10o. Actualizacion de La Norma Iso 19011 2011

ACTUALIZACIÓN DE LA NORMA ISO 19011:2011

GD COPPER

ISO 14001:2004SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

RUMBO A LA CERTIFICACION AMBIENTALMATERIAL DISEÑADO Y PREPARADO POR :ING. DIONEL LÓPEZ HERNÁNDEZ REV. 00 FECHA: ABRIL 2012

ESTE MATERIAL FUE PREPARADO CON FINES INFORMATIVOS


Introducción Antecedentes Alcance de la Norma ISO 19011:2011 Los principales cambios de la Norma ISO 19011:2011 Principios de la Auditoria Que es una Auditoria Tipos de Auditoria Actividades de Auditoria Métodos de Auditoria Toma de Muestras Entrevistas Tipos de Hallazgos Registros de las No Conformidades Auditores de Clase Mundial Recomendaciones

ISO 14001:2004ESTE MATERIAL DE ENTRENAMIENTO ES PROPIEDAD DE GD AFFILIATES, S. DE R.L. DE C.V. PROHIBIDA SU REPRODUCCION Y/O IMPRESION TOTAL O PARCIAL, SIN PREVIA AUTORIZACION

DEL DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO AMBIENTE

SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

CONTENIDO





OBJETIVO DEL CURSO

Que los miembros del Comité Ambiental y Auditores Internos delSistema de Gestión Ambiental, adquieran los conocimientosnecesarios sobre los cambios que sufrió la Norma ISO 19011:2011,así como comprender e interpretar las modificaciones conceptuales,estructurales y de los requisitos de la Norma de Auditoria.





INTRODUCCIÓNEl pasado mes de noviembre quedó aprobada la segunda versión de la norma ISO19011, documento que sirve de guía para la planificación y realización de auditoríasa los sistemas de gestión. La versión anterior del documento era del año 2002,cuando en aquel entonces la norma pasó a integrar en un mismo documento: lasnormas ISO 10011-1, -2, -3 y las normas ISO 14010, 14011, 14012; siendo uno delos primeros esfuerzos por preparar documentos que pudieran ser compatibles amás de un sistema de gestión.

La nueva norma viene renovada y ajustada para quepueda servir de guía a cualquier sistema de gestión.Además, incluye en sus anexos un compendio detécnicas y herramientas que estamos seguros va acontribuir a mejorar el valor agregado que aportan lasauditorías a los sistemas y a las organizaciones.





ANTECEDENTESLa revisión sistemática del documento inició en el 2007. Exactamente, 5 añosdespués de su primera publicación. El proceso de revisión estuvo a cargo del JTCG2Task Force para auditoría, recordemos que al ser una norma de interés de al menosdos comités técnicos se requiere de un grupo de trabajo en el cual esténrepresentados con expertos técnicos ambos comités. Sin embargo, se integró en elgrupo a expertos representantes de varios grupos dada el cambio en el alcance de lanorma (No fue solo un esfuerzo del TC 176 y del TC 207).

El grupo de trabajo propuso que la norma ISO 19011se convirtiera en una directriz genérica sobre laauditoría de todo tipo (no financiera) de sistemas degestión. Además, se asignó al TC 176 / SC 03, ya queel alcance de este grupo es "Tecnologías de Soporte".


PROCESO DE TRABAJO DE LA NORMA ISO 19011:2011





ACLARACION DEL ALCANCE GENERAL




ISO 19011:2002Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental.

ISO 19011:2011Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión.

Establece orientación para todos los usuarios, incluidaslas pequeñas y medianas organizaciones, hace énfasisen lo referente a las "auditorías internas“ (primera parte)y a "las auditorías realizadas por los clientes en susproveedores“ (segunda parte).


ALCANCE DE LA NORMA ISO 19011:2011




La norma Nueva Norma ISO 19011 tiene un alcance más amplio que supredecesora, ya que ahora incluye cualquier sistema de gestión. Anteriormente,el documento se limitaba a sistemas de gestión de la calidad y sistemas de gestiónambiental. El nuevo documento incluye los principios y el proceso para planificary realizar una auditoría. Ahora bien, un tema a destacar es que el nuevodocumento aclara la diferencia entre la ISO 19011:2011 y la ISO 17021:2011.

La segunda aplica estrictamente para auditoríasrealizadas como parte de un proceso de certificación(tercera parte) por un órgano competente, mientras quela primera incluye los otros tipos de auditorías (siempreque no sean financieras).





ALCANCE DE LA NORMA ISO 19011:2011 SEGÚN EL TIPO DE AUDITORIA

Ilustración Alcance de la Norma ISO 19011 versión 2011,

Según el tipo de Auditoría


EL PRINCIPAL CAMBIO DE LA NORMA ISO 19011:2011




ISO 19011

ISO 9001

ISO 14001

OHSAS 18001

ISO 27001

ÚNICA NORMA DE AUDITORIA PARA TODOS LOS SISTEMAS DE GESTIÓN





LOS PRINCIPALES CAMBIOS DE LA NORMA ISO 19011:2011

Se definió la diferencia entre la norma ISO 19011 e ISO 17021.

Se introdujo a la auditoría el concepto de gestión de riesgo, así como la referenciaa la utilización de métodos remotos de auditoría.

Se agregó la confidencialidad como un nuevoprincipio y se sustituyó el principio de conductaética por la integridad. En la ilustración 3 se hacereferencia a los seis principios que según la normadebe prevalecer durante un proceso de auditoría.





Se reorganizaron las secciones 5, 6 y 7 del documento. El principal cambio es lamejora de la redacción de las secciones para darles fluidez y la inclusión dereferencias al Anexo B, en el cual se hace referencia a técnica y herramientasespecíficas para llevar a cabo las orientaciones sugeridas en cada sección.

Se reforzó el tema de competencias y el proceso de su evaluación. Se da un perfilmás alto a las funciones del administrador del Programa de Auditorías.

En el Anexo B se presentan ejemplos ilustrativos deconocimientos y habilidades específicos para un mayorrango de disciplinas.

Se agregaron nuevas definiciones y se rescribieron otras.

LOS PRINCIPALES CAMBIOS DE LA NORMA ISO 19011:2011





PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA


QUE ES UNA AUDITORIA

• Legislación• Normas internacionales• Normas técnicas• Políticas• Procesos• Procedimientos

• Registros• Declaraciones de hechos• Información verificable

Evaluación Objetiva

Conformidad Requiere Mejorar

Criterios de AuditoriaEvidencias de Auditoria

Verificar que las evidencias muestren que se cumplen los propósitos de cada requisito

(criterio de auditoria)

Cumplimiento Análisis de Causas Raíz





TIPOS DE AUDITORIAS

ISO 17021:2011

ISO 19011:2011





ACTIVIDADES DE AUDITORIAS

Inicio de la Auditoría

Preparación de Actividades de Auditoria

Preparación de Actividades de Auditoria

Realización de Actividades de Auditoria

Preparación y Distribución de Informe de Auditoria

Finalización de la Auditoria

Realización de las Actividades de Seguimiento de una Auditoría

1

2

3

4

5

6





METODOS DE AUDITORIAS




GRADO DE IMPLICACIÓN

AUDITORIA IN SITU

CON INTERACCIÓN HUMANA

Realización de Entrevistas.Diligenciamiento de listas de verificación y cuestionarios con la participación del auditado.Revisión de la documentación con la participación del auditado.Muestreo (cargos, educación).

SIN INTERACCIÓN HUMANA

Revisión de la documentación (registros, datos).Observación del trabajo desempeñado.Realización de visitas in situ.Diligenciamiento de listas de verificación.Muestreo (productos).


TOMA DE MUESTRAS




UNIVERSO MUESTRANIVEL DE ACEPTACIÓN

No. NCR No. NCP2 – 8 2 2 1

9 – 15 3 2 116 – 25 5 2 126 – 50 8 3 251 – 90 13 4 2 – 3

91 – 150 20 6 3 – 5 151 – 280 32 8 4 – 7281 – 500 50 11 6 – 10

501 – 1200 80 15 8 – 14

Fuente: ISO 2859-10:2006. Sampling procedures for inspection by attributes.


ENTREVISTAS




INICIO

PREGUNTA ABIERTA

RESPUESTA OK? PREGUNTA DE SONDEO

RESPUESTA OK? PREGUNTA CERRADA

RESPUESTA OK?FINAL

No

No

No

SiSi

Si





TIPOS DE HALLAZGOS

Hallazgos

Conformidad

Oportunidad de Mejora

Riesgos

Buenas Prácticas

Puntos Fuertes

Puntos Débiles

No Conformidad

Los Hallazgos de la Auditoria pueden indicar tanto conformidad como no

conformidad con los criterios de Auditoria.


REGISTRO DE NO CONFORMIDADES




11• Descripción de los criterios de auditoria o referencia a los mismos.

22• La declaración de la no conformidad

33• La evidencia de la auditoria





RECOMENDACIONES

Fortalecer la planificación e implementación de los programas de auditoría. SUBIREL PERFIL. Muchas veces las auditorías tienen un enfoque proactivo, se audita porquees un requisito. Sin embargo, es claro que la empresa puede usarla como uninstrumento de autoevaluación y mejora.

Seguir insistiendo en el enfoque en los resultados. El sistema bueno debe de serbueno para la empresa (Valor agregado). Vemos muchas personas más preocupadaspor las normas que por adecuarlas a las necesidades de la empresa.

Planificar, ejecutar, controlar y mejorar la auditoría con elPDCA. Usar el ciclo de mejora para auditar. Esto permiteevaluar si realmente se ha planificado y alineado los procesosa los resultados que la organización requiere alcanzar.





Incluir el tema de gestión de riesgos en la auditoría. No solo para planear y ejecutarla auditoría, sino también aplicado a los procesos con el fin de anticipar situaciones quepodrían representar problemas para la empresa. Dónde están las fortalezas y lasdebilidades en los controles planificados y ejecutados por la organización paragarantizar resultados consistentes en el tiempo.

Insistir en el desarrollo continuo de las competencias de los auditores.

RECOMENDACIONES

Agradecimiento al:Ing. Carlos Alberto De Gracia NúñezColaborador de la Información Citada.





AUDITORES DE CLASE MUNDIAL

Evalúa el documento que contiene el procedimiento

Evalúa los registros de ejecución del procedimiento

Evalúa que el objetivo del procedimiento se este logrando

Establecer

Implementar

Mejorar





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