01. Carta de Etica, Codigo de Conducta y Protocolo de Uso Canal Etico

7/23/2019 01. Carta de Etica, Codigo de Conducta y Protocolo de Uso Canal Etico

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POLÍTICAS CORPORATIVASY REGLAMENTOS INTERNOS



Carta de Ética,Código de Conducta y

Protocolo de Uso delCanal Ético



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Carta de Ética

Al celebrar los 75 años de la fundación de Graña y Montero, queremos ratificar elcompromiso de todas las empresas del Grupo expresado en nuestra Carta de Éticade 1995.

Estamos convencidos que hemos alcanzado los 75 años, gracias al prestigio obtenidopor el estricto respeto a nuestros valores de Calidad, Cumplimiento, Seriedad yEficiencia que se resumen en las principales ideas de esta carta.

Estos valores son el cimiento de la cultura de nuestras empresas y deben guiar elcomportamiento de cada una de las personas que forman Graña y Montero, conscientesde que la mejor forma de transmitirlos es a través del ejemplo personal y que en laactuación de cada uno de nosotros se juega la imagen, el prestigio y la seriedad denuestra organización.

La posición de liderazgo alcanzada por el Grupo en los últimos años nos hace más visibles y nos obliga a esforzarnos en mantener incólume la imagen alcanzada con tanto esfuerzo y tener que asumir esa nueva responsabilidad de liderazgo empresarial para nuestro país.

Todo el personal del Grupo debe asumir la responsabilidad individual de cumplir los valores y preceptos definidos en este documento, comprometerse a dar a conocer yhacer cumplir estas reglas en todos los niveles de la organización y colaborar con elejemplo de su actuación tanto dentro como fuera de la empresa.

Los clientes La relación de nuestros clientes, se basa en nuestros valores de Cumplimiento, Seriedad, Calidad y Eficiencia,

así como en el esfuerzo profesional de servirlos más alláde nuestros compromisos contractuales considerándoloscomo Clientes-Socios y, particularmente, mediante nuestrapolítica de cumplimiento “Antes del Plazo”.

Estos principios deben reflejarse en la relación de todos losmiembros del Grupo con nuestros clientes demostrandoSeriedad profesional en todas nuestras labores, Calidaddel nivel Graña y Montero en todos nuestros trabajos,Cumplimiento en todos nuestros ofrecimientos de fechas y plazos y Eficiencia basada en la mejora continua de laproductividad.Considerando que somos empresas de Servicios deIngeniería, nuestra orientación fundamental se debe basaren una actitud de servicio para resolver las necesidades deingeniería de nuestros clientes.

El Grupo se compromete a realizar todos los esfuerzospara asegurar a los accionistas una óptima rentabilidad,aumentando simultáneamente el valor de su capital,protegiendo sus activos fijos y preservando su prestigio.

Estamos convencidos que el personal es el principal activodel Grupo, especialmente por tratarse de empresas deServicio.

Es por ello que su relación con la empresa se basa en:

a. El respeto mutuo de las personas, lo que es la base delsentimiento de identidad con el Grupo;

b. El desarrollo de las capacidades profesionales de cadauno para darle la oportunidad de desarrollar una líneade carrera en una empresa de prestigio;

c. La responsabilidad de cada uno que nos permite unamplio nivel de autonomía en el trabajo;

d. La confianza que conlleva compartir con apertura lainformación haciendo que de esta manera cada unocomprenda mejor la razón de su esfuerzo, y

Los accionistas

El personal



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La comunidad y el medio

ambiente

De la información

Conflicto de intereses

Prácticas comerciales

e. La motivación a la persona como elemento fundamentalpara alcanzar los Objetivos del Grupo y mejorarlos ingresos de cada uno, compartiendo inclusivelos resultados obtenidos, buscando el concepto deequilibrio entre remuneraciones y utilidades.

Es responsabilidad del personal fomentar entre lasempresas del Grupo un clima de trabajo, de colaboración yconfraternidad y ayudar a transmitir estos valores a todos losmiembros de la organización, especialmente a los nuevos.

Somos conscientes de nuestra Responsabilidad Social demejorar la calidad de vida de la comunidad en que operamosen el desarrollo de la infraestructura del país y en el cuidado

del Medio Ambiente, de conformidad con los principiosexpresados en nuestra Política Ambiental.

La empresa y su personal están comprometidos a transmitirexacta y verazmente las informaciones de la empresa quesean de difusión pública tanto interna como externamente yguardar la mayor discreción con respecto a la información decarácter confidencial tanto de la empresa como de nuestrosclientes, especialmente aquellos empleados que tengan accesoa información privilegiada.

La política de Graña y Montero en cuanto a publicidad, esmantener un perfil público lo más discreto y serio posible. Porello toda publicación, información pública o auspicio, debe serpreviamente coordinado con el Grupo.

El personal debe evitar relaciones de negocios, financieras

o familiares que pudieran ponerlo en situación de generar

conflictos entre sus intereses particulares y los de la empresa y

en caso de que así suceda, deberán informar inmediatamente

a la empresa.

Ninguno de los trabajadores del Grupo debe actuar de

intermediario o mandatario de terceros en las relaciones

con nuestro Grupo, ni tener actividades profesionales fuera

del Grupo que puedan significar conflicto de intereses o que

interfieran con su desempeño.

Las empresas filiales deben evitar situaciones que pudieran

generar conflictos entre ellas, por el desgaste que producen y

el daño a la imagen exterior.

El Grupo vela por el respeto a las leyes y la transparencia yla honestidad de las prácticas comerciales. Todo contratodebe formalizarse en un documento escrito y los documentoscontables deben corresponder estrictamente a la realidad delos servicios.

El Grupo niega toda posibilidad de efectuar pagos en dinero oespecies para obtener contratos o para obtener beneficios queno le corresponden por el derecho moral.

Igualmente, no es permitido que el personal acepte pagosen dinero o especies para otorgar contratos o pedidos aproveedores, subcontratistas o empresas de servicios.

El Grupo se propone ser el líder de las empresas del sector enmoralización de las actividades comerciales.

José Graña Miró Quesada

Presidente del Directorio

Carlos Montero Graña

Vicepresidente

Walter Silva SantistebanGerente General GMI

Rolando Ponce Vergara Gerente General Viva GyM

Juan Manuel Lambarri HierroGerente General GyM

Jaime Dasso BottoGerente General GMD

Jaime Targarona Arata Gerente General CONCAR

Klaus Winkler SperingerGerente General CAM GyM

Gonzalo Ferraro Rey Gerente General Infraestructura

Luis Diaz OliveroGerente General GMP

Mario Alvarado Pflucker

Gerente General Corporativo



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Código de Conducta

INTRODUCCIÓN:

En el año 1995, el Grupo Graña y Montero emitió una Carta de Ética, que establecelos lineamientos de actuación de nuestras empresas y colaboradores enmarcado en los valores del Grupo.Con el presente Código de Conducta pretendemos buscar la mejor actuación de nuestroscolaboradores en su vida profesional. Para ello hemos aprobado políticas, a lo largo delos años, que regulan diferentes aspectos de nuestra actuación como son, además de laCarta de Etica, la Política Ambiental, la Política de Prevención de Riesgos, la Políticade Responsabilidad Social Empresarial, las Normas Internas de Conducta y la Políticacontra el Acoso Sexual.Este Código de Conducta complementa y desarrolla la Carta de Etica, de modo que suslineamientos y los valores del Grupo permanezcan en el tiempo.

LOS CLIENTES:

“La relación de nuestros clientes se basa en nuestros valores de Cumplimiento, Seriedad,

Calidad y Eficiencia, así como en el esfuerzo profesional de servirlos mas allá de nuestros

compromisos contractuales considerándolos como Clientes-Socios y, particularmente,

mediante nuestra política de cumplimiento “Antes del Plazo”.

Estos principios deben reflejarse en la relación de todos los miembros del grupo con nuestros

clientes demostrando Seriedad profesional en todas nuestras labores, Calidad del nivel

Graña y Montero en todos nuestros trabajos, Cumplimiento en todos nuestros ofrecimientos

de fechas y plazos y Eficiencia basada en la mejora continua de la productividad.

Considerando que somos empresas de Servicios de Ingeniería, nuestra orientación

fundamental se debe basar en una actitud de servicio para resolver las necesidades de

ingeniería de nuestros clientes.”

La relación con nuestros Clientes se basa en los acuerdos contractuales y formales y secomplementa con la Carta de Etica y el Código de Conducta que se enmarca en nuestros valores de Cumplimiento, Seriedad, Calidad y Eficiencia, así como en el esfuerzo deservirlos más allá de nuestros compromisos contractuales, en una relación que llamamosCliente-Socio.Como norma general, los acuerdos y ofrecimientos a nuestros Clientes deben ser talesque puedan ser susceptibles de reflejarse en un documento escrito.En tal sentido en nuestra relación con los Clientes, debemos tener en cuenta lo siguiente:

1. Bienes del Cliente:

La administración de los contratos, en especial cuando el Cliente ha delegado lacontratación de servicios o bienes, así como el manejo de los bienes de propiedad delcliente, deben administrarse con el mismo nivel de profesionalismo y rigurosidadcomo si fueran propiedad del Grupo, reforzando nuestra relación cliente socio.

2. Regalos, atenciones y/o dádivas:

• Todo colaborador deberá tener el cuidado debido de no aceptar ni otorgar regalos,atenciones, dádivas, entretenimientos, entre otros, que pudieran interpretarsecomo una forma de influencia en una relación o decisión de negocios.

• Otorgar o recibir regalos o atenciones de parte de alguno de nuestros Clientes esaceptable cuando se basa en un propósito de buenas relaciones personales, y queno sea de valor y frecuencia excesivos.

• Todo colaborador deberá respetar las políticas relacionadas con regalos,atenciones y/o dádivas que mantengan nuestros Clientes.

3. Información Confidencial:

Toda aquella información que sea de propiedad de Los Clientes o se derive de lamisma y que no sea de conocimiento público, deberá ser tratada como InformaciónConfidencial. En ese sentido, dicha información no podrá ser divulgada ni reveladaa persona natural y/o jurídica distinta, salvo que se cuente con la previa autorizaciónescrita de los Clientes y sólo podrá ser utilizada para los fines propios del negocio contales Clientes.

LOS ACCIONISTAS:

“El Grupo se compromete a realizar todos los esfuerzos para asegurar a los accionistas una



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óptima rentabilidad, aumentando simultáneamente el valor de su capital, protegiendo

sus activos fijos y preservando su prestigio”

En relación a los Accionistas, es nuestro deber proteger sus intereses, en especial los delos Accionistas Minoritarios. Por ello, en nuestra relación con los Accionistas debemostener en cuenta lo siguiente:

LOS COLABORADORES

“Estamos convencidos que el personal es el principal activo del Grupo, especialmente por

tratarse de empresas de Servicio.

Es por ello que su relación con la empresa se basa en:

a. El respeto mutuo de las personas, lo que es la base del sentimiento de identidad con elGrupo;

b. El desarrollo de las capacidades profesionales de cada uno para darle la oportunidad

de desarrollar una línea de carrera en una empresa de prestigio;

c. La responsabilidad de cada uno que nos permite un amplio nivel de autonomía en

el trabajo;

d. La confianza que conlleva compartir con apertura la información haciendo que de

esta manera cada uno comprenda mejor la razón de su esfuerzo, y

e. La motivación a la persona como elemento fundamental para alcanzar los Objetivos

del Grupo y mejorar los ingresos de cada uno, compartiendo inclusive los resultados

obtenidos, buscando el concepto de equilibrio entre remuneraciones y utilidades.

El Grupo Graña y Montero se ratifica en su compromiso deseguir las mejores prácticas de gobierno corporativo. Por estarazón, todos los colaboradores deben estar comprometidos enel cumplimiento de las prácticas de gobierno corporativo quela empresa en la que laboran haya incorporado como suyas,especialmente en la relación con los socios y accionistas,

conforme con el Reglamento del Directorio y Reglamentode la Junta de Accionistas, los mismos que se encuentranpublicados en www.granaymontero.com.pe

Cada empresa del Grupo será responsable de comunicar alárea de Atención al Inversionista los hechos de importanciaocurridos en la empresa, para su correcta divulgación almercado, conforme con las Normas Internas de Conducta quese encuentran publicadas en www.granaymontero.com.pe

1. Gobierno Corporativo:

2. Hechos de

importancia:

Es responsabilidad del personal fomentar entre las empresas del Grupo un clima de

trabajo, de colaboración y confraternidad y ayudar a transmitir estos valores a todos los

miembros de la organización, especialmente a los nuevos.”

Con el fin de mantener con firmeza cualidades que caracterizan a los colaboradoresde Graña y Montero, cada uno deberá incluir entre sus normas de comportamiento lassiguientes:

1. Autonomía Responsable en el desarrollo de sus funciones

• La Cultura Graña y Montero se fundamenta en el comportamiento responsable,ético y autónomo de cada uno de sus colaboradores. En ese sentido se esperaque cada colaborador del Grupo realice sus funciones de manera autorregulada.

• La puntualidad es un atributo de nuestro valor de Cumplimiento, por tal razónlas reuniones de trabajo programadas deberán iniciarse a la hora citada, por loque todos los colaboradores deberán tomar las medidas necesarias para acudircon puntualidad a las mismas.

• Se busca el autocontrol y moderación en el uso del internet, el teléfono,los espacios de esparcimiento, los momentos de descanso, y el uso de lasinstalaciones de la empresa a la que pertenezcan para la realización de las tareasque ejecute cada colaborador.

• El colaborador deberá tener en cuenta que el Grupo Graña y Montero consideraque no debe usarse el correo electrónico de la empresa para emitir opinionespersonales que pudiesen tener corte político, religioso, o ser de alguna maneraofensivas, discriminatorio o en contra de la moral y las buenas costumbres.

• Los colaboradores que representen a cualquiera de las empresas del Grupodeben conocer profundamente los alcances de las facultades que el Directorio oel órgano encargado les haya otorgado, cuidando de no excederse en las mismas.

• Los ofrecimientos que efectúen nuestros colaboradores a sus clientes,compañeros de trabajo, proveedores, autoridades y en general cualquierpersona de la comunidad, deben ser concretos y susceptibles de ser cumplidos,evitando dar información y datos imprecisos.

• Los criterios de la autonomía responsable se basan en el Espíritu de la CulturaGraña y Montero y se enmarcan en la ética y honorabilidad de las personas, másallá de lo escrito en este documento.

• Los líderes de equipo son responsables de transmitir la cultura de autonomíaresponsable a través del ejemplo, de la enseñanza y de la supervisión a loscolaboradores a su cargo.



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2. Clima Laboral

En Graña y Montero fomentamos e incentivamos el buen clima laboral. Para ellotodos tenemos la responsabilidad, en los diversos roles que nos toca asumir, de ejercerun correcto liderazgo, de generar, mantener y desarrollar un buen clima laboral enlos equipos que tenemos a cargo y de los que formamos parte, de fomentar y generarcompromiso y sentido de pertenencia con la organización y de crear un ambiente decamadería.

3. Aprender a Crecer

• El Grupo Graña y Montero fomenta el desarrollo de las capacidades de suscolaboradores. Por eso, es responsabilidad de cada colaborador participar demanera activa en todos los programas que el Grupo ha creado con el fin deincentivar y desarrollar el crecimiento de sus colaboradores.

• La participación en los talleres o cursos preparados por el Grupo forman partede las labores del personal y como tal, se debe participar en ellos con los mismosestándares con los que se realiza el trabajo diario.

• Considerando que la empresa invierte recursos en la capacitación de suscolaboradores, éstos no deben ser malgastados, por los que se espera que loscolaboradores acudan a los mismos, participen y obtengan notas aprobatorias,cuando corresponda.

• En igual forma, el Grupo espera que los colaboradores compartan suconocimiento sea a través del dictado de cursos internos, participación enforos, preparación de papers, responder ante las inquietudes de sus demáscompañeros, compartir experiencias y otras actividades similares.

• Los colaboradores deberán estar siempre dispuestos a ayudar a las personasque tengan a su cargo a integrarse a sus equipos de trabajo y acceder a lainformación necesaria para el ejercicio de sus funciones. Será responsabilidadde los jefes ayudar a los colaboradores a su cargo a incrementar y mejorar suconocimiento.

4. Acoso u Hostilización

Se entiende como acoso u hostilización, el trato ofensivo u hostil hacia otra persona, ya sea de manera escrita, verbal o mediante actos o gestos inapropiados.

• Todo colaborador que forme parte del Grupo Graña y Montero debe respetara los demás colaboradores sin importar su rango. Del mismo modo, todocolaborador está en la obligación de respetar a todas las personas con las queinteractúe, personal de servicios complementarios (tales como vigilantes ypersonal de limpieza), clientes, proveedores y en general cualquier tercero.

• El Grupo Graña y Montero es respetuoso de la privacidad de cada uno de suscolaboradores. En ese sentido, toda información que constituya parte de laprivacidad de los colaboradores se manejará de manera confidencial y con elrespeto que cada individuo merece.

5. Discriminación

Se espera que los colaboradores del Grupo Graña y Montero traten con respeto a laspersonas, sin realizar ningún tipo de acto discriminatorio en razón de la condiciónsocial, creencia, nacionalidad, raza, sexo, opción sexual, religión, discapacidad,enfermedad, apariencia o en general cualquier característica que pudiera generaralgún tipo de diferencia entre las personas.

6. Acoso Sexual

El Grupo Graña y Montero no tolerará conductas que constituyan Acoso Sexual entresus colaboradores. Aquellos casos de Acoso Sexual serán tratados de conformidadcon la Política contra el Acoso Sexual de la empresa en la que labora.

7. Consumo de Alcohol y/o estupefacientes

El consumo de alcohol y/o estupefacientes en las oficinas durante el horario detrabajo no está permitido, salvo se trate de eventos organizados por la propiaempresa. Aquel colaborador que parezca estar ebrio o bajo la influencia de drogas y/o estupefacientes no podrá ingresar a las oficinas o a las áreas designadas para laslabores, ni se permitirá su permanencia en el puesto de trabajo.

8. Comportamiento Respetuoso

Todos los colaboradores del Grupo, en concordancia con el Estilo Graña y Montero ysus Valores, deberán seguir un comportamiento respetuoso en todas sus interaccionescon los demás. En ese sentido deberán:

• Utilizar un lenguaje verbal y corporal adecuado.• Mostrar siempre una imagen profesional y apropiada. Consecuentemente la

vestimenta y arreglo personal será coherente con la función que desempeñacada colaborador, el entorno en el que se desenvuelven, los usos y costumbresde Graña y Montero, y no deberán incomodar a ninguna persona con la queinteractúen. En caso de duda referente a este tema, el colaborador deberáconsultar con sus “jefes” y/o Áreas de Gestión Humana.

• Se espera que el colaborador de Graña y Montero muestre un comportamiento

coherente dentro del entorno donde desarrolle sus funciones y en el área de influencia.



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9. Robo o Fraude

El Grupo Graña y Montero no tolera el comportamiento deshonesto, por ellocualquier colaborador que conozca de algún robo, fraude u otra acción deshonestadeberá comunicarlo de manera inmediata a su Jefe o al Gerente de Gestión Humanade su empresa.

10. La Seguridad

La seguridad es un tema primordial para Graña y Montero. En ese sentido, el Grupoexige que sus colaboradores den prioridad a su propia seguridad y la de su equipo acargo ante cualquier situación de riesgo, entendiendo que dicha conducta es partede una eficiente prestación de servicios. Para ello los colaboradores deberán cumplirestrictamente con las medidas de seguridad que en cada oportunidad le requiera laempresa en función de las labores que tenga a su cargo, conforme con la Política dePrevención de Riesgos.

LA COMUNIDAD Y EL MEDIO AMBIENTE

“Somos conscientes de nuestra Responsabilidad Social de mejorar la calidad de vida de la

comunidad en que operamos en el desarrollo de la infraestructura del país y en el cuidado

del Medio Ambiente, de conformidad con los principios expresados en nuestra Política

Ambiental.”

• Es interés de la empresa que sus colaboradores busquen trascender en lasociedad a través su trabajo procurando en todo momento transmitir la culturaGraña y Montero, con el debido respeto a las costumbres locales del entornoprocurando influenciar de manera positiva.

• Todos los colaboradores deberán mostrar una actitud de respeto por lasautoridades y por las normas en general, mostrando una conducta cívicaadecuada de respeto al entorno y a la comunidad.

• Dentro de esa línea, buscamos que en el desarrollo de nuestras labores seprocure el cuidado del medio ambiente, conforme con la Política Ambiental.

DE LA INFORMACIÓN

“La empresa y su personal están comprometidos a transmitir exacta y verazmente las

informaciones de la empresa que sean de difusión pública tanto interna como externamente

y guardar la mayor discreción con respecto a la información de carácter confidencial tanto

de la empresa como de nuestros clientes, especialmente aquellos empleados que tengan

acceso a la información privilegiada.

La política de Graña y Montero en cuanto a publicidad, es mantener un perfil público lo

mas discreto y serio posible. Por ello toda publicación, información pública o auspicio,

debe ser previamente coordinado con el Grupo.”

El Grupo Graña y Montero mantiene un perfil público lo más serio y discreto posible. Deesta manera, todo colaborador debe tener en cuenta lo siguiente:

1. Cualquier declaración o informe que se brinde a la prensa debe sernecesariamente coordinado con la Gerencia de Responsabilidad Corporativa.

2. Todo tipo de publicidad, auspicio o publicación deberá ser también coordinadocon la Gerencia de Responsabilidad Corporativa y deberá respetar las políticasdel Grupo, así como las marcas y signos distintivos de la empresa a la quecorresponda dicha publicidad.

3. La Información Confidencial deberá tratarse de acuerdo los términosestablecidos en este mismo documento, mientras que la InformaciónPrivilegiada deberá manejarse de conformidad con las Normas de Conducta deGraña y Montero

4. Cabe señalar que aquella información que sea independientemente desarrolladapor algún colaborador o empresa del Grupo Graña y Montero es de propiedadde la empresa para la cual dicho colaborador labora.

CONFLICTO DE INTERESES

“El personal debe evitar relaciones de negocios, financieras o familiares que pudieran

ponerlo en situación de generar conflictos entre sus intereses particulares y los de la empresa

y en caso de que así suceda, deberán informar inmediatamente a la empresa.

Ninguno de los trabajadores del Grupo debe actuar de intermediario o mandatario de

terceros en las relaciones con nuestro Grupo, ni tener actividades profesionales fuera del

Grupo que puedan significar conflicto de intereses o que interfieran con su desempeño.

Las empresas filiales deben evitar situaciones que pudieran generar conflictos entre ellas,

por el desgaste que producen y el daño a la imagen exterior”

Se entiende por Conflicto de Intereses aquellos casos en el cual el colaborador tiene uninterés particular de manera directa o a través de algún familiar que pueda impedir unobjetivo desarrollo de sus labores.Son ejemplos de casos que podrían generar Conflictos de Interés:

• Involucrarse personal o financieramente con un colaborador de un cliente,competidor o proveedor.

• Que labore dentro de las empresas del Grupo Graña y Montero algún familiardirecto.

• Tener relaciones comerciales directamente o a través de un familiar directo con



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alguna de las empresas del Grupo Graña y Montero.• Que un familiar directo labore para la competencia, o para un cliente o

proveedor de las empresas del Grupo Graña y Montero• Tener una participación accionarial significativa o valores en una empresa

que sea proveedor, cliente o competencia de las empresas del Grupo Graña yMontero.

Es obligación del colaborador que se encuentre en una situación de posible conflictode interés, declarar a su jefe o a la Gerencia de Gestión Humana la existencia de dichasituación en el momento en el que éste se presente. Las empresas del Grupo podránsolicitar a sus colaboradores declaren por escrito si se encuentran en alguna situaciónque eventualmente podría generar un conflicto de interés con la empresa para la cuallaboran o cualquier otra del Grupo.

PRÁCTICAS COMERCIALES

“El Grupo vela por el respeto a las leyes y la transparencia y la honestidad de las prácticas

comerciales. Todo contrato debe formalizarse en un documento escrito y los documentos

contables deben corresponder estrictamente a la realidad de los servicios.

El Grupo niega toda posibilidad de efectuar pagos en dinero o especies para obtener

contratos o para obtener beneficios que no le corresponden el derecho moral.

Igualmente, no es permitido que el personal acepte pagos en dinero o especies para otorgar

contratos o pedidos a proveedores, subcontratistas o empresas de servicios.

El Grupo se propone ser el líder de las empresas del sector en moralización de las actividades

comerciales.”

Graña y Montero cumple con la Constitución y las leyes aplicables en los países en losque opera. Del mismo modo, busca hacer negocios dentro de la buena fe, la moral y las buenas costumbres.En tal virtud, los colaboradores del Grupo Graña y Montero deben tener en cuenta losiguiente:

1. Relación con Proveedores

Se deberá contratar a aquellos proveedores que cumplan los estándares de seguridad,calidad, servicio y buen precio que nos permitan cumplir y mantener los valores delGrupo Graña y Montero y las buenas relaciones con nuestros Clientes. Asimismo se debe evitar comentarios innecesarios sobre las propuestas presentadaspor nuestros proveedores.

2. Sobornos Todos los colaboradores de Graña y Montero están prohibidos de ofrecer sobornos,compensaciones y en general cualquier tipo de dádivas a funcionarios públicos, susfamiliares o representantes, Clientes y/o proveedores para obtener beneficios que nole corresponden por el derecho moral.Todo colaborador de Graña y Montero deberá evitar verse involucrado de maneraalguna en cualquier acto de corrupción a cualquier nivel.Cualquier colaborador del Grupo que conociere o sospechare de alguna conductainapropiada deberá reportarla a su Jefe o la Gerencia de Gestión Humana de laempresa para la cual labora.

3. Competencia

El Grupo Graña y Montero evita en todo momento las prácticas relacionadas con lacompetencia desleal, por lo que sus relaciones contractuales se basan siempre en la buena fe y en la seriedad.

4. Transparencia en la operación comercial

El Grupo Graña y Montero promueve la transparencia y el cumplimiento de lasnormas contables, financieras y legales, por lo que exigirá fidelidad en el registro desus operaciones comerciales, de manera que todo registro sea hecho de acuerdo conla realidad de la operación.En igual forma, toda actividad comercial de las empresas del Grupo Graña y Monteroserá reflejada en los Estados Financieros, en la Memoria Anual, en los Informesal mercado y en general en cualquier información que brinde cualquiera de lasempresas del Grupo a terceros externos.Todo colaborador está en la obligación de ser transparentes en sus actos y en suslabores, evitando el engaño y el ocultamiento de información.



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Protocolo de Uso delCanal Ético

CONTENIDO

Introducción 17

Lo que debo saber sobre el Canal Ético 19

2.1. ¿Quién puede usar el Canal Ético? 19

2.2. ¿Por qué debo usarlo? 19

2.3. ¿Cuándo debo usarlo? 19

2.4. ¿Qué debo reportar? 20

2.5. ¿Qué información debo proporcionar? 21

2.6. ¿Qué canales tengo disponibles? 23

2.7. ¿Qué pasa si alguien proporciona información falsa? 24

2.8. ¿Cómo se va a utilizar la información? 24

El compromiso del Grupo Graña y Montero 25

Anexo 1: Definición de términos 26

Anexo 2: Tipos de preocupaciones 27

Anexo 3: Intervinientes 27

1. INTRODUCCIÓN

Como tú, queremos que nuestros valores y la meritocracia sean la base del desarrollode las personas en nuestras organizaciones. Queremos éxitos reales, basados en honrarnuestros compromisos haciendo siempre lo correcto, tal como lo establece nuestra Cartade Ética vigente desde el año 1985. Somos contigo parte de un equipo y necesitamostu participación para institucionalizar la aplicación de nuestro Código de Conductalanzado en el 2012, lo cual nos permitirá ser consistentes con nuestras creencias y valorescompartidos.

Alineados con este propósito, el Grupo Graña y Montero ya contaba con el compromisode las gerencias de mantener su política de “puertas abiertas” para recoger nuestraspreocupaciones. Sin embargo, ahora pone adicionalmente a nuestra disposición unCanal Ético operado por una compañía profesional independiente especializada en lamateria, para así ofrecer mayores herramientas para mantener los altos estándares denuestra cultura.

El Canal Ético es una herramienta que sirve para comunicar a través de diversosmecanismos (email, página web, atención telefónica, entre otros) cualquier preocupaciónseria y sensible relacionada con potenciales irregularidades e incumplimientos con laCarta de Ética y Código de Conducta del Grupo; para lo cual una compañía profesionalindependiente, operadora del Canal Ético (El Operador), recibe metodológicamenteestas comunicaciones y luego transmite la información a la Comisión de Ética del Grupoformada por ejecutivos de alto nivel. Esta Comisión valida cada uno de los casos recibidosa través de indagaciones en las instancias apropiadas.

Aquellos casos que El Operador clasifique como alteración de registros contables,fraude, prácticas cuestionables de registro contable y de auditoría, declaraciones falsaso engañosas a los supervisores de mercados de valores, deficiencias en el procesode control interno, situaciones que permitan cuestionar la independencia de losauditores externos, represalias contra personas que hayan reportado preocupaciones, ocualquier otra preocupación que involucre a algún miembro de la Comisión de Ética,serán comunicados directamente al Comité de Auditoría y Procesos, conformado porDirectores Independientes, para su evaluación.

El Comité de Auditoría y Procesos podrá conocer de los casos que considere formenparte de su ámbito de funciones. Para tal fin, podrá solicitar información de cada caso aEl Operador o a la Comisión de Ética del Grupo.



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En el caso en que la Comisión de Ética del Grupo reciba casos de parte de El Operador,que considere formen parte del ámbito de funciones del Comité de Auditoría y Procesos,ésta deberá retransmitir tales casos a dicho Comité.

La información recibida es administrada de manera responsable, profesional yconfidencial. Las comunicaciones anónimas también son aceptadas.

La Comisión de Ética tiene el encargo de velar por mantener los más altos estándareséticos en el Grupo, por lo que tomará las acciones pertinentes respecto a cada caso, en base a la información disponible.

El Grupo, el Directorio y sus ejecutivos valoran y aprecian positivamente tu compromisoindividual en el cumplimiento de esta obligación, y tienen la firme responsabilidad deevitar cualquier tipo de perjuicio hacia las personas que reporten sus preocupaciones de buena fe.

El presente protocolo está dirigido a todos los colaboradores del Grupo Graña y Montero,así como terceros que, sin ocupar un cargo en el Grupo, tengan interés en hacer usodel canal, y establece los mecanismos y criterios que deben considerarse para utilizar elCanal Ético.

El siguiente gráfico resume el proceso seguido por el Canal Ético:

2. LO QUE DEBO SABER SOBRE EL CANAL ÉTICO

Para aquellas situaciones en las cuales no fuera posible o no resultara cómodo reportaruna preocupación a tu supervisor inmediato o gerente del área, el Grupo Graña yMontero pone a tu disposición el Canal Ético, el cual opera de manera independientegarantizando la confidencialidad y el anonimato de quien reporta una preocupación.

2.1. ¿Quién puede usar el Canal Ético?

Todos los colaboradores que formamos parte del Grupo Graña y Montero, sinimportar el cargo que ocupemos, así como terceros que, sin ocupar un cargo en elGrupo, tengan interés en hacer uso del canal.

2.2. ¿Por qué debo usarlo?

El Canal Ético nos ayuda a institucionalizar y fortalecer la cultura ética delGrupo Graña y Montero, permitiéndonos tomar acción oportuna ante posiblesirregularidades que afecten la reputación del Grupo.

• No asumas que la gerencia ya sabe del tema

• Mantente atento a señales de situaciones inusuales

• Evalúa los casos con escepticismo profesional

Todos los colaboradores somos responsables de actuar de acuerdo con la Carta deÉtica y Código de Conducta. Esto implica también la obligación de reportar nuestraspreocupaciones acerca de incumplimientos potenciales y reales al supervisor ogerente inmediato, incluyendo temas acerca de robos, fraude, actividades comerciales

deshonestas, mal uso de los recursos del Grupo, soborno, u otro comportamientopoco ético en el lugar de trabajo.

2.3. ¿Cuándo debo usarlo?

Si tienes una pregunta o preocupación, o consideras que la conducta de algúncolaborador se está desviando de lo establecido en la Carta de Ética y Códigode Conducta, es tu obligación reportar esta información inmediatamente parano esperar a que el tema se convierta en un problema más serio. La Compañíarequiere de tu ayuda para tomar conocimiento y así poder evaluar el caso y adoptarmedidas apropiadas.



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Las gerencias del Grupo Graña y Montero vivimos la política de “puertas abiertas”ofreciendo a nuestros colaboradores apertura para recibir información relevanteque de buena fe deseen comunicar, para lo cual ofrecemos varias alternativas:

El Grupo, el Directorio y sus ejecutivos valoran, aprecian positivamente y agradecentu compromiso individual y el de tus colaboradores en el cumplimiento de estaobligación, y tienen el firme compromiso de evitar cualquier tipo de perjuicio hacialas personas que reporten sus preocupaciones de buena fe.

2.4. ¿Qué debo reportar?

Se debe reportar cualquier sospecha de conductas no éticas o ilegales relevantes, violaciones a la legislación, regulaciones, políticas, protocolos y procedimientoscorporativos y a la Carta de Ética y Código de Conducta. A manera de ejemplo,estas conductas incluyen, pero no se limitan a 1:

• Actividades ilícitas• Robo de inventarios o activos del Grupo• Uso inapropiado de los activos del Grupo• Inapropiado reporte de tiempo y gastos• Conflicto de intereses• Acoso y hostigamiento• Pago o solicitud de sobornos• Regalos y entretenimiento inapropiados• Violaciones de confidencialidad• Falsificación de documentos• Uso inapropiado o destrucción de registros del Grupo

• Practicas cuestionables de registro contable y de auditoría (p.e. alteración deregistros contables)

• Facturación inapropiada • Fraude• Deficiencias en el proceso de control interno• Declaraciones falsas o engañosas a los supervisores de mercados de valores• Situaciones que permitan cuestionar la independencia de los auditores externos• Represalias contra personas que hayan reportado preocupaciones• Incumplimiento a la normativa vigente• Incumplimiento a la Carta de Ética y al Código de Conducta

El Canal Ético está pensado para preocupaciones serias y sensibles que pudieranafectar de forma adversa a los colaboradores, las operaciones y el negocio delGrupo, y que por su naturaleza no puedan transmitirse por la vía normal.

En este sentido, por ejemplo, el Canal no está pensado para cubrir las situacionesque surjan en relación con temas laborales como sueldos y condiciones de trabajo,igualdad de oportunidades de empleo, prestaciones laborales y otros que manejangeneralmente las personas responsables de las prácticas y procedimientos derecursos humanos. El mecanismo más directo para resolver dichas situaciones es buscar a alguna persona de dicha área; aunque, si le genera incomodidad hacerlo,el Canal Ético puede también ser utilizado excepcionalmente para hacer llegar estainformación al área de recursos humanos de manera anónima y confidencial.

2.5. ¿Qué información debo proporcionar?

La preocupación que se reporta a través del Canal Ético, en lo posible, debe tenerla mayor cantidad de información, de tal manera que facilite el análisis y la revisiónde la situación reportada.

El detalle de la situación a reportar podrá responder a las siguientes preguntas:

Háblalo con tu

jefe inmediato o

gerente

Busca a

alguien del

área de

GesóHumana

para realizar

tu consulta

Comunícalo a

la Coisió deÉca, a travésdel Caal Éco

1 Para mayor información sobre la clasificación de los tipos de preocupaciones y sus definiciones, ver el Anexo 2: Tipos de preocupaciones

• Si tienes dudas, consulta con una persona de confianza

no relacionada con los hechos (p.e. la gerencia del área,el Auditor Interno, algún miembro de la Comisión de

Ética, o a través del Canal Ético).



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• ¿Quién es(son) el(los) responsable(s) / involucrado(s)?

• ¿Cuál(es) es(son) su(s) cargo(s) o posición(es)?

• ¿Qué hizo(hicieron)?

• ¿Qué sucedió?

• ¿Cuándo ocurrió?

• ¿Dónde ocurrió?

• ¿Por cuánto tiempo sucedió?

• ¿Todavía está ocurriendo?

• ¿Dónde existen evidencias o sustentos que puedan ser validados por el Grupo?

• ¿Quién más conoce de esta situación?

• ¿Este hecho ha sido comunicado con anterioridad? ¿Cómo? ¿Qué pasó?

• Explica con claridad y en orden cronológico los hechos(no asumas que quien escucha o leerá tu declaraciónentiende del tema).

• Incluye todos los detalles y datos concretos que puedas(montos, fechas, personas, proveedores, características,productos).

• Si cuentas con información que respalde tu versión, hazlallegar electrónicamente, por fax o físicamente a travésde los canales disponibles descritos a continuación.

• Mientras más información válida y verificableproporciones, mayor es la probabilidad de que el casosea exitosamente validado por la Comisión de Ética.

• Te recomendamos proporcionar a la compañíaprofesional independiente algún mecanismo paracontactarte posteriormente para hacerte cualquierconsulta respecto a la preocupación planteada ocoordinar la obtención de evidencias adicionales (p.e.:puedes brindar un correo electrónico a nombre de unpseudónimo creado para este fin).

• Mantendremos confidencialidad sobre tu identidad perotú también estás obligado a mantener confidencialidadsobre las preocupaciones que has reportado.

2.6. ¿Qué canales tengo disponibles?

Los medios utilizados por El Operador como parte del Canal Ético, que puedesutilizar son los siguientes:

Página Web

Buzón de correoelectrónico

Buzón de voz o fax

Central Telefónica

Dirección postal

Entrevista personal

Si deseas ingresar la preocupación directamente en una página webmanejada por El Operador independiente a través de Internet, ingresar a:http://www.canaletico.netEsta página contiene preguntas y guías para ingresar tu preocupación demanera sencilla.Disponible en cualquier momento que lo desees.No se requiere de un usuario o contraseña para ingresar.

Si deseas comunicar tu preocupación mediante un correo electrónico,envíelo a:[email protected] en cualquier momento que lo desees.El mensaje será leído por El Operador independiente.

Si deseas comunicarte gratuitamente (a nivel nacional) con una casillapara dejar un mensaje de voz, marca el:0 800 1 8 113 (opción 2)1

Disponible en cualquier momento que lo desees.Esta opción te permite grabar un mensaje expresando tu preocupacióno dejar un número telefónico para que un profesional de El Operadorindependiente te devuelva la llamada.

Si deseas comunicarte gratuitamente (a nivel nacional) con un profesionalde El Operador independiente para guiarte durante el proceso, marca el:0 800 1 8 1132 Disponible en horario de oficina, días laborables, de lunes a viernes de8:30am a 6:30pm.

Si deseas proporcionar copia de alguna información físicamente, envíala ala siguiente dirección de El Operador independiente: Av. Víctor Andrés Belaúnde 171, Piso 6, San Isidro, Lima 27, Lima – Perú

Atención: Sr. Rafael HuamánReferencia: Canal Ético – <Nombre de la empresa>Disponible en cualquier momento que lo desee.

Si deseas ser atendido personalmente por profesionales de El Operadorindependiente, puedes dirigirte a: Av. Víctor Andrés Belaúnde 171, Piso 6, San Isidro, Lima 27, Lima – PerúPreguntar por: Sr. Rafael HuamánDisponible en el horario de Lunes a Viernes de 8:30am a 6:30pm o, fuerade este horario, previa cita.

1 Como alternativa, puedes también llamar (con costo) al 219-7103 (opción 2).2 Como alternativa, puedes también llamar (con costo) al 219-7103.



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2.7. ¿Qué pasa si alguien proporciona información falsa?

Todo caso recibido será revisado y validado por la Comisión de Ética (o Comité de Auditoría y Procesos, según el caso) buscando guardar la confidencialidad de lainformación recibida, la identidad de la persona aludida y la identidad de la personaque manifestó la preocupación.

Siendo consecuente con su responsabilidad de responder a los casos recibidoscon seriedad y profesionalismo, una vez realizadas las indagaciones respectivas,el Grupo se reserva el derecho de adoptar medidas disciplinarias contra laspersonas encontradas responsables de haber brindado en forma deliberada odolosa información falsa a través del Canal Ético. Sin embargo, si tras las debidasinvestigaciones se encuentra que los indicios reportados por el colaborador sonrazonables, pero aún así no se determina una conducta indebida, el colaboradorinformante estará libre de represalia.

2.8. ¿Cómo se va a utilizar la información?

Todas las preocupaciones comunicadas a través del Canal Ético, serán recibidas,registradas y analizadas por la compañía profesional independiente operadora delCanal Ético (El Operador). Luego ésta remitirá los casos a la Comisión de Ética oal Comité de Auditoría y Procesos, según el supuesto de análisis, para evaluar sicuentan con elementos suficientes para ser consideradas.

Algunas, según la evidencia recibida, el tipo de preocupación y los niveles deinvolucrados, podrán resolverse sin que se requiera una validación mayor. Sinembargo, otras requerirán ser investigadas bajo supervisión de la Comisión deÉtica. El mismo, podrá, a su discreción, consultar a cualquier Comisión o ejecutivoque estime conveniente, o contratar a auditores e investigadores para asistir en lainvestigación y análisis de sus resultados.

Aquellos casos que El Operador del Canal Ético clasifique como alteración de registroscontables, prácticas cuestionables de registro contable y de auditoría, declaracionesfalsas o engañosas a los supervisores de mercados de valores, deficiencias en el procesode control interno, situaciones que permitan cuestionar la independencia de losauditores externos, represalias contra personas que hayan reportado preocupaciones,fraude o cualquier otra preocupación que involucre a algún miembro de la Comisiónde Ética, serán comunicados directamente al Comité de Auditoría y Procesos.

El Comité de Auditoría y Procesos tomará conocimiento en cada sesión de los casosque le hayan sido transmitidos por la compañía independiente desde la sesiónanterior.

Al realizar las investigaciones, el Grupo respetará la confidencialidad del caso y lasolicitud de anonimato del colaborador que proporcionó la información, y harámáximos esfuerzos por mantener las identidades dentro de la mayor reserva posible,de forma congruente con la necesidad de llevar a cabo una revisión minuciosa.Te recordamos que tu también deberás tratar como confidencial la preocupaciónreportada.

Al evaluar el inicio de una investigación, la Comisión de Ética o Comité de Auditoría yProcesos, según sea el caso, tomará en consideración el cargo del supuesto perpetradorasí como la materialidad, seriedad y credibilidad de los hechos denunciados.

Si luego del debido proceso de investigación se comprobara que se ha producidouna desviación de la Carta de Ética y Código de Conducta, se adoptarán las medidaspertinentes de acuerdo a lo estipulado en la normativa laboral vigente y las políticasinternas del Grupo, todo ello sin perjuicio de las sanciones, multas o penas queimpongan los organismos gubernamentales competentes.Para fines internos y regulatorios según apliquen, la Comisión de Ética o el Comitéde Auditoría y Procesos, según sea el caso, mantendrá un registro para almacenar y proteger la información histórica de los casos recibidos incluyendo los reportes y otros documentos que se hayan generado durante la investigación, así como lascomunicaciones con el denunciante. La Comisión de Ética o el Comité de Auditoría y Procesos acordará el período de archivo de estos registros, sin perjuicio de laslimitaciones impuestas por la legislación aplicable.

3. EL COMPROMISO DEL GRUPO GRAÑA Y MONTERO

El Grupo Graña y Montero valora y aprecia positivamente el esfuerzo individual de suscolaboradores en el cumplimiento de este protocolo, y tiene el firme compromiso deevitar cualquier tipo de represalias hacia las personas o colaboradores que reporten suspreocupaciones. La compañía no tomará ningún tipo de represalias contra las personasque reporten sus preocupaciones de buena fe.Toda comunicación se entenderá anónima y confidencial a menos que el colaboradorque la plantea indique expresamente lo contrario.



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ANEXO 1: DEFINICIÓN DE TÉRMINOS

• Anónimo: Condición de un documento o información del que no se conoce quiénes el autor.

• Confidencial: Condición de un documento o información que se hace o se dice enconfianza entre dos o más personas, con la seguridad de que será mantenida enreserva en ese grupo.

• Carta de Ética: Documento que define nuestra relación con los clientes, el personal,la comunidad y el principio de honestidad en las prácticas comerciales.

• Código de Conducta: Norma interna que complementa y desarrolla la Cartade Ética, de modo que sus lineamientos y valores del Grupo permanezcan en eltiempo. Contiene los comportamientos que el Grupo espera de sus colaboradores,ejecutivos y directores, los que se basan en los valores del Grupo y en su compromisode mantener prácticas de negocios éticas y respetuosas de la legislación vigente.

• Canal Ético: Herramienta que sirve para comunicar a través de diversos mecanismos(email, página web, atención telefónica, entre otros) preocupaciones serias ysensibles relacionadas con potenciales irregularidades o incumplimientos con laCarta de Ética y Código de Conducta. Es operada por una compañía profesionalindependiente especializada en la materia. El Canal Ético está a disposición detodos los colaboradores a través de sus diferentes mecanismos las 24 horas al día, 7días de la semana, 365 días al año.

• Caso: Preocupación comunicada a la Comisión de Ética.

• Comisión de Ética: Consejo encargado de promover el comportamiento ético enel Grupo; así como, de evaluar y tomar decisiones frente a incumplimientos de laCarta de Ética y Código de Conducta.

• Comité de Auditoría y Procesos: Órgano del Directorio conformado por DirectoresIndependientes encargado de velar por la idoneidad y transparencia en los

procedimientos internos y todas las actuaciones del Grupo en el ámbito económico,financiero, de auditoría externa e interna y cumplimiento. De esta manera se gestionanlos riesgos de corrupción y el cumplimiento de las normas de actuación ética.

• No-represalias: Los colaboradores que deseen manifestar una preocupacióncuentan con la garantía de que no serán objeto de ningún tipo de hostigamientoo medidas en su contra por el hecho de haber reportado de buena fe una malaconducta identificada en su entorno. En este sentido, la compañía valora y agradeceel compromiso de sus colaboradores en el reporte de sus preocupaciones y tiene elcompromiso de evitar cualquier tipo de represalias.

• Preocupación: Situación que implica una posible infracción a las normas internas,faltas a la ética, conductas ilegales, incumplimientos a las leyes vigentes y cualquierotra clase de irregularidades cometidas por colaboradores o ejecutivos del Grupo.

ANEXO 2: TIPOS DE PREOCUPACIONES

ANEXO 3: INTERVINIENTES

Tipo

Operador

Descripción

Comis ió n d e É tica Comité de Au di tor ía y Pro cesos

Situación en la que un colaborador obtiene un beneficio personalproducto de su posición o funciones en el Grupo (p.e. contratación defamiliares, contratación de empresas relacionadas con el empleado).

Prometer, pagar, aceptar o recibir dinero o cualquier cosa de valor,directa o indirectamente, para influir indebidamente en la toma dedecisiones u obtener un beneficio personal indebido (p.e. coimaspara obtener algún permiso o beneficio, regalos inapropiados,entretenimiento a cambio de favores).

Robo de activos del Grupo o uso de los mismos para fines personales,incluyendo bienes muebles o inmuebles (p.e. uso de equipos o vehículos para fines familiares o de otro trabajo).

Uso inapropiado de información confidencial del Grupo oincumplimiento de las obligaciones de confidencialidad (p.e. venta

de información confidencial).

Preparación de registros contables o no, documentos o reportesque no reflejan la realidad del Grupo. Destrucción o manipulaciónindebida de registros o documentos del Grupo (p.e. manipulación dehoras extras, falsificación de documentos, adulteración de reportes).

Incumplimientos de las leyes o regulaciones aplicables al Grupopara beneficio personal o del Grupo.

Discriminación, intimidación, acoso, hostigamiento u otras modalidades.

Incumplimiento de normas laborales.

Incumplimiento de políticas, protocolos o procedimientos operativoso administrativos que no impliquen otros tipos de preocupaciónantes mencionados.

Registros contables no acordes a las normas contables vigentes,con el objeto de ocultar o tergiversar la realidad de la información. Además, una práctica cuestionable de auditoría puede resultar deuna condescendencia en la revisión de la información, permitiendoregistros contables cuestionables, de acuerdo o no con laadministración. Es también una práctica contable cuestionable de

auditoría el ocultamiento de un tema relevante descubierto en elejercicio de sus funciones.

Otras preocupaciones no mencionadas anteriormente.

Conflicto de Intereses

Soborno

Apropiación o abusode los recursos del Grupo

Información

confidencial

Alteración de registros,reportes o documentos del

Grupo

Incumplimiento legal

Recursos humanos

Incumplimiento de políticas,protocolos o procedimientos

Practicas cuestionablesde registro contable o de

auditoria

Otras actividades no éticas

• Sr. Juan José Arrieta • Sra. Mónica Miloslavich• Sra. Claudia Drago• Secretario: Sr. César Neyra

• Sr. Roberto Abusada - Presidente• Sr. José Chlimper• Sr. José Antonio Colomer

• Ernst & Young



Av. Paseo de la República 4667Lima 34, Perúwww.grañaymontero.com.pe

Documents

01. Carta de Etica, Codigo de Conducta y Protocolo de Uso Canal Etico