(Защо) процесен подход при одитите на системите за управление

БойкаНенкова РъководителИСУ

– – Надеждност Безопасност Мениджмънт – Инженерингови услуги Програмно

осигуряване“ Управление на”качеството

, 10 – 12 2013 .Елена юни г

“ Управление на”качеството

, 10 – 12 2013 .Елена юни г

2

В този доклад е представен пример за подобряване ефективността и ефикасността на внедрената

Интегрирана система за управление на, , качеството околната среда здравето и

, " безопасността при работа която е въведена в Риск” Инженеринг АД чрез използване на процесния

. подход при провеждането на одити във фирмата Показани са и са дискутирани резултатите от проведени вътрешни одити в последните три

години (2010 – 2012) .

, За да функционира организацията ефикасно тя трябва да .определи и управлява множество взаимосвързани дейности

Процес - , всяка дейност или съвкупност от дейности която , използва ресурси и се управлява така че да бъде възможно

. превръщането на входните елементи в изходни елементи“ ”Процесен подход - прилагането на система от процеси в

, , организацията както и тяхното идентифициране , взаимодействие и управление за да се получижелания

.резултат :Предимства на процесния подход

o постоянно управление на връзките между отделните ;процеси вътре в системата от процеси

o ; комбиниране и взаимодействие между процеситеo повишаване ефективността и ефикасността в дейностите на

.организацията в постигането на определените цели


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

o Обединяване и разпределение на процесите за даване на ;възможност за постигане нажеланите цели

o Способност за фокусиране върху ефикасността и ;ефективността на процеса

o ; Прозрачност на действията в рамките на организациятаo - , Ниски разходи и формиране на по къси времеви цикли

;чрез ефективно използване на ресурситеo , ;Подобрени съвместими и предсказуеми резултатиo Осигуряване на възможности за фокусирани и

; приоритизирани инициативи за подобрениеo Насърчаване включването на хората и изясняване на

техните отговорности


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

o Определяне на критерии и методи необходими за гарантиране на ефективно изпълнение и контрол

;на процесаo ;Мониторинг и измерване на процесаo ;Анализ на процесаo Осигуряване на адекватни ресурси не само за

, изпълнение на процеса но и за провеждане на, , контрол мониторинг измерване и планирани

; дейности за подобряване на процеса


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

Степента намониторинг и измерване на процесите в една компания зависи от естеството на процеса и

неговата значимост за постигане на целите накомпанията.

Анализът на процесите се извършва на база на данни , събрани по различни начини включително събрани по

.време на вътрешнии външни одити Одитът , , е метод подпомагащ изследването оценката и

:определянето наo ; Съответствие със заложените изискванияo , Недостатъците несъответствията в дейностите на

, организацията и несъответствията на продукта или процеса ; който организацията предлага

o Адекватността на системата за управление с политиката и .целите на организацията


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

- Много по важно е да се управляват процесите на , системата за управление отколкото да се осигури

;документ за всяко изискване , Процесите трябва да функционират под контрол така че постоянно да отговарят на изискванията и да постигат

;планираните резултати :Документите могат да се групират в четири групи

o , Политика цели и описание на системата ( );Наръчникo :Процесни документи документирани процедури в

съответствие с изискванията на стандартите и всякакви , други документи необходими за гарантиране на

, ефективно планиране функциониране и контрол на;процесите

o ;Инструкцииo Записи


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

„ Направление Ядрена” :енергетика предоставя

o консултантски и инженерингови услуги в областта на ядрената

-енергетика в съответствие с най съвременните стандарти за

, качество опазване на околната среда и здравето и безопасността

. при работаo Консултантските и

инженерингови услуги обхващат всички етапи отжизнения цикъл

. на едно ядрено съоръжение


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

„ Направление Конвенционална енергетика и енергоспестяващи” ;технологии осъществява

o , Проучвателна консултантска и инженерингова дейност в областта на

, конвенционалната енергетика електропреносните и

, електроразпределителните мрежи;топлофикацията

o , , -Проектиране доставка пуско наладъчни дейности и въвеждане в

експлоатация на системи за, управление контрол и диагностика

на процесите в областта на. енергопроизводството


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

„ “:Направление Възобновяема енергияo Отделя особено внимание на

, хидроенергетиката включително проектиране и изграждане на нови

, съоръжения рехабилитация и преоценка на съществуващи хидроенергийни

;обектиo Активно развива фотоволтаични проекти

и предлага пълния набор услуги в тази. област

o Планира големи ветроенергийни 100 W. паркове с мощност над М

o Извършва комплексни оценки за въздействие върху околната среда на

. индустриални обекти и инсталации

БИЗНЕСНАПРАВЛЕНИЯ

WWW.RISKENG.BGWWW.RISKENG.BG“ Управление на

”качеството, 10 – 12 2013 .Елена юни г

„ ” Дейността на РискИнженеринг АД обхваща :следните направления

o - Управление на проекти и инженерингови услуги, , , проектиране изграждане монтаж въвеждане в

, експлоатация ремонт и поддържане на промишлени, обекти обекти на техническата инфраструктура и

;енергийни съоръженияo Обследване за енергийна ефективност на сгради и

, промишлени системи сертифициране на сгради и ;прилагане на технологии за енергийна ефективност

o Поддържащи дейности за разработване на информационни системи и управление на конфигурацията в областта на енергетиката и;промишлеността


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

o , : , Търговска дейност в това число внос на суровини , , преработени продукти оборудване съоръжения и

, резервни части съответстващи на основната ;дейност на фирмата

o Консултантска дейност в промишлеността и, енергетиката както и консултант по смисъла на

( );Закона за устройство на територията ЗУТo , Изпълнение на проекти свързани с управление на

;околната среда и отпадъцитеo Консултантски и инженерни услуги съобразно

договори наФИДИК


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

Наръчник на ИСУ

Процедури и схеми на процеси

Инструкции

Форми, записи, обективни доказателства


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

o , Наръчник наИСУ описващИнтегрираната система за управление на РискИнженеринг АД и

съдържащ документираните и обявени политика и , цели по качеството околната среда и здравето и

;безопасността при работа на Организациятаo , Документирани процедури изисквани от

: стандартите за управление на документите и; , записите за управление на околната среда за

управление на здравето и безопасността при, работа за вътрешни одити и за управление на

, несъответстващ продукт коригиращи и ;превантивни действия


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

o ;Инструкцииo Схеми на процесите с оглед осигуряване на

, планиране функциониране и ефикасно управление на процесите

o , Форми създадени с цел ефикасно документиране ;на резултатите от дейностите

o Правилник за организацията и дейността на , РискИнженеринг АД описващ структурата на

, Организацията функциите и задачите на ;нейните подразделения

o , Длъжностни характеристики регламентиращи , изискванията за квалификацията

, отговорностите правомощията и ;взаимодействията на персонала

o , Записи по качеството околната среда и здравето .и безопасността при работа


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

, Записите по качеството околната среда и здравето и , безопасността при работа поддържани в РискИнженеринг

, :АД включватo ;кореспонденция на Организациятаo ;документи по договориo , записи по качеството околната среда и здравето и

;безопасността при работаo ;записи по открити проектиo ; архивни документи

Записите се управляват съгласно изискванията на процедура REL-QM-PR-001 „ Управление на документите и

”записите , където е указан начина и сроковете за съхранението им и отговорния персонал за поддържането

. им


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

) А :Процеси на управлениетоo ;Стратегическо управлениеo .Управление на човешките ресурси

) Б , :Процеси описващи основните дейностиo / ;Процес на проектиране разработванеo / ;Управление на проект обектo Поддържане на промишлени обекти и обекти

;на техническата инфраструктураo , , Изграждане монтаж ремонт и експлоатация

;на енергийни съоръжения


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

o ;Търговска дейност и маркетингo , ;Закупуване на оборудване материали и услугиo Обследване на енергийна ефективност в

промишлени системи и сертифициране на сгради по отношение на енергийна

;ефективностo Консултантска дейност и упражняване на

;строителен надзор по смисъла на ЗУТo ;Управление на околната среда и отпадъцитеo Управление на здравето и безопасността при

.работа


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

C) , Процеси на измерване анализ и подобрение :o Процеси на измерванеo Процеси на анализo Процеси на подобрение

, В документите наИСУ описващи процесите се отразяват :

o Последователността и взаимодействието напроцесите;

o Осигуряване на ресурси за тяхното ефективно; функциониране

o Критериите и методите за наблюдение и контрол на. процесите


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

“ ” РискИнженеринг АД прилага подходящиметоди ; за мониторинг и измерване на ключовите процеси

Анализът на данните включва анализ на изпълнението на процесите и бъдещите

; тенденции “ ” РискИнженеринг АД използва експертни

, анализи на база на събрани данни като : Анализ на резултати от офериране Анализ на изпълнени проекти – /Анализ на недостатъци грешки дефекти

o Всички анализи се изпълняват в съответствие с ;предварително определени критерии

o Резултатите от анализа на данните се обсъждат на годишната среща с Ръководството и се

.документират в протокол


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

o “ ” РискИнженеринг АД поддържа документирана процедура за планиране и провеждане на

вътрешни одити , на качеството околната среда и здравето и безопасността при работа с оглед

определяне ефикасността наИСУ и проверка за , съответствието на дейностите свързани с

, качеството околната среда и здравето и безопасността при работа с резултатите от тях по

; отношение на планираните резултатиo Резултатите от одити се регистрират в Доклад от

одит и се предоставят на Ръководството за предприемане на коригиращи и превантивни

действия в случай на регистрирани несъответствия и за отстраняване на причините за потенциални

. несъответствия


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

o Показателите за измеримите цели за, качество околна среда и здраве и

безопасност при работа при изпълнение на дейностите се оценяват ежегодно и са

предмет на обсъждане при годишния преглед на функционирането наИСУ от

;Ръководството o Резултатите от проведените вътрешни

одити на функционирането на процесите за 2010 – 2012 ., последните три години г са

. посочени на следващите фигури


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

StrategicManagement

and QM

Managementof Resources

Documentsand Data

Management

Supportingactivities

2010

20112012

0

1

2

3

4

Management Processes

2010

2011

2012


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

Eng

inee

ring

Pro

ject

Man

agem

ent

Des

ign/

Dev

elop

men

t PM

IP p

roje

cts

mai

nten

ance

Con

stru

ctio

n, in

stal

latio

n, r

epai

r an

dop

erat

ion

Inve

stig

atio

n of

ene

rgy

effe

ctiv

enes

s

Con

sulti

ng a

ctiv

ity

Mar

ketin

g an

d tr

ade

Env

ironm

ent p

rote

ctio

n

Hea

lth a

nd s

afet

y

Man

agem

ent o

f the

env

ironm

ent

2010

2011

20120

1

2

3

4

5

6

7

Processes describing the main activities of Risk Enngineering Ltd

2010

2011

2012


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

o , Оценката показва чеИСУ по отношение на качеството е добре внедрена и функционира в съответствие с

изискванията на ISO 9001:9008 (2010 - 2012 );гo Откритите несъответствия и дадените препоръки са

ориентирани главно към подобряване на системата относно приложението на изискванията на стандартите

ISO 14001:2004 и BS OHSAS 180001:2007, както и към някои ново въведени документи отИСУ касаещи тези

(2011 .);стандарти гo Някои препоръки изискваха преглед и изменение на

; клаузи вНаръчника някои бяха свързани с настъпили , изменения в нормативната база но неотразени в

; документите наИСУ някои бяха свързани със спазване и ;контрол на изискванията

o Извод – изискванията наИСУ трябва да бъдат разбрани , и възприети не само от Ръководството но и от всички

. служители на фирмата


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

Повечето несъответствия и препоръки бяха свързани с въвеждането на изискванията на ISO 14001:2004 и BS OHSAS

18001:2007. Несъответствия в процеса на изпълнение на дейността може да

възникнат в резултат на:• Несъответствия в доставения продукт от доставчика;• , Неспазване на изискванията на клиента на нормативните

( . )или други изисквания напр на договора ;• Неспазване на изискванията за опазване на околната среда;• Неспазване на изискванията за осигуряване на

; здравословни и безопасни условия на труд• Неточна технологична и конструктивна документация;• Неспазване на технологичната последователност описана в

схемите на процесите или в други документи наИСУ;• Използване на неподходящо оборудване или средства за

измерване при изпълнение на задачата.


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

Процес

Процес науправление

:Критерии на одита

Елемент от внедрените/ стандарти Документ от

ИСУ

/Проект дейност

Отговорност наРъководството

ISO 9001: 4.1, 5.1, 5.3, 5.4, 5.5, 5.6, 8.4.

OHSAS 18001: 4.1, 4.2, 4.4.1, 4.6

ISO 14001: 4.1, 4.2, 4.4.1, 4.6

REL-QM-RUL-001-8

;Ангажимент на ръководството

;Политика

;Цели

, Роли отговорности и;пълномощия

Представител на;ръководството

;Преглед от ръководството

Анализ на данните Вътрешни одити ISO 9001: 8.2.2

OHSAS 18001: 4.5.5

ISO 14001: 4.5.5

REL-QM-PR-002-4

Планиране и провеждане на вътрешни одити


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

Процес

Процес на управление


Елемент от внедрените/ стандарти Документ от ИСУ


Коригиращи и превантивни действия

ISO 9001: 8.5.2, 8.5.3.

OHSAS 18001: 4.5.3.2

ISO 14001: 4.5.3

REL-QM-PR-003-3

Коригиращи и превантивни действия

Управление на документите и записите

Обмен на информация

Управление наресурсите

ISO 9001: 4.2, 5.4.2, 5.5.3. 7.1, 6.1, 6.2, 6.3, 6.4

OHSAS 18001: 4.4.3; 4.4.4; 4.4.5; 4.5.4, 4.4.2

ISO 14001: 4.4.3, 4.4.4., 4.4.5, 4.5.4, 4.4.2

REL-ADM-RUL-001-2

REL-QM-RUL-001-8

REL-QM-PR-001-3

REL-QM-PR-004-1

Изисквания за;документацията

Управление на;документите

;Управление на записите

;Планиране на ИСУ

Вътрешен и външен обменна

;информация

;Осигуряване на ресурси

, Набиране подбор и ;назначаване на персонал

Инфраструктура и работна среда


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

Процес

Управление на процеси описващи основните дейности


Елемент от внедрените

/ стандарти Документ от ИСУ


Процес на/ ;проектиране разработване

Управление на проект

Поддържане на промишлени обекти и обекти на техническата

;инфраструктура

, , Изграждане монтаж ремонт и експлоатация на енергийни

;съоръжения

Търговска дейност и маркетинг

Обследване на енергийна ефективност в промишлени

системи и сертифициране на сгради по отношение на

;енергийна ефективност ;Управление на дейности по ЗБР

; Контрол на дейности относно ОС

ISO 9001: 5.2, 7.1, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 7.6., 8.2.1, 8.2.3, 8.2.4, 8.3

OHSAS 18001: 4.5.1., 4.5.3, 4.4.6

ISO 14001: 4.5.1., 4.5.3, 4.4.6

REL-QM-RUL-001-8

Схеми напроцесите

-748 „ ДИ Подмяна на ”релейни защити

-853 „ , ДИ Проектиране, демонтаж монтаж и въвеждане в експлоатация

на възли от водоводородното

№ охлаждане на Генератор5”

-742 „ ДИ Изграждане на сероочистваща инсталация

. 5 6 „ -на бл и на ТЕЦ Марица 2”изток

-854 „ ДИ Обследване на енергийната ефективност

на промишлените системи на Рубин АД по смисъла на. 7 № -16-чл от Наредба РД

346 02.09.2009 .”от г “ Управление на


o Работата на една компания може да бъде подобрена чрез ;прилагане на процесния подход

o , Информацията получена от мониторинга и измерването на процесите се анализира и оценява с оглед получаване на количествени показатели за изпълнението на

;процеситеo Информацията за резултатите от изпълнението на даден

процес се сравнява с определените изисквания за процеса за потвърждаване на ефективността и

ефикасността от неговото изпълнение и идентифициране ;на необходимост от неговото подобряване

o Възможностите за подобряване на процеса се определят на база на резултатите от анализа на информацията за

;неговото функциониране


, 10 – 12 2013 .Елена юни г

ИСУ базирана на процесния подход допринася за подобряване управлението на фирмата и за подобряване

; на цялостната й дейност Съгласуваността между БДС EN ISO 9001:2008; БДС EN ISO

14001:2005 и BS OHSAS 18001:2007 -дава възможност за по - добро и по надеждно управление на всички бизнес

;процеси . , , Информацията получена от одитите на процесите

прави възможно да се оцени тяхното функциониране и очертава необходимостта от подобрение на някои от

, тях като по такъв начин допринася за ; усъвършенстването наИМС

Поддържане и подобряване изпълнението на процес може да се постигне чрез прилагане на концепцията

“PDCA” . на всички нива Може да се приложи за всички, процеси от стратегическите процеси на управление до

, основните процеси описващи . дейността на фирмата“ Управление на



, 10 – 12 2013 .Елена юни г

БЛАГОДАРЯ ЗА БЛАГОДАРЯ ЗА ВНИМАНИЕТО!ВНИМАНИЕТО!


, 10 – 12 2013 .Елена юни г