专利文献知识解读

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专利文献基础知识

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专利文献代码同族专利和引证

法律状态专利分类号

专利文献著录项目

广州奥凯信息咨询有限公司提供信息与情报解决方案 3

专利制度

…… Next came the Patent laws. These began in England in 1624; and, in this country, with the adoption of our constitution. Before then [these?], any man might instantly use what another had invented; so that the inventor had no special advantage from his own invention. The patent system changed this; secured to the inventor, for a limited time, the exclusive use of his invention; and thereby added the fuel of interest to the fire of genius, in the discovery and production of new and useful things.

Lecture on Discoveries and Inventions

——Abraham Lincoln

专利制度给天才之火浇上了利益之油

April 6, 1858


专利文献的概念专利文献的概念 --WIPO

世界知识产权组织 1988 年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念 : 专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。

—— 基于专利制度所产生的各种文件的总称！


专利文献的概念专利文献的特点：· 专利文献集技术、法律、经济信息于一体；· 专利文献传播最新科学技术信息；· 专利文献形式统一，数据规范，便于检索。


专利文献的概念专利文献的特性：《根据中国人民共和国专利法》第 22 条第二、第三、第四款第二十二条授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。


结晶单水合物、其制备方法及其在制备药物组合中的用途CN 1469877 被正大天晴提出无效专利优先权日 2000 年 10 月 12 日有 51 件同族专利

国家知识产权局专利复审委员会判定该专利权全部无效依据请求人提出的证据 1 ： US5610163 认为权利要求 1 ～ 6 不符合创造性的原则

否定专利创造性的案例


勃林格殷格翰的 CN1469877 权利要求主要围绕溴化替托品单水晶体[1] 展开，包括其特征 [2,3] 、制备方法 [4,5] 、药用制剂及用途[6 ， 7 ， 8]

请求人提出的证据 1 专利其权利要求包括：溴化替托品晶体、制备方法实施例、治疗哮喘和慢性阻塞性肺病 (COPD) 的用途。本专利权利要求 1 保护的化学产品与证据 1 中公开的化学产品的区别在于，权利要求 1 保护的是溴化替托品单水合物晶体，而证据 1 公开的是溴化替托品晶体。



合议组认为，本专利权利要求 1 的化学产品及证据 1 中公开的化学产品其主体结构都是溴化替托品，溴化替托品的结构是权利要求 1 及证据 1 的化学产品的基本核心部分，本专利权利要求 1 的产品与证据 1的产品均属于结构上非常接近的化学产品。因此，权利要求 1 的化学产品只有在其具有预料不到的用途或效果的情况下才具备创造性。而该晶体单水合物的用途是已知的，并不具备意料不到的技术效果，所以不具有创造性。基于以上已经得出权利要求 1-6 不符合专利法第 22 条第 3 款的结论，基于以上事实和理由，宣告本发明专利权全部无效。



专利文献的难点专利文献文字重复性大，特别是标题并非所有专利文献记载的发明创造都具备新颖性、创造性、实用性专利文献篇幅长，文字晦涩，理解困难专利文献语言多样专利文献数量巨大


专利文献的难点


专利说明书种类及代码

不同专利保护客体产生不同种类的专利文献： —— 发明专利—— 实用新型—— 外观设计——植物专利——增补或再公告专利

专利审查制度及审批程序产生不同性质的专利文献 :——登记制——初步审查制——半审查制——完全审查制——早期公开延迟审查制

各种专利说明书产生的原因


中国专利说明书种类及代码说明书种类（ CN ）代码状态专利申请公布 A 未经审查尚未授予专利权

专利说明书 B 、 C 经审查授予专利权

实用新型 U 、 Y 授予专利权外观设计 D 、 S 授予专利权


美国国专利说明书种类及代码说明书种类（ US ）代码状态专利申请公布 A1 、 A2 、 A9 未经审查尚未授予专利权专利说明书 2001 前为 A

2001 后为 B1 、 B2 经审查授予专利权

再审查证书 2001 前为 B12001 后为 C1 经复审授予专利权

设计专利 S 经审查授予专利权


日本专利说明书种类及代码说明书种类（ JP ）代码状态公開特許公報 A 未经审查尚未授予专利权特許公報 B1 、 B2 经审查授予专利权公開実用新案公報 U 公开的实用新型実用新案公報 Y1 、 Y2 实用新型说明书意匠公報 S 外观设计说明书


EP 和 WO 专利说明书种类及代码专利说明书种类（ EP ）代码状态

申请说明书 A1 、 A2 、 A3 、 A4 、A8 和 A9 未经审查尚未授予专利权

专利说明书 B1 、 B2 、 B8 、 B9 经审查授予专利权

专利说明书种类（ WO ）代码状态

申请说明书 A1 、 A2 、 A3 、 A8 和A9 未经审查尚未授予专利权


文献代码的作用• 在检索分析中限定专利类型• 区分专利申请的公开文本 OR 授权（公告）文本

• ——A通常是申请公开状态（ 2001 年前公开的美国专利是授权状态）• ——B 或 C通常是授权状态

• 查找不同出版状态的文件


统计发明 / 外观比例

TOYOTA HONDA0

2000

4000

6000

8000

10000

12000

10454 10274

797 960

丰田、本田 2001 年后美国专利申请种类统计

外观发明


统计申请 / 授权比例

20002001

20022003

20042005

20062007

20082009

20100

50

100

150

200

250

300

日本林内公司（ Rinnai ）各年申请 / 授权量统计

专利申请量专利授权量



专利文献代码同族专利和引证法律状态

专利分类号专利文献著录项目


专利优先权• 专利申请人就其发明创造第一次在某国提出专利申请后，在法

定期限内 ( 发明和实用新型 12 个月，外观设计及商标为 6 个月 ) ，又就相同主题的发明创造提出专利申请的，根据有关法律规定，其在后申请以第一次专利申请的日期作为其申请日，专利申请人依法享有的这种权利，就是优先权。

• 前提：• 1 、专利申请人（不申请专利则无优先权）• 2 、申请专利同时主张才享有• 3 、相应期限内（超出无效）• 4 、在后申请与在先申请必须具有相同主题


专利优先权

优先权

专利申请人就相同主题的发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起

12 个月内，又向我国国家知识产权局专利局提出专利申请的，可以享有优先权。

专利申请人就同一发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起

12个月（外观设计，6个月）内，又在中国提出专利申请的，中国应当以其在外国第一次提出专利申请之日为

申请日，该申请日即为优先权日。

本国优先权外国优先权


专利优先权

（月）0

递交本地申请CN

（优先权）

12

提交国外申请EP 、 US 、 JP

GB 、 DE 、 FR


设立优先权的意义优先权——《巴黎公约》的三大基本原则之一• 鼓励抢先申请• 有利加快研发进程• 有利于专利申请种类的转换• 有利于提高专利申请质量• 有利于加强专利保护


国外优先权的基础按照中国专利法的规定，能够作为外国优先权基础的在先申请必须是：• 巴黎公约成员国（ 107 个）• 与中国有双边协议的国家• 共同参加国际公约（如 TRIPS ）的外国国家


0

200

400

600

800

1000

CN US WO DE JP EP AU GB CA KR FR IN ES RU NO SU MX

专利量

优先权专利量

优先权专利分析

专利量 ( 件 )

XX领域专利国家分布情况

• 通过优先权专利的区域分析，可以基本了解不同国家和地区对某一技术的研究水平。


专利族与同族专利• 由至少一个共同优先权联系的一组专利文献，称一个专利族

(Patent Family) 。

• 在同一专利族中每件专利文献被称作专利族成员 (Patent Family Members) ，同一专利族中每件专利互为同族专利。

• 在同一专利族中最早优先权的专利文献称基本专利。


申请人： ITT 公司，发明名称：导线连接装置

基本专利

同族专利

专利族与同族专利

FR 2576156 A

GB 2169759 A

JP 61198582 A

US 4588244 （ A ）

申请日： 1986.1.13优先权： US ， 690915 ， 1985.1.14

申请日： 1986.1.3优先权： US ， 690915 ， 1985.1.14

申请日： 1985.1.14申请号： US ， 690915

申请日： 1985.11.30优先权： US ， 690915 ， 1985.1.14


同族专利的作用 -解决语言障碍、节省阅读时间

斯洛伐克澳大利亚

俄罗斯日本中国

同族专利列表


同族专利的作用 -核心技术的评价指标同族专利数量专利引证次数和被引证次数专利诉讼专利权利要求数量专利异议和再审查其他……


同族专利的作用 - 发现核心技术• 布局同族的原因：

– 专利保护的地域性– 在目标市场保护技术– 向潜在市场出口技术

• 背后：– 布局前的综合评估– 确定后的金钱投入

主要国家阶段申请花费美国 -约 3,000~4,000美元日本 -约 7,000~8,000美元欧洲 -约 6,000~7,000欧元韩国 -约 6,000~7,000美元加拿大 -约 3,000~4,000美元俄罗斯 -约 2,000~3,000美元印度 -约 1,000~2,000美元


专利引证

审查对比文件

引文类型

专利引文是指在专利文件中列出的与本专利申请相关的其他文献，如专利文献，和科技期刊、论文、著作、会议文件等非专利文献。

说明书中的参考文献


专利引文专利说明书扉页上的审查对比文件

检索报告中的审查对比文件


专利引文

X

• 仅考虑该文献，权利要求所记载的发明不能被认为具有新颖性或创造性Y

• 当该文献与另一篇或多篇此类文献结合，并且这种结合对于本领域技术人员是显而易见时，权利要求所记载的发明不能认为具有创造性A

• 一般现有技术文献，无特别相关性E

• PCT细则 33 条 1 （ c ）中确定的在先专利文献，但是在国际申请日当天或之后公布

WIPO标准《 ST.14 关于在专利文献中列入引证参考文献的建议》用字母表示对比文件相关程度


专利引证• 后向引证 —— Backword Citations （被本专利引用的）• 前向引证 —— Forward Citations （引用本专利的）

后向引证前向引证






各地区专利保护期限


中国专利申请审批• 专利审批流程

• 受理• 分类• 初步审查• 公布• 实质审查• 复审（可能有的程序）• 授权及公告• 无效宣告（可能有的程序）

专利法律状态主要类型1. 专利申请尚未授权2. 实质审查请求生效3. 专利申请撤回4. 专利申请被驳回5. 专利权有效6. 专利权终止7. 专利权或专利申请权转移8. 专利权无效宣告9. 专利权质押 / 保全10. 专利实施许可合同备案11. 权利恢复12. 著录项变更……


• 在检索当日或检索日之前，被检索的专利申请尚未公布，或已公布但尚未授予专利权。

• 未授权的实用新型和外观设计专利是检索不到的。

中国专利申请尚未授权

未通过初步审查

未进入公布流程

未启动实质审查

未完成实质审查

未能授权

检索不到


中国专利实审申请生效• 在检索当日或检索日之前，被检索的专利申请由申请人主动提

出的实质审查请求被专利审批机构批准。– 申请人自申请日起 3 年内随时提出– 国知局必要时可自行进行实质审查


中国专利申请撤回• 申请人主动撤回或被专利审批机构判为视为撤回


专利权终止• 在检索当日或检索日前，被检索的专利虽已获权，但是专利权

有效期届满或者在专利权有效期尚未届满时提前失效。• 到期• 未缴纳年费• 申请人主动放弃

• 专利权终止意味着专利技术转变为公有技术，任何单位和个人均可无偿使用该项技术。

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美国专利法律状态• 1980 年 12 月 12 日以后申请的美国专利，其年费在整个专利保护期

的十七年中分三次交纳，交纳日期分别为自专利批准日起三年半、七年半、十一年半，每次有六个月的宽限期。接近四成的美国专利会在授权后八年内失效

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US Maintenance Status代码说明批注 CC Certificate of Correction issued. 用于更正原本说明书中的错误 E1 Expired four(4) years after the initial issue date. 仅缴交第一期年费 E2 Expired eight(8) years after the initial issue

date. 仅缴交第二期年费

E3 Expired twelve(12) years after the initial issue date.

仅缴交第三期年费R1 Reinstated after E1 重新缴交年费 R2 Reinstated after E2 　 R3 Reinstated after E3 　 W Withdrawn. Patent number was assigned and

later withdrawn. 　


PRS服务• PRS服务• 专利注册服务（ PRS ）实际上是 EPIDOS （ INPADOC ）一

种专利法律状态服务的缩微平片，报道的时间从 1978 年到现在，每月出版一次，逐月更新，逐年累积、该平片最早只报道12 个国家和组织的专利申请及审批方面法律状态变化数据，现在已增加到 50多个国家和组织

• 使用 esp@cenet 数据库检索。

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PRS 中常见中国专利法律状态类型

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CN BB1A PUBLICATION OF APPLICATION 申请公开CN C01 - DEEMED WITHDRAWAL OF PATENT APPLICATION (PATENT LAW 1993) 视为撤回CN C02 - DEEMED WITHDRAWAL OF PATENT APPLICATION AFTER PUBLICATION (PATENT LAW 2001) 公开后视为撤回CN C12 - REJECTION OF AN APPLICATION FOR A PATENT 驳回申请CN C14 + GRANTED 授权CN C15 + EXTENSION OF PATENT RIGHT DURATION (FROM 15 TO 20 YEARS) 专利权延期CN C17 - EXPIRY 期满CN C19 - LAPSE OF PATENT RIGHT DUE TO NON-PAYMENT OF THE ANNUAL FEE 未缴纳年费失效CN C20 - PATENT RIGHT DEEMED TO BE ABANDONED 视为放弃CN C26 - REVOCATION OF PART OF PATENT RIGHT 专利权部分撤销CN C28 - REVOCATION OF PATENT RIGHT 专利权撤销CN C32 - PART INVALIDATION OF PATENT RIGHT 专利权部分无效CN C35 - INVALIDATION OF PATENT RIGHT 专利权无效CN MM4A - CEASE OF PATENT RIGHT CAUSED BY UNPAYMENT OF ANNUAL FEE 专利权终止

通过 PRS Code 的后面给出的“+”“-”快速判断法律状态消息的积极和消极


专利法律状态信息汇总• 专利权有效• 专利权有效期届满• 专利申请尚未授权• 专利申请撤回

• 专利申请被驳回• 专利权终止• 专利权无效• 专利权转移 ··· ···


法律状态信息汇总• 专利权有效

– 在检索当日或日前，被检索的专利已获权，并且至检索日之后的下一个交费日前专利是有效的，该法律状态称为专利权有效。

• 专利权有效期届满– 在检索当日或日前，被检索的专利已获权，但至检索当日

或日前专利权有效期已超过专利法规定的期限（包括超过扩展的期限），该法律状态称为专利权有效期届满。


法律状态信息汇总• 专利申请尚未授权

– 在检索当日或日前，被检索的专利申请尚未公布，或已公布但尚未授予专利权，该法律状态称为专利申请尚未授权。

• 专利申请撤回、被驳回– 在检索当日或日前，被检索的专利申请被申请人主动撤回或被

专利机构判定视为撤回，该法律状态称为专利申请撤回。– 在检索当日或日前，被检索的专利申请因不符合专利法规定的

授权条件，被审查驳回，该法律状态称为专利申请被驳回。


法律状态信息汇总• 专利权无效

– 在检索当日或日前，被检索的专利曾获权，但由于无效宣告理由成立，专利权被专利机构判定为无效，该法律状态称为专利权无效。

• 专利权转移– 在检索当日或日前，被检索的专利或专利申请发生专利权人

或专利申请人变更，该法律状态称为专利权转移。

• 专利权的视为放弃– 专利局作出授予专利权的通知后，申请人在规定期限之内未办理登记手续的，视为放弃取得专利权的权利。


利用法律状态剔除无效专利常见表明专利失效的词语：• Withdraw撤消， Lapse失效，• Refuse拒绝， Expired 过期，• Revoke撤回， Cancel撤消，• Cease终止， Disclaimer放弃，• ··· ···






准确获取所需专利文献存在很大困难：数量大全世界逾 7000万件专利文献，近年来每年专利文献（申请公开与授权）增长数量达 200万件左右。范围广专利文献几乎包含了所有技术领域中人类的智力成果。

专利分类简介


聪明地发现领先一步

面对海量专利文献谁能读这么多？谁需要读这么多 ?

专利分类简介


分类号以统一的分类体系为基础

同一主题一种标识通用于各种语言

关键词以自然语言为基础

检索词变化多样受限于语种

仅用关键词检索？（一义多词，一词多义、不同语种…）

分类号 Vs 关键词


专利分类体系 IPC分类 ECLA分类 FI/F-term分类 USPC分类


标示设计一种管理专利文献的办法，将相同技术主题的专利文献归档，给予统一的标识，在需要的时候，通过这一标识找出这些文献。 IPC （ International patent classification ）国际专利分类 IPC 根据 1971 年签订的《国际专利分类的斯特拉斯堡协定》编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具截止到 2007 年末， IPC联盟拥有 58 个成员。实际 100多个国家、 4 个地区局、 1 个专利组织使用 IPC 。我国于 1997 年正式加入。

IPC 简介


已有国际专利分类表：第 1 版 1968.9.1——1974.6.30第 2 版 1974.7.1——1979.12.31第 3 版 1980.1.1——1984.12.31第 4 版 1985.1.1 —— 1989.12.31第 5 版 1990.1.1 —— 1994.12.31第 6 版 1995.1.1 —— 1999.12.31第 7 版 2000.1.1 —— 2005.12.31第 8 版 2006.1.1起（高级版 / 基础版）

IPC 简介


目前，共约 7 万个小

组。

国际专利分类表八个部所涉及的技术范围是 :——A 部：生活需要——B 部：作业；运输——C 部：化学；冶金——D 部：纺织；造纸——E 部：固定建筑物——F 部：机械工程；照明；加热；爆破——G 部：物理——H 部：电学

IPC 分类


一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号构成。例如： A01D 1/02

—— 部 A 人类生活必需—— 大类 A01 农业；林业；畜牧业；——小类 A01D 收获；割草 —— 大组 A01D 1/00 收获用手割工具 ——小组 A01D 1/02 ·长柄大镰刀

IPC 分类


IPC 分类圆点代表了等级


世界上应用最广泛应用的专利分类体系，覆盖了世界所有专利文献的 95% 。是其它分类体系细分的基础，或与其它分类体系建立了对应关系。可应用各国发明（实用新型）专利文献的检索中，包括

90 个国家局、 4 个地区局、 1 个国际局。 1968 年以后的专利文献。互联网免费专利检索站点包括：

EPO 、 USPTO 、 JPO 、 SIPO

IPC 的优点与应用范围






When

申请日、公开 / 公告日、优先权日

What

分类号、名称、摘要

Who

申请人、发明人

Where

申请国、指定国

Which权利要求书、说明书

专利

专利信息的内涵 --5W


专利文献著录项目及其（ INID ）代码WIPO标准 ST.9 1973 年各国专利局出版的专利文献开始标注 WIPO 规定使用的专利文献著录项目识别代码，即 INID码。• （ 11 ）文献号• （ 12 ）文献种类的文字名称• （ 19 ）国家代码或公布专利文献机构的其它标识• （ 21 ）申请号• （ 22 ）申请日期• （ 24 ）工业产权权利生效日• （ 31 ）优先申请号• （ 32 ）优先申请日期• （ 33 ）优先申请国家或组织代码


专利文献著录项目及其（ INID ）代码• （ 43 ）未经审查并或尚未授权的专利文献的公开日• （ 44 ）经审查但尚未授权的专利文献的公告日• （ 45 ）授权公告日• （ 51 ）国际专利分类（ IPC ）• （ 54 ）发明名称• （ 56 ）现有技术文献目录• （ 57 ）文摘或权利要求• （ 61 ）较早申请的申请日和申请号或公布号，如增补• （ 62 ）较早申请的申请日和申请号，如分案• （ 63 ）较早申请的申请日和申请号，如继续申请• （ 64 ）较早公布的文献，如再版• （ 65 ）同一申请在先公布的文献


专利文献著录项目及其（ INID ）代码• （ 71 ）申请人名称• （ 72 ）发明人的姓名• （ 73 ）权利人名称• （ 74 ）专利代理人或代表人的姓名• （ 75 ）发明人兼申请人的姓名• （ 76 ）发明人兼申请人和权利人的姓名• （ 81 ） PCT 申请指定国• （ 84 ）地区专利公约指定国• （ 85 ） PCT 申请进入国家阶段日期• （ 86 ）国际申请• （ 87 ）国际公布

• ……


专利文献


HAVE A REST……

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