第五章管理信息系统的战略规划和开发方法

广西工学院管理系信管教研室李明 [email protected]

《管理信息系统》

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第五章管理信息系统的战略规划和开发方法

管理信息系统











第五章管理信息系统的战略规划和开发方法

第一节　企业信息化的内容与层次第二节　管理信息系统战略规划的概念第三节　制定ＭＩＳ战略规划的常用方法第四节　企业流程重组（ BPR ）第五节　开发ＭＩＳ的方法











教学目的

教学重点与难点

让学生了解管理管理信息系统战略规划的作用与内容，以及掌握管理信息系统开发的常用方法。

管理信息系统战略规划的作用与内容业务流程重组结构化的开发方法











第一节企业信息化的层次和内容第一节企业信息化的层次和内容

生产作业层的信息化

战略决策层的信息化

管理办公层的信息化

协作商务层的信息化

内部

外部











（（ 11 ）生产作业层）生产作业层生产作业层的信息化

设计、研发信息化

生产信息化

作业监控信息化

CAD CAM CAPP

NC WC FMS

CAT CAI CAQC











（（ 22 ）管理办公层）管理办公层

管理办公层的信息化

量身定做

外购（通用程度高）

MIS

ERP OA











（（ 33 ）战略决策层）战略决策层战略决策层的信息化

决策支持系统 DSS

战略信息系统 SIS

经理信息系统 EIS

专家系统 ES ES 在某个领域能达到人类专家水平的计算机软件系统。

EIS 专门针对经理使用的系统。

SIS 支持企业赢得或保持竞争优势，制定企业中长期战略规划的信息系统。

DSS 支持高级管理层决策的系统。











（（ 44 ）协作商务层）协作商务层

协作商务层的信息化

电子数据接口

电子商务

供应链管理

EDI

EC

SCM

B2BB2CB2G











第二节管理信息系统战略规划的概念第二节管理信息系统战略规划的概念一、信息系统发展的阶段论一、信息系统发展的阶段论

信息环节分析环节获取环节

利用环节


利用环节


利用环节

替代阶段

提高阶段

转型阶段

CAD/CAM,自动化孤岛

单机管理

简单代替手工

计算机集成管理

MRP/ERP

管理信息系统

知识型企业

学习型组织

企业流程再造

信息技术扩展模型











计算机在企业管理中的应用，一般要经历若干阶段。 1973 年，诺兰（ Nolan ）首次提出了信息系统发展的阶段理论，被称为诺兰阶段模型， 1980 年，诺兰又进一步完善了该模型。

初始

蔓延

控制

集成

数据管理

信息控制

计算机时代

信息时代

诺兰模型（六阶段）











（（ 11 ）初装）初装 (( 诺兰阶段模型的阶段诺兰阶段模型的阶段1)1) 初装阶段标志着组织购买第一台计算机，并初步开发管理应用程序。

特点

⑴ 组织中只有个别人具有使用计算机的能力；⑵ 该阶段一般发生在一个组织的财务部门。











（（ 22 ）蔓延）蔓延 (( 诺兰阶段模型的阶段诺兰阶段模型的阶段2) 2) 处于蔓延阶段的组织中，计算机的应用初见成效，管理应用程序从少数部门扩散到多数部门。

特点

⑴ 数据处理能力得到迅速发展；⑵ 出现许多新问题（如数据冗余、数据不一致性、难以共享等）；⑶ 计算机使用效率不高等。











（（ 33 ）控制）控制 (( 诺兰阶段模型的阶段诺兰阶段模型的阶段 3 3 )) 主要指对组织中计算机的数量进行控制。

特点

⑴ 成立了一个领导小组；⑵ 采用了数据库（ DB ）技术；⑶ 这一阶段是计算机管理变为数据管理的关键。











（（ 44 ）集成）集成 (( 诺兰阶段模型的阶段诺兰阶段模型的阶段4)4) 集成阶段就是在控制的基础上，对子系统中的硬件进行重新联接，建立集中式的数据库及能够充分利用和管理各种信息的系统。

特点

⑴ 建立集中式的 DB 及相应的 IS ；⑵ 增加大量硬件，预算费用迅速增长。











（（ 55 ）数据管理）数据管理 (( 诺兰阶段模型的阶段诺兰阶段模型的阶段5 )5 )（（ 66 ）成熟）成熟 (( 诺兰阶段模型的阶段诺兰阶段模型的阶段 6)6)

由于 80 年代时，美国尚处在第四阶段，因此，诺兰没能对该两个阶段进行详细的描述。他认为数据管理应该是实现企业全方位的数据存储、检索、处理和维护等；成熟应该是形成了完善的信息系统，可以为各个管理层次提供信息。











六种增长要素：六种增长要素：诺兰阶段模型还指明了信息系统发展过程中的六种增长要素：

计算机硬软资源：从早期的磁带向最新的分布式计算机发展；应用方式：从批处理方式到联机方式；计划控制：从短期的、随机的计划到长期的、战略的计划； MIS 在组织中的地位：从附属于别的部门发展为独立的部门；领导模式：开始时，技术领导是主要的，随着用户和上层管理人员越来越了解MIS ，上层管理部门开始与MIS 部门一起决定发展战略；用户意识：从作业管理级的用户发展到中、上层管理级。











一般认为，开发MIS 的策略有以下两种：二、开发信息系统发展的策略二、开发信息系统发展的策略

⑴ “自下而上”的开发策略基本思想：从业务系统开始，先实现每个基本功能（即数据处理功能），然后逐步向高级建设（即，增加管理 /控制功能）。 (2) “自上而下”的开发策略基本思想：从整体上协调和规划，由全面到局部、由长远到近期，从探索合理的信息流出发来设计信息系统。











两种策略优缺点的对比

一般发生在“初装”和“蔓延”阶段。

备注

复杂、繁琐。整体性和逻辑性强。

自上而下

缺乏整体优化；开发过程存在大量的重复工作。

能保证最终的系统可以运行（虽然系统性能不一定良好）。

自下而上

缺点优点策略











三、管理信息系统战略规划的作用和内容三、管理信息系统战略规划的作用和内容 MIS 的战略规划应是组织的战略规划的一部分。

(1)合理利用信息资源，节省MIS投资； (2) 明确MIS 的任务； (3) 为将来的评估工作提供依据。

作用

(1)MIS 的目标、约束及总体结构； (2) 组织的现状； (3) 业务流程现状、存在的问题、流程重组； (4) 对影响规划的 IT发展的预测。

内容











四、四、 MISMIS 战略规划的组织战略规划的组织其要点包含成立领导小组、人员培训、规定规

划的进度等三个方面。

制定战略规划一般包括以下九个步骤：

⑴ 确定规划的性质； ⑹ 提出总体结构； ⑵ 收集相关信息； ⑺ 选择开发方案； ⑶ 战略分析； ⑻ 确定实施进度； ⑷ 定义约束条件； ⑼ 形成文档，并讨 ⑸ 明确战略目标；论、批准、生效。











第三节制定ＭＩＳ战略规划的常用方法第三节制定ＭＩＳ战略规划的常用方法　　制定MIS 战略规划的方法有多种，在此只介

绍企业系统规划法和关键成功因素法的基本原理。　

一、企业系统规划法（简称 BSP ）　（一） BSP 法的作用　（二） BSP 法的工作步骤　（三） U/C矩阵的应用二、关键成功因素法（简称 CSF）

常用方法：





















一、企业系统规划法一、企业系统规划法企业系统规划法（ Business System Planning, 简称

BSP 法）是一种能根据企业目标制定出MIS 战略规划的结构化方法。

从企业目标入手，逐步将企业目标转化为管理信息系统的目标和结构，从而更好地支持企业目标的实现。











能保证信息系统独立于企业的组织机构，即使将来企业的组织机构或管理体制发生变化，信息系统的结构体系不会受到太大的冲击。

（ 2 ）企业系统规划法的优点

（ 1 ）企业系统规划法的作用

1. 确定未来信息系统的总体结构，明确系统的子系统组成和开发子系统的先后顺序；

2. 对数据进行统一规划、管理和控制，明确各子系统之间的数据交换关系，保证信息的一致性。











１．准备工作；　　２．调研；　　３．定义业务过程；　　４．业务过程重组；　　５．定义数据类；　　　６．定义MIS 的总体结构；　　７．确定子系统开发的先后顺序；　　８．形成文档、建议书以及开发计划。

（ 3 ）企业系统规划法的步骤





















（ 4 ） U/C矩阵法

　　实现子系统划分的方法很多，“U/C矩阵法”是其中较为常用和有效的方法。

（ 1 ）通过U／ C 矩阵的正确性检验，及时发现前段分析和调查工作的疏漏和错误；（ 2 ）通过U／ C 矩阵的正确性检验，分析数据的正确性和完整性；（ 3 ）通过对 U／ C 矩阵的求解过程最终得到子系统的划分；（ 4 ）通过对子系统之间的联系（“U”）可以确定子系统之间的共享数据。

U/C矩阵法的功能











⑴ 填入“数据类”； ⑵ 填入“功能”； ⑶ 标以“U”或“C”； ⑷ 按逻辑关系及发生的顺序，重排各功能； ⑸ 重排数据类，使所有“C”尽可能靠近对角线； ⑹ 分组（如下图所示），结果不唯一。

U/C矩阵法的六个步骤











数据类

功能

客户

订货

产品

工艺流程

材料表

成本

零件规格

材料库存

成本库存

职工

销售区域

财务计划

计划

设备负荷

物资供应

任务单

列号 Y

经营计划 U U U C 1 财务规划 U U C C 2 资产规模 U 3 产品预测 C U U 4 产品设计开发 U C U C C U 5 产品工艺 U C C U 6 库存控制 C C U U 7 调度 U U U U C 8 生产能力计划 U C U 9 材料需求 U U U C 10 操作顺序 C U U U 11 销售管理 C U U U U 12 市场分析 U U U C 13 订货服务 U C U U U 14 发运 U U U U 15 财务会计 U U U U U U 16 成本会计 U U U U 17 用人计划 C 18 业绩考评 U 19 行号 X 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16











（ 1 ）完备性（ completeness ）检验：指对具体的数据项必须有一个产生者（ C ）和至少一个使用者（ U ），功能则必须有产生或使用（ U 或 C ）发生。

（ 1 ）完备性（ completeness ）检验：指对具体的数据项必须有一个产生者（ C ）和至少一个使用者（ U ），功能则必须有产生或使用（ U 或 C ）发生。

（ 2 ）一致性（ uniformity ）检验：指对具体的数据项必须有且仅有一个产生者（ C ）。

（ 2 ）一致性（ uniformity ）检验：指对具体的数据项必须有且仅有一个产生者（ C ）。（ 3 ）无冗余性（ non-verbosity ）检验：指 U ／ C 矩阵中不允许有空行和空列。

（ 3 ）无冗余性（ non-verbosity ）检验：指 U ／ C 矩阵中不允许有空行和空列。

正确性检验











（ 1 ）就是对系统结构划分的优化过程。（ 2 ）基于子系统划分应相互相对独立，且内部凝聚性高这一原则之上的一种聚类操作。

U/C矩阵法的求解

（ 1 ）调整表中的行变量或列变量，（ 2 ）使得“C”元素尽量地朝对角线靠近；（ 3 ）然后再以“C”元素为标准，划分子系统。

U/C矩阵法求解的表上作业法











数据类

功能

计

划

财务计划

产

品

零件规格

材料表

材料库存

成品库存

任务单

设备负荷

物资供应

工艺流程

客

户

销售区域

订

货

成

本

职

工

经营计划 C U U U

财务规划 U C U U

资产规模 U

产品预测 U U U

产品设计开发 U C C C U

产品工艺 U U U U

库存控制 C C U U

调度 U U C U U

生产能力计划 C U U

材料需求 U U U C

操作顺序 U U U C

销售管理 U U U C U U

市场分析 U U U C U

订货服务 U U U U C

发运 U U U U U

财务会计 U U U U U U U

成本会计 U U U U C

用人计划 C

业绩考评 U











（ 1 ）在求解后的 U／ C 矩阵中划出一个个的方块；（ 2 ）每一个小方块即为一个子系统。

系统逻辑功能的划分

（ 1 ）沿对角线一个接一个地画，既不能重叠，又不能漏掉任何一个数据和功能；（ 2 ）小方块的划分是任意的，但必须将所有的 “C” 元素都包含在小方块内。

划分时应注意

系统功能划分











数据类

功能

计划

财务计划

产品

零

件规格

材

料表

材

料库存

成品库存

工作令

机器负荷

材料供应

工艺流程

客户

销售区域

订货

成本

职工

经营计划 C U U U

财务规划 U C U U 经营计划

资产规模 U

产品预测 U U U

产品设计开发 U C C C U 技术准备

产品工艺 U U U U

库存控制 C C U U

调度 U U C U U

生产能力计划 C U U

材料需求 U U U C

生产制造

操作顺序 U U U C

销售管理 U U U C U U

市场分析 U U U C U

订货服务 U U U U C

销售

发运 U U U U U

财务会计 U U U U U U U 财会

成本会计 U U U U C

人员计划 C 人事

人员招聘／考评 U











（ 1 ）一类在小方块以内；（ 2 ）一类在小方块以外。

所有数据的使用关系都被小方块分隔成了两类

（ 1 ）在小方块以内所产生和使用的数据，则今后主要放在本系统的计算机设备上处理；（ 2 ）而在小方块以外的 “U” ，则表示了各子系统之间的数据联系，这些数据资源今后应考虑放在网络服务器上供各子系统共享或通过网络来相互传递数据。

数据应用原则

数据资源分布











数据类

功能

计

划

财务计划

产

品

零件规格

材料表

材料库存

成品库存

工作令

机器负荷

材料供应

工艺流程

客

户

销售区域

订

货

成

本

职

工

经营计划 U U

财务规划 U U经营计划

资产规模

经营计划子系统

产品预测 U U

产品设计开发 U U技术准备

产品工艺

产品工艺子系统 U

库存控制调度 U

生产能力计划材料需求 U U

生产制造

操作顺序

生产制造计划

子系统

销售管理 U U U

市场分析 U U

订货服务 U U

销售

发运 U U U

销售子系统

财务会计 U U U U U U U财会成本会计 U U U U 1

人员计划人事人员招聘／考评 2

注：1――财会子系统 2――人事档案子系统











二、关键成功因素法二、关键成功因素法通过分析找出使得企业成功的关键因素，然后再围绕这些关键因素来确定系统的需求，并进行规划。

关键成功因素法主要包含以下几个步骤：

1. 了解企业（或MIS ）的战略目标；　 2. 识别所有的成功因素和影响这些因素的子因素； 3. 确定关键成功因素（不同行业的关键成功因素互不相同 ), 例如，对汽车制造业可能是制造成本控制；

对保险业是新项目开发和工作人员的效率。 4. 明确各关键成功因素的性能指标和评估标准。











1 目标识别

企业目标

2 CSF 识别 3 性能指标识别4 数据字典定义











关键成功因素法通过分析，找出使得企业成功的关键因素，然后再围绕这些关键因素来确定系统的需求，并进行规划。

如何理解关键成功因素

（ Critical Success Factors, 简称 CSF）指的是对企业成功起关键作用的因素。





















第四节企业流程重组（第四节企业流程重组（ BPRBPR ））　　

企业流程（过程）是指为完成企业目标或任务而进行的一系列跨越时空的逻辑相关的业务活动。企业过程再工程对企业进行根本的再思考和彻底的再设计，以求企业当代关键的性能指标获得巨大的提高。企业流程重组的本质就在于根据新技术条件信息处理的特点，以事物发生的自然过程寻找解决问题的途径。是按现代化信息处理的特点，对现有的企业流程进行重新设计。这是提高企业运行效率的一条重要途径。企业过程再工程的主要技术在于简化和优化过程。 BPR过程简化的主要思想是：战略上精简分散的过程；职能上纠正错位的过程；执行上删除冗余的过程。　

一、一、 BPRBPR 的概念的概念











二、二、企业流程重组的必要性　　

　　在传统的劳动分工原则下，企业流程被分割为一段段分裂的环节，每一环节关心的焦点仅仅是单个任务和工作，而不是整个系统的全局最优。计算机应用于企业管理，大都停留在“模拟”的程度，没有充分发挥信息核技术的特点。　企业流程重组正是要根据新技术条件下信息处理的特点，以事物发生的自然过程来寻找解决上述问题的途径。











企业流程的重组不仅涉及到技术，也涉及人文因素，包括观念的重组、流程的重组和组织的重组，以新型企业文化代替老的企业文化，以新的企业流程代替原有的企业流程，以扁平化的企业组织代替金字塔型的企业组织等。

三、三、企业流程重组的形式　　











企业流程重组实际上是站在信息的高度，对企业流程的重新思考和再设计，是一个系统工程，包括在系统规划、系统分析、系统设计、系统实施与评价等整个规划与开发过程之中。

四、四、企业流程重组的步骤与方法　　

1. 对现有业务流程进行分析，找出现有流程存在的问题及产生问题的原因 ; 2. 分析每一项活动的必要性 ; 3. 根据企业的战略目标，采用关键成功因素法等，去发现正确的业务流程，如在信息技术支持下，有些活动可以合并，管理层次可以减少，有些审批检查可以取消等。

企业流程重组的步骤











1.以过程管理代替职能管理，取消不增值的管理环节。 2.以事前管理代替事后监督，减少不必要的审核、检查和控制活动。 3.取消不必要的信息处理环节，消除冗余信息集。 4.以计算机协同处理为基础的并行过程取代串行和反馈控制管理过程。 5.用信息技术实现过程自动化，尽可能抛弃手工管理过程。

流程重组的指导性方法











清除

过量生产活动间的等待不必要的运输反复的加工多余的库存缺陷、失误活动重复活动的重组反复的检查跨部门的协调

简化

表格程序沟通物流

整合

活动团队顾客供应商

自动化

脏活累活乏味的活数据采集数据分析数据传输











第五节开发管理信息系统的方法第五节开发管理信息系统的方法一、结构化系统开发方法一、结构化系统开发方法用系统的思想和系统工程的方法，按照用户至上的原则，结构化、模块化、自顶向下对系统进行分析与设计。

基本思想

系统分析

系统设计

系统实施

开发阶段优点

结构化系统开发方法注重开发过程的整体性、全局性，特别适合开发大型MIS 。

开发过程繁琐，周期长，难以适应环境的变化。

缺点











系统规划阶段

可行性分析报告

系统设计任务书

系统分析阶段

系统分析说明书

系统设计阶段

系统设计说明书

系统实施阶段

实施进度报告

系统测试分析报告

系统运行和维护阶段

新需求建议书











二、原型法二、原型法在管理信息系统开发的开始阶段，凭借系统开发人员对用户需求的理解与用户共同确定系统的基本要求和主要功能，在强有力人、软件环境支持下，给出一个满足用户需求的初始系统原型，然后与用户反复协商修改，最终形成MIS系统。

基本思想

1. 确定系统的基本要求和功能 --依据2. 构造初始原型3. 运行、评价、修改原型4. 确定原型后处理

开发阶段











原型法的基本原理和过程用户对新系统提出需求（各种问题）

开发人员对问题进行总结

开发一个原型系统

运行原型系统

修改

增加功能

完成系统开发并交付使用

增加新功能否

提出意见

是

是

否

否











优点

简易，用户容易接受

从原理到流程十分简单，最终总可以获得一个满意的MIS-- 无高深理论和技术（方法本身）

用户与开发者思想易于沟通

使用软件工具效率高，摆脱了传统方法

不适合开发大型系统 , 因为返工现象特别严重。要求管理基础工作完整、准确，一般只适用于处理过程明确、简单、涉及面窄的小型系统。

缺点











三、面向对象方法三、面向对象方法

客观世界是由各种各样的对象组成的，每种对象都有各自的内部状态和运动规律，不同对象之间的相互作用和联系就构成了各种不同的系统。

基本思想

1. 系统调查和需求分析2. 分析问题的性质和求解问题3.整理问题 4. 程序实现

开发阶段1.封装性2.抽象性3.继承性4.动态链接性

特点











四、四、 CASECASE方法方法

CASE是一种自动化或半自动化的方法，能够全面支持除系统调查外的每一个开发步骤。

CASE具实际上把原先由手工完成的开发过程转变为以自动化工具和支撑环境支持的自动化开发过程。

CASE中集成了多种工具，这些工具既可以单独使用，也可以组合使用。

基本思想

CASE 工具 + 某种开发方法应用模式











⑴ 支持开发的全过程（除系统调查外） ;⑵ 能提高软件质量，可实现“软件重用”；⑶ 能加快开发速度；⑷ 能简化软件开发的管理和维护；⑸ 能自动生成开发过程中的各种文档。

特点











【小结】

管理信息系统

战略规划的概念

战略规划的制订方法

企业流程重组

诺兰阶段模型、 “自下而上”“自下而上”和“自上而下”的开发策略和“自上而下”的开发策略、战战略规划的内容和组织略规划的内容和组织

基本结构分解组合派生装配模型、选择算法、提取数据

与人工智能结合增设知识库等智能构件依靠知识、推理、学习来求解











【练习与思考】

1.诺兰模型的实用意义何在 ? 它把信息系统的成长过程划分为哪几个阶段？

2.“自上而下”和“自下而上”两种MIS 开发策略各有何优缺点？3.什么时企业流程重组？为什么说企业流程重组不仅涉及技术，而且涉及人文因素？人文因素体现在哪些方面？

4.制定MIS 战略规划时使用 BSP 法主要解决什么问题？5.试述结构化开发方法、原型法和面向对象开发方法的优缺点和适用场合。

Documents

第五章 管理信息系统的战 略规划和开发方法

第五章管理信息系统的战略规划和开发方法