网络时代学术期刊论文网络时代学术期刊论文评价功能的衍变评价功能的衍变

李家永李家永中国科学院地理科学与资源研究所中国科学院地理科学与资源研究所

学术期刊是学术期刊是 学界知识传承的载学界知识传承的载体体 审稿和引文是审稿和引文是 最务实的学术评价最务实的学术评价形式形式 期刊网络化为期刊网络化为 学术批判创造有利学术批判创造有利条件条件

学术期刊是一种拥有合法学术期刊是一种拥有合法注册的刊名和刊号，以刊登学术论文注册的刊名和刊号，以刊登学术论文为主的连续出版物。为主的连续出版物。

刊名 刊名 —— 界定学科领域和范围界定学科领域和范围 刊号 刊号 —— 合法认证的唯一标识合法认证的唯一标识 ISSN 1007 – 7588ISSN 1007 – 7588 （国际号）（国际号） CN 11 - 3868 / NCN 11 - 3868 / N （中国（中国号）号） 刊期 刊期 —— 出版周期出版周期 （月刊居多，最长年报，最短周刊）（月刊居多，最长年报，最短周刊）

科研与学术期刊的特征科研与学术期刊的特征

人：创造、传播、应用和传承知识人：创造、传播、应用和传承知识 课题活动－具体、真切、范围小课题活动－具体、真切、范围小 学术会议－互动、成本高、时效短学术会议－互动、成本高、时效短 撰写论著－专业、严谨、时效长撰写论著－专业、严谨、时效长

物：物：大众传媒（含科普）－传播已有知识大众传媒（含科普）－传播已有知识 专业书籍（含教材）－个人专业书籍（含教材）－个人 // 小团体小团体 科技期刊－专业人士群体（学科技期刊－专业人士群体（学界）界） 技术类－侧重应用技术技技术类－侧重应用技术技巧 巧 学术类－强调原创性、科学性学术类－强调原创性、科学性

学术期刊起源与学术评价学术期刊起源与学术评价 报纸（产生历史久远，报道内容时效性很强）（产生历史久远，报道内容时效性很强） 科学家交流的信件（专业性、创新性）（专业性、创新性） 丛书（系统性、连续性的书籍）（系统性、连续性的书籍） （目前仍有“以书代刊”，如某些实验室年报）（目前仍有“以书代刊”，如某些实验室年报）

1665年，英国皇家学会负责欧洲科学家之间通信联络的秘书 Henry Oldenbury创办《哲学汇刊》，把学术信息交流与定期出版联系起来。 同年创刊的法国《学者杂志》创立由科学家组成的编委会编委会形成期刊同行评审同行评审体制的雏型。

学术期刊运行机制学术期刊运行机制由科学家组成编辑委员会由科学家组成编辑委员会

（选题、组稿，引导学科发展方向）（选题、组稿，引导学科发展方向）

设立编辑部处理日常事务设立编辑部处理日常事务（稿件形式审查和选择合适的审稿人）（稿件形式审查和选择合适的审稿人）

请同行专家预读评审稿件请同行专家预读评审稿件（匿名或具名对论文进行评价，兼有指导、纠错等功能）（匿名或具名对论文进行评价，兼有指导、纠错等功能）

对待用稿件进行编辑加工对待用稿件进行编辑加工（对成果表达方式进行规范）（对成果表达方式进行规范）

识别、选择、加工识别、选择、加工、规范规范学术研究成果学术研究成果

核心期刊及其评价作用核心期刊及其评价作用 核心期刊概念产生于 20 世纪 30 年代，它的理论依据是

Bradford 定律（将学术期刊按其刊载某一专业论文数量以递减顺序排列 , 可划分出一个核心区和相继的几个区域对该主题最有贡献的核心区，如果每个区域的载文量相等，则核心区和相继区域的期刊数量成 1: a : a2 … 关系） ，该定律在 1960年代得到应用和推广， 1980 年代传入我国。

核心期刊定义：某一学科领域刊载论文量大，被引率和利用率较高，代表该学科水平和发展方向的期刊。

学科性 学术水平 信息量 影响力 我国有多个“核心期刊表”，几个全国性的表选刊

近 3000 种，各表在入选期刊及数量上差别很大。

核心期刊及其评价作用核心期刊及其评价作用 SCI （ Science Citation Index ）期刊。 1960 年代，美

国文献计量学家 Garfield E 用类似统计方法从引文的角度证实了核心期刊的存在。

1971 年， 2000 种 ， 100 万篇， 25 种 /24%, 152种 /50%

这 152 种期刊被确定为 SCI 核心期刊。以后又产生 扩展版（位于邻近核心区域被收录的期刊） 2007 年 ， SCI 核心版有 3734 种 SCI 扩展版有 6670 种

核心（含 SCI ）期刊是采用文献计量学方法 , 以布氏和加氏理论为依据对期刊进行筛选的结果，其概念内涵强调情报信息 , 由于各种期刊所载论文在学术水平上客观存在着差异，学术属性由此被蕴含在情报属性之中。

期刊定量测评指标期刊定量测评指标

总被引频次总被引频次 影响因子影响因子 他引率 他引率 HH 指数和指数和 GG 指数指数

期刊自创刊以来所刊登的全部文章在统计当年被引用的总次数。 反映期刊在学术交流中被使用和受重视的程度，与创刊时间、历年发文量、作者群构成、学术地位等相关。

被引文献题名 被引文献作者 被引文献来源 被引频次

土地利用变化驱动力系统分析 摆万奇 , 赵士洞 资源科学 /2001/03

191

景观生态规划的原理和方法 王军 , 傅伯杰 , 陈利顶 资源科学 /1999/02

174

农牧交错带研究中的现代生态学前沿问题 程序 资源科学 /1999/05

158

中国北方农牧交错带土地利用与人口负荷研究 王静爱 , 徐霞 , 刘培芳 资源科学 /1999/05

136

全球生态系统服务价值评估研究进展 谢高地 , 鲁春霞 , 成升魁 资源科学 /2001/06

134

土地利用 / 土地覆盖变化中的人口因素分析 王秀兰 资源科学 /2000/03

115

土地整理及其生态环境影响综述 罗明 , 张惠远 资源科学 /2002/02

114

中国的生态空间占用研究 谢高地 , 鲁春霞 , 成升魁 , 郑度

资源科学 /2001/06

114

大城市居民生活消费的生态占用初探——对北京、上海的案例研究 苏筠 , 成升魁 , 谢高地 资源科学 /2001/06

112

应用高分辨率遥感数据进行土地利用与覆盖变化监测的方法 刘慧平 , 朱启疆 资源科学 /1999/03

103

城市土地高效集约化利用及其评价指标体系 赵鹏军 ,彭建 资源科学 /2001/05

103

中国经济高速发展中的耕地问题 蔡运龙 资源科学 /2000/03

103

区域土地资源生态安全评价——以浙江嘉兴市为例 刘勇 , 刘友兆 , 徐萍 资源科学 /2004/03

96

苏锡常地区生态足迹分析 白艳莹 , 王效科 ,欧阳志云 资源科学 /2003/06

91

我国自然保护区生态旅游业开发模式研究 孙根年 资源科学 /1998/06

88

期刊定量测评指标期刊定量测评指标 总被引频次总被引频次 影响因子影响因子 他引率 他引率 HH 指数和指数和 GG 指数指数

E.Garfield 于 1955 年阐明， 1963 年提出和使用影响因子（ Impact Factor,IF ）这一术语， 1975 年开始每年在“科学引文索引”（ Science Citation Index,SCI ）基础上发布期刊引证报告。 IF＝期刊前两年发表论文在统计当年被引总次数／该刊前两年发文量总数 国际通用评价指标，反映期刊学术影响力和作用。 是个相对统计量，与学科、文章类型、统计源刊、发文量等密切相关。

期刊定量测评指标期刊定量测评指标

总被引频次总被引频次 影响因子影响因子 他引率他引率 HH 指数指数

他引率＝该刊被其他期刊引用的次数 ／期刊被引用的总次数。

自引率＝ 1 －他引率

一般来说，期刊自引率保持在 20％左右较为适宜。过小，可能是其作者群不很稳定，对作者个体而言，也反映其继承性差；过大（ >40％）被引覆盖面狭窄，或有人为干扰和做假之嫌。

0

200

400

600

800

1000

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1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

被引

频次

0.000

0.200

0.400

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1.000

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影响

因子

影响因子 被引频次

期刊定量测评指标期刊定量测评指标

总被引频次总被引频次 影响因子影响因子 他引率 他引率 HH 指数指数

h 指数（ High Citations Index，由 Hirsch在 2006年提出）定义为被引频次大于或等于 h的文章数。如Hirsch本人的 h 指数为 49,表明在他已经发表的文章中，单篇被引用至少 49次的文章有 49篇。 h 指数越高表明作者论文的影响力越大。h 指数也可用于评价科学工作者群体和学术期刊。 h 指数和总被引频次的关系为： Nc, tot = ah2

h 指数与所依据的数据库、引用文献的年限、被引文献的年限以及是否包含自引等条件有关。不适宜用于青年学者。

被引文献题名 被引文献作者 被引文献来源 被引频次

1 中国自然草地生态系统服务价值 谢高地 ,张钇锂 ,鲁春霞 ,郑度 ,成升魁 自然资源学报 /2001/01 303

2 青藏高原生态资产的价值评估 谢高地 ,鲁春霞 ,冷允法 ,郑度 ,李双成 自然资源学报 /2003/02 276

3 全球生态系统服务价值评估研究进展 谢高地 ,鲁春霞 ,成升魁 资源科学 /2001/06 134

4 中国的生态空间占用研究 谢高地 ,鲁春霞 ,成升魁 ,郑度 资源科学 /2001/06 114

5大城市居民生活消费的生态占用初探——对北京、上海的案例研究 苏筠 ,成升魁 ,谢高地 资源科学 /2001/06 112

6 人口增长胁迫下的全球土地利用变化研究 谢高地 ,成升魁 ,丁贤忠 自然资源学报 /1999/03 88

7 莽措湖流域生态系统服务功能经济价值变化研究 肖玉 ,谢高地 ,安凯 应用生态学报 /2003/05 74

8 河流生态系统的休闲娱乐功能及其价值评估 鲁春霞 ,谢高地 ,成升魁 资源科学 /2001/05 73

9 拉萨城市用地变化分析 张镱锂 ,李秀彬 ,傅小锋 ,谢高地 ,郑度 地理学报 /2000/04 70

10 青藏高原高寒草地生态系统服务价值评估 谢高地 ,鲁春霞 ,肖玉 ,郑度 山地学报 /2003/01 69

11 西部地区植被恢复重建中几个问题的思考 于贵瑞 ,谢高地 ,王秋凤 ,牛栋 自然资源学报 /2002/02 60

12 青藏高原自然资产利用的生态空间占用评价 鲁春霞 ,谢高地 ,成升魁 ,张镱锂 资源科学 /2001/06 46

13 川西天然林生态服务功能的经济价值 石培礼 ,李文华 ,何维明 ,谢高地 山地学报 /2002/01 43

14 水利工程对河流生态系统服务功能的影响评价方法初探 鲁春霞 ,谢高地 ,成升魁 ,于贵瑞 应用生态学报 /2003/05 42

15 长江上游森林生态系统水源涵养量与价值的研究 邓坤枚 ,石培礼 ,谢高地 资源科学 /2002/06 35

16 我国区域尺度生态系统管理中的几个重要生态学命题 于贵瑞 ,谢高地 ,于振良 ,王秋凤 应用生态学报 /2002/07 30

17 主要农业资源利用效率研究 谢高地 ,齐文虎 ,章予舒 ,冷允法 资源科学 /1998/05 30

18 青藏高原生态系统土壤保持功能及其价值 肖玉 ,谢高地 ,安凯 生态学报 /2003/11 28

19 青藏高原生态系统服务功能的价值评估 鲁春霞 ,谢高地 ,肖玉 ,于云江 生态学报 /2004/12 28

20 稻田生态系统气体调节功能及其价值 肖玉 ,谢高地 ,鲁春霞 ,丁贤忠 ,吕耀 自然资源学报 /2004/05 28

21 青海草地生态系统服务功能的价值评估 闵庆文 ,谢高地 ,胡聃 ,沈镭 ,严茂超 资源科学 /2004/03 26

22 中国生态补偿的实践及其政策取向 孙新章 ;谢高地 ;张其仔 ;周海林 ;郭朝先 ;汪晓春 ;刘荣霞 ;

资源科学 /2006/04 24

23 中国农业资源高效利用的背景与核心内容 谢高地 , 齐文虎 , 章予舒 , 冷允法 资源科学 /1999/03 23

24 黄河源区玛多县草地退化成因分析 摆万奇 ,张镱锂 ,谢高地 ,沈振西 应用生态学报 /2002/07 23

25 生态系统服务研究 :进展、局限和基本范式 谢高地 ;肖玉 ;鲁春霞 ; 植物生态学报 /2006/02 22

农业自然资源调查研究的意义和任务 孙鸿烈

植物群落数量分类的研究；二、信息分析和主坐标分析 阳含熙

暗针叶林在欧洲大陆分布的基本规律及其数学模型的研究 李文华

滩羊品种资源生态地理特征及应用 沈长江

开展我国海涂资源考察研究的意义和海岸生态研究的展望 宋达泉

对综合考察海涂资源与合理利用海涂资源的意见 陈吉余

关于我国专署经济海区水产生产农牧化的一些问题 曾呈奎

关于土地评价方法论的若干问题 —— 以大比例尺地理勘测制图为基础的土地评价的经验

唐孝谓

东北地区三幅百万分之一土地资源图的土地资源分类系统 石玉林

南水北调工程是改造黄淮海平原的战略措施 张有实

1979 年 第 1 期 目录

引文的学术评价意义引文的学术评价意义引文的意义和层次引文的意义和层次 提供证据，说明出处，验证数据，借用篇幅 探源与归誉，反证和商榷 继承和发展

筛选参考文献是一种论文评价过程，也间接完成对科学家个人的评价，同时间接地做了对被引来源期刊的评价，将“论文评价”延伸到了 “ 作者评价 ”、“ 机构评价 ”、“ 成果评价 ” 和对被引来源期刊的评价。

以审稿为手段的文稿刊前评价主要是识别、选择和规范识别、选择和规范学术研究成果，兼有指导写作、纠错指导写作、纠错等功能。。 基于文献计量学理论，以期刊测评指标为参照的刊后延续评价，扩展了学术期刊的论文评价功能，特别是核心期刊功能的变异，要求作者和编者都必须具有更强的学术判断能力。

期刊网络化期刊网络化网刊的特点和现状 《资源科学》网刊建设情况 2003 年策划和运作 2004 年完成独立网站建设 2005 年启用稿件管理系统 2007 年年点击量已经达 18.68 万人次 2008 年开始拒收纸质稿和 Email投稿 目前日点击量上千，计划在明年实现投稿、审稿、编校一体化在网上运作

OAOA 出版模式出版模式 《关于自然科学与人文科学资源的开放使用的柏林宣言》（ Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities ,简称《柏林宣言》） 2003 年 10 月 22日德、法、意联合签署 ， 2004 年 5 月 25日中科院和国家基金委也签署。

《柏林宣言》主要内容：鼓励科研人员与学者在“开放使用”的原则下公开他们的研究工作；鼓励文化机构通过在互联网上提供他们所拥有的资源来支持“开放使用”；用发展的手段和方法来评估“开放使用”对促进科研的贡献。

OAOA 出版模式出版模式开放存取（ Open Access ） 即文献可通过公共互联网免费获取，此种出

版模式必须满足两个条件：1 ）作者和版权人允许用户免费获取、拷贝或 传播其数字化信息，前提是尊重其版权2 ）完整的论著存储在一个稳定的网络服务器

中

OA出版可以是 OA电子期刊发行，也可以是机构或作者个人将其作品张贴在网上。

论文评价方式变化及影响论文评价方式变化及影响 文献查新功能由情报检索机构代办转向作者自己完成，赋予作者参与论文延续评价的更多权利，也要求作者加强学术判断能力，对前人及其成果与自己的研究作出更客观评价

编辑部和审稿人可以快捷完成查重和对比作业，为考察论文的创新性提供了便利，且准确性更高，这对于规避学术不端行为具有重要意义

编辑部选择审稿人不再受地域因素影响，找到更合适的同行专家评审可以提高审稿的质量

电子稿预发表给作者提供了更多稿源状况的信息，作者对期刊的印象评价和引用评价均会受到一定程度的影响（如有作者投其所好不恰当引用等）

论文评价功能的变化论文评价功能的变化 识别、选择和规范学术成果不再是唯一功用识别、选择和规范学术成果不再是唯一功用 由于稿件处理速度加快，稿件投向转移的比率大幅度升

高，学术期刊指导与纠错的附带功能加强 由静态向动态评价转化，期刊与作者的相互支撑作用增由静态向动态评价转化，期刊与作者的相互支撑作用增

强强 网络化破除了期刊量化指标测评的神秘感，编者和作者也有了动态了解期刊发展状况、论文引用情况的条件和可能，编辑部和作者人为操控引文的现象会增多，使基于文献计量学方法的测评结果偏差增大。

期刊与作者的依存关系更紧密，利益权衡可能成为附庸期刊与作者的依存关系更紧密，利益权衡可能成为附庸功能功能

期刊与作者相互选择的范围扩大，稿源和发文竞争都面临更多挑战，在某些情况下利益权衡有可能从正反两个方面影响论文选择。

论文评价功能的变化论文评价功能的变化

电子稿预发表模式和 OA 出版模式在法律层面的问题如果能够得到解决，并且学术界能够在学术规范方面就此取得共识， 学者广泛参与学术监督和学术批判，以及自由的学术探索更少受到权威束缚将会成为可能！