0-2659-8888 - datacenter.poems.in.th · หากท านตอบว า ‘ใช ’ โปรดกรอกแบบฟอร ม W-9 และสิ้นสุดคําถาม

• ขาพเจามความประสงคขอเปดบญชเพอซอขายหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทหลกทรพยจดการกองทน วรรณ จากด โดยมรายละเอยดขอมลดงน

1. รายละเอยดเกยวกบผถอหนวยประเภทนตบคคล*☐ นตบคคลทวไป (ประเทศไทย) ☐ นตบคคลตางประเทศ ☐ หางหนสวน (ประเทศไทย) ☐ สวนราชการ / รฐวสาหกจ☐ สหกรณ มลนธ สมาคม สโมสร วด มสยด ศาลเจาชอนตบคคล (ไทย)* ................................................................................................................................ ประเทศทจดทะเบยน* ☐ ไทย ☐ อนๆ (ระบ) ............................Juristic Investor Name* .........................................................................................................................หลกฐานแสดงตนของนตบคคล* ☐ หนงสอรบรองบรษท ☐ ใบอนญาตจดตง ☐ พระราชบญญตใหจดตง ☐ อนๆ ระบ .............................................................................เลขทใบสาคญการจดทะเบยน* ............................................................................... วนทจดทะเบยน* ☐☐-☐☐-☐☐☐☐ 2. รายละเอยดขอมลกรรมการทมอานาจ / ผรบมอบอานาจ / ผถอหนเงอนไขการลงนามของบรษท* (โปรดระบ) ............................................................................................................................รายชอกรรมการทมอานาจลงนามผกพนบรษท* (ตามทปรากฎในหนงสอรบรองของบรษท)

เงอนไขการลงนามการทาธรกรรม* (โปรดระบ) ............................................................................................................................................................................................ขอมลผรบมอบอานาจในการทาธรกรรม (ถาม) ชอ* ............................................................................. นามสกล* ............................................................................วน เดอน ปเกด * ☐☐-☐☐-☐☐☐☐ หลกฐานแสดงตน * ☐บตรประชาชน ☐ บตรขาราชการ ☐ ใบขบข ☐ หนงสอเดนทาง ☐ บตรตางดาว สญชาต ☐ ไทย ☐ อนๆ ระบ ................................... เลขท* …………………………………………………………………….. วนหมดอาย (ค.ศ.) ☐☐-☐☐-☐☐☐☐ ☐ ตลอดชพทอยตามทะเบยนบาน เลขท ................... หมท ....... หมบาน / อาคาร ...................................................... ชน ............. ซอย ......................................ถนน ......................................................... แขวง/ ตาบล .................................................... เขต/อาเภอ ........................................................ จงหวด ............................................ รหสไปรษณย ................................. ประเทศ ☐ ไทย ☐ อน ๆ ระบ ............................................ทอยทตดตอได เลขท ................... หมท ....... หมบาน / อาคาร ...................................................... ชน ............. ซอย ......................................ถนน ......................................................... แขวง/ ตาบล .................................................... เขต/อาเภอ ........................................................ จงหวด ............................................ รหสไปรษณย ................................... ประเทศ ☐ ไทย ☐ อน ๆ ระบ ............................................ โทรศพท. ......................................... อเมล ...........................................................................................รายชอผถอหนทถอหนตงแต 25% ขนไป (รายชอตาม บอจ. 5) / ผรบผลประโยชนทแทจรง*

3. ประสงครบเงนคาขายคนหนวยลงทน และ/หรอ เงนปนผล โดย * ☐ รบเปนเชคสงจาย เขาบญช “ชอผถอหนวยลงทน” เทานน☐ โอนเงนเขาบญชเงนฝากธนาคารชอบญช* ................................................................................................................ เลขทบญช* .................................................................................................................... ธนาคาร* ................................................................................. สาขา* ................................................................. ประเภท ☐ ออมทรพย ☐ กระแสรายวน

4. ขอมลสถานทตดตอ4.1 ทอยตามหนงสอรบรองการจดทะเบยนของบรษท*เลขท* ................. หมท ........... หมบาน / อาคาร.................................................................. ชน ................. ซอย ........................................... ถนน ......................................แขวง/ ตาบล * ...................................................... เขต/ อาเภอ* ..................................................... จงหวด* ........................................... รหสไปรษณย* ...............................ประเทศ* ☐ ไทย ☐ อนๆ ระบ ............................................ โทรศพท *. .............................................................................................................................................

โทร. 0-2659-8888www.one-asset.com


แบบคาขอเปดบญชกองทนสาหรบนตบคคล

เลขทบญชผถอหนวยลงทน

ชอ – นามสกล* วน เดอน ป เกด เลขทบตรประชาชน / *หนงสอเดนทาง

ประเทศทออกบตร *

1. 2. 3. 4. 5.

ชอ – นามสกล* วน เดอน ป เกด เลขทบตรประชาชน / *หนงสอเดนทาง

ประเทศทออกบตร *

1. 2. 3. 4. 5.

02/05/2561



แบบคาขอเปดบญชกองทนสาหรบนตบคคล

4.2 ทอยทตดตอได / สาหรบจดสงเอกสาร * ☐ ตามทอยหนงสอรบรองฯ ☐ อนๆ (โปรดระบ)ชอผตดตอ ................................................................... นามสกล .............................................................................. ฝายงาน ....................................................................... เลขท* ................. หมท ........... หมบาน / อาคาร.................................................................. ชน ................. ซอย ........................................... ถนน ......................................แขวง/ ตาบล * ...................................................... เขต/ อาเภอ* ..................................................... จงหวด* ........................................... รหสไปรษณย* ...............................ประเทศ* ☐ ไทย ☐ อนๆ ระบ ....................... โทรศพท *. ............................................. เบอรมอถอ ........................................ อเมล* ................................................เลขประจาตวผเสยภาษอากรในประเทศไทย * ....................................................................... ☐ สานกงานใหญ ☐ สาขาลาดบท ............................................................ การจดทะเบยนภาษมลคาเพม * ☐ ไมจดทะเบยนภาษมลคาเพม ☐ จดทะเบยนภาษมลคาเพม (ภ.พ. 20)

5. อาชพและแหลงทมาของเงนทนประเทศหรอเขตแดนทเปนแหลงทมาของเงนทน * ☐ ไทย ☐ อนๆ (ระบ) ...................................................วตถประสงคการลงทน* (เลอกไดมากกวา 1 ขอ) ☐ บรหารสภาพคลอง ☐ บรหารเงนรอลงทน ☐ การลงทน ☐ อนๆ (โปรดระบ) ............................................แหลงทมาของเงนทน* ☐ เงนจากการทาธรกจ ☐ เงนจากการขายทรพยสน ☐ คาหน ☐ เงนบรจาค ☐ เงนก ☐ อนๆ (โปรดระบ) ........................................... ประเภทธรกจ* (สามารถตอบไดมากกวา 1 ขอ)☐ คาของเกา / วตถโบราณ ☐ การเงน / การธนาคาร ☐ คาสโน / การพนน ☐ สหกรณ /มลนธ / สมาคม /สโมสร / วด / มสยด☐ สถานบรการตามกฎหมายวาดวยสถานบรการ ☐ แลกเปลยนเงนตราตางประเทศ ☐ โรงแรม / ภตตาคาร ☐ ประกนภย / ประกนชวต☐ คาอญมณ / ทอง ☐ โอนและรบโอนเงนทงภายในและตางประเทศ ☐ อสงหารมทรพย ☐ มหาวทยาลย / โรงเรยน / สถานศกษา☐ นายหนาจดหางาน ☐ ธรกจนาเทยว / บรษททวร ☐ อาวธยทธภณฑ ☐ อนๆ (โปรดระบ) .................................................. รายไดรวมตอป* (บาท) ☐ < 10,000,000 ☐ 10,000,001 – 50,000,000 ☐ 50,000,001 – 100,000,000 ☐ > 100,000,000ความเกยวของในฐานะผรบผลประโยชนทแทจรง * ☐ เปนผถอหนตงแต 25% ขนไป ☐ เปนผบรหารสงสด ☐ อนๆ (โปรดระบ) ........................................................ชอ* .......................................................................... นามสกล* ................................................................................................................... หลกฐานแสดงตน * ☐ บตรประชาชน ☐ บตรขาราชการ ☐ ใบขบข ☐ หนงสอเดนทาง ☐ บตรตางดาวเลขท * …………………………………………………………………….. ประเทศทออกบตร ...............................................................ทอยทตดตอได เลขท ................... หมท ....... หมบาน / อาคาร ...................................................... ชน ............. ซอย ......................................ถนน ......................................................... แขวง/ ตาบล .................................................... เขต/อาเภอ ........................................................ จงหวด ............................................ รหสไปรษณย ................................. ประเทศ ☐ ไทย ☐ อนๆ ระบ ............................................ โทรศพท. ................................................................................................................................................. • ใหการสนบสนนหรอเกยวของมความสมพนธกบนกการเมอง / พรรคการเมองหรอไม ☐ ไมม ☐ ม

6. วธการจดสงเอกสาร และการสมครใชบรการวธการจดสงเอกสาร* (หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน /ใบยนยน / ใบเสรจรบเงน / ใบกากบภาษ / หนงสอรบรองการขาย / โอนยาย)☐ ทางไปรษณย (By Post Mail) ☐ ทางอเมล (By E-Mail)การสมครใชบรการ☐ ขอใชบรการซอขายหนวยลงทนผานทางอเลกทรอนกส (ONE-LIVE)☐ ขอใชบรการยนยนการทารายการทางอเลกทรอนกส (E-Confirm)☐ ขอใชบรการรบขาวสาร (E-NEWS)☐ ขอใชบรการรบขาวโปรโมชน (E-PROMOTION)☐ ขอใชบรการสงคาสงซอขายหนวยลงทนผานทางโทรสารและอเมล (FAX , E-Mail)☐ ขอใชบรการซอหนวยลงทนโดยการหกบญชอตโนมตเปนประจาทกเดอน AMP☐ ขอใชบรการหกบญชธนาคารอตโนมต Direct Debit : ชอบญช* ................................................................ เลขทบญช* ........................................................................ธนาคาร* ....................................... สาขา* ................................... ประเภท ☐ ออมทรพย ☐ กระแสรายวน

ลงชอ ................................................................................................... ผขอเปดบญช

(...................................................................................................)

สาหรบเจาหนาท

ความเหน ....................................................................................................

KYC Level ☐ ความเสยงสง ☐ ความเสยงตา

ลงชอผรบเปดบญช : ………………………………………………………………. ลงชอผอนมต : ……………………………………………………………….

(……………………………………………………………….) (……………………………………………………………….)

วนทรบเอกสาร ................................... Single License No : ...................................

1. Maker 2. Authorized 3. CS 4. RG

ประทบตรา (ถาม)

02/05/2561

ฉบบจดทาโดย ทมงาน FATCA ของอตสาหกรรม บลจ. / Prepared by FATCA working team of Thai Asset Management Industry

1

2

3

หนงสอฉบบนมอบใหแก บรษทหลกทรพยจดการกองทน วรรณ จากด (ในหนงสอฉบบนเรยกวา “ผรบ”) เพอประโยชนของผรบ และบคคลทสาม ตามทกลาวถงในสวนท 4 ของหนงสอฉบบน โดยใหถอวาบคคลดงกลาวทงหมดเปนผรบหนงสอฉบบนเชนกน This form is provided to One Asset Management Limited (shall be hereinafter referred as the “Receiver”) for the benefit of the Receiver and the third parties referred to in Part 4 of this form and it’s shall be deemed that all of them are also the Receiver of this form.

ขอมล/คายนยน/และขอตกลงของลกคา Customer’s Information / representation / and agreements

วนท/Date ☐☐-☐☐-☐☐☐☐ เลขทบญช/Account No. ……………………………………………...

ชอองคกร/นตบคคล/บรษท ผขอเปดบญช และผใชบรการทางการเงน (“ลกคา”) Name of Organization/Entity/Company of Applicant / Entity User of financial service (The “Customer”)

สาหรบสถาบนการเงนภายใตขอกาหนดของ FATCA ทม GIIN For financial institutions under the definition of FATCA that have a GIIN

ประเทศทจดทะเบยน หรอ จดตง / Country of Incorporation / Registration or Organization

หมายเลข GIIN ของลกคา / Customer GIIN

กรณลกคาเปนนตบคคลทไดรบการสนบสนน(Sponsored Entity) โปรดระบชอและหมายเลข GIIN ของนตบคคลทสนบสนน(Sponsoring Entity) / If the customer is Sponsored Entity, please provide the name and GIIN of Sponsoring Entity

ชอนตบคคลทสนบสนน / Name on Sponsoring Entity

………………………………………………………………………………………………… หมายเลข GIIN ของผสนบสนน / GIIN of Sponsoring Entity

เลขทะเบยนนตบคคล / Entity Registration Number

เลขประจาตวผเสยภาษไทย / Thai Tax ID

เลขประจาตวผเสยภาษในประเทศอน (โปรดระบทกประเทศ ถาม) Foreign Tax Identification Number(s) (please outline all if any)

หมายเลข/ID……………………………..ประเทศ/Country…………………………หมายเลข/ID……………………………..ประเทศ/Country…………………………หมายเลข/ID……………………………..ประเทศ/Country…………………………

สวนท 1 / Part 1 สถานะของผขอเปดบญช / Status of Applicant โปรดเลอกทาเครองหมายในชองทสอดคลองกบสถานะผขอเปดบญช Please check the appropriate boxes corresponding to your status

นตบคคลอเมรกน / US Person status หากทานตอบวา ‘ใช’ โปรดกรอกแบบฟอรม W-9 และสนสดคาถาม (If you check ‘Yes’, please complete Form W-9. If you check ‘No’, please complete the next section.)

ลกคาเปนนตบคคลอเมรกน (นตบคคลทจดทะเบยนในประเทศสหรฐอเมรกา) ใชหรอไม Is the customer a U.S. entity (an entity that has registered or has been incorporated in the U.S.)?

ใช/Yes ไมใช/No

สถาบนการเงน / นตบคคลทมรายไดหลกมาจากการลงทน Foreign Financial Institution / Passive Non-Financial Foreign Entity ( Passive NFFE)

หากทานตอบวา ‘ใช’ ในขอใดขอหนง โปรดกรอกแบบฟอรม W-8BEN-E และสนสดคาถาม (If you check ‘Yes’ in any one box, please complete Form W-8BEN-E.)

ลกคาเปนสถาบนการเงน ภายใตขอกาหนดของ FATCA ใชหรอไม Is the customer a financial institution under the definition of FATCA?


ลกคาเปนนตบคคลทมรายไดจากการลงทน/รายไดทางออม (เชน รายไดจากการลงทนในหลกทรพย และเงนฝาก เปนตน) ตงแตรอยละ 50 ขนไปของรายไดรวม หรอมทรพยสนทกอใหเกดรายไดดงกลาวไดตงแตรอยละ 50 ขนไปของสนทรพยรวม

ในรอบบญชปลาสด Is the customer a Passive NFFE, i.e., an entity who either, has earned passive income (income from holding financial Securities and deposits, and etc. Please see the definition in “Glossary of key terms”) equal to or more than 50% of total gross income, or held asset that generate passive income equal to or more than 50% of total asset, in the preceding fiscal calendar year?

ควรตอบ “ไมใช” หากทานเปนนตบคคลตามขอ 3.1–3.2 You should answer ‘No’ if you are an entity that falls within the definitions provided in items 3.1-3.2 below. 3.1 องคกร/หนวยงานของรฐบาลทไดรบการยกเวนภายใต FATCA เชน หนวยงานราชการ องคกรระหวางประเทศหรอธนาคารกลาง เปนตน An Exempt Beneficial Owner under FATCA, e.g., Governmental Entity, International Organization or Central Bank.

3.2 นตบคคลทไดรบการยกเวน ภายใต FATCA เชน บรษทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยและบรษทในเครอ นตบคคลทไมแสวงหากาไร สมาคม มลนธ นตบคคลใหมทเรมจดตงไมเกน 24 เดอน เปนตน An entity that is Excepted Non-Financial Foreign Entity under FATCA e.g., a publicly traded entity and its affiliates, a non-profit organization, association, foundation, or an entity that is a non-financial start-up company that has been organized less than 24 months.


แบบแจงสถานะความเปนบคคลอเมรกน/ไมเปนบคคลอเมรกน Form for Declaration of Status as a U.S. Person or Non-U.S. Person

FATCA_FORM สาหรบลกคาประเภทนตบคคล

For Entity Customer

Page 1/2

02/05/2561

ฉบบจดทาโดย ทมงาน FATCA ของอตสาหกรรม บลจ. / Prepared by FATCA working team of Thai Asset Management Industry Page 2/2

สวนท 2 / Part 2 การยนยนและการเปลยนแปลงสถานะ / Confirmation and Change of Status 1. ลกคายนยนวา ขอมลทลกคาใหในแบบฟอรมนเปนความจรง ถกตอง และครบถวนสมบรณ

The Customer confirms that the information provided by the customer in this form is true, correct, accurate and complete. 2. ลกคารบทราบและตกลงวา หากลกคามสถานะเปนบคคลอเมรกน แตขอมลทใหตามแบบฟอรมน หรอตามแบบฟอรม W-9 เปนขอมลอนเปนเทจ ไมถกตอง หรอไมครบถวนสมบรณ

ผรบมสทธใชดลยพนจแตเพยงฝายเดยวทจะยตความสมพนธทางการเงน/ทางธรกจกบลกคา ไมวาทงหมดหรอบางสวน ตามทผรบเหนสมควร The Customer acknowledges and agrees that if the customer is a U.S. person but the information provided on this form or Form W-9 is false, incorrect, or incomplete,

The Receiver shall be entitled to terminate, at its sole discretion, the entire or part of banking/business relationship with the customer or part of such relationship as the Receiver may deem appropriate.

3. ลกคาตกลงทจะแจงใหผรบไดทราบและนาสงเอกสารประกอบใหแกผรบ ภายใน 30 วน หลงจากมเหตการณเปลยนแปลงอนทาใหขอมลของลกคาทระบในแบบฟอรมนไมถกตอง และในกรณทผรบมการรองขอเอกสาร/ขอมล/คายนยอมเพมเตม ลกคาตกลงทจะดาเนนการใหแลวเสรจตามทไดรบการรองขอภายในเวลาทผรบกาหนด

The Customer agree to notify and provide relevant documents to the Receiver within 30 days after any change in circumstances that causes the information provided in this form to be incorrect, or after the date that the Receiver has requested for additional document/ information/ consent.

4. ลกคารบทราบและตกลงวา ในกรณทลกคาไมไดดาเนนการตามขอ 3 ขางตน หรอมการนาสงขอมลอนเปนเทจ ไมถกตอง หรอไมครบถวนสมบรณเกยวกบสถานะของลกคา ผรบมสทธใชดลยพนจแตเพยงฝายเดยวทจะยตความสมพนธทางการเงน/ทางธรกจกบลกคา ไมวาทงหมดหรอบางสวนตามทผรบ เหนสมควร The Customer acknowledge and agrees that failure to comply with item 3 above, or provision of any false, incorrect or incomplete information as to the customer’s status, shall entitle the Receiver to terminate, at its sole discretion, the entire banking/business relationship with the customer or part of such relationship as the Receiver may deem appropriate.

สวนท 3 / Part 3 การยนยอมใหเปดเผยขอมลและการหกบญช / Authorization for information disclosure and account withholding ลกคาตกลงใหความยนยอมทไมอาจยกเลกเพกถอนแกผรบ ในการดาเนนการดงตอไปน The Customer hereby irrevocably authorizes the Receiver to: 1. เปดเผยขอมลตางๆ ของลกคาใหแกหนวยงานจดเกบภาษอากรในประเทศ และ/หรอ ตางประเทศ ซงรวมถง หนวยงานจดเกบภาษอากรของสหรฐอเมรกา (Internal Revenue Service: IRS)

ขอมลดงกลาวรวมถง ชอลกคา ทอย เลขประจาตวผเสยภาษ หมายเลขบญช สถานะตามหลกเกณฑเรอง FATCA (คอ เปนผปฏบตตาม หรอผไมใหความรวมมอ) จานวนเงนหรอ มลคาคงเหลอในบญช การจายเงนเขา-ออกจากบญช รายการเคลอนไหวทางบญช จานวนเงน ประเภทและมลคาของผลตภณฑทางการเงน และ/หรอ ทรพยสนอนๆ ทมอยกบผรบหรอ เปดบญชผานผรบ ตลอดจนจานวนรายได และขอมลอนๆทเกยวกบความสมพนธทางการเงน/ทางธรกจทอาจถกรองขอโดยหนวยงานทางภาษอากรในประเทศ และ/หรอ ตางประเทศ ซงรวมถง IRS ดวย

disclose to domestic and/or foreign tax authorities, including the U.S. Internal Revenue Service (IRS), the customer’s name, address, taxpayer identification number, account number, FATCA compliance status (i.e., compliant or recalcitrant), account balance or value, the payments made into or from the account, account statements, the amount of money, the type and value of financial products and/or other assets held with the Receiver or account opened through, as well as the amount of revenue and income and any other information regarding the banking/ business relationship which may be requested or required by domestic and/or foreign tax authorities, including the IRS; and

2. หกเงนจากบญชของลกคาทมกบผรบหรอเปดผานผรบ และ/หรอ เงนไดทลกคาไดรบจากหรอผานผรบ ในจานวนทกาหนดโดยหนวยงานจดเกบภาษอากรในประเทศ และ/หรอตางประเทศ ซงรวมถง IRS ภายใตบงคบของกฎหมาย และ/หรอ กฎเกณฑตางๆ รวมถงขอตกลงใดๆ ระหวางผรบกบหนวยงานจดเกบภาษอากรดงกลาว

withhold from the customer’s account and/or the income derived from or through the Receiver in the amount as required by the domestic and/or foreign tax authorities, including the IRS, pursuant to the laws and/or regulations, and any agreements between the Receiver and such tax authorities,

3. หากลกคาไมใหขอมลทจาเปนตอการพจารณาสถานะบญชทตองรายงาน (U.S. Reportable Account) หรอขอมลทจาเปนตองรายงานใหแกผรบ หรอไมสามารถจะขอใหยกเวนการบงคบใชกฎหมายทหามการรายงานขอมลได หรอใหขอมลโดยระบสถานะเปน Non-Participating FFI ผรบมสทธใชดลยพนจแตเพยงฝายเดยวทจะยตความสมพนธทางการเงน/ทางธรกจกบลกคา ไมวาทงหมดหรอบางสวน ตามทผรบเหนสมควร

If the customer fails to provide the information required to determine whether the customer are a U.S. Reportable Account, or to provide the information required to be reported to the Receiver, or if the customer fail to provide a waiver of a law that would prevent reporting, or the customer provide the status as a Non-Participating FFI, the Receiver shall be entitled to terminate, at its sole discretion, the entire banking/business relationship, or part of such relationship with the customer, as the Receiver may deem appropriate.

สวนท 4 / Part 4 การอนญาตใหบคคลทสามใชประโยชนและขอตกลงในเอกสารน / Customer’s authorization for the third parties to use this form ,information disclosure, consent and agreement in this form

เพอความสะดวกของลกคา และเปนการลดภาระความซาซอนของลกคาในการนาสงเอกสาร/ขอมล/คายนยอมใหกบบรษทและสถาบนการเงนตางๆ ทเปนเจาของผลตภณฑทผรบ เปนตวแทนขาย(หรอเปนผจดจาหนาย) เปนรายๆ ไป รวมทงกรณทลกคาเปดบญชกบบรษท/สถาบนการเงนใดๆ ผานผรบ โดยหนงสอฉบบน ลกคารบทราบและยนยอมใหบคคล(รวมนตบคคล)ดงตอไปนทงหมด(อนไดแก 1.บรษทจดการ/กองทน/สถาบนการเงนใดๆ ทลกคาทาธรกรรมทางการเงนผาน หรอเปดบญชเงนฝาก หรอ บญชซอขายหลกทรพย หรอใชบรการทางการเงนอนใด ทงโดยตรงหรอผานผรบ 2. ผสนบสนนการขายฯ รายอน และผเกยวของกบบรษทจดการ /กองทน/สถาบนการเงนดงกลาวขางตน, และ 3. สมาชกของกลมธรกจทางการเงนของผรบ, 4.ตวแทน หรอผทเกยวของ หรอบรษทในเครอ ของบคคลดงกลาวขางตนทงหมด) ทงในปจจบนและอนาคต มสทธใชเอกสารขอมล คายนยนและคายนยอมใด ๆ เกยวกบการแสดงตนและการเปดเผยขอมล หรอหก ณ ทจาย ตามเอกสารฉบบนและเอกสาร/ขอมลทอางถง (ซงตอไปนจะรวมเรยกวา “เอกสารและขอมล”) ตามกฎหมายทเกยวของทงในและตางประเทศ (รวมถงกฎหมาย FATCA และกฎหมายปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย) เสมอนหนงวา ลกคาไดมอบเอกสารและขอมลนน และไดใหคายนยน/คายนยอมกบบคคลดงกลาวขางตนทกราย และใหบคคลดงกลาวขางตนและหนวยงานราชการทงในและตางประเทศและบคคลทเกยวของทกรายสามารถนาสง / ใชเอกสารและขอมลใดๆของลกคาระหวางกนได ไมวาจะอยในรปสาเนาหรอเอกสารฉบบจรง กใหมผลผกพนกบลกคาทกประการ In consideration of the customer’s convenience and to reduce the customer’s burden of having to repetitively submit this same type of document/ information/ consent to each and every company and financial institution that the customer open account/ with through the Receiver; the customer hereby acknowledge and agree that any of following persons(including entity person) (i.e., 1. any asset management company/fund/ any financial institution with whom the customer open deposit account or securities trading account or using any financial service directly with or through the Receiver 2. the distributors /agents / and other person (s) related to the aforesaid funds/asset management company / financial institution, 3 any member of Financial Business Group of the Receiver, and 4 the agents or related persons or affiliated company of the all the aforesaid persons) at present or in future to use any documents, information, affirmation, consent related to identification and disclosure or withholding, as mentioned and referred to in this document (hereinafter referred to as the “Document and Information”) in accordance with any applicable laws (FATCA and AML/CTF) as if the customer have provided such Documents and Information to each of those aforesaid person (s) by the customer’s self .The customer further hereby authorize those person (s) to use / provide / share such Document and Information among themselves.

ขาพเจารบทราบและตกลงปฏบตตามขอกาหนด ขอตกลง และเงอนไขตางๆ ในเอกสารฉบบนซงรวมถงตกลงยนยอมใหมการเปดเผยขอมล การหกบญช และการยตความสมพนธ ทางการเงน/ทางธรกจกบขาพเจา เพอเปนหลกฐานแหงการน จงไดลงลายมอชอไวเปนสาคญ

By signing in the space below, I hereby acknowledge and agree to the terms and conditions specified herein, including the permitting the disclosure of information, account withholding and termination of banking/business relationship. ลายมอชอผขอเปดบญช Applicant’s Signature _______________________________________________________ วนท / Date________________________________________ สวนนสาหรบเจาหนาทของ ผรบ เทานน / This part is for officer of Receiver’s use only

________________________วนท / date___________ ลายมอชอเจาหนาทรบเอกสาร

Signature of Officer who receives the document

เอกสารประกอบ (ถาม) / Attachment (if any) W-9 W-8BEN-E

กรณทตอบวา “ใช” ขอใดขอหนง ___________________________วนท / Date_____________

ผมอานาจลงนาม Authorized Person

02/05/2561

2.5% 7%15%

25%

-1% -5% -15%

-20%

-10%

0%

10%

20%

30%

กรณาตอบคาถามใหครบทกขอ เพอใชในการประเมนความเหมาะสมในการลงทนใหสอดคลองกบความเสยงทยอมรบได คะแนน 1) ปจจบนทานอาย

1. มากกวา 55 ป 2. 45-55 ป 3. 35-44 ป 4. นอยกวา 35 ป

2) ปจจบนทานมภาระทางการเงนและคาใชจายประจา เชน คาผอนบาน รถ คาใชจายสวนตว และคาเลยงดครอบครว เปนสดสวนเทาใด 1. มากกวารอยละ 75 ของรายไดทงหมด 2. ระหวางรอยละ 50 ถงรอยละ 75 ของรายไดทงหมด 3. ระหวางรอยละ 25 ถงรอยละ 50 ของรายไดทงหมด 4. นอยกวารอยละ 25 ของรายไดทงหมด

3) ทานมสถานภาพทางการเงนในปจจบนอยางไร 1. มทรพยสนนอยกวาหนสน 2. มทรพยสนเทากบหนสน 3. มทรพยสนมากกวาหนสน 4. มความมนใจวามเงนออมหรอเงนลงทนเพยงพอสาหรบการใชชวตหลงเกษยณอายแลว

4) ทานเคยมประสบการณ หรอมความรในการลงทนในทรพยสนกลมใดตอไปนบาง (เลอกไดมากกวา 1 ขอ) 1. เงนฝากธนาคาร 2. พนธบตรรฐบาล หรอกองทนรวมพนธบตรรฐบาล 3. หนก หรอกองทนรวมตราสารหน 4. หนสามญ หรอกองทนรวมหน หรอสนทรพยอนทมความเสยงสง **สาหรบขอ 4 หากตอบหลายขอใหเลอกขอทคะแนนสงสด**

5) ระยะเวลาททานคาดวาจะไมมความจาเปนตองใชเงนลงทนน 1. ไมเกน 1 ป 2. 1 ถง 3 ป 3. 3 ถง 5 ป 4. มากกวา 5 ป

6) วตถประสงคหลกในการลงทนของทาน คอ 1. เนนเงนตนตองปลอดภยและไดรบผลตอบแทนสมาเสมอแตตาได 2. เนนโอกาสไดรบผลตอบแทนทสมาเสมอ แตอาจเสยงทจะสญเสยเงนตนไดบาง 3. เนนโอกาสไดรบผลตอบแทนทสงขน แตอาจเสยงทจะสญเสยเงนตนไดมากขน 4. เนนผลตอบแทนสงสดในระยะยาว แตอาจเสยงทจะสญเงนตนสวนใหญได

7) เมอพจารณารปแสดงตวอยางผลตอบแทนของกลมการลงทนทอาจเกดขนดานลาง ทานเตมใจทจะลงทนในกลมการลงทนใดมากทสด

1. กลมการลงทนท 1 มโอกาสไดรบผลตอบแทน 2.5% โดยไมขาดทนเลย 2. กลมการลงทนท 2 มโอกาสไดรบผลตอบแทนสงสด 7% แตอาจมผลขาดทนไดถง 1% 3. กลมการลงทนท 3 มโอกาสไดรบผลตอบแทนสงสด 15% แตอาจมผลขาดทนไดถง 5% 4. กลมการลงทนท 4 มโอกาสไดรบผลตอบแทนสงสด 25% แตอาจมผลขาดทนไดถง 15%

8) ถาทานเลอกลงทนในทรพยสนทมโอกาสไดรบผลตอบแทนมาก แตมโอกาสขาดทนสงดวยเชนกน ทานจะรสกอยางไร 1. กงวลและตนตระหนกกลวขาดทน 2. ไมสบายใจแตพอเขาใจไดบาง 3. เขาใจและรบความผนผวนไดในระดบหนง 4. ไมกงวลกบโอกาสขาดทนสง และหวงกบผลตอบแทนทอาจจะไดรบสงขน

9) ทานจะรสกกงวล/รบไมได เมอมลคาเงนลงทนของทานมการปรบตวลดลงในสดสวนเทาใด 1. 5% หรอนอยกวา 2. มากกวา 5%-10% 3. มากกวา 10%-20% 4. มากกวา 20% ขนไป

10) หากปทแลวทานลงทนไป 100,000 บาท ปนทานพบวามลคาเงนลงทนลดลงเหลอ 85,000 บาท ทานจะทาอยางไร 1. ตกใจ และตองการขายการลงทนทเหลอทง 2. กงวลใจ และจะปรบเปลยนการลงทนบางสวนไปในทรพยสนทเสยงนอยลง 3. อดทนถอตอไปได และรอผลตอบแทนปรบตวกลบมา 4. ยงมนใจ เพราะเขาใจวาตองลงทนระยะยาวและจะเพมเงนลงทนในแบบเดมเพอเฉลยตนทน

สาหรบการลงทนในตราสารอนพนธ (คาถามขอ 11 และ 12 ใชเปนขอมลเพอประกอบการใหคาแนะนา) 11) การลงทนในตราสารอนพนธ หากการลงทนประสบความสาเรจ ทานจะไดรบผลตอบแทนในอตราทสงมาก แตหากการลงทนลมเหลว ทานอาจจะสญเงน ลงทนทงหมด และอาจตองลงเงนชดเชยเพมบางสวน ทานยอมรบไดเพยงใด 1. ไมได 2. ไดบาง 3. ได

สาหรบการลงทนในตางประเทศ 12) นอกเหนอจากความเสยงในการลงทนแลว ทานสามารถรบความเสยงดานอตราแลกเปลยนไดเพยงใด 1. ไมได 2. ไดบาง 3. ได

กาไร

ขาดทน

1 2 3 4

รวมคะแนน

ผลงทนควรพจารณาการจดสรรการลงทน (Basis Asset Allocation) ใหสอดคลองกบผลคะแนนการประเมนความเหมาะสมในการลงทนของตนเอง

แบบประเมนความเหมาะสมในการลงทน (Suitability Test)

1/2

ชอ-สกล……………………………………………………………………………………………….……………..…………… เลขทบตรประชาชน ……………………….………………………………………………………………………………

02/05/2561

1. ขาพเจายนยอมใหขอมลแกเจาหนาทของบรษทจดการ หรอตวแทนขายของบรษทจดการ เพอประกอบการจดทาแบบประเมนความเหมาะสมในการลงทน ("suitability test") และระดบความเสยงทขาพเจายอมรบได และขอรบรองวาขอมลขางตนถกตองตามความเปนจรง และเปนปจจบนทกประการ และขาพเจารบทราบวา การทขาพเจาใหขอมลทเปนความจรง ถกตอง เปนปจจบน และครบถวนตามทบรษทจดการรองขอ ยอมมผลตอการใหบรการหรอการใหคาแนะนาทขาพเจาจะไดรบจากบรษทจดการหรอตวแทนขายของบรษทจดการ

2. เมอเจาหนาทของบรษทจดการหรอตวแทนขายของบรษทจดการไดทาการประเมน suitability test และไดแจงใหขาพเจาทราบถงผลการประเมน suitability test และระดบความเสยงทขาพเจายอมรบได รวมทงใหคาแนะนาเบองตนเพอใหขาพเจาเขาใจความสาคญในการจดสรรและกาหนดสดสวนการลงทนทเหมาะสม ("basic asset allocation") ซงพจารณาจากผลการประเมนทขาพเจาไดใหขอมลไวกบเจาหนาทของบรษทจดการหรอตวแทนขายของบรษทจดการ ถอไดวาขาพเจารบทราบผลการประเมน suitability test และระดบความเสยงทขาพเจายอมรบแลว

3. ขาพเจารบทราบวา การลงทนขนอยกบการตดสนใจของขาพเจาเอง ซงไมผกพนกบผลการประเมน suitability test ของขาพเจาเอง และอาจมไดเปนไปตามระดบความเสยงทขาพเจายอมรบไดซงไดรบจากผลการประเมนน ขาพเจาตกลงและยอมรบทราบความเสยงทเกดจากการลงทนของขาพเจาเอง ในกรณทขาพเจาตดสนใจลงทนในระดบความเสยงทสงกวาระดบความเสยงทขาพเจายอมรบไดซงไดรบจากผลการประเมนน ขาพเจาตกลงและยนยอมรบความเสยงของการลงทนดงกลาวนนเอง และขาพเจายอมรบวาการลงทนของขาพเจาอาจไมเปนไปตามผลการประเมนน และอาจไมแนนอนหรอเปลยนแปลงไปจากผลการประเมนนได

สวนท 1 เกณฑการคดคะแนน

ตอบ ขอ 1 = 1 คะแนน ตอบ ขอ 2 = 2 คะแนน ตอบ ขอ 3 = 3 คะแนน ตอบ ขอ 4 = 4 คะแนน สาหรบขอ 4 หากตอบหลายขอใหเลอกขอทคะแนนสงสด โดยรวมคะแนนขอ 1-10 สาหรบขอ 11 และ 12 ไมนามาคดคะแนน

สวนท 2 ผลการประเมนความเหมาะสมในการลงทน

คะแนน ระดบ ประเภทผลงทน ตราสารทสามารถลงทน นอยกวา 15 1 เสยงตา ตราสารหน / ตราสารทนเพยงเลกนอย / หนวยลงทนทมระดบความเสยง 1

15-21 2 เสยงปานกลางคอนขางตา ตราสารหน / ตราสารทนบางสวน / หนวยลงทนทมระดบความเสยง 1-4 22-29 3 เสยงปานกลางคอนขางสง ตราสารหน / ตราสารทนบางสวน-ปานกลาง / หนวยลงทนทมระดบความเสยง 1-5 30-36 4 เสยงสง ตราสารหน / ตราสารทนปานกลาง / หนวยลงทนทมระดบความเสยง 1-7

37 ขนไป 5 เสยงสงมาก ตราสารหน / ตราสารทนคอนขางมาก / หนวยลงทนทมระดบความเสยง 1-8 สวนท 3 ตวอยางคาแนะนาเรองการจดสรรการลงทน (Basic Asset Allocation)

ประเภทผลงทน สดสวนการลงทน

เงนฝากและ ตราสารหนระยะสน

ตราสารหนภาครฐ ทมอายมากกวา 1 ป

ตราสารหนภาคเอกชน ตราสารทน การลงทนทางเลอก*

เสยงตา >60% <20% <10% <5% เสยงปานกลางคอนขางตา <20% <70% <20% <10% เสยงปานกลางคอนขางสง <10% <60% <30% <10%

เสยงสง <10% <40% <40% <20% เสยงสงมาก <5% <30% >60% <30%

* รวมถง สนคาโภคภณฑ สญญาซอขายลวงหนา ตารางระดบความเสยงของการลงทนในกองทนประเภทตาง ๆ

ประเภท ความเสยง

ระดบ ความเสยง ประเภท ประเภทหลกทรพยทลงทนเปนหลก

เสยงตา 1 กองทนรวมตลาดเงนทลงทนเฉพาะในประเทศ

มนโยบายลงทนเฉพาะในประเทศไทย โดยลงทนในหรอมไวซงเงนฝาก หรอตราสารหน หรอหลกทรพย หรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลอนตามทสานกงานกาหนด ซงมกาหนดชาระคนเมอทวงถามหรอจะครบกาหนดชาระคน หรอมอายสญญาไมเกน 1 ป นบแตวนทลงทนในทรพยสนหรอเขาทาสญญานน และม portfolio duration ในขณะใดขณะหนง ไมเกน 3 เดอน

เสยงปานกลาง คอนขางตา

2 กองทนรวมตลาดเงน มนโยบายลงทนในตางประเทศบางสวน แตไมเกนรอยละ 50 ของ NAV โดยลงทนในหรอมไวซงเงนฝาก หรอตราสารหน หรอหลกทรพย หรอทรพยสนอนหรอการหาดอกผลอนตามทสานกงานกาหนด ซงมกาหนดชาระคนเมอทวงถามหรอจะครบกาหนดชาระคนหรอมอายสญญาไมเกน 1 ปนบแตวนทลงทนในทรพยสนหรอเขาทาสญญานน รวมทงม portfolio duration ในขณะใดขณะหนง ไมเกน 3 เดอน

3 กองทนรวม

พนธบตรรฐบาล มนโยบายเนนลงทนในพนธบตรรฐบาลเฉลยรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของ NAV

4 กองทนรวมตราสารหน มนโยบายลงทนในตราสารหนทวไป

เสยงปานกลางคอนขางสง

5 กองทนรวมผสม มนโยบายลงทนไดทงในตราสารทนและตราสารหน

เสยงสง 6 กองทนรวมตราสารทน มนโยบายลงทนในตราสารทนเปนหลกโดยเฉลยรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 65 ของ NAV

7 กองทนรวมหมวด

อตสาหกรรม มนโยบายมงลงทนโดยเฉพาะเจาะจงในตราสารทนเพยงบางหมวดอตสาหกรรมโดยเฉลยรอบระยะเวลาบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของ NAV

เสยงสงมาก

8* กองทนทมการลงทนใน

ทรพยสนทางเลอก มนโยบายลงทนในทรพยสนทเปนทางเลอกใหมในการลงทนหรอมโครงสรางซบซอน เขาใจยาก เชน REITs / Infrastructure fund / property fund / commodity / gold fund / oil fund / derivatives ทไมใชเพอ hedging ซงรวมถงตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝงทไมคมครองเงนตน

ระดบความเสยง ทลกคายอมรบได

ผบนทก........................................................ วนท..............................................................

ผตรวจสอบ............................................. วนท........................................................

สาหรบเจาหนาท / For Officer เลขทผถอหนวยลงทน /Unitholder

No.1 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………..……… No.2 ……………………………………………………………..…………………………………………………………………………….…………

No.3 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………..……… No.4 ……………………………………………………………..…………………………………………………………………………….………… ความเหนเพมเตมของเจาหนาท (ระดบความเสยงทลกคายอมรบได) ...................................................................................................................................................………………………………………………………………….............................................................................. ..............................................................................................................................................................…………………………………………………………………...................................................................

ลงชอ /Signature…………………...………..………………….………………………………..……….ผถอหนวยลงทน/Unitholder วนท...................................................................

2/2 02/05/2561

ขาพเจาตกลงซอหนวยลงทนตามทระบไวในคาสงนและขอใหคารบรองและยนยนตอบรษทจดการดงน ขาพเจาจะไมยกเลกเพกถอนคาสงซอหนวยลงทนไมวากรณใดๆทงสนเวนแตเปนการใชสทธยกเลกคาสงซอหนวยลงทนตามทบรษทจดการหรอก.ล.ต.กาหนด

ขาพเจาไดรบคมอผลงทนหรอหนงสอชชวนสวนสรปขอมลหรอคมอภาษหรอเอกสารอนใดทใชในการเสนอขายหนวยลงทนทบรษทจดการไดจดทาขนแลว

ขาพเจาไดรบคาเตอนและการเปดเผยในเรองตางๆเชนความเสยงของการลงทนในหนวยลงทนความเสยงในการลงทนของกองทนความขดแยงทางผลประโยชน

ขาพเจาตกลงและรบทราบวาการลงทนในหนวยลงทนมใชการฝากเงนและมความเสยงของการลงทนผถอหนวยลงทนอาจไดรบเงนลงทนคนมากกวาหรอนอยกวาเงนลงทนเรมแรกกไดและอาจไมไดรบชาระเงนคาขายคนหนวยลงทน

ภายในระยะเวลาทกาหนดหรออาจไมสามารถขายคนหนวยลงทนไดตามทไดมคาสงไวทงนผลงทนควรซอขายหนวยลงทนกบบคคลทไดรบความเหนชอบ

ขาพเจาตกลงและรบทราบวาบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะปฎเสธการลงทะเบยนการโอนหรอการจานาหนวยลงทนของกองทนรวมเพอการเลยงชพและกองทนรวมหนระยะยาว

ในกรณกองทนรวมทมนโยบายลงทนในตางประเทศและไมไดปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนทงจานวนขาพเจารบทราบคาเตอนและความเสยงแลววาอาจจะขาดทนหรอไดรบกาไรจากอตราแลกเปลยนหรอไดรบเงนคนตากวาเงนทนเรมแรกได

ในกรณทขาพเจาไดรบจดสรรหนวยลงทนขาพเจารบทราบและยนยอมเขาผกพนตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตจากสานกงานก.ล.ต.และทแกไขเพมเตมโดยชอบดวยกฎหมายตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการและผถอหนวยลงทนทจดทาขนโดยชอบดวยกฎหมายและลงนามโดยผดแลผลประโยชนของกองทนรวม

ขาพเจาตกลงและรบทราบวาบรษทจดการขอสงวนสทธในการไมดาเนนการตามคาสงซอหนวยลงทนของกองทนใดโดยไมตองแจงใหขาพเจาทราบลวงหนาหากระดบความเสยงของกองทนนนสงกวาระดบความเสยงทยอมรบไดของขาพเจาตามแบบประเมนระดบความเสยงทยอมรบไดของผลงทนลาสดทขาพเจาไดเคยใหไวยกเวนในกรณทขาพเจาไดตกลงและรบทราบความเสยงของกองทนนนเปนคราวๆไปหรอยกเวนในกรณทอาจมการเปลยนแปลงในอนาคตตามทบรษทจดการเหนสมควรภายใตกฎเกณฑของหนวยงานทางการทเกยวของทอาจมการเปลยนแปลงในอนาคต

ขาพเจาตกลงและรบทราบวาเพอใหไดรบการใหคาแนะนาการลงทนทเหมาะสมจากผขายหนวยลงทนผถอหนวยลงทนควรทาแบบประเมนความเสยงทยอมรบไดของผลงทนโดยใหขอมลทถกตองเปนจรงรวมถงควรมการทบทวนขอมลเมอมการเปลยนแปลงหรอตามระยะเวลาทหนวยงานทางการกาหนดทงนหากผถอหนวยลงทนไมใหขอมลตามแบบประเมนความเสยงทยอมรบไดของผลงทนหรอใหขอมลไมครบถวนผถอหนวยลงทนอาจไมไดรบคาแนะนาการลงทนและอาจไมสามารถทารายการซอบางกองทนได

สาหรบผซอหนวยลงทนในกองทนรวมหนระยะยาว(กรณาแสดงเจตนาโดยทาเครองหมายหนาขอทตองการ) ในกรณทกองทนรวมหนระยะยาวทขาพเจาลงทนนมจานวนผถอหนวยลงทนหรอมมลคาหนวยลงทนลดลงจนเปนเหตใหตองเลกกองทนขาพเจาขอแสดงเจตนาดงน ขาพเจามความประสงคใหบรษทจดการดาเนนการสบเปลยนหนวยลงทน(โอนยายหนวยลงทน)ของกองทนรวมหนระยะยาวทขาพเจาลงทนนไปยงกองทนหนระยะยาวอนภายใตการจดการของบรษทจดการ(ถาม)หากกรณ

ทบรษทจดการไมมกองทนรวมหนระยะยาวอนภายใตการจดการใหบรษทจดการดาเนนการสบเปลยนหนวยลงทน(โอนยายการลงทน)ของกองทนรวมหนระยะยาวทขาพเจาลงทนนไปยงกองทนรวมหนระยะยาวของบรษทจดการอนทมนโยบายใกลเคยงกนตามทเหนสมควรโดยถอวาไดรบความยนยอมจากขาพเจาแลว

ขาพเจาไมมความประสงคใหบรษทจดการดาเนนการสบเปลยนหนวยลงทน(โอนยายการลงทน)ของกองทน

จานวนเงนทตองการจองซอ

บาทตวเลขตวหนงสอ

ลายมอชอผถอหนวยลงทน

เลขทใบคาสงซอ

ขาพเจาตกลงและรบทราบวา ในกรณทกองทนขางตนมระดบความเสยงของกองทนสงกวาระดบความเสยงทยอมรบไดของขาพเจาตามแบบประเมนระดบความเสยงทยอมรบไดของผลงทนลาสดทขาพเจาไดเคยใหไวขาพเจาตกลงและยอมรบ

ความเสยงทเพมขนโดยไดรบคาแนะนาการลงทนรวมถงลกษณะของกองทนตลอดจนคาเตอนและความเสยงทงหมดทเกยวของกบกองทนดงกลาวจากผขายหนวยลงทนแลว

ในกรณทกองทนขางตนมการลงทนในตางประเทศและขาพเจามไดยอมรบความเสยงดานอตราแลกเปลยนตามขอมลในแบบประเมนระดบความเสยงทยอมรบไดลาสดทขาพเจาไดเคยใหไวขาพเจาตกลงและ

ยอมรบความเสยงดานอตราแลกเปลยนและแนวทางบรหารความเสยงดานอตราแลกเปลยน(ถาม)ของกองทนนรวมถงไดรบทราบคาเตอนจากผขายหนวยลงทนแลว

ลายมอชอผถอหนวยลงทน

การสมครใชบรการทางโทรสาร

ใช/ ไมใช/ ผตรวจสอบ

ในกรณทชาระดวยเชคโปรดใชเชคทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเทานน

สวนท 2 สาหรบ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนใบคาสงซอ

ชอกองทน....................................................................................................................................................................................................................วนท..................................................................................................................... ชอผถอหนวยลงทน....................................................................................................................................................................................................โทรศพท............................................................................................................. ชาระเงนโดย เงนสด รายการโอน ตดบญชอตโนมตธนาคาร..................................................................................................................................................................

เชคธนาคาร.........................................................สาขา.....................................................เลขทเชค...........................................................ลงวนท..............................................

เลขทผถอหนวย


สทธของผลงทน

1. ผลงทนสามารถทจะสอบถามรายชอบรษทจดการทกแหงทไดมอบหมายใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนนนทาการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนของบรษทจดการนนๆ

2. ผลงทนสามารถขอรบทราบขอมลเกยวกบชอ ทอย ของบรษทจดการ ผจดจาหนายหนวยลงทน และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรวมทงชอ ทอย และเลขประจาตวของพนกงานผทาหนาทขายหรอรบซอคนหนวยลงทนของนตบคคลดงกลาว

3. ผลงทนสามารถสอบถามเกยวกบความเสยงทเกยวของกบหนวยลงทนทผลงทนไดรบคาแนะนาเพอซอหนวยลงทนนน ตลอดจนรบทราบคาเตอนและคาอธบายเกยวกบความเสยงของการลงทนในหนวยลงทน

4. ผลงทนสามารถรบทราบขอเทจจรงทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมทอยในขนตอนการดาเนนการเพอการควบกองทนรวมหรอการรวมของกองทนรวม เปนตน

5. ผลงทนสามารถขอทราบขอมลเกยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอาจไดรบจากการซอหรอขายคนหนวยลงทน เปนตน

6. ผลงทนมสทธในการแสดงเจตนาวาไมตองการรบการตดตอในลกษณะทเปนการขายหนวยลงทนโดยผลงทนมไดรองขอ7. ผลงทนทไมเคยเปนผถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดภายใตการจดการของบรษทจดการมากอน หรอโดยผจดจาหนายหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

หนวยลงทนมากอนแลวแตกรณ ไดรบการชกชวนโดยตรงหรอตดตอผลงทนทางโทรศพท โดยผลงทนมไดเปนฝายรองขอใหซอหนวยลงทนเปนครงแรก ผลงทนมสทธทจะยกเลกคาสงซอหนวยลงทนหรอขายคนหนวยลงทนไดภายในระยะเวลาดงตอไปน7.1 ในระหวางการขายหนวยลงทนของกองทนรวมตอประชาชนครงแรก ผลงทนมสทธยกเลกคาสงซอหนวยลงทนไดภายใน 2 วนทาการนบตงแตวนถดจาก

วนทระบในใบจองซอหนวยลงทน โดยไมตองเสยคาธรรมเนยมในการซอหนวยลงทนหรอคาใชจายใดๆ7.2 ในชวงระยะเวลาหลงจากการขายหนวยลงทนตอประชาชนครงแรก ผลงทนมสทธขายคนหนวยลงทนไดภายใน 2 วนทาการนบตงแตวนถดจากวนทระบ

ในใบสงซอหนวยลงทน และผลงทนจะไดรบเงนคนตามมลคาหนวยลงทน ณ วนทาการรบซอคนซงเปนวนถดจากวนแสดงเจตนาขายคนหนวยลงทนและไมตองเสยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน

การรบขอรองเรยน

1. ผลงทนสามารถทจะรองเรยนในสวนทเกยวกบการประกอบธรกจหลกทรพยทเกดจากการกระทาของบรษทจดการ พนกงาน หรอตวแทนของบรษทจดการ ไดท1.1 บรษทจดการ1.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน1.3 ผจดจาหนายหนวยลงทน1.4 สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

2. ผลงทนสามารถรองเรยนไดโดยทางวาจา หรอยนเรองเปนลายลกษณอกษร ในกรณทผลงทนรองเรยนโดยทางวาจา จะมการบนทกการรองเรยนเปนลายลกษณอกษรโดยผลงทนจะตองลงนามรบรองความถกตองไวกอนทจะมการดาเนนการแกไขปญหา

3. บรษทจดการจะดาเนนการแกไขปญหาโดยเรว และในกรณทเปนขอรองเรยนเกยวกบการปฏบตหนาทของตวแทนฯ ทบรษทจดการรบจากผลงทนไวบรษทจดการจะดาเนนการจดสงขอรองเรยนดงกลาวใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนดาเนนการแกไขกอน

4. เมอมขอยตเกยวกบขอรองเรยน บรษทจดการจะแจงผลการแกไขปญหาของขอรองเรยนดงกลาวใหผลงทนทราบภายในเจดวนนบแตวนทมขอยตนน5. ในกรณทผลงทนรองเรยนตอสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ทางสานกงานฯ จะจดสงขอรองเรยนใหบรษทจดการพจารณา

ดาเนนการแกไขปญหา โดยบรษทจดการจะตองรายงานผลการดาเนนการใหสานกงานทราบภายในสามสบวนนบแตวนทไดรบขอรองเรยนนน และหากบรษทจดการยงดาเนนการแกไขปญหาไมแลวเสรจ บรษทจดการจะตองรายงานความคบหนาการดาเนนการทกระยะเวลาสามสบวนจนกวาจะดาเนนการแลวเสรจ

คมอผลงทน