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反洗钱基础知识

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1 、什么是洗钱？•洗钱就是通过隐瞒、掩饰非法资金的来源和性质，通过某种手法把它变成看似合法资金的行为和过程。•主要包括提供资金帐户、协助转换财产形式、协助转移资金或汇往境外等。

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根据我国《刑法》的规定，洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，而通过各种方式掩饰、隐瞒其来源和性质的犯罪行为。

2 、什么是洗钱犯罪？

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3 、洗钱犯罪的方法

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1. 使不法分子达到占有、使用非法资金的目的，帮助、刺激更严重和更大规模的犯罪活动；

2. 严重危害经济的健康发展，助长和滋生腐败，导致社会不公平；

3. 造成资金流动的无规律性，影响金融市场的稳定；

4. 损害合法经济体的正当权益，破坏市场微观竞争环境，损害市场机制的有效运作和公平竞争；

5. 破坏金融机构稳健经营的基础；6. 与恐怖组织相结合，还会危害社会稳定、

国家安全，并对人民的生命财产形成巨大威胁。

4 、洗钱有哪些危害？

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5 、什么是反洗钱，为什么要反洗钱？

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6、目前券商主要采取哪些反洗钱措施

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7、反洗钱措施是否会侵犯客户的个人隐私和商业秘密？

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8 、 客户应如何配合券商进行客户身份识别

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9、杨某团伙金融诈骗洗钱案

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10、举报洗钱活动会受到保护吗？

11 、人民银行及我司的举报方式

23/4/24

向中国人民银行东莞市中心支行举报：电话 0769—22111603 邮编 523000

地址 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 4 楼 中国人民银行东莞市中心支行 反洗钱科向东莞证券有限责任公司举报：

电话 0769—22100348 邮编 523000

地址 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 18 楼 合规与风险管理部

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谢谢大家！地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

网址： www.dgzq.com.cn咨询服务热线： 961130

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