文献检索Information Retrieval

浙江师范大学 生化学院刘亚

4. 专利文献及检索

Patent

4.1 专利制度

一、专利制度的历史 1624 年 ，英国颁布了《垄断法》（ Statute

of Monopolies ），现代专利法的鼻祖 。 1790 年，美国颁布了专利法 ，当时最系统、

最全面的专利法。 1791 年，法国颁布第一部专利法。 1800 ～ 1888 年间，大多数工业化国家都颁

布了本国专利法，。

专利制度在中国 - 1944 年 5 月 29 日，中华民国政府公布第一

部专利法典。 1949 年 1 月 1 日实施，现仅在台湾省适用。

- 1985 年 4 月 1 日，中华人民共和国开始实施专利法，建立了专利制度。

二、中国专利的类型1. 发明专利发明物质、物品、方法、用途。发明专利的三个特点：实用性、新颖性、创造

性2. 实用新型专利对产品形状构造及其组合的技术解决方案。比

发明的创造性水平低，只涉及有形物品。

3. 外观设计专利 对产品的外形、图案色彩或其组合所作富于

美感又适用于工业应用的新设计。包括产品外形和表面二维及三维特征。

三、专利审查制度

1877 年，德国专利法突出了强制审查原则，是最早实行专利审查制的国家；

1902 年修订的英国专利法规定审查员须对 50 年来的英国专利进行检索； 1905年起英国正式开始实行专利申请检索制度； 1932 年修订的专利法又将专利申请的检索范围扩大到英国以外的国家。

审查制度的类型：1. 登记制（形式审查）2. 半审查制（形式审查 + 新颖性审查 + 文

献检索报告）3. 完全审查制（形式审查 + 专利性审查）4. 延迟审查制 目前国际上最为通用的发明专利审查制

度，我国采用。

中国专利的审查制度1. 发明专利 早期公开延迟审查制，即专利申请被受理

之后经过初步审查、 18 个月公布、 3 年内提出实质审查请求，经实质审查没有发现驳回理由的，作出授予专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记公告。发明专利因为经过实质审查。权利稳定，但审查周期较长，收费也较高，发明专利权自申请日起保护期限为 20 年。

2. 实用新型初步审查3. 外观设计初步审查

4.2 专利文献

一、专利文献 专利文献：实行专利制度的国家，在接受申

请和审批发明过程中形成的有关出版物的总称。包括专利说明书、专利公报、专利分类表、专利检索工具以及与相关的法律性文件。

狭义 , 专利文献仅指各国 ( 地区 ) 专利局出版的专利说明书。

1852 年，英国专利史上最重要的变革《专利法修改法令》（ The Patent Law Amendment Act 1852 ）颁布，依据该法令，英国建立了现代意义上的专利局，并且明确要求发明人在提交专利申请时必须充分陈述其发明内容提交专利说明书，说明书将予以公布。

1617 年，英国第 1 件专利说明书出版； 1836 年 7 月 15 日，美国现存的第 1 件有正

式编号的专利说明书出版，另外在 1790 年至1836 年间还有 9957 件未编号的美国早期说明书。

部分国家保存的第 1 件专利说明书的时间： 德国： 1877 年 澳大利亚： 1904 年 瑞典： 1885 年 荷兰： 1903 年 瑞士： 1888 年 波兰： 1924 年 丹麦： 1894 年 韩国： 1948 年奥地利： 1899 年 中国： 1985 年

二、中国专利说明书的类型（以发明专利为例）

申请公布（公开）说明书，

申请号、公告号申请审定说明书

申请公开

申请审定

授权可能有专利说明书，

授权号、专利号

申请号： 93 1 00001 .7

申请年份

专利类型：

1- 发明

2- 实用新型

3- 外观设计

当年申请序号

计算机校验码

公开号： CN 1 089067 A

国别代号

专利类型：

1- 发明

2- 实用新型

3- 外观设计

从 030001 开

始计算的流

水号

专利说明书类别

A- 发明专利申请公开说明书

B- 发明专利申请审定说明书

C- 发明专利说明书

授权公告号： CN 1 033297 C

国别代号

专利类型：

1- 发明

2- 实用新型

3- 外观设计

从 003001 开

始计算的流

水号

专利说明书类别

A- 发明专利申请公开说明书

B- 发明专利申请审定说明书

C- 发明专利说明书

三、专利说明书的结构和内容

标头正文权利说明书 说明发明或者实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围。主张权利的范围必须明确。

标头

权利说明书

正文

专利说明书内容特点：各部分内容有重复；格式要求比较严格；内容具有法律效力；内容的可靠性需要慎重对待。

四、同族专利 同族专利：在不同国家或国际专利组织

多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献称作同族专利（ Patent Family), 将同族专利中的每件专利文献称作同族专利成员（ Patent Family Member). 通常也将同族专利成员简称“同族专利”。

同族专利的作用1.帮助读者克服语言障碍；2.解决对专利文献收藏不足的问题；3.提供有关该相同主题的最新技术发展、

法律状态和经济情报‘4.为专利机构审批专利提供参考。

PCT （ Patent Cooperation Treaty ）一个旨在解决不同国家专利申请的重复提

出和重复审查问题的多边条约。我国于1994 年成为 PCT 成员国。

在我国加入 PCT 之后 , 申请人可以利用 PCT 途径提出国际申请。当申请人希望以一项发明创造得到多个国家 ( 一般在 5 个国家以上 ) 保护时 , 仅需向中国专利局提出一份国际申请 , 而免除了分别向每一个国家提出国家申请的麻烦。

4.3 专利分类法

一、专利分类法• 国际专利分类法√• 德温特的 CPI 分类体系• 中国专利说明书发行分类号• 美国和英国专利分类法

• IPC(international patent classification)—— 国际专利分类法

• WIPO(world intellectual property organization)世界知识产权组织—— IPC的唯一管理机构

47/02 • 有－ CHO基连接在非环炭原子或氢原子上的饱和化合物

47/04 • • 甲醛

47/042• • • 从一氧化碳制备

47/052 • • •从甲醇的氧化制备

47/055 • • • • 用贵金属和它们的化合物制备

47/058 • • • 分离；纯化；稳定化；用添加剂

C07C47/00

部 大类 小类 大组 小组有－ CHO基的化合物

国际分类法分类最多可达 12级。

• C01B39/00 具有分子筛和碱交换特性的化合物，如结晶沸石；其制备；后处理，如离子交换或脱铝作用。（改变其吸附性能的处理，如用粘合剂成形入 B01J20/10 ；改变其催化特性的处理，如使沸石适用于催化剂的各种处理如 B01J29/04; 改进离子交换特性的处理入B01J39/14; 离子交换特性的再生或再活化入B01J49/00 ；用于洗涤剂的稳定悬浮液的制备入 C11D3/12 ） (6)

• C01B39/40 用至少一种有机模板定向剂（ 6 ）

二、利用专利分类号进行检索

4.4 检索专利文献工具

各国专利局出版的专利公报和索引 各国专利局的专利数据库 √ 文摘 例如，美国化学文摘 其他有关专利的出版物或者数据库 例如， CNKI 检索平台的专利数据库、万方资源系统的专利数据库 ......√

Derwent 《化学专利索引》√

公告

• 1951 年成立，专门从事专利文献的收集、整理和服务。• 开始时按国别， 1963 年后增按专业提供多种载体的英文专利题录和文摘。其中主要有化学专利索引（简称 CPI ），电子专利索引（简称 EPI ） ，世界专利索引（简称 WPI ）和世界专利文摘（简称 WPA ）等， 1978 年开始提供联机检索服务。

• WPI 文档收录 1963 ～ 1980 年世界 20 多个国家、地区和国际组织专利局公布的专利文献记录，每月更新同族专利数据；

WPIL 文档收录 1981 年以后世界 30余国专利局公布的数据，每周更新一次。

德温特（ Derwent ）公司和化学专利索引