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Matriz RAM2

OBJETIVO:

Al finalizar este el estudiante estará en capacidad de:

Identificar los peligros y riesgos relacionados con la actividad a desarrollar, y que puedan afectar a las personas y el medio ambiente.

Desarrollar el análisis de riesgos de las actividades a cargo.

Participar en la implementación de los controles definidos.

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La Matriz de Evaluación de Riesgos constituye una herramientaherramienta útil que ayuda a la Gerencia y toda la organización a enmarcarseenmarcarse dentro de las políticas, procedimientos y objetivos estratégicos relacionados con los riesgosriesgos e interpretar en términos de niveles de riesgos tolerablestolerables nuestras actividades cotidianas.

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Page 4: 02 matriz ram

Evaluar criticidad de acciones operativas y mantenimiento

Priorización de inversiones, reposiciones, programas.

Evaluar procedimientos de HSE. Investigación y clasificación de

incidentes. Selección de estándares o

procedimientos. Decisiones de ingeniería. Comparar escenarios. Etc... 12/04/23Matriz RAM 4

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R = riesgo C = consecuencia P = probabilidad E = exposición.

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RIESGO es la probabilidad de que se materialice una amenaza .

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Matriz RAM 12/04/23

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Consiste en el desarrollo de las etapas de Planear, identificar, evaluar, tratar y monitorear los riesgos, acompañados de un proceso transversal de comunicación, y respaldado por la normatividad existente, con roles claros en cada nivel de su estructura organizacional.

Ciclo de Gestión de Riesgos

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Definir el trabajo a realizarSe deben identificar de forma ordenada los pasos de la actividad a realizar, incluyendo preparación, ejecución y terminación de la actividad. Toda actividad que vaya a ser ejecutada en instalaciones de una empresa, debe estar claramente definida en un procedimiento o instructivo de trabajo y valorada desde la planeación con la Matriz de Evaluación de RiesgosDurante la ejecución de toda actividad, los ejecutores deben hacer un análisis de riesgo independientemente de que se cuente o no con un documento de análisis de riesgos formal y escrito que respalde la realización de la misma.debe estar respaldada por un análisis de riesgo escrito Para determinar si la actividad debe valorarse según la Matriz de Evaluación de Riesgos.

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GESTIÓN DE RIESGOS: PLANEARGESTIÓN DE RIESGOS: PLANEAR

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La identificación de riesgos es el proceso que permite determinar qué puede suceder.

• Qué puede sucederQué puede suceder?: Se debe generar una lista de eventos que podrían afectar los objetivos de la actividad. •Se identificarán todos los posibles riesgos que afecten la actividad, estén o no controlados.

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GESTIÓN DE RIESGOS: IDENTIFICARGESTIÓN DE RIESGOS: IDENTIFICAR

12/04/23Matriz RAM

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GESTIÓN DE RIESGOS: Analizar GESTIÓN DE RIESGOS: Analizar

¿Cómo y por qué puede sucederCómo y por qué puede suceder?: Una vez identificados los eventos, es necesario considerar las causas y escenarios posibles.

Sobre cada actividad se debe determinar:

•Duración de la actividad y cuántas veces se realiza.•Lugares donde se realiza el trabajo.•Quien realiza el trabajo y quien puede participar en forma ocasional.•Otras personas que pueden resultar afectadas por las actividades de trabajo.•Otras actividades relacionadas con la ejecución del trabajo.•Maquinaria, equipos y herramientas utilizados.•Materiales, sustancias o productos utilizados en la actividad o generados por la misma actividad o por procesos alternos.•Entre otras causas.

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Proceso que permite “poner un orden” de relevancia, importancia o criticidad para el listado de riesgos identificados

Ordena con base en “QUE TAN SEGUIDO OCURRE (Frecuencia) o PUEDE OCURRIR (Probabilidad), y cuando ocurre QUE TAN GRAVE PUEDE SER.

¿Qué es Valoración de Riesgos?

GESTIÓN DE RIESGOS: EVALUAR / VALORARGESTIÓN DE RIESGOS: EVALUAR / VALORAR

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Matriz de Evaluación de Riesgos

La Matriz de Evaluación de Riesgos es una herramientaherramienta útil de decisión para el manejo de riesgos que impliquen consecuencias para las personas, el ambiente, los clientes, los bienes y la imagen de ECOPETROL S.A.RAM (Risk Assessment Matrix)N: del inglés None, léase Ninguno L: del inglés Low, léase BajoM: del inglés Medium, léase MedioH: del inglés High, léase AltoVH: del inglés Very High, léase Muy AltoTambién utilizada para valorar los incidentes en función de la perdida generada.

12 12/04/23Matriz RAM

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Para evaluar el riesgo (previo al desarrollo de la actividad) se debe seguir la siguiente secuencia:• Defina la actividad que requiere evaluar o clasificar.• Conforme el equipo que realizará la evaluación del riesgo, con máximomáximo seis (6) personas de experiencia en el trabajo. Se debe tener en cuenta que evaluar no es para principiantes: la experiencia del equipo es la clave de una buena evaluación.• Defina las consecuencias potenciales.• Determine el riesgo para las categorías de: Personas, Económicas, Ambiente, Cliente e Imagen de la Empresa.

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Matriz de Evaluación de Riesgos

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• Estime las consecuencias potenciales, dependiendo del caso que se analiza para la categoría seleccionada. No se requieren datos de precisión, busque consenso de la mayoría del equipo que hace el análisis.• Busque el punto dentro de la matriz correspondiente a la consecuencia y la probabilidad determinadas: esa será la valoración del riesgo. • Repita el proceso para la siguiente categoría hasta que cubra todas las posibles pérdidas: Personas, Económica, Ambiente, Cliente e Imagen.• Recuerde que es solo una herramienta una herramienta que ayuda a enfocar la organización.

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Matriz de Evaluación de Riesgos

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Clasificación de las consecuencias potenciales

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5 categorías5 categorías

6 niveles de 6 niveles de gravedadgravedad

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Se define consecuencia como la que puede producirse a raíz de un peligro y dentro de una situación hipotética creíble.

Se utilizan las consecuencias potenciales en vez de las reales.

Para una adecuada interpretación de las definiciones del nivel de gravedad se deberá consultar el Anexo 1 del instructivo para uso de la matriz, donde se presenta una definición más detallada de la gravedad de las consecuencias

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EjemploDefinición de gravedad en consecuencia en Ambiente

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Nro. Descripción 0 Sin efectos - Sin daño ambiental. Sin modificaciones en el medio ambiente. No

requiere remediación. 1 Efectos leves - Daño ambiental leve. Dentro de la Refinería. Acciones de

remediación insignificantes. 2 Efectos menores - Contaminación o descarga suficientemente importante para dañar

el Medio Ambiente , pero no con efectos duraderos. Una única violación a los límites legales o prescritos ó una única queja.

3 Efectos localizados - Descarga limitada afectando el vecindario y dañando el Medio Ambiente , repetidas violaciones de los límites legales o prescritos ó varias quejas.

4 Efectos mayores - Daños ambientales graves. Se exige a la Refinería que tome medidas importantes para aproximar el medio ambiente contaminado a su estado original. Violaciones prolongadas a los límites legales o prescriptos, molestia expandida.

5 Efectos masivos - Persistentes daños ambientales graves o serias molestias que afectan un área extensa, áreas de uso recreativo o de preservación de la naturaleza. Constante y elevada violación de los límites legales o prescriptos.

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EjemploDefinición de gravedad en consecuencia en imagen

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Nro. Descripción 0 Ningún impacto - No es de interes 1 Interna - Puede ser de conocimiento interno a la refinería pero no de interés público. 2 Local Interés público local relativo - Atención de algunos medios de prensa,

comunidades y ONGs locales que potencialmente pueden afectar a la Refinería 3 Regional Interés público regional. Gran oposición de los medios locales de prensa.

Relativa atención de los medios nacionales de prensa y/o partidos políticos locales/ regionales. Oposición de ONGs regionales y del gobierno local

4 Nacional - Interés público nacional. Oposición general de los medios de prensa nacionales. Políticas nacionales/ regionales con medidas potencialmente restrictivas y/o impacto en el otorgamiento de licencias. Quejas de ONGs nacionales.

5 Internacional– Interés público internacional. Oposición general de los medios de prensa internacionales. Políticas nacionales/ internacionales con un impacto potencialmente grave en las relaciones internacionales de la Empresa, el otorgamiento de licencias y/o la legislación impositiva.

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Probabilidad

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Escala de probabilidadEscala de probabilidad

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Esta evaluación se basa en la Esta evaluación se basa en la experienciaexperiencia e e indica la probabilidad de materialización de indica la probabilidad de materialización de consecuencias indeseadas. consecuencias indeseadas.

No debe confundirse con la probabilidad que No debe confundirse con la probabilidad que se produzca el peligro: se trata de la se produzca el peligro: se trata de la probabilidad de que se produzcan las probabilidad de que se produzcan las consecuenciasconsecuencias potencialespotenciales estimadas. estimadas.

La escala horizontal es ‘probabilidad en La escala horizontal es ‘probabilidad en aumento’, cuyo rango va desde altamente aumento’, cuyo rango va desde altamente improbable hasta frecuente.improbable hasta frecuente.

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A medida que aumenta la gravedad de las consecuencias y la probabilidad también el riesgo

aumenta.

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A B C D E

Personas Economica Ambiental ClientesImagen de la

EmpresaNo ha ocurrido en la Industria

Ha ocurrido en la Industria

Ha ocurrido en la Empresa

Sucede varias veces al año en

la Empresa

Sucede varias veces al año en la

Unidad, Superintendencia o

Departamento

Una o mas fatalidades

Nota 1

Catastrofica> $10M

Contaminación Irreparable

Veto como proveedor

Internacional 5 M M H H VH

Incapacidad permanente

(parcial o total)

Grave$1M a $10M

Contaminación Mayor

Pérdida de participacion en el

mercadoNacional 4 L M M H H

Incapacidad temporal (>1

día)

Severo$100k a $1M

Contaminación Localizada

Pérdida de clientes y/o

desabastecimientoRegional 3 N L M M H

Lesión menor (sin

incapacidad)

Importante$10k a $100k

Efecto Menor Quejas y/o reclamos

Local 2 N N L L M

Lesión leve (primeros auxilios)

Marginal<$10k

Efecto Leve Incumplir especificaciones

Interna 1 N N N L L

Ninguna lesión Ninguna Ningún efecto Ningún impactoNingún impacto

0 N N N N N

PROBABILIDADCONSECUENCIAS

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Matriz de Evaluación de Riesgos

12/04/23Matriz RAM

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Interpretaciones más específicas para procedimientos como:◦ Permisos de trabajo.◦ Reporte o investigación de incidentes.◦ Priorización de mantenimiento.

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Pasos para usar la RAMpaso 1: Defina claramente el escenario a evaluar

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Page 25: 02 matriz ram

Pasos para usar la RAMpaso 2: Estime las consecuencias potenciales para

cada categoría

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Pasos para usar la RAMpaso 3: Estime la probabilidad de ocurrencia

de la consecuencia

PE

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Pasos para usar la RAMpaso 4: Termine de evaluar todas las consecuencias

y su probabilidad

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PE

EC

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Pasos para usar la RAMpaso 4: Termine de evaluar todas las consecuencias

y su probabilidad

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PE

EC

AM

IM

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Pasos para usar la RAMpaso 5: Evaluación de riesgos

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El riesgo global de un incidente es El riesgo global de un incidente es clasificado de acuerdo a la categoría de clasificado de acuerdo a la categoría de consecuencia que tenga la clasificación consecuencia que tenga la clasificación más crítica.más crítica.

PE

EC

AM

IM

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Pasos para usar la RAMpaso 6: Interpretación de riesgos

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Color Riesgo Interpretación.

VH Muy altoRiesgo intolerablepara asumir, requiere buscar alternativay decide la Gerencia.

H Alto

Inaceptable, deben buscarse alternativas. Alto riesgo. Sise decide realizar la actividad, deberá implementarsepreviamenteun tratamiento especial en cuanto al nivel decontrol (Demostrar control de riesgo). Gerenciainvolucrada en la decisión.

M MedioSe deben tomar medidas para reducir el riesgo a niveles

razonablemente prácticos, debe demostrarse el control del riesgo.

L BajoDiscutir y gestionar mejora de los sistemas de controly decalidad establecidos.

N Ninguno

Riesgo muy bajo, usar sistemas de control y calidadestablecidos.(permisos,3 Ques, procedimientos, lista dechequeo, responsabilidades y competencias, EPP, etc).

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Pasos para usar la RAMInterpretación de riesgos:

Permisos de trabajo

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Color Riesgo Interpretación.

VH Muy altoRiesgoMUYALTO,usarsistemasdecontroltipo ATS,Participa Gerente de Negocio, informan a

Vicepresidente que lo aprueba

H AltoRiesgoAlto,usarsistemasdecontroltipo ATS,ParticipaJefeDepartamento,informanaGerentedenegocioquelo aprueba

M MedioRiesgo Medio, usar sistemas de control tipo ATS,Participacoordinador,informana jefe deDepartamentoque lo aprueba.

L Bajo

N Ninguno

Riesgomuybajo,usarsistemasdecontrolytipo 3Ques,Participan operadores y supervisores informan a

coordinador que lo aprueba.

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Pasos para usar la RAMInterpretación de riesgos: Reporte/Investigacion de

Incidentes

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Color Riesgo Interpretación.

VH Muy alto

H Alto

M MedioRiesgo Medio, equipo investigador conformado por JefeDpto, especialista en el tema, profesional de HSE,Coordinador. Se reporta a Gerente .

L Bajo

N Ninguno

Riesgo muy bajo, equipo investigador conformado porCoordinador operadores, especialistas. Reporte a JefeDpto.

Riesgo MUY ALTO, equipo investigador conformado por: Gerente, Jefe Dpto., especialista en el tema, profesional

de HSE. Se reporta a VRM

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Pasos para usar la RAM

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Color Riesgo Interpretación.

VH Muy alto

H AltoM Medio Riesgo Medio, el trabajo inicia la próxima semana.

L BajoRiesgo muy bajo, el trabajo se incluirá en backlog yprogramara con optimización de recursos

N NingunoConsiderar no hacer nada

Riesgo MUY ALTO, Trabajo inicia inmediatamente o en siguiente turno, (emergencia o urgencia)