2006. 11. 7. 이과섭전문위원/BTL사업팀장 공공투자관리센터 …cfs9.blog.daum.net/upload_control/download.blog?fhandle...kdi 공공투자관리센터 5 btl의정의

BTL사업 가이드라인- 사업개요/추진방식/추진절차 -

이 과 섭 전문위원/BTL사업팀장

공공투자관리센터

한국개발연구원(KDI)

2006. 11. 7.

KDI 공공투자관리센터 2

목 차

I. BTL 사업방식 개요

II. BTL 추진방식 및 조건

III. BTL 사업 추진절차

I. BTL 사업방식 개요

BTL의 정의, 특징

BTO/BTL의 비교


BTL의 정의

민간이 자금을 선투자하여 사회기반시설을 건설(Build) 한 후 국가·지자체로 소유권을 이전(Transfer)하고 국가·지자체에게 시설을 임대(Lease)하여 투자비를 회수하는 사업방식

-민간사업자는 시설을 건설하여 국가에 기부채납하고

사회간접자본시설에 대한 민간투자법 제26조에 근거

하여 시설의 관리운영권을 획득

-민간사업자가 관리운영권 행사의 방법으로 약정한 기

간동안 주무관청에 시설을 임대하고, 약정된 임대료 수입을통해 투자비를 회수


BTL의 정의

주무관청 민간사업자

사회기반시설

국민 또는 시설이용자

※ 사회기반시설에 대한 운영은 시설 특성 별로 전문운영사, 민간사업자

등이 될 수 있음

건설

시설운영

임대료 지급관리운영권

관리운영권 행사(시설 임대)

서비스 제공

세금 납부 또는 무료 이용

서비스 제공


BTL의 특징

시설의 건설·운영에 있어 민간의 창의와 효율활용 ⇒ 재정사업과 차별화

-건설·운영 통합관리, 건설·운영관련 위험의 민간이전 등을 통해 총사업비 경감 및 서비스 질 제고

민간사업자가 투자한 자금은 원칙적으로 정부가 지급하는 시설임대료로 회수 ⇒ 민간사업자가 운영위험(시설수요위험)을 부담하는 BTO방식과 차별화

-최종사용자가 사용료(기숙사 이용료 등) 민간사업자가 아닌 주무관청이 직접 징수


BTO/BTL 방식 비교

정부고시정부고시/민간제안추진유형

민간의 수요위험 배제민간이 수요위험 부담사업

리스크

정부의 정부지급금

(시설임대료+운영비)최종사용자의 사용료

투자비회수

최종수요자에게 사용료 부가로 투자비 회수가 어려운 시설

최종사용자에게 사용료부과로 투자비 회수가가능한 시설

대상시설성격

Build-Transfer-LeaseBuild-Transfer-Operate추 진방 식


BTO/BTL 방식 비교

이 용 자

민간사업자(SPC)

정 부

이 용 자

민간사업자(SPC)

정 부

B

T

O

B

T

L

서비스 제공

이용요금 기부채납

사업권 부여

시설기부채납

서비스 제공

이용요금 (필요시)

관리운영권/정부지급금


LIBOR + 1.2

Unitary Payment

10%

금융기관

운영+건설+은행

민간

민간(유지관리)

민간

민간

정부

중고등학교 신축, 개축

운영 30년

400억

해외사례(영)

-

투자할부금운영수수료

-

금융기관

건설+운영사

민간

민간(유지관리)

민간

정부, 민간

정부

초등학교 신축

16년(1+15)

500억원

해외사례(일)

국채 + α6~8%수익률 산정

시설 임대료운영수수료

사용료 징수투자금 회수

5%-15%25%이상자기자본

비율재원조달구조

금융기관,재무적 투자자

금융기관,재무적 투자자

타인자본

건설사+운영사

+재무적투자자건설사 위주출자자

목표

투자자

민간민간자금조달

민간 (유지관리)민간운영

민간민간건설

민간정부, 민간설계

정부정부, 민간사업구상

단계별

주체

학교, 군주거시설,

노인복지시설 등도로대상사업

22년(2+20)35년(5+30)사업기간

500억원5,000억원 규모사업규모

BTL 국내적용BTO(도로사업)항목

BTO/BTL 모델(해외사례 비교)

Ⅱ. BTL 추진방식 및 조건

대상사업의 선정

단위사업의 설정

사업 추진 모델

민간과 주무관청의 역할

정부지급금


대상사업의 선정(법적기준)

민간투자법 제2조에 정의된 민간투자 대상시설 현행 35개 시설+ 9개 시설 추가

*추가시설 : 학교시설, 군 주거시설, 공공임대주택, 아동보육시설,노인요양시설, 보건의료시설, 문화시설, 자연휴양림,수목원

국가, 지자체가 의무적으로 건설해야 하는 국,공립시설

- 민간자본을 유치해 건설된 시설의 소유권이 국가, 지자체에 귀속되도록 기부채납


민간의 창의와 효율을 통해 사업편익 증진, 비용경감 등이

기대되는 사업

최종수요자로부터 사용료부과가 어렵거나 사용료 부과만으로는 투자비 회수가 어려운 사업

선투자의 필요성이 높은 시설

중장기 투자계획에 반영된 시설

대상사업의 선정(경제적기준)


단위사업의 설정(집단화)BTL 대상시설은 기존 민간투자사업에 비해 소규모 시설이 많아 건설 및 운영상 규모의 경제를 실현하기 위하여 단위시설을 집단화하여 단위사업 규모로 사업 추진

- 단위시설 : 사업추진대상이 되는 개별시설

단위사업의 규모 : 건설 및 운영상 규모의 경제를 실현할 수 있는 수준

총사업비 기준 500억원 내외- 영국 : 총사업비 400억원 이상으로 단위사업 규모 설정- 일본 : 총사업비 300억원 이상으로 단위사업 규모 설정

단위사업 집단화 기준- 예산, 지리적 근접성, 주무관청의 관할 범위 등을 감안하여

집단화함- 해외 사례 (영국 Hattersely) : 초등학교 2개 재건축과 중학교 1개

신축을 단위사업으로 묶어 민자사업 추진


단위사업의 설정(복합화)시설이용 극대화, 이용자 편익 제공, 시설 투자비 및 유지관리비 절

감 등을 위해 민간의 창의를 활용하여 연관시설을 복합화하여 사업

추진

해외사례 : 일본 시천시립 중학교 재건축사업

- 기존 중학교의 교사를 개축하여 여유용적에 해당하는 부분에 공회당, 아동보육시설, 노인요양시설 등 주민편의시설을 계획하여 복합시설로 개발


단위사업의 설정(부대사업)

부대사업의 목적 : 시설이용의 효율 제고, 정부의 재정부담완화

부대사업 범위 확대 : 근린생활시설, 문화집회시설 등 당해 사회기반시설의 정상적인 기능발휘에 기여하고 국가 또는 지방자치단체의 재정지원을 절감할 수 있는 수익사업으로 확대 (민간투자법 제21조)

- 당해 민간투자사업의 원활한 운영과 이용자의 편익증진에 연관되고 사업시행지역과 근접한 지역에서 시행

부대사업의 예- 유료 공연장, 스포츠시설, 직업훈련시설 운영- 매점, 약국, 식당 등 편의시설 운영- 유료주차장 등 주민편익시설 운영


사업 추진 모델

전문운영사(시설보수, 운영)

재무투자자설계/건설사(설계+시공)

SPC(건설사+운영사+금융기관)

주 무 관 청

정부지급금

(임대료+운영비)기부채납+서비스제공

출자 운영

출자/대출

배당/대출원리금

시공

출자


민간사업자

- 개별 사업특성을 반영한 다양한 출자자로 구성된 컨소시엄 형태

- 출자자 구성 : 설계회사, 건설회사, 운영전문회사, 재무적투자자(은행, 보험사, 연기금 등) 등

- 해외사례 : 민간사업사 컨소시엄 구성

1) 영국 군 주거시설Morrison Construction & Facilities Management (건설/운영사)Royal Bank of Scotland (은행)

2) 일본 調和소학교 정비사업鹿島건설㈜,㈜間組,林건설㈜(건설사), ㈜ハリマビステム(운영사)

민간과 주무관청의 역할(민간)



국가관리사업 자기자본 투자자구성 비율 (22개사업)

---100%환경(1개)

-65.8%-34.2%화물터미널(2개)

-1.9%8.3%90.0%철도(2개)

7.5%6.0%8.8%77.6%항만(6개)

1.5%0.4%2.0%96.1%도로/터널/교량

(11개)

공공기타재무적투자자

건설사

※ 국가관리사업은 총사업비 2,000억원 이상사업 또는 국가관리 필요사업


민간의 역할

- 민간 : 설계, 자금조달, 건설, 운영을 모두 담당하는 것을 원칙으로하고 예외적인 경우는 일부 기능을 정부가 분담함

예외) 정부가 기 추진한 설계를 활용하는 것이 효율적일 경우재정사업으로 시공 중인 사업을 민자로 전환하는 경우민간의 시설 운영이 어렵거나 비효율적인 경우

- 시설운영은 시설의 본래 기능(학교의 경우 교육)을 제외하고 시설의물리적 유지보수를 담당하는 것을 원칙으로 함

- 운영의 전문성이 요구되는 분야는 외주를 통한 위탁운영 가능



주무관청의 역할

- 대상사업지정 및 시설사업기본계획 수립

(연도별 사업규모한도를 지방의회에 사전 제출)

- 사업자 모집공고

- 사업제안서 평가

- 우선협상대상자 선정

- 실시협약 협상

- 실시계획 승인

- 정부지급금(시설임대료+운영비) 지급 등 협약 상 명시된 의무 수행

- 사후관리 (Monitoring)

민간과 주무관청의 역할(주무관청)


시설임대료는 투자비에 수익률이 반영된 투자원리금을 운영기간

중에 매년 분할 지급하는 구조로 산정되며 부대사업수익이 있을

경우 이를 공제함

시설임대료 = (시설투자비-부대사업수익의 현가)/PVIFa(수익률, 임대기간)

시설임대료 결정요인 : 시설투자비

- 사업특성상 건설기간이 단기이므로 경상가로 산정, 건설기간 중

물가상승율은 별도로 고려하지 않는 것을 원칙으로 함

*건설기간이 장기간인 철도, 하수관거사업 등은 준공시 정산 가능

- BTO사업의 총 사업비 (민간투자법 및 시행령 제22조)

: 조사비, 설계비, 공사비, 보상비, 부대비(감리비,보험료,인허가 관련

비용 등), 운영설비비, 제세공과금, 영업준비금 등

정부지급금(시설임대료)


시설임대료 결정요인(수익률)

- 수익률 = 국채금리 + α

- 국채금리는 5년 만기물을 기준으로 적용하므로 수익률은

국고채금리와 연동하여 5년 단위로 조정

→ 시설임대료를 5년 단위로 조정 가능

- α 는 장기투자프리미엄 + 건설 및 운영 위험 프리미엄으로

사업자간 경쟁을 통하여 확정, 무상사용기간 동안 불변



시설임대료 결정요인; 임대기간 및 부대사업 수익

- 임대기간 : 정부의 재정부담, 시설의 내용연수 등을 감안하여

개별 사업별로 적정기간 설정(10-30년)

- 임대기간 종료 후 시설의 잔존가치는 없는 것으로 봄

- 시설임대료 산정시 부대사업 수익은 공제

시설임대료 지급 방법

- 지급 주체 : 중앙행정부처 및 지방자치단체(지자체 사업 중 국고

보조사업에 대해서는 국가에서 전체 시설임대료와 운영비에 국

고보조율을 적용한 금액을 지급)

- 지급 시기 : 분기별/반기별/년별 중에서 선택



운영비 : 운영기간 중 투입되는 보수, 개량, 수선비용 등을 합산한 비용으로 민간의 효율적 운영을 전제로 산정

운영비는 운영 전 기간동안 발생하는 비용이므로 물가에 대한예측이 불가능하므로 불변가로 산정하여 매년 물가상승율을 반영하여 조정

운영비 지급은 실시협약상 정해진 금액을 리스료(시설임대료)와 같이 지급하되 매년도 시설운영 실적을 평가하여 약정된 서비스 수준 미달시 정부지급금(시설임대료+운영비) 지급액은 차감이 가능

- Penalty 대상인 정부지급금은 Availability와 Performance에

따라 Performance 비율을 시설사업기본계획에 제시)

정부지급금(운영비)


Input Factor(예시)

정부지급금(Payment Model)

사업비

• 단위시설 사업비 : 1,000억원• 단위사업비 : 1조원 (1,000억원×10개)• 년 운영비 : 사업비의 10%

- 단위시설 10억원, 단위사업 100억원

사업기간

수익률 및 물가

• 공사기간 : 2년

• 임대기간 : 10년

• 사업수익률 : 5%

• 물가상승률 : 3%


Output Factor (단위: 억원, 경상가)


24,7582,6382,5612,4892,4202,355총 정부지급금

11,8071,3431,2661,1941,1251,060연간 운영비

12,9501,2951,2951,2951,2951,295연간

시설임대료

합계10년8년6년4년2년


민감도 분석 : 사업수익률 변동에 따른 연간 시설임대료 분석


1,423억원1,295억원1,172억원10년 기준

7%5%3%사업수익률

• 민감도 분석 : 임대기간 변동에 따른 연간 시설임대료 분석

650억원802억원1,295억원연간사업비 지급액

30년20년10년임대기간

※ 사업수익률 5% 기준

Ⅲ. 사업추진절차

투자계획 수립

타당성조사

시설사업기본계획

사업계획서 평가

실시협약 체결 등


흐름도투자계획수립

단위사업설정

예비타당성 조사

본타당성 조사

대상사업 지정 및사업계획 고시

사업제안

사업제안평가

협상/협약 체결

실시설계

실시설계승인

착 공


BTL 사업투자계획수립

주무관청별 대상시설별 투자계획 마련

정부차원에서 투자계획·조정(기획예산처)

BTL사업 총한도액 국회제출

⇒ 지자체의 경우 적정시점에 지방의회 제출


BTL 사업 타당성 조사

총사업비 2,000억원 이상사업- 주무관청별 BTO사업에 준하여 조사

(근거 : 민간투자법 제8조 2항)

총사업비 2,000억원 미만사업- 주무관청별 자체적 타당성 조사 수행

- 조사기관 : 주무관청 지정 전문기관


BTL 사업 타당성 조사 절차

본타당성 조사 시행

민간투자대상사업지정 신청

민간투자대상사업지정 및 고시

주무관청 연구기관 등

주무관청 기획예산처

(2,000억이하 제외)

·2,000억 미만 : 주무관청 자체지정 및고시 후 기획예산처 통보

·2,000억 이상 : 기획예산처 심의위원회심의를 거쳐 대상사업 지정


시설사업기본계획(일반)

BTL 시설사업 기본계획 작성 주안점- 현행 투입요소와 성과요소(Output Specification)가

적절히 조화되도록 작성

※ 영국 : 사업전반의 정부요구조건이 세부적 수준으로

작성됨(학교의 경우 면적, 교실수, 수용능력, 전기,

냉난방시설, 관리/보수 업무 등 상세기준 적용)

BTL사업 정부제시 설계도서의 수준- BTO사업의 기본설계수준과 달리 탄력적 적용

① 민간의 창의와 효율의 활용성이 높은 경우

② 정부가 설계비용 경감이 기대되는 경우


BTL 시설사업기본계획(내용)BTL 시설사업기본계획 포함 내용

- 정부대안, 기준, 정보 등 사업시행조건을 최대한

명료하게 제시

① 사업개요

② 사업신청 자격 및 방법

③ 사업시행조건

- 정부입장의 수용 가능한 총사업비·수익률 ·임대료

수준 등

④ 우선협상자 선정을 위한 평가기준

⑤ 표준적인 실시협약 모델

⑥ 사업계획서 작성 지침

⑦ 기타 추진일정, 질의답변 등 참고자료


사업계획서 평가(일반원칙)

평가의 목적- 성공적인 민자사업을 위한 합목적적인 협상자 선정

- 투자를 촉진하고 민간사업자의 창의와 효율을 유

도하여 우수한 사업자 선정하는 것

평가의 요건- 경쟁촉진

- 민간의 창의와 효율유도

- 신뢰성

- 타당성


사업계획서 평가(방식)

방식 : 2단계 평가방식 도입 및 활용

- 1단계 : 사전적격성(PQ) 평가

* 설계(D)능력, 시공(B)능력, 재무(F)능력, 운영(O)능력 등을

갖춘 제안자로 압축

- 2단계 : 기술실격제 및 가격실격제 적용한 기술 및 가격 평가

* 건설, 운영계획 등의 기술요소와 임대료, 운영비 등의 가격

요소 중심으로 평가(공사비/운영비의 적정성 및 실현가능성 평가,

재무적투자자, 전문운영사 출자, 중소업체 참여, 중소기업기술개발

재품 활용, 지역주민 채용 등에 대하여 우대 평가)


실시협약 체결총사업비·임대료수준 등 사업시행조건들은 협상과정에서 잠정 확정하여 협상기간을 최대한 단축

- BTL사업은 표준계약서를 바탕으로 최종계약서에 미세한 협의

과정으로 한정

※ 현재 BTO 도로사업의 경우 약 12개월, 항만사업의 경우 16개

월, 환경사업의 경우 10개월정도 협상기간 소요

⇒ 표준협약(안)의 부재, 정부실행대안의 부재, 정부지원사항에

대한 지연 등의 사유로 장기간 소요

KDI 공공투자관리센터가 시설사업기본계획(안) 및 실시협약(안)에 대한 사전검토 수행하고 각종 과정에 표준화가 이루어져 기간 단축 가능


실시협약 주요내용

BTO사업의 경우 주요내용- 기본내용, 총사업비, 공사, 수익률 및 사용료, 관리운영,

정부지원, 불가항력, 협약중도해지, 기타사항 등

BTL사업(영국 군 주거시설사업) 주요내용- 시설 임대료 산정방법

- 부대사업 및 수익의 내용

- 서비스 수준 및 이용성(Availability)

- 시설의 유지 보수에 관련한 사항 등


실시계획 승인

실시계획 승인기간 단축 필요- BTO사업의 경우 현행 6개월이내에 승인통보

- BTL사업의 경우 2개월이내로 단축

교통·환경영향평가 조기착수, 실시설계 신속 수행 등

- 주무관청은 사업시행자지정 전 교통 및 환경영향

평가 기초조사 착수

감사합니다

이 과 섭 전문위원/BTL사업팀장

공공투자관리센터(PIMAC)

한국개발연구원(KDI)

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2006. 11. 7. 이과섭전문위원/BTL사업팀장 공공투자관리센터 …cfs9.blog.daum.net/upload_control/download.blog?fhandle...kdi 공공투자관리센터 5 btl의정의