해외 이슈 관찰하며 저평가된 우량주 위주로 매수 · 투자자산매매내역 Ⅰ. 주요운용보고 - 꼭! 읽어보세요 ... 해외 이슈 관찰하며 저평가된

삼성글로벌Water증권자 제1호[주식]

(운용기간 : 2016.01.12 ~ 2016.04.11)

내펀드의 수익률은?

지난 3개월간

'2.23% 수익률' 기록

운용계획은?

해외 이슈 관찰하며

저평가된 우량주 위주로 매수

1. 고객님이 가입하신 펀드는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률의 적용을 받습니다.

2. 주요 공시사항은 금융투자협회 전자공시 및 당사 홈페이지에서 확인가능합니다.

- 삼성자산운용 주식회사 www.samsungfund.com / 콜센터 : 080-377-4777

- 금융투자협회 dis.fundservice.net

3. 이 보고서는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의해 삼성글로벌Water증권자 제1호[주식]의

자산운용사인 삼성자산운용이 작성하여 판매사를 통해 고객님들께 제공됩니다.

4. 고객님이 가입하신 펀드는 모자형 구조의 펀드로써 이 자산운용보고서에서의 자산구성현황, 보유

종목, 보수 및 비용 등의 정보는 고객님이 가입한 삼성글로벌Water증권자 제1호[주식] 자펀드가

투자하고 있는 비율에 따라 안분한 결과를 보여주고 있습니다.

5. 투자자의 계좌별 수익률정보는 판매회사의 홈트레이딩시스템(HTS)이나 인터넷 뱅킹 등을 통해

조회할 수 있습니다.

Ⅱ. 내 펀드의 상세 운용현황

1. 펀드 개요

2. 운용 현황

3. 자산 현황

4. 투자운용전문인력 현황

5. 비용 현황

6. 투자자산매매내역

Ⅰ. 주요운용보고 - 꼭! 읽어보세요

· 내펀드 수익률은?· 내펀드 어떻게 투자하고 있나?· 시장전망과 운용계획은?

- 3 -

각 기간별 수익률을 확인해 보세요

(단위:%)


내 펀드의

지난 분기 성적표 입니다.

(기준일: 2016.04.11)

Ⅰ.주요운용보고 - 꼭! 읽어보세요

※ Class A 기준

구 분 1개월 3개월 6개월 1년 3년 설정 이후

Class A 1.33 2.23 -5.93 -14.05 15.94 8.94

비교지수(벤치마크) 0.94 2.34 -1.92 -7.23 17.67 14.26

초과수익률 +0.39 -0.11 -4.01 -6.82 -1.73 -5.32

※ 비교지수 : 콜금리*10%+MSCI World Hedged*90%

펀드의 운용기간 전체 수익률을 그래프로 확인해 보세요

(수익률,%)

지난 3개월간(’16.01.12 ~’16.04.11) 삼성글로벌Water증권자 제1호[주식] 펀드는 비교지수를 하회

하는 성과를 기록하였습니다. 연초 중국 증시 급락에 영향을 받은 중국 종목들이 하락을 기록하였습니

다. 그러나 최근 글로벌 산업활동이 확장세를 보이면서 파이프, 펌프 등의 산업재 종목들 위주로 반등세

를 보였습니다. 미국 상하수도 종목의 경우 미국의 기준금리의 인상이 예상보다 지연되고 있어 안도감

으로 인해 견조한 수익률을 기록하였습니다. 펀드에서는 중국을 비롯한 아시아 지역 종목들의 비중을

축소하였으며, 대신 미국, 유럽, 캐나다 종목들의 비중을 소폭 증가시켰습니다.

펀드는 비교지수를 하회하는 수익률 기록

지난 3개월 간 운용경과

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어떤 자산에 얼마만큼 투자하나요?


내 펀드가 어떻게 투자되고 있는지

살펴보겠습니다.

(기준일: 2016.04.11)

Ⅰ.주요운용보고 - 꼭! 읽어보세요

● 가장 많이 투자하고 있는 10종목(단위:%)

종목명 업종 비중

XYLEM INC 산업재 6.6

ANDRITZ AG 산업재 5.9

AMERICAN 유틸리티 5.4

WASTE 금융 5.1

BEIJING ENTER 경기소비재 4.7

종목명 업종 비중

VEOLIA Enviro 유틸리티 4.1

TETRA TECH IN 산업재 4.0

Suez 유틸리티 3.3

HERA SPA 유틸리티 3.2

AALBERTS INDU 산업재 3.0

어떤 업종에 많이 투자하나요?

● 업종별 투자비중(주식)

※ 본 그래프는 기준일 현재 편입되어 있는 주식의 업종별 비중을 나타냅니다.

어떤 종목을 많이 사고 팔았나요?

종목명 전기비율 당기비율 증감

XYLEM INC 5.84 6.58 0.7

TETRA TECH INC 3.47 3.98 0.5

AMERICAN WATER 4.99 5.42 0.4

ANDRITZ AG 5.51 5.95 0.4

FRANKLIN ELECTRIC CO 1.45 1.74 0.3

(단위,%)● 비중이 가장 많이 늘어난 종목 5개(지난 3개월)

종목명 전기비율 당기비율 증감

SOUND GLOBAL LTD 6.79 - -6.8

CLEAN HARBORS INC 1.47 - -1.5

China Lesso Group 3.12 2.51 -0.6

Suez 3.45 3.27 -0.2

TIANJIN CAPITAL 0.86 0.68 -0.2

(단위,%)● 비중이 가장 많이 줄어든 종목 5개(지난 3개월)

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큰 변동성을 기록하였던 글로벌 증

시

유가로 인한 불확실성은 감소하는 중

높은 변동성을 기록했던 금융시장은 현재 안정세를 찾아가고 있습니다. 유럽과 일본을 비롯한 선진국

중앙은행들의 완화적 통화정책이 투자심리에 긍정적이 영향을 끼쳤기 때문입니다. 하지만 유럽 및 일본

중앙은행은 완화적 기조를 유지하고 있지만 이미 여러 차례의 유동성 공급으로 이전처럼 공격적으로 추

가 유동성 공급의 여력이 커 보이지는 않습니다. 중국 양회 이후 정책 모멘텀과 위안화의 안정세가 글로

벌 투자 심리에 향후 긍정적인 영향을 미칠 것으로 보입니다. 국제 유가 또한 최근 반등 추세가 눈에 띄

고 있습니다. 국제 유가 회복으로 인하여 신흥국 및 에너지 관련 산업들의 반등이 이루어지고 있습니다.

현재 15개국의 산유량 동결 합의는 실패하였지만, 개선된 수요와 초과 공급량 축소로 인하여 국제 유가

는 현재 가격대를 계속 유지 할 것으로 전망합니다.

내 펀드의

시장전망과 운용계획을 살펴보겠습니다.

(기준일: 2016.04.11)

삼성글로벌Water증권자 제1호[주식]Ⅰ.주요운용보고 - 꼭! 읽어보세요

시장동향

향후 시장 전망

글로벌 증시는 운용 기간 동안 큰 폭의 변동성을 기록 하였습니다. 올해

들어 금융시장 불안정성이 커지자 금과 엔화 채권과 같은 안전자산에

해외자금이 몰리기도 하였습니다. 하지만 글로벌 증시의 변동성을 확대

시켰던 중국 경기 둔화와 국제 유가 하락의 우려가 점진적으로 해소 되

면서 글로벌 투자 심리도 긍정적인 방향으로 변화하였습니다. 중국 중

앙은행은 지급 준비율을 0.5% 인하하였으며, 일본 중앙은행은 사상 최

초로 마이너스 금리를 도입하였습니다. 글로벌 경기회복이 지연되고 있

음에 따라 미국 연준은 계획하였던 기준 금리 인상에 대하여 조심스러

운 입장을 나타내고 있습니다. 유럽과 일본 등 선진국 중앙은행들이 추

가 완화책을 펼칠 것이라는 기대감 또한 점점 커지고 있어 2월 중순을

기점으로 글로벌 증시는 큰 반등을 보이며 하락폭을 만회하고 있습니

다.

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삼성글로벌Water증권자 제1호[주식]Ⅰ.주요운용보고 - 꼭! 읽어보세요

펀드매니저 전시내 배상

운용계획

해외 이슈 관찰하며 저평가된 우량주 위주로 매수

중국 양회 이후 중국 정부의 정책 모멘텀과 위안화의 안정세가 글로벌 투자 심리에도 긍정적인 영향을 보이

고 있습니다. 국제 유가의 경우 동결 합의는 실패 하였지만 개선된 수요와 초과공급 축소로 인하여 상승세

를 보이고 있습니다. 미국 중앙은행의 금리인상 또한 지연되는 분위기에 글로벌증시는 충분한 상승 여력이

있다고 판단합니다. 이런 와중에 일부 시장은 글로벌 금융위기 시점과 비슷한 주가수준에 가까이 있어 긍정

적인 기대감으로 주가는 상승할 수 있는 상황이라고 판단합니다. 미국의 기준금리 인상 속도, 위안화 약세

와 같은 해외 이슈를 집중적으로 관찰하면서 우량주를 중심으로 매수를 할 계획입니다.

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운용기간 2016.01.12 ~ 2016.04.11 최초설정일 2007.04.12

자산운용회사 삼성자산운용 위험등급 1등급(매우높은위험)

펀드재산 보관회사 홍콩상하이은행 일반사무관리회사 삼성자산운용

펀드 종류 투자신탁,증권(주식형),개방형,추가형,종류형,모자형 존속기간 별도의 종료일 없음

금융투자협회(펀드코드)

모펀드(67522),운용펀드(67528),A(67529),C1(67530),C2(99187),C3(99188),C4(99189),C5(99190),Cf(AI593),Ci(68252),Cw(89083),S(AR437)

판매회사

※ 판매사확인은 아래 홈페이지에서 확인가능합니다.

삼성자산운용주식회사 http://www.samsungfund.com / 080-377-4777

금융투자협회 http://dis.fundservice.net

● 기본정보 ☞ 펀드의 기본정보를 확인하실 수 있습니다.

내펀드의 상세운용 현황

Ⅱ. 상세 운용현황 삼성글로벌Water증권자 제1호[주식]

자집합투자기구


● 집합투자기구구성

종류형

집합투자기구

종류(Class)별 A C1 C2 C3 C4 C5 Ce Ci S

비중**(%) 51.7 0.3 0.7 0.2 0.8 20.9 2.4 22.2 0.9

수익권 매입

주) 위의 도표 및 그림은 현재 투자자가 가입하고 있는 자집합투자기구만을 대상으로 보여주고 있습니다.

자집합투자기구가 각 모집합투자기구에서 차지하고 있는 비중을 나타냅니다.

* 자집합투자기구 자산현황을 100으로 가정하였을 때 각 모집합투자기구의 집합투자증권을 얼마만큼 투자하고 있는지를 보여줍니다.

** 자집합투자기구에 편입되어 있는 각 종류(Class)별 구성비중을 나타낸 수치입니다.

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(단위 : 억원, 억좌)

● 재산현황 ☞ 펀드의 당기와 전기 재산현황 및 기준가격을 비교할 수 있습니다.

항목 전기말 당기말 증감률(%)

자산 총액 (A) 241.62 243.43 0.8

부채 총액 (B) 0.66 1.24 88.2

순자산총액(C=A-B) 240.95 242.18 0.5

발행 수익증권 총 수(D) 282.21 276.15 -2.1

기준가격※ (E=C/D*1000) 853.82원 877.00원 2.7

(단위:원)종류(Class)별 기준가격 현황

종류 전기말 당기말 증감률(%) 종류 전기말 당기말 증감률(%)

Class Ci 844.70 864.79 2.4 Class S 845.06 865.26 2.4

Class A 840.71 859.47 2.2 Class C1 837.48 855.13 2.1

Class C2 838.12 855.99 2.1 Class C3 838.74 856.84 2.2

Class C4 839.42 857.74 2.2 Class C5 840.05 858.58 2.2

Class Ce 840.81 859.59 2.2 Class Cf 863.10 - -100.0

(단위 : 원)

※ 기준가격이란 투자자가 펀드를 입금(매입), 출금(환매)하는 경우 또는 분배금(상환금포함) 수령시에 적용되는 가격으로 펀드의 순자산총액을

발행된 수익증권 총좌수로 나눈 가격을 말합니다.

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최근 3개월 최근 6개월 최근 9개월 최근 1년 최근 2년 최근 3년 최근 5년

운용펀드

(비교지수*)

2.71

(2.34)

-4.98

(-1.92)

-6.74

(-4.54)

-12.30

(-7.23)

0.85

(6.97)

22.93

(17.67)

57.57

(31.78)

비교지수대비성과 +0.37 -3.06 -2.20 -5.07 -6.12 +5.26 +25.79

종류(Class)별 현황

Class A 2.23 -5.93 -8.13 -14.05 -3.04 15.94 42.99

Class C 2.20 -5.99 -8.21 -14.16 -3.27 15.54 42.16

Class Ce 2.23 -5.92 -8.12 -14.04 -3.02 - -

Class Ci 2.38 -5.64 -7.70 -13.52 -1.87 18.03 47.30

Class S 2.39 -5.61 -7.67 -13.47 - - -

* 비교지수 : 콜금리*10%+MSCI World Hedged*90%

(단위 : %)

● 상세 기간 수익률 ☞ 각 기간별 펀드의 수익률을 확인할 수 있습니다.

(기준일 : 2016.04.11)

※ C클래스(C1, C2, C3, C4, C5)의 수익률은 각 클래스별 순자산을 가중평균하여 산출합니다. 따라서 본 보고서에 표기된 수익률은 고객님의

수익률과 다를 수 있습니다. 고객님의 정확한 수익률은 가입하신 판매사를 통해 확인하시기 바랍니다.

- 9 -


2013년 2014년 2015년

운용펀드

(비교지수*)

28.19

(23.66)

11.31

(8.34)

0.83

(1.12)

비교지수대비성과 +4.53 +2.97 -0.29

* 비교지수 : 콜금리*10%+MSCI World Hedged*90%

(단위 : %)

● 연도별 수익률 ☞ 과거 3년의 연간 수익률을 확인할 수 있습니다.

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- 10 -


(단위 : 억원, %)

● 자산구성현황 ☞ 아래표를 통하여 자산구성 및 통화별 금액의 구성비중을 확인하실 수 있습니다.

(기준일 : 2016.04.11)

통화별구분

(기준환율)

증권 파생상품부동산

특별자산단기대출

및 예금기타 자산총액

주식 채권 어음집합

투자증권장내 장외 실물 기타

KRW(1.0)

- - - - -9.81(4.0)

- - -13.52(5.6)

0.65(0.3)

23.99(9.9)

USD(1,146.5)

86.34(35.5)

- - - - - - - -14.46(5.9)

0.04(0.0)

100.84(41.4)

EUR(1,309.1)

52.69(21.6)

- - - - - - - - - -52.69(21.6)

HKD(147.8)

48.40(19.9)

- - - - - - - - - -48.40(19.9)

SGD(852.2)

5.88(2.4)

- - - - - - - - - -5.88(2.4)

GBP(1,620.1)

4.46(1.8)

- - - - - - - - -0.02(0.0)

4.49(1.8)

THB(32.7)

4.24(1.7)

- - - - - - - - -0.09(0.0)

4.33(1.8)

CAD(882.6)

2.79(1.2)

- - - - - - - - -0.01(0.0)

2.80(1.2)

IDR(0.1)

- - - - - - - - - - -0.00(0.0)

MYR(294.4)

- - - - - - - - - - -0.00(0.0)

CHF(1,203.3)

- - - - - - - - - - -0.00(0.0)

BRL(319.5)

- - - - - - - - - - -0.00(0.0)

PHP(24.9)

- - - - - - - - - - -0.00(0.0)

AUD(865.8)

- - - - - - - - - - -0.00(0.0)

SEK(141.0)

- - - - - - - - - - -0.00(0.0)

JPY(10.6)

- - - - - - - - - - -0.00(0.0)

합계204.80

(84.1)

0.00

(0.0)

0.00

(0.0)

0.00

(0.0)

0.00

(0.0)

9.81

(4.0)

0.00

(0.0)

0.00

(0.0)

0.00

(0.0)

27.98

(11.5)

0.81

(0.3)

243.42

(100.0)

※ ( ) :구성비중 %

※ 장내 장외 파생상품 상세 계약현황은 아래를 참고 바랍니다.

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(단위 : %)

투자설명서상의 목표 환헤지비율 기준일(16년04월11일) 현재 환헤지 비율 (2016.04.11~2016.04.11) 환헤지 비용

80 ~ 110 91.1 -

주1) 환헤지란 환율 변동으로 인한 외화표시자산의 가치변동위험을 선물환계약 등을 이용하여 줄이는 것을 말하며, 환헤지 비율은 기준일 현재

펀드에서 보유하고 있는 총 외화자산의 평가액 대비, 환헤지 규모를 비율로 표시한 것을 말합니다.

주2) 이 투자신탁은 투자대상자산에 대해 장·내외 파생상품 등을 이용하여 환헤지 전략을 수행합니다. 장내파생상품을 활용하는 경우에는 증

거금 및 수수료 등 비용이 정형화되어 있어 환헤지 비용 산출이 가능하지만, 장외파생상품의 경우에는 계약 환율 자체에 이미 비용이 반영

되어 있어 환헤지 비용을 별도로 분리하여 산출하는 것이 불가능합니다. 환헤지 전략이 장·내외 파생상품을 모두 이용하여 이루어질 수

있다는 점을 감안할 때, 비용 산출이 불가능한 장외파생상품을 제외하고 장내파생상품의 비용만을 산출할 경우 투자자에게 부적절하거나

잘못된 정보를 제공하게 될 수 있으므로 환헤지에 따른 비용을 별도로 기재하지 않습니다.

● 환헤지에 관한 사항

주3) 펀드 규모가 소규모일 경우에는 환헤지 비율이 달라질 수 있습니다.

주2)

종목명 매수/매도 계약수 미결제약정금액 비고

2016 달러선물 4월 매도 46 528

(단위 : 백만원)

● 환헤지를 위한 파생상품(장내)

종류 거래상대방 기초자산 매수/매도 만기일 계약금액 취득가격 평가금액 비고

선도 STATE STREET CURRENCY 매도 2016.05.27 9,675.44 - 492.39


선도 STATE STREET CURRENCY 매도 2016.05.27 519.78 - 8.08


선도 STATE STREET CURRENCY 매도 2016.05.27 403.51 - 30.41

(단위 : 주, 백만원, %)

● 환헤지를 위한 파생상품(장외)

펀드자산 총액에서 상위 10종목, 자산총액(파생상품의 경위 위험평가액)의 5%를 초과하는 종목이거나 발행주식 총수의 1%를 초과하는

● 주요 자산보유 현황

※

종목(해외주식 제외)을 나타냅니다. 보다 상세한 투자대상 자산 내역은 금융투자협회 전자공시사이트의 펀드 분기영업보고서 및 결산보고서

에서 참고하실 수 있습니다. 단, 협회 전자공시사이트에서 조회한 분기영업보고서 및 결산보고서는 본 자산운용보고서와 작성기준일이 상이

할 수 있습니다.

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(단위 : %, 주, 백만원)

▶ 주식

종목명 비중 수량 평가금액 국가 업종 비고종목명

수량 평가금액 국가 비고

XYLEM INC 6.6 33,877 1,601.0 미국 산업재

ANDRITZ AG 6.0 23,515 1,447.2 오스트리아 산업재

AMERICAN WATER WORKS CO INC 5.4 16,366 1,320.6 미국 유틸리티

WASTE MANAGEMENT INC 5.1 18,931 1,251.7 미국 금융

BEIJING ENTERPRISES WATER GR 4.7 1,575,290 1,150.1 홍콩 경기소비재

VEOLIA Environment 4.1 36,498 1,001.7 프랑스 유틸리티

TETRA TECH INC 4.0 28,678 969.9 미국 산업재

Suez 3.3 37,167 796.2 프랑스 유틸리티

종목명 매수/매도 계약수 미결제약정금액 비고

2016 달러선물 4월 매도 46 528

※국내 위탁증거금(원화) 63백만원 입니다.

(단위 : 백만원)

▶ 장내파생상품

(단위 : 주, 백만원, %)

종류 거래상대방 기초자산 매수/매도 만기일 계약금액 취득가격 평가금액 비고




※ 자산총액(파생상품의 경위 위험평가액)의 5%를 초과하는 종목이거나 발행주식 총수의 1%를 초과하는 종목(해외주식 제외)을 나타냅니다.

▶ 장외파생상품

(단위 : %, 주, 백만원)

▶ 단기대출 및 예금

종목명 비중 수량 평가금액 국가 업종 비고종목명

수량 평가금액 국가 비고

외화예금(달러) 5.9 1,479 1,446.4 미국 예금

예금 5.6 1,352 1,352.4 한국

(단위 : 개, 억원)

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전시내 책임펀드매니저* 50 8,364.8 - - 2109001353


성 명 직위운용중인 펀드 현황

성과보수가 있는 펀드 및

일임계약 운용규모 협회등록번호

펀드 개수 운용 규모 펀드 개수 운용 규모

● 운용전문인력

책임펀드매니저

주요 운용경력

2007년 08월 이화여대 경영학 석사

2007년 08월 ~ 2009년 07월 삼성자산운용 RM팀

2009년 08월 ~ 現 삼성자산운용 글로벌주식운용팀

* '책임펀드매니저'란 펀드매니저 중 투자 전략수립 및 의사결정에 주도적이고 핵심적인 역할을 수행하는 인력※ 펀드매니저 변경내역 등은 금융투자협회 전자공시사이트의 수시공시 등을 참고하실 수 있습니다. 단, 협회 전자공시사이트가 제공하는 정보와 본 자산운용보고서가 제공하는 정보의 작성기준일이 상이할 수 있습니다.

2007-04-12 ~ 2014-09-10 홍의석

● 운용전문인력 변경내역

기간 운용전문인력

삼성자산운용(홍콩) 홍콩 외화자산의 운용 / 운용지시업무 및 조사분석업무

● 위탁운용사 정보

운용사 소재지 위탁범위

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Class ALL전기 1.85 - 1.88 0.10

당기 1.84 - 1.86 0.03

종류(Class)별 현황

Class S전기 1.31 - 1.34 0.10

당기 1.31 - 1.33 0.03

Class A전기 1.96 - 1.99 0.10

당기 1.96 - 1.98 0.03

Class C1전기 0.00 - 0.00 0.10

당기 - - - 0.03

Class C2전기 2.36 - 2.39 0.10

당기 2.36 - 2.38 0.03

Class C3전기 2.26 - 2.29 0.10

당기 2.26 - 2.28 0.04

Class C4전기 2.16 - 2.19 0.09

당기 2.16 - 2.18 0.02

Class C5전기 2.06 - 2.09 0.10

당기 2.06 - 2.08 0.03

Class Ce전기 1.95 - 1.98 0.10

당기 1.95 - 1.97 0.03

Class Cf전기 0.92 - 0.95 0.10

당기 0.93 - 0.95 0.04

Class Ci전기 1.36 - 1.39 0.10

당기 1.36 - 1.38 0.03

구분해당 집합투자기구 상위펀드 비용 합산

총보수 비용비율 중개수수료 비율 합성총보수,비용비율 중개수수료 비율

(단위 : %)

● 총보수 비용비율(연환산)

(전기 : 2015.10.12 ~ 2016.01.11 / 당기 : 2016.01.12 ~ 2016.04.11 )

* 총보수 비용비율(Total Expense Ratio)이란 펀드에서 부담하는 '보수'와 '기타비용' 총액을 순자산 연평잔액 (보수·비용 차감전 기준)으로 나눈 비율로서 해당 운용기간 중 투자자가 부담한 총 보수·비용수준을 나타냅니다.

** 매매·중계수수료 비율이란 매매·중계수수료를 순자산 연평잔액(보수·비용 차감전 기준)으로 나눈 비율로 해당 운용기간 중 투자자가 부담한 매매·중계수수료의 수준을 나타냅니다.


운용펀드

자산운용회사 60.48 0.23 52.82 0.22

판매회사

클래스 S 0.17 0.09 0.17 0.09

클래스 A 35.28 0.25 30.47 0.25

클래스 C1 0.36 0.38 0.34 0.37

클래스 C2 0.57 0.35 0.53 0.35

클래스 C3 0.70 0.33 0.40 0.32

클래스 C4 0.21 0.30 0.39 0.30

클래스 C5 15.43 0.28 13.39 0.27

클래스 Ce 1.66 0.25 1.41 0.25

클래스 Cf - - - -

클래스 Ci 5.75 0.10 5.16 0.10

펀드재산보관회사 4.03 0.02 3.52 0.01

일반사무관리회사 - - - -

보수 합계 124.64 0.47 108.61 0.46

기타비용 0.18 0.00 0.17 0.00

증권거래비용

단순매매중계수수료

6.49 0.02 1.78 0.01

조사분석업무등

서비스수수료- 0.00 0.00 0.00

합계 6.49 0.02 1.78 0.01

증권거래세 - - - -

* 펀드의 순자산총액(기간평잔) 대비 비율** 기타비용이란 회계감사비용, 유가증권 등의 예탁 및 결제비용 등 펀드에서 경상적·반복적으로 지출된 비용으로서 보수 및 증권거래비용은 제외한 것입니다.※ 성과보수내역 : 없음

구분전기 당기

금액 비율(%)* 금액 비율(%)*

(단위 : 백만원, %)

● 보수 및 비용 지급현황(분기별)

- 15 -


삼성 글로벌Water증권모[주식] 0 0 1,500,000 10.61 5.1 20.6

주) 해당 운용기간 중 매도한 주식가액의 총액을 그 해당 운용기간 중 보유한 주식의 평균가액으로 나눈 비율

펀드명매수 매도 매매회전율

수량 금액 수량 금액 해당기간 연환산

(단위 : 주, 억원, % )

주)

● 매매주식규모 및 회전율

(2016.01.12 ~ 2016.04.11)

☞ 매매회전율이높을 경우 매매거래수수료(0.1% 내외) 및 증권거래세(매도 0.3%) 발생

으로 실제 투자자가 부담하게 되는 펀드비용이 증가합니다.

(단위 : % )

삼성 글로벌Water증권모[주식] 9.5 11.8 5.1

펀드명 '15.07.12 ~ '15.10.11 '15.10.12 ~ '16.01.11 '16.01.12 ~ '16.04.11

●최근 3분기 매매회전율 추이

PUBLIC_HSS FS SEL

자산보관 •관리보고서

1.집합투자기구의 개요

가. 집합투자기구 명칭: 삼성글로벌Water증권자투자

신탁제1호[주식]

모펀드:삼성글로벌Water증권모투자신탁[주식]

나. 집합투자기구 분류: 증권집합투자기구(주식형)/

종류형(A,C1,C2,C3,C4,C5,Ci,Cw,Ce,Cf,S)/모자

형

다. 보관 •관리기간: 2015.04.12 -2016.04.11

라. 집합투자업자: 삼성자산운용 (주)

마. 투자매매업자, 투자중개업자:교보증권,신한금융

투자,대신증권,대우증권,신영증권,유진투자증권,

한양증권,메리츠종합금융증권,NH투자증권,현대

증권,한화투자증권,에이치엠씨투자증권,유안타

증권,골든브릿지투자증권,삼성증권,동부증권,메

릴린치증권,하이투자증권,키움증권,하나금융투

자,아이비케이투자증권,KTB투자증권,이베스트투

자증권(주),하나은행(구하나),한국스탠다드차타

드은행,국민은행,하나은행(외환),광주은행,부산

은행,제주은행,전북은행,수협중앙회,삼성생명,

우리은행,펀드온라인코리아

2. 집합투자규약의 주요 변경사항

변경

일자 변경사유

주요 변경내용

변경전 변경후

2016.

03.30

이익분배

조항변경

제43조

③제 1항에도 불구

하고 집합투자업자

는 이익금이 “零

”보다 적은 경우

에는 분배를 유보

한다.

③제 1항에도 불구하

고 집합투자업자는 다

음 각 호의 어느 하나

에 해당하는 이익금은

분배를 유보하며, 이

익금이 ‘零’보다 적

은 경우에도 분배를

유보한다.

1. 법 제 238조에 따

라 평가한 집합투자

재산의 평가이익

2. 법 제 240조제 1

항의 회계처리기준에

따른 집합투자재산의

매매이익

* 자세한 변경사항은 http://dart.fss.or.kr 을 통해

서 찾아 보실수 있습니다.

3. 투자운용인력의 변경

- 해당사항 없음

4. 집합투자자총회의 결의내용


5.이해관계인과의 거래의 적격여부를 확인한 경우의

그 내용


6.회계감사인의 선임 •해임에 관한 사항


7. 법 제247조 제5항 각호의 사항 확인

□ 투자설명서가 법령 및 집합투자규약에 부합하는지

의 여부

- 부합함

□ 자산운용보고서의 작성이 적정한지 여부

- 적정함

□ 위험관리방법의 작성이 적정한지 여부


□ 집합투자재산의 평가가 공정한지 여부

- 공정함

□ 집합투자재산의 평가결과에 따라 기준가격이 적정

하게 산출되었는지 여부

- 적정함

□ 집합투자업자의 운용지시가 법, 집합투자신규약 또

는 투자설명서에 위반된 경우 신탁업자의 시정요구 및

이에 대한 집합투자업자의 이행명세


□ 집합투자재산별로 미리 정해진 자산배분명세에 따

라 매매결과를 공정하게 배분되었는지의 여부

- 본 항목은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행

령 제269조 제 1항 제1호에 의거하여 집합투자업자

가 운용하는 전체 집합투자기구의 집합투자재산을

보관ㆍ관리하는 신탁업자가 둘 이상인 경우에는

해당 신탁업자의 확인사항이 아님

□집합투자증권의 추가발행 시 기존 투자자의 이익을

해칠 염려가 없는지 여부


8. 그 밖에 투자자 보호에 필요한 사항

- 이 투자신탁은 실적배당상품으로 은행예금과는 달리

예금보험공사의 보호를 받지 못함에 따라 투자원리금

전액이 보장 또는 보호되지 않습니다.

- 이 투자신탁의 운용 및 투자 등에 관련하여 보다

자세한 사항은 해당 집합투자업자 홈페이지를 이용할

수 있습니다.

이 보고서는 집합투자기구재산을 보관•관리하는

신탁업자가 집합투자재산이 적정하게 운용되었는지

여부 등에 관하여 확인한 내용을 투자자에게 제공

하기 위해 “자본시장과 금융투자업에 관한 법률”

제 248조제 1항에 따라 작성되었습니다.

신탁업자명 : 홍콩상하이은행 서울지점

문의가능 전화번호 :02-2004-8936/0991
http://dart.fss.or.kr/

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해외 이슈 관찰하며 저평가된 우량주 위주로 매수 · 투자자산매매내역 Ⅰ. 주요운용보고 - 꼭! 읽어보세요 ... 해외 이슈 관찰하며 저평가된