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第六章 市场结构理论

一 、 市场结构 二、完全竞争市场 三、完全垄断市场 四、垄断竞争市场 五、寡头垄断市场

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1. 学会在不同的市场上如何进行产量与价格决策 2. 以“囚徒困境”为例分析寡头垄断市场的价格与产量决策的特点

3. 联系现实说明社会经济生活中的价格歧视 4. 联系现实谈谈我国的寡头垄断市场、垄断竞争市场现状

能力培养

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目标知识

1. 掌握不同市场类型的涵义、特征、短期均衡与长期均衡的条件

2. 了解各市场的利弊，各市场达到均衡的利润状况

3. 明确市场结构与企业行为的关系

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规范运作的股票市场是一个接近完全竞争的市场。在这里，每种特定

股票的价格都是由供需双方的市场力量所决定的。单个买者和卖者都无法对价格施加足够大的影响 ( 也就是说，他们都是价格的接受者 ) 。同一个公司所有的股票，都是同质的。股票经常被买进和卖出，频率很高。说明在这个市场里，资源在行业和地区间的流动和转移是很容易的。特别在目前信息技术很发达的时代，有关股票价格和公司的信息的传递和获得是很方便的。因而，在这样的市场里，股票价格就能比较充分地反映企业的价值，它能够对人们在国民经济中有效地分配投资，起到一定的引导作用。不过，也要看到，在现实生活中，在股票市场里，大户的存在和不同程度的欺骗和操作行为，损害了股票市场的正当竞争，干扰了市场在配置资本资源方面应起的作用。

知识导入

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一、划分市场结构的标准 各个市场的竞争与垄断程度不同形成了不同的市场结构。可以根据三个标准来

划分市场结构。 1 ．行业的市场集中程度 市场集中度越高，这个市场的垄断程度就越高。市场集中程度低，这个 市场的竞争程度就高。 2 ．行业的进入限制 进入限制越低，企业越容易进入，从而竞争程度越高。反之，进入限制 越高，企业进入越困难，从而垄断程度越高。 3 ．产品差别 产品差别引起垄断，产品差别越大，垄断程度越高；产品差别越小，竞争

程度越高。

第一节 市场结构

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二、市场结构的类型

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企业行为是企业以利润最大化为目标来确定自己的价格与产量。出于不同市场结构的企业在确定自己的价格与产量以及竞争目标时，要实现的具体目标和所用的手段应该是不同的。

在完全竞争的市场上，实现利润最大化就在于提高企业内部的效率，降低成本。

在垄断竞争市场上，企业可以以自己的产品差别形成垄断地位，从而确定高价格，实现利润最大化。

在寡头市场上，如果产品无差别，寡头之间激烈竞争的结果是整个行业的价格下降，这使这些行业成为微利行业，只能通过大量生产来实现利润最大化。

在垄断市场上，企业可以根据市场需求，高价少销实现利润最大化，也可以低价多销实现利润最大化。

三、市场结构与企业行为的关系

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德比尔斯公司为什么做广告？ 德比尔斯公司控制了全世界钻石矿的 80％以上 (其他不足 20％，分散在斯里兰卡和俄罗斯，形不成规模 ) ，凭借这种资源优势。该公司成为世界市场的垄断者。我们知道，垄断者成功的关键在于寻找一种正确的定价原则。由于该市场上只有唯一的企业，不用做广告，即不用通过广告来介绍和创造自己的产品特色。但德比尔斯公司每年都要花费巨资在各国做广告。它的广告词“钻石恒久远，一颗永流传”已经家喻户晓。作为垄断者的德比尔斯公司为什么还要做广告呢 ?

案例研究

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第二节 完全竞争市场

完全竞争：又称纯粹竞争，市场机制在资源配置方面的作用不受到任何阻碍和干扰的市场结构。农产品市场

一、存在条件市场特征

（ 1）市场上有许多生产者和消费者。他们都只是价格的接收者，竞争地位平等

（ 2）商品同质，不存在产品差别。

（ 3）资源自由流动。厂商可以自由地进入或退出该行业或市场 。

（ 4）市场信息畅通。买卖双方具有完全信息

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二、完全竞争厂商的需求曲线和收益曲线

（一）完全竞争市场厂商的需求曲线

1. 完全竞争市场的价格为 P0

由整个行业的供给和需求曲线的交点所决定。 P0一旦确定，个别厂商和消费者只能被动的接受，而不能影响。 P0

Q

D S

E

P

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完全竞争市场上，企业需求曲线是与横轴平行的线。

市场中对个别厂商的需求曲线是一条从既定市场价格出发的平行线。

2. 完全竞争市场厂商的需求曲线

P0 dd

Q

D S

E

P

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（二）厂商的收益曲线

收益＝全部收入＝ P·Q ，包括成本和利润。 收益是出售产品所得到的钱，而不是所赚取的钱。

（ 1）总收益 TR：销售一定 产品所得到的全部收入。

TR = P * Q ＝ AR·Q

（ 2）平均收益 AR：销售每一单 位产品所得到的平均收入。 （ 3）边际收益MR：每增加销售一 单位产品所增加的收入。

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完全竞争厂商的收益曲线

ddAR=MR=P

AR = MR = P=dd MR 不变， MR=AR ， AR 也不变

P0 dd

Q

D S

E

P

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三、利润最大化

1. 数学推导。 π 表示厂商的利润： π=TR-TC

)()( 00max QTCQTR

0dQ

d 0

dQ

dTC

dQ

dTR

dQ

TCTRd

dQ

d

MCMR MR

dQ

dTR

MCdQ

dTC

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2. 利润最大化原则：MR=MC 反证法

MR>MC ，每增加一单位产品所增加的收益大于这一单位的成本，厂商有利可图，必然扩大产量；

MR<MC ，每增加一单位产品所增加的收益小于这一单位的成本，厂商会亏损，必然减少产量；

只有在 MR=MC时，厂商既不扩大，也不缩小产量，而是维持产量，表明该赚的利润都赚到，即实现生产者利润最大化。

一般情况是生产规模最佳点。

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利润最大化图形分析

P

O Q

MC

MR=ARP0E

Q0

E 点左边， MR ＞ MC

E 点右边， MR ＜MC

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短期：价格既定，不变要素投入量固定。 厂商只能变动可变要素，来调整产量，实现 MR=

MC 的利润最大化均衡条件。

四、完全竞争市场的短期均衡

短期内，完全竞争市场，供求作用形成价格， 可能高于、等于、低于厂商的平均成本， 厂商可能处于盈利、盈亏平衡或亏损等不同状态。

厂商均衡：当厂商的生产水平保持不变，既不扩大也不缩小时，厂商处于均衡状态。

（一）完全竞争市场的短期均衡

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利润最大化原则： MR=MCE点为厂商决策点决定产量 OM，价格 ON。

P

Q

SACSMC

M

NG

E

K

O

ddAR=MR=P

超额利润 GKEN（绿色部分）

TR=OMENTC=OMKG

1.厂商有超额利润

P=AR＞ SAC ，厂商处于盈利状态。

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2. 行业供给大于需求，价格水平比较低。厂商亏损

利润最大化原则MR=MC E 点为厂商决策点， 决定产量 OM ，价格 ON 。

P

Q

SACSMC

dd（ AR=MR=P ）

E

MO

N

KG

TR=OMEN TC=OMKG

存在亏损 GKEN （红色部分）

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3.厂商的超额利润为零，但获得全部的正常利润

P=AR=SAC ， 厂商的经济利润恰好为零 ,处于盈亏平衡状态

P

Q

SACSMC

dd（ AR=MR=P ）

E

MO

N

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E1：停止营业点

AVC

P

Q

SACSMC

dd（ AR=MR =

P ）E1

MO

P1

EP0

完全竞争市场，厂商在市场价格低于平均成本的最低点但高于平均可变成本最低点进行生产时，该厂商将：A ．处于利润最大化状态B ．处于亏损状态C ．获得正常利润D ．仍将继续生产

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长期均衡就是指在长期中各个厂商都可以根据市场价格来调整全部生产要素和生产，也可以自由进入或退出该行业，最终使整个行业的供求均衡，各个厂商的产量也不再调整，达到各个厂商既无超额利润又无亏损的状态。

当长期边际成本曲线 (LMC ) ，长期平均成本曲线 ( LAC)相交于 E 点时，实现了长期均衡，所以，厂商的长期均衡实现条件是 :

MR=AR=LMC=LAC

五、完全竞争市场上厂商的长期均衡

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完全竞争市场的长期均衡分析

供小于求，市场价格高，有超额利润，吸引厂商进入，价格水平回落； P

Q

LACLMC

M

NE

O

dd（ AR=MR =

P ）

进一步分析

E点，没有厂商会进入和退出该行业。

调整的结果：价格为 ON 。

供大于求，市场价格低，存在亏损，部分厂商退出，价格回升；

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完全竞争市场长期均衡的条件：

P

Q

LACLMC

dd （ AR=MR=P ）

M

NE

O

MR ＝ AR ＝ＬＡＣ＝ＬＭＣ＝Ｐ

利润最大化原则MR=MC ，E 点为厂商决策点，决定产量 OM ，价格 ON 。

既无超额利润，也无亏损

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六、完全竞争市场简评：优缺点

(1) 供给与需求相等，不会有生产不足或过剩，需求得到满足。

(2) 长期均衡时，平均成本最低，要素作用最有效。

(3)平均成本最低决定了产品价格最低，对消费者有利。

(1) 厂商平均成本最低不一定是社会成本最低。(2)产品无差别，消费者多种需求无法得到满足。(3)生产者规模可能都很小，无力去实现重大科技突破。(4) 实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。

优点：完全竞争市场最理想。资源得到最优配置。

完全竞争市场的缺点：

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生产者剩余：厂商提供产品时实际接受的总价格与愿意接受的最小总价格之间的差额。

完全竞争，只要 P 高于 MC ，厂商就可得到生产者剩余。

厂商总收益是价格线以下； 厂商愿意接受的最小总价格是边际成本线以下的

总边际成本。价格直线和边际成本曲线所围成的面积即为生产者

剩余。 与消费者剩余不同，生产者剩余是实际可以获得的

利润。生产者剩余和消费者剩余之和成为社会总剩余。

七、生产者剩余

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第三节 完全垄断市场

2.形成完全垄断的条件：第一，存在唯一的厂商 第二，产品独特，并且没有十分相近替代品的竞争。 第三，厂商加入或退出该行业都很困难。

垄断者获得超额利润主要是卖方垄断。

买方垄断

1.完全垄断市场（ perfect monopoly market ） ：指一家厂商完全控制整个市场的商品供给。

回顾：什么是卖方市场和买方市场？

一、完全垄断市场的条件与形成

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3. 完全垄断市场形成的途径

（ 1）生产要素垄断

（ 3）专利权的垄断 政府为鼓励发明创造，对某些研究成果给以专利保护，使厂商拥有独家生产权，从而形成垄断。

（ 2）许可证垄断 政府为了保护公众利益，对某些厂商发放生产经营许可证，使其获得合法的垄断地位。

（ 4）自然垄断 这是由于市场力量自然形成的垄断

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二、完全垄断厂商的需求曲线和收益曲线

（ 1）厂商需求曲线就是整个市场的需求曲线。

dd （ P=AR ）

P

Q

假定垄断厂商需求曲线为线性

垄断企业是市场价格制定者。通过减少销量来提高价格 ;产量提高，价格也随之下降。

向右下方倾斜斜率为负销量与价格成反比

厂商的平均收益曲线与需求曲线重合。

需求曲线 D= 价格线 P=平均收益 AR ，向右下方倾斜。

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（ 2）垄断厂商平均收益曲线

垄断市场，销量增加，价格下降，从而边际收益减少。 MR 不与需求曲线重合，而是位于需求曲线下方。 随着产量增加， MR 与需求曲线的距离越来越大，

MR 比价格下降得更快。

dd （ P=AR ）

MR

P

Q

如 AR ，则MR ，且MR<AR 。

如果垄断厂商的需求曲线是线性的，则MR 要比需求曲线和 AR陡两倍。 A 为 OB 中点。需求曲线： P = a - b•Q边际收益曲线：MR = a - 2b•Q O A B

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三、完全垄断市场上厂商的短期均衡

仍要根据 MR=MC的利润最大化原则决策。

完全垄断，厂商不可以任意定价；必须根据市场定价。

短期，由于各种原因，如既定规模成本过高、市场需求较小等，可能导致短期亏损，不一定总是获得垄断利润。短期均衡有三种情况：获得超额利润、获得正常利润或蒙受损失。

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a.总收益 >总成本， GFKN 为超额利润。

AR=P

AC

MR

F

O M

N K

G

MC

Q

P总收益为平均收益（价格）与产量的乘积，即 OMKN 。总成本为平均成本与产量的乘积，即 OMFG 。总收益大于总成本， NKFG的面积部分为超额垄断利润 。 E

完全垄断市场短期均衡的条件： MR=SMC

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b. 总收益 <总成本， GFKN 为亏损。

AR=P

AC

MR

F

O M

N K

G MC

Q

P

E

c.总收益＝总成本，只有正常利润。

AR=P

AC

MRO M

NK

MC

Q

P

E

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四、完全垄断市场上厂商的长期均衡

完全垄断市场，长期中不会有新厂商进入。 垄断厂商可以通过生产规模调整来实现长期利润最大

化。并不以利润消失为标志。

短期中，垄断厂商无法调整全部要素，因此不一定能实现利润最大化。

长期中，垄断厂商在高价少销与低价多销中进行选择，以便使所达到的产量能实现利润最大化。

长期中，厂商可以调整全部要素，可以实现利润最大化。这时存在垄断利润。

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长期均衡的条件

MR = LMC = SMC （最佳规模）

AR=P

LAC

MR

E

LMC

SAC

SMC

Q

P

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五、垄断厂商的价格歧视与垄断利润

完全垄断厂商是市场价格的制定者，可以根据市场情况选取不同定价策略确定市场价格，即差别定价。

（ 1）价格歧视：同一厂商，在同一时间、对同一产品，向不同的购买 者，索取不同的价格。 Price discrimi

nation

两个条件

不同市场之间可以有效分离。

被分隔开的多个市场上需求弹性不同。

（ 一）、实行价格歧视的前提条件

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（二）价格歧视分为三类

①一级价格歧视，又称完全价格歧视。 为每单位产品制定不同的销售价格。

P

Q1O 2

P1

P2

PN

A

n

B

一级价格歧视一级价格歧视的厂商将所有消费者剩余榨光，转化为生产者的垄断利润。

如果厂商已知消费者的需求曲线，即已知消费者对每一单位产品愿意并且能够支付的最高价格，厂商就可以按此价格逐个制定商品价格。

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②二级价格歧视二级价格歧视：垄断厂商根据不同

的消费者及其购买量确定的价格。

P

QQ2

E

P1

P2

AB

C

DF

G

P3

Q3

Q1O

第一段 第二段 第三段

二级价格歧视厂商的收益为阴影部分 FCGBP1P3 ，当按同一价格，例如 P3 价格销售Q3 产量时利润为零。阴影部分面积属消费者剩余的一部分，在二级价格歧视下，厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润。

比较普遍，如电力公司实行分段定价。适用于那些容易度量和记录的劳务，如煤气、电力、水、电话通讯等的出售。

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③三级价格歧视

三级价格歧视：对同一种产品，在不同市场或对不同消费者群体收取不同价格。

根据需求状况：需求弹性小的市场索取较高价格；需求弹性大的市场制定较低价格。

同一种产品，国内和国际价格不一样，黄金时间和非黄金的广告费不一样等。 本地人低价；外地人：游客高价。

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时期间差别定价也叫时期间价格歧视 , 是一种与三级价格歧视密切相关的、非常重要和被广泛运用的定价策略，它是用对不同时间定不同价格将消费者分成不同组别的。

高峰价格也叫高峰负荷定价，是另一种形式的时期间价格歧视。对某些商品和服务，在特定时间会出现需求高峰，由于能力的限制，在这些高峰期间边际成本也是较高的，因而价格也应该适当高些。

（三）时期间差别定价和高峰负荷定价

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（四）两步收费

两步收费，又称双重收费： 要求先付费以获得商品购买权， 然后再要求为每一单位商品支付额外费用。

目的也是为了攫取消费者剩余。

垄断厂商确定进入费： T固定，与消费量无关；使用费： P 不固定，与消费量有关。

如出租车的起步价和所走路程的价格，手机的月租费和话费等。

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（五）捆绑销售

捆绑销售：要求购买其某种产品的同时，必须购其另一种产品。

捆绑销售一般适用于需求负相关。如对两需求是正相关的，则捆绑销售不会给厂商带来额外的收益。

在顾客偏好存在差异而厂商又无法实施价格歧视的条件下，使用这一决策，可以增加厂商的利润。

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六、完全垄断市场效率评价

第一，在完全垄断下，垄断厂商可以通过高价少销来获得超额利

润，这样就会使资源闲置，引起浪费。

第二，垄断厂商控制了市场，也就控制了价格，它所定的价格往往高于完全竞争时的价格，这就引起消费者剩余的减少和社会经济福利的损失。

第三，垄断利润的存在是垄断厂商对整个社会的剥削，这就引起收入分配的不平等。

完全垄断市场的弊：

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首先，有些完全垄断，尤其是政府对某些公用事业的垄断，并不以追求垄断利润为目的的，而会给全社会带来好处。

其次，对于完全垄断下的技术进步问题，有不同看法。一种观点认为，垄断厂商会阻碍技术进步。另一种观点认为，垄断厂商还是具有一定的创新积极性的。因为，一方面，垄断厂商具有雄厚的经济实力，有条件进行重大的技术创新 ;另一方面，垄断厂商又可以利用自己的垄断地位，在长期内保持由于技术创新所带来的超额利润。

实际上，在现实经济生活中，完全垄断这一极端的市场类型几乎是不存在的。

完全垄断市场的利

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第四节 垄断竞争市场的厂商行为

一、垄断竞争市场：既垄断又竞争，既不完全垄断、又不完全竞争的市场。

二、垄断竞争市场的条件：（ 1）存在产品差别 ：同种产品之间存在差别。是同类但不同质的市场。

原因：原因：（（ 11 ）物理性能差别；）物理性能差别；（（ 22 ）消费者主观偏好；）消费者主观偏好；（（ 33 ）销售服务差异；）销售服务差异；（（ 44 ）地理位置差异；）地理位置差异；（（ 55 ）特殊需要差异）特殊需要差异。。（ 2）存在较多的厂商。

（ 3）进出该行业容易

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产品差别：既会产生垄断也会引起竞争

A 、有差别存在就会有垄断： 同种产品之间在质量、包装、牌号、

销售条件甚至服务质量上存在差别，使每个厂商都享有一部分顾客的偏爱和信任，影响到产品价格。

垄断竞争厂商是自己产品的垄断者。 如果提高价格，不会失掉所有顾客。

B 、作为同种产品，可以互相替代，满足同样的需求。 这种替代性就会引起产品之间的竞争。

广告是形成产品差别化的一个重要原因。垄断竞争市场最需广告宣传

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三、垄断竞争市场特点

1.既有垄断，产品存在差别；2.某个企业先自行定价，企业根据市场再进行调价。3.又有竞争4. 差别产品之间存在替代。

如：轻工业品市场东芝牌彩电与松下牌彩电的差别一般的，河南小麦与河北小麦没有差别。

垄断竞争厂商所面临的需求曲线相对于完全竞争厂商而言要更陡一些，即更缺乏弹性；相对于垄断厂商来讲需求曲线要更缓，即更富有弹性。

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四、垄断竞争厂商的需求曲线

d曲线：主观需求曲线单个厂商改变价格，其它厂商保持不变时，该厂商的需求曲线 。

D曲线：客观需求曲线单个厂商改变价格，其它厂商跟着降价，该厂商的需求曲线。

1. 有差别的同类产品，需求不仅取决于厂商价格，还取决于其它厂商

某厂商降价后

（ 1）其它厂商不降价则该厂商的需求量增加多。

（ 2）如其它厂商也降价，则该厂商的需求量增加不很多。

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A 点：最初产量 Q1 ，最初价格 P1 。价格下调： P1→P2d1：厂商预期销售量提高至 Q2 。

P

A

B

C

Dd2

d3

d1

O

垄断竞争厂商所面临的需求曲线

当厂商意识到这点，调整主观需求曲线，改为通过 B点的 d2 。相反，价格由 P1→P3 ，预期降低 Q4→Q5 ，厂商实际移动到 C ，主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3 。

连结 A 、 B 、 C 三点的曲线D 即是客观需求曲线。

Q4 Q5 Q1 Q3 Q2 Q

P3

P2

P1

但是，其它厂商采取同样措施，该厂商销售量实际只有 Q3 ，介于 Q1 和 Q2 之间，厂商实际只能移动到 B 。

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2.d曲线与 D曲线的关系

d ：弹性大，平坦，斜率小D ：缺乏弹性，更陡峭。

当所有厂商同样调整价格时，整个市场价格的变化会使单个厂商的主观 d 曲线沿着其客观 D 曲线上下移动。

P

D

d

O Q

E

d 曲线与 D 曲线相交，意味着垄断竞争市场的供求平衡状态。

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五、垄断竞争市场的短期均衡 MR = MC

短期：厂商都可以在部分消费者中形成垄断地位，处于完全垄断状态。

垄断竞争的短期均衡与完全垄断相同。

均衡条件： （ 1 ）产量符合MR=MC 原则

（ 2 ）产量和价格决策位于主观与客观需求曲线的交点。

实现利润最大化，没有动力改变目前状态。

按自己感觉所做出的决策和其它厂商也做出同样调整的决策相一致。

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垄断竞争厂商的短期均衡

QQE

MR

O

HPE

E

 

DP

SAC

SMC

d

价格 >SAC有超额利润。

如果价格 <SAC存在亏损。

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六、垄断竞争市场——长期均衡

dd （ AR=P ）

LAC

MR

E

O

LMC

M

NG

P

Q

垄断竞争市场的长期均衡MR = MC ，且 AR = AC

没有利润。

均衡点在 LAC最低点的左边，效率损失是与完全竞争相比、形成产品差别的代价。

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垄断竞争厂商的长期均衡同完全竞争厂商的长期均衡的共同点是只能获得正常利润，二者的区别在于它们获得正常利润的条件不同。对比这两个市场上的长期均衡状态，可以看出以下四点差别：

第一、需求曲线、平均收益曲线和边际收益曲线不同

在完全竞争条件下，这三条线重合为一条与横轴平行的线。在垄断竞争条件下，需求曲线与平均收益曲线重合，但向右下方倾斜，边际收益曲线则是平均收益曲线下向右下方倾斜的一条线。这反映了收益变动情况不同。

七、垄断竞争厂商和完全竞争厂商长期均衡的比较

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第二、在完全竞争条件下的成本是最低的 因为由边际收益曲线与边际成本曲线相交的均衡点，恰好是平均成本曲线

的最低点。而在垄断条件下的平均成本却不是最低的，因为边际收益曲线与边际成本曲线相交时，长期平均成本曲线与需求曲线（或平均收益曲线）的切点并不是平均成本曲线的最低点。

第三、在完全竞争的长期均衡下，可使消费者买到最低价格的商品 在垄断竞争的长期均衡，使消费者购买商品付出较高的价格。可见，垄断

竞争不如完全竞争的经济效率高。 第四、在完全竞争的长期均衡下，可使生产者获得最佳产量 在垄断竞争的长期均衡，没有使生产达到最佳产量的水平，即资源没有充分

利用。

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八、市场进退机制与过度竞争

市场进退机制是指企业经营者在对企业和行业状况分析基础上作出的进入市场还是推出市场的理性决策。只有当一个行业不断地有进有退时，这个行业才会是动态有效的。这就需要构建动态有效的进退机制。所谓动态有效，一是经常性，即可以经常地进退；

二是低成本，即可以低成本地进退。 所谓过度竞争是指在整个行业的生产能力严重过剩 , 产品结构不尽合理 , 企业主要依靠价格手段来争夺市场份额 , 行业平均利润水平低于正常利润水平 ,甚至出现行业性的亏损的情况下的市场竞争行为。过度竞争导致资源的种种浪费 , 资源配置不合理等现象。

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九、垄断竞争市场的利弊

第一，就经济效率来看，垄断竞争市场的经济效率处于完全竞争市场和完全垄断市场之间。即垄断竞争市场不如完全竞争市场，但又比完全垄断市场要高。

第二，就产量来看，垄断竞争时的产量一般要低于完全竞争时而高于完全垄断时，这说明垄断竞争下资源的利用程度不如完全竞争时，而优于完全垄断时。

第三，垄断竞争有利于鼓励创新。

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第五节 寡头垄断市场的厂商行为

一、寡头（垄断）市场 少数几家厂商控制整个市场产品生产和销售的市场组织。

寡头垄断：介于垄断竞争与垄断之间。

寡头之间的产品有同质的：如钢铁、水泥、石油、有色金属、塑料等行业；也有差别：如汽车、飞机、家电、运输、电信服务业等。

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二、寡头市场特征

企业数量少。寡头垄断的市场上只有两个或少数几个企业，他们控制了大部分的市场供给，因而，每个厂商在市场上都有举足轻重的地位。

存在进入的障碍。其它厂商无法顺利进入。行业存在规模经济；相互勾结，构筑进入壁垒；采用收购、兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目。政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）。

寡头之间的相互依存性。由于整个市场上只有几家企业，因此，每一家企业的产量或价格发生变化都会影响到其他企业的生产和销售。

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三、寡头垄断厂商均衡

1. 寡头垄断市场的价格特点 寡头市场价格的界限： 最高价格＝完全垄断下的垄断价格； 最低价格 >完全竞争市场长期均衡时的竞争价格。

2. 操纵价格的形成途径通过价格同盟来制定；默契形成；由一家最大的寡头先行定价其它随从。

价格战的结果往往是竞争双方利润都趋向于零。价格一旦形成，不会轻易变动，以免两败俱伤。

寡头垄断，价格较稳定，厂商喜欢非价格竞争方式，慎重价格战。

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四、传统的寡头理论

传统寡头理论在假设对手的反应为既定的情况下分析企业产量与价格的决定。经济学家根据不同的对手反应假设，得出关于产量与价格决定的不同答案，形成不同的寡头垄断模型。

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( 一 )古诺模型 : 双头垄断理论

由法国经济学家奥古斯丁·古诺于 1838年最早提出，研究双寡头垄断市场。

假定： 两个寡头厂商 A 和 B 生产同一种产品； 生产成本为零 需求函数是线性的，即需求曲线是一条向右下方倾斜的直线，两家

寡头分享市场。

各方都根据对方的行动作出反应 每家寡头都通过调整产量来实现利润最大化

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古诺均衡——反应函数图示

QB

QA

E

QB

 90   45 30

 O30 45 90 QA

厂商 A 和 B 。 市场需求 P＝ 90-Q； 市场供给 Q＝ QA+QB

。两厂商都根据利润最大化原则，不断调整产量。直到各自产量＝完全竞争市场的 1/3

只要一个厂商变动产量，另一个厂商也必须跟着变动自己的产量。

反应函数： 在厂商 B 的各种产量水平，厂商 A做出最优反应的产量组合。

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古诺均衡解

根据双头理论的古诺模型可以推导出，当有 n个寡头时，总供给量为市场需求量的 n/( n十 1) ，每个寡头的供给量为市场需求量的 1/(n十 1)

市场总容量＝ 90 ，两厂商均衡的产量都是市场容量的 1/3 。 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 2/3 。 剩余的 1/3 的市场容量，寡头垄断市场无法满足，是寡头垄

断的社会损失。

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（二）斯塔克伯格模型

他的研究结果表明，首先行动的厂商会获得一种利益。理由就是先宣布就造成了一种既成事实——不管你的竞争者怎么做，你的产量都是大的。为了使利润最大化，你的竞争者就必须将你的高产量水平作为给定的，并为它自己定一个低产量水平。 如果你的竞争者生产一个大的产量水平，这就会将价格压低，你们双方都会亏损。所以除非你的竞争者把“争取平等”看得比赚钱还重要，否则他生产一个大的数量是不合乎理性的。

在双寡头厂商的竞争中，两个厂商并不总是同时做出它们的产量决策的，斯塔克伯格研究了两厂商之一如果先决定自己的产量，然后是另一个厂商看到对方的产量后才做出它的产量决策的情况。

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古诺模型和斯塔克伯格模型是寡头垄断行为的不同代表。哪种模型更适合些，取决于不同的产业。对于一个由大致相似的厂商构成，没有哪个厂商具有较强的经营优势或领导地位的行业，古诺模型大概要更适用一些。另一方面，有些行业是由一个在推出新产品或定价方面领头的大厂商主导的，大型计算机市场就是一个例子，其中 IBM 就是领导者。此时斯塔克伯格模型可能是更符合实际的。

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（三）斯威齐模型 :拐折的需求曲线

美国经济学家保罗·斯威齐建立。

寡头厂商不愿轻易变动产品价格，价格能够维持一种比较稳定的状态——即价格刚性。斯威齐认为，在寡头垄断市场上，当一家厂商主动提高价格时，其他厂商不会跟随涨价，故其市场销售量会大大减少。相反，当它主动降价时，其他厂商也会随之降价，从而使销售量增加很少。因而，该厂商面临着一条拐折的需求曲线。

假定：价格竞争——跟跌不跟涨

否则，其市场份额就会减少，产量下降，利润下跌；

寡头厂商降价时，其它厂商会跟着降价；

寡头厂商提价时，其它厂商会保持价格不变。

提价厂商的市场份额自动被其它厂商瓜分。

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弯折（突点）需求曲线

MR

MC3

MC1

DN

H

A MC2

O Q1 Q

PEP1

厂商原来处于A 点（ P1 ， Q1 ）。

相对应的边际收益曲线H与 N 之间，有一落差。

厂商提价时，其它厂商价格不变，因而厂商需求量将会降很多，富有弹性（是 AE段）。

厂商降价时，其它厂商的价格也下降，因而厂商需求量不会增加很多，缺乏弹性（是 AD段）。

成本在一个很大范围内变动，只要在 H和 N 间，产量和价格就保持稳定——刚性。

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（四）价格领导模型

价格领导模型又称价格领先制或价格领袖制，是指一个行业的价格通常由某一个寡头率先制定，其余寡头追随其后确定各自的价格。根据价格领导厂商的具体情况，价格领导可分为两种类型：

1.晴雨表型的价格领导

晴雨表型的价格领导是指晴雨表型厂商依据市场行情首先确定能够合理、准确反映整个行业成本和需求情况变化的价格，其他厂商按这一价格对自己的价格进行调整。晴雨表型厂商未必是行业中规模最大、效率最高的厂商，但它往往熟悉市场行情，能代表其他厂商的意愿，所以能成为其他厂商追随的目标。

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2.支配型的价格领导 支配型的价格领导是指市场销售份额较大、地位稳固、具有支配能力的大厂商，根据自己利润最大化的需要和其他厂商希望销售的全部产量来确定和变动价格，其他中小厂商则以这一价格为准绳，按照边际产本等于价格的原则确定均衡产量。在这种情况下，中小厂商可以出售他们所能提供的全部产量，市场需求量与小厂商产量的差额完全由支配型厂商提供。

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（五）卡特尔勾结定价模型

寡头厂商相互勾结（串谋），以期获得更大的利润。

卡特尔：厂商之间就有关价格、产量和瓜分市场销售区域等达到明确协议而建立的垄断组织。

1960 年，阿拉伯主要产油国组成了石油输出国组织（ The Organization of Petroleum Exporting Countries ，OPEC ，欧佩克）是典型的卡特尔。

““限产保价”限产保价”

石油输出国组织压缩产量，抬高价格，对世界石油市场有很大影响。

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１．公开的勾结：卡特尔

各寡头厂商为避免两败俱伤，往往互相勾结起来通过正式的（见诸文字）协议或非正式的（口头）“君子协定”来共同确定价格、产量和市场，从而形成卡特尔。卡特是一种垄断组织形式。卡特尔根据面临的市场需求曲线，运用ＭＲ＝ＭＣ原则确定全体厂商的均

衡产量，同时也就确定了均衡价格——统一价格。

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２．暗中默契：价格领导制

公开的勾结受到法律限制后，迫使寡头厂商去寻求更隐秘的勾结方式———暗中默契———来实施垄断。暗中默契的主要方式是价格领导制，即由产业中最大的一个厂商制定和变动价格，其他厂商自动跟着定价和变价，价格领导制又可分为以下两种形式。

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低成本厂商的价格领导

假设在寡头市场上有两个厂商Ａ和Ｂ，如果厂商Ｂ的成本比厂商Ａ的成本低，厂商Ｂ就会对厂商Ａ实行价格领导。

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有支配力厂商的价格领导

由于价格由支配厂商决定，其他厂商将像完全竞争下的厂商一样，只能接受现行价格，不能施加任何影响，因而有一条水平的需求曲线，并以边际成本等于价格作为自己的均衡产量。

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卡特尔的价格和产量决定

制定统一价格的原则： 整个卡特尔的利润最大化。 MR＝MC 。 与完全垄断市场一致。

可以把卡特尔看作一个完全垄断厂商。

产量分配的原则：各个厂商的 MC 相等，都＝卡特尔的 MR 。

MC1 ＝ MC2 ＝ MC ＝ MR

成员单独违背合同，偷偷扩产独享限产好处，导致卡特尔的不稳定性。

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五、现代寡头理论：博弈理论的应用

博弈论是一种研究处于竞争格局中的双方或多方如何选择影响每一方的有效战略以使自己的利益最大化的理论；它强调以智慧取胜。博弈论的基本思路是：你的竞争对手始终在分析你的战略与行动方案；而你要在竞争中取胜，就要通过你的对手的战略和行动去思考，并在分析对手的战略与行动方案以及假定对手会按照其最大利益行动的基础上来确定自己的战略与行动方案。

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由于寡头垄断市场上企业数量很少，每家企业都必须按策略行事。每个企业都知道，它的利润不仅取决于它生产多少，而且还取决于其他企业生产多少。因此在做出生产决策时，寡头市场上的每个企业都必须考虑到它的决策会如何影响所有其他企业的生产决策。

“囚徒困境”是博弈论中最经典的例子之一 。

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六、寡头垄断市场的利弊

寡头垄断在经济中有重要的作用。首先，可以实现规模经济，从而降低成本提高经济效益；其次，有利于促进科学技术进步，各寡头为了在竞争中取胜，就要提高劳动生产率，创造新产品，这就成为寡头厂商进行技术创新的动力；最后，寡头厂商实力雄厚可以用巨额资金与人力来进行科学研究。

寡头垄断也有其缺点。这就是个寡头之间的勾结往往会抬高价格，损害消费者的利益和社会经济福利。同时，过分制造产品差别和广告的非价格竞争，也会造成资源的浪费。

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总结：不同市场的比较 三个市场比较：完全竞争 垄断竞争 完全垄断

价格ON<ON’ <ON” 产量OM>OM’ >OM”

AR’=P’

LAC

MR’

E

O

LMC

AR=MR=P

E’

E”

AR”=P”

MR”

Q

P

MM’M”

NN’

N”

绿色：完全竞争

黑色：垄断竞争

红色：完全垄断

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完全竞争条件下，达到均衡就不存在任何形式的超额（经济）利润。企业要获得垄断利润，必须实现产品的差异化。

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案例分析

欧佩克和世界石油市场 世界上大部分石油主要是由少数国家（中东国家）生产的。这些国家在一起组成一个寡头市场。他们关于采多少石油的决策与杰克和吉尔关于抽多少水的决策一样。世界石油的大部分生产国家形成了一个卡特尔，称为世界石油输出国组织（ OPEC）。在1960年初成立时， OPEC包括伊朗、伊拉克、科威特、沙特阿拉伯和委内瑞拉。到 1973年，又有其他 8 个国家加入：卡塔尔、印度尼西亚、利比亚、阿联酋、阿尔及利亚、尼日利亚、厄瓜多尔和加蓬。这些国家控制了世界石油储藏量的四分之三。正如任何一个卡特尔一样， OPEC 力图通过协调减少产量来提高其产品的价格。 OPEC努力确定每个成员国的生产水平。 OPEC想维持石油的高价格。

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但是，卡特尔的每个成员都受到增加生产以得到更大总利润份额的诱惑。 OPEC 成员常常就减少产量问题达成协议，然后又私下违背协议。

在 1973～ 1985年间， OPEC 成功地维持了合作和高价格。原油价格从 1972年的每桶 2.64元上升到 1974年的 11.17元，然后在 1981年又上升到 35.10元。但在 20世纪 80年代初，各成员国开始扩大生产水平， OPEC 在维持合作方面变得无效率了。到了 1986年，原油价格回落到每桶 12.52元。 20世纪 90年代期间， OPEC 成员继续每两年开一次会，但卡特尔在达成或实施协议上不再成功了。 OPEC 成员主要是相互独立地作出生产决策，世界石油市场是相当有竞争性的。 20世纪 90年代的大部分年份，根据总体通货膨胀调整的原油价格仍然不到 OPEC 在 1981年达到的水平的一半。但是，在 1999年，石油输出国之间的合作又开始加强了。

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2004年 2月 10日， OPEC部长会议决定自 4月 1日起将其 10 个成员国的石油最高日产量削减 100万桶，同时还将消除现存的超额生产状况，这样总产量实际减少了 250万桶，降幅达到近 10%。 OPEC此次大规模地减产，目的就是为了防止需求量减少导致的油价下跌。北半球的冬季即将结束，燃油需求将大幅度减少，以往经验也证明第二季度其他石油产品需求通常也十分疲软，而且目前一些成员国没有遵守产量配额规定，偷偷增产，如果不加阻拦，预计届时供应量将超出需求量 250万桶至 200万，可能导致油价暴跌。此举震惊了在伊拉克战争后一直受困于高价石油的全球能源市场，石油期货价格立时飙升 3%。只有时间才能告诉我们这种重新合作会持续多久。

试分析：欧佩克和世界石油市场的关系？