专利战略与技术创新

背景

　　在国际经贸活动中，知识产权的作用显著增强，国家间在处理国际经贸关系中，围绕知识产权开展的合作与较量更加复杂。发达国家不断通过知识产权给我国施加压力，甚至不惜将知识产权问题政治化。知识产权已经成为体现一个国家、地区或企业核心竞争力的关键因素。

背景

党的十八大：提出实施创新趋动驱动发展战略，加快建设国家创新体系，建设创新型国家，强调加强知识产权保护。

背景

创新型国家的基本标志①科技创新对经济发展的贡献率 （一般 70%以上，中国 40%）②研发投入占 GDP总量的比例 （一般 2%以上，中国 1.47%）③对外技术的依存度 （一般＜ 30%，中国＞ 50%）④技术创新成果的数量和质量

技术创新是一个从新产品或新工艺 的设想产生到市场应用的完整过程。 熊彼特创新活动的五种形式： 新产品、新技术、新材料、新市场、

新的组织形式

技术创新的成果形成知识产权主要体现为专利权。

一流企业的标志： 技术专利化→专利标准化→标准产业化

→产业垄断化

背景

我国 “十一五、十二五” 经济社会　发展的主要目标之一 : 是形成一批　拥有自主知识产权和知名品牌、国 际竞争力较强的优势企业。

一、专利战略的概念

运用专利制度特性和功能，维护自己的合法权益，获得与保持竞争优势，遏制竞争对手，谋求最佳经济效益而进行的整体性谋划和采取的策略与手段。

专利战略主要表现： 运用专利制度最大限度保护其合法权益； 充分运用专利信息，研究分析竞争对手的

发展状况和确立自身技术研发方向； 充分运用国际国内技术创新资源，提高自

身经济效益与竞争能力。

1 、专利制度的特性： 独占（排他性）：法律授予专利权人　在一定时间内享有的独占权利。 公开：将技术方案公之于众，使社会 公众可以获得专利技术信息。

2 、授予专利权的条件 新颖性 创造性 实用性

3 、专利申请的审查和批准 发明专利申请：实行质审查 实用新型专利申请：初步审查 外观设计专利申请：初步审查

●衡量一个企业专利战略是否成功最重要的指标就是是否打开市场、占领市场、垄断市场，是否取得市场竞争优势。例：贵阳铝镁设计院的战略

二、制定专利战略的基本原则

1 、专利战略与经营发展战略相结合的原则 要把专利战略纳入到企业的总体经营发展战略之中，成为其中的有机组成部分。要突出专利战略在经营发展战略中的地位和作用，运用专利战略，赢得市场竞争优势。

例：跨国经营战略　　当企业准备实施国际经营战略时，技术创新、专利申请战略等专利战略必须为这一战略服务。如申请国家、申请类型、申请技术等方面，都需要和企业的海外投资战略目标一致。例：力源液压产品出口

例：日本索尼公司， 1972年以前在欧洲申请的专利最多，美国次之，亚洲排第三位。但从 1994年开始，公司的战略重心转向亚洲，公司在亚洲的专利申请也相应大幅度增加，先后超过美国和欧洲。例：贵州的“煤变油”项目

2 、专利战略和技术创新结合的原则 专利战略是制定技术创新战略的基础，专

利战略研究的目的之一是要为技术创新选准重点和突破口。同时，技术创新战略要以获取更多自主知识产权，提高知识产权的数量和质量为重要目标，为企业实施专利战略，取得竞争优势打下良好基础。

技术矩阵分析图

注：括号中的数字表示所涉及专利申请的件数

效果 1 效果 2 效果 3 效果 4

技术方案1

专利申请（ 4 ）

技术方案2

技术方案3

专利申请（ 6 ）

专利申请（ 15 ）

专利申请（ 3 ）

技术方案4

专利申请（ 5 ）

案例：天威小墨盒 大市场 传统喷墨打印机以其价格低廉、打印效果出众赢得众多消费者的青睐，但常常是买得起打印机，买不起原装墨盒！主要原因就是原装厂商在墨盒上申请了大量的专利。一个容量不过几十毫升、结构并不复杂的墨盒，竟然申请有４ 00多个专利，其中一半以上是发明专利。

天威公司通过专利检索，对墨盒专利进行分析，并组织 30多名资深工程技术人员历时 2年多，筛选出１２种可行方案，经中、美、英、日等国专利律师的多方分析评估，从专利分析到模型实验认证都给予了充分肯定的法律意见，最终选出一种结构并申请了专利（ ZL01230521.9）。

86 Ｔ墨盒系列已申请了 27项中国专利，其中发明专利 13 项，实用新型专利 6 项，外观专利８项，此外，还申请了 40多项国外、地区发明专利，成为中国在国外获得专利授权最多的一个墨盒产品。 目前天威国内的专利申请超过 600 项，国外专利申请超过 80 项。发明专利总量居国内同行首位。

3 、专利战略与运用专利制度相结合原则　　企业专利战略立足于专利制度提供的保护、公开和激励作用，因而其制定离不开对专利制度的功能和特性的运用。

例：某企业一件专利都没有，但通过专利检索发现某专利市场前景很好而专利文件中存在明显的漏洞，于是在组织产品开发的同时，通过专利法的无效程序取消了该专利，使自己的产品顺利上市并取得良好效益。例：磁性画板

二、企业常用专利战略的运用1 、基本专利战略

是一种进攻型战略，指企业基于对未来发展方向的预测，为保持新技术、新产品的竞争优势，抢在同行前面集中攻关，将其开发出的核心技术或基础研究成果作为基本专利来保护，并控制该技术领域发展的战略。

　　基本专利往往是企业那些划时代的、先导性的核心技术或主体技术，具有广泛应用的可能性和获取巨大经济利益的前景。●美国杜邦公司的尼龙生产技术； ●北大方正的激光照排技术；●大唐移动的 TD-SCDMA。

例：美国施乐公司在预感到复印机将会风行于世时，即将自己研究开发的复印机抢先申请了其核心技术的基本专利，并在此基础上取得大量的外围专利，使复印机的销售额在 10年内提高了 20倍。

企业运用基本专利战略时还应采取以下配套措施：①应尽快开发外围专利，在基本专利技术领域筑起牢固的专利保护网；②采取多种手段，阻止在基本专利技术周围残留未开发的领域被他人获得专利；③对基本专利技术作一定的技术储备，以便在基本专利到期后，通过取得改进专利仍能起到保护作用。

例：美国 IBM公司在申请超导基本专利方面存在这样的失误。其在向欧洲专利局申请专利后即投稿在刊物上发表，没有对该项技术加以改进和完善，形成外围专利屏障，结果让其他国家争取到有关改良专利和采用其他材料及其工艺的专利。●中国的 3G技术

2 、专利网（外围专利）战略　围绕自己或他人的基本专利，开发

与之配套的外围技术，并及时申请专利获得专利权的一种战略。

　实施外围专利策略可以达到以小制大的战略意图。日本是实施专利网策略最为成功的国家。例如：欧美在日本申请了一种新型自行车专利，日本企业就马上申请各种脚踏板、车把手……专利。

案例 ：美国菲利普石油公司的 PPS专利网 美国菲利普石油公司，在其聚苯硫醚树脂 (PPS)基本专利外围申请了 300件专利组成的有关 PPS的制造、应用、加工等外围技术的专利网。虽然基本专利 1984年11月到期，但其他专利仍有效。 1985年 8 月，该公司向日本准备生产 PPS树脂的化学企业发出了侵犯专利权的警告信。尽管日本企业在国内生产销售 PPS不侵权，但他们把产品组装到汽车、电器产品上向美国销售时就会与这些专利产生冲突。

案例 ：日本东莱公司开发外围技术 美国菲利普石油公司虽然申请了 300件专利组成的 PPS专利网，但它的一个致命弱点是不能加工成膜、薄品、纤维等。日本东莱公司找到的突破口就是克服了这一难题，取得了最先进的双向拉伸薄膜技术专利。菲利普公司随即不得不向东莱公司购买了该项基本专利在美国的独占实施权，并订立了技术援助合同。

3 、专利收买战略 指企业不是通过申请专利而获得专

利权，而是花费较大的价钱从发明人或企业购买专利权达到独占市场的战略。

例：万向集团海外并购增加专利储备　●浙江万向集团积极开拓海外市场，先后在国外并购了 16家公司，在这些收购中，技术和专利收购占主要部分。

　●1990年，美国舍勒公司主动与万向集团联系，希望出让资产。万向集团并没有急于与对方接触，而是详细分析了解舍勒公司的优良和不良资产，对照自身情况，找出万向集团并购舍勒公司最需要的是什么。

　●当了解到美国另一家 LSB公司也在与舍勒公司接触，而他们并不需要舍勒的品牌、专利等无形资产时，万向集团当机立断派人前去与 LSB公司接洽。

　●经过协商，万向集团与 LSB公司达成协议： LSB公司接纳舍勒的工人，收购厂房；而舍勒的品牌、技术专利、专用设备及市场等归万向集团所有。

●通过这样的操作，万向集团将 1936万美

元的收购价格压低到 42万美元，而且取得

了自己最需要的专利储备。

4 、二次专利战略 ( 引进消化吸收再创新）指在已有的技术或所引进技术的基础上

消化吸收和创新，创造性地开发出性能更优、成本更低、市场竞争力更强的产品或技术，并迅速取得专利权以控制和占领市场的战略。

例：据统计，日本战后从国外以 100亿美元的代价先后欧美引进了 3.6万多件专利技术更新企业的技术设备，创造了 3000亿美元的经济效益。例：翁集团磷酸净化技术、磷铵生产技术

例：世界上第一只电子手表是由瑞士工程师海兹尔发明的，可是瑞士表业忽视了这一发明，认为是个小玩意，转给了美国，美国未予重视，又转让给了日本。日本人十分敏锐地抓住这个机遇，进行了技术创新，一跃成为全球第一的电子表大国，导致了1975年世界钟表市场的大变革，电子表在很大程度上代替机械表，为此钟表帝国瑞士半数工厂倒闭，年出口减少 3 亿美元。

5 、利用失效专利或合法使用专利战略 指企业有效利用已过专利保护期或因故提前终止的专利技术，或者利用专利保护的时间性、地域性合法使用他人专利技术的战略。例：从专利数据库中检索到的有关钛的专利是 6392件，在我国来申请专利的仅 107件，绝大多数可以无偿使用。

例：录音机是荷兰菲利浦公司最先发明。 70年代

光盘出现之后，该公司决策层认为录音机失去了市场发展空间，决定在全世界范围内放弃录音机专利。日本人利用这些失效专利，并抓做机遇进行二次开发，占领了世界上 60％的录音机市场。

6 、无效对方专利权战略 是指利用竞争对手专利上的漏洞、缺陷或不符合专利条件的情况，运用专利法赋予的权限，启动无效专利权程序，部分或全部取消对方专利权。

例：“伟哥”知识产权纠纷 在 1994年，辉瑞公司就开始申请“万艾可”在中国的专利权。 2001年 9 月 19日，国家知识产权局公告授

予“万艾可”发明专利权。同年，国内 12家企业 ( 媒体称之为“伟哥联盟” ) 联名向国家知识产权局提出申请，请求宣告“万艾可”专利无效。 2004年 7 月 5

日，国家知识产权局专利复审委以“专利说明书公开

不充分”为由宣告辉瑞“万艾可”专利无效，这一结果意味着中国企业可以生产万艾可的仿制药。 2004年 9

月，辉瑞一纸诉状将国家知识产权局专利复审委告上法庭。 2006年 6 月 2 日，北京市一中院知识产权庭法院依据《专利法》第 26条第3 款认为，辉瑞该专利说明书已经附有实验数据，一般技术人员“无需花费创造性劳动”即可实现，专利复审委“认定事实有误，适用法律错误，应予撤销”。

7 、交叉许可战略 是指企业间以专利技术作为合同标的

进行对等交换的一种战略。 交叉许可战略在国外企业运用的非常普遍，被作为一种实现双方战略合作、充分发挥专利战略价值的途径。

案例：华为进军美国遭遇思科阻击 　 2000年开始，华为就把路由器作为自己的主打产品，推出了 Quidway中低端路由器，还发布了Ｎ etengine高端路由器。华为产品不单在中国市场阻击思科，而且还积极向俄罗斯、埃及和南美

等地渗透，甚至将价格竞争战术推广到西欧和北美的发达国家。 2003年 1 月 22日，全球最大的网

络通讯设备厂商思科向美国德州东区马歇尔辖区法院起诉，指控华为技术有限公司及其在美国的两家全资子公司侵犯了思科拥有的知识产权。

　　华为一方面尽快停止了涉嫌侵权的路由器在美国市场的销售；另一方面加快了与美国 3COM公司的合作，作为美国土生土长的专利战悍将，该公司拥有900多项美国专利。　　 2003年 6 月 11日， 3COM也正式介

入诉讼，成为第三方，要求法院判决 3COM与华

为合资生产的产品没有侵权，以保证其与华为的新合资公司产品的顺利销售。　 2004 年 7 月，诉讼三方达成和解协议，华为同意停止销售诉讼中所提及的产品，并且在全球范围内只销售经过修改后的新产品。

2007年，华为向美国3COMTECHNOLOGIES

公司转让所持有的华为三康公司 49%的股权，转让收入合计 8.82亿美元，扣

除相关成本以及费用后，华为公司此项股权交易的投资收益约 60亿元。

8 、专利规避策略或绕开专利障碍策略 指在竞争对手的专利法律状态稳定，并对本企业造成制约或威胁时，实行规避或绕开专利障碍的战略。例：航天电器公司“内直式压缩机保护器”的开发

例：专利让广东奥沃创出一片新天地 广东奥沃公司在创业初期，其科研人员通过检索专利，并对有关伽玛刀的专利说明书进行反复研究和分析，发现用于切除脑肿瘤的无创伤医疗设备伽玛刀存在明显缺陷，那就是其伽玛射线发射头是固定不动的，伽玛射线总是始终不变地从固定方向聚焦于脑内病灶部位，时间一长，大脑正常组织就会受到损伤。

他们积极探索，广泛寻求技术支持，终于找出了一条既不侵犯国外公司的专利权，又具有自身技术优势的新的研发思路。他们将射线发射头设计成可旋转的，如此一来，虽然伽玛射线束在移动，但其聚焦点仍然不变，这样既可减少伽玛射线对人正常脑组织的损伤，同时又能达到良好的治疗效果，也没有侵犯他人专利权。

实施知识产权战略：

激励创造、有效运用、 依法保护、科学管理。

第五章、企业知识产权工作的内容 一、建立机构　 二、建章立制 三、研发管理　 四、组织申请 五、信息利用 六、维权打假 七、实施经营 八、培训奖励 九、品牌建设 十、实施战略

中国 日本 美国 德国 韩国

2009 年知识产权人才占 R&D人员比重 (%)

1.19 4.09 4.17 3.68 3.72

2009 年万名就业人员中知识产权人才数量

0.58 10 7 9 8

●形成企业知识产权文化氛围： 崇尚智慧、鼓励创新、勇于竞争、 诚信守法、人本主义

　 总之要把知识产权的创造、运用、管理和保护纳入企业研发、生产和经营的全过程，不断增强企业核心竞争能力，促进企业持续健康发展。

报告人：方来福贵州省知识产权局知识产权管理处地址：贵阳市中华北路 242号省政府大院5 号楼邮编： 550004电话： 0851－ 6826497Email： flf0716@126.com

网址： www.gzsipo.gov.cn

　　谢谢各位！