Учет и хранение депозитарных расписок (АДР и ГДР) в НДЦ

Галина АксеноваНачальник управления взаимодействия с торговыми, клиринговыми и расчетными системами НДЦ17 апреля 2009 г., семинар «Услуги НДЦ по проведению расчетов по ценным бумагам»

Учет и хранение депозитарных расписок (АДР и ГДР) в НДЦ


• Учет и хранение АДР и ГДР - на прямых счетах НДЦ в Clearstream Banking S.A. и Euroclear Bank S.A./N.V.

• Прием на хранение

Для приема на обслуживание АДР и ГДР через счета НДЦ в Clearstream Banking S.A. и Euroclear Bank S.A./N.V. депонент должен представить письмо с просьбой о принятии на обслуживание в НДЦ указанных ценных бумаг, а также представить в соответствии с разделом 4 Условий осуществления депозитарной деятельности НДЦ следующие документы:

• анкету юридического лица эмитента ценных бумаг по форме AA001;

• информацию о данном выпуске ценных бумаг (объем предоставляемой информации согласуется с Управлением корпоративных действий, информации и взаимодействия с эмитентами, тел. 232-52-53);

• проспект эмиссии данных ценных бумаг (при наличии);

• иную необходимую информацию.

Прием на хранение. Коды CFI

• Прием на обслуживание АДР и ГДР, соответствующих Приказу ФСФР России от 23 октября 2007 г. №07-105/пз-н «Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг»

• Предоставление услуги содействия в присвоении кодов CFI АДР и ГДР, которым такие коды не были присвоены ранее

• На сегодняшний день S&P перекодировало порядка 680 CFI кодов депозитарных расписок (ADR, GDR) при содействии НДЦ

• Подробная информация по документам, необходимым для прохождения данной процедуры, и стоимости услуги - Отдел кодификации ценных бумаг НДЦ (тел.: 232-52-53).


Обслуживаемые АДР/ГДР

• В НДЦ приняты на обслуживание 28 АДР и 28 ГДР

• Эмитентами обслуживаемых в НДЦ АДР и ГДР являются 3 ведущих банка:

– Bank of New York - 30 выпусков, – Deutsche Bank Trust Company Americas - 14 выпусков, – JPMorgan Chase Bank - 12 выпусков.

• Информация на сайте НДЦ (раздел «База данных /Обслуживаемые ценные бумаги/ Депозитарные расписки»)

№Наименование

эмитентаНаименование цб

Депозитарный код НДЦ/ISIN

Краткое наименование

эмитента базовой цб

Вид, категория (тип) базовой цб

ISIN базовой цб

1 Bank of New YorkGAZPROM ОАО

(ADR)US3682872078 ОАО "Газпром"

акции обыкновенные

RU0007661625

2 Bank of New YorkMMC NORILSK

NICKEL JSC (ADR)

US46626D1081ОАО "ГМК

"Норильский никель"


RU0007288411

3 Bank of New YorkBANK

VOZROZHDENIYE (ADR)

US0654531021Банк

"Возрождение" (ОАО)


RU0009084214

4 Bank of New York LUKOIL ОАО (ADR) US6778621044 ОАО "ЛУКОЙЛ"акции

обыкновенные

RU0009024277

5 Bank of New YorkMAGMA OJSC

(GDR)US5591892048 ОАО "ММК"


RU0009084396

6 Bank of New YorkSURGUTNEFTEGAZ

(ADR)US8688612048

ОАО "Сургутнефтегаз"


RU0008926258

7 Bank of New YorkSURGUTNEFTEGAZ

OAO (ADR)US8688611057

ОАО "Сургутнефтегаз"

акции привилегированные

RU0009029524

8 Bank of New YorkTATNEFT (OAO)

(GDR)US6708312052

ОАО "Татнефть" им. В.Д. Шашина


RU0009033591

9 Bank of New York TMK OAO (GDR) US87260R2013 ОАО "ТМК"акции


RU000A0B6NK6

10 Bank of New YorkBURYATZOLOTO

JSC (ADR)US12315Q1076

ОАО "Бурятзолото"


RU0009288658

11 Bank of New YorkURALKALI JSC

(GDR)US91688E2063 ОАО "Уралкалий"


RU0007661302

12 Bank of New YorkVIMPEL

COMMUNICATIONS (ADR)

US68370R1095 ОАО "ВымпелКом"акции


RU0009100044

13 Bank of New YorkVTB BANK JSC

(GDR)US46630Q2021 ОАО Банк ВТБ


RU000A0JP5V6

14 Bank of New YorkPOLYUS ZOLOTO

ОАО (ADR)US6781291074

ОАО "Полюс Золото"


RU000A0JNAA8

15 Bank of New YorkGAZPROMNEFT

OJSC (ADR) US36829G1076

ОАО "Газпром нефть"


RU0009062467

16 Bank of New YorkMOSENERGO AO

(ADR)US0373763087 ОАО "Мосэнерго"


RU0008958863

Депозитарные расписки (АДР и ГДР), находящиеся на обслуживании в НДЦ

17 Bank of New YorkRBC INFORMATION SYSTEMS JSC (ADR)

US75523Q1022ОАО "РБК Информационные Системы"


RU0005707834

18 Bank of New York RUSHYDRO (GDR) US44880R2022 ОАО "РусГидро"акции обыкновенные

RU000A0JPKH7

19 Bank of New YorkOPEN INVESTMENTS OAO (GDR)

US47972M1062 ОАО "ОПИН"акции обыкновенные

RU000A0DJ9B4

20 Bank of New YorkTRADING HOUSE TSUM (ADR)

US8926811071 ОАО "ТД ЦУМ"акции обыкновенные

RU0008913819

21 Bank of New YorkCHELYABINSK ZINC PLANT (GDR)

US1635232028 ОАО "ЧЦЗ"акции обыкновенные

RU0009093918

22 Bank of New YorkKAZANORGSINTEZ (ADR)

US48666H1068ОАО "Казаньоргсинтез"


RU0009089825

23 Bank of New YorkNIZHNEKAMSKNEFTEKHIM OAO (ADR)

US6549181013ОАО "Нижнекамскнефтехим" (НКНХ)


RU0009100507

24 Bank of New YorkNIZHNEKAMSKSHINA (ADR)

US65486P1003ОАО "Нижнекамскшина"


RU0009100515

25 Bank of New YorkPHARMACY CHAIN 36.6 (GDR)

US7171EM1089ОАО "Аптечная сеть 36,6"


RU0008081765

26 Bank of New YorkPRIMORSKY SHIPPING CO (ADR)

US7416251079 ОАО "ПМП"акции обыкновенные

RU0009084487

27 Bank of New YorkSISTEMA-HALS JSC (GDR)

US82977M2070 ОАО "Система-Галс"акции обыкновенные

RU000A0JNP96

28 Bank of New YorkSAMARAENERGO JSC (ADR)

US79586P1003ОАО "Самараэнерго"


RU0009098255

29 Bank of New York

TERRITORIAL GENERATION COMPANY NO.5 (GDR)

US8814591017 ОАО "ТГК-5"акции обыкновенные

RU000A0JKZF0

30 Bank of New York UTAIR (ADR) US9175771081ОАО "Авиакомпания "ЮТэйр"


RU0007661385

31Deutsche Bank Trust Company Americas

JOINT STOCK COMPANY POLYMETAL (GDR)

US7317892021 ОАО "Полиметалл"акции обыкновенные

RU000A0JP195


PIK GROUP (GDR) US69338N2062ОАО "Группа Компаний ПИК"


RU000A0JP7J7


SITRONICS JSC (GDR) US46630F2065 ОАО "СИТРОНИКС"акции обыкновенные

RU000A0JP187


KALINA (ADR) US6781281091ОАО Концерн "Калина"


RU0007247243


AEROFLOT (GDR) US0077712075 ОАО "Аэрофлот"акции обыкновенные

RU0009062285


OGK-2 JSC (GDR) US6708482095 ОАО "ОГК-2"акции обыкновенные

RU000A0JNG55


FEDERAL GRID COMPANY OF UNIFIE (GDR)

US3133542015 ОАО "ФСК ЕЭС"акции обыкновенные

RU000A0JPNN9


SEVERSTAL (GDR) US8181503025 ОАО "Северсталь"акции обыкновенные

RU0009046510


COMSTAR-UN (GDR) US47972P2083ОАО "КОМСТАР - ОТС"


RU000A0H1BE9


NOVOLIPETSK IRON AND STEEL (GDR)

US67011E2046 ОАО "НЛМК"акции обыкновенные

RU0009046452


MECHEL OAO (ADR) US5838401033 ОАО "Мечел"акции обыкновенные

RU000A0DKXV5


WIMM-BILL-DANN FOODS PUBLIC JO (ADR)

US97263M1099 ОАО "ВБД ПП"акции обыкновенные

RU0005344356


SISTEMA JSFC (GDR) US48122U2042 ОАО АФК "Система"акции обыкновенные

RU000A0DQZE3


NOVATEK JSC (GDR) US6698881090 ОАО "НОВАТЭК"акции обыкновенные

RU000A0DKVS5

45 JPMorgan Chase BankMOBILE TELESYSTEMS OJSC (ADR)

US6074091090 ОАО "МТС"акции обыкновенные

RU0007775219

46 JPMorgan Chase BankFAR EAST ELECTROSVYAZ (ADR)

US30732Q1040 ОАО "Дальсвязь"акции обыкновенные

RU0009101158

47 JPMorgan Chase Bank ROSNEFT OJSC (GDR) US67812M2070 ОАО "НК "Роснефть"акции обыкновенные

RU000A0J2Q06

48 JPMorgan Chase Bank ROSTELECOM (ADR) US7785291078 ОАО "Ростелеком"акции обыкновенные

RU0008943394

49 JPMorgan Chase Bank OGK-3 OAO (GDR) US67086N2045 ОАО "ОГК-3"акции обыкновенные

RU000A0HMML6

50 JPMorgan Chase Bank OGK-1 OAO (GDR) US67086K2006 ОАО "ОГК-1"акции обыкновенные

RU000A0JNPM1

51 JPMorgan Chase BankURALSVYAZINFORM JSC (ADR)

US9168872011ОАО "Уралсвязьинформ"

акции привилегированные

RU0008013438

52 JPMorgan Chase BankCHERKIZOVO GROUP AJSC (GDR)

US68371H2094ОАО "Группа Черкизово"


RU000A0JL4R1

53 JPMorgan Chase BankURALSVYAZINFORM (ADR)

US9168871021ОАО "Уралсвязьинформ"


RU0009048805

54 JPMorgan Chase Bank MAGNIT OJSC (GDR) US55953Q2021 ОАО "Магнит"акции обыкновенные

RU000A0JKQU8

55 JPMorgan Chase BankNOVOROSSIYSK COMMERCIAL (GDR)

US67011U2087 ОАО "НМТП"акции обыкновенные

RU0009084446

56 JPMorgan Chase BankVOLGATELECOM (ADR)

US9286601094ОАО "ВолгаТелеком"


RU0009058234

ОПЕРАЦИИ

Возможность осуществления всех депозитарных операций, допустимых в НДЦ для корпоративных ценных бумаг:

• зачисление со счета в международных расчетно-клиринговых организациях Clearstream или Euroclear на счета депо депонентов в НДЦ,

• списание со счета депо депонента в НДЦ на указанный депонентом счет в международной расчетно-клиринговой организации Clearstream или Euroclear (в т.ч. с использованием «моста Clearstream – Euroclear»),

• переводы АДР/ГДР между счетами депо в НДЦ,• переводы в рамках одного счета депо,• регистрация обременения АДР/ГДР залогом.



Стоимость хранения АДР и ГДР

Ставки ежемесячной платы за услуги по хранению и/или учету прав на АДР и ГДР (при наличии рыночной стоимости цб*):

* При нулевой стоимости – 100 руб. за выпуск

Стоимость остатка ценных бумаг (руб.)

Тип счета депо Депонента

от доВладельца,

Доверительного управляющего, Междепозитарный

0 2 520 000 000 0,00270%

2 520 000 000,01 6 120 000 000

68 040 руб. + 0,00244% от стоимости остатка ценных бумаг, превышающей 2 520 млн. руб.

6 120 000 000,01 10 800 000 000

155 880 руб. + 0,00205% от стоимости остатка ценных бумаг, превышающей 6 120 млн. руб.

10 800 000 000,01 21 600 000 000

251 820 руб. + 0,00190% от стоимости остатка ценных бумаг, превышающей 10,8 млрд. руб.

>21 600 000 000457 020 руб. + 0,00179% от стоимости остатка ценных

бумаг, превышающей 21,6 млрд. руб.


Стоимость хранения АДР и ГДР (продолжение)

• НДЦ (курс 34 рубля за доллар)

34 000 000*0,0027%+18% НДС=1083 рубля ежемесячно

• ДКК

Тариф ДКК 135 рублей+18% НДС= 159 рубля

Тариф ВТБ 1 000 000*0,056%/12+ 18% НДС= 55 долларов США=1870 рублей

Итого: 2029 рублей ежемесячно

Стоимость хранения пакета АДР/ГДР в размере 1 млн. долларов США в НДЦ почти в 2 раза дешевле

Сравнение стоимости хранения пакета АДР/ГДР в размере 1 млн. долларов США в НДЦ и ДКК

Тариф ДКК + Тариф ВТБ:

Тариф ДКК = 135 рублей в месяц за ценные бумаги одного эмитента,

Тариф ВТБ:до 1 млн. долл. США (включительно) 0,056% годовых *

от 1 млн. долл. США до 5 млн. долл. США (включительно) 0,050% годовых *

от 5 млн. долл. США до 20 млн. долл. США (включительно)

0,045% годовых *

свыше 20 млн. долл. США 0,04% годовых *

* Тариф ВТБ взимается в долларах США по курсу Банка России на дату платежа.


Сроки подачи поручений депонентами в НДЦ для исполнения поручений текущим днем:

Снятие/прием АДР/ГДР при внутреннем переводе АДР/ГДР между счетами НДЦ и получателя АДР/ГДР в Clearstream или в Euroclear (internal settlement)

Не позднее 17:30 даты расчетов (SD)

Снятие/прием АДР/ГДР при переводе АДР/ГДР по «мосту» Clearstream- Euroclear между счетом НДЦ и счетом контрагента в Clearstream или Euroclear (bridge settlement)

Не позднее 16:00 даты расчетов (SD)

Для сравнения сроки подачи поручений депонентами в ДКК для исполнения поручений текущим днем:

• прием АДР/ГДР – до 16:30 даты расчетов

• снятие АДР/ГДР на счет контрагента в ВТБ/ Clearstream - до 16:30 даты расчетов

снятие АДР/ГДР на счет контрагента в Euroclear - до 14:30 даты расчетов

Выплата доходов

• Депонент должен зарегистрировать банковские реквизиты, согласно которым будут перечисляться денежные средства:

• поручение депо по форме AF005 с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции – 07, код назначения банковских реквизитов – 06)

• Выплата доходов по АДР и ГДР осуществляется с зачислением средств на счета НДЦ в Clearstream и Euroclear с последующим переводом через Расчетную палату ММВБ на счета депонентов

• Евроклир осуществляет выплату по ценным бумагам не ранее чем Т+1.

• Операции на условиях ППП через счета НДЦ/РП ММВБ в Евроклир;

• Услуги НДЦ по осуществлению канцеляции АДР/ГДР;• Биржевая торговля АДР/ГДР (после принятия

поправок в Закон о Рынке ценных бумаг относительно размещения и обращения ценных бумаг иностранных эмитентов)– поправки приняты во 2-м чтении

Перспективы

• КонтактыПочтовый адрес: 105062 г. Москва, ул. Машкова, дом 13, строение 1

Тел.: +7(495) 232 0513Факс: +7(495) 956 0938

BIC: NADCRUMMe-mail: [email protected]@ndc.ru

www.ndc.ruwww.isin.ru

Спасибо за внимание!

Контакты

mailto:[email protected]

Documents

Учет и хранение депозитарных расписок (АДР и ГДР) в НДЦ