1 GOBIERNO REGIONAL DE LIMA IV TALLER DE DE BUENAS PRÁCTICAS DE INVERSIÓN REGIONAL Y LOCAL PARA LA DESCENTRALIZACIÓN, EL DESARROLLO Y LA GOBERNABILIDAD

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GOBIERNO REGIONAL DE LIMA

IV TALLER DE DE BUENAS PRÁCTICAS DE INVERSIÓN REGIONAL Y LOCAL PARA LA DESCENTRALIZACIÓN, EL

DESARROLLO Y LA GOBERNABILIDAD

BUENAS PRÁCTICAS DE EJECUCUON PRESUPUESTAL EN INVERSIÓN

PÚBLICA DEL GOBIERNO REGIONAL DE LIMA

Ing. NELSON CHUI MEJÍA

PRESIDENTE REGIONAL

Huancayo, Agosto de 2009

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No había información sistematizada e informatizada de los proyectos de inversión pública. Sólo había un listado con data mínima, en consecuencia, falta de seguimiento y monitoreo de los PIP.

Numerosos proyectos. Los aprobados en Presupuesto Participativo tenían una inversión promedio de 150,000 soles, con documentación dispersa e incompleta.

Numerosos proyectos concluidos sin liquidar y transferir. Posteriormente se identificaron en varios de ellos problemas de diseño, de construcción y de sostenibilidad.

Falta de procedimientos administrativos y técnicos estandarizados mediante directivas.

Gestión de PIP centralizada en la Presidencia, Gerencia General y Gerencia Regional de Infraestructura

Falta de personal calificado y equipamiento adecuado.

1. SITUACIÓN ENCONTRADA EN LA GESTIÓN DE PROYECTOS EN ENERO DE 2007

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Primer trimestre del 2007 no se dispuso de presupuesto de inversiones por incumplimiento de la administración anterior del proceso de presupuesto participativo.

Para superar esta restricción, se gestionó … y se redefinió los proyectos del 2007.

Terremoto del 15 de agosto que afectó Cañete y Yauyos. La atención de la emergencia absorvió la atención de la Alta Dirección y de parte del personal técnico.

2. SITUACIÓNES RESTRICTIVAS GENERADAS EN EL PRIMER AÑO DE GESTIÓN DE LA ACTUAL ADMINISTRACIÓN

PIP’S APROBABOS DESDE EL 2007 AL 2009

APROBADO POR

Nº DE PIP`s CICLO DEL PROYECTO

2007 2008 2009 TOTAL IDEA O PERFIL

EXP.TÉCNICO

EJEC.DE

OBRA

LIQUID.O

TERMIN.

CONSEJO REGIONAL

(PIC*)48 70 165 283 121 111 33 18

EJECUTIVOGRL 82 76 4 162 0 12 77 73

CONGRESO O

TRANSFER.7 50 3 60 0 5 28 27

TOTAL 137 196 172 505 121 128 138 118

% del Total 100 24.0 25.3 27.3 23.4* PIC: Presupuesto de Inversión Concertada

3. SITUACIÓN A JULIO DE 2009

GASTOS OPERATIVOS VS PRESUPUESTO PARA

INVERSIONES210

180

150

120

90

60

30

0 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009


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AÑOPRESUPUESTO DE

INVERSIONESNº PROYECTOS

P IC

% PARA ELABORAR ESTUDIOS DE PRE

INVERSION% CANON

VALOR PROMEDIO POR PROYECTO

PARA ESTUDIOS DE PRE INVERSION

2007 S/. 102,054,183 48 2% S/. 426,129 S/. 8,8782008 S/. 179,772,584 77 5% S/. 2,251,454 S/. 29,2402009 S/. 208,052,043 182 5% S/. 2,737,626 S/. 15,042

S/. 489,878,810 307 S/. 5,415,209 S/. 17,639

0

50

100

150

200

250

2007 2008 2009

MLL S/.


AÑO

AÑO PIA PIM EJECUCION

2003 8,813,426 11,171,980 8,498,698

2004 8,743,377 15,088,706 5,368,950

2005 10,845,284 27,409,994 11,365,120

2006 17,083,926 55,514,911 20,790,864

2003-2006 45,486,013 109,185,591 46,023,631

2007 31,991,369 102,054,183 33,576,566

2008 88,290,830 179,772,584 76,003,414

(junio) 2009 74,055,923 202,307,848 48,031,741

2007-2009 120,282,199 281,826,767 157,611,721

PRESUPUESTO INSTITUCIONAL VS EJECUCION PRESUPUESTAL

2003 - 2009 NUEVOS SOLES

+ 242.5 %

MAYOR INVERSIÓN EN MENOR TIEMPO

4. LOGROS ALCANZADOS EN EJECUCIÓN PRESUPUESTAL DE PROYECTOS

EJECUCION DE INVERSIONES

80

70

60

50

40

30

20

10

0

2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009

Σ Ejecución 2007 – junio 2009 = S/. 159.6

Σ Ejecución 2003 – 2006 = S/. 46.1

4. LOGROS ALCANZADOS EN EJECUCIÓN PRESUPUESTAL DE PROYECTOS

A jul. 2009

Proyec.mínimo a dic. 2009

Proyec. a dic. 2009,

RANKING DE LOS GOBIERNOS REGIONALES

INCREMENTO Y % DE EJECUCION DEL GASTO EN INVERSIONES

PLIEGO

2007 2008

Var % 2008/2007PIM Devengado Avance % PIM

Devengado

Avance %

GOBIERNO REGIONAL JUNIN 169.4 49.2 29.0 211.2 111.6 52.8 126.9

GOBIERNO REGIONAL LIMA 102.0 31.6 31.0 179.8 70.8 39.4 124.0

GOBIERNO REGIONAL ICA 53.4 25.9 48.6 105.8 54.2 51.2 108.9

GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN 283.1 112.0 39.6 261.9 231.0 88.2 106.3

GOBIERNO REGIONAL UCAYALI 133.1 40.1 30.1 202.9 80.6 39.7 100.9

GOBIERNO REGIONAL CALLAO 60.8 29.7 48.9 75.9 54.1 71.4 82.1

GOBIERNO REGIONAL TUMBES 66.7 31.0 46.5 95.7 52.3 54.6 68.4

GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD 171.9 115.8 67.3 264.6 194.5 73.5 68.1

GOBIERNO REGIONAL CUSCO 353.3 136.7 38.7 425.9 227.3 53.4 66.3

GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA 173.6 87.6 50.4 205.4 130.7 63.7 49.2

GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS 52.5 32.0 61.0 94.8 46.5 49.1 45.3

GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA 189.5 136.6 72.1 262.9 183.0 69.6 34.0

GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE 174.3 131.6 75.5 190.4 175.7 92.3 33.5

GOBIERNO REGIONAL APURIMAC 60.0 58.0 96.7 104.9 77.4 73.7 33.4

GOBIERNO REGIONAL TACNA 196.8 74.4 37.8 349.7 88.9 25.4 19.6

GOBIERNO REGIONAL PASCO 194.5 67.3 34.6 260.7 78.4 30.1 16.5

GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS 114.3 93.4 81.7 153.3 106.1 69.2 13.6

GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA 203.8 72.2 35.4 273.2 79.3 29.0 9.9

GOBIERNO REGIONAL HUANUCO 72.5 62.8 86.6 81.2 68.4 84.3 8.9

GOBIERNO REGIONAL ANCASH 352.7 123.9 35.1 857.6 132.6 15.5 7.0

GOBIERNO REGIONAL PIURA 235.9 153.3 65.0 226.3 150.5 66.5 -1.9

GOBIERNO REGIONAL PUNO 163.9 92.1 56.2 200.3 88.7 44.3 -3.7

MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA 63.2 48.2 76.2 68.3 44.8 65.6 -7.0

GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO 133.9 114.6 85.6 127.7 97.6 76.4 -14.8

GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA 263.4 92.3 35.0 251.4 67.0 26.6 -27.4

GOBIERNO REGIONAL LORETO 161.5 81.9 50.7 125.0 54.3 43.4 -33.7

5. PRINCIPALES PRACTICAS APLICADAS PARA MEJORAR LA GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN

A. FLEXIBILIDAD EN LAS MODALIDADES DE EJECUCIÓN DE PROYECTOS

• Por administración directa

• Por encargo a Municipalidades Provinciales y Distritales y otras instituciones.

• Por contrata.

Cada modalidad tiene ventajas y desventajas en relación a: costos, tiempo de ejecución, apalancamiento de recursos, nivel técnico y especialización, complejidad de la gestión, capitalización y cumplimiento.

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CONVENIOS CON GOBIERNOS LOCALES 2007-2009

PROVINCIA OBJETONº DE

PROYECTOSMONTO

Total 2007

Nuevos Proyectos 32 6,416,313.00

Mantenimiento de Proyectos

26 9,075,781.00

Programa de Inversiones Concertado

28 14,691,585.00

Total 2008

Nuevos Proyectos 51 7,301,235.00


17 4,462,779.00


4 380,544.00

Total 2009 (a junio)

Nuevos Proyectos 2 293,896.00


5 2,988,896.00


7 511,501.00

TOTAL 172 46,122,530

Ventajas de la ejecución de proyectos por

encargo a los gobiernos ocales

• Efectividad en proyectos locales

• Mayor participación de población local

• Palanqueo de recurso presupuestales

• Fortalecimiento de capacidades locales

• Mejora de maquinarias y uso en otros proyectos y actividades de mantenimiento de los Gobiernos Locales.

Restricciones:

• Comportamiento heterogéneo de Gobiernos locales en cuanto a cumplimiento.



B. DESCONCENTRACION Y ESPECIALIZACIÓN.

DE LAS UNIDADES FORMULADORAS Y EJECUTORAS

• Se ha incrementado las Unidades Formuladoras de una a 5: Gerencias Regionales de Infraestructura, de Desarrollo Social, de Desarrollo Económico, de Recursos Naturales y Medio Ambiente y la Dirección Regional de Agricultura.

• También se han ampliado la unidades ejecutoras. Las Direcciones Regionales asumen responsabilidades en la formulación y ejecución según especialidad.

• Esta práctica fortalece las Gerencias Retgionales y Direcciones Regionales, por lo tanto, la institucionalidad.

DE LAS UNIDADES DE APROBACIÓN Y ADMINISTRACIÓN

• Se ha delegado facultades para acelerar la aprobación que se requiere en los Procesos de Contratación, principalmente en Procesos de Menor Cuantía y Adjudicaciones Directas.

C. MEJORAS EN LOS PROCEDIMIENTOS TECNICOS Y ADMINISTRATIVOS

Se viene implementando mecanismos de capacitación en temas en las diferentes áreas usuarias (Ley de Contrataciones, SNIP, Presupuesto y Cooperación Técnica).

Se ha elaborado procedimientos para:

La aprobación de la elaboración de Expedientes Técnicos e inicio de obras

Acelerar la modificación en el Plan Anual de Contrataciones

Se ha establecido Formatos Standares para la aprobación de Expedientes Técnicos

Se ha delegado la facultad de aprobar Expedientes Técnicos

Se han establecido procedimientos para la aprobación de las Notas de Modificación Presupuestaria.

Se ha implementado el SISGEDO (Sistema de Gestión Documentario en la Unidad Ejecutora Central y se tiene previsto culminar su implementación en las 21 Unidades Ejecutoras en el presente año.


Se ha capacitado a los Coordinadores de Obras y Personal de las Gerencias para el seguimiento de proyectos a través del Sistema de Administración Financiera - SIAF.

Se ha elaborado y se ha implementado una Ficha Única de Información Física y Financiera para c/u de los PIPs, independientemente de su Estado de Situación.

Se viene monitoreando con las Gerencias y Direcciones Regionales el avance de Ejecución Física y Financiera de los PIPs a través de los diferentes reportes (por fuentes de financiamiento, por provincias, etc)

Con los dispositivos que modifican la Ley del Presupuesto Participativo se tendrá la oportunidad de ejecutar PIPs de Impacto Regional

Se está promoviendo en las diferentes Gerencias y Direcciones Regionales la elaboración de Programas de Inversión mayores a S/. 3,0 millones.

Se ha diseñado un programa y se viene implementando el uso de Reportes Informáticos que permitan mantener la información actualizada tanto física como financieramente.


Se ha establecido la visita de campo como requisito para la elaboración de los Términos de Referencia para elaborar los Estudios

El personal de la OPI está trabajando estrechamente con el personal de las Unidades Formuladoras durante el proceso de formulación y evaluación para evitar los errores en aspectos como: Saneamiento Físico Legal de Terreno, Certificación de Inexistencias de Restos Arqueológicos - CIRA, Costos Desactualizados, definición de la problemática, compromiso de las autoridades locales y de los beneficiarios.

Se está elaborando la línea de base para cada uno de los PIPs para su uso homogéneo en todas las áreas del G. R. Lima (oportuna, precisa y verídica).

Adicionalmente a la capacitación que se viene implementando se está dotando de Hardware y Software a los profesionales del G.R. Lima.

Se viene coordinando con el Gobierno Nacional para viabilizar las transferencias, encargándose a cada Dirección Regional esta tarea.


C. ALIANZAS PÚBLICA PRIVADA

• Práctica que se apla principalmente para la ejecución de obras de infraestructura vial de responsabilidad nacional.

• Caso de la Carretera Huaura-Sayán-Churín-Oyón-Ambo, en la que tres empresas mineras (Buenaventura, Los Quenuales y Raura), están invirtiendo 9 millones de dólares para realizar los estudios de preinversión y los estudios definitivos, así como el inicio de la construcción de un tramo.


GRACIAS

GOBIERNO REGIONAL DE LIMA

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