1 Scuola estiva AiIG Strategia e gestione delle operations nelle reti di imprese Fare ricerca coi case study Maria Rita Tagliaventi Università di Bologna

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Scuola estiva AiIG

Strategia e gestione delle operations nelle reti di imprese

Fare ricerca coi case studyMaria Rita TagliaventiUniversità di Bologna

Bressanone, 16 settembre 2003

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Temi trattati• Definizione e finalità dei case study

• I case study qualitativi

• I case study quantitativi

• I case survey

• I case study nell’operations management

• Spunti di riflessione finale

• Breve bibliografia di riferimento

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La “fortuna” dei case study nelle scienze sociali

• Ricerca su ABInform + Social Science Plus con le parole chiave “Case” + “study” dal 1990 al 2003, con peer review:– Circa 45.000 articoli estratti– Discipline coperte:

• Comportamento organizzativo• Accounting• Health management• Strategia• Politiche istituzionali• Pianificazione urbana• …

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Diversi case study per diverse visioni del mondo

Postpositivismo

La realtà sociale è concreta ma conoscibile solo in maniera imperfetta

Costruttivismo

La realtà è socialmente costruita quindi esistono realtà multiple

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Cos’è un case study?• Uno studio di casi è una ricerca che risponde a un

quesito del tipo “come” o “perché” relativo a un insieme di eventi sui quali il ricercatore può esercitare nessuno o poco controllo (Yin, 1994).

• Un studio di casi è la storia di fenomeni passati o correnti tratta da multiple fonti. Può includere dati da osservazioni dirette, interviste sistematiche, archivi pubblici e privati. Ogni fatto rilevante per comprendere il flusso di eventi che attiene a quei fenomeni costituisce un’informazione potenziale in uno studio di casi, perché il contesto è importante (Leonard-Barton, 1990)

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Principali interpretazioni riduttive del case study

1. I case study come ricerca e casy study come strumento didattico sono fortemente correlati

2. I casi study sono solo tipi di ricerche qualitative3. I case study sono solo esplorativi4. Ogni case study corrisponde a un’osservazione. Più

case study sono necessari per produrre risultati significativi.

5. I case study non utilizzano una procedura rigorosa.6. Ognuno è in grado di condurre case study: non sono

richieste abilità particolari.7. I risultati dei case study non sono generalizzabili.

Fonte: Ellram, 1996

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Finalità dei case study

• Triplice valenza degli studi di caso (Eisenhardt, 1989; Yin, 1994):– Descrivere (descriptive)– Generare teorie (exploratory)

• “Generalizzabili”

• Grounded (Van Maanen, 1998; Strauss, 1987)

– Testare ipotesi (explanatory)

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• I case study qualitativiI case study qualitativi


• I case survey




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Una classificazione delle ricerche qualitativeIntensità della presenza sul

campo

Modalità di osservazione dei

fenomeni

Tecnica prevalente

elevatadiretta e

contemporanea

osservazione +

interviste etnografiche e

analisi di documenti

Etnografia

limitataindiretta e a posteriori

analisi di documenti

+ interviste

Studio di caso

limitatadiretta e a posteriori

interviste etnografiche

+ critical

incidence technique

Studio basato su interviste

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1. Definizione iniziale della domanda di ricerca

2. Selezione dei casi

3. Scelta delle tecniche e del protocollo– Analisi dei documentiAnalisi dei documenti, osservazioni, interviste…

– Solo dati qualitativi, solo dati quantitativi o entrambi (triangolazione)

– Più ricercatori• Aumentare la creatività

• Significato di convergenza/divergenza sulle interpretazioni

Fasi di un case study qualitativo

Visite ai contesti in team

Differenziazione dei ruoli all’interno dei team

Team diversi per contesti diversi

Le cerimonie di addio delle organizzazioni morenti:

8 organizzazioni pubbliche/private, dipendenti/indipendenti

-diverse categorie, diverse cerimonie

-cerimonie diverse per org. pubbliche e private a prescindere dall’indipendenza

-cerimonie diverse per org. dipendenti e indipendenti a prescindere dalla natura pubblica

-cerimonie uguali per le diverse categorie

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4. L’ingresso nel campo– Sovrapposizione tra raccolta e analisi dei dati

5. Analisi delle evidenze empiriche di un singolo contesto (within-case):

– Rapporti dettagliati, spesso descrittivi– Tecniche di codifica (Strauss e Corbin, 1990)– Singolo caso considerato isolato

6. Ricerca di similarità fra casi (cross-case):– Derivare categorie/dimensioni e vedere similarità

all’interno di gruppi vs. differenze tra gruppi– Confrontare similarità/differenze tra coppie di casi– Suddividere i casi per tecnica di rilevazione– Suddividere i casi in gruppi da analizzare

successivamente


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7. Costruzione di una teoria– Iterazione per trovare fit tra dati e teoria– Apportare evidenze per i costrutti– Le spiegazioni offerte dai dati qualitativi

8. Confronto con la letteratura:– Divergente– Concorde


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9. Chiusura della ricerca– Quando sono sufficienti i casi studiati?– Quando cessare l’iterazione dati-teoria?– In quale forma presentare la teoria?

• Concetti

• Quadro concettuale

• Proposizioni


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• Punti di forza:– Probabilità di generare nuova teoria:

• Solo specifica del contesto?

• Punti di debolezza:– Complessità della teoria generata– “piccole” teorie

Punti di forza e di debolezza dei case study qualitativi

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• Applicabilità:– Studio di fenomeni nuovi, non studiati prima o

per i quali ci sono evidenze discordanti

• Criteri di valutazione:– Emergere di una “buona” teoria– Rigore del processo– Emergere di una nuova teoria (novelty)

Applicabilità e criteri di valutazione dei case study

qualitativi

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1. Il principio fondamentale del circolo ermeneutico

2. Il principio della contestualizzazione

3. Il principio dell’interazione fra ricercatore e attori del contesto

4. Il principio di astrazione e generalizzazione

5. Il principio del ragionamento logico

6. Il principio delle interpretazioni multiple

7. Il principio del sospetto

Principi di valutazione di un case study di tipo qualitativo

Klein e Myers, 1999

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• I case study quantitativiI case study quantitativi

• I case survey




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1. Formulare un quesito di ricerca

2. Esplicitare il quesito di ricerca in proposizioni

3. Definire l’unità di analisi

4. Collegare i dati alle proposizioni formulate

5. Definire i criteri di valutazione dei risultati

Fasi di un case study quantitativo

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• Due scelte necessarie prima di intraprendere un case study:

– Singolo case study o case study multipli?– Una singola unità di analisi (olistico) o più

unità di analisi (multi-livello)?

Il disegno di un case study quantitativo

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• Motivi per un case study singolo:– Caso critico in una teoria consolidata– Caso estremo o unico– Caso rivelatore

• Motivi per case study multipli:– Risultati più convincenti– Studio più “robusto”

Case study quantitativi singoli e multipli

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• Logica della riproducibilità, non del campionamento:

– Stessi risultati (riproducibilità letterale)

– Risultati diversi ma per cause prevedibili (riproducibilità teorica)

• Perché i case studies non rispondono alla logica del campionamento:

– Non misurano l’incidenza di un fenomeno

– Considerano tanto il fenomeno quanto il contesto

– Colgono anche temi inesplorati

Case study multipli quantitativi

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• Quattro possibili configurazioni (Yin, 1994):

– Casi singoli con una singola unità d’analisi– Casi singoli con più unità d’analisi– Casi multipli con una singola unità d’analisi– Casi multipli con più unità d’analisi

Il disegno di un case study quantitativo

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1. Formulare ipotesi da una teoria consolidata2. Disegnare la ricerca:

– Selezionare i casi e le unità di analisi– Definire le tecniche di raccolta dei dati e i protocolli

di ricerca

3. Condurre un caso pilota4. Condurre i case studies5. Scrivere report individuali per ogni caso6. Confrontare i casi7. Modificare la teoria8. Scrivere un report incrociato fra casi

Il percorso di una ricerca con case study multiplo

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Tecniche di rilevazione sul campo

• Analisi di documentiAnalisi di documenti e archivie archivi• Osservazioni• Interviste etnografiche• Focus groups• Analisi delle conversazioni• Storie di vita (life histories)• Critical Incidence Technique• Storytelling• …

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Documenti e archivi• Bilanci, budget, organigrammi etc.• Documenti amministrativi, commerciali, di R&S etc.• Lettere e appunti• Agende, convocazioni di riunioni, verbali di riunioni• Rapporti di consulenza • Articoli di giornali e riviste• Banche dati• Siti Internet• Newsletters• …

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• Validità del costrutto:– Fonti di evidenze multiple– Catene di evidenze– Revisione da parte degli informatori

• Validità interna:– Pattern-matching– Explanation-building– Serie temporali

Criteri per valutare la qualità di un case study quantitativo

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• Affidabilità:– Protocollo di case study– Database di case study

Criteri per valutare la qualità di un case study quantitativo (2)

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• I case surveyI case survey




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• Meta-analisi dei case study o case survey (Larsson, 1993)

• Vantaggi:– Combinare approccio idiografico e nomotetico– Codifiche multiple degli stessi dati– Nessuna preclusione iniziale sui casi– Possibilità di analizzare fenomeni nel tempo

• Problemi:– Numero di casi disponibili– Limitatezza delle informazioni contenute nei report– Qualità dei case survey legata alla qualità dei case

studies– Semplificazione dei fenomeni nell’analisi aggregata

Molti temi in pochi casi e pochi temi in molte osservazioni insieme?

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1. Formulare le domande di ricerca iniziali2. Definire i criteri di selezione3. Definire i casi da studiare4. Disegnare lo schema di codifica per trasformare i casi in variabili5. Codificare i casi con raters multipli6. Codificare i casi con gli autori partecipanti7. Misurare interrater reliability8. Risolvere discrepanze di codifica9. Analizzare la validità statistica della codifica10. Analizzare statisticamente l’influenza delle caratteristiche dei

singoli case study11. Analizzare statisticamente il data set creato12. Scrivere il report

Procedimento di un case survey

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• I case survey

• I case study nell’operations managementI case study nell’operations management

• Spunti di riflessione finaleSpunti di riflessione finale

• Breve bibliografia di riferimentoBreve bibliografia di riferimento

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• Ricerca basata su case study in operations management ampiamente utilizzata in Europa, infrequente negli Stati Uniti (Drejer, Blackmon e Voss, 1998)

• Le tecniche qualitative non sono diffuse nella ricerca su logistica, produzione e gestione dei materiali (Mentzer e Kahn, 1993), ma sono estremamente preziose (Ellram, 1996; Voss, Tsikriktsis e Frolich, 2002). I case study di operations management ammontano a solo il 4,94% dei paper pubblicati su riviste (Pannirselvan et al., 1999)

• Molti temi e teorie innovative in operations management, dalla produzione snella alle strategie di manufacturing, sono il frutto di ricerche sul campo basate su case study (Drejer, Blackmon e Voss, 1998)

• Case study sono particolarmente adatti all’operations management perché colgono tanto gli elementi concreti quanto gli elementi umani che lo caratterizzano (Drejer, Blackmon e Voss, 1998) e perché permettono di costruire/modificare teorie emergenti (McCutcheon e Meredith, 1993).

I case study in OM

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In conclusione…• Case study per:

– Costruire nuove teorie (exploratory e theory building)

– Confutare/modificare teorie consolidate (explanatory, theory testing e theory extension/refinement)

• Case survey per coniugare approccio nomotetico e idiografico?

Differente uso in Differente uso in prospettiva prospettiva

costruttivista e costruttivista e positivistapositivista

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Bibliografia di riferimento• Eisenhardt K.M. (1989), Building theories from case study research, Academy of

Management Review, Vol. 14 No. 4, pp. 532-550.• Dyer W. G. Jr. e Wilkins A.L. (1991), Better stories, non better constructs, to

generate theory: A rejoinder to Eisenhardt, Academy of Management Review, Vol. 16 No. 3, pp. 613-619.

• Ellram L.M. (1996), The use of the case study method in logistics research, Journal of Business Logistics, Vol. 17 No. 2, pp. 93-138.

• Klein H.K., Myers M.D. (1999), A set of principles for conducting and evaluating interpretive field studies in Information Systems, MIS Quarterly, Vol. 23 No. 1, pp. 67-88.

• Larsson R. (1993), Case survey methodology: Quantitative analysis of patterns across case studies, Academy of Journal Journal, Vol. 36 No. 6, pp. 1515-1546.

• Rowley J. (2002), Using case studies in research, Management Research News, Vol. 25 No. 25, pp. 16-27.

• Voss C., Tsikriktis N. e Frolich M. (2002), Case research in operations management, International Journal of Operations & Production Management, Vol. 22 No. 2, pp. 195-219.

• Yin R.K. (1994), Case study research. Design and Methods, Sage Publications: Thousand Oaks.

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