Процедуры обработки документов и производства обыска

Процедуры обработки документов и производства обыска

Практические методы расследования

Семинар по борьбе с картелямиРоссия Санкт-Петербург

18 мая 2009

Гвиллум АлленСтарший экономист и ведущий консультант по расследованию делОтдел по уголовному преследованиюКонкурентное бюро Канады

Доказательства

• Что такое “доказательства”? В КанадеВсе законные средства, исключая изложение доводов, которые направлены на доказывание или опровержение факта, достоверность которых является предметом судебного разбирательства, принятого к рассмотрению судом

• Могут быть • устного характера• документальные• прочее ??

• Не изложение доводов, не предположения, не толкование??

Доказательства

• В соответствии с законом доказательства являются стержнем ЛЮБОГО дела

• Документальные доказательства являются стержнем ЛЮБОГО дела, рассматриваемого по нормам антимонопольного права

• Доказательства хороши РОВНО НАСТОЛЬКО, насколько соблюдаются необходимые процедуры, направленные на сохранение целостного характера и полноты доказательств

• Необходимо внедрить согласованную и унифицированную систему обеспечения целостности процесса обработки документации

• Конкурентное бюро Канады приняло Рекомендуемую практику правоисполнения (REPs)

Основные принципы обработки документов или данных • Необходимо показать, что полученные документы никоим

образом НЕ БЫЛИ ИЗМЕНЕНЫ

• Должны быть установлены соответствующие процедуры для подтверждения, что документы не были изменены

• Конкурентное бюро Канады использует концепцию “непрерывности владения” /Continuity of Possession/

Основные принципы обработки документов или данных• Владение

– Контроль над собственностью с намерением сохранять данный контроль

– носит личный характер

• Типы

– Фактический

• немедленный и непосредственный физический контроль над собственностью

– Подразумеваемый

• осознанная способность и намерение осуществлять контроль над собственностью, но без прямого контроля над ней или фактического эффекта присутствия

Основные принципы обработки документов или данных• Принципы обеспечения владения

– Суметь продемонстрировать НЕПРЕРЫВНОЕ ВЛАДЕНИЕ документом с момента отбора документа до ввода в судопроизводство

• документы все время находились на хранении и под контролем сотрудника Бюро

– Ведение “цепочки владения”• необходимо делать подробные записи каждый раз, когда документы

передаются от одного сотрудника другому

– Политика канадского ведомства: с любым документом работают максимум ТРИ (3) сотрудника

• ограничиваются возможности разрыва в цепочке владения• уменьшается количество свидетелей• меньше вероятность повреждения / загрязнения

Основные принципы обработки документов или данных

Документы все время находились под моим контролем (в моем владении) и НИКОИМ ОБРАЗОМ не были ИЗМЕНЕНЫ

Основные принципы обработки документов или данных• Унифицированность и согласованность при обработке

документов необходимы

– Обеспечение правомерности процесса

– Обеспечение целостности документов

– Обеспечение защиты от отвода документов

– Обеспечение доказательной ценности документов

Основные принципы обработки документов или данных• Сначала должны быть получены или конфискованы оригиналы

документов

• Документы должны быть сохранены в точно таком же состоянии, в каком они были получены или конфискованы

• С оригиналов должны быть сняты точные копии

• КОНТРОЛЬНЫЙ ЭКЗЕМПЛЯР точной копии должен быть помещен на ответственное хранение

• Оригиналы документов НИКОГДА НЕ ИСПОЛЬЗУЮТСЯ для анализа

• Для анализа ДОЛЖНЫ ИСПОЛЬЗОВАТЬСЯ только РАБОЧИЕ КОПИИ

• Оригинальные документы должны быть помещены на ответственное хранение до их возвращения

Основные принципы обработки документов или данных• Некоторые базовые процедуры для обеспечения владения

• Кодировка

– для индивидуальной идентификации документов

– в Бюро установлены четко прописанные процедуры кодировки

• Хранение документов

• Поддержание цепочки владения при передачи документов

• Перевозка документов

• Обработка документов

Основные принципы обработки документов или данных• Процедуры кодировки

– На каждый документ (все страницы) ставится индивидуальный буквенно-цифровой код

• Ie GHHU 5

– Буква – показывает, где получены документы

• все документы полученные в Pavlovsk Bridge Co., будут иметь индивидуальный код-букву, например, GHHU 1-8,973 – означает, что в данной компании собрано 8973 страниц документов

– Цифры обеспечивают простоту поиска

– Каждый документ имеет соответственную ссылку определения местонахождения (LIN)

• точно идентифицирует, где получен документ

– Примеры - GHHU 5sc , GHHU 6R, GHHU7, GHHU8sf

• Четыре документа были соединены вместе при получении; GHHU6 – оборотная сторона GHHU 5

Основные принципы обработки документов или данныхУстройство для кодировки


Основные принципы обработки документов или данных• Расшифровка конфискованного документа (предыдущий слайд)

9/10/92 NBDD 9326

Here is our recommended new list (we should try for Oct 5 eff. date)

Column 1 is old U.S. list of June 15 /92

Column 2 is new U.S. list of Aug 24/92

Column 3 is new U.S. ./. old U.S.

Column 4 is current Cdn list

Column 5 is current Cnd list x how much the U.S. item went up

Column 6 is am overall 5% incr(ease) across the board

Cnd list should go up more than the U.S. list hence the +5%

Let me or know your thoughts ASAP

T

Основные принципы обработки документов или данных• Процедуры обеспечения ответственного хранения

– Документы помещаются в контейнер соответствующего размера

• папку, допускающую вкладывание новых листов, конверт, картонную коробку и пр.; антистатические сумки для электронных материалов; сейфы Бюро

– В месте закрытия контейнера ставятся печати Бюро

– На печати ставятся инициалы

– Печати и места закрытия контейнера заклеиваются липкой лентой Бюро

– Документы помещаются на ответственное хранение

Основные принципы обработки документов или данных• Процедуры передачи документов сотрудникам или экспертам

– Первый держатель документа должен оформить запись о передаче данного документа в своем журнале для записей

• какие документы, например, GHHU1 - GHHU 8,973

• кому переданы документы

• когда переданы документы

• отметить любые особые или необычные обстоятельства

– Получатель должен сделать запись о передаче документа в своем журнале для записей

• какие документы, например, GHHU1 - GHHU 8,973

• кому переданы документы

• когда переданы документы

• отметить любые особые или необычные обстоятельства

Основные принципы обработки документов или данных• Процедуры перевозки документов

– Разумные объемы – нет опасений по поводу обеспечения сохранности документов• Документы перевозятся лично – сохраняется фактическое владение

– Большие объемы документов• Необходимо сохранять подразумеваемое владение• По возможности документы должны перевозится в сейфах Бюро, в противном

случае необходимо соблюдать процедуру двойного конверта • Процедура двойного конверта

– Внутренний конверт - » Обеспечение сохранности согласно стандартным процедурам

Только для вскрытия адресатомСодержимое конверта предназначено для ___________ , представителя Конкурентного бюро. Если пакет был доставлен не по адресу, не вскрывайте пакет. Пожалуйста, немедленно свяжитесь с ______________по (код региона) _____________ .

Основные принципы обработки документов или данных• Процедуры перевозки документов (продолжение)

– Большие объемы документов

• Процедура двойного конверта (продолжение)

– Внешний конверт

» Не следует указывать, что в конверте содержатся важные конфиденциальные материалы

• При отправлении более одного контейнера, на каждом указывается порядковый номер _____ от _______ (общего количества контейнеров)

• Транспортировка коммерческим перевозчиком -

– Сохраняйте накладную / коносамент

– По получении вносится запись в журнал записей, что контейнер(ы) не повреждены и документы в сохранности

Основные принципы обработки документов или данных• Сейфы Конкурентного бюро

• Печати бюро


• Процедуры обработки документов

– Сделать точные копии

• Точные копии идентичны оригиналу документа во всех материальных аспектах

• Точные копии создаются либо путем воспроизведения изображения бумажного документа (сканирование), либо электронным путем членом группы по электронным уликам, если исходные документы в электронной форме

• Процедуры

» Документы передаются сотруднику, занимающемуся обработкой документов

» Данный сотрудник сохраняет фактическое владение документами в процессе сканирования

» Сотрудник, занимающийся обработкой документов, визуально сравнивает оригинал документа со сканированными копиями, чтобы удостовериться, что каждое изображение документа является полной, четкой и полностью разборчивой копией оригинала

» Если не удалось получить точную копию, необходимо ПОВТОРНО снять копии

» Рабочие копии снимаются с точных копий

» Точные копии помещаются на ответственное хранение

» Оригиналы документов помещаются на ответственное хранение для их возвращения

Основные принципы проведения обыска

• Хартия Канады о правах и свободах

– Статья 8– “Каждому имеет право на защиту от необоснованного обыска и

конфискации”

– Лицам, подвергающимся обыску, гарантируется конституционное право, что обыск осуществляется на законном основании и в рамках обоснованно необходимых процедур

– Необходимо иметь действующий ордер, выданный судом и соответствующий ряду обязательных требований


• Основные принципы – Тщательность и сбалансированность

– Объективность

• найти и конфисковать все документы, указанные в ордере,

• включая инкриминирующие или оправдательные улики.

– Вся связанная с обыском информация рассматривается как конфиденциальная.

– Для руководства обыском и его проведения назначаются один или несколько сотрудников


• Методы и процедуры обыска

– Стратегия обыска

– Процедуры обыска


• Стратегия обыска – Разработать всесторонний план

• определить руководителей группы обыска

• распределить обязанности: кто, что, когда и где

– Учесть следующие моменты при разработке плана:

• тип материалов, подлежащих конфискации

• местоположение, размеры и планировка помещений, где будет проходить обыск

• имена и должности лиц, которые будет подвергнуты обыску или допрошены на месте проведения обыска

• сравнительные преимущества параллельного или последовательного обыска

• виды электронных документов, включая электронную почту, которые должны быть конфискованы

• прошлое и образ жизни лиц, которые вероятно будут находиться на месте проведения обыска


• Процедуры обыска

– Стандартный состав группы по проведению обыска

• Руководитель группы - руководит проведением обыска на месте

• Сотрудники для отбора документов - проводят обыск и выбирают документы, имеющие отношение к делу

• Сотрудники для анализа документов (руководитель) – отбирают документы, которые необходимо забрать в Бюро

• Сотрудник, проводящий конфискацию - забирает документы во владение Бюро и обеспечивает их сохранность до передачи сотруднику Бюро, отвечающему за обработку документов

• Необходимо разработать стандартные процедуры

– Вручение ордера

– Обыск помещений

• в рабочей тетради составить графическую схему и определить, в каких офисах необходимо провести обыск

– Определить логическую последовательность

» Пронумеровать шкафы для хранения документов и ящики


• Сделать ссылку определения местонахождения для ВСЕХ и КАЖДОГО из отобранных документов

• Ссылки определения местонахождения (LINs) – НЕ ОТБИРАЙТЕ ДОКУМЕНТ БЕЗ ПРИСВОЕНИЯ СООТВЕТСТВУЮЩЕЙ ССЫЛКИ

• Работайте и держите документы в специально ЗАЩИЩЕННОМ ОТ ДОСТУПА ПОСТОРОННИХ помещении

• Как правило, комната для совещаний/ рабочая комната в здании компании

• Необходимо закрыть и опечатать комнату, где ведется работа, когда группа покидает помещение, и оставить предупреждение

Предупреждение Вскрытие или взлом опечатывания может являться нарушением Закона о конкуренции или препятствованием осуществлению правосудия согласно

Уголовному кодексу





– Необходимо разработать усовершенствованные, комплексные процедуры

• Получения ордера на обыск

• Вручения ордера по прибытии на место

• Обыска помещений

• Идентификации (кодировки)конфискованных документов

• Сохранения целостности полученных документальных свидетельств

Контактные данные

Gwillym AllenSenior Economist and Major Case Advisor

Competition Bureau of Canadawww.competitionbureau.gc.ca

Phone: (819) 953-7218

Email: [email protected]

50 Victoria Street

Gatineau, Quebec

Canada

K1A 0C9

Documents

Процедуры обработки документов и производства обыска