정 정 신 고 (보고) · 2011-11-16 · 정 정 신 고 (보고) 2011년 8월 29일 1. 정정대상 공시서류 : 제24기 1분기보고서 2. 정정대상 공시서류의 최초제출일

정 정 신 고 (보고)

2011년 8월 29일

1. 정정대상 공시서류 : 제24기 1분기보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2011년 8월 16일

3. 정정사항 : 금융투자회사 위탁매매 회계처리 방식 변경에 따른 재무

제표 및 첨부 검토보고서 수정 등항 목 정정사유 정 정 전 정 정 후

Ⅱ. 사업의 내용

2. 영업의 현황

다. 영업부문별 자금조달

위탁매매회계

처리 변경

(단위:백만원)

구 분제24기 1분기 제23기

평균잔액 비중 평균잔액 비중

기타부채퇴직급여충당금 9,577 0.4% 11,610 0.6%

기타 41,013 1.7% 44,994 2.3%

합 계 2,438,171 100.0% 1,983,506 100.0%

(단위:백만원)



기타부채퇴직급여충당금 9,577 0.4% 11,610 0.5%

기타 112,639 4.5% 218,135 10.1%

합 계 2,509,798 100.0% 2,156,647 100.0%


2. 영업의 현황

라. 자금운용실적

위탁매매회계

처리 변경

(단위:백만원)



기타 152,692 6.3% 170,952 8.6%

합 계 2,438,171 100.0% 1,983,505 100.0%

(단위:백만원)



기타 224,319 8.9% 344,093 16.0%

합 계 2,509,798 100.0% 2,156,647 100.0%

(단위:백만원) (단위:백만원)

항 목 정정사유 정 정 전 정 정 후


5. 영업설비기재오류

구 분 토지 건물 합 계 비 고

본사 3,013 4,676 7,209

영업점 1,504 411 1,916

합 계 4,141 4,984 9,125


본사 2,636 4,573 7,209

영업점 1,504 411 1,915

합 계 4,140 4,984 9,124


6. 그 밖에 투자의사결정에

필요한 사항

가. 영업용순자본비율

주석추가

(주석없음) (주석 추가)

제24기 1분기는 한국채택국제회계기준에 의한 별도재무제표 기준으로 작성하였으며, 제23기 및 제23

기1분기 자료는 K-GAAP 기준으로 작성됨


6. 그 밖에 투자의사결정에

필요한 사항

나. 자산부채비율

위탁매매회계

처리 변경 및

주석추가

(단위:백만원)

구분 제24기 1분기 제23기 1분기 제23기 제22기

실질자산(A) 2,856,545 1,829,897 1,762,826 1,371,108

실질부채(B) 2,312,275 1,591,155 1,230,998 1,138,990

자산부채비율(A/B) 123.54 115.00 143.20 120.38

(단위:백만원)

구분 제24기 1분기 제23기 1분기 제23기

실질자산(A) 2,928,171 1,829,897 1,762,826

실질부채(B) 2,383,902 1,591,155 1,230,998

자산부채비율(A/B) 122.83 115.00 143.20

제24기 1분기는 한국채택국제회계기준에 의한 별도재무제표 기준으로 작성하였으며, 제23기 및 제23

기1분기 자료는 K-GAAP 기준으로 작성됨

Ⅲ. 재무에 관한 사항

1. 요약재무정보

위탁매매회계

처리 변경

(단위:백만원)

구 분 제24기 1분기 제23기

기타자산 439,342 146,097

자산총계 2,884,825 1,795,673

기타부채 317,118 57,998

부채총계 2,312,275 1,233,597

(단위:백만원)


기타자산 510,968 319,239

자산총계 2,956,451 1,968,814

기타부채 388,745 231,139

부채총계 2,383,902 1,406,739


2. 연결재무정보

연결대상종속

회사수정

사업

연도연결에 포함된 회사명 전기대비 연결에 추가된 회사명

제24기

1분기

하이자산운용(주)

하이골드오션 선박사모특별자산투자신탁2호

하이다이나믹아시아 사모증권투자신탁1호

Tribridge Asian Special Situation Fund

Tribridge Greater China IPO Fund

하이K2-100 사모증권투자신탁24호

파트너스제2호 동반성장투자조합





파트너스제2호 동반성장투자조합

사업

연도연결에 포함된 회사명 전기대비 연결에 추가된 회사명

제24기

1분기











임원현황

성명 재직기간 임기만료일

서태환 2년 7개월 2012년 06월 30일

이원관 2년 7개월 2012년 06월 30일

임원현황

성명 재직기간 임기만료일

서태환 2년 9개월 2012-06-22

이원관 4년 2013-06-22


Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한

사항

1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원의 현황

재직기간 및

임기만료일 기

재오류

윤병춘 3년10개월 2012년 06월 30일

안승배 12년 10개월 2012년 06월 30일

이형태 11년 9개월 2012년 06월 30일

김선욱 12년 4개월 2011년 12월 31일

최진세 11개월 2011년 12월 31일

조익재 6년 8개월 2011년 12월 31일

조광식 4년 2개월 2011년 12월 31일

허준호 5년 11개월 2011년 12월 31일

황태형 12년 5개월 2011년 12월 31일

문찬호 5년 6개월 2011년 12월 31일

최정호 6년 2011년 12월 31일

이기헌 1년 6개월 2011년 12월 31일

김양범 3개월 2011년 12월 31일

이병철 21년 5개월 2011년 12월 31일

홍준경 1년 7개월 2011년 12월 31일

임종영 2년 2011년 12월 31일

김지해 21년 9개월 2011년 12월 31일

남상호 2년 7개월 2011년 12월 31일

윤병춘 2년 9개월 2012-06-22

안승배 13년 2012-06-22

이형태 12년 2012-06-22

김선욱 12년 6개월 2011-12-31

최진세 1년 1개월 2011-12-31

조익재 6년 10개월 2011-12-31

조광식 4년 4개월 2011-12-31

허준호 6년 1개월 2011-12-31

황태형 12년 7개월 2011-12-31

문찬호 5년 8개월 2011-12-31

최정호 6년 2개월 2011-12-31

이기헌 1년 8개월 2011-12-31

김양범 6개월 2011-12-31

이병철 21년 8개월 2011-12-31

홍준경 1년 9개월 2011-12-31

임종영 2년 3개월 2011-12-31

김지해 21년 11개월 2011-12-31

남상호 2년 9개월 2011-12-31

XI.재무제표 등

1. 재무제표

위탁매매회계

처리 변경

분기재무상태표 (단위:원)

과목 제24기 1분기 제23기

대여금및기타채권 557,465,399,382 258,763,123,826

자산총계 2,884,825,127,186 1,795,672,934,832

기타금융부채 287,080,931,566 34,698,621,272

부채총계 2,312,275,498,470 1,233,597,230,437

부채와 자본총계 2,884,825,127,186 1,795,672,934,832

분기재무상태표 (단위:원)

과목 제24기 1분기 제23기

대여금및기타채권 629,091,622,587 431,904,632,561

자산총계 2,956,451,350,391 1,968,814,443,567

기타금융부채 358,707,154,771 207,840,130,007

부채총계 2,383,901,721,675 1,406,738,739,172

부채와 자본총계 2,956,451,350,391 1,968,814,443,567

현금흐름표 (단위:원)

과목 제24기 1분기 제23기 1분기

대여금및기타채권의 증가 (297,673,394,103) (338,298,998,740)

기타금융부채의 증가 251,155,145,769 329,078,578,268

현금흐름표 (단위:원)

과목 제24기 1분기 제23기 1분기

대여금및기타채권의 증가 (196,158,108,573) (348,468,906,905)

기타금융부채의 증가 149,639,860,239 339,248,486,433

(단위: 백만원)

구분 계정과목 채권총액 대손충당금 설정율

제24기 신용공여금 173,159 0 0.0%

(단위: 백만원)


제24기 신용공여금 173,159 0 0.0%


XI.재무제표 등

2. 대손충당금 설정현황

가. 계정과목별 대손충당금

설정내역

위탁매매회계

처리 변경 및

기재오류

1분기 대여금 9,045 0 0.0%

미수금 281,428 163 0.1%

미수수익 14,564 102 0.7%

대지급금 3,809 3,788 99.5%

사모사채 5,515 1,000 18.1%

합계 487,519 5,054 1.0%

제23기 신용공여금 150,887 0 0.0%

대여금 9,037 0 0.0%

미수금 7,332 164 2.2%

미수수익 10,952 91 0.8%

대지급금 3,809 3,788 99.5%

사모사채 6,948 927 13.3%

합계 188,964 4,970 2.6%

1분기 대여금 9,045 0 0.0%

미수금 353,102 163 0.0%

미수수익 14,575 102 0.7%

대지급금 3,809 3,798 99.7%

사모사채 7,015 1,000 14.3%

합계 560,704 5,064 0.9%

제23기 신용공여금 150,887 0 0.0%

대여금 9,037 0 0.0%

미수금 180,473 164 0.1%

미수수익 10,952 91 0.8%

대지급금 3,809 3,788 99.5%

사모사채 6,948 927 13.3%

합계 362,106 4,970 1.4%

XI.재무제표 등


라. 당해 사업연도말 현재

경과기간별 매출채권 잔액

현황

위탁매매회계

처리 변경

(단위:백만원)

구 분 6월이하 6월초과

1년이하

1년초과

3년이하

3년 초과 계

금액 일반 281,251 3 112 62 281,428

특수관계자 0 0 0 0 0

계 281,251 3 112 62 281,428

구성비율 99.94% 0.00% 0.04% 0.02% 100.00%

(단위:백만원)


1년이하

1년초과

3년이하

3년 초과 계

금액 일반 352,925 3 112 62 353,102

특수관계자 　　　　 0

계 352,925 3 112 62 353,102

구성비율 99.95% 0.00% 0.03% 0.02% 100.00%

XII. 부속명세서

1. 공정가치평가 절차요약

위탁매매회계

처리 변경

(4) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가로 측정되는 금융자산ㆍ부채의 공정가치와 장부가액은 다음과

같습니다.

(단위: 천원)

구 분당분기말 전기말

장부금액 공정가치 장부금액 공정가치

금융자산

대여금및기타채권 557,465,399 557,465,399 258,763,124 258,763,124

금융부채

기타금융부채 287,080,932 287,080,932 34,698,621 34,698,621

(4) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가로 측정되는 금융자산ㆍ부채의 공정가치와 장부가액은 다음

과 같습니다.

(단위: 천원)



금융자산

대여금및기타채권 629,091,623 629,091,623 431,904,633 431,904,633

금융부채

기타금융부채 358,707,155 358,707,155 207,840,130 207,840,130

【 대표이사 등의 확인 】

확인서_1

분 기 보 고 서

(제 24 기 1분기)

사업연도2011년 04월 01일 부터

2011년 06월 30일 까지

금융위원회

한국거래소 귀중 2011 년 8 월 16 일

회 사 명 : 하이투자증권주식회사

대 표 이 사 : 서 태 환

본 점 소 재 지 : 부산시 동래구 온천1동 153-10번지

(전 화) 051-554-5111

(홈페이지) http://www.hi-ib.com

작 성 책 임 자 : (직 책) 팀장 (성 명) 박 수 홍

(전 화) 02-2122-9079

목 차Ⅰ. 회사의 개요

1. 회사의 개요

2. 회사의 연혁

3. 자본금 변동사항

4. 주식의 총수 등

5. 의결권 현황

6. 배당에 관한 사항


1. 사업의 개요

2. 영업의 현황

3. 영업종류별 현황

4. 파생상품거래 현황

5. 영업설비

6. 그밖에 투자의사결정에 필요한 사항




3. 재무정보 이용상의 주의점

Ⅳ. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등

2. 회계감사인의 변경

3. 내부통제에 관한 사항

Ⅴ. 이사의 경영진단 및 분석의견 (분기보고서 생략)

Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항

1. 이사회에 관한 사항

2. 감사제도에 관한 사항

3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

4. 계열회사 등의 현황

Ⅶ. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

2. 최대주주 변동현황

3. 주식의 분포

4. 주식사무

Ⅷ. 임원 및 직원등에 관한 사항


2. 임원의 보수 등

Ⅸ. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주에 대한 신용공여 및 자산양수도 등

2. 대주주와의 영업거래

3. 부동산 임대차 거래

4. 기타 이해관계자와의 거래

Ⅹ. 그밖에 투자자보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행, 변경사항 및 주주총회 현황

2. 우발채무 등

3. 제제현황 등 그밖의 사항

4. 외국지주회사의 자회사 현황

5. 기타 고객보호 현황

ⅩⅠ. 제무제표 등

1. 재무제표


3. 재고재산 현황

4. 기업어음증권 발행실적 등

ⅩⅡ. 부속명세서


[전문가의 확인]

1. 전문가의 확인

2. 전문가와 이해관계

【 대표이사 등의 확인 】

- 1 -

확인서

- 2 -

I. 회사의 개요

현재 회사는 "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령" 부칙<20947호> 제23조에

따라 한국채택국제회계기준에 따른 연결대상 종속회사를 보유하고 있더라도, 2012년

사업연도까지 금융위 고시 비재무사항 및 분ㆍ반기 연결재무제표를 작성하지 않고

별도기준으로 작성하여 공시할 수 있습니다. 이에 회사는 당 분기에 별도 기준의 비

재무사항 및 한국채택국제회계기준에 따른 별도재무제표만을 공시하였습니다.

1. 회사의 개요

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭

당사의 명칭은 한글로 '하이투자증권주식회사'라고 표기하며, 영문으로는

'HI INVESTMENT & SECURITIES CO., LTD.'라 표기합니다.

나. 설립일자 및 존속기간

당사는 1989년 10월 28일 창립총회를 개최하였으며, 1989년 10월 30일 설립등기하였

습니다.

다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

부산) 부산시 동래구 온천1동 153-10번지

서울) 서울시 영등포구 여의도동 25-15번지

전화번호 : 1588-7171

홈페이지 : http://www.hi-ib.com

라. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」등에 근거하여 사업을 영위하고 있습니다.

마. 중소기업 해당 여부

당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다.

바. 주요 사업의 내용 및 추진하려는 신규사업

- 3 -

당사는 금융투자업자로서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제6조에 의한 금융투

자업중 증권 투자매매업, 주권기초 장내파생상품 투자매매업, 증권 투자중개업, 주권

기초 장내파생상품 투자중개업, 신탁업(금전), 투자자문업, 투자일임업의 인가를 받

아 영위하고 있습니다.

전통적으로 강점을 지닌 자산관리사업부문의 노하우를 바탕으로, 다양한 국내외 펀

드, 주식/선물/옵션의 중개, 신탁상품, 선박펀드, Wrap(랩), RP(환매조건부채권), 소

액채권 등 다양한 금융투자상품을 통해 고객에게 종합적인 자산관리서비스를 제공하

고 있습니다. 또한 IPO, 유상증자, 회사채 인수, M&A컨설팅, ABS 발행주선 및 인수업

무 등 투자은행업무(IB)외에도 업계 상위의 리서치를 기반으로 다양한 기업금융서비

스를 제공하고 있습니다. 또한 국내외 다양한 금융투자상품에 대한 고유재산운용(PI)

및 선물· 옵션· 채권 등의 자기매매업무 경쟁력을 확대하고, 퇴직연금사업과 선박

금융을 활성화하여 회사의 수익원을 확충해 나가고 있습니다. 상세한 내용은 'Ⅱ. 사

업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

사. 주요 계열회사에 관한 사항

보고서 기준일 현재 당사의 자회사로는 집합투자업자인 하이자산운용(주)가 있으며,

당사가 보유한 지분율은 92.41%입니다. 또한 당사가 속해있는 기업집단은「현대중

공업기업집단」입니다.

상장여부 업 종 회 사 명 회사수

상 장

선박건조업

"

종합무역업

현대중공업(주)

(주)현대미포조선

현대종합상사(주)

3

비 상 장

선박건조업

선박건조업기타 엔지니어링 서비스업

기타 여신금융업

"

선물거래 수탁 및 매매중개업

선박용 엔진생산 및 판매

스포츠클럽운영업

선박 구성부분품 제조업

해운업

증권중개업

자산운용업

호텔업

현대삼호중공업(주)

(주)미포엔지니어링

현대기업금융(주)

현대기술투자(주)

현대선물(주)

바르질라 현대엔진 유한회사

(주)현대중공업스포츠

(주)힘스

(주)코마스

하이투자증권(주)


(주)호텔현대

19

- 4 -

상장여부 업 종 회 사 명 회사수

발전업

"

"

전기장비제조업

원유정제처리업

화학물질 및 화확제품제조업

원유 및 천연가스 채굴관련 서비스업

태백풍력발전(주)

무주풍력발전(주)

창죽풍력발전(주)

현대아반시스(주)

현대오일뱅크(주)

에이치씨페트로켐(주)

현대자원개발(주)

회사수 22

아. 신용평가에 관한 사항

당사는 기업어음을 평가대상으로 A1등급, 기업신용등급을 평가대상으로 A+의 신용

등급을 유지하고 있으며, 최근 3년간의 신용평가 현황은 다음과 같습니다.

평가일평가대상

유가증권 등신용등급

평가회사

(신용평가등급범위)평가구분

2010.6.15 기업어음(CP) A2+한신정평가(주)

(A1 ~ D)본평정

2010.6.17 기업어음(CP) A2+한국기업평가(주)

(A1 ~ D)본평정

2010.9.20 기업신용등급 A+한신정평가㈜

(AAA~D)본평정

2011.3.18 기업어음(CP) A1한신정평가㈜

(A1~D)정기평가

2011.3.18 기업어음(CP) A1한국기업평가㈜

(A1~D)정기평가

[한신정평가(주)의 기업어음 등급 정의]

등 급 정 의

A1 적기상환능력이 최고수준으로 투자위험도가 극히 낮으며, 현 단계에서 합리적으

로 예측 가능한 장래의 어떠한 환경 변화에도 영향을 받지 않을 만큼 안정적임

A2 적기상환능력이 우수하여 투자위험도가 매우 낮지만 A1등급에 비해 다소 열등

한 요소가 있음

A3 적기상환능력이 양호하여 투자위험도는 낮은 수준이지만 장래 급격한 환경 변화

에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음

B 적기상환능력은 인정되지만 투기적 요소가 내재되어 있음

- 5 -

등 급 정 의

C 적기상환능력이 의문시 됨

D 지급불능 상태에 있음

▷ 위 등급 중 A2등급부터 B등급까지는 등급내의 상대적인 우열에 따라 +,- 기호가 첨부

[한신정평가(주)의 기업신용등급 정의]

등 급 정 의

AAA

전반적인 채무상환능력이 최고수준으로 투자위험도가 극히 낮으며, 현단계에서

합리적으로 예측가능한 장래의 어떠한 환경변화에도 영향을 받지 않을 만큼 안

정적임

AA전반적인 채무상환능력이 매우 높아 투자위험도가 매우 낮지만 AAA등급에 비해

다소 열등한 요소가 있음

A전반적인 채무상환능력이 높아 투자위험도는 낮은 수준이지만 장래 급격한 환경

변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있음

BBB전반적인 채무상환능력은 인정되지만 장래 환경변화로 전반적인 채무상환능력

이 저하될 가능성이 있음

BB전반적인 채무상환능력에 당면 문제는 없지만 장래의 안정성면에서는 투기적 요

소가 내포되어 있음

B전반적인 채무상환능력이 부족하여 투기적이며, 장래의 안정성에 대해서는 현단

계에서 단언할 수 없음

CCC 채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임

CC 채무불이행이 발생할 가능성이 높아 상위등급에 비해 불안요소가 더욱 많음

C채무불이행이 발생할 가능성이 높고 현단계에서는 장래 회복될 가능성이 없을

것으로 판단됨

D 채무 지급불능 상태에 있음

▷ 위 등급중 AA등급부터 CCC등급까지는 등급내의 상대적인 우열에 따라 +,- 기호가 첨

부

[한국기업평가(주)의 기업어음 등급 정의]

등 급 정 의

A1 적기상환능력이 최고 수준이며, 그 안정성은 현단계에서 합리적으로 예측 가능

한 장래의 환경변화에 영향을 받지 않을 만큼 높다.

A2 적기상환능력이 우수하지만, 그 안정성은 A1등급에 비하여 다소 열등한 요소가

있다.

- 6 -

등 급 정 의

A3 적기상환능력이 양호하지만, 그 안정성은 급격한 환경변화에 따라 다소의 영향

을 받을 가능성이 있다.

B 최소한의 적기상환능력은 인정되나, 그 안정성은 환경변화로 저하될 가능성이

있어 투기적인 요소를 내포하고 있다.

C 적기상환능력 및 그 안정성이 매우 가변적이어서 투기적 요소가 강하다.

D 현재 채무불이행 상태에 있다.

▷ A2부터 B까지는 동일 등급내에서 세분하여 구분할 필요가 있는 경우 "＋" 또는 "－"의

기호를 부여

▷ 미공시 등급의 경우 당해 등급기호의 앞에 "U"를 부기

2. 회사의 연혁

(최근 5사업년도 기준)

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

부산광역시 동래구 온천1동 153-10번지 (변경사항 없습니다)

나. 경영진의 중요한 변동

구 분 2007.6.15 2008.9.18 2010.6.11

내 용

김홍창(대표이사)

허민회(상임이사)

박영암(비상임이사)

서태환 (대표이사)

윤병춘 (상임이사)

안승배 (상임이사)

서태환 (대표이사)

윤병춘 (상임이사)

안승배 (상임이사)

이형태 (상임이사)

비고 -최대주주변경에 따른

경영진 변경재선임 및 추가 선임

다. 최대주주의 변동

2008년 9월 18일에 CJ(주) → (주)현대미포조선으로 변경되었으며, 자세한 내용은「

Ⅶ.주주에 관한사항」을 참조하시기 바랍니다.

라. 상호의 변경

- 7 -

변경일 변경전 상호 변경후 상호 비고

2004. 8. 31 제일투자증권(주) CJ투자증권(주) 브랜드 제고

2008. 9. 18 CJ투자증권(주) 하이투자증권(주) 대주주 변경

마. 합병, 분할(합병), 포괄적 주식교환ㆍ이전, 중요한 영업의 양수ㆍ도 등

해당사항 없습니다.

바. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화

2009년 2월「자본시장과금융투자업에관한법률」의 시행에 따라 '증권업'에서 '금융

투자업'으로 주된 사업이 변경되었으며, 당사가 영위하는 목적사업은 아래와 같습니

다.

목적사업 비 고

회사는 다음 각호의 업무를 영위함을 목적으로 한다

1.자본시장과금융투자업에관한법률(이하“ 자본시장법” 이라 한다)에 의한 다

음 각목의 업무

가. 투자매매업

나. 투자중개업

다. 집합투자업

라. 투자자문업

마. 투자일임업

바. 신탁업

2.자본시장법에서 금융투자업자가 영위할 수 있도록 허용한 다른 금융업무 및

부수업무

3.기타 법령에서 금융투자업자가 영위할 수 있도록 허용한 겸영업무

4.기타 위 각호에 부수하는 일체의 업무

사. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

일 자 변 동 사 항

2007

2.12

3.28

4.30

5.28

8.13

8.30

9.13

강남지점 폐지

목동지점 이전

영업1부 이전 및 지점명 변경(명동지점)

서울본사 이전, 금융센터 영업부 신설

교대역지점 이전

거제지점 신설

천안지점 신설

1.28 금융센터 도곡드림지점 신설

- 8 -

일 자 변 동 사 항

2008

2.15

3.10

3.19

3.31

9.18

9.18

10.1

10.13

10.27

11.24

12.12

주식분할 및 자본감자 결의 (액면 5,000원 → 500원)

영도지점 이전

자본감소 (총자본금 1,075억원)

양산지점 이전

대주주 변경(CJ(주) → 현대미포조선)

상호변경(CJ투자증권 → 하이투자증권)

현대중공업그룹으로 계열사 편입

전하동지점 및 현중영업소 신설

남목지점 신설

목포지점 신설

유상증자 549억원 실시 (자본금 1,187억원)

2009

2.4

4.22

6.8

8.5

9.3

10.12

금융투자업 재인가 취득

금융결제원 소액지급결제업무 인가

퇴직연금사업자(운용관리업무) 등록

송도지점 신설

서울아산병원지점 신설

고객자산운용센터(랩어카운트운용) 신설

2010

2.22

3.3

5.12

9.1

10.1

10.7

12.20

울산지점 이전(신정동→삼산동)

지점명 변경(훼밀리 →송파, 금융센터도곡드림→도곡)

신탁업 예비인가 승인

신탁업(금전) 인가

유상증자 2,563억원 실시 (자본금 1,757억원)

퇴직연금사업자(자산관리업무) 등록

대송지점 신설

20111.12

6.27

부산법인영업부지점 신설

도곡지점 폐지

3. 자본금 변동사항

(최근 5사업년도 기준)

가. 자본금 변동현황 (증자 및 감자현황)

2010년 9월 주주배정유상증자를 실시하였으며, 현재까지의 자본금 변동현황은 아래

와 같습니다. (주식발행일 및 등기일은 납입일인 2010년9월30일의 다음 날인 2010년

10월 1일임)

증자(감자)현황

- 9 -

(기준일 : 2011년 06월 30일 ) (단위 : 원, 천주)

주식발행

(감소)일자

발행(감소)

형태

발행(감소)한 주식의 내용

종류 수량주당

액면가액

주당발행

(감소)가액비고

2007년 03월 20일 전환권행사 보통주 61,380 5,000 5,000전환상환우선주(-6,000)

상환우선주(-9,276)

2007년 09월 01일 주식매수선택권행사 보통주 129 5,000 5,000

2008년 03월 19일 주식분할 보통주 967,585 500 - 액면분할 5,000→500원

2008년 03월 19일 무상감자 보통주 860,076 500 - 총발행주식수의 80%감자

2008년 07월 23일 주식매수선택권행사 보통주 29 500 2,500

2008년 12월 12일 유상증자(주주배정) 보통주 22,404 500 2,450

2010년 10월 01일 유상증자(주주배정) 보통주 113,933 500 2,250

나. 전환사채 등 발행현황


4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

본 보고서 작성기준일 현재 발행할 주식의 총수는 2,000,000,000주이며, 현재까지 발

행한 주식의 총수는 보통주 1,211,460,547주이며, 감소한 주식의 총수는 860,075,680

주이며, 현재 유통주식수는 351,384,867주입니다.

주식의 총수 현황

(기준일 : 2011년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분주식의 종류

비고보통주 합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수 - - 2,000,000,000 -

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수 1,211,460,547 - 1,211,460,547 -

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수 860,075,680 - 860,075,680 -

1. 감자 860,075,680 - 860,075,680 -

2. 이익소각 - - - -

3. 상환주식의 상환 - - - -

4. 기타 - - - -

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ) 351,384,867 - 351,384,867 -

- 10 -

구 분주식의 종류

비고보통주 합계

Ⅴ. 자기주식수 - - - -

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ) 351,384,867 - 351,384,867 -

나. 자기주식 및 보통주외의 주식 현황


5. 의결권 현황

현재 의결권을 행사할 수 있는 주식수는 보통주 351,384,867주입니다.

(기준일 : 2011년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분 주식수 비고

발행주식총수(A)보통주 351,384,867 -

우선주 0 -

의결권없는 주식수(B)보통주 0 -

우선주 0 -

기타 법률에 의하여

의결권 행사가 제한된 주식수(C)

보통주 0 -

우선주 0 -

의결권이 부활된 주식수(D)보통주 0 -

우선주 0 -

의결권을 행사할 수 있는 주식수

(E = A - B - C + D)

보통주 351,384,867 -

우선주 0 -

6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

정관에 기재된 배당관련 사항은 아래를 참조하시기 바랍니다.

- 11 -

구 분 내 용

제11조

(신주의 배당기산일)

회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는

경우 신주에 대한이익의 배당에 관하여는 신주가 발행한 때가 속하는

영업년도의 직전 영업년도 말에 발행된 것으로 본다.

제45조

(이익배당)

①이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.

②이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한

때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도할 수 있다.

③제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는

등록된 질권자에게 지급한다.

제46조

(배당금지급청구권

의 소멸시효)

①배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가

완성한다.

②제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속된다

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분 제23기 제22기 제21기

주당액면가액 (원) 500 500 500

당기순이익 (백만원) 25,414 18,337 -10,735

주당순이익 (원) 86 77 -

현금배당금총액 (백만원) - - -

주식배당금총액 (백만원) - - -

현금배당성향 (%) - - -

현금배당수익률 (%)보통주 - - -

우선주 - - -

주식배당수익률 (%)보통주 - - -

우선주 - - -

주당 현금배당금 (원)보통주 - - -

우선주 - - -

주당 주식배당 (주)보통주 - - -

우선주 - - -

- 12 -

II. 사업의 내용

1. 사업의 개요

가. 산업현황

(1) 산업의 특성

증권산업은 자본의 증권화를 통하여 경제에 필요한 자금을 공급하고, 일반국민들에

게는 증권에의 투자를 통한 재산증식의 기회를 제공하며, 사회적으로는 자본의 효율

적 배분의 기능을 수행하는 금융산업입니다.

국가의 경제환경은 물론 정치, 사회, 문화, 국제관계, 환율, 경기변동 등 다양한 변수

요인에 의해 영향을 받기 때문에 어느 다른 산업보다도 변동성이 큰 산업입니다.

(2) 산업의 성장성

2009년 2월 시행된 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」은 자본시장에서의 금융

혁신과 공정한 경쟁을 촉진하고 투자자를 보호하며 금융투자업을 건전하게 육성함으

로써 자본시장의 공정성, 신뢰성 및 효율성을 높여 국민경제의 발전에 기여함을 목적

으로 하고 있습니다. 자본시장법의 시행으로 금융투자업계는 낮은 진입장벽과 갈수

록 낮아지고 있는 위탁수수료율 등으로 치열한 경쟁이 불가피하지만, 대형화와 특화

등 생존전략을 통해 증권시장에서의 경쟁력 확보를 추구하고 있으며, 자본시장의 규

모도 지속적으로 확대될 것으로 예상합니다.

(단위: pt,조,%)

구분 2011.6월말 2010.12월말 2009년12월말 2008년12월말 2007년12월말 2006년12월말

주가지수KOSPI 2100.69 2051.00 1682.77 1124.47 1897.13 1434.46

KOSDAQ 479.55 510.69 513.57 332.05 704.23 606.15

시가총액금액 1281.7 1239.9 972.5 623.0 1,051.8 776.7

증가율 3.4 27.5 56.1 -40.8 35.4 7.0

거래대금금액 1115.8 1893.7 1,997.2 1,596.1 1,862.3 1,276.0

증가율 - -5.2 25.1 -14.4 46.1 3.5

※ 시가총액과 거래대금은 KOSPI와 KOSDAQ을 합한 수치임.

※ 거래대금은 연도별 누적대금임.

※ 상기 자료는 한국거래소 통계자료를 기준으로 작성한 것임.

(3) 경쟁요소

- 13 -

증권산업은 완전경쟁시장의 형태를 띠고 있으며, 사업영위를 위해서는 영업의 종류

별로 금융위원회의 인가 및 등록을 받아야 합니다. 증권산업은「자본시장과 금융투

자업에 관한 법률」의 시행에 따라 증권업, 선물업, 자산운용업 등이 통합되면서 기

존의 타업종에 속했던 금융회사들과의 경쟁이 불가피하게 되었습니다. 특히 펀드판

매이동제 시행, 펀드보수 및 위탁수수료 인하 등 서비스경쟁요인이 확대되어 국내외

금융회사가 무한경쟁하는 시기가 도래하였습니다.

이와 같이 증권산업의 주요 경쟁요소로는 신규 증권사의 진출, 위탁수수료율의 인하

경쟁, 펀드보수율 차별화, 자기자본규모 등을 들 수 있으며, 그 외에도 신속 정확한

정보제공 능력, 고객 Needs에 부합하는 금융상품의 개발능력, CS의 차별적 우수성,

리스크관리능력 등이 기업의 경쟁력을 좌우합니다.

한편 자본시장법은 금융업종간의 업무장벽을 해소하고, 무한경쟁의 자본시장에서 살

아남기 위해 M&A를 통한 대형화 및 특화 금융투자회사의 탄생을 요구하고 있습니다.

이에 금융투자업계는 단순한 수탁매매수수료 중심의 수익구조를 벗어나 다양한 상품

을 기반으로 하는 안정적인 수익달성과 M&A, PI, IB영업 등에서 신규 수익원에 대한

역량을 강화하는 등 경쟁력 확보와 수익원 다변화를 추구하고 있습니다.

나. 회사가 경쟁에서 우위를 점하기 위한 주요 수단

당사는 전통적으로 강점을 지닌 자산관리사업부문의 노하우를 바탕으로, 다양한 국

내외 펀드, 증권 위탁영업, Wrap(랩), RP(환매조건부채권), 소액채권 등 다양한 금융

상품을 통해 고객에게 종합적인 자산관리서비스를 제공하고 있으며, IPO, 유상증자,

회사채 인수, M&A컨설팅, ABS 발행주선 및 인수업무 등 투자은행(IB)업무외에도 업

계 상위권의 리서치를 기반으로 다양한 기업금융서비스를 제공하고 있습니다. 또한

국내외 다양한 금융투자상품에 대한 고유재산운용(PI) 및 선물· 옵션· 채권 등의 자

기매매업무 경쟁력을 확대하여 금융투자회사 중 가장 다변화된 수익구조를 구축하였

습니다.

당사의 집합투자증권 판매잔고는 2011년 6월말 현재 업계 10위 수준인 5.9조원의 시

장지위를 유지하고 있으며, 하이자산운용을 자회사로 두고 있어 시장지배력을 지속

적으로 확대해 나갈 것입니다.

당사는 리서치를 기반으로 기업금융 및 퇴직연금분야의 사업을 확대하고, 선박금융

- 14 -

을 활성화하여 업계 선도적인 위치를 확보할 것이며, 자산관리시스템의 Setting과

CMA서비스 확대를 통해 명실상부한 자산관리형 금융투자회사로서 고객의 니즈에

부합하는 다양하고 고품질의 자산관리금융서비스를 제공할 것입니다.

2. 영업의 현황

가. 영업 개황 및 부문별 현황

제24기 1분기에는 영업수익 1,245억원, 세전이익 163억원, 당기순이익 126억원을 달

성하였습니다.

(단위 : 백만원)

구분 제24기 1분기 제23기 1분기

영업수익 수수료수익 34,704 29,296

유가증권평가 및 처분이익 19,159 15,399

파생상품거래이익 42,032 30,066

이자수익 22,031 13,673

대출채권평가 및 처분이익 0 0

외환거래이익 0 567

기타의영업수익 6,586 9,694

영업수익 합계 124,512 98,695

법인세차감전순이익 16,304 13,962

당기순이익 12,622 11,838

(1) 자산관리영업

집합투자증권 수탁고 5.9조원으로 업계 10위 규모의 시장지위를 유지하고 있으며, 집

합투자증권취급수수료는 60억원으로 전년 85억원보다 약 25억원 감소하였습니다.향

후 랩어카운트 및 신탁사업의확대, 선박펀드 등 선도적인 금융상품개발을 통해 자산

관리영업력을 확대해 나갈 것입니다.

(2) 주식위탁매매영업

주식M/S는 1.13%으로, 수탁수수료수익은 199억원으로 전년 169억원보다 약 30억원

증가하였습니다.

- 15 -

(3) 기업금융

인수 및 주선수수료는 28억원으로 전년 36억원보다 약 8억원 감소하였으며, 주관사

실적 1.5조원, 인수실적 2.0조원을 달성하였습니다.

(단위:백만주,백만원)

구 분주관사 실적 인수 실적 인수,주선

수수료수량 금액 수량 금액

지분증권 0 0 0 0 0

채무증권 2,760,540 1,536,425 1,635,343 2,004,084 2,816

외화증권 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0

합 계 2,760,540 1,536,425 1,635,343 2,004,084 2,816

나. 영업의 종류

자본시장법에 의한 금융투자업중 증권 투자매매업, 주권기초 장내파생상품 투자매매

업, 증권 투자중개업, 주권기초 장내파생상품 투자중개업, 투자자문업, 투자일임업,

신탁업(금전)의 인가를 받아 영위하고 있습니다.

다. 영업부문별 자금조달

(단위:백만원)



자본

자본금 175,692 7.2% 147,131 7.4%

자본잉여금 339,068 13.9% 239,331 12.1%

자본조정 0 0.0% 701 0.0%

기타포괄손익누계액 1,956 0.1% 872 0.0%

이익잉여금 59,160 2.4% 44,621 2.2%

예수부채투자자예수금 201,079 8.2% 232,537 11.7%

수입담보금 4,551 0.2% 4,018 0.2%

당기손익인식

금융부채

매도유가증권 208,908 8.6% 66,101 3.3%

콜머니 272,653 11.2% 269,148 13.6%

- 16 -



차입부채 차입금 18,392 0.8% 37,324 1.9%

RP매도 1,106,032 45.4% 885,219 44.6%

파생상품 파생상품 90 0.0% -100 0.0%

기타부채퇴직급여충당금 9,577 0.4% 11,610 0.5%

기타 112,639 4.5% 218,135 10.1%

합 계 2,509,798 100.0% 2,156,647 100.0%

라. 자금운용실적

(단위:백만원)



현,예금현금및현금성자산 82,905 3.4% 138,747 7.0%

예치금 69,227 2.8% 142,413 7.2%

유가증권

당기손익인식금융자산 1,559,655 64.0% 1,217,735 61.4%

매도가능금융자산 250,075 10.3% 72,803 3.7%

만기보유금융자산 0 0.0% 0 0.0%

지분법투자지분 118,570 4.9% 68,049 3.4%

파생상품 1,194 0.0% 257 0.0%

대출채권

콜론 967 0.0% 11,508 0.6%

신용공여금 169,241 6.9% 123,654 6.2%

대여금 9,134 0.4% 9,135 0.5%

기타 6,016 0.2% 8,336 0.4%

유형자산 18,494 0.8% 19,916 1.0%

기타 224,319 8.9% 344,093 16.0%

합 계 2,509,798 100.0% 2,156,647 100.0%

3. 영업종류별 현황

가. 투자매매 업무

(1) 증권 거래현황

- 17 -

(단위:원)

구분 매수 매도 합계 잔액 평가손익

지분

증권

주식

유가증권시장 24,699,517,457 24,517,003,227 49,216,520,684 -7,602,629,762 826,569,681

코스닥시장 4,129,376,995 5,025,171,025 9,154,548,020 9,645,006,280 -1,069,233,792

기타 0 0 0 8,814,871,275 0

소계 28,828,894,452 29,542,174,252 58,371,068,704 10,857,247,793 -242,664,111

신주

인수

권증

서

유가증권시장 0 0 0 0 0

코스닥시장 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0

소계 0 0 0 0 0

기타

유가증권시장 0 0 0 0 0

코스닥시장 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 7,276,002,105 0

소계 0 0 0 7,276,002,105 0

계 28,828,894,452 29,542,174,252 58,371,068,704 18,133,249,898 -242,664,111

채무

증권

국채,

지방

채

국고채 7,884,589,758,170 3,836,375,515,895 11,720,965,274,065 -18,949,569,907 673,324,093

국민주택채권 202,780,134,386 137,161,754,435 339,941,888,821 5,968,885,130 -8,160,633

기타 118,644,134,640 41,892,000,466 160,536,135,106 9,989,399,621 23,576,642

소계 8,206,014,027,196 4,015,429,270,796 12,221,443,297,992 -2,991,285,156 688,740,102

특수

채

통화안정증권 3,918,973,213,950 3,688,131,602,450 7,607,104,816,400 369,256,916,952 -435,462,411

예금보험공사채 137,901,750,000 137,921,000,000 275,822,750,000 0 0

토지개발채권 256,415,740,824 237,535,705,969 493,951,446,793 31,855,987,165 -49,221,887

기타 1,010,794,530,000 1,264,985,820,000 2,275,780,350,000 141,103,374,154 -178,164,837

소계 5,324,085,234,774 5,328,574,128,419 10,652,659,363,193 542,216,278,271 -662,849,135

금융

채

산금채 222,728,644,546 232,739,461,799 455,468,106,345 216,284,346,627 -115,591,651

중기채 512,396,230,000 512,414,840,000 1,024,811,070,000 117,293,462,549 -140,611,335

은행채 618,399,495,000 537,300,710,000 1,155,700,205,000 399,120,311,127 -787,989,716

여전채 352,149,000,500 300,290,580,658 652,439,581,158 132,849,852,231 -260,501,600

종금채 0 0 0 0 0

기타 10,374,550,000 10,375,050,000 20,749,600,000 0 0

소계 1,716,047,920,046 1,593,120,642,457 3,309,168,562,503 865,547,972,534 -1,304,694,302

회사채 418,977,493,890 435,137,574,479 854,115,068,369 157,376,863,709 -435,902,742

기업어음증권 869,637,770,323 879,854,842,552 1,749,492,612,875 40,100,000,000 0

기타 0 0 0 0 0

계 16,534,762,446,229 12,252,116,458,703 28,786,878,904,932 1,602,249,829,358 -1,714,706,077

집합투자

증권

ETF 36,777,473,550 39,630,057,070 76,407,530,620 21,362,622,245 74,755,555

기타 2,432,400,721,546 2,478,248,773,260 4,910,649,494,806 37,399,874,940 22,489,174

계 2,469,178,195,096 2,517,878,830,330 4,987,057,025,426 58,762,497,185 97,244,729

투자계약증권 0 0 0 0 0

외화

증권

지분증권 0 0 0 0 0

채무

증권

국채,지방채 0 0 0 0 0

특수채 0 0 0 0 0

금융채 0 0 0 0 0

회사채 0 0 0 0 0

기업어음 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0

소계 0 0 0 0 0

집합투자증권 0 0 0 39,053,615,331 0

- 18 -

구분 매수 매도 합계 잔액 평가손익

투자계약증권 0 0 0 0 0

파생결합증권 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0

계 0 0 0 39,053,615,331 0

파생결합

증권

ELS 0 0 0 0 0

ELW 0 0 0 0 0

기 타 0 0 0 0 0

계 0 0 0 0 0

기타증권 59,667,194,247 109,387,996,002 169,055,190,249 0 0

합계 19,092,436,730,024 14,908,925,459,287 34,001,362,189,311 1,718,199,191,772 -1,860,125,459

나. 투자중개 업무

(1) 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황

(단위:원)

구분 매수 매도 합계 수수료

지분

증권

주식

유가증권시장 6,752,222,028,840 7,021,527,882,040 13,773,749,910,880 15,410,030,230

코스닥시장 648,341,928,333 503,553,567,451 1,151,895,495,784 2,439,484,340

기타 140,009,605 219,199,885 359,209,490 943,700

소계 7,400,703,966,778 7,525,300,649,376 14,926,004,616,154 17,850,458,270

신주

인수권

증서

유가증권시장 1,624,198,247 2,186,971,230 3,811,169,477 13,002,960

코스닥시장 0 0 0 0

기타 0 0 0 0

소계 1,624,198,247 2,186,971,230 3,811,169,477 13,002,960

기타

유가증권시장 2,809,335,630 3,670,395,590 6,479,731,220 12,139,320

코스닥시장 0 0 0 0

기타 0 0 0 0

소계 2,809,335,630 3,670,395,590 6,479,731,220 12,139,320

지분증권합계 7,405,137,500,655 7,531,158,016,196 14,936,295,516,851 17,875,600,550

채무

증권

채권

장내 661,555,427,257 506,235,745,694 1,167,791,172,951 28,616,570

장외 27,067,198,860,073 24,561,802,764,171 51,629,001,624,244 0

소계 27,728,754,287,330 25,068,038,509,865 52,796,792,797,195 28,616,570

기업

어음

장내 0 0 0 0

장외 1,258,811,325,515 547,024,174,841 1,805,835,500,356 0

소계 1,258,811,325,515 547,024,174,841 1,805,835,500,356 0

기타

장내 0 0 0 0

장외 0 0 0 0

소계 0 0 0 0

채무증권계 28,987,565,612,845 25,615,062,684,706 54,602,628,297,551 28,616,570

집합투자증권 49,613,984,575 60,044,584,615 109,658,569,190 124,115,180

투자계약증권 0 0 0 0

ELS 0 0 0 0

- 19 -

구분 매수 매도 합계 수수료

파생

결합

증권

ELW 47,914,300,000 47,059,300,100 94,973,600,100 97,458,150

기 타 0 0 0 0

파생결합증권합계 47,914,300,000 47,059,300,100 94,973,600,100 97,458,150

외화증권 0 0 0 0

기타증권 59,812,231,532 49,896,041,001 109,708,272,533 0

증권계 36,550,043,629,607 33,303,220,626,618 69,853,264,256,225 18,125,790,450

선물

국내 16,787,808,850,750 14,099,009,034,000 30,886,817,884,750 1,076,724,890

해외 0 0 0 0

소계 16,787,808,850,750 14,099,009,034,000 30,886,817,884,750 1,076,724,890

옵션

장내

국내 200,063,978,000 200,075,357,000 400,139,335,000 686,286,610

해외 0 0 0 0

소계 200,063,978,000 200,075,357,000 400,139,335,000 686,286,610

장외

국내 0 0 0 0

해외 0 0 0 0

소계 0 0 0 0

옵션합계 200,063,978,000 200,075,357,000 400,139,335,000 686,286,610

선도

국내 0 0 0 0

해외 0 0 0 0

소계 0 0 0 0

기타 파생상품 0 0 0 0

파생상품합계 16,987,872,828,750 14,299,084,391,000 31,286,957,219,750 1,763,011,500

합 계 53,537,916,458,357 47,602,305,017,618 101,140,221,475,975 19,888,801,950

다. 투자자문 업무

공시대상기간중 발생실적이 없습니다.

- 20 -

라. 투자일임 업무(역외투자자문업자 제외)

(1) 투자운용인력 현황

성명 직위생년

월일

담당

업무

전화

번호

자격증

종류

자격증

취득일

주요

경력

협회

등록일자

상근

여부

협회

등록번호

운용업무

종사여부

운용중인

계약수운용규모

이기헌 상무보 1967-01-25

투자

일임

업무

02-2122-9241

투자자산

운용사

20000928

연세대 경영학과 졸업

대우증권 고객자산운용부장

토러스증권WM본부장

2009.10~ 하이투자증권고객자산운용센터장

20091020 상근 2101001572 운용

1,401 1,122,029,271,902

조계충 팀장 1968-11-03 02-2122-9248 20100607

연세대 경영학과 졸업

대신증권 주식운용부장

2010. 06~ 하이투자증권 고객자산운용팀장

20100607 상근 2102000114 운용

정봉일 차장 1974-12-24 02-2122-9250 20101105

중앙대 경영학과 졸업

대신증권 리서치센터 애널리스트

2010.10~ 하이증권고객자산운용팀

20110119 상근 2101010263 운용

이양주 과장 1976-04-01 02-2122-9251 20110506

경희대 경영학과 졸업

웰페어투자자문 주식운용팀 과장

2010.10~ 하이증권고객자산운용팀

20110524 상근 2103001948 운용

이정훈 대리 1980-10-05 02-2122-9243 20060920

부산대 회계학과 졸업

하이투자증권 자금팀

2010. 04~고객자산운용팀 대리

20090421 상근 2101012770 운용

신익두 사원 1983-03-02 02-2122-9245 20110506

중앙대 경제학과 졸업

메리츠증권 장외파생팀

토러스증권 파생운용팀

2009.10~ 하이투자증권고객자산운용팀

20110524 상근 2111000341 운용

(2) 투자일임계약 현황

(단위:명,건,원)

구 분전기말

(2011.3월말)

당기말

(2011.6월말)증감

고객수 1,034 1,140 106

- 21 -

구 분전기말

(2011.3월말)

당기말

(2011.6월말)증감

일임계약건수 1,376 1,401 25

일임계약 자산총액(계약금액) 831,854,087,826 1,118,168,590,650 286,314,502,824

일임계약 자산총액(순자산총액) 838,393,248,030 1,122,029,271,902 283,636,023,872

(3) 일임수수료 수입 현황

(단위:원)

구 분 전분기 당기 증감

일임수수료

일반투자자 4,427,434 422,664,159 418,236,725

전문투자자 22,665,978 262,977,102 240,311,124

계 27,093,412 659,313,117 632,219,705

기타수수료

일반투자자 0 95,411,800 95,411,800

전문투자자 0 4,723,030 4,723,030

계 0 100,134,830 100,134,830

합계

일반투자자 4,427,434 518,075,959 513,648,525

전문투자자 22,665,978 267,700,132 245,034,154

계 27,093,412 785,776,091 758,682,679

(4) 투자일임재산 현황

(단위:원)

구 분 금융투자업자 은행 보험 연기금 종금 개인 기타 계

국내

계약

자산

일반투자자 0 0 0 0 0 66,783,238,150 92,324,807,015 159,108,045,165

전문투자자 146,160,248,918 0 210,381,572,935 0 0 0 606,379,404,884 962,921,226,737

계 146,160,248,918 0 210,381,572,935 0 0 66,783,238,150 698,704,211,899 1,122,029,271,902

해외

계약

자산

일반투자자 0 0 0 0 0 0 0 0

전문투자자 0 0 0 0 0 0 0 0

계 0 0 0 0 0 0 0 0

합계

일반투자자 0 0 0 0 0 66,783,238,150 92,324,807,015 159,108,045,165

전문투자자 146,160,248,918 0 210,381,572,935 0 0 0 606,379,404,884 962,921,226,737

계 146,160,248,918 0 210,381,572,935 0 0 66,783,238,150 698,704,211,899 1,122,029,271,902

(5) 투자일임계약 금액별 분포현황

(단위:원,%)

- 22 -

구분

계약건수 계약금액

일반

투자자

전문

투자자계 비율

일반

투자자

전문

투자자계 비율

1억원미만 1,187 0 1,187 84.7 41,032,030,986 0 41,032,030,986 3.7

1억원이상~3억원미만 105 0 105 7.5 15,221,966,475 0 15,221,966,475 1.4

3억원이상~5억원미만 10 1 11 0.8 3,847,840,792 477,009,869 4,324,850,661 0.4

5억원이상~10억원미만 6 9 15 1.1 3,874,100,145 5,460,920,591 9,335,020,736 0.8

10억원이상~50억원미만 9 2 11 0.8 20,449,359,647 3,734,933,118 24,184,292,765 2.2

50억원이상~100억원미만 2 7 9 0.6 14,540,226,573 42,176,607,098 56,716,833,671 5.1

100억원이상 3 60 63 4.5 60,142,520,547 911,071,756,061 971,214,276,608 86.6

합계 1,322 79 1,401 100.0 159,108,045,165 962,921,226,737 1,122,029,271,902 100.0

(6) 투자일임재산 운용현황

(단위:원)

구분 국내 해외 합계

유동성

자산

예치금(위탁증거금 등) 48,017,568,053 0 48,017,568,053

정기예금 0 0 0

환매조건부채권매수(RP) 0 0 0

기업어음증권(CP) 12,160,031,635 0 12,160,031,635

기타 0 0 0

소계 60,177,599,688 0 60,177,599,688

증권

채무증권 0 　 0

지분증권 55,680,488,010 0 55,680,488,010

수익증권 1,005,095,832,197 0 1,005,095,832,197

파생결합증권 　0 　0 　0

기타 　0 　0 　0

소계 1,060,776,320,207 0 1,060,776,320,207

파생

상품

장내파생상품 1,075,352,007 0 1,075,352,007

장외파생상품 0 0 0

소계 1,075,352,007 0 1,075,352,007

기타 0 0 0

합계 1,122,029,271,902 0 1,122,029,271,902

(7) 투자일임재산의 예탁(보관)기관 현황

- 23 -

(단위:개,원)

예탁기관명 예탁자수 예탁금액 비고

하이투자증권 1,140 1,122,029,271,902

합계 1,140 1,122,029,271,902

마. 신탁업무

(1) 재무제표

(가) 대차대조표 (신탁계정)

(단위:원)

계정과목 말잔 월평 기평

자산총계 1,242,182,639,289 1,228,246,334,504 1,149,672,718,050

Ⅰ. 현금 및 예치금 497,812,504,764 552,116,521,913 545,529,288,258

1. 현금 및 현금성 자산 497,812,504,764 552,116,521,913 545,529,288,258

1) 현금 552,337 1,412,650 392,651,095,660

2) 정기예 적금 174,621,339,490 150,619,883,943 25,305,956,208

3) MMDA 323,190,612,937 401,495,225,320 127,572,236,390

Ⅱ. 증권 58,497,637,553 55,890,161,302 51,721,360,619

1.단기매매증권 　0 　0 　0

2. 매도가능증권 27,401,624,113 27,393,751,085 26,656,890,334

1) 회사채 24,430,708,268 24,430,708,268 23,723,132,907

2) 집합투자증권 2,970,915,845 2,963,042,817 2,933,756,334

3. 만기보유증권 　0 　0 　0

4. 파생결합증권 31,096,013,440 28,496,410,217 25,064,470,285

1) 주가연계증권 31,096,013,440 28,496,410,217 25,064,470,285

Ⅲ. 파생상품 　0 　0 　0

1. 장내파생상품 　0 　0 　0

2. 장외파생상품 　0 　0 　0

Ⅳ. 대출채권 682,952,239,601 619,791,429,293 551,994,005,499

1. 콜론 　0 　0 　0

2. 환매조건부매수 505,152,239,601 459,178,095,960 421,824,774,730

3. 매입어음 177,800,000,000 160,613,333,333 130,169,230,769

1) 자유금리기업어음 177,800,000,000 160,613,333,333 130,169,230,769

- 24 -


Ⅴ. 동산· 부동산 　0 　0 　0

Ⅵ. 실물자산 　0 　0 　0

Ⅶ. 부동산 관련 권리 　0 　0 　0

Ⅷ. 무체재산권 　0 　0 　0

Ⅸ. 기타자산 2,920,257,371 448,221,996 428,063,674

1. 미수수익 2,916,293,050 442,877,018 419,001,167

1) 미수이자 2,916,293,050 442,877,018 419,001,167

2. 선급금 3,964,321 5,344,321 9,061,834

1) 채권경과이자 3,964,321 5,344,321 9,061,834

부채총계 1,242,182,639,289 1,228,246,334,504 1,149,672,718,050

Ⅰ. 금전신탁 1,234,084,011,157 1,221,866,386,270 1,144,446,155,509

1. 특정금전신탁 1,035,486,792,771 1,039,961,318,940 961,766,475,877

1] 특정금전신탁 1,035,486,792,771 1,039,961,318,940 961,766,475,877

2. 퇴직연금신탁 198,597,218,386 181,905,067,330 182,679,679,632

1] 확정급여형 190,952,972,590 174,254,058,034 175,078,112,324

2] 확정기여형 120,046,306 117,432,926 118,090,115

3] 개인퇴직계좌 7,524,199,490 7,533,576,370 7,483,477,193

Ⅱ. 재산신탁 　0 　0 　0

Ⅲ. 공익신탁 　0 　0 　0

Ⅳ. 담보부사채신탁 　0 　0 　0

Ⅴ. 기타신탁 　0 　0 　0

Ⅵ. 차입금 　0 　0 　0

Ⅶ. 차입유가증권 　0 　0 　0

Ⅷ. 매도파생결합증권 　0 　0 　0

Ⅸ. 파생상품 　0 　0 　0

Ⅹ. 기타부채 8,098,628,132 6,379,948,234 5,226,562,541

1. 가수금 　0 　0 　0

2. 신용보증기금예수금 　0 　0 　0

3. 미지급금 　0 243 957

1] 예수법인세 　0 　0 　0

2] 미지급주식납입금 　0 243 957

3] 기타미지급금 　0 　0 　0

- 25 -


4. 선수수익 3,013,089,097 3,941,581,661 3,144,617,510

5. 미지급신탁보수 371,452,063 12,381,735 17,495,668

6. 미지급신탁이익 4,714,086,972 2,425,984,595 2,064,448,406

ⅩI. 특별유보금 　0 　0 　0

ⅩII. 신탁본지점 　0 　0 　0

ⅩⅢ. 손익 　0 5,214,047,285 2,223,577,551

1. 이익금 　0 5,214,047,285 2,223,577,551

< 난외계정 > 　0 　0 　0

1. 근로자퇴직급여보장법에

의한 퇴직연금신탁 수탁액

198,597,218,386 181,905,067,330 182,679,679,632

(나) 손익계산서 (신탁계정)

(단위:원)

계정과목 금액

이익금계 10,478,425,216

Ⅰ. 예치금이자 5,273,248,763

1. 원화예치금이자 5,273,248,763

1] 정기성예금이자 1,447,088,973

2] 기타예치금이자 3,826,159,790

2. 외화예치금이자 0

Ⅱ. 증권이자 346,511,614

1. 회사채이자 346,158,498

2. 집합투자증권이자 353,116

Ⅲ. 증권평가 및 처분이익 246,124,147

1. 매도가능증권처분이익 1,155,648

1) 주식처분이익 140

2) 채권처분이익 1,155,506

2. 파생결합증권처분이익 244,968,499

1) 주가연계증권 244,968,499

Ⅳ. 파생상품거래이익 0

Ⅴ. 대출채권이자 4,447,622,874

- 26 -

계정과목 금액

1. 콜론이자 0

2. 환매조건부매수이자 2,833,188,990

3. 매입어음이자 1,614,433,884

1] 보증어음이자 0

2] 자유금리기업어음이자 1,614,433,884

Ⅵ. 동산· 부동산수익 0

Ⅶ. 실물자산수익 0

Ⅷ. 부동산관련권리수익 0

Ⅸ. 무체재산권수익 0

Ⅹ. 수입수수료 0

ⅩⅠ. 기타수익 164,917,818

1. 기타잡수익 164,917,818

1] 신탁이익조정계정 0

2] 기타잡수입 164,917,818

ⅩⅡ. 고유계정대이자 0

ⅩⅢ. 신탁본지점이자 0

ⅩⅣ. 특별유보금환입 0

ⅩⅤ. 채권평가충당금환입 0

ⅩⅥ. 당기순손실 0

손실금계 10,478,425,216

Ⅰ. 신탁이익 9,850,724,639

1. 금전신탁이익 9,850,724,639

1] 특정금전신탁이익 8,567,711,929

① 특정금전신탁이익 8,567,711,929

2] 퇴직연금신탁이익 1,283,012,710

① 확정급여형신탁이익 1,284,132,547

② 확정기여형신탁이익 375,842

③ 개인퇴직계좌신탁이익 -1,495,679

2. 재산신탁이익 0

Ⅱ. 차입금이자 0

Ⅲ. 기타지급이자 0

Ⅳ. 유가증권평가 및 처분손실 5,983

- 27 -

계정과목 금액

1. 단기매매증권처분손실 0

2. 단기매매증권평가손실 0

3. 매도가능증권처분손실 5,983

1) 주식처분손실 282

2) 기타 5,701

Ⅴ. 파생상품거래손실 0

Ⅵ. 대출평가 및 처분손실 0

Ⅶ. 지급수수료 195,200

1. 파생금융상품관련지급수수료 0

2. 기타지급수수료 195,200

Ⅷ. 동산· 부동산처분손 0

Ⅸ. 유가증권차입료 0

Ⅹ. 기금출연료 0

ⅩⅠ. 세금과공과 0

ⅩⅡ. 신탁보수 627,499,394

ⅩⅢ. 기타비용 0

ⅩⅣ. 특별유보금전입 0

ⅩⅤ. 채권평가충당금전입 0

ⅩⅥ. 신탁본지점이자 0

ⅩⅦ. 당기순이익 0

1. 손익금 0

(2) 신탁별 수탁현황

[2011.6.30] (단위:원)

구분전기말(A) 신규(B) 종료(C)

당기말

(D=A+B-C)

건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액

금전

신탁

　

　

　

　

　

　

　

　

확정

배당

신탁

　

개발 0 0 0 0 0 0 0 0

일반불특정 0 0 0 0 0 0 0 0

적립식목적 0 0 0 0 0 0 0 0

확정배당신탁계 0 0 0 0 0 0 0 0

원본

보전

신탁

　

　

노후생활연금 0 0 0 0 0 0 0 0

개인연금 0 0 0 0 0 0 0 0

근로자퇴직 0 0 0 0 0 0 0 0

퇴직일시금 0 0 0 0 0 0 0 0

- 28 -

구분전기말(A) 신규(B) 종료(C)

당기말

(D=A+B-C)

건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

신개인연금 0 0 0 0 0 0 0 0

신노후연금 0 0 0 0 0 0 0 0

연금 0 0 0 0 0 0 0 0

원본보전신탁계 0 0 0 0 0 0 0 0

실적

배당

신탁

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

가계금전 0 0 0 0 0 0 0 0

기업금전 0 0 0 0 0 0 0 0

적립식목적 0 0 0 0 0 0 0 0

가계장기 0 0 0 0 0 0 0 0

근로자우대 0 0 0 0 0 0 0 0

신종적립 0 0 0 0 0 0 0 0

국민주 0 0 0 0 0 0 0 0

단위금전 0 0 0 0 0 0 0 0

추가금전 0 0 0 0 0 0 0 0

신근로자우대 0 0 0 0 0 0 0 0

부동산투자 0 0 0 0 0 0 0 0

특

정

금

전

신

탁

MMT 62 301,318,731,161 31 1,623,245,160,730 1 1,509,411,356,239 92 415,152,535,652

퇴

직

연

금

확정급여형 23 176,385,603,208 10 18,662,886,949 0 4,095,517,567 33 190,952,972,590

확정기여형 7 118,065,144 2 2,146,007,379 0 2,144,026,217 9 120,046,306

IRA형 78 7,357,198,836 3 283,730,107 1 116,729,453 80 7,524,199,490

소계 108 183,860,867,188 15 21,092,624,435 1 6,356,273,237 122 198,597,218,386

기타 1,886 482,624,133,191 2,143 1,307,783,396,882 1,125 1,170,073,272,954 2,904 620,334,257,119

실적배당신탁계 2,056 967,803,731,540 2,189 2,952,121,182,047 1,127 2,685,840,902,430 3,118 1,234,084,011,157

재산

신탁

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

부동산

신탁

토지

신탁

차입형 0 0 0 0 0 0 0 0

관리형 0 0 0 0 0 0 0 0

소계 0 0 0 0 0 0 0 0

관리

신탁

갑종 0 0 0 0 0 0 0 0

을종 0 0 0 0 0 0 0 0

소계 0 0 0 0 0 0 0 0

처분신탁 0 0 0 0 0 0 0 0

담보신탁 0 0 0 0 0 0 0 0

분양관리신탁 0 0 0 0 0 0 0 0

부동산신탁계 0 0 0 0 0 0 0 0

부동산관련권리 0 0 0 0 0 0 0 0

무체재산권 0 0 0 0 0 0 0 0

재산신탁소계 0 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0 0 0 0

합계 0 0 2,189 2,952,121,182,047 1,127 2,685,840,902,430 3,118 1,234,084,011,157

(3) 자금조달 운용현황

(가) 금전신탁 자금조달 현황

[2011.6.30] (단위:원)

구분 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계

금전 확정 개발 0 0 0 0 0 0

- 29 -


신탁

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

배당

신탁

　

일반불특정 0 0 0 0 0 0

적립식목적 0 0 0 0 0 0

확정배당신탁계 0 0 0 0 0 0

원본

보전

신탁

　

　

　

　

　

노후생활연금 0 0 0 0 0 0

개인연금 0 0 0 0 0 0

근로자퇴직 0 0 0 0 0 0

퇴직일시금 0 0 0 0 0 0

신개인연금 0 0 0 0 0 0

신노후연금 0 0 0 0 0 0

연금 0 0 0 0 0 0

원본보전신탁계 0 0 0 0 0 0

실적

배당

신탁

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

가계금전 0 0 0 0 0 0

기업금전 0 0 0 0 0 0

적립식목적 0 0 0 0 0 0

가계장기 0 0 0 0 0 0

근로자우대 0 0 0 0 0 0

신종적립 0 0 0 0 0 0

국민주 0 0 0 0 0 0

단위금전 0 0 0 0 0 0

추가금전 0 0 0 0 0 0

신근로자우대 0 0 0 0 0 0

부동산투자 0 0 0 0 0 0

특

정

금

전

신

탁

MMT 415,232,442,413 0 0 0 44,284,756 415,276,727,169

퇴

직

연

금

확정급여형 191,595,790,233 0 0 0 1,958,490,910 193,554,281,143

확정기여형 123,785,360 0 0 0 161,037 123,946,397

IRA형 7,668,559,889 0 0 0 6,571,597 7,675,131,486

소계 199,388,135,482 0 0 0 1,965,223,544 201,353,359,026

- 30 -


기타 624,641,804,023 0 0 0 1,207,816,981 625,849,621,004

실적배당신탁계 1,239,262,381,918 0 0 0 3,217,325,281 1,242,479,707,199

합계 1,239,262,381,918 0 0 0 3,217,325,281 1,242,479,707,199

(나) 금전신탁 자금운용 현황

[2011.6.30] (단위:원)

구분 대출금

증권

콜론고유

계정대RP매입 부동산

채권평가

충당금기타 손익 합계보증

어음회사채 주식

국채/

지방채금융채 기업어음

(직매

입분)수익증권 기타 소계

금전

신탁

확정

배당

신탁

개발 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

일반불특정 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

적립식목적 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

확정배당신탁계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

원본

보전

신탁

노후생활연금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

개인연금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

근로자퇴직 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

퇴직일시금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

신개인연금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

신노후연금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

연금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

원본보전신탁계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

실적

배당

신탁

가계금전 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

기업금전 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

적립식목적 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

가계장기 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

근로자우대 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

신종적립 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

국민주 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

단위금전 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

- 31 -

구분 대출금

증권

콜론고유

계정대RP매입 부동산

채권평가

충당금기타 손익 합계보증

어음회사채 주식

국채/

지방채금융채 기업어음

(직매

입분)수익증권 기타 소계

추가금전 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

신근로자우대 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

부동산투자 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

특

정

금

전

신

탁

MMT 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 415,232,442,413 0 0 44,284,756 0 415,276,727,169

퇴

직

연

금

확정급여형 0 0 0 0 0 0 0 0 48,760,463 0 48,760,463 0 0 82,574,355,149 0 0 110,931,165,531 0 193,554,281,143

확정기여형 0 0 0 0 0 0 0 0 109,715,601 0 109,715,601 0 0 2,138,503 0 0 12,092,293 0 123,946,397

IRA형 0 0 0 0 0 0 0 0 2,812,439,781 0 2,812,439,781 0 0 4,855,567,771 0 0 7,123,934 0 7,675,131,486

소계 0 0 0 0 0 0 0 0 2,970,915,845 0 2,970,915,845 0 0 87,432,061,423 0 0 110,950,381,758 0 201,353,359,026

기타 0 0 24,430,708,268 0 0 0 177,800,000,000 0 0 31,096,013,440 233,326,721,708 0 0 2,487,735,765 0 0 390,035,163,531 0 625,849,621,004

실적배당신탁계 0 0 24,430,708,268 0 0 0 177,800,000,000 0 2,970,915,845 31,096,013,440 236,297,637,553 0 0 505,152,239,601 0 0 501,029,830,045 0 1,242,479,707,199

합계 0 0 24,430,708,268 0 0 0 177,800,000,000 0 2,970,915,845 31,096,013,440 236,297,637,553 0 0 505,152,239,601 0 0 501,029,830,045 0 1,242,479,707,199

바. 증권인수 실적

(단위:주,원)

구분주관사 실적 인수실적 인수·

주선 수수료수량 금액 수량 금액

지분증권 기업공개 유가증권시장 0 0 0 0 0

코스닥시장 0 0 0 0 0

유상증자 유가증권시장 0 0 0 0 0

코스닥시장 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0

소계 0 0 0 0 0

채무증권 국채· 지방채 0 0 0 0 0

특수채 803,000,000,000 803,000,000,000 1,180,000,000,000 1,171,560,000,000 380,150,000

금융채 300,000,000,000 300,000,000,000 50,000,000,000 50,000,000,000 110,500,000

회사채 일반회사채 50,040,000,000 90,000,000,000 140,150,000,000 290,000,000,000 1,035,000,000

ABS 0 0 0 0 0

소계 50,040,000,000 90,000,000,000 140,150,000,000 290,000,000,000 1,035,000,000

- 32 -

구분주관사 실적 인수실적 인수·

주선 수수료수량 금액 수량 금액

기업어음 1,607,500,000,000 343,425,328,775 265,193,000,000 492,523,616,472 1,289,895,981

기타 0 0 0 0 0

소계 2,760,540,000,000 1,536,425,328,775 1,635,343,000,000 2,004,083,616,472 2,815,545,981

외화증권 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0

합계 2,760,540,000,000 1,536,425,328,775 1,635,343,000,000 2,004,083,616,472 2,815,545,981

4. 파생상품거래 현황

가. 장내파생상품 거래현황

(단위:원)

구분 거래금액 잔액 평가

손익투기 헤지 기타 합계 자산 부채

선물 국내 상품

선물

금 0 0 0 0 0 0 0

돈육 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0 0 0

소계 0 0 0 0 0 0 0

금융

선물

금리

선물

국채3년 0 2,068,489,566,784 0 2,068,489,566,784 0 0 6,500,000

국채5년 0 0 0 0 0 0 0

국채10년 0 0 0 0 0 0 0

통안증권 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0 0 0

소계 0 2,068,489,566,784 0 2,068,489,566,784 0 0 0

통화

선물

미국달러 0 0 0 0 0 0 0

엔 0 0 0 0 0 0 0

유로 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0 0 0

소계 0 0 0 0 0 0 0

지수

선물

KOSPI200 151,187,613,235,000 0 0 151,187,613,235,000 0 0 0

KOSTAR 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0 0 0

소계 151,187,613,235,000 0 0 151,187,613,235,000 0 0 0

개별주식 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0 0 0

계 151,187,613,235,000 2,068,489,566,784 0 153,256,102,801,784 0 0 0

기타 0 0 0 0 0 0 0

국내계 151,187,613,235,000 2,068,489,566,784 0 153,256,102,801,784 0 0 0

해외 상품

선물

농산물 0 0 0 0 0 0 0

비철금속, 귀금속 0 0 0 0 0 0 0

에너지 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0 0 0

소계 0 0 0 0 0 0 0

금융 통화 선물 0 0 0 0 0 0 0

- 33 -


손익투기 헤지 기타 합계 자산 부채

선물 금리 선물 0 0 0 0 0 0 0

주가지수 0 0 0 0 0 0 0

개별주식 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0 0 0

소계 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0 0 0

해외계 0 0 0 0 0 0 0

선물계 151,187,613,235,000 2,068,489,566,784 0 153,256,102,801,784 0 0 0

옵션 국내 지수

옵션

KOSPI200 2,074,885,089,000 0 0 2,074,885,089,000 18,150,000 16,156,000 616,000

기타 0 0 0 0 0 0 0

소계 2,074,885,089,000 0 0 2,074,885,089,000 18,150,000 16,156,000 616,000

개별주식 0 0 0 0 0 0 0

통화 미국달러 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0 0 0

소계 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0 0 0

국내계 2,074,885,089,000 0 0 2,074,885,089,000 18,150,000 16,156,000 616,000

해외 주가지수 0 0 0 0 0 0 0

개별주식 0 0 0 0 0 0 0

금리 0 0 0 0 0 0 0

통화 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0 0 0

해외계 0 0 0 0 0 0 0

옵션계 2,074,885,089,000 0 0 2,074,885,089,000 18,150,000 16,156,000 616,000

기타 국내 0 0 0 0 0 0 0

해외 0 0 0 0 0 0 0

기타계 0 0 0 0 0 0 0

합계 153,262,498,324,000 2,068,489,566,784 0 155,330,987,890,784 18,150,000 16,156,000 7,116,000

나. 장외파생상품 거래현황

(단위:원)


손익투기 헤지 기타 계 자산 부채

선도 신용 0 0 0 0 0 0 0

주식 0 0 0 0 0 0 0

일반상품 0 0 0 0 0 0 0

금리 0 0 0 0 15,465,000,000 67,150,000,000 0

통화 0 49,439,588,000 0 49,439,588,000 2,319,993,800 0 1,521,042,279

기타 0 0 0 0 0 0 0

계 0 49,439,588,000 0 49,439,588,000 17,784,993,800 67,150,000,000 1,521,042,279

옵션 신용 0 0 0 0 0 0 0

주식 0 0 0 0 0 0 0

일반상품 0 0 0 0 0 0 0

- 34 -


손익투기 헤지 기타 계 자산 부채

금리 0 0 0 0 0 0 0

통화 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0 0 0

계 0 0 0 0 0 0 0

스왑 신용 0 0 0 0 0 0 0

주식 0 0 0 0 0 0 0

일반상품 0 0 0 0 0 0 0

금리 0 0 0 0 163,139,852 0 163,139,852

통화 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0 0 0

계 0 0 0 0 163,139,852 0 163,139,852

기타 0 0 0 0 582,585,000 0 306,556,878

합계 0 49,439,588,000 0 49,439,588,000 18,530,718,652 67,150,000,000 1,990,739,009

다. 신용파생상품 거래현황

발생실적이 없습니다

5. 영업설비

가. 지점 등 설치 현황

(단위:개)

지 역 지 점 출 장 소 사 무 소 합 계

서울 16 　　 16

부산 14 　　 14

대구 2 　　 2

인천 2 　　 2

대전 1 　　 1

울산 4 1 　 4

경기 3 　　 3

충남 1 　　 1

경북 1 　　 1

경남 7 　　 7

전남 1 　　 1

- 35 -

지 역 지 점 출 장 소 사 무 소 합 계

계 52 1 53

* 6월 27일 서울 도곡지점 폐지 / 법인영업부(2곳)은 제외

나. 영업설비 등 현황

(단위 : 백만원 )


본사 2,636 4,573 7,209

영업점 1,504 411 1,915

합 계 4,140 4,984 9,124

다. 자동화기기 설치 상황

(단위 : 개 )

구 분 제24기1분기 제23기 제22기

CD 4 4 4

라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획


6. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항

가. 영업용순자본비율

(단위:원, %, %p)

구 분전기말

(2011.3.31)

당기말

(2011.6.30)

증감(②-①)

금액 비율

1. 영업용순자본(=A-B+C) 420,126,039,088 477,215,259,195 57,089,220,107 13.6%

B/S상 순재산액(A) 558,056,838,588 572,549,628,716 14,492,790,128 2.6%

차감항목계(B) 138,775,108,902 95,341,658,920 -43,433,449,982 -31.3%

가. 유형자산 14,808,004,259 18,003,145,804 3,195,141,545 21.6%

나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자

산 및 선급비용26,296,227,760 12,282,175,882 -14,014,051,878 -53.3%

다. 잔존만기1년 초과 예금 및 예치금 9,956,788,517 9,938,249,700 -18,538,817 -0.2%

라. 잔존만기 3개월 초과 대출채권 0 0 0 0.0%

- 36 -

마. 특수관계인 채권등 81,722,940,866 49,106,940,034 -32,616,000,832 -39.9%

바. 자회사의 결손액 0 0 0 0.0%

사. 채무보증금액 0 0 0 0.0%

아. 사모투자전문회사의 결손액 0 0 0 0.0%

자. 신탁계정대여금 금액의 100분의 16 0 0 0 0.0%

차. 상환우선주 자본금 및 자본잉여금 0 0 0 0.0%

카. 임차보증금 및 전세권 금액 5,991,147,500 6,011,147,500 20,000,000 0.3%

타. 자산평가손실 0 0 0 0.0%

가산항목계(C) 844,309,402 7,289,399 -837,020,003 -99.1%

가. 유동자산 대손충당금 844,309,402 7,289,399 -837,020,003 -99.1%

나. 후순위차입금 0 0 0 0.0%

다. 금융리스부채 0 0 0 0.0%

라. 자산평가이익 0 0 0 0.0%

2. 총위험액(=D+E+F) 60,587,555,166 81,832,688,251 21,245,133,086 35.1%

시장위험액(D) 30,928,418,247 50,373,444,031 19,445,025,784 62.9%

가. 주식위험액 11,939,593,379 13,559,930,131 1,620,336,752 13.6%

나. 금리위험액 9,432,004,302 16,705,434,083 7,273,429,782 77.1%

다. 외환위험액 628,791,208 665,447,894 36,656,686 5.8%

라. 집합투자증권등위험액 8,905,484,021 19,439,838,959 10,534,354,938 118.3%

마. 일반상품위험액 0 0 0 0.0%

바. 옵션위험액 22,545,336 2,792,964 -19,752,373 -87.6%

신용위험액(E) 22,259,136,919 24,059,244,220 1,800,107,302 8.1%

운영위험액(F=max(가, 나)+다+라) 7,400,000,000 7,400,000,000 0 0.0%

가. 법정자본금의 10% 7,400,000,000 7,400,000,000 0 0.0%

나. 영업별 영업이익 합계 2,066,629,311 2,700,646,879 634,017,568 30.7%

다. 위험관리등급에 따른 가감 0 0 0 0.0%

라. 집합투자재산위험액 0 0 0 0.0%

3. 영업용순자본비율(=(1/2)×100) 693.42 583.16 -110.26 -15.9%

4. 잉여자본(1-2) 359,538,483,922 395,382,570,944 35,844,087,021 10.0%

* 제24기 1분기는 한국채택국제회계기준에 의한 별도재무제표 기준으로 작성하였으며,

제23기 및 제23기1분기 자료는 K-GAAP 기준으로 작성됨

나. 자산부채비율

(단위:백만원,%)

구 분 제24기 1분기 제23기 1분기 제23기 제22기

실질자산(A) 2,928,171 1,829,897 1,762,826 1,371,108

실질부채(B) 2,383,902 1,591,155 1,230,998 1,138,990

자산부채비율(A/B) 122.83 115.00 143.20 120.38

* 주) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채× 100(실질가치 기준)

- 37 -

* 제24기 1분기는 한국채택국제회계기준에 의한 별도재무제표 기준으로 작성하였으며,

제23기 및 제23기1분기 자료는 K-GAPP 기준으로 작성됨

다. 매매수수료현황

구 분위탁 수수료 HTS(인터넷 등) 스마트폰(Smart HI) 스마트폰(MP트레블러) ARS

수수료구분 수수료율 구분 수수료율 구분 수수료율 금액구분 수수료율

주

식

유가증권시장

/코스닥시장

(ELW포함)

2억미만

2억이상~5억미만

5억원이상

0.498%

0.448%+100,000원

0.398%+350,000원

10만원미만

10만원이상~300만원미만


500만원이상

0.498%

0.138%+1,000원

0.118%+1,500원

0.098%

10만원미만



500만원이상

0.498%

0.138%+1,000원

0.118%+1,500원

0.098%

- 0.12% 0.248%

선

물

KOSPI200/

스타지수

5억원미만

5억원이상~10억원미만


50억원이상

0.0498%

0.0448%+25,000원

0.0398%+75,000원

0.0348%+325,000원

- 0.0098% - - - 0.0098% -

주식선물

5억원미만



50억원이상

0.05%

0.045%+25,000원

0.04%+75,000원

0.035%+325,000원

- 0.01% - - - 0.01% -

옵

션KOSPI200

1천만원미만

1천만원이상~5천만원미만

5천만원이상

1.495%

0.995%+50,000원

0.495%+300,000원

1천만원미만

1천만원이상

0.495%

0.295%- -

1천만원미만

1천만원이상

0.495%

0.295%-

라. 신용공여 업무 현황

구 분 거래한도 담보유지비율 이자율(연체이자율 주1) 융자기간

신용거래융자 5억,2억(등급별) 140% 기간별차등(체차 적용)

연6.5% ~ 연 12.0%

90일+1회연장(60일)

신용거래대주 2억 140% (주2) 30일(연장불가)

증권담보대출(인출형) 5억,2억(등급별) 140%또는170% 단일이율 연8.0% 90일 (연장횟수제한없음)

증권담보대출(매매형) 6억,2억(등급별) 140%또는170% 단일이율 연5.0% 90일 (연장횟수제한없음)

증권매도자금담보대출 5억 - 연8.5% -

수익증권담보대출 5억 140% 기간별차등(체차 적용) 90일 (연장횟수제한없음)

- 38 -

구 분 거래한도 담보유지비율 이자율(연체이자율 주1) 융자기간

연7.5% ~ 연 8.5%

환매대금 담보대출 5억 - 기간별차등(체차 적용)

연7.5% ~ 연 8.5%

-

주식청약 자금대출 해 당 사 항 없 음 - - -

* (주1) 연체이자율 : 연 15.0% / (주2) 대주매각대금이용료 : 연 0.5%

마. 준법감시인에 대한 사항

(1) 준법감시인

(가) 준법감시인 설치여부, 구성방법

- 준법감시인은 이사회 및 대표이사의 지휘를 받아 준법감시 업무를 수행

- 준법감시인은 대표이사의 추천을 받아 이사회결의로 승인

- 준법감시인의 임기는 3년으로 함

(나) 준법감시인의 인적사항

직위 성명 주요경력 비 고

준법감시인 박종선 부산대 법대 졸, 하이투자증권지점장 09.6.15 선임

(다) 준법감시인의 주요활동내역

조치일 주요조치내용 조치상대방

2011.04.06 2011년도 1/4분기 불공정거래 예방조치 결과 보고 거래소

2011.04.12 2011년도 1/4분기 불공정거래 모니터링 적출/조치 실적 보고 거래소

2011.04.26 2011년도 1/4분기 내부통제보고서 내부보고

2011.05.13 창구책임자 내부통제교육 실시 내부지시

2011.06.16 본사부서 법규준수관리자 내부통제교육 실시 내부지시

2011.06.21 거액 및 대량매매의 주문착오 방지에 관한 지침개정 내부지시

2011.06.24 애널리스트 내부통제교육 실시 내부지시

- 39 -

III. 재무에 관한 사항

현재 회사는 "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령" 부칙<20947호> 제23조에

따라 2012년 사업연도까지 한국채택국제회계기준에 따른 연결대상 종속회사를 보유

하고 있더라도, 분ㆍ반기 연결재무제표를 작성하지 않고 그 법인의 별도기준으로 작

성하여 공시할 수 있습니다. 이에 회사는 당 분기에 한국채택국제회계기준에 따른 별

도재무제표만을 공시하였습니다.


※ 요약재무정보는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었으며, 한국채택

국제회계기준 적용에 따라 2사업연도의 재무정보만 기재가 가능하여 해당기간의 재

무정보만 기재하였습니다.

가. 요약재무정보

(단위:백만원)


현금및예치금 57,556 74,207

당기손익인식금융자산 1,770,802 1,038,556

매도가능금융자산 278,080 234,898

지분법투자지분 128,585 118,585

파생상품 3,084 1,358

대출채권 188,229 165,965

유형자산 19,147 16,006

기타자산 510,968 319,239

자산총계 2,956,451 1,968,814

예수부채 184,327 218,184

당기손익인식금융부채 178,575 102,779

차입부채 1,632,239 854,553

파생상품 16 84

기타부채 388,745 231,139

- 40 -


부채총계 2,383,902 1,406,739

자본금 175,692 175,692

자본잉여금 339,068 339,068

기타포괄손익누계액 -163 1,985

이익잉여금 57,952 45,331

자본총계 572,550 562,076

[Δ 는 부(-)의 수치임]

나. 재무제표 작성기준

당사의 재무제표는 기업회계기준서, 한국채택국제회계기준, 금융투자업규정 등 대한

민국의 일반적으로 인정된 회계처리기준에 따라 작성되었으며, 중요한 회계정책 및

재무정보의 자세한 주석사항은 첨부한 분기검토보고서를 참조하시기 바랍니다


연결재무제표분기 결산일 현재 회사는 "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령"

부칙<20947호> 제23조에 따라 2012년 1월 1일 이후 최초로 시작되는 회계연도까지

는 한국채택국제회계기준에 따른 연결대상 종속회사를 보유하고 있더라도 분ㆍ반기

연결재무제표는 작성하지 않고 분ㆍ반기 별도재무제표만을 작성하여 공시할 수있습

니다. 이에 회사는 당 분기에 별도재무제표만을 공시하였습니다.

[연결대상 종속회사의 변동내용]

최근 3사업연도 연결재무제표의 연결에 포함된 회사 및 변동내용은 아래와 같습니다

사업연도 연결에 포함된 회사명 전기대비 연결에 추가된 회사명전기대비 연결에서제

외된 회사명

제24기 1분기 하이자산운용(주)










제23기 하이자산운용(주)

하이골드오션선박사모 특별자산투자신탁2호 하이골드오션선박사모 특별자산투자신탁2호

-

제22기 하이자산운용(주) - -

- 41 -

3. 재무정보 이용상의 주의점

가. 기업회계기준 등의 위반사항 및 기타 유의사항

재무제표를 수정하여야 하는 위반사항, 재무제표 수정과 관련없는 위반사항, 합병,

분할, 자산양수도, 영업양수도 사항과 관련한 위반사항은 없습니다.

회사는 2011년 4월 1일 이후에 개시하는 연차 보고기간부터 한국채택국제회계기준

을 도입하였으며, 첨부된 재무제표는 이에 따라 작성된 별도재무제표입니다. 기업회

계기준서 제1101호 (한국채택국제회계기준의 최초 채택)에 따라 한국채택국제회계

기준으로의 전환일은 2010년 4월 1일입니다. 한국채택국제회계기준으로의 전환에

따른 조정사항은 첨부한 분기검토보고서 내 연결재무제표에 대한 주석 40에서 설명

하고 있습니다.

회사의 중간재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 최초로 작성되는 연차재무제

표가 속하는 기간의 일부에 대해 기업회계기준서 제1034호 (중간재무보고)를 적용하

여 작성하는 중간재무제표입니다.

사업연도 변경 내용 변경사유

제24기1분기 한국채택국제회계기준으로의 전환 이후의 재무제표 작성에 적용된 중요한 회계

정책은 아래 기술되어 있으며, 당분기 및 비교표시된 전기의 재무제표는 동일한

회계정책을 적용하여 작성되었습니다.

한국채택국

제회계기준

도입

제23기 회사의 재무제표는 대한민국에서 일반적으로 인정된 회계처리기준에 따라 작성

되었습니다.

-

제22기 회사의 재무제표는 대한민국에서 일반적으로 인정된 회계처리기준에 따라 작성

되었습니다.

-

제21기 회사의 재무제표는 대한민국의 기업회계기준서 제1호 내지 제24호를 포함한 대

한민국에서 일반적으로 인정된 회계처리기준에 따라 작성되었습니다.

-

제20기 회사의 재무제표는 대한민국의 기업회계기준서 제1호 내지 제24호를 포함한 대

한민국에서 일반적으로 인정된 회계처리기준에 따라 작성되었으며,재무제표를

작성하기위하여 채택한 중요한 회계정책은 2007회계연도부터 적용되는 대한민

국의 기업회계기준서 제11호, 제21호 내지 제24호 및 개정된 제15호의 적용에

따른 사항을 제외하고는 2007년 3월 31일로 종료하는회계연도에 대한 재무제표

작성시 채택한 회계정책과 동일합니다.

기업회계기준서 제15호 '지분법' 개정사항의 적용 및 급여 관련 전기오류 수정사

항을 반영하여 비교표시된 전년도 재무제표를 재작성하였습니다

비교표시된 전기 재무제표의 일부계정과목은 기업회계기준서 제21호 및 제24호

의 적용에 따른 당기 재무제표의 표시방법에 따라 재분류하였습니다. 이러한 재

분류는 전기에 보고된 순손실이나 순자산에 영향을 미치지 아니합니다

기업회계기

준서

개정

- 42 -

* 재무제표 작성시 중요한 회계처리 방침에 대한 설명은 첨부한 분기검토보고서를 참조하

시기 바랍니다.

- 43 -

IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

당사의 회계감사인은 안진회계법인이며, 자세한 내용은 첨부한 회계감사인의 분기검

토보고서를 참조하시기 바랍니다.

사 업

연 도

감사(또는

검토)의견지적사항 등 요약

제24기

1분기-

분기재무제표가 한국채택국제회계기준 제1034호 '중간재무보고'와

한국채택국제회계기준 제1101호 '한국채택국제회계기준의 최초채택

'의 중간재무보고와 관련된 규정에 따라 중요성의 관점에서 공정하

게 표시하지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다.

제23기

연간적정

상기 재무제표가 하이투자증권주식회사의 2011년과 2010년3월31일

현재의 재무상태와 동일로 종료되는 양 회계연도의 경영성과 그리고

이익잉여금 및 자본의 변동과 현금흐름의 내용을 대한민국에서 일

반적으로 인정된 회계처리기준에 따라 중요성의 관점에서 적정하게

표시하고 있습니다.

제22기

연간적정

상기 재무제표가 하이투자증권주식회사의 2010년과 2009년3월31일

현재의 재무상태와 동일로 종료되는 양 회계연도의 경영성과 그리고

이익잉여금 및 자본의 변동과 현금흐름의 내용을 대한민국에서 일

반적으로 인정된 회계처리기준에 따라 중요성의 관점에서 적정하게

표시하고 있습니다.

나. 감사용역 체결 현황

(단위:백만원)

사업연도 감사인 내 용 보수 총소요시간

제24기 안진회계법인 IFRS재무제표, 내부회계관리검토, 영업용순자본비율검토 100 360

제23기 삼일회계법인 개별,연결재무제표감사, 내부회계관리검토, 영업용순자본비율검토,

IFRS재무제표인증

220 1,920

제22기 삼일회계법인 개별,연결재무제표감사, 내부회계관리검토, 영업용순자본비율검토 125 1,890

다. 회계감사인과의 비감사용역 체결 현황



- 44 -

사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 보수 비고

제24기 - - - - -

제23기 - - - - -

제22기 - - - - -

2. 회계감사인의 변경

기존 회계감사인인 삼일회계법인과의 계약기간이 만료하여, 2011 회계연도에 대해

안진회계법인으로 변경되었습니다.

용역범위는 K-IFRS 분반기 별도재무제표 검토 및 기말 연결재무제표 감사업무, 모회

사에 대한 연결패키지 검토, 영업용순자본비율 검토(4회) 및 내부회계관리제도 검토(

1회)이며, 변경사유는 동일회계법인과 계약관계 장기화로 인한 투명성 약화문제 해

소하고, 감사보수절감 및 세무, IT컨설팅 등 감사용역 외 선택의 폭 증가에 있습니다.

3. 내부통제에 관한 사항

가. 내부통제에 관한 사항

당사는 일상감사, 영업점 및 본사부서에 대한 수시 및 정기 감사를 실시하고 있으며,

회사의 전반적인 내부통제시스템의 운영 및 준수여부를 점검하여 평가결과를 年 1회

이사회에 보고하고 있습니다.

당사는 2011년도 내부통제시스템이 적정하게 운영되고 있는지 여부를 지점영업, 리

스크, 컴플라이언스, 재무, IT 분야를 중심으로 점검을 실시할 예정이며, 회사의 전반

적인 내부통제 수준에 대한 평가결과를 2012년초에 이사회에 보고할 예정입니다.

나. 내부회계관리제도에 관한 사항

내부회계관리자는 당사의 내부회계관리제도의 설계 및 운영실태에 대한 평가결과를

2012년 상반기에 이사회에 보고할 예정입니다.

- 45 -

V. 이사의 경영진단 및 분석의견

분기보고서 작성시 해당사항 없습니다

- 46 -

VI. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항

1. 이사회에 관한 사항

보고서 작성일 현재 당사의 이사회는 사내이사 4명으로 구성되어 있으며 이사회내에

리스크관리위원회가 있으며, 그외 감사가 있습니다.

가. 의결사항 등

회 차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 비 고

2011-3 2011.04.13 1. 동래지점 이전의 건

2. 삼성역지점 이전의 건가결

4 2011.05.11

1. 제23기 재무제표 및 부속명세서 승인의 건

2. 제23기 영업보고서 승인의 건

3. 지배인 임면의 건

4. PI투자의 건

가결

5 2011.05.24

1. 제23기 정기주주총회 개최의 건

2. 당좌차월 신규약정의 건

3. 도곡지점 폐지의 건

가결

6 2011.05.30 1. 바이오칸 연대보증인 회생계획안 동의의 건 가결

7 2011.06.27

1. 일중대출 만기연장의 건

2. 기업어음 발행한도 증액의 건

3. Tribridge Capital Management 투자의 건

가결

* 주) 회차는 CY(Calendar Year) 기준입니다.

나. 이사회내 위원회

(1) 이사회내의 위원회 구성현황

위원회명 구 성 소속이사명 설치목적 및 권한사항 비 고

리스크관리

위원회

사내이사

(3명)

서태환

윤병춘

이형태

ㆍ리스크관리업무의 효율적 감독,정책수립 및 승인

ㆍ리스크관리에 관한 중장기 계획 및 정책수립, 변경

및 이행사항 점검

ㆍ전사 및 상품별,부서별 리스크관리한도 설정 등

(2) 이사회내의 위원회 활동내용

위원회명 개최일자 의 안 내 용 가결여부 비 고

2011-04-07 천하제일 차이나 펀드 PI 투자의 건

제 14차 리스크관리실무위원회 심의결과 보고가결

2011-05-03

대성산업/대성합동지주 채무인수 PF ABCP 매입약정의 건

현대건설 연대보증 PF ABCP 매입약정금액 증액의 건

제15차 ~ 18차 실무위원회 심의결과보고가결

- 47 -

위원회명 개최일자 의 안 내 용 가결여부 비 고

리스크관리

위원회

'11년 1분기 리스크관리현황 정기보고의 건

2011-05-09 펀드 및 투자일임 관련 PI 투자(2차) 승인의 건 가결

2011-05-19

하이 컨페이너 사모선박 펀드 투자의 건

신조 컨테이너 선박 LOI 체결의 건

금호산업에 대한 주식담보대출 예외승인의 건

퇴직연금 원리금 보장형 상품(1년) 제시 금리 예외 승인의 건

가결

2011-05-31 현대건설 PF ABCP 매입약정의 건

리스크관리실무위원회 위원 추가 선임의 건가결

2011-06-09 퇴직연금 원리금 보장형 상품(1년) 제시 금리 예외 승인의 건

제19 ~ 21차 실무위원회 심의결과 보고가결

2011-06-28

자금조달 운용에 관한 리스크관리지침 개정의 건

자산관리업 리스크관리지침 개정의 건

퇴직연금 원리금보장형 상품 리스크관리지침 개정의 건

제22차 리스크관리실무위원회 심의결과 보고

가결

다. 이사의 독립성

(1) 당사는 이사선임전 주주총회 소집공고를 통하여 이사후보에 관한 인적사항 및 추

천인, 최대주주등과의 관계여부 등을 공시합니다. 이사회의 구성은 다음을 참조하시

기 바랍니다.

선 임 일 성 명 주 된 직 업 약 력

최대주주등과

의

이해관계

당해법인과의

최근3년간

거래내역

추 천 인 비고

2010.6.11

서 태 환

(사내이사)

하이투자증권

대표이사

ㆍ미국 펜실베니아대 경영학 석사

ㆍ서울대 경영학과

ㆍ前) 현대중공업(주) 전무

없 음 없 음 이 사 회

윤 병 춘

(사내이사)

하이투자증권

전략지원총괄전무

ㆍ부산수산대 경영학과 졸업

ㆍ前) 현대중공업(주) 상무없 음 없 음 이 사 회

이 형 태

(사내이사)

하이투자증권

IT본부장

ㆍ고려대 물리학과 졸업

ㆍ前) CJ Dreamsoft 부장없 음 없 음 이 사 회

안 승 배

(사내이사)

하이투자증권

리테일2본부장

ㆍ고려대 경영학과 졸업

ㆍ前) 하이투자증권 마케팅본부장없 음 없 음 이 사 회

(2) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황


2. 감사제도에 관한 사항

당사는 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임

된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

- 48 -

감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와

관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요

시 회사로부터 영업 관한 사항을 보고받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에

접근할 수 있습니다.

가. 감사 인적사항

성 명 주 요 경 력 비 고

이 원 관성균관대 경영학과 졸

금융감독원 조사1국 부국장

나. 주요 활동내용

이사회에 참석하여 이사의 업무를 감독하였으며, 이사회 참석내용은 상기 '이사회 의

결사항'을 참조바랍니다.

3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항


4. 계열회사 등의 현황

가. 기업집단의 명칭

보고서 기준일 현재 당사가 속해있는 기업집단은「현대중공업기업집단」으로 22개

의 국내계열회사가 있습니다.

나. 계열회사의 현황

당사가 속한 국내계열회사의 주요 계통도는 다음과 같습니다.

(단위:%)

출자회사

피출자회사

현대중공업

(주)

현대삼호

중공업(주)

(주)현대

미포조선

하이투자

증권(주)

현대기업

금융(주)

현대중공

(중국)투자

유한공사

현대종합

상사(주)

현대오일

뱅크(주)비고

현대중공업(주) 7.98

현대삼호중공업(주) 94.92

현대기업금융(주) 67.49

(주)현대미포조선 46.09

현대기술투자(주) 68.38

- 49 -

출자회사

피출자회사

현대중공업

(주)

현대삼호

중공업(주)

(주)현대

미포조선

하이투자

증권(주)

현대기업

금융(주)

현대중공

(중국)투자

유한공사

현대종합

상사(주)

현대오일

뱅크(주)비고

현대선물(주) 65.22

(주)미포엔지니어링 100.00

바르질라 현대엔진 유한회사 50.00

(주)현대중공업스포츠 100.00

(주)힘스 100.00

(주)코마스 100.00

(주)호텔현대 100.00

하이투자증권(주) 83.24

하이자산운용(주) 7.57 92.41

태백풍력발전(주) 35.00

무주풍력발전(주) 45.00

창죽풍력발전(주) 43.00

현대종합상사(주) 22.36

현대오일뱅크(주) 91.13

에이치씨페트로켐(주) 50.00

현대아반시스(주) 50.00

현대자원개발(주) 40.00 35.00 10.00 15.00

다. 타법인출자 현황

(기준일 : 2011년 06월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명 최초취득일자출자

목적

최초취득

금액

기초잔액 증가(감소) 기말잔액최근사업연도

재무현황

수량 지분율장부

가액

취득(처분) 평가

손익수량 지분율

장부

가액총자산

당기

순손익수량 금액

하이자산운용(주) 1999년 04월 01일 지분목적 36,846 6,359,511 92.41 48,820 - - 0 6,359,511 92.41 48,820 55,619 7,574

한국자금중개 1996년 07월 16일 정부권고 45 9,000 0.45 340 - - 41 9,000 0.45 381 68,741 5,433

한국증권금융 2000년 08월 17일 정부권고 184 36,760 0.05 453 - - 29 36,760 0.05 482 26,667,165 133,087

예스스탁 2000년 05월 31일 지분참여 300 9,240 6.00 232 - - 0 9,240 6.00 232 2,757 239

LS전선(주) 2010년 03월 02일 지분인수 12,537 114,182 0.95 7,637 - - 0 114,182 0.56 7,637 3,655,319 72,619

큐씨피1호기업구조개선2009년 09월 28일 지분참여 1,000 1,000 3.32 967 - - 0 1,000 3.32 967 60,544 264

- 50 -

법인명 최초취득일자출자

목적

최초취득

금액

기초잔액 증가(감소) 기말잔액최근사업연도

재무현황

수량 지분율장부

가액

취득(처분) 평가

손익수량 지분율

장부

가액총자산

당기

순손익수량 금액

사모투자전문회사

조암공동주택개발㈜ 2010년 06월 22일 지분참여 9 1,800 18.00 9 - - 0 1,800 18.00 9 68,820 -2,960

파트너스제2호동반

성장투자조합2011년 01월 14일 지분참여 6,300 50,000 23.33 6,300 - - 0 50,000 23.33 6,300 31,968 3,495

금융투자업협회 가입비 - - 1,200 - -　 1,200 - - 0 - -　 1,200 - -

합 계 6,579,693 - 65,957 - - 70 6,581,493 - 66,027 30,712,473 219,149

* 출자비율 5% 혹은 장부가액 1억원 초과하는 경우이며, 최근사업연도 재무현황은 최근 기결산 기준임

- 51 -

VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

가. 당사의 최대주주는 현대미포조선으로, 특수관계인을 포함하여 총 83.24%의 지

분을 보유하고 있습니다.

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2011년 06월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명 관 계주식의

종류

소유주식수(지분율)

비고기 초 기 말

주식수 지분율 주식수 지분율

현대미포조선 최대주주 보통주 292,493,502 83.24 292,493,502 83.24 -

이형태 계열회사임원 보통주 8,638 0.00 8,638 0.00 2010.6.11 신규선임

안승배 계열회사임원 보통주 900 0.00 900 0.00 -

계

보통주 292,503,040 83.24 292,503,040 83.24 -

우선주 0 0 0 0 -

기 타 0 0 0 0 -

* 이형태의 경우, 우리사주조합내 보유중임

나. 최대주주 개요

최대주주인 (주)현대미포조선은 선박건조업을 주업종으로 영위하는 회사로 1975년4

월28일 설립되었으며, 1983년12월에 주식을 한국거래소가 개설하는 유가증권시장에

상장하였습니다. 현대미포조선의 최대주주는 현대삼호중공업(주)이며, 본 보고서의

기준일 현재 자본금은 1,000억원이며, 연결기준 2010년도 매출액은 4조1,381억원, 영

업이익 6,828억원을 달성하였습니다.

본 보고서의 기준일 현재 (주)현대미포조선의 등기임원은 총 5명이며, 주요약력은 다

음과 같습니다.

성명 출생년월 직위담당

업무주요경력

최원길 1950.03 대표이사 대표이사서울대 전기공학과 졸

(前)현대중공업 조선사업부 본부장

안병종 1955.04 전무 생산총괄부산대 조선공학과 졸업

2011년 현대미포조선 전무

서울대 경영학과 졸업

- 52 -

성명 출생년월 직위담당

업무주요경력

이병주 1951.10 사외이사사외이사

감사위원회위원

미국 하와이대 경제학박사

(前)공정거래위원회 상임위원(1급)

(前)OECD 경쟁위원회 부위원장

법무법인 태평양 고문

최종범 1956.03 사외이사사외이사


성균관대학교 경영학과 졸업

미국 뉴욕주립대 경영학박사

국제공인재무분석사(CFA)

(前)한국거래소 유가증권시장

상장위원

성균관대학교 경영학부 교수

김경환 1957.06 사외이사사외이사


서강대학교 경제학과 졸업

미국 프린스턴대학교 경제학박사

(前)한국지역학회 부회장

한국주택학회 회장

서강대학교 경제학부 교수

2. 최대주주 변동현황

최대주주 변동내역

(기준일 : 2011년 06월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일 최대주주명 소유주식수 지분율 비 고

2008년 09월 18일 현대미포조선 158,439,230 73.68 -

2008년 10월 07일 현대미포조선 161,063,096 74.90 -

2008년 12월 12일 현대미포조선 180,811,724 76.15 -

2010년 10월 01일 현대미포조선 292,493,502 83.24 -

* 특수관계인(이형태, 안승배)는 제외

3. 주식의 분포

가. 5%이상 주주 및 우리사주조합의 주식소유현황

주식 소유현황

(기준일 : 2011년 06월 30일 ) (단위 : 주)

- 53 -

구분 주주명 소유주식수 지분율 비고

5% 이상 주주 현대미포조선 292,493,502 83.24% -

우리사주조합 2,339,660 0.67%

4. 주식사무

정관상 신주

인수권의

내용

제10조(신주인수권) ①회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에

비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.

②이사회는 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로

주주외의자에게 신주를 배정할 수 있다.

1.주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우

2.발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모

방식으로 신주를 발행하는 경우

3.증권거래법등 관계법규의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를

우선 배정하는 경우

4.증권거래법등 관계법규의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로

인하여 신주를 발행하는 경우

5.증권거래법등 관계법규의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR)의 발행에 따라

신주를 발행하는 경우

6.발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 경영상 필요로 외

국인투자 촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 또는 긴급한 자금 조달을 위하여

국내외 금융기관이나 기관투자자들에게 신주를 발행하는 경우

7.발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 선진금융기술의 도

입, 재무구조개선 및 전략적 업무제휴 등 경영상 목적달성을 위하여 그 상대방

에게 신주를 발행하는 경우

③제2항 제1호,제2호,제5호내지 제7호의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는

발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회 결의에 의한다.

④주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는

경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다

결 산 일 3월 31일 정기주주총회 사업년도 종료일로부터 3개월 이내

주주명부

폐쇄시기

- 매년 4월 1일부터 4월 15일까지

- 임시주주총회의 소집, 기타 필요한 경우 : 이사회의 결의로

3월을 경과하지 아니하는 기간동안 폐쇄 가능

주권의 종류 1, 5, 10, 50, 100, 500, 1,000, 10,000주권(8종류)

단, 이사회결의에 의하여 다른 종류의 주권발행 가능

명의개서

대리인

한국예탁결제원(주)

주주의 특전 없음 공고방법 회사 홈페이지 (www.hi-ib.com)

부득이한 경우, 한국경제신문

- 54 -

- 55 -

VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항


가. 임원의 현황

임원은 등기이사 4명, 감사 1명, 미등기임원 15명으로 총 20명입니다.

임원 현황

(기준일 : 2011년 06월 30일 ) (단위 : 주)

성명 출생년월 직위등기임원

여부

상근

여부

담당

업무주요경력

소유주식수재직기간

임기

만료일보통주 우선주

서태환 1955년 03월 대표이사 등기임원 상근 총괄서울대 경영학과 졸

현대중공업 전무- - 2년 9개월 2012년 06월 30일

이원관 1953년 11월 감사 등기임원 상근 감사성균관대 경영학과 졸

금융감독원 조사1국 부국장- - 4년 2013년 06월 30일

윤병춘 1954년 12월 전무 등기임원 상근 전략지원총괄부산수산대 경영학과 졸

현대중공업 상무- - 2년 9개월 2012년 06월 30일

안승배 1961년 12월 상무 등기임원 상근리테일2

본부장

고려대 경영학 졸

하이투자증권 지점장 900 - 13년 2012년 06월 30일

이형태 1955년 07월 상무 등기임원 상근 IT본부장고려대 물리학과 졸

CJ Dreamsoft 부장8,638 - 12년 2012년 06월 30일

김선욱 1954년 03월 전무 미등기임원 상근 리테일총괄충남대 농학과 졸

충청은행 지점장11,027 - 12년 6개월 2011년 12월 31일

최진세 1958년 01월 상무 미등기임원 상근금융상품법인

본부장

국민대 무역학과 졸

하이자산운용 상무보900 - 1년 1개월 2011년 12월 31일

조익재 1966년 09월 상무 미등기임원 상근 리서치센터장고려대 경영학

메리츠증권리서치팀장7,267 - 6년 10개월 2011년 12월 31일

조광식 1959년 12월 상무 미등기임원 상근기업금융

Ⅰ본부장

부산대 경영학과 졸

이트레이드증권 이사10,679 - 4년 4개월 2011년 12월 31일

허준호 1962년 07월 상무 미등기임원 상근 채권본부장세종대 무역학과 졸

메리츠증권 이사부장7,079 - 6년 1개월 2011년 12월 31일

황태형 1956년 02월 상무 미등기임원 상근 리테일1본부장동국대 경영학과 졸

하이투자증권 지점장9,000 - 12년 7개월 2011년 12월 31일

문찬호 1960년 09월 상무 미등기임원 상근상품운용

본부장

중앙대 정치외교학 졸

대우증권 부장6,963 - 5년 8개월 2011년 12월 31일

최정호 1966년 02월 상무 미등기임원 상근증권법인

본부장

연세대 경제학과 졸

KGI증권 부장7,091 - 6년 2개월 2011년 12월 31일

이기헌 1966년 04월 상무보 미등기임원 상근고객자산운용

센터장

연세대 경영학과 졸

토러스투자증권 상무보- - 1년 8개월 2011년 12월 31일

김양범 1961년 01월 상무보 미등기임원 상근경영지원

본부장

전남대 회계학과 졸

현대미포조선 재정부 부장- - 6개월 2011년 12월 31일

이병철 1959년 07월 상무보 미등기임원 상근퇴직연금

본부장

부산대 경제학 석사

하이투자증권 지점장18,766 - 21년 8개월 2011년 12월 31일

홍준경 1978년 07월 상무보 미등기임원 상근선박투자

금융실장

미시간대 산업경영학 석사

KB자산운용 과장- - 1년 9개월 2011년 12월 31일

임종영 1964년 05월 상무보 미등기임원 상근기업금융

2본부장

서울대 경영학 석사

메리츠증권 상무보- - 2년 3개월 2011년 12월 31일

김지해 1958년 07월 상무보 미등기임원 상근 마케팅본부장부산상업고등학교 졸

하이투자증권 지점장- -

21년 11개

월2011년 12월 31일

- 56 -

성명 출생년월 직위등기임원

여부

상근

여부

담당

업무주요경력

소유주식수재직기간

임기

만료일보통주 우선주

남상호 1953년 01월 상무보 미등기임원 상근울산지역

센터장

경남대학교 무역학과 졸

현대증권 부장- - 2년 9개월 2011년 12월 31일

나. 직원의 현황

직원 현황

(기준일 : 2011년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문 성별직 원 수 평 균

근속연수

연간급여

총 액

1인평균

급여액비고

정규직 계약직 기 타 합 계

영업부문 남 435 58 8 501 8.8 16,455 32 -

영업부문 녀 216 3 0 219 8.4 3,192 14 -

지원부문 남 164 2 9 175 8.7 3,974 22 -

지원부문 녀 61 4 15 80 5.6 805 10 -

합 계 876 67 32 975 8.5 24,426 25 -

* 제외자(13명) : 등기임원 5명, 투자권유대행인 8명

* 기타(32명) : 비등기임원 16명, 아르바이트 16명

* 직원수는 2011.6.30 기준으로 작성하되, 1인평균 급여액은 해당기간의 실제지급인

원으로 산출함.

2. 임원의 보수 등

가. 주총승인금액

당사는 상법 제388조 및 정관 제40조에 의거하여 이사 및 감사의 보수한도(이사 25

억원, 감사 3억원)를 주주총회의 결의로 정하고 있습니다.


구 분 인원수 주총승인금액 비고

등기이사 4 2,500 -

감사 1 300 -

합계 5 2,800 -

2. 지급금액


- 57 -

구 분 인원수 지급총액1인당 평균

지급액

주식매수선택권의

공정가치 총액비고

등기이사 4 255 64 - -

사외이사 0 0 0 - -

감사위원회 위원

또는 감사1 42 42 - -

계 5 297 59 - -

다. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황


- 58 -

IX. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 및 자산양수도 등

해당사항 없습니다

2. 대주주와의 영업거래

계열사와의 유가증권 거래현황(2011.4.1~2011.6.30)은 다음과 같습니다.

(단위 : 억원)

거래상대방

(회사와의 관계)거래종류

거래금액거래내용

매수 매도

현대미포조선

(최대주주)

집합투자증권 1,200금융상품 거래

신탁(MMT등) 1,600

현대중공업

(특수관계인)

집합투자증권 500금융상품 거래


현대삼호중공업

(특수관계인)

집합투자증권 189금융상품 거래


현대오일뱅크

(특수관계인)

장단기대여 300 채권인수

MMW 5,730 금융상품 거래

아산복지재단 신탁(MMT등) 1,180 금융상품 거래

현대종합상사 신탁(MMT등) 200 금융상품 거래

코마스 신탁(MMT등) 1,459 금융상품 거래

하이자산운용

(특수관계인)

집합투자증권 200

금융상품 거래채권 1,108 3,154

CP 300 600

* 상기 거래는 보고서 제출 대상기간중 계열회사를 상대로 한 금융기관의 약관에 의한 대

규모 금융거래 (공정거래법 제11조의2)로서, 수시입출식 상품(MMF, MMT 등)의 매도를

누적하되, 금융상품의 환매(매수)는 제외함

3. 부동산 임대차 거래

영업점 부동산 임대차거래로서 현대중공업(임차보증금 2,010백만), 현대삼호중공업(

- 59 -

임차보증금 373.8백만), 서울아산병원(임차보증금 300백만)과 부동산 임대차내역이

있습니다.

4. 기타 이해관계자와의 거래


- 60 -

X. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행 및 변경상황

제23기 정기주주총회 소집결의 및 결과를 공시하였습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

최근 3년간 주주총회에서 안건 및 결의내용은 다음과 같습니다.

주총일자 안 건 결 의 내 용 비 고

제23기 주주총회

(11.6.23)

제1호 의안 : 제21기 대차대조표, 손익계산서,

이익잉여금처분계산서 승인의 건

원안대로 승인


(10.6.11)


이익잉여금처분계산서 승인의 건

제2호 의안 : 이사 선임의 건

제3호 의안 : 감사 선임의 건

제4호 의안 : 이사보수한도액 조정의 건

제5호 의안 : 임원퇴직금규정 변경의 건

제6호 의안 : 정관변경의 건

원안대로 승인

원안대로 승인

원안대로 승인

원안대로 승인

원안대로 승인

원안대로 승인


(09.6.11)


결손금처리계산서 승인의 건

원안대로 승인

2. 우발채무 등

가. 중요한 소송사건

현재 회사가 원고로 계류중인 소송사건은 3건으로서 소송가액은 581백만원입니다.

회사의 경영진은 이러한 소송사건의 결과가 회사의 재무상태에 중대한 영향을 미치

지 않을 것으로 예상하고 있습니다. 소송금액 1억이상인 소송사건은 아래와 같습니

다.

(2011.6.30 현재) (단위: 백만원)

제소일자 원 고 피 고 소송내용 소송금액

2009-08-20 신동현 당사 수익증권 불완전 판매 주장 496

- 61 -

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황


(기준일 : 2011.6.30) (단위 : 원)

제 출 처 매 수 금 액 비 고

은 행 - - -

금융기관(은행제외) - - -

법 인 - - -

기타(개인) - - -

다. 채무보증


라. 채무인수약정 현황

당사는 하이푸르지오제일차(유) 등이 발행(차환발행 포함)하는 기업어음(총액 3,910

억원) 중 시장매출이 이루어지지 않은 잔여 기업어음을 당사가 매입하기로 하는 약정

을 체결하고 있습니다. 다만 기초자산의 신용등급이 일정수준 미만으로 하락하게 되

는 경우에는 해당 기업어음에 대한 매입보장의무를 부담하지 않습니다. 동 매입보장

약정의 내역은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2011.6.30) (단위 : 백만원)

체결기관 약정금액 금 액

감계프로젝트제이차(유) 45,000 2011-08-16

수원힐프로젝트㈜ 38,200 2011-07-28

하이인베스트제사차(유) 34,300 2011-07-04

하이인베스트 제이차㈜ 32,000 2011-07-08

뉴스타 강동 제이차㈜ 32,000 2011-07-25

하이인베스트 제삼차(유) 67,000 2011-09-21

하이웨스트엔드(유) 27,500 2011-08-12

하이푸르지오제일차(유) 80,000 2011-09-26

하이푸르메 유한회사 35,000 2011-08-17

- 62 -

체결기관 약정금액 금 액

합 계 391,000

마. 약정현황 등

당사는 부산은행외 3개 은행과 35,000백만원 한도로 하는 당좌차월약정을, 부산은행

외 2개은행과 50,000백만원을 한도로하는 일중차월약정을, 메리츠종금금융증권(주)

와 20,000백만원을 한도로 하는 어음거래약정을 맺고 있습니다. 또한 한국증권금융(

주)와 체결한 약정사항은 다음과 같습니다.

(2011.6.30 현재) (단위 : 백만원 )

약정내용 금융기관 한도금액

담보금융지원대출

한국증권금융

130,000

기관운영자금대출 100,000

어음거래 청약예치금 및 66,000

증권유통금융대출 50,000

일반차입약정(반일물콜머니) 100,000

3. 제재현황 등 그 밖의 사항

가. 제재현황

최근 5년간 회사 또는 임직원에 대한 제재현황은 다음과 같습니다

일자 대상자 원 인 제 재 내 용

2007.05.31 불공정거래(시세조종금지 위반) 직원1명 직원징계요구

2007.06.14 공정거래질서 저해행위(허수주문) 회사,직원1명 회원주의,직원징계요구

2007.07.26 고객자금불법취득에 의한 회사재산손실 회사,직원6명 기관주의,직원징계

2008.03.06 부당손실보전및혐의거래보고미이행

유가증권 일임매매거래의 제한위반

임원1명,직원1명

직원5명

임직원 징계요구

2009.06.05 실명확인의무 위반 직원1명 직원징계요구

2009.11.25 공정거래질서 저해행위(가장성매매) 직원1명 직원징계요구

2010.01.13 금융실명거래및비밀보장에관한법률위반 직원1명 직원징계요구

2010.01.13 불공정거래(일임매매 방법 위반등) 직원8명 직원징계

2010.04.08 불공정거래(시세조정금지 위반 등) 직원1명 직원징계요구

2010.11.8. 주문기록유지의무위반 직원1명 직원징계요구

- 63 -

일자 대상자 원 인 제 재 내 용

2011.02.17 시세조정금지 위반 등 직원1명 직원징계요구

* 2011. 6. 14 한국거래소로부터 공정거래질서 저해행위 등으로 회원제재금 및 직원

징계요구를 받은 사실이 있으며, 조치받은 날로부터 2개월이내 통보예정임

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항


다. 조달공모자금 사용 (최근 5사업년도 기준)

2010년 9월 주주배정 유상증자를 통해 2,563억을 공모증자하였습니다.

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2011년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분 납입일 납입금액 신고서상 자금사용 계획 실제 자금사용 현황

주권비상장

법인공모증자2008년 12월 11일 54,889

- 재무구조 개선

- 채권운용 확대계획상 집행 완료

주권비상장

법인공모증자2010년 09월 30일 256,349

- 재무구조 개선

- 상품운용 확대계획상 집행 완료

4. 외국지주회사의 자회사 현황


(기준일 : 2011.6.30) (단위 : 원)

구 분 A지주회사 B법인 C법인 D법인 ... 연결조정연결 후

금액

매출액 - - - - - ( ) -

내부 매출액 ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) -

순 매출액 - - - - - - -

영업손익 - - - - - ( ) -

계속사업손익 - - - - - ( ) -

당기순손익 - - - - - ( ) -

자산총액 - - - - - ( ) -

부채총액 - - - - - ( ) -

자기자본 - - - - - ( ) -

- 64 -

구 분 A지주회사 B법인 C법인 D법인 ... 연결조정연결 후

금액

자본금 - - - - - ( ) -

감사인 - - - - - - -

감사ㆍ검토

의견- - - - - - -

비 고 - - - - - -

5. 기타 고객보호 현황

가. 투자자예탁자산의 현황 및 보호에 관한 사항

투자자 예탁자산 중 별도 예치대상 자산으로는 위탁자예수금, 장내파생상품거래예수

금, 저축자예수금, 청약자예수금, 집합투자증권투자자예수금 등이 있습니다.

나. 고객예탁자산 및 보호

(1) 투자자예탁금 예치현황

[2011.6.30 현재] (단위 : 백만원)

구분 금액별도예치

대상금액증권금융

기타 예치기관예치비율

은행 기타 소계

위탁자예수금 139,766 127,179 127,985 -　 -　 -　 100%

장내파생상품거래예수금 31,736 14,879 14,880 -　 -　 -　 100%

집합투자증권투자자예수금 4,678 6,819 7,200 -　 -　 -　 106%

청약자예수금 0 0 0 -　 -　 -　　

저축자예수금 808 0 0 -　 -　 -　　

법인예수금 2,620 807 0 -　 -　 -　　

기타 734 0 0 -　 -　 -　 0%

합계 180,342 149,684 150,065 -　 -　 -　 100%

(2) 투자자예탁증권 예탁현황

[2011.6.30 현재] (단위 : 백만원)

구분 투자자

예탁증권

예탁대상

증권금액

예탁기관 비고

예탁결제원 기타 합계

위탁자증권 28,773,641 27,517,774 27,517,774 0 27,517,774 　

- 65 -

구분 투자자

예탁증권

예탁대상

증권금액

예탁기관 비고

예탁결제원 기타 합계

저축자증권 4,746 4,143 4,143 0 4,143 　

수익자증권 5,801,057 0 0 0 0 수탁은행예치　

합계 34,579,445 27,521,917 0 0 27,521,917

(3) 보험료 납부현황

[2011.6.30 현재] (단위 : 백만원)

구 분 부보대상예금평균잔액 보험료율 보 험 료 비 고

보험료 139,259 0.105%~0.14% 146 증권금융예치분

보험료 15,279 0.15%~0.20% 22 증권금융미예치분

특별기여금 154,538 0.10% 154 　

* 예금자보호법시행령 등의 변경으로 보험료율이 30% 할인 가능하므로 실제 적용받는 보

험료율을 기재함

- 66 -

XI. 재무제표 등

1. 재무제표

주석사항은 첨부한 검토보고서를 참조하시기 바랍니다.

분 기 재 무 상 태 표

제 24 기 1분기 2011년 6월 30일 현재

제 23 기 전기 2011년 3월 31일 현재

(검토받지 않은 재무제표)

하이투자증권주식회사 (단위 : 원)

과 목 주석 제 24 기 1분기말제 23 기말


자 산

현금및현금성자산 4,5,6 43,599,757,231 58,494,133,469

당기손익인식금융자산 4,5,7,10,16,23 1,773,886,289,221 1,039,913,935,567

매도가능금융자산 4,5,8,10 278,079,986,061 234,897,669,761

대여금및기타채권 4,5,9,10,28 629,091,622,587 431,904,632,561

공동지배기업및관계기업투자자산 11 128,585,055,476 118,585,055,476

투자부동산 12 1,366,652,929 1,368,580,993

유형자산 13 19,146,994,257 16,006,017,423

무형자산 14 29,483,849,110 29,627,270,126

기타자산 15 36,229,948,680 20,006,390,915

당기법인세자산 37 9,029,388,929 6,987,160,938

이연법인세자산 37 7,951,805,910 11,023,596,338

자 산 총 계 2,956,451,350,391 1,968,814,443,567

부 채

당기손익인식금융부채 4,5,10,17,23 178,590,916,100 102,862,676,470

예수부채 4,5,10,18 184,327,201,206 218,183,714,187

차입부채 4,5,10,19 1,632,238,937,070 854,553,321,991

충당부채 20 942,605,507 930,715,418

퇴직급여채무 21 10,445,163,639 9,175,023,399

기타금융부채 4,5,10,22 358,707,154,771 207,840,130,007

기타부채 22 18,649,743,382 13,193,157,700

부 채 총 계 2,383,901,721,675 1,406,738,739,172

자 본

자본금 24 175,692,433,500 175,692,433,500

기타불입자본 25 339,068,062,875 339,068,062,875

- 67 -

과 목 주석 제 24 기 1분기말제 23 기말


기타자본 26 (163,290,002) 1,984,684,955

이익잉여금 27 57,952,422,343 45,330,523,065

자 본 총 계 572,549,628,716 562,075,704,395

부 채 와 자 본 총 계 2,956,451,350,391 1,968,814,443,567

분 기 포 괄 손 익 계 산 서

제 24 기 1분기 2011년 4월 1일부터 2011년 6월 30일까지

제 23 기 1분기 2010년 4월 1일부터 2010년 6월 30일까지



과 목 주석 제 24 기 1분기제 23 기 1분기


순이자이익 10,254,511,195 7,240,182,800

이자수익 5,29 22,030,699,170 13,672,641,685

이자비용 5,29 (11,776,187,975) (6,432,458,885)

순수수료이익 32,280,625,129 27,440,666,514

수수료수익 30 34,703,958,451 29,295,791,502

수수료비용 30 (2,423,333,322) (1,855,124,988)

배당수익 31 6,585,581,595 9,762,023,263

당기손익인식금융상품관련손익 5,32 7,926,755,673 6,037,770,323

매도가능금융자산관련손익 5,33 1,391,555,305 (102,350,000)

신용손실에대한손상차손 34 (93,749,743) (765,067,246)

기타영업손익 35 (11,982,517) 556,391,204

판매비와관리비 36 (42,100,301,805) (37,773,037,926)

영업이익 16,232,994,832 12,396,578,932

기타영업외수익 244,357,867 1,578,643,091

기타영업외비용 (173,808,970) (13,055,066)

법인세비용차감전순이익 16,303,543,729 13,962,166,957

법인세비용 37 (3,681,644,451) (2,124,449,051)

분기순이익 12,621,899,278 11,837,717,906

기타포괄손익 (2,147,974,957) 67,734,193

매도가능금융자산관련손익 (2,147,974,957) 67,734,193

총포괄이익 10,473,924,321 11,905,452,099

주당이익

기본주당이익(단위:원) 38 36 34

- 68 -

분 기 자 본 변 동 표

제 24 기 1분기 2011년 4월 1일부터 2011년 6월 30일까지

제 23 기 1분기 2010년 4월 1일부터 2010년 6월 30일까지



과 목 자본금

기타불입자본 기타자본항목

이익잉여금 합 계주식발행초과금 감자차익

매도가능금융자산

평가손익

2010.04.01(전분기초)

(검토받지 않은 재무제표)118,725,954,500 43,655,666,480 96,482,493,227 360,481,111 17,365,325,276 276,589,920,594

총포괄이익

분기순이익 - - - - 11,837,717,906 11,837,717,906

기타포괄손익 - - - 67,734,193 - 67,734,193

2010.06.30(전분기말)

(검토받지 않은 재무제표) 118,725,954,500 43,655,666,480 96,482,493,227 428,215,304 29,203,043,182 288,495,372,693

2011.04.01(당분기초)

(검토받지 않은 재무제표) 175,692,433,500 242,585,569,648 96,482,493,227 1,984,684,955 45,330,523,065 562,075,704,395

총포괄이익

분기순이익 - - - - 12,621,899,278 12,621,899,278

기타포괄손익 - - - (2,147,974,957) - (2,147,974,957)

2011.06.30(당분기말) 175,692,433,500 242,585,569,648 96,482,493,227 (163,290,002) 57,952,422,343 572,549,628,716

분 기 현 금 흐 름 표

제 24 기 1분기 2011년 4월 1일부터 2011년 6월 30일까지

제 23 기 1분기 2010년 4월 1일부터 2010년 6월 30일까지



과 목 제 24 기 1분기제 23 기 1분기


I. 영업활동으로 인한 현금흐름 (700,979,186,261) (122,058,445,472)

1. 조정후당기순이익 (536,549,061) (2,878,832,798)

분기순이익 12,621,899,278 11,837,717,906

법인세비용 3,681,644,451 2,124,449,051

이자수익 (22,030,699,170) (13,672,641,685)

이자비용 11,776,187,975 6,432,458,885

배당수익 (6,585,581,595) (9,600,816,955)

2-1. 현금의 유출이 없는 비용의 가산 8,619,976,916 8,977,156,755

당기손익인식금융자산평가손실 4,354,917,337 4,720,535,734

매도가능금융자산평가손실 722,710,287 212,646,426

매도가능금융자산처분손실 - 102,350,000

신용손실에대한손상차손 93,749,743 697,523,863

- 69 -



감가상각비 1,813,283,790 1,703,357,345

무형자산상각비 143,421,016 84,123,682

퇴직급여 1,480,004,654 1,437,583,092

복구충당부채전입액 11,890,089 10,790,796

유형자산처분손실 - 8,245,817

2-2. 현금의 유입이 없는 수익의 차감 (7,576,319,237) (2,212,098,645)

당기손익인식금융자산평가이익 4,553,844,830 161,757,214

매도가능금융자산평가이익 1,630,919,102 138,509,538

매도가능금융자산처분이익 1,391,555,305 -

외화환산이익 - 567,182,000

유형자산처분이익 - 1,412,193,276

기타대손충당금 환입 - (67,543,383)

3. 영업활동으로 인한 자산 부채의 변동 (716,674,290,538) (142,829,931,842)

당기손익인식금융자산의 증가 (733,779,020,161) (116,083,595,961)

대여금및기타채권의 증가 (196,158,108,573) (348,468,906,905)

기타자산의 증가 (16,223,557,765) (14,263,886,224)

당기법인세자산의 증가 (2,042,227,991) (1,462,139,637)

당기손익인식금융부채의 증가(감소) 76,642,042,445 (2,904,594,338)

충당부채의 감소 (209,864,414) (513,184,266)

기타금융부채의 증가 149,639,860,239 339,248,486,433

기타부채의 증가 5,456,585,682 1,617,889,056

4. 이자수익 수취액 19,448,289,526 13,217,670,536

5. 이자비용 지급액 (10,549,023,450) (5,917,347,433)

6. 배당금수익 수취액 6,288,729,583 9,584,937,955

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름 (57,744,292,075) (10,820,344,201)

1. 투자활동으로 인한 현금유입액 1,756,630,460 16,083,958,605

예치금의 순감소 1,756,630,460 -

매도가능금융자산의 순감소 - 5,106,345,275

유형자산의 처분 - 10,977,613,330

2. 투자활동으로 인한 현금유출액 (59,500,922,535) (26,904,302,806)

예치금의 순증가 - 24,011,402,231

매도가능금융자산의 순증가 44,548,589,975 -

공동지배기업및관계기업투자자산의 순증가 10,000,000,000 -

유형자산의 취득 4,952,332,560 1,216,020,185

무형자산의 취득 - 1,676,880,390

III. 재무활동으로 인한 현금흐름 743,829,102,098 122,436,772,890

1. 재무활동으로 인한 현금유입액 777,685,615,079 138,321,655,306

차입부채의 순증가 777,685,615,079 138,321,655,306

2. 재무활동으로 인한 현금유출액 (33,856,512,981) (15,884,882,416)

예수부채의 감소 33,856,512,981 15,884,882,416

- 70 -



IV. 현금및현금성자산 감소 (=I+II+III) (14,894,376,238) (10,442,016,783)

V. 분기초 현금및현금성자산 58,494,133,469 27,657,132,756

VI. 분기말 현금및현금성자산 43,599,757,231 17,215,115,973


가. 계정과목별 대손충당금 설정내역

(단위: 백만원)


제24기

1분기

신용공여금 173,159 0 0.0%

대여금 9,045 0 0.0%

미수금 353,102 163 0.0%

미수수익 14,575 102 0.7%

대지급금 3,809 3,798 99.7%

사모사채 7,015 1,000 14.3%

합계 560,704 5,064 0.9%

제23기 신용공여금 150,887 0 0.0%

대여금 9,037 0 0.0%

미수금 180,473 164 0.1%

미수수익 10,952 91 0.8%

대지급금 3,809 3,788 99.5%

사모사채 6,948 927 13.3%

합계 362,106 4,970 1.4%

나. 대손충당금 변동현황

(단위:백만원)

구 분 제24기1분기 제23기

1. 기초 대손충당금 잔액합계 4,970 11,974

2. 순대손처리액(①－②±③) 0 7,535

① 대손처리액(상각채권액) 0 　

② 상각채권회수액 0 　

- 71 -

구 분 제24기1분기 제23기

③ 기타증감액 0 　

3. 대손상각비 계상(환입)액 94 531

4. 기말 대손충당금 잔액합계 5,064 4,970

다. 대손충당금 설정방침

(1) 개별평가 대손충당금

평가대상 채권으로부터 회수될 것으로 기대되는 현금흐름에 대한 경영진의 최선의

추정에 근거합니다. 이러한 현금흐름을 추정할 때, 관련 상대방의 영업현금흐름 등의

재무적인 상황과 관련 담보물의 순실현가능가치 등 모든 이용가능한 정보를 이용하

여 판단합니다.

(2) 집합평가 대손충당금

집합평가대손충당금은 과거 경험 손실률에 근거한 추정을 이용합니다. 각 대상의 발

생부도율 및 부도시 발생손실률을 적용합니다. 동 방법론 및 모형은 대손충당금 추정

치와 실제 손실과의 차이을 감소시키기 위해 계속적으로 검토합니다.

라. 당해 사업연도말 현재 경과기간별 매출채권 잔액 현황

(단위:백만원)


1년이하

1년초과

3년이하

3년 초과 계

금액 일반 352,925 3 112 62 353,102

특수관계자 　　　　 0

계 352,925 3 112 62 353,102

구성비율 99.95% 0.00% 0.03% 0.02% 100.00%

3. 재고재산 현황 등


4. 기업어음증권 발행실적 등

가. 기업어음증권 발행실적

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기업어음증권 발행실적

(기준일 : 2011년 06월 30일 ) (단위 : 백만원, %)

종 류 발행일자권면

총액이자율

평가등급

(평가기관)만기일

상환

여부

기업어음 2011년 06월 13일 20,000 3.65 A1(한기평,한신정) 2011년 06월 20일 O

기업어음 2011년 06월 15일 30,000 3.78 A1(한기평,한신정) 2011년 09월 15일 X

기업어음 2011년 06월 20일 20,000 3.68 A1(한기평,한신정) 2011년 07월 01일 X

합 계 - 70,000 - - - -

나. 기업어음증권 미상환잔액

기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2011년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기10일

이하

30일

이하

90일 이

하

180일

이하1년 이하 1년 이상 합 계

기업어음증권

미상환 잔액20,000 - 30,000 - - - 50,000

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XII. 부속명세서


(1) 재무상태표에 공정가치로 측정되는 금융상품에 대하여 공정가치측정에 사용된

투입변수에 따라 다음과 같은 공정가치 서열체계로 분류하였습니다.

(수준 1) 활성거래시장에서 공시되는 가격을 공정가치로 측정하는 금융상품의 경우, 동

금융상품의 공정가치는 수준 1로 분류하고 있습니다.

(수준 2) 평가기법을 사용하여 금융상품의 공정가치를 측정하는 경우, 유의적인 투입변

수가 시장에서 관측한 정보에 기초한다면 동 금융상품의 공정가치는 수준 2로

분류하고 있습니다.

(수준 3) 평가기법을 사용하여 금융상품의 공정가치를 측정하는 경우, 유의적인 투입변

수가 시장에서 관측불가능한 정보에 기초한다면 동 금융상품의 공정가치는 수

준 3으로 분류하고 있습니다.

(2) 당분기말 및 전기말 현재 공정가치로 측정되는 금융자산 및 금융부채의 공정가치

및 공정가치서열체계는 다음과 같습니다.

<당분기말>

(단위: 천원)

구 분 수준 1 수준 2 수준 3 합 계

금융자산

단기매매금융자산 146,768,607 1,442,508,598 40,682,585 1,629,959,790

당기손익인식지정금융자산 143,926,499 - - 143,926,499

매도가능금융자산 1,013,447 266,093,391 10,973,148 278,079,986

금융부채

단기매매금융부채 108,269,776 70,321,140 - 178,590,916

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<전기말>

(단위: 천원)

구 분 수준 1 수준 2 수준 3 합 계

금융자산

단기매매금융자산 65,231,486 812,127,051 552,056 877,910,593

당기손익인식지정금융자산 162,003,342 - - 162,003,342

매도가능금융자산 1,014,584 222,987,927 10,895,159 234,897,670

금융부채

단기매매금융부채 82,864,016 19,998,660 - 102,862,676

(3) 공정가치로 측정되는 금융자산 및 금융부채 중 수준 3으로 분류되는 항목의 당분

기 및 전기 중 변동내역은 다음과 같습니다.

<당분기>

(단위 : 천원)

구 분 기초 당기손익기타

포괄손익매입/발행 매도/결제 기타 기말

금융자산

단기매매금융자산 552,056 155,529 - 39,975,000 - (582,585) 40,682,585

매도가능금융자산 10,895,159 - 77,989 - - - 10,973,148

<전 기>

(단위 : 천원)

구 분 기초 당기손익기타

포괄손익매입/발행 매도/결제 기타 기말

금융자산

단기매매금융자산 - - - 552,056 - - 552,056

매도가능금융자산 15,707,272 (250,000) 1,400,262 9,000 5,971,375 - 10,895,159

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(4) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가로 측정되는 금융자산ㆍ부채의 공정가치와

장부가액은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)



금융자산

대여금및기타채권 629,091,623 629,091,623 431,904,633 431,904,633

금융부채

예수부채 184,327,201 184,327,201 218,183,714 218,183,714

차입부채 1,632,238,937 1,632,238,937 854,553,322 854,553,322

기타금융부채 358,707,155 358,707,155 207,840,130 207,840,130

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【 전문가의 확인 】

1. 전문가의 확인


2. 전문가와의 이해관계


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Documents

정 정 신 고 (보고) · 2011-11-16 · 정 정 신 고 (보고) 2011년 8월 29일 1. 정정대상 공시서류 : 제24기 1분기보고서 2. 정정대상 공시서류의 최초제출일