1 Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratégicos Juiz de Fora, 17 de maio de 2005 Plano Plurianual

1

Ministério do Planejamento, Orçamento e GestãoSecretaria de Planejamento e Investimentos Estratégicos

Juiz de Fora, 17 de maio de 2005

Plano Plurianual

2004-2007e seu modelo de gestão

2

Orientação Estratégica

Ações de Governo

Programa de Governo“UM BRASIL DE TODOS”

Programa de Governo“UM BRASIL DE TODOS”

DesafiosDesafios

ProgramasProgramas

Estratégiade

Desenvolvimento

DimensõesDimensões 3

30

374

5Megaobjetivos

PPA 2004-2007- Plano Brasil de Todos

3

Emprego + desconcentração da renda + inclusão social; crescimento ambientalmente sustentável e redução de desigualdades regionais

Dinamizar o mercado de consumo de massa e a expansão competitiva das atividades superadoras da vulnerabilidade externa

Valorização da identidade e da diversidade cultural, fortalecimento da cidadania e da democracia

Estratégiade

Desenvolvimento


4

Dimensão Social

Dimensão Econômica

Inclusão social, acesso universal e de qualidade aos serviços públicos, valorização cultural, transmissão do aumento da produtividade a rendimentos dos trabalhadores

Eqüidade entre regiões, desenvolvimento

regional e local

Dimensão Democrática

Dimensão Ambiental Harmonia entre

desenvolvimento e meio ambiente,

sustentabilidade ambiental

Estratégia deEstratégia deDesenvolvimentoDesenvolvimento

Estabilidade macroeconômica, geração de emprego e renda, ampliação dos investimentos e da produtividade, conquista de mercados internacionais com redução da vulnerabilidade externa

Fortalecimento da cidadania, respeito aos

direitos humanos e gestão participativa das

políticas públicas

Dimensão Regional

PPA 2004-2007A estratégia e suas cinco dimensões:

5

Dimensão social

Crescimento com geração de

trabalho, emprego e renda,

ambientalmente sustentável e

redutor das desigualdades sociais

Promoção e expansão da cidadania

e fortalecimento da democracia

MEGAOBJETIVO I

MEGAOBJETIVO II

MEGAOBJETIVO III

10 Desafios

11 Desafios

9 Desafios

Inclusão social e redução das

desigualdades sociais

Dimensões econômica, ambiental e

regional

Dimensão Democrática

MegaobjetivosDimensõesDimensões 35


6

MEGAOBJETIVO I

Inclusão social e redução das desigualdades social

1. Combater a fome visando a sua erradicação e promover a segurança alimentar e nutricional, garantindo o caráter de inserção e cidadania

2. Ampliar a transferência de renda para as famílias em situação de pobreza e aprimorar os seus mecanismos

3. Promover o acesso universal, com qualidade e equidade à seguridade social (saúde, previdência e assistência)

...

10. Ampliar o acesso à informação e ao conhecimento por meio das novas tecnologias, promovendo a inclusão digital e garantindo a formação crítica dos usuários

...

Lei nº. 10.933/04 - PPA 2004-2007

DESAFIOS

ANEXO I


7

ProblemaProblema Objetivo + IndicadorObjetivo + Indicador

Causas

C 1

C 2

C 3

Causas

C 1

C 2

C 3

SOCIEDADE(PESSOAS, FAMÍLIAS, EMPRESAS)

SOCIEDADE(PESSOAS, FAMÍLIAS, EMPRESAS)

Ações

A 1

A 2

A 3

Ações

A 1

A 2

A 3

Programa

Desafios

Programas

30

374


8

Os Programas no Plano Plurianual

Programa N

SOCIEDADE: PESSOAS, FAMÍLIAS, EMPRESAS

PROBLEMA

CAUSAS AÇÕES

Programa ...

OBJETIVO+ INDICADOR

PROBLEMA

CAUSAS AÇÕES

Programa ...

OBJETIVO+ INDICADOR

PROBLEMA

CAUSAS AÇÕES

Programa ...

OBJETIVO+ INDICADOR

PROBLEMA

CAUSAS AÇÕES

Programa C

OBJETIVO+ INDICADOR

PROBLEMA

CAUSAS AÇÕES

Programa B

OBJETIVO+ INDICADOR

PROBLEMA

CAUSAS AÇÕES

Programa A

OBJETIVO+ INDICADOR

PPA

CADU

9

PROBLEMA

CAUSAS

C1

C2

C3

OBJETIVO +INDICADOR

AÇÕES

A1

A2

A3

SOCIEDADE: PESSOAS, FAMÍLIAS, EMPRESAS

Programa

Estruturação do Programa a partir do PROBLEMA

Conceitos Básicos DesafiosProgramas

10

PROBLEMA:Existência de trabalho escravo no Brasil

CAUSAS

C1 –Fiscalização insuficiente para proibir a prática do trabalho escravo

C2 –Inadequada atuação do judiciário para punição de responsáveis (impunidade)

OBJETIVO: Erradicar a prática de exploração do trabalho escravo

AÇÕES

A1 –Fiscalização para Erradicação do Trabalho Escravo

A3 – Implantação de Vara do Trabalho Itinerante nos Estados

Programa

“Erradicação do Trabalho Escravo”

Estruturação do Programa a partir do PROBLEMA

SOCIEDADE (Público-Alvo): Trabalhadores submetidos à condição análoga a de escravos

A4 – Pagamento do Seguro-Desemprego ao Trabalhador Resgatado de Condição Análoga à de Escravo

A2 –Capacitação de Recursos Humanos para a Prevenção e a Repressão ao Trabalho Escravo

C3 –Insuficiente assistência posterior por parte do Estado para quem é libertado do trabalho escravo

A5 – Atendimento ao Trabalhador Libertado de Trabalho Escravo

11

PROBLEMAPROBLEMA

Objetivo Setorial

Compatível com

Missão Institucional

Compatível com Orient.Estr.Governo

Adequada ao

Gerenciamento

Compatível com

Recursos DisponíveisOutros Fatores

Qual a Escala Adequada do meu Problema/Programa?

Conceitos Básicos

12

PROGRAMA Elemento central da integração do planejamento, orçamento e gestão

PLANEJAMENTO ORÇAMENTOPROGRAMA

GESTÃO

Conceitos Básicos

13

14

Entendendo o PPA

15

Ciclo de Planejamento

Impacto naSociedade

Revisão dos

Programas Monitoramento

Execução

dos Programas

Planejamento

expresso em Programas

Problema ou Demanda daSociedade

Avaliação

15

Participação

16

O Ciclo de Gestão do Plano Plurianual

ELABORAÇÃOConstrução da base estratégica e definição dos Programas e ações

IMPLANTAÇÃOOperacionalização do Planoaprovado pelo Legislativo,

com recursos dos orçamentos anuais

MONITORAMENTOAcompanhamento da execução do Plano, identificação e correção de

problemas

AVALIAÇÃOAcompanhamento dos resultados

pretendidos com o PPA e do processo utilizado para alcançá-los

REVISÃO

Adequação do Plano às mudanças internas e externas da conjuntura política, social e econômica, pela

alteração, exclusão ou inclusão de Programas.

17

Programa

Ações

A 1

A 2

A 3

Ações

A 1

A 2

A 3

ProblemaProblema

Causas

C 1

C 2

C 3

Causas

C 1

C 2

C 3

SOCIEDADE(PESSOAS, FAMÍLIAS,

EMPRESAS)

SOCIEDADE(PESSOAS, FAMÍLIAS,

EMPRESAS)

Objetivo +

Indicador

Objetivo +

Indicador

Estrutura dos ministérios

Plano de Gestão PPA 2004-2007

?

Modelo de Gestão do PPA

18

Estrutura AtoresSistema de Avaliação –

art. 8º

• Comitê de Coordenação dos Programas – art. 5º

• Secretário Executivo• Gerente de Programa• SPOA/Equivalente• Titulares de unidades

indicados.Comissão de

Monitoramento e

Avaliação

Unidade de

Monitoramento e

Avaliação

• Comitê Gestor de Programas Multissetoriais – art.6º

• Gerente de Programa• Gerente Executivo• Coordenador de Ação

• Câmaras do Conselho de Governo – art. 7º (Temas Transversais)

• De acordo com agenda das Câmaras do Conselho de Governo

• Programas

• Gerente de Programa• Gerente Executivo• Coordenador de Ação

Plano de Gestão PPA 2004-2007Decreto nº 5.233, de 06-10-2004

19

20

Estrutura - Comitê de Coordenação dos Programas(art. 5º)


21

Estrutura - Comitê Gestor do Programa(art.6º)


22

Plano

Gerencial

Instrumentos


Uma síntese do que o

programa faz; associado a

uma lista dos principais

eventos (resultados físicos e

financeiros) que ocorrerão

até 31 de dezembro de 2005.

=

Sistemas de informações (SIGPlan e Infrasig) (art.4º)

23

Atribuição do Gerente

I - negociar e articular os recursos para o alcance dos objetivos do programa;

II - monitorar e avaliar a execução do conjunto das ações do programa;

III - indicar o gerente executivo, se necessário;

IV - buscar mecanismos inovadores para financiamento e gestão do programa;

V - gerir as restrições que possam influenciar o desempenho do programa;

VI - elaborar o plano gerencial do programa, que incluirá o plano de avaliação;e

VII - validar e manter atualizadas as informações do desempenho físico das ações,

da gestão de restrições e dos dados gerais do programa, sob sua responsabilidade,

mediante alimentação do Sistema de Informações Gerenciais e de Planejamento –

SIGPlan.

Atribuição do Gerente Executivo

I - Apoiar a atuação do gerente de programa, no âmbito de suas atribuições.

Planos Gerenciais

24

Atribuição do Coordenador de Ação

I - viabilizar a execução e o monitoramento de uma ou mais ações

do programa;

II - responsabilizar-se pela obtenção do produto expresso na meta

física da ação;

III - utilizar os recursos de forma eficiente, segundo normas e

padrões mensuráveis;

IV - gerir as restrições que possam influenciar a execução da

ação;

V - estimar e avaliar o custo da ação e os benefícios esperados;

VI - participar da elaboração dos planos gerenciais dos

programas;e

VII - efetivar o registro do desempenho físico, da gestão de

restrições e dos dados gerais das ações, sob sua

responsabilidade, no SIGPlan.

Planos Gerenciais

25

Conceitos GeraisConceitos Gerais

Atividade sistemática que visa produzir informações sintéticas e tempestivas,

proporcionando a avaliação situacional e a assistência da alta administração do

Governo, em tempo de execução, para a gestão dos riscos de não-obtenção dos

resultados esperados.

Definição:Definição:

Subsidiar o processo de tomada de decisão dos gestores públicos para alcance

de resultados de Governo.

Objetivo Geral:Objetivo Geral:

Subsidiar o processo de tomada de decisão dos gestores públicos para alcance

de resultados de Governo.

Objetivo Geral:Objetivo Geral:

MONITORAMENTO

26

Experiência Recente Experiência Recente

Dificuldades: Baixa comunicaçãoBaixa comunicação entre o nível operacional e o estratégico dos Ministérios entre o nível operacional e o estratégico dos Ministérios

Maioria das causas de atraso são de natureza institucional (múltiplos atores);Maioria das causas de atraso são de natureza institucional (múltiplos atores); Não alinhamento entre as prioridades do Governo e as do Ministério setorial;Não alinhamento entre as prioridades do Governo e as do Ministério setorial; Restrições institucionais (ambientais, TCU, etc);Restrições institucionais (ambientais, TCU, etc); Pressão política para integrar os projetos estratégicos (Infra-estrutura).Pressão política para integrar os projetos estratégicos (Infra-estrutura).

Sistemática adotada: Informações de SituaçãoInformações de Situação

Fluxo regular de recursos associado à comprovação do desempenho físico Fluxo regular de recursos associado à comprovação do desempenho físico

Gestão de Restrições com o apoio dos órgãos de coordenaçãoGestão de Restrições com o apoio dos órgãos de coordenação (PR e MP)(PR e MP)

Produto: Relatório de Situação (mensal, no início – depois, bimestral)Relatório de Situação (mensal, no início – depois, bimestral)

Brasil em Ação 1996/1999Brasil em Ação 1996/1999

Avança Brasil (Programas Estratégicos)Avança Brasil (Programas Estratégicos)

Programa de Ação 2003Programa de Ação 2003

MONITORAMENTO

27

Monitoramento do PPA em nível operacional (monitoramento intensivo);

Projeto Piloto de Investimento (SPI/SOF/SAM/parceiros)

Metas Presidenciais (SPI/SOF/SAM/parceiros)

Monitoramento do PPA em nível estratégico;Desafios do Plano (SPI/IPEA/IBGE)

Monitoramento de Grupos de Programas (Temas Transversais) – Câmaras Setoriais da Presidência da República;

Monitoramento dos Pactos de Concertamento – projetos- piloto (sub-regiões CE e SC).

Tipos:Tipos:

Conceitos GeraisConceitos GeraisMONITORAMENTO

28

GerenteGerenteGerenteGerente

CronogramaCronograma

Físico / Físico /

FinanceiroFinanceiro

Situação Situação AtualAtual

RestriçõesRestrições

ProvidênciasProvidências

Planejado

Realizado

PPI PPI

Grupos de Grupos de ProgramasProgramas

Metas Metas Presidenciais Presidenciais

MóduloMóduloMonitoramentoMonitoramento

MóduloMóduloMonitoramentoMonitoramento

Responsável

Coordenador de AçãoCoordenador de AçãoCoordenador de AçãoCoordenador de Ação

Par

ecer

do

P

arec

er d

o A

nal

ista

An

alis

ta S

PI/S

AM

SP

I/SA

M

ValidaçãoValidação

Não

Não

SimSim

Institucionais

Riscosoportunidades

PPA em nível PPA em nível estratégicoestratégico

Pactos de Pactos de ConcertaçãoConcertação

Visão Geral:Visão Geral:Conceitos GeraisConceitos Gerais

RelatóriosRelatóriosRelatóriosRelatórios

MONITORAMENTO

29

Motivação:Motivação:

Metas orçamentárias de alta prioridade Metas não orçamentárias de alta prioridade, com dispêndio de recursos

Associar as metas à programação (programas/ações e interlocultores)

Identificação de responsabilidades (SAM/SPI)

Apoio na implementação das providências

Integração entre SMP e SIGPlan

Critérios de seleção:Critérios de seleção:

Requisitos para o monitoramento:Requisitos para o monitoramento:

Metas PresidenciaisMetas Presidenciais

Prioridade da SPI por ser estratégico para o atingimento das metas do PPA

30

Motivação:Motivação:

Investimentos com retorno econômico e benefícios sociais e na Competitividade da economia; Recuperação e ampliação da infra-estrutura

(80% dos projetos M.Transportes)

Módulo PPI no SIGPlan, com monitoramento do empenho e do liquidado (previsão Abril 2005)

Gestão das restrições (Grupo Executivo: MF, MP e PR) Implantar sistema de monitoramento “in loco”; Metodologia de avaliação de resultados dos investimentos (“ex-post”)

Critérios de seleção:Critérios de seleção:

Requisitos para o monitoramento:Requisitos para o monitoramento:

Projeto Piloto de InvestimentoProjeto Piloto de Investimento

Garantir a realização dos investimentos em projetos prioritários num modelo de gestão que incorpora a avaliação ex-ante e ex-post

(recursos orçamentários e financeiros assegurados)

31

Os órgãos identificarão em ato próprio as unidades administrativas às quais cada programa e cada ação, sob sua responsabilidade, estejam vinculados;

Os órgãos responsáveis pelos programas e ações manterão atualizadas, no Cadastro de Programas e Ações do Plano Plurianual e dos Orçamentos anuais, as informações correspondentes;

O gerente de programa é o titular da unidade administrativa à qual o programa está vinculado, e o coordenador de ação é o titular da unidade administrativa à qual se vincula a ação;

NormativosNormativos

Decreto n.º 5.233, 6/10/2004Decreto n.º 5.233, 6/10/2004 (Gestão do Plano Plurianual 2004-2007)Função dos Órgãos Setoriais

32

• Atuar na coordenação, em conjunto com os órgãos centrais, dos processos deAtuar na coordenação, em conjunto com os órgãos centrais, dos processos de monitoramento e mobilização de parceiros da gestão das restrições; monitoramento e mobilização de parceiros da gestão das restrições; • Disponibilizar metodologia, orientação e apoio técnico ao monitoramento; eDisponibilizar metodologia, orientação e apoio técnico ao monitoramento; e

• Estabelecer a periodicidade para o registro das informações no SIGPlan.

NormativosNormativos

Decreto n.º 5.233, 6/10/2004 Decreto n.º 5.233, 6/10/2004 (Gestão do Plano Plurianual 2004-2007)Função do Ministério do Planejamento

33

Comissão de Comissão de Monitoramento e Monitoramento e Avaliação (CMA)Avaliação (CMA)

Câmara Técnica de Câmara Técnica de Monitoramento e Monitoramento e Avaliação (CTMA)Avaliação (CTMA)

Suporte ao Comitê de Coordenação dos Programas

Apoio aos gerentes de programa e coordenadores

de ação

Consultores internos aos processos de

monitoramento e avaliação

Ass

ess

ora

mento

Ass

ess

ora

mento

Comitê de Comitê de Coordenação dos Coordenação dos

Programas Programas

Gerente de Gerente de ProgramaPrograma

Órgãos SetoriaisÓrgãos Setoriais Ministério do PlanejamentoMinistério do Planejamento

Unidade de Unidade de Monitora-Monitora-mento e mento e

Avaliação Avaliação (UMA)(UMA)

Funcionamento:Funcionamento:

Sistema de Monitoramento e AvaliaçãoSistema de Monitoramento e Avaliação

34

Assegurar que o monitoramento e a avaliação sejam utilizados, de

modo descentralizado pela administração pública federal, como

ferramentas gerenciais para a melhoria da qualidade da decisão e

da alocação dos recursos no Plano e nos Orçamentos anuais, com

vistas a obtenção de resultados pelo governo.

ObjetivoObjetivo

ComposiçãoComposição

Sistema Monitoramento e AvaliaçãoSistema Monitoramento e Avaliação

Integram o Sistema: a Comissão de Monitoramento e Avaliação (CMA), apoiada por uma Câmara Técnica (CTMA); e as Unidades de Monitoramento e Avaliação (UMA) em cada ministério.

35

Elaborar propostas de normas e procedimentos gerais, relativos ao monitoramento e à avaliação dos programas e de avaliação de projetos de grande vulto do Poder Executivo, bem como oferecer análises técnicas que orientem os processos de alocação de recursos no orçamento anual e na revisão anual dos programas, com vistas ao alcance de resultados.

Atribuição GeralAtribuição Geral

Comissão de Monitoramento e Avaliação - (CMA)Comissão de Monitoramento e Avaliação - (CMA)

36

Estabelecer diretrizes gerais para implantação de metodologias de avaliação dos programas e para aperfeiçoamento e integração de sistemas de informação gerenciais;

Selecionar programas a serem objeto de avaliação específica, sem prejuízo de outros, cujas avaliações sejam de interesse dos órgãos setoriais;

Avaliar as propostas de aperfeiçoamento da metodologia de avaliação anual dos planos plurianuais e dos programas selecionados;

Acompanhar o conjunto de avaliações de programas desenvolvidas pelos órgãos setoriais;

Examinar a viabilidade técnica e socioeconomica de projetos de grande vulto de que trata o art. 3º , da Lei nº 10.933/2004.

Portaria Interministerial n.º 10 /MP/MF/C.Civil, de 11-01-2005Portaria Interministerial n.º 10 /MP/MF/C.Civil, de 11-01-2005Comissão de Monitoramento e Avaliação - (CMA)Comissão de Monitoramento e Avaliação - (CMA)

CompetênciasCompetências

37

ComposiçãoComposição

a) Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratégicos, que terá a função de coordenação;;

b) Secretaria de Orçamento Federal; e

c) Instituto de Pesquisa Econômica Aplicada.

a) Subchefia de Articulação e Monitoramento; e

b) Subchefia de Análise e Acompanhamento de Políticas Governamentais.

Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão

Ministério da Fazenda

Casa Civil da Presidência da República

a) Secretaria do Tesouro Nacional; e

b) Secretaria de Política Econômica.

Integram também a Comissão:

Secretaria de Gestão do MP

Ministério do Meio Ambiente

Secretaria Federal de Controle (como convidada)

Portaria Interministerial n.º 10 /MP/MF/C.Civil, de 11-01-2005Portaria Interministerial n.º 10 /MP/MF/C.Civil, de 11-01-2005

Comissão de Monitoramento e Avaliação - (CMA)Comissão de Monitoramento e Avaliação - (CMA)

38

Capacitação e certificação dos técnicos das UMA’s;

Adequação do SIGPlan e integração ao SMP e aos INFRASIG’s

Informação dos Coordenadores de Ação e Gerentes com tempestividade e qualidade (mecanismos de incentivo)

Demanda da alta administração por Monitoramento e informações de qualidade (funcionamento das estruturas do Modelo de Gestão do PPA)

Principais Pontos CríticosPrincipais Pontos Críticos

39

Sistemas de Informação Sistemas de Informação

SISTEMA DE METASSISTEMA DE METASPRESIDENCIAIS (SMP)PRESIDENCIAIS (SMP)

SIGPLAN

InstrumentosInstrumentos

40

SIGPlanSIGPlan

Sistema de Informações Gerenciais e de Planejamento do Plano Plurianual

Elo fundamental da rede de gerenciamento do PPA, que congrega gerentes, coordenadores de ação direção, órgãos de planejamento, sociedade e demais agentes em torno do programa.

Módulos:

• Elaboração do Plano Plurianual;

• Monitoramento dos Programas/Gestão de Restrições;

• Avaliação Anual do PPA;

• Revisão do PPA;

• Sociedade

• Administração, funções de apoio e outros.

InstrumentosInstrumentos

41

Requisitos para apoio do MP:

• Comunicação com o SIGPLAN (interoperabilidade padrão “XML”);

• Adequação ao modelo de gestão do PPA;

Em Implantação:Em Implantação:

05 Órgãos:05 Órgãos: - SEPPIR/PR- SEPPIR/PR

- MJ- MJ

- CNEN/MCT- CNEN/MCT

- MTUR (*)- MTUR (*)

- MDIC- MDIC

(*) Desenvolvimento Próprio(*) Desenvolvimento Próprio

Em Funcionamento:Em Funcionamento:

07 Órgãos:07 Órgãos: - MP- MP

- ANA/MMA- ANA/MMA

- MCT- MCT

- MAPA- MAPA

- INSS/MPS- INSS/MPS

- MEC- MEC

- MS - MS

INFRASIGINFRASIGInstrumentosInstrumentos

42

SIGPlanSIGPlanINFRASIG’sINFRASIG’s

SMPSMP

CronogramaCronograma

Físico / FinanceiroFísico / Financeiro

Situação AtualSituação Atual

Restrições/providênciasRestrições/providências

ProvidênciasProvidências

Planejado x Planejado x RealizadoRealizado

ResponsávelResponsável

InstitucionaisInstitucionais

Riscos e Riscos e OportunidadesOportunidades

Dados e InformaçõesDados e Informações Análises Análises Parecer Parecer (Posicionamento(Posicionamento))

RelatóriosRelatórios

FuncionamentoFuncionamentoInstrumentosInstrumentos

43

Informações:

Modelo de Gestão do Plano Plurianual

Secretário: Ariel [email protected]

Diretora: Beatrice [email protected]

(61) 429-4080

Gerente: Carlos [email protected]

(61) 429-4352

Documents

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