liyunlin@feib.com.tw

liyunlin@feib.com.tw

(Luxembourg Stock Exchange)https://www.bourse.lu/

US30733T2069；US30733T1079

https://www.deloitte.com.tw

https://www.feib.com.tw

2017Annual Report

Sincerity

Diligence

Prudence

Innovation

Thrift

2

一○六年度年報目錄

壹‧致股東報告書 5

貳‧銀行簡介 12

一、設立登記日期 ................................................................................................................................................................ 12

二、銀行沿革 ........................................................................................................................................................................... 12

參．公司治理報告 14

一、組織系統 ........................................................................................................................................................................... 14

二、董事、總經理、副總經理、協理、各部門與分支機構主管資料 ...................................................... 16

三、公司治理運作情形 ...................................................................................................................................................... 35

四、會計師公費資訊 ........................................................................................................................................................... 61

五、近兩年更換會計師資訊 ............................................................................................................................................ 62

六、經理人曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業情形................................................................. 62

七、應申報股權者，其股權移轉及股權質押變動情形 ..................................................................................... 62

八、持股比例占前 10 大股東間互為關係人資料 ................................................................................................. 67

九、轉投資事業之綜合持股比例 .................................................................................................................................. 68

肆．募資情形 69

一、資本及股份...................................................................................................................................................................... 69

二、金融債券發行情形 ...................................................................................................................................................... 75

三、特別股發行情形 ........................................................................................................................................................... 79

四、海外存託憑證發行情形 ............................................................................................................................................ 80

五、員工認股權憑證辦理情形 ....................................................................................................................................... 80

六、限制員工權利新股辦理情形 .................................................................................................................................. 80

七、併購或受讓其他金融機構 ....................................................................................................................................... 80

八、資金運用計畫執行情形 ............................................................................................................................................ 81

伍‧營運概況 82

一、業務內容 ........................................................................................................................................................................... 82

二、從業員工 ........................................................................................................................................................................... 90

三、企業責任及道德行為 ................................................................................................................................................. 94

四、員工人數、年度員工平均福利費用 ................................................................................................................... 95

五、資訊設備 ........................................................................................................................................................................... 95

六、勞資關係 ........................................................................................................................................................................... 96

七、重要契約 ........................................................................................................................................................................... 98

八、金融資產證券化或不動產證券化之辦理情形 ............................................................................................... 99

目 錄

3

一○六年度年報目錄

陸‧財務概況 100

一、最近 5年度簡明資產負債表及綜合損益表 .................................................................................................... 100

二、最近 5年度財務分析 ................................................................................................................................................. 106

三、106 年度財務報告之審計委員會查核報告書 ............................................................................................... 113

四、106 年度經會計師查核簽證之個體財務報告 ............................................................................................... 114

五、106 年度經會計師查核簽證之母子公司合併財務報告 ........................................................................... 114

六、銀行及其關係企業有無財務週轉困難及對銀行財務之影響................................................................. 114

柒‧財務狀況及財務績效之檢討分析與評估風險管理事項 115

一、財務狀況 ........................................................................................................................................................................... 115

二、財務績效 ........................................................................................................................................................................... 116

三、現金流量 ........................................................................................................................................................................... 116

四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響 .................................................................................................... 116

五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫及未來一年投資計畫 .............. 117

六、風險管理揭露事項 ...................................................................................................................................................... 117

七、危險處理應變機制 ...................................................................................................................................................... 126

八、其他重要事項 ................................................................................................................................................................ 126

捌‧特別記載事項 127

一、關係企業相關資料 ...................................................................................................................................................... 127

二、私募有價證券及金融債券辦理情形 ................................................................................................................... 129

三、子公司持有或處分本行股票情形 ........................................................................................................................ 129

四、其他重要補充說明事項 ............................................................................................................................................ 129

五、對股東權益或證券價格有重大影響之事項 .................................................................................................... 129

玖‧大事記要(含各營業單位地址及電話表) 130

4

董事長 侯金英

致股東報告書

5

壹、致股東報告書 各位女士、先生：

回顧 106年，全球經濟景氣復甦，帶動實體經濟動能及整體金融市場發展熱絡。而我國受惠外需增溫，出口溫和成長，加以股市成交量放大，指數上達萬點，有效刺激民間消費，使 GDP成長率達 2.86%，為近 5年來高點。展望 107年，全球經濟可望持續成長，有助維繫我國出口動能，加上政府推動前瞻基礎建設，GDP可望成長 2.42%。隨著金融科技快速發展，主管機關推動業務創新及強化監理政策，銀行業將加速推動轉型，開啟新獲利動能。

綜觀 106年度本行整體經營表現維持穩健，惟受制於匯率波動等不可控制及一次性損失，106年度稅後淨利達 28.54億元，每股盈餘(EPS)維持 0.90元，總資產報酬率(ROA)為 0.50%，股東權益報酬率(ROE)為 6.82%。逾期放款比率維持 0.29%，放款覆蓋率提升至 1.37%，資產品質水準維持優於同業。

本行秉持長期穩健之經營策略，106 年各項核心業務展現優質成長動能。在數位金融方面，啟動「FE 跨界行動應用平台」，結合支付寶、friDay 錢包，開創整合性行動收單平台。結合網路銀行、分行系統升級，深化數位交易運用，促動客戶交易離櫃率達 86%。在信用卡方面，以遠東快樂信用卡為旗艦卡，累積發行 41萬張新卡，於集團零售通路簽帳成長 15%。在消費金融方面，消費性貸款餘額成長 6%，維持策盟車貸市佔第一。在財富管理方面，開設新一代高端智能分行，蟬聯三年卓越雜誌「最佳財富管理獎」獎項。在法人金融方面，完成首件東協市場主辦聯貸案，

累積 5年主辦國際聯貸案共 19件，金額突破 700億元。在金融市場方面，成功轉型外匯保證金行動及網路交易型態，鞏固市場領先地位。

本行落實企業社會責任，投入各項公益活動，履獲獎項肯定。具體作為包括支持伊甸基金會

之捐款貢獻累計超過８千萬元，僱用成年喜憨兒並採購 3000盒喜憨兒月餅，長期關懷弱勢族群。發行企業社會責任報告書，獲 BSI 企業永續傑出獎、臺灣企業永續獎銅獎肯定。發行 2018 年月曆「知識之森，學問之海」，介紹當代圖書館，並贈書 31所高中高職，推動閱讀風氣。舉辦常玉展及奧塞展遠銀日，贊助太陽馬戲團，響應國際級藝文來臺展演。落實人才培育，榮獲勞動部連

續 15 年訓練補助肯定，並三度獲頒 TTQS 人才發展品質管理系統認證，為本行永續人力資源發展，奠定良好根基。

展望 107年，本行將延續優質成長動能，推動創新升級、轉型再造，強固核心競爭力。主要的行動方針包括結合社群金融打造數位銀行新品牌，推出信用卡行動支付，加速數位佈局。增資

租賃子公司，新設新加坡及越南辦事處，持續開拓海外市場商機。信用卡有效卡突破百萬卡，提

升品牌知名度。串連財富管理及中小企業投融資業務，推動分行營運模式轉型。強化法遵、風控

及內控管理機制，配合法規監理環境，減少經營風險。面對數位世代及同業轉型日益增加的挑戰

及機會，全體同仁在追求獲利穩健成長的同時，亦將展現機敏創新能力，啟動新獲利動能，為股

東、客戶、員工及社會營造多贏的價值。

6

副董事長 徐旭東

致股東報告書

7

謹將本行 106 年度營運結果及 107 年度營業計劃概要報告如下：

壹、106年度營運結果(財務數字依個體財報)

一、營業計畫及經營策略實施成果

營運概況比較表

單位：新台幣百萬元 年度

項目 106年 105年 變動率

存款及匯款 472,621 452,905 4.35% 法金放款 146,282 160,985 -9.13% 消金放款 209,659 200,011 4.82% 總放款 355,941 360,995 -1.40% 信用卡循環信用餘額 10,575 10,246 3.21% 買入有價證券 148,652 124,226 19.66% 權益法股權投資 2,759 2,568 7.42% 信託資產總額 59,980 58,174 3.10%

二、營業損益概況

(一)預算執行情形

本行106年總資產5,748億元，預算達成率97%，存款餘額4,726億元，預算達成率99%，放款餘額 3,559億元，預算達成率 95%。

(二)財務收支及獲利能力分析

106年度營業淨收益 102億元，較 105年度減少 3%。淨利息收入 53.83億元，較 105年度減少 7%，利息以外淨收益 48.18億元，較 105度增加 2%。

106年度稅後淨利 28.54億元，較 105年度減少 12%，每股盈餘 0.90元，較 105年度減少 12%。

三、信用評等結果

惠譽國際信評公司(Fitch Ratings)於 106 年 10 月 31 日公布本行國內評等分別為長期評等A(twn)、短期評等 F1(twn)，國際外幣評等分別為長期評等 BBB-、短期評等 F3，評等展望維持穩定，屬投資等級穩健之金融機構。

8

總經理 周添財

致股東報告書

9

四、研究發展狀況

為加速推動數位轉型策略，本行攜手遠東集團啟動「FE 跨界行動應用平台」，開發整合型行動收單平台，掌握行動支付商機。同時運用金融創新科技，改版行動銀行 APP、推出全新官網，開辦手機線上申請信用卡、跨行無卡提款、企業 e客服遠端輔助系統等創新服務。此外，領先同業取得線上辦卡「雙軌」身分驗證及「隱碼符記加密服務」之資安專利，積極掌握數位客群開發

商機。

五、組織變化情形

(一)為整合資源運用、統一業務管理，子公司遠銀人身保代及遠銀財產保代於 106年 2月併入本行，成立保險代理事業群。

(二)因應金管會頒訂之「銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項」，法令遵循處於 106年 4月 1日增設洗錢防制組，俾積極落實防制洗錢及打擊資恐作業之執行。

六、受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響

隨著全球數位科技快速發展，及金管會持續加強金融監理，銀行業面臨轉型之挑戰與機會。

本行透過全面推動數位轉型策略，啟動流程再造，提升營運效率，創造新業務模式。面對國內利

差持續縮減，擴大國際放款佔比，增長高利差個人房信貸規模。配合電子支付市場蓬勃發展，開

發行動支付服務，提升金融交易量市佔率。配合政府推動綠色金融行動方案，本行加強綠色金融

授信業務，106年授信餘額達新台幣 174億元。為因應國際間對防制洗錢，打擊資恐的重視，本行已設置獨立之防制洗錢及打擊資恐專責單位，落實防制洗錢及打擊資恐作業之執行。

10

107年度營業計劃概要 一、預期營業目標

本行 107年度重要營業目標如下: （一）總資產：6,191億元。 （二）存款總額：5,081億元。 （三）放款總額：3,781億元。

二、經營方針與重要經營政策

(一)個人金融業務：

塑造樂活財富管理品牌形象，建構新一代財富管理服務，打造獲利新動能。運用 Fintech升級財富管理系統，發展深度 KYC 尊榮專案搶攻高端客戶。導入 AI 智能理財提升多元資產配置效率，結合集團優惠提供專屬禮遇，成為個人、家庭會員及中小企業主投資理

財的最佳夥伴。持續深耕分行通路，調整分行佈點、結合分行店周資源，打造特色化分

行，擴大分行資產規模，穩固經營基礎。

(二)消金及信用卡業務：

1.消費金融方面

運用金融科技，持續優化 e & M功能，整合虛實通路，擴大通路規模，提升數位通路佔比，降低成本，提高營運效能。持續應用 Data mining，創造客戶需求，提供多元及客製化服務。恪守法令遵循，強化風險管理，優化資產及鞏固利基產品，維持市場領

先地位。

2.信用卡方面

整合集團零售通路資源，擴大遠東快樂信用卡優惠，提升發卡及簽帳金額，維持集團

優勢簽帳地位。因應行動支付市場趨勢，串聯 friDay 錢包及台灣 pay，掌握行動支付商機。運用 Big Data，深化經營目標客戶，擴大簽帳經營規模。促動新舊客戶刷卡，有效提升活卡率，降低營運成本。

(三)法人金融業務：

積極佈局海外市場，新設新加坡及越南辦事處，爭取在地及東南亞市場聯貸案。增資上

海遠榮租賃，深耕大陸市場經營，以擴大海外資產規模及獲利佔比。發展交易金融業務，

拓展存款客源，優化存款結構，維護穩健放款利差。落實主動式風險管理，嚴控資產品

質。推廣二代企網銀平台及 B2B2C業務，複製企業理財業務經驗，主辦國內外聯貸，提供結構型融資及客製化金融商品，創造更多高附加價值的收益。

致股東報告書

11

(四)金融市場業務：

鞏固外匯保證金交易市場領導地位，深耕既有客戶關係，運用社群媒體、網路等多重通

路持續開發新客源。擴大投資及交易部位，提升金融商品自主設計能力，開創新獲利來

源。多樣化金融商品銷售，提供多元資產配置，靈活交易策略，以提升客戶滲透率。重

新定位 TMU目標客層，延伸大型法金客戶及個金理財客群，拓展新客源。改善銀行存款結構，提高個人及中小企業戶存款，兼顧資產負債管理之流動性與獲利性。

(五)數位金融業務：

發展務實金融科技，秉持可行的商轉技術、具體的應用場景、解決客戶痛點/斷點等三大原則，推動各項數位金融服務。擴大運用「FE 跨界行動應用平台」，持續佈建行動支付基礎建設，完善行動應用生活圈。整合 O2O線上/線下通路，打造全通路(Omni Channel)智能服務。重組銀行產品功能及連結社群金融，打造數位銀行新品牌。持續研發金融科

技專利，營造優質的智慧金融體驗。

(六)保險代理業務：

與個人金融及法人金融事業群合作，慎選優質合作保險公司夥伴，代理引進符合內外部

客戶需求的保險理財商品，提供完整的風險管理、資產配置、財富傳承的服務。在集團

綜效方面，提供集團關企、客戶及同仁，最適化的人身壽險及財產保險商品，推展遠傳

電信行動裝置保險及亞東證券保險業務。運用數位金融科技發展，開發線上投保商機。

董事長

謹啟

12

貳、銀行簡介

一、設立登記日期

中華民國 81年 1月 11日。

二、銀行沿革

本行由實業家徐有庠先生創辦，徐有庠先生一生創立諸多事業，包括遠東新世紀、遠東百貨、

亞洲水泥等知名企業，對國家經濟發展貢獻斐然。

民國 78 年，政府修正銀行法，開放民間設立銀行。徐有庠先生響應政府金融事業現代化、自由化、國際化之政策，於同年 1 月 19 日成立本行籌備小組，秉持「誠、勤、樸、慎」的實業精神與服務理念，積極運籌規劃。5 月 14 日發起人會議召開，議定資本額為新臺幣 100 億元，並於 10月向財政部提出申請。

民國 80年 8月 1日，本行獲准設立。於募足公開股款後，12月 9日召開創立會，會中通過公司章程，並選出 9位董事及 3位監察人。次年元月 11日，經濟部通過本行之設立登記，並發予公司執照；4 月 9 日再獲財政部發給營業執照。隨即於 4 月 11 日，總行營業部、儲蓄部及臺北逸仙分行正式對外營業。

開業之初，本行取得一般銀行及儲蓄銀行業務等開辦許可；之後陸續獲准開設信託部與國外

部，辦理信託、投資、資產管理、理財諮詢與國外匯兌等業務。經營項目不斷擴充，得以為客戶

提供嶄新且多元化的金融服務。同期間並擇選北中南具發展潛力地區，設立分行，建置全台服務

通路網。

民國 84年 11月本行股票於櫃檯買賣中心掛牌，87年 11月正式掛牌上市，並接受國際知名信評公司評等，歷年所獲評等等級皆符合主管機關投資等級之評等規定。此外，為支應持續擴大

的外幣資產，亦考量資金募集多元化與國際化之必要，本行於 92 年 7 月獲財政部核准發行海外無擔保轉換金融債券，隨即發行零利率之海外無擔保轉換金融債券 1億 1千萬美元。

本行面對業務成長與快速變化的市場環境，組織歷經多次變革。民國 88 年本行率先本國同業，確立事業群分立的組織，由行政管理群、企業金融群及消費金融群等三部分立開始，至 95年整合為法人金融、金融市場、個人金融、消金及信用卡等四大事業群，並加入行政支援群、風

險管理處、資訊管理處等三大總行管理單位。接著又於法人金融與個人金融事業群設立電子金融

專責部門，提供交易無遠弗屆且資訊即時、密集的網路銀行服務，逐步建立專業分工的金融服務

團隊。事業群在各自運作之下，商品與服務得以持續創新，專業水平得以精實發展，業務動能亦

不斷提升，多項業務名列國內領導品牌之一。

於追求業務成長與專業服務的同時，為兼顧作業的嚴謹與效率，本行於民國 97 年成立作業及資訊服務中心，為前台金融服務提供高效率的作業支援體系，不僅成本因作業集中化而降低，

更設立各項產能與效益指標，持續精進相關流程。

銀行簡介

13

近年來本行接軌多項國際級金融集團業務，於民國 97 年完成與德意志銀行結盟成立德銀遠東證券投資信託（股）公司；98年受讓友邦國際（AIG）信用卡（股）公司之信用卡業務及應收帳款資產；100年投資購買 ING集團在台成立之安智證券（股）公司，同年完成交割後更名為遠智證券。

通路擴張由實體分行與數位通路雙向並進，民國 99年初推出 FE Direct網銀帳戶，同年 4月正式承受慶豐銀行 19家國內營業據點；同年 5月個人金融事業群成立「中小企業服務部」，落實大分行計畫，以深耕中小企業客群之財富管理與融資業務。

100年推出行動銀行 iPhone版與 Android版，逐步架構 e化與 M化的服務平台，並達兼顧通路效益與精緻服務品質的最適規模。

102 年領先同業推出「FETP 外匯保證金網際網路交易平台」，滿足客戶多元化需求；於 101大樓新設立臺北 101分行，並結合子公司遠智證券的全球投資專業，提供富裕客層私人銀行級的高端理財服務。

103 年獲准開辦跨境第三方支付，領先同業推出外匯保證金及可轉債選擇權網路下單交易平台，外匯保證金交易新增交易貨幣類別擴大業務規模；又獲准投資遠鑫電子票證股份有限公司，

掌握電子支付及行動支付發展契機；並新設立新竹巨城分行及板橋中本分行，成為與百貨購物中

心融合的複合式精品分行，落實理財與生活融合的概念，提供客戶全方位商品與貼心服務。

104 年因應行動通訊、社群媒體、大數據、雲端科技等資通訊技術之發展趨勢，開發多項數位金流服務平台，領先同業首創 iCloud雲端信用卡、推出信用卡及信貸線上申請平台、開辦線上開立信託帳戶、完成新一代網銀改版及 OTP非約定轉帳服務、採行金融交易商品電子確認書及對帳單，有效提升本行營運效率，優化客戶數位體驗。

105 年為掌握金融數位化的潮流，積極整合金融服務與數位科技，開發多項數位金融平台，如 O2O 雲端理財服務、ATM 跨行存款及無卡提款、外匯保證金交易行動下單平台、並獲准辦理境內與跨境第三方支付業務等，增進產品多元與便利性；同時建置 E3CM系統，運用評分卡模型、商業智慧(BI)、Test & Learn機制，以數據化管理授信風險；另為因應國際對防制洗錢與打擊資助恐怖主義的議題日漸重視，導入防制洗錢及打擊資助恐怖主義管理系統，以系統化管理防制洗

錢及打擊資恐作業。

106年為加速推動數位轉型策略，結合遠東集團資源及境內外支付工具，啟動「FE跨界行動應用平台」，掌握行動支付商機；同時運用金融創新科技，積極推出多項創新服務，如：改版行

動銀行 APP、推出全新官網，開辦手機線上申請信用卡、跨行無卡提款、企業 e客服遠端輔助系統，提升產品多元性與便利性；另為整合資源運用及提升營運綜效，將子公司遠銀人身保代及遠

銀財產保代併入，成立保險代理事業群；並於遠企大樓 13 樓設立新一代高端智能敦南分行，以無現金數位金融服務及智能科技輔助，滿足高資產客戶理財服務需求。

本行與時俱進發展至今，共設有 56 處國內分行（含營業部）及香港分行，踏實發揮社會資本供需的金融功能，讓資本更有效率流通、交易，為經濟與市場注入活力。

14

參、公司治理報告

一、組織系統

本行依銀行法規定，以股份有限公司組織設立，總行設於臺北市。組織系統經參酌國內外經

營健全、業績優異銀行的運作型態，採行精實的組織架構，以期發揮企業效益的最大功能。股東

會為最高權力機構，依法行使議決本行章程、資本額、董事選任、盈餘分配等重要事項。股東會

分常會、臨時會二種，除法令另有規定外，均由董事會依法召集之。常會於每會計年度終了後 6個月內召開之。臨時會於必要時依法召集之。

(一)本行組織系統簡圖

董事長

董事會

常務董事會

股東大會

總稽核 總經理

審計委員會

投資審議委員會

人事評議委員會

授信審議委員會

資產負債管理委員會

信託財產評審委員會

資訊業務指導委員會

風險管理委員會

稽核處

個人金融事業群

消金及信用卡事業群

風險管理處

人力資源處

金融市場事業群

法人金融事業群

薪資報酬委員會

數位金融事業群

保險代理事業群

財務策略中心

作業及資訊服務中心

法令遵循處

執行副總經理

公司治理報告

15

(二)各主要部門所營業務

1.個人金融事業群 負責分行營運與財富管理業務，包括存款、投資、信託、保險、中小企業融資等產品之規劃、銷售與

績效管理，以及分行通路。 2.消金及信用卡事業群 負責房貸、信貸、車貸、分期等消金商品及信用卡業務，含商品之企劃、行銷、銷售、管理與客戶服

務。 3.金融市場事業群 負責營運資金調度、外匯暨衍生性金融商品交易、有價證券投資與交易、全行資產負債管理之規劃與

執行、財務諮詢、中長期投資政策之制定、執行及績效評估與管理，中長期專案投資之的評估建議與

其它相關諮詢、輔導事宜。 4.法人金融事業群 擬定法金業務方針、政策，選定目標市場並負責行銷推廣、業務績效評核、作業流程等事項，管理海

外分支機構之的法金業務等。 5.數位金融事業群 負責數位金融商業模式設計、產品研發、品牌經營、創新應用推動、雲端平台建置與維運、商業智慧、

客群分析及社群媒體經營。 6.保險代理事業群 負責挑選保險公司及符合客戶需求之保險商品，與各事業群共同推展銀行保險業務；並協助各事業群

進行銀行保險業務所需之相關輔訓輔銷活動；提供銷售保險之後續相關服務事宜。 7.作業及資訊服務中心 負責擬定作業政策與規章，控管並改善作業流程，執行各項業務作業；擬定資訊作業策略與系統規劃、

開發、推展等事項，並提供相關諮詢服務；擬定及執行全行資訊安全策略，建立相關資訊安全技術標

準，並負責資訊安全事務之規劃、推動、管理及查核。 8.財務策略中心 負責全行財務規劃、經營績效分析及會計稅務等事務。綜理公司治理、行舍管理及企業社會責任推展

等行政管理事務。掌理全行中長期策略之規劃、策略性長期投資分析評估，及與主管機關協調及溝通

等事務。 9.風險管理處 擬定並建立風險管理政策、原則、制度等相關規範，負責各項風險評估及擬定因應對策等。

10.人力資源處 掌理人員任用、考勤、薪酬、福利、績效、獎懲、升遷、輪調、離職與員工關係、教育訓練、職涯發

展等事務。 11.法令遵循處 掌理法令遵循制度之規劃、管理及執行、法令諮詢、法律文件審核、訴訟處理、防制洗錢及打擊資恐

相關作業、委外作業管理、重大逾放案件協辦、其它法令遵循及法律相關事務。 12.稽核處 規劃與執行本行稽核制度，督導與審核各單位自行查核、營繕工程與財物之議價監標監驗等，追蹤查

核內外檢查單位及內部控制制度執行聲明書所提應加強辦理改善事項，並定期向董事會提出稽核工作

報告。

16

二、董事、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料

(一)董事

1.董事持股與主要學經歷 107年 4月 22日

職

稱

國籍

或註

冊地

姓 名 性

別

選(就)任

日期 任期

選任時持有股份 現在持有股份 配偶、未成年子女現在持有股份

利用他人名義持有股份

主要學經歷 目前兼任本行 及其它公司之職

務

具配偶或二親等以內關係之其他主管、董事或監察人

初次選任

日期

股數 (股)

持股 比率 (%)

股數 (股)

持股比率(%)

股數(股)

持股比率(%)

股數(股)

持股比率(%)

職稱 姓名關係

董事長

中華民國

裕鼎實業股份有限公司代表人： 侯金英

女

104.6.16

3年

*8,822,877

14,848

*0.3083

0.0005

*9,700,697

16,324

*0.3048

0.0005

*0

0

*0

0

*0

0

*0

0

美國范德堡大學經濟學碩士

臺灣大學經濟系及研究所畢業

政治大學銀行學系主任及教授、財稅系教授

臺灣金融研訓院董事長

遠東新世紀(股)公司監察人

南台科技大學董事

無 無 無

84.5.19

副董事長

中華民國

徐旭東 男

104.6.16

3年 5,504,185 0.1923 6,051,816 0.1901 0 0 0 0

交通大學管理學榮譽博士

美國聖母大學企管碩士

哥倫比亞大學經濟碩士

遠東新世紀(股)公司董事長

遠東新世紀(股)公司董事長

亞洲水泥(股)公司董事長

遠東百貨(股)公司董事長

遠傳電信(股)公司董事長

裕民航運(股)公司董事長

東聯化學(股)公司董事長

宏遠興業(股)公司董事

無 無 無

80.12.09

執行董事

中華民國

遠東新世紀股份有限公司代表人： 王孝一

男

104.6.16

3年

*75,712,265

1,460,296

*2.6456

0.0510

*83,245,165

1,605,585

*2.6154

0.0504

*0

0

*0

0

*0

0

*0

0

中興大學工商管理系畢業

臺灣大學管理研究學分班

遠東新世紀(股)公司董事、首席資深副總經理

遠東新世紀(股)公司董事／公益事業執行長

遠銀資產管理(股)公司董事

元智大學董事

無 無 無

80.12.09

董事 中華民國

遠東新世紀股份有限公司代表人： 鄭澄宇

男

104.6.16

3年

*75,712,265

0

*2.6456

0

*83,245,165

0

*2.6154

0

*0

0

*0

0

*0

0

*0

0

臺灣大學國際企業研究所碩士

中興大學法律系畢業 遠東新世紀(股)公司副總經理

遠東新世紀(股)公司行政總部總經理

德銀遠東證券投資信託(股)公司董事長

東聯化學(股)公司董事

鼎鼎聯合行銷(股)公司董事

遠鑫電子票證(股)公司董事

遠銀資產管理(股)公司監察人

無 無 無

95.6.27

(接下頁)

公司治理報告

17

(承前頁)

職

稱

國籍

或註

冊地

姓 名 性

別

選(就)任

日期 任期

選任時持有股份 現在持有股份 配偶、未成年子女現在持有股份

利用他人名義持有股份

主要學經歷 目前兼任本行 及其它公司之職

務

具配偶或二親等以內關係之其他主管、董事或監察人

初次選任

日期

股數 (股)

持股 比率 (%)

股數 (股)

持股比率(%)

股數(股)

持股比率(%)

股數(股)

持股比率(%)

職稱 姓名關係

董事 中華民國

遠東新世紀股份有限公司代表人： 吳均龐

男 106.6.15 1年

*81,373,573

0

*2.6154

0

*83,245,165

0

*2.6154

0

*0

84,150

*0

0.0026

*0

0

*0

0

美國密蘇里大學企管碩士

臺灣大學法學學士 德意志銀行台灣區總經理

美商花旗銀行台灣區副董事長

富邦銀行總經理 富達投信台灣區總經理

美商花旗銀行證券公司台灣區總經理

美商信孚銀行東京分行總經理

美商信孚銀行紐約總公司副總經理

永信證券總經理 美商大通銀行香港暨台北地區協理

無 無 無 無

執行董事

中華民國

亞洲水泥股份有 限公司代表人： 鍾聰明

男

104.6.16

3年

*68,044,753

0

*2.3777

0

*74,814,783

0

*2.3505

0

*0

0

*0

0

*0

0

*0

0

政治大學企業管理碩士

勤業會計師事務所會計師

順達科技(股)公司董事長

致茂電子(股)公司獨立董事 東貝光電科技

(股)公司董事

無 無 無

92.5.29

董事 中華民國

亞洲水泥股份有限公司代表人： 許士軍

男

104.6.16

3年

*68,044,753

0

*2.3777

0

*74,814,783

0

*2.3505

0

*0

0

*0

0

*0

0

*0

0

美國密西根大學企業管理博士

臺灣大學首任管理學院院長

高雄銀行董事長 元智大學教授

智原科技(股)公司董事

遠通電收(股)公司董事

雅茗天地(股)公司獨立董事

誠品生活(股)公司獨立董事

逢甲大學高人言先生學術講座教授

無 無 無

89.5.21

董事 中華民國

裕民航運股份有限公司代表人： 俞明德

男

104.6.16

3年

*67,995,784

0

*2.3760

0

*74,760,942

0

*2.3488

0

*0

0

*0

0

*0

0

*0

0

美國俄亥俄州立大學經濟博士

臺灣大學財務金融學系教授

交通大學管理學院院長

靜宜大學校長 中央大學財務金融學系主任

行政院金融重建基金管理委員會委員

行政院國家發展基金管理委員會委員

亞洲開發銀行顧問

智微科技(股)公司獨立董事

美食達人獨立董事

中國科技大學校長

無 無 無

89.5.21

(接下頁)

18

(承前頁)

職

稱

國籍

或註

冊地

姓 名 性

別

選(就)任

日期 任期

選任時持有股份 現在持有股份 配偶、未成年子女現在持有股份

利用他人名義持有股份

主要學經歷 目前兼任本行 及其它公司之職

務

具配偶或二親等以內關係之其他主管、董事或監察人

初次選任

日期

股數 (股)

持股 比率 (%)

股數 (股)

持股比率(%)

股數(股)

持股比率(%)

股數(股)

持股比率(%)

職稱 姓名關係

獨立董事兼常務董事

中華民國

張忠本 男

104.6.16

3年

0 0 0 0 0 0 0 0

政治大學統計研究所畢業

政治大學兼任講師 輔仁大學兼任講師 和通投資控股有限公司執行董事

和通國際(股)公司總經理

中華開發工業銀行副總經理

和碩聯合科技(股)公司獨立董事

瑞鼎科技(股)公司獨立董事

佳格食品(股)公司獨立董事

聚鼎科技(股)公司董事

無 無 無

98.6.27

獨立董事

中華民國

沈平 男

104.6.16

3年

0 0 0 0 0 0 0 0

美國哈佛大學商學院企管碩士

美商摩根士丹利公司副總經理

摩根士丹利公司執行董事

中華開發工業銀行副總經理

開發國際投資(股)公司總經理

遠東新世紀(股)公司獨立董事

台光電子材料(股)公司獨立董事

中鼎工程(股)公司董事兼董事會公司治理委員會召集人

無 無 無

99.1.19

獨立董事

中華民國

張秀蓮 女

104.6.16

3年

0 0 0 0 0 0 0 0

臺灣大學經濟研究所碩士

臺灣大學經濟系畢業 臺灣銀行董事長 臺灣金融控股公司董事長

金融監督管理委員會常務副主任委員

中華民國財政部常務次長

國庫署署長 金融局副局長 金融司副司長 行政院經濟建設委員會經濟研究處副處長

金牛津事業(股)公司董事長

龍巖(股)公司獨立董事

聯亞藥業(股)公司獨立董事

生物鎵科技(股)公司董事

恩典科研(股)公司董事

安泰科技工程(股)公司監察人

無 無 無

104.6.16

*係該代表人法人持股。

公司治理報告

19

表一：法人股東之主要股東

107年 4月 22日

法人股東名稱 法人股東之主要股東及持股比率(%)

裕鼎實業股份有限公司

富達運輸股份有限公司(26.95)、裕通投資股份有限公司(25.36)、安和製衣股份有限公司(15.66)、鼎元國際投資股份有限公司(13.20)、東富投資股份有限公司(4.61)、大聚化學纖維股份有限公司(3.89)、亞利預鑄工業股份有限公司(3.89)、遠鼎股份有限公司(2.59)、百鼎投資股份有限公司(2.31)、裕民貿易股份有限公司(1.53)

遠東新世紀股份有限公司

亞洲水泥股份有限公司(23.77)、財團法人亞東技術學院(4.81)、醫療財團法人徐元智先生醫藥基金會(3.61)、財團法人徐元智先生紀念基金會(3.42)、財團法人元智大學(2.74)、富邦人壽保險股份有限公司(2.50)、國泰人壽保險股份有限公司(2.43)、徐旭東(1.71)、南山人壽保險股份有限公司(1.67)、中國人壽保險股份有限公司(1.55)

亞洲水泥股份有限公司

遠東新世紀股份有限公司(22.33)、富邦人壽保險股份有限公司(6.31)、醫療財團法人徐元智先生醫藥基金會(5.40)、中國人壽保險股份有限公司(1.52)、遠東新世紀股份有限公司職工退休基金管理委員會(1.51)、新光人壽保險股份有限公司(1.50)、遠東百貨股份有限公司(1.49)、財團法人元智大學(1.41)、財團法人徐元智先生紀念基金會(1.31)、裕元投資股份有限公司(1.29)

裕民航運股份有限公司

亞洲水泥股份有限公司(39.25)、國泰人壽保險股份有限公司(4.70)、富邦人壽保險股份有限公司(2.33)、公務人員退休撫卹基金管理委員會(2.03)、南山人壽保險股份有限公司(2.02)、遠鼎投資股份有限公司(1.05)、渣打託管梵加德新興市場股票指數基金專戶 (1.04)、裕元投資股份有限公司(0.94)、亞洲投資股份有限公司(0.92)、鼎慎投資股份有限公司(0.85)

表二：表一主要股東為法人者其主要股東

107年 4月 22日 法人股東名稱 法人股東之主要股東及持股比率(%)

富達運輸股份有限公司 富民運輸股份有限公司(99.87)、亞洲投資股份有限公司(0.03) 裕通投資股份有限公司 裕民航運股份有限公司(73.54)、裕民航運(新加坡)私人有限公司(26.46) 安和製衣股份有限公司 遠東新世紀股份有限公司(100.00)鼎元國際投資股份有限公司 遠東新世紀股份有限公司(100.00)東富投資股份有限公司 東聯化學股份有限公司(100.00)

大聚化學纖維股份有限公司遠鼎投資股份有限公司(41.86)、裕鼎實業股份有限公司(38.76)、裕利投資股份有限公司(19.38)

亞利預鑄工業股份有限公司 亞洲水泥股份有限公司(83.81)、遠揚營造工程股份有限公司(16.03)

遠鼎股份有限公司 遠東新世紀股份有限公司(37.13)、亞洲水泥股份有限公司(35.50)、德勤投資股份有限公司(14.50)、遠鼎投資股份有限公司(12.86)

百鼎投資股份有限公司 遠東百貨股份有限公司(66.66)、百揚投資股份有限公司(33.34) 裕民貿易股份有限公司 百鼎投資股份有限公司(47.00)、遠鼎投資股份有限公司(45.50)、裕鼎實業股份

20

法人股東名稱 法人股東之主要股東及持股比率(%)

有限公司(5.00)、鼎鼎企業管理顧問股份有限公司(1.00)、遠鼎股份有限公司(1.00)、遠鼎租賃股份有限公司(0.50)

亞洲水泥股份有限公司

遠東新世紀股份有限公司(22.33)、富邦人壽保險股份有限公司(6.31)、醫療財團法人徐元智先生醫藥基金會(5.40)、中國人壽保險股份有限公司(1.52)、遠東新世紀股份有限公司職工退休基金管理委員會(1.51)、新光人壽保險股份有限公司(1.50)、遠東百貨股份有限公司(1.49)、財團法人元智大學(1.41)、財團法人徐元智先生紀念基金會(1.31)、裕元投資股份有限公司(1.29)

富邦人壽保險股份有限公司 富邦金融控股股份有限公司(100.00)國泰人壽保險股份有限公司 國泰金融控股股份有限公司(100.00)

南山人壽保險股份有限公司

第一銀行受潤成投資控股公司信託專戶(75.14)、潤成投資控股股份有限公司(15.48)、杜英宗(3.25)、潤華染織廠股份有限公司(0.28)、潤泰租賃股份有限公司(0.15)、郭文德(0.11)、吉品投資股份有限公司(0.11)、寶志投資股份有限公司(0.05)、寶意投資股份有限公司(0.05)、寶暉投資股份有限公司(0.05)、寶煌投資股份有限公司(0.05)

中國人壽保險股份有限公司

中華開發金融控股股份有限公司(25.33)、凱基證券股份有限公司(9.63)、緯來電視網股份有限公司(2.35)、美商摩根大通銀行台北分行受託保管沙烏地阿拉伯中央銀行投資專戶(1.67)、新制勞工退休基金(1.63)、花旗託管新加坡政府投資專戶(1.53)、國泰人壽保險股份有限公司(1.31)、詹玲郎(1.27)、花旗（台灣）商業銀行受託保管挪威中央銀行投資專戶(1.19)、美商摩根大通銀行台北分行受託保管梵加德集團公司經理之梵加德新興市場股票指數基金投資專戶(1.13)

遠東新世紀股份有限公司

亞洲水泥股份有限公司(23.77)、財團法人亞東技術學院(4.81)、醫療財團法人徐元智先生醫藥基金會(3.61)、財團法人徐元智先生紀念基金會(3.42)、財團法人元智大學(2.74)、富邦人壽保險股份有限公司(2.50)、國泰人壽保險股份有限公司(2.43)、徐旭東(1.71)、南山人壽保險股份有限公司(1.67)、中國人壽保險股份有限公司(1.55)

新光人壽保險股份有限公司 新光金融控股股份有限公司(100.00)

遠東百貨股份有限公司

遠東新世紀股份有限公司(17.06)、亞洲水泥股份有限公司(5.65)、財團法人元智大學(4.75)、遠通投資股份有限公司(2.80)、裕元投資股份有限公司(2.06)、花旗（台灣）商業銀行受託保管挪威中央銀行投資專戶(1.98)、遠東百貨公司職工退休基金管理委員會(1.97)、財團法人徐元智先生紀念基金會(1.71)、遠鼎投資股份有限公司(1.61)、穩靜企業股份有限公司(1.50)

裕元投資股份有限公司 亞洲水泥股份有限公司(29.92)、遠鼎股份有限公司(25.02)、遠鼎投資股份有限公司(18.96)、裕民航運股份有限公司(17.66)、鼎慎投資股份有限公司(6.50)、裕通投資股份有限公司(1.84)、裕鼎實業股份有限公司(0.10)

遠鼎投資股份有限公司 遠東新世紀股份有限公司(99.40)、安和製衣股份有限公司(0.30)、大聚化學纖維股份有限公司(0.30)

亞洲投資股份有限公司 亞洲水泥股份有限公司(100.00)

鼎慎投資股份有限公司 裕通投資股份有限公司(18%)、亞洲投資股份有限公司(18%)、百鼎投資股份有限公司(18%)、東富投資股份有限公司(18%)、遠通投資股份有限公司(18%)、裕鼎實業股份有限公司(5%)、大聚化學纖維股份有限公司(5%)

公司治理報告

21

2.董事所具專業知識與獨立性

條件 姓名

是否具有五年以上工作經驗 及下列專業資格

符合獨立性情形（註） 兼任其

他公開

發行公

司獨立

董事家

數

商務、法務、

財務、會計或

銀行業務所

須相關科系

之公私立大

專院校講師

以上

法 官 、 檢 察

官、律師、會

計師或其他與

銀行業務所需

之國家考試及

格領有證書之

專門職業及技

術人員

商務、法

務、財

務、會計

或銀行

業務所

須之工

作經驗

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

侯金英 是 是 0 徐旭東 是 0 王孝一 是 0 鄭澄宇 是 0 吳均龐 是 0 鍾聰明 是 是 1 許士軍 是 是 2 俞明德 是 是 2 張忠本 是 是 3 沈 平 是 2 張秀蓮 是 2 註：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，於各條件代號下方空格中打””。

(1)非為銀行或其關係企業之受僱人。 (2)非銀行之關係企業之董事、監察人(但如為銀行或其母公司、子公司依證券交易法或當地國法令設置之獨立董事者，不在此限)。

(3)非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有銀行已發行股份總額 1%以上或持股前 10名之自然人股東。

(4)非前 3款所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親親屬。 (5)非直接持有銀行已發行股份總額 5%以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前 5 名法人股東之董事、監察人或受僱人。

(6)非與銀行有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股 5%以上股東。

(7)非為銀行或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。但依股票上市或於證

券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法第七條履行職權之薪資報酬委員會成員，

不在此限。 (8)未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。 (9)未有公司法第 30條各款情事之一。 (10)未有公司法第 27條規定以政府、法人或其代表人當選。

22

(二)總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管 （持有股份含「具保留運用權之信託股數」）

107年 4月 22日

職稱 國籍 姓名 性別 選(就)任日期

持有股份 配偶、未成年子女持有股份

利用他人名義 持有股份

主要經(學)歷 目前兼任其他公司

之職務

具配偶或二親等以內關係之經理人

股數 （股）

持股 比率 (%)

股數 （股）

持股比率

(%)

股數（股）

持股比率

(%)

職 稱 姓 名 關 係

總經理 中華民國

周添財 男 105.08.08 1,868,774 0.0587 0 0 0 0 遠東商銀總經理 政治大學銀行系畢業

遠銀資產管理(股)公司董事

大中票券金融(股)公司董事

鼎鼎聯合行銷(股)公司董事

元太外匯經紀(股)公司董事

德銀遠東證券投資(股)公司董事

無 無 無

執行副總經理

中華 民國

林建忠 男 105.08.12 1,301,817 0.0409 787,710 0.0247 0 0

遠東商銀執行副總經理

美國路易斯安那州立大學財務管理碩士

遠銀資產管理(股)公司董事長

遠智證券(股)公司董事

遠榮國際融資租賃(股)董事長

無 無 無

資深副總經理

中華 民國

廖呂斌 男 103.08.21 731,463 0.0230 1,267,011 0.0398 0 0

遠東商銀資深副總經理兼金融市場事業群主管

美國國際管理學院國際管理碩士

無 無 無 無

副總經理 中華 民國

李銘博 男 97.07.21 793,332 0.0249 0 0 0 0

遠東商銀副總經理兼消金及信用卡事業群主管

政治大學企業管理碩士

無 無 無 無

副總經理 中華 民國

戴松志 男 105.08.12 384,714 0.0121 0 0 0 0

遠東商銀副總經理兼數位金融事業群主管

美國紐約大學電腦科學碩士

遠智證券(股)公司董事

遠鑫電子票證(股)公司監察人

無 無 無

副總經理 中華 民國

張小倩 女 105.08.12 330,675 0.0104 0 0 0 0

遠東商銀副總經理兼個人金融事業群主管

台灣大學商學碩士

無 無 無 無

副總經理 中華 民國

劉玫玲 女 106.02.06 0 0 0 0 0 0

遠東商銀副總經理兼保險代理事業群主管

美國西佛羅里達大學企業管理系畢業

遠智證券(股)公司董事

無 無 無

副總經理 中華 民國

劉龍光 男 102.03.20 712,909 0.0224 0 0 0 0

遠東商銀副總經理兼作業及資訊服務中心主管

美國紐約大學資訊管理碩士

無 無 無 無

總稽核 中華 民國

黃志偉 男 103.03.11 148,034 0.0047 0 0 0 0 遠東商銀總稽核 美國北德州大學資訊管理碩士

無 無 無 無

(接下頁)

公司治理報告

23

(承前頁)

職稱 國籍 姓名 性別 選(就)任日期

持有股份 配偶、未成年子女持有股份

利用他人名義 持有股份

主要經(學)歷 目前兼任其他公司

之職務

具配偶或二親等以內關係之經理人

股數 （股）

持股 比率 (%)

股數 （股）

持股比率

(%)

股數（股）

持股比率

(%)

職 稱 姓 名 關 係

總機構法令遵循主管

中華 民國

陳慧滿 女 104.03.20 176,855 0.0056 0 0 0 0

遠東商銀總機構法令遵循主管

台灣大學商學碩士

遠銀資產管理(股)公司董事

上海亞福水泥制品有限公司董事長

無 無 無

資深協理 中華 民國

季正華 男 106.03.21 155,258 0.0049 0 0 0 0

遠東商銀資深協理兼代理法人金融事業群主管

美國明尼蘇達大學企業管理碩士

遠榮國際融資租賃(股)董事

無 無 無

資深協理 中華 民國

周心華 女 105.08.12 116,253 0.0037 0 0 0 0

遠東商銀資深協理兼財務策略中心主管

美國凱斯西儲大學工商管理碩士

遠智證券(股)公司董事

遠榮國際融資租賃(股)監察人

無 無 無

資深協理 中華 民國

戴光政 男 106.03.21 475,163 0.0149 0 0 0 0

遠東商銀資深協理兼代理風險管理處主管

逢甲大學經濟碩士

遠榮國際融資租賃(股)董事

無 無 無

資深協理 中華 民國

黃心怡 女 98.04.15 206,279 0.0065 0 0 0 0

遠東商銀資深協理

美國普渡大學機構管理碩士

無 無 無 無

資深協理 中華 民國

胡營欽 男 99.03.16 412,162 0.0129 0 0 0 0

遠東商銀資深協理

政治大學經濟管理碩士

安豐企業(股)公司董事

無 無 無

資深協理 中華 民國

賈夢鶴 女 99.10.01 94,728 0.0030 0 0 0 0

遠東商銀資深協理

美國舊金山大學企業管理碩士

無 無 無 無

資深協理 中華 民國

蔡崇哲 男 101.03.27 251,681 0.0079 0 0 0 0

遠東商銀資深協理

美國雪城大學財務管理碩士

無 無 無 無

資深協理 中華 民國

李文超 男 102.08.15 690,053 0.0217 0 0 0 0

遠東商銀資深協理

淡江大學合作經濟系畢業

無 無 無 無

資深協理 中華 民國

陳隆昌 男 103.08.21 226,525 0.0071 0 0 0 0

遠東商銀資深協理

淡江大學企業管理碩士

無 無 無 無

資深協理 中華 民國

陳惠玲 女 104.09.01 22,574 0.0007 0 0 0 0

遠東商銀資深協理

淡江大學保險系畢業

無 無 無 無

資深協理 中華 民國

遲威宙 男 104.12.24 0 0 0 0 0 0

遠東商銀資深協理

美國喬治華盛頓大學企業管理碩士

無 無 無 無

資深協理 中華 民國

羅士傑 男 105.08.12 31,652 0.0010 0 0 0 0

遠東商銀資深協理

中興大學企業管理碩士

無 無 無 無

(接下頁)

24

(承前頁)

職稱 國籍 姓名 性別 選(就)任日期

持有股份 配偶、未成年子女持有股份

利用他人名義 持有股份

主要經(學)歷 目前兼任其他公司

之職務

具配偶或二親等以內關係之經理人

股數 （股）

持股 比率 (%)

股數 （股）

持股比率

(%)

股數（股）

持股比率

(%)

職 稱 姓 名 關 係

協理 中華 民國

丁平舜 男 95.10.19 188,314 0.0059 0 0 0 0 遠東商銀協理 美國加州大學企業管理碩士

無 無 無 無

協理 中華 民國

鄭瑞文 男 95.10.19 429,568 0.0135 0 0 0 0 遠東商銀協理 空中大學商學系畢業

無 無 無 無

協理 中華 民國

羅強霖 男 99.05.17 144,526 0.0045 0 0 0 0 遠東商銀協理 中興大學會計系畢業

無 無 無 無

協理 中華 民國

伍岳華 男 100.06.15 37,269 0.0012 47,069 0.0015 0 0 遠東商銀協理 中興大學經濟系畢業

無 無 無 無

協理 中華 民國

杜美馨 女 101.08.23 293,877 0.0092 0 0 0 0 遠東商銀協理 淡江大學銀行系畢業

無 無 無 無

協理 中華 民國

洪玲君 女 101.12.21 801 0.0000 0 0 0 0 遠東商銀協理 文化大學廣告系畢業

無 無 無 無

協理 中華 民國

宋瓊瑜 女 101.12.21 426,265 0.0134 0 0 0 0 遠東商銀協理 政治大學銀行系畢業

無 無 無 無

協理 中華 民國

蔡玉如 女 101.12.21 22,831 0.0007 0 0 0 0 遠東商銀協理 政治大學經營管理碩士

無 無 無 無

協理 中華 民國

陳幸華 女 102.08.15 39,589 0.0012 0 0 0 0

遠東商銀協理 美國北德州州立大學企業管理碩士

無 無 無 無

協理 中華 民國

周蓉蓉 女 102.08.15 209,583 0.0066 0 0 0 0 遠東商銀協理 東吳大學社工系畢業

無 無 無 無

協理 中華 民國

劉文仲 男 102.08.15 328,442 0.0103 0 0 0 0 遠東商銀協理 東吳大學經濟碩士

遠榮國際融資租賃(股)董事

無 無 無

協理 中華 民國

邱維川 男 103.08.21 216,139 0.0068 1,255 0.0000 0 0 遠東商銀協理 成功大學交通管理系畢業

無 無 無 無

協理 中華 民國

林麗珍 女 103.08.21 219,260 0.0069 0 0 0 0 遠東商銀協理 東海大學資訊科學系畢業

無 無 無 無

協理 中華 民國

林聰明 男 103.08.21 247,910 0.0078 0 0 0 0 遠東商銀協理 元智大學企業管理碩士

無 無 無 無

協理 中華 民國

陳雲儀 女 103.08.21 251,790 0.0079 0 0 0 0 遠東商銀協理 政治大學會計碩士

遠銀資產管理(股)公司監察人

遠智證券(股)公司監察人

無 無 無

協理 中華 民國

馬珍珍 女 104.06.01 51,716 0.0016 0 0 0 0 遠東商銀協理 文化大學企業管理系畢業

無 無 無 無

協理 中華 民國

田念蘭 女 104.06.16 3,496 0.0001 0 0 0 0

遠東商銀協理 美國克里夫蘭州立大學企業管理碩士

無 無 無 無

(接下頁)

公司治理報告

25

(承前頁)

職稱 國籍 姓名 性別 選(就)任日期

持有股份 配偶、未成年子女持有股份

利用他人名義 持有股份

主要經(學)歷 目前兼任其他公司

之職務

具配偶或二親等以內關係之經理人

股數 （股）

持股 比率 (%)

股數 （股）

持股比率

(%)

股數（股）

持股比率

(%)

職 稱 姓 名 關 係

協理 中華 民國

陳保之 男 104.08.12 141,948 0.0045 0 0 0 0 遠東商銀協理 美國達拉斯大學企業管理碩士

無 無 無 無

協理 中華 民國

馬安琍 女 104.08.12 177,608 0.0056 0 0 0 0 遠東商銀協理 美國天普大學風險管理碩士

無 無 無 無

協理 中華 民國

謝碧珍 女 104.08.12 99,887 0.0031 0 0 0 0 遠東商銀協理 芬蘭阿爾托大學企業管理碩士

無 無 無 無

協理 中華 民國

裴森興 男 104.08.12 156,445 0.0049 10,434 0.0003 0 0 遠東商銀協理 政治大學金融碩士

無 無 無 無

協理 中華民國

駱惠淑 女 105.05.03 0 0 0 0 0 0 遠東商銀協理 交通大學管理碩士

無 無 無 無

協理 中華 民國

宋冠儀 男 105.08.12 5,856 0.0002 0 0 0 0 遠東商銀協理 高雄第一科技大學金融營運碩士

無 無 無 無

協理 中華 民國

鄭舒芸 女 105.08.12 134,822 0.0042 0 0 0 0

遠東商銀協理 美國伊利諾大學香檳分校財務金融碩士

無 無 無 無

協理 中華 民國

鄧仁雄 男 105.10.17 0 0 0 0 0 0 遠東商銀協理 淡江大學保險系畢業

無 無 無 無

協理 中華 民國

陳慶祥 男 106.08.09 1,295 0.0000 0 0 0 0 遠東商銀協理 中興大學會計系畢業

無 無 無 無

協理 中華 民國

黃國瑛 女 106.08.09 218,454 0.0069 0 0 0 0 遠東商銀協理 淡江大學統計系畢業

無 無 無 無

協理 中華 民國

曾芳芳 女 106.12.01 0 0 0 0 0 0

遠東商銀協理 美國北阿拉巴馬大學企業管理碩士

無 無 無 無

協理 中華 民國

柯忠榮 男 106.12.18 0 0 0 0 0 0 遠東商銀協理 中山大學企業管理碩士

無 無 無 無

協理 中華 民國

江錫鳳 男 107.02.01 0 0 0 0 0 0 遠東商銀協理 東海大學國際貿易系畢業

無 無 無 無

協理 中華 民國

蔡明正 男 107.03.01 0 0 0 0 0 0 遠東商銀協理 交通大學經營管理碩士

無 無 無 無

資深經理 中華 民國

潘祥駿 男 99.03.01 1,997 0.0001 0 0 0 0

遠東商銀資深經理

美國俄亥俄州立大學企業管理碩士

無 無 無 無

資深經理 中華 民國

張正義 男 104.06.29 0 0 0 0 0 0

遠東商銀資深經理

政治大學金融碩士

無 無 無 無

(接下頁)

26

(承前頁)

職稱 國籍 姓名 性別 選(就)任日期

持有股份 配偶、未成年子女持有股份

利用他人名義 持有股份

主要經(學)歷 目前兼任其他公司

之職務

具配偶或二親等以內關係之經理人

股數 （股）

持股 比率 (%)

股數 （股）

持股比率

(%)

股數（股）

持股比率

(%)

職 稱 姓 名 關 係

資深經理 中華 民國

李皇毅 男 104.08.12 142,245 0.0045 0 0 0 0

遠東商銀資深經理

元智大學管理碩士

無 無 無 無

資深經理 中華 民國

陳麗明 女 104.08.12 93,334 0.0029 0 0 0 0

遠東商銀資深經理

中興大學農業經濟碩士

無 無 無 無

資深經理 中華 民國

曾淑娟 女 104.08.12 129,697 0.0041 0 0 0 0

遠東商銀資深經理

美國西雅圖大學財務金融系畢業

無 無 無 無

資深經理 中華 民國

錢俊男 男 104.08.14 878 0.0000 0 0 0 0

遠東商銀資深經理

淡江大學金融碩士

無 無 無 無

資深經理 中華 民國

李淑惠 女 105.03.24 333,011 0.0105 0 0 0 0

遠東商銀資深經理

中興大學合作經濟系畢業

無 無 無 無

資深經理 中華 民國

盧宗毅 男 105.08.12 519 0.0000 0 0 0 0

遠東商銀資深經理

美國蒂芬大學企業管理碩士

無 無 無 無

資深經理 中華 民國

殷祥穗 女 105.08.12 94,262 0.0030 0 0 0 0

遠東商銀資深經理

台灣大學經濟碩士

無 無 無 無

資深經理 中華 民國

蕭佳維 男 105.08.12 95,758 0.0030 0 0 0 0

遠東商銀資深經理

台灣大學歷史系畢業

無 無 無 無

資深經理 中華 民國

林燕君 女 106.07.28 978 0.0000 0 0 0 0

遠東商銀資深經理

政治大學經營管理碩士

無 無 無 無

資深經理 中華 民國

徐文華 女 106.08.09 50,008 0.0016 0 0 0 0

遠東商銀資深經理

逢甲大學銀行保險系畢業

無 無 無 無

資深經理 中華 民國

謝台谷 男 106.08.09 0 0 0 0 0 0

遠東商銀資深經理

逢甲大學經濟系畢業

無 無 無 無

資深經理 中華 民國

黃暐舜 男 106.08.09 0 0 0 0 0 0

遠東商銀資深經理

台北商專電資科畢業

無 無 無 無

經理 中華 民國

呂金姝 女 94.12.21 99,716 0.0031 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

逢甲大學財稅系畢業

無 無 無 無

(接下頁)

公司治理報告

27

(承前頁)

職稱 國籍 姓名 性別 選(就)任日期

持有股份 配偶、未成年子女持有股份

利用他人名義 持有股份

主要經(學)歷 目前兼任其他公司

之職務

具配偶或二親等以內關係之經理人

股數 （股）

持股 比率 (%)

股數 （股）

持股比率

(%)

股數（股）

持股比率

(%)

職 稱 姓 名 關 係

經理 中華 民國

魏行健 男 98.04.20 96,669 0.0030 41,135 0.0013 0 0

遠東商銀分行經理

淡江大學財務金融系畢業

無 無 無 無

經理 中華 民國

王麗麗 女 99.04.03 81,785 0.0026 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

東吳大學法律系畢業

無 無 無 無

經理 中華 民國

李晨暉 男 99.04.03 64,847 0.0020 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

嶺東科技大學企業管理碩士

無 無 無 無

經理 中華 民國

陳大同 男 99.04.03 61,635 0.0019 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

逢甲大學財務金融碩士

無 無 無 無

經理 中華 民國

張國華 男 100.06.16 57,074 0.0018 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

屏東商專企業管理科畢業

無 無 無 無

經理 中華 民國

李佳蓁 女 102.01.01 38,065 0.0012 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

淡江大學法國語文系畢業

詠翊興(股)公司監察人

無 無 無

經理 中華 民國

陳大宇 男 102.01.01 35,205 0.0011 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

台灣工業技術學院企業管理系畢業

無 無 無 無

經理 中華 民國

余慶華 女 102.01.01 78,443 0.0025 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

中山大學人力資源管理碩士

無 無 無 無

經理 中華 民國

賀有郁 女 102.01.21 861 0.0000 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

美國愛荷華州立大學工商管理碩士

無 無 無 無

經理 中華 民國

李昆峯 男 102.11.01 0 0 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

芬蘭阿爾托大學企業管理碩士

無 無 無 無

經理 中華 民國

黃建斌 男 102.11.01 80,335 0.0025 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

台灣科技大學企管碩士

無 無 無 無

經理 中華 民國

鍾美玉 女 103.01.01 1,304 0.0000 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

美國愛荷華大學企管碩士

無 無 無 無

經理 中華 民國

陳韋呈 男 103.01.22 2,623 0.0001 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

東海大學歷史碩士

無 無 無 無

(接下頁)

28

(承前頁)

職稱 國籍 姓名 性別 選(就)任日期

持有股份 配偶、未成年子女持有股份

利用他人名義 持有股份

主要經(學)歷 目前兼任其他公司

之職務

具配偶或二親等以內關係之經理人

股數 （股）

持股 比率 (%)

股數 （股）

持股比率

(%)

股數（股）

持股比率

(%)

職 稱 姓 名 關 係

經理 中華 民國

莊維立 男 104.01.01 16,493 0.0005 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

逢甲大學財務金融碩士

無 無 無 無

經理 中華 民國

徐珮瑀 女 104.03.20 89,239 0.0028 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

銘傳大學財務金融系畢業

無 無 無 無

經理 中華 民國

蔡金蘭 女 104.03.20 48,453 0.0015 38,709 0.0012 0 0

遠東商銀分行經理

成功大學企業管理系畢業

無 無 無 無

經理 中華 民國

李德齡 女 104.04.01 91,086 0.0029 206,017 0.0065 0 0

遠東商銀分行經理

中國工商專校企業管理科畢業

無 無 無 無

經理 中華 民國

郭俊巖 男 104.08.24 13,749 0.0004 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

淡江大學企業管理系畢業

尊信藥品(股)公司董事

無 無 無

經理 中華 民國

林國雄 男 104.11.13 0 0 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

東海大學國際貿易系畢業

無 無 無 無

經理 中華 民國

郭家媚 女 104.12.01 0 0 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

台北科技大學工管碩士

無 無 無 無

經理 中華 民國

涂文峯 男 104.12.07 0 0 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

實踐專科學校銀行保險科畢業

無 無 無 無

經理 中華 民國

蔡蕙莉 女 105.06.01 0 0 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

台北商專會統科畢業

無 無 無 無

經理 中華 民國

林坤佐 男 105.08.12 48,176 0.0015 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

國際商專財政稅務科畢業

無 無 無 無

經理 中華 民國

林上富 男 105.08.12 15,614 0.0005 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

澳大利亞南澳大學國際企業經營碩士

無 無 無 無

經理 中華 民國

陳強明 男 105.08.12 47,326 0.0015 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

成功大學經營管理碩士

無 無 無 無

經理 中華 民國

翁守德 男 105.08.12 0 0 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

淡江大學財務金融系畢業

無 無 無 無

(接下頁)

公司治理報告

29

(承前頁)

職稱 國籍 姓名 性別 選(就)任日期

持有股份 配偶、未成年子女持有股份

利用他人名義 持有股份

主要經(學)歷 目前兼任其他公司

之職務

具配偶或二親等以內關係之經理人

股數 （股）

持股 比率 (%)

股數 （股）

持股比率

(%)

股數（股）

持股比率

(%)

職 稱 姓 名 關 係

經理 中華 民國

林飛龍 男 105.09.08 0 0 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

中原大學企業管理碩士

無 無 無 無

經理 中華 民國

范光榮 男 105.09.29 28,528 0.0009 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

中原大學企業管理系畢業

無 無 無 無

經理 中華 民國

徐瑞真 女 106.05.02 0 0 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

美國德克薩斯州A&M 大學企業管理碩士

無 無 無 無

經理 中華 民國

鄭聰敏 男 106.05.02 0 0 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

淡江大學國際企業碩士

無 無 無 無

經理 中華 民國

王珍宜 女 106.05.02 0 0 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

美國林肯大學企業管理碩士

無 無 無 無

經理 中華 民國

彭碧雲 女 106.05.15 0 0 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

南亞技術學院商業觀光科畢業

無 無 無 無

經理 中華 民國

張家榮 男 106.05.15 0 0 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

美國東北大學經濟系畢業

無 無 無 無

經理 中華 民國

章志祥 男 106.11.03 0 0 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

成功大學企業管理系畢業

無 無 無 無

經理 中華 民國

李坤益 男 107.01.01 0 0 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

亞東工專機械工程科畢業

無 無 無 無

經理 中華 民國

宋宜昇 男 106.02.06 0 0 0 0 0 0 遠東商銀經理 高雄工學院財務金融系畢業

無 無 無 無

資深副理 中華 民國

強盈淇 女 104.03.20 7,230 0.0002 0 0 0 0

遠東商銀分行經理

台灣科技大學企管碩士

無 無 無 無

30

(三)最近年度支付董事、監察人、總經理及副總經理之酬金及分派員工酬勞情形

1. 董事(含獨立董事)之酬金 單位：新臺幣元 106年 12月 31日

職稱 姓名

董事酬金 A、B、C及D等四項總額占稅

後純益之

比例(%)

兼任員工領取相關酬金 A、B、C、D、E、F及G等七項總額占稅後

純益之比

例(%) 有無領

取來自

子公司

以外轉

投資事

業酬金

報酬(A) 退職退 休金

(B)酬勞(擬議數)(C) 業務執行費用(D)

薪資、獎

金及特

支費等

(E)

退職退

休金(F) 員工酬勞(G)

本行

財 務 報 告 內 所 有 公 司

本

行

財

務

報

告

內

所

有

公

司

本行

財 務 報 告 內 所 有 公 司

本行

財 務 報 告 內 所 有 公 司

本行

財

務

報

告

內

所

有

公

司

本

行

財

務

報

告

內

所

有

公

司

本

行

財務

報告 內所

有公

司

本行 財務報

告內所

有公司

本行

財 務 報 告 內 所 有 公 司

現 金 金 額

股 票 金 額

現 金 金 額

股 票 金 額

董事長 裕鼎實業(股)公司 代表人：侯金英

13,520,535 13,520,535 - - 7,093,333 7,093,333

130,000 (備註： 汽車租金合計

446,400 司機薪獎合計

978,489)

130,000 (備註： 汽車租金合計

446,400 司機薪獎合計

978,489)

2.585 2.586- - - - - - - -

2.585  2.586 -

副董事長 徐旭東 11,224,336 11,224,336 - - 5,320,000 5,320,000 105,000 105,000 - - - - - - - - 99,000 董事 (名單如下列) 6,430,000 6,478,000 - - 29,686,667 29,686,667 255,000 255,000 - - - - - - - - - 除上表揭露外，最近年度公司董事為財務報告內所有公司提供服務(如擔任非屬員工之顧問等)領取之酬金：無。 ※董事名單： 1.遠東新世紀(股)公司代表人：執行董事 王孝一、董事 鄭澄宇、董事 吳均龐(106.6選任)。 2.亞洲水泥(股)公司代表人：執行董事 鍾聰明、董事 許士軍。 3.裕民航運(股)公司代表人：董事 俞明德。 4.大聚化學纖維(股)公司(106.3解任) 5.獨立董事兼常務董事 張忠本、獨立董事 沈平、獨立董事 張秀蓮。

公司治理報告

31

酬金級距表 106年 12月 31日

給付本行各個董事 酬金級距

董事姓名

前四項酬金總額(A+B+C+D) 前七項酬金總額(A+B+C+D+E+F+G)

本行 財務報告內 所有公司

本行 財務報告內 所有公司

低於 2,000,000元 大聚化學纖維(股)公司 大聚化學纖維(股)公司 大聚化學纖維(股)公司 大聚化學纖維(股)公司

2,000,000元(含)∼ 5,000,000元(不含)

遠東新世紀(股)公司 代表人：吳均龐

亞洲水泥(股)公司 代表人：鍾聰明、許士軍 裕民航運(股)公司 代表人：俞明德 張忠本、沈平、張秀蓮

遠東新世紀(股)公司 代表人：吳均龐 亞洲水泥(股)公司 代表人：鍾聰明、許士軍 裕民航運(股)公司 代表人：俞明德 張忠本、沈平、張秀蓮

遠東新世紀(股)公司 代表人：吳均龐 亞洲水泥(股)公司 代表人：鍾聰明、許士軍 裕民航運(股)公司 代表人：俞明德 張忠本、沈平、張秀蓮

遠東新世紀(股)公司 代表人：吳均龐 亞洲水泥(股)公司 代表人：鍾聰明、許士軍 裕民航運(股)公司 代表人：俞明德 張忠本、沈平、張秀蓮

5,000,000元(含)∼ 10,000,000元(不含)

遠東新世紀(股)公司 代表人：王孝一、鄭澄宇

遠東新世紀(股)公司 代表人：王孝一、鄭澄宇

遠東新世紀(股)公司 代表人：王孝一、鄭澄宇

遠東新世紀(股)公司 代表人：王孝一、鄭澄宇

10,000,000元(含)∼ 15,000,000元(不含)

- - - -

15,000,000元(含)∼ 30,000,000元(不含)

裕鼎實業(股)公司 代表人：侯金英 徐旭東

裕鼎實業(股)公司 代表人：侯金英 徐旭東

裕鼎實業(股)公司 代表人：侯金英 徐旭東

裕鼎實業(股)公司 代表人：侯金英 徐旭東

30,000,000元(含)∼ 50,000,000元(不含)

- - - -

50,000,000元(含)∼100,000,000元(不含)

- - - -

100,000,000元以上 - - - - 總計 11 11 11 11

※大聚化學纖維(股)公司於 106.3解任；遠東新世紀(股)公司代表人：董事 吳均龐於 106.6選任。

32

2.總經理及副總經理之酬金（彙總配合級距揭露姓名方式） 單位:新臺幣元 106年 12月 31日

職稱 姓名

薪資(A) 退職退休金(B) 獎金及

特支費等等(C) 員工酬勞金額(D)

A、B、C及 D等四項總額占稅後純益之比例（％） 有無領取

來自子公司以外轉投資事業酬金 本行

財務報告內所有公司

本行 財務報 告內所 有公司

本行 財務報 告內所 有公司

本行 財務報告內 所有公司

本行 財務報告內所有公司 現金金額

股票金額

現金金額

股票金額

總 經 理 周添財

$32,842,486 $32,918,486 $9,360,684 $9,360,684

$37,787,416(備註：汽車租金合計

$2,296,012，司機薪酬合計

$2,337,026)

$38,051,416(備註：汽車租金合計

$2,296,012，司機薪酬合計

$2,337,026)

$6,927,590 - $6,927,590 - 3.046 3.058

$720,000

執行副總經 理

林建忠

資深副總經 理

廖呂斌

副總經理 李銘博 副總經理 劉龍光 副總經理 張小倩

副總經理 黃璟章

106.3.14退休

副總經理 戴松志

副總經理 劉玫玲 106.2.6到任

總 稽 核 黃志偉 總機構法令遵循主管

陳慧滿

公司治理報告

33

酬金級距表 106年 12月 31日

給付本行各個總經理及副總經理酬金級距 總經理及副總經理姓名

本行 所有轉投資事業 E

低於 2,000,000元

2,000,000元（含）∼5,000,000元（不含） 劉玫玲、黃志偉、陳慧滿 劉玫玲、黃志偉、陳慧滿

5,000,000元（含）∼10,000,000元（不含） 廖呂斌、李銘博、劉龍光、

張小倩、黃璟章、戴松志

廖呂斌、李銘博、劉龍光、

張小倩、戴松志

10,000,000元（含）∼15,000,000元（不含） 林建忠 林建忠、黃璟章

15,000,000元（含）∼30,000,000元（不含） 周添財 周添財

30,000,000元（含）∼50,000,000元（不含）

50,000,000元（含）∼100,000,000元（不含）

100,000,000元以上

總計 11人 11人

註一：銀行總經理及副總經理如有領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金者，應將銀行總經理及副總經理於子公司以外轉投資事業所領取之酬金，併入酬金級距表 E欄，並將欄位名稱改為「所有轉投資事業」

3.分派員工酬勞之經理人姓名及分派情形

107年 4月 22日

職稱 （註 1）

姓名 （註 1）

股票金額 （註 2）

現金金額 （註 2）

總計 總額占稅後純益之比例（%）

經理人 經理人以本行 107年 4月 22日在職之經理人為準，請參閱第 22頁至第 29頁之「總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料」

0 21,446,603 21,446,603 0.75%

34

(四)最近二年度支付本行董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額佔稅後純益比例之分析，並說明給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序及與經營績效及未來風險之關連

性

1.最近二年度支付本行董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額佔稅後純益比例 單位:%

職稱 105年度 106年度

本行 財務報告內所有公司 本行 財務報告內所有公司

董事 1.595 1.597 2.585 2.586

總經理、副總經理 3.377 3.390 3.046 3.058

總計 4.972 4.987 5.631 5.644 註：本行監察人於 104.6.16改選解任

2.給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序及與經營績效及未來風險之關連性

(1)董事酬金包含報酬、業務執行費用、盈餘分配之酬勞，依公司章程第 25 條規定，本行年度扣除員工酬勞及董事酬勞前之本期稅前淨利，應提撥不高於 1.5%為董事酬勞。訂定酬金之程序，係參考「董事會績效評估結果」，按本行「董事酬金分配

辦法」辦理，並經薪酬委員會決議通過後，提報董事會核定之。

(2)總經理與副總經理酬金之政策、標準與組合，由薪資報酬委員會參考市場同業給付水準、並考量與個人表現、公司營運績效及未來風險之關連合理性後訂定並定期檢

討，並向董事會提出建議，董事會綜合考量酬金支付與未來風險調整後之績效，確

保風險胃納後議定之。

公司治理報告

35

三、公司治理運作情形

(一)董事會運作情形

106年度第 9屆董事會開會 5次，董事(含獨立董事)出列席情形如下：

職稱 姓名 實際出

(列)席次數委託出

席次數

實際出 (列)席率

備註

董事長 裕鼎實業(股)公司代表人：侯金英 4 1 80% - 副董事長 徐旭東 5 0 100% - 執行董事 遠東新世紀(股)公司代表人：王孝一 5 0 100% - 董事 遠東新世紀(股)公司代表人：鄭澄宇 5 0 100% -

董事 遠東新世紀(股)公司代表人：吳均龐 3 0 100% 吳董事均龐於

106.6.15新任 執行董事 亞洲水泥(股)公司代表人：鍾聰明 4 0 80% - 董事 亞洲水泥(股)公司代表人：許士軍 4 0 80% - 董事 裕民航運(股)公司代表人：俞明德 4 0 80% -

獨立董事兼 常務董事

張忠本 5 0 100% -

獨立董事 沈平 4 1 80% - 獨立董事 張秀蓮 5 0 100% -

其他應記載事項

1.董事會之運作如有下列情形之一者，應敘明董事會日期、期別、議案內容、所有獨立董事意見及公司對獨立董事意見之處理：

(1)證券交易法第 14條之 3所列事項：

依證券交易法第 14條之 5規定，已設置審計委員會者，不適用證券交易法第 14條之 3規定。

(2)除前開事項外，其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事會議決事項：無。

2.董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以及參與表決情形：

106年度利害關係議案內容為授信案、行舍租賃案、審查董事候選人提名名單案、參與轉投資事業現金增資案、金融機構交易額度案、續租遠企大樓辦公場所案、與遠傳電信及亞東證券簽訂「合作推廣報酬支付

約定書」案等，議案進行時，如涉及有利害關係者均敘明董事姓名、議案內容及應利益迴避原因，侯董事

長金英、徐副董事長旭東、王執行董事孝一、鄭董事澄宇、吳董事均龐、鍾執行董事聰明、許董事士軍、

俞董事明德、沈獨立董事平、張獨立董事秀蓮均就其個別所涉及案件進行迴避，未加入討論及表決，其餘

出席董事同意照案通過。

3.當年度及最近年度加強董事會職能之目標（例如設立審計委員會、提昇資訊透明度等）與執行情形評估。

(1)為加強董事會職能，本行於 94.2.23 訂定「遠東國際商業銀行股份有限公司董事會議事規則」，並於106.11.3進行第 8次修訂。

(2)為防止內線交易、確保健全經營，本行於 98.12.31訂定「遠東國際商業銀行股份有限公司與轉投資事業防止內線交易辦法」，並於 106.2.14進行第 2次修訂。

(3)為建立良好之公司治理及獨立董事、執行董事制度，本行於 99.5.27訂定「遠東國際商業銀行股份有限公司獨立董事之職責範疇規程」及「遠東國際商業銀行股份有限公司執行董事之職責範疇規程」，並

於 106.11.3進行「遠東國際商業銀行股份有限公司獨立董事之職責範疇規程」第 1次修訂。

(4)依證券交易法第 14條之 6第 1項規定，本行於 100.8.5訂定「遠東國際商業銀行股份有限公司薪資報酬委員會組織規程」及設立「遠東國際商業銀行薪資報酬委員會」，並於 104.5.5進行第 1次修訂。

(5)依證券交易法第 14條之 4第 1項規定，本行於 104.5.5訂定「遠東國際商業銀行股份有限公司審計委員會組織規程」、104.6.16設立「遠東國際商業銀行審計委員會」；並於 106.11.3進行該辦法第 1次

36

修訂。

(6)為強化公司治理制度，本行於 104.11.6訂定「遠東國際商業銀行股份有限公司公司治理守則」，並於106.11.3進行第 1次修訂。

(7)為強化公司治理成效，本行於 105.8.12第 9屆第 8次董事會訂定「遠東國際商業銀行股份有限公司董事會績效評估辦法」，並自 105年起依規定定期執行董事會績效評估，評估結果已揭露於公司網站。

(二)審計委員會運作情形或監察人參與董事會運作情形

106年度審計委員會開會 4次，獨立董事出列席情形如下：

職稱 姓名 實際出席次數 委託出席次數 實際出席率 備註

獨立董事兼常務董事 張忠本 4 0 100% -