЗАО НДЦ и ЦД страны проводят тестовые испытания по передаче/приему заявок для присвоения кодов;

4. После успешного завершения тестирования с ЦД страны ЗАО НДЦ проводит тестовые испытания с оператором международной базы данных АННА по передаче в международную базу данных информации по кодам ISIN и CFI страны;

18

Что необходимо для того, чтобы ЗАО НДЦ приступил к выполнению функций ЗНА по

стране? (продолжение)

5. ЗАО НДЦ информирует совет директоров АННА об успешном завершении всех тестовых испытаний;

6. ЗАО НДЦ и ЦД страны согласуют дату начала выполнения ЗАО НДЦ функций ЗНА по стране, сообщают ее совету директоров АННА и оператору базы АННА;

7. После получения согласия АННА и оператора базы АННА ЗАО НДЦ с указанной даты начинает присваивать коды ISIN и CFI ценным бумагам данной страны и направлять ежедневные отчеты в международную базу данных АННА;

8. После готовности Центрального депозитария к выполнению функций ННА в своей стране ЗАО НДЦ передает ему функции нумерующего агентства по его стране.

19

Полезные ссылки

• www.isin.ru - НДЦ – Национальное нумерующее агентство по России, Замещающее нумерующее агентство по странам СНГ (в октябре этого года ЗАО НДЦ запускает новую версию сайта www.isin.ru )

• www.anna-web.com - Association of National Numbering Agencies

20

Контактная информация

• Почтовый адрес:105062, г. Москва, ул. Машкова, дом 13, строение 1

• Тел.: +7 495 232 5253• Факс: +7 495 956 0938• E-mail:

– isin@ndc.ru– ulianovae@ndc.ru

• Web-sites:– www.ndc.ru – www.isin.ru