Upload
ulf
View
86
Download
3
Embed Size (px)
DESCRIPTION
Аттестация специалиста по связям с инвесторами. Казначеева Анастасия Александровна Институт фондового рынка и управления. Деятельность Института фондового рынка и управления. Деятельность ИФРУ. - PowerPoint PPT Presentation
Citation preview
2
Аттестация специалиста по связям с инвесторами
Казначеева Анастасия Александровна
Институт фондового рынка и управления
3
Деятельность Института фондового рынка и управления Институт фондового рынка и
управления (ИФРУ) был учрежден в 1997 году ФКЦБ России для создания и научно-методического обеспечения системы аттестации профессиональных участников финансового рынка.
В целом за прошедшие 17 лет нашим институтом накоплен обширный позитивный опыт в области обучения и аттестации специалистов данной области и IR-специалистов.
Деятельность ИФРУ
4
Деятельность Института фондового рынка и управления ИФРУ неоднократно «с нуля» создавались системы аттестации
для разных категорий специалистов:
В 1998 году – для специалистов организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами.
В 1999 году – для специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, депозитарную и клиринговую деятельность.
В 2000 году – для специалистов управляющих компаний инвестиционными фондами.
В 2010 году – для руководителей и контролеров негосударственных пенсионных фондов.
В 2003 году ИФРУ был создан консорциум, членами которого стали профучастники рынка ценных бумаг. Силами членов консорциума и привлеченных экспертов была сформирована учебно-методическая база аттестации для финансовых консультантов.
В 2007 году ИФРУ была разработана программа обучения в целях противодействия легализации доходов (ПОД/ФТ), которая стала основой для остальных аккредитованных организаций.
Деятельность ИФРУ
5
Деятельность ИФРУ
В течение периода своего существования ИФРУ:- осуществляет разработку программ квалификационных экзаменов
и передает их на утверждение в ЦБ России;- формирует базы экзаменационных вопросов (составление вопросов
в соответствии с утвержденными ЦБ России программами квалификационных экзаменов; внесение изменений и дополнений в базы данных экзаменационных вопросов с последующей передачей ЦБ России разработанных материалов для согласования; проведение подготовительной работы для последующего раскрытия баз данных экзаменационных вопросов на сайте);
- осуществляет разработку учебно-методических пособий для подготовки специалистов финансового рынка и IR-специалистов;
- совершенствует программное обеспечение для проведения квалификационных экзаменов;
- проводит научные исследования по вопросам функционирования финансового рынка;
- организует круглые столы, общеобразовательные и просветительские мероприятия.
6
Задачи, на решение которых направлена система
квалификационных требований
Поддержка актуального уровня квалификации руководителей и ключевого персонала;
Руководство текущей деятельностью организации лицами, имеющими опыт работы;
Недопущение на ключевые должности неквалифицированных и дисквалифицированных лиц;
Недопущение в отрасль лиц, чьи действия (бездействия) однажды уже привели к существенным нарушениям прав и законных интересов инвесторов, а также других участников финансового рынка;
Расширение круга лиц, которые в соответствии со своими функциональными обязанностями должны соответствовать квалификационным требованиям.
7
Аттестация специалистов
На сегодняшний день в России создана единая система аттестации специалистов финансового рынка.
Первые квалификационные экзамены были проведены Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг в 1996 году, в последующем проводились ФСФР России, а с октября 2006 года прием экзаменов и выдача квалификационных аттестатов осуществляется аккредитованными организациями и специалистами финансового рынка.
8
Аттестация специалистов
Аттестация специалистов осуществляется в форме:
приема квалификационных экзаменов;
выдачи квалификационных аттестатов.
9
Категории IR-специалистов
IR-cпециалисты, которые должны соответствовать квалификационным требованиям:
Директор по связям с инвесторами; Менеджер по связям с инвесторами; Начальник отдела по связям с инвесторами; Специалист по связям с инвесторами.
10
Квалификационные требования к IR-специалистам
Директор по связям с инвесторами. Высшее профессиональное (экономическое или финансовое) образование или дополнительная подготовка в области связей с инвесторами и стаж работы на руководящих должностях не менее 5 лет, либо дополнительное образование к высшему профессиональному образованию по программе «Магистр делового администрирования».
Менеджер по связям с инвесторами. Высшее профессиональное (экономическое или финансовое) образование и стаж работы по специальности не менее 2 лет и дополнительная подготовка в области связей с инвесторами».
Начальник отдела по связям с инвесторами. Высшее профессиональное (экономическое или финансовое) образование или дополнительная подготовка в области связей с инвесторами, либо дополнительное образование по программе «Магистр делового администрирования» и стаж работы по специальности не менее 3 лет.
Специалист по связям с инвесторами. Высшее профессиональное (экономическое или финансовое) образование и дополнительная подготовка в области связей с инвесторами без предъявления требований к стажу работы.
Для всех категорий IR-специалистов – дополнительная подготовка в области связей с инвесторами
11
Реестр аттестованных IR-специалистов
Учет IR-специалистов. Возможность устанавливать критерии
исключения из реестра (дисциплинарная мера). Поэтому необходимо разработать основания для исключения из реестра.
Предложение: возможность добавления к квалификационным требованиям обязательное обучение со сдачей экзамена и получения квалификационного аттестата, дающего право на внесение в реестр.
12
Распределение функции по аттестации IR-специалистов
АРФИ: устанавливает регламент Ассоциации и иных процедур и документов по
аттестации специалистов по связям с инвесторами; разрабатывает программы квалификационных экзаменов IR-специалистов; ведет реестр аттестованных лиц; определяет тип и форму квалификационного аттестата; устанавливает порядок аккредитации организаций, осуществляющих
аттестацию IR-специалистов.ИФРУ: разрабатывает программы квалификационных экзаменов совместно с
АРФИ; выполняет разработку экзаменационных вопросов и ведет их базу; проводит обучение IR-специалистов; проводит квалификационные экзамены; выдает квалификационные аттестаты.
13
Программа обучения
Программа обучения включает следующие разделы:o Введение в дисциплину «Связи с инвесторами»;o Финансовые рынки: структура, основные инструменты;o Основы корпоративного управления в компании;o Основы нормативно-правового регулирования корпоративных отношений в публичных компаниях;o Основы оценки бизнеса и финансового менеджмента;o IR-кейс специалиста по связям с инвесторами: теория и практика; o Биржевой листинг;o Практические аспекты деятельности по связям с инвесторами;o Экзамен. Тест
14
Возможные формы обучения
Очная форма обучения.
Очно-заочная форма обучения – участие в курсе посредством видео-трансляции.
15
Обеспечение учебного курса методическими материалами
Все обучающиеся в полной мере обеспечиваются необходимыми учебными материалами:o учебными пособиями;o методическими указаниями к практическим занятиям;o презентациями;o программным обеспечением для тестирования.
16
Процедура проведения экзаменов
Квалификационные экзамены проводятся :
в соответствии с программами, утвержденными АРФИ;
в письменной (бумажной) форме; в виде проведения деловой игры по
созданию IR-кейса; в виде теста.
17
Распространение системы аттестации в профессиональное сообщество IR-специалистов
Необходимость введения Кодекса корпоративного управления, одобренный Правительством и ЦБ России в качестве рекомендации для ОАО, ценные бумаги которых обращаются на биржах. Возросшие требования в этом Кодексе через какое-то время приведут к повышению требований эмитентов к собственным IR-службам, а соответственно, и к уровню повышения квалификационных требований к персоналу. Ориентация IR-деятельности на западных инвесторов, таким образом необходимо изучить возможности гармонизации аттестационных требований АРФИ с одной из западных систем сертификации.
18
Требования, предъявляемые к IR-специалистам и аналитикам IR
Знание английского языка 100%Высшее экономическое или финансовое образование
46%
Коммуникативные способности 46%Знания финансовых рынков 8%Уверенный пользователь ПК 54%Стрессоустойчивость 8%Опыт в корпоративных финансах 8%Финансовый анализ 31%Системное мышление 8%Опыт в IR 31%Аналитическое мышление 23%Знание законодательства РЦБ 8%Опыт подготовки эмиссионных документов 8%Опыт руководящей работы 8%Активность 8%