2010 年 4 月

农村科技服务港

2010年 4月农村科技服务港

　 2010 版北京市科技计划项目（课题）　　管理办法情况介绍

农村科技服务港 22

一、管理办法概况二、立项管理三、实施管理四、验收（结题）管理

主要内容


（一）历史回顾近年来共有三版项目管理办法：

2002版：对外公开发布，沿用至今 2005修订版：根据“科技工作主题计划”管理模式的要求对 02版进行了修订，科委内部试行，但未公开发布 2010版：已初步完成并对外发布，于 3 月 5 日开始试行，原管理办法废止

一、管理办法概况


（二）新管理办法制订的总体考虑 1. 以改革为基点，突出政务需求工作方向：根据市委市政府中心工作确定重点任务组织方式：强调由“申报 - 审批”转变为“凝练 - 组织” 立项决策：行政决策在前，专家论证在后主动管理：任务下达、可主动调整、终止预算重点：与市财政经费预算方式保持一致，重点预算下一年经费



（二）新管理办法制订的总体考虑 2. 以目标为导向，提高管理效率项目层面的管理作为首要目标：项目论证、验收重点管理影响项目的结果、目标和内容其它方面给承担单位一定的自主权强化对财政经费的审计和管理，配套经费总量控制减少层次、进行扁平化管理



（二）新管理办法制订的总体考虑 3. 以评价为手段，加强绩效管理年度评价：跨年项目年度评议，确定下一年经费拨款成果评价：要求项目提出成果转化及产业化推广计划，增强对科技成果的统计主体评价：将对承担单位、负责人、专家进行信用记录强化对承担主体的制约作用、奖惩机制



（三）新管理办法的适用范围一、管理办法概况• 适用范围：

– 项目：重大项目– 课题：　项目下设课题　其他工作任务（专项）确定的课题专家

咨询评议

市科委

项目主持单位课题承担单位

主管部门

实施主体

1

2

3

• 涉及三类主体


（四）新管理办法的结构一个主办法，三个配套细则，四个配套管理办法，其它内部规定


主办法

立项管理细则

实施管理细则

验收（结题）管理细则

经费管理办法

经费监督暂行办法档案管理办法

1

2 信用管理办法

制定或修改

中受托管理办法

招投标办法按原内部规定执行


（五）项目管理的全流程

一、管理办法概况立项管理立项管理实施管理实施管理验收（结题）管理验收（结题）管理

提出年度项目（课题）项目可行性研究实施方案论证财政预算评审

下达项目任务通知签订任务书

日常沟通调度

监督检查验收准备专家验收验收确认

结题《立项管理细则》《实施管理细则》《验收（结题）管理细则》

验收

验收前调度

报告重大事件

申请调整申请终止结题

年度评议变更备案

调整、终止决策



主要内容


（一）立项的基本程序（ 7 步）　　需求调研、提出项目（课题）项目可行性研究行政论证及行政决策项目（课题）实施方案论证财政预算评审下达项目任务组织课题招标、签订课题任务书

二、立项管理


二、立项管理日常工作 11 月初 12月底10月初8月初

项目建议表

项目任务通知

主任办公会

主任办公会项目实施方案课题实施方案招标说明

行政论证与行政决策需求调研提出项目与可行性研究

可行性研究报告

下达任务方案论证财政评审

　签订任务书

课题任务书

第二年 3月6月初


（二）项目提出与可行性研究 (3-8月 ) 　　

需求调研确定年度重点工作和任务及经费总预算组织有资质的单位提出年度项目（课题）研究拟定项目及主持单位主持单位组织项目可行性研究，并进行专家咨询和评

议，编制形成《可行性研究报告》

二、立项管理



（三）行政论证及行政决策（ 8-10 月 )　　

由科委领导和相关处室组成行政论证小组，各处室汇报项目

按照行政论证意见修改，由主任办公会进行决策

二、立项管理


【项目提出决策环节新特点】行政决策与专家论证相结合的立项机制

　行政决策在前：重点论证和决策项目的方向　专家论证在后：重点论证实施方案的可行性

增加可行性研究环节：由主持单位组织，根据财政局要求编制　加强项目立项前期的准备　对接财政要求，每年 10月初报财政


（四）方案论证（ 10-11 月）由主持单位落实任务确定课题，编制《项目实施

方案》，根据项目要求提出课题承担单位和需招标的课题：

不招标：主持单位组织承担单位进行课题可行性研究并编制《课题实施方案》并进行专家咨询

招标：主持单位编制《招标课题任务说明》并进行专家咨询

二、立项管理



（四）方案论证（续）市科委审查《项目实施方案》、《课题实施方

案》及《招标课题任务说明》

市科委研究确定论证专家组和论证方案专家确定：由市科委确定论证形式：一般采取会议形式；对科技经费总额小于 50万的课题，

承担单位也可申请通讯论证，但须经市科委批准后执行到会人员：论证专家组、项目负责人、主持单位科技负责人、课

题负责人、承担单位科技负责人等

二、立项管理


【论证会专家构成】专家组应由单数专家组成原则上项目论证专家人数不少于七名，课题不少于五名

可包括科技、经济、管理等方面的专家，并设组长一名

应明确专家组成员内部的分工


【论证会程序】市科委说明项目（课题）任务要求，提出论证的原则和要点项目负责人做《项目实施方案》和《招标课题任务说明》报告，

课题负责人做《课题实施方案》报告专家组对报告人进行质询、现场考察专家组审查项目（课题）的论证材料专家组进行讨论，给出项目（课题）实施方案论证的专家组意见。同时论证专家给出项目（课题）实施方案论证的个人意见

论证意见应包括方案内容的可行性评价、存在的问题等，并提出完善方案的具体建议

论证专家在项目（课题）实施方案论证专家签字表上签字


【项目论证内容】（一）项目任务目标与考核指标目标是否体现落实科技工作任务的要求，是否完整、明确，能否考查任务完成的程度和实际效果

考核指标能否体现项目目标预期完成程度和水平，能否对各项研究开发内容预期完成情况进行考核，指标体系是否系统、完整，是否客观可检查


【项目论证内容】（二）项目主要措施项目主要研发工作、关键技术及创新点，对完成项目目标和考核指

标的重要性技术方案和技术路线是否科学合理、可行课题设置是否合理，能否落实配套条件，项目负责人能否切实履行职责

项目计划进度与阶段目标是否合理，能否保证按时完成项目任务总预算能否保障项目完成，经费支出是否与项目实施内容相关，是否经济合理，其他经费能否按时到位


【课题论证内容】（一）课题任务目标与考核指标课题目标和考核指标能否切实满足项目对课题的要求，能否系统、完整地表达任务完成情况

课题目标内容是否完整、明确，能否考查课题完成的程度和实际效果

考核指标能否体现课题目标预期完成程度和水平，能否对课题各项研究开发内容预期完成情况进行考核，指标体系是否系统、完整，是否客观可检查


【课题论证内容】（二）课题主要措施主要研发内容、关键技术及创新点，对完成课题目标和考核指标的重要性技术方案和技术路线是否科学合理、可行课题的组织管理和协调措施能否保障课题按计划实施，能否落实配套条件，

课题负责人能否切实履行职责委托任务的受托单位能否确保委托任务的完成，如有多家单位承担课题任务，是否明确分工

课题计划进度与阶段目标是否合理，阶段任务目标是否明确、可考核，并能够满足项目及相关课题计划进度的要求

预算总额能否保障课题任务的完成，经费支出是否与课题实施内容相关，是否经济合理，其他经费来源是否有保障


【通讯论证】条件：其他工作任务确定的课题对科技经费总额小于 50万的课题申请通讯论证，须经市科委批准后执行要求：专家组应由七人以上（含七人）单数专家通过书面信函或网络信息系统送达论证材料论证专家审查论证材料（审查时间不少于五天）反馈书面形式的项目（课题）实施方案论证专家个人意见论证专家组组长汇总各专家的个人论证意见，给出项目（课题）实施方

案论证的专家组意见


【项目课题论证新特点】项目、课题一并论证专家组要求：

项目论证专家人数 7 人以上要求对专家组分工，技术专家管理专家结合，多方参与专家意见除可行、不可行外，要求提出修改建议除专家组外，要求专家提出的个人意见，将作为对专家信用记录的依据

到会人员：要求承担单位科技负责人


（五）方案上报及财政预算评审（ 11 月）主持单位（承担单位）根据专家论证意见完善《项目（课

题）实施方案》后上报市科委审核，并附根据专家论证意见修改方案的说明材料

对通过审核的，按要求进行财政预算评审。对于未通过专家论证或审核的项目（课题），由市科委另行议定

其他工作任务确定的课题通过方案论证后，需财政预算评审的《课题实施方案》按要求进行财政预算评审

二、立项管理


（六）下达项目任务（第二年 3 月开始）市科委审核确认《项目实施方案》、《课题实施方案》及

《招标课题任务说明》

年度预算下达后，向主持单位下发《关于下达 ××年度北京市科技计划“ ××××”项目任务的通知》

通知主要内容：• 项目任务、目标、考核指标、研发内容（要点）• 项目经费总额以及构成• 项目起止时间• 项目课题设置和经费

二、立项管理


相关流程二、立项管理

专业处起草

计划处会签

主管主任审批

主任审批

附：项目实施方案、课题实施方案、招标说明，根据论证意见修改的说明研提意见与专业处会商

　　领导审批后下达


（七）签订《课题任务书》不招标课题：项目下属课题：主持单位组织承担单位依据确认的《课题实施

方案》编制《课题任务书》并审核签署意见后，审核签订后执行

其它任务确定的课题：根据确认的《课题实施方案》编制《课题任务书》并报送市科委审核，签订后执行

需招标的课题：由市科委组织、主持单位协助开展招标工作。中标人即为招标

课题承担单位，由主持单位组织其编制《课题实施方案》并报市科委审核确认，签订后执行

二、立项管理


【项目文本新特点】八种项目任务书

八种项目建议方案

项目任务通知

实施方案


【课题文本新特点】四种课题任务书

四种课题建议方案

课题任务书

课题实施方

案



主要内容


（一）总体情况管理依据：《项目任务通知》和《课题任务书》

时间阶段：《项目任务通知》和《课题任务书》规定的任务期内，即项目（课题）立项之后、验收之前

管理形式：• 组织开展调度评议和监督检查• 审查批准调整、变更备案、终止结题申请• 处理重大事件等

三、实施管理


（二）实施管理的主要形式根据主持单位（承担单位）定期或不定期向市科委汇报项目

（课题）的实施情况，处理出现的问题市科委采取调研、现场考查、文件材料审核、专家评议等形

式，对项目（课题）进行调度和检查对于跨年度项目（课题），要求主持（承担）单位进行年度

工作总结和经费期中审计，市科委组织进行调度评议和监督检查，研究确定下一年度课题计划的实施及后续经费的拨付。

三、实施管理


【实施管理新特点】强化“年度评议”：对于跨年度的项目（课题），进行年

度评议，确定下一年经费拨款 3 个重要的新概念

1.调整与变更2.终止结题3.重大事件


【调整与变更】

变更（原）调整

变更

审批

备案

主任审批

主管处确认


（三）项目（课题）调整定义：指对《项目任务通知》、《课题任务书》

中影响任务完成的内容进行实质性的改变分类：项目调整、课题调整审批：项目调整需报主任审批，课题调整需报主

管主任审批

三、实施管理


【项目调整】必须报调整的事项：项目的目标、考核指标、成果形式变化项目的起止时间变化项目下设课题名称、承担单位、项目负责人变化经费调整（按《经费管理办法》规定执行）其他影响任务完成的变化


【课题调整】必须报调整的事项：课题的目标、考核指标、主要研发内容、成果形式变化

课题起止时间、计划进度变化课题承担单位、课题负责人变化经费调整（按《经费管理办法》规定执行）其他影响任务完成的变化


（四）项目（课题）变更定义：须报市科委批准的调整内容外，不影响完成任务的《项

目任务通知》及《课题任务书》其他内容发生变化要求：

事先沟通提交《变更备案确认表》，经市科委确认后执行课题变更涉及项目的，一并上报备案

三、实施管理



【终止】

项目结束

通过验收

终止结题

正常

非正常撤销中止验收不通过


（五）项目（课题）终止定义：指项目（课题）不再继续实施，停止市科

技经费支出，并办理结题手续终止分为三种情况：

撤销中止未通过验收

三、实施管理


【项目（课题）撤销】定义：由于主持单位（承担单位）在项目（课题）执行过程中

发现或发生导致项目（课题）无法完成原定任务且不能解决的重大问题（主观原因）。如下列情况：市场、技术预测不准确，任务继续实施将导致原定目标不能实现或技术失效

所选技术路线经过实践证明已不可行或无任何实用价值实施过程中遇到在一定时期内不能解决的科技难题组织管理不力，不能落实配套经费或其他配套支撑条件严重违反市财政科技经费管理有关规定发生重大问题或其他原因经市科委处理后决定撤销


【项目（课题）中止】定义：由于客观不可抗力因素造成项目（课题）不能继续实施，市科委对项目（课题）予以中止（客观原因）。如下列情况：• 国家及北京市经济社会发展变化或年度财政科技经费预算发生调整；

• 自然灾害及其他不可预测和不可抗力因素


【项目（课题）未通过验收】项目（课题）未通过验收则视同项目（课题）终止，详见《北京市科技计划项目（课题）验收（结题）管理细则》


（六）项目（课题）调整、终止的程序根据承担单位申请进行：对经努力确无法解决的问题，主持

单位（承担单位）应及时向市科委提交项目（课题）调整、终止结题的书面申请：

其中项目（课题）的完成时间调整申请应至少在任务期满前一个月上报

项目涉及课题、课题涉及项目的一并上报根据实际进展情况决定：市科委也可结合实际情况直接做出

项目（课题）调整、终止的决定，并下达处理意见

三、实施管理


（七）重大事件报告定义：“重大事件”指项目（课题）在实施过程

中取得重大进展，以及在项目（课题）的实施中严重违反《管理办法》有关规定，或出现严重影响《项目任务通知》、《课题任务书》实施效果并难以协调解决的重大问题等事件

分类：重大进展、重大问题

三、实施管理


【重大进展】包括：项目（课题）在技术、应用、产业化等方面取得重大进展和突破

其他有利于项目（课题）进展和实施的重要情况要求：应及时报市科委并提交书面材料


【重大问题】符合撤消条件的重大问题主持单位（承担单位）因破产、合并其他产权变化，或注册地迁至京外等

项目（课题）负责人工作变动不能继续承担项目，或不尽责、违法违纪

项目（课题）研发内容和技术路线改变致使继续实施将导致与原目的不一致

课题任务未经允许进行转包、实际实施主体与课题承担单位不一致等

其他严重影响项目（课题）任务目标及考核指标按时完成的重大问题


【重大问题】报告：一经出现，主持单位（承担单位）、项目（课题）负责人应及时采取有效措

施，同时向市科委报告其他相关人员不能通过常规渠道报告时，可直接向市科委报告主持单位（承担单位）应及时提交书面材料，说明重大问题对如期完成项目

（课题）任务目标和考核指标及实施效果可能造成的影响和存在的风险，并提出有关方案和建议

处理：市科委及时受理重大问题报告并进行实地考查，根据实际情况予以协调解决

并提出处理意见，书面通知主持单位（承担单位）必要时可先通知主持单位（承担单位）冻结项目（课题）经费支出，再提出

相应处理意见



主要内容


（一）总体情况管理依据：《项目任务通知》、《课题任务书》、《调整

申请审批单》、《变更备案确认表》

时间阶段：项目（课题）任务期满即进入验收阶段管理方式：专家验收评议和市科委验收确认【结题】：指市科委对因被撤销、中止、验收未通过而终

止的项目（课题）审核有关文件材料和进行确认的工作

四、验收（结题）管理


（二）时间要求项目（课题）任务期满即进入验收阶段课题验收应在任务书规定时间期满后三个月内完成；项目验收在全部下设课题完成验收后一个月内完成，对于

个别课题严重拖期（延期六个月以上）但项目任务已完成主要目标的，主持单位可向市科委申请项目先行验收，但主持单位在项目验收后仍对拖期课题负有管理责任



（三）验收准备验收前调度：市科委在项目（课题）任务期满前两个月左右进行

调度，并拟定验收计划验收准备：

主持单位（承担单位）根据调度安排落实任务，并根据验收计划，结合任务完成情况及时进行验收准备

主持单位（承担单位）将验收材料报市科委审查，项目下设课题的验收材料须报主持单位审查同意后报市科委

课题经费结题审计应在验收准备阶段完成



【项目验收材料】一般包括：项目工作总结（项目实施报告）项目技术研发报告《北京市科技计划项目总结报告书》

项目下设课题的《北京市科技计划课题专家组验收意见》

经济效益和社会效益证明，以及用户报告项目下设课题中重要的实物成果项目所获成果、专利一览表项目实施过程中产生的具有宣传与保存价值的影视资料、照片图片及其他材料项目成果宣传计划及推广应用方案《北京市科技计划项目年度执行情况报告》等年度评议材料《项目任务通知》、下设所有课题的《课题任务书》、《项目调整申请审批单》、《项目

变更备案确认表》


【课题验收材料】一般包括：课题工作总结报告、课题技术研发报告《北京市科技计划课题总结报告书》

《北京市科技计划课题经费总决算表》及课题经费结题审计报告有资质的机构出具的有关产品测试报告、检测报告，以及用户报告经济效益和社会效益证明以及成果推广应用方案研制样机、样品的实物、图片、相关数据资料等课题专著、论文、课题所获成果、专利一览表《北京市科技计划课题年度执行情况报告》等年度评议材料《课题任务书》、所属项目的《项目任务通知》、《课题调整申请审批单》、

《课题变更备案确认表》


（四）专家验收方案及专家组市科委审核验收材料，同时采取现场检查、听取汇报等形式对项目

（课题）的完成情况进行考查；确定项目（课题）的验收专家组及验收方案验收形式：

由市科委确定，一般采取会议验收的形式其他工作任务确定的科技经费总额小于 50万的课题，承担单位可

申请通讯验收，但须市科委批准后执行必要时市科委可组织专家在会议验收或通讯验收前进行现场检查

和测试



【验收会（专家构成）】专家组应由单数专家组成原则上项目验收专家人数不少于七名，课题不少于五名，

并设组长一名；可包括科技、经济、管理等方面的专家（项目可包括课题

验收专家组组长、项目绩效考评专家等）应明确专家组成员内部的分工验收专家应遵循回避原则


【课题验收内容】课题目标及考核指标完成情况课题研究开发内容完成情况课题研究成果的创新性及其应用情况课题经费使用和自筹经费到位情况课题管理和实施情况整体评价



【项目验收内容】项目目标、考核指标完成情况项目实施主要内容完成情况项目组织实施和管理情况项目匹配经费到位情况项目实施的总体效果：成果对北京市经济社会的影响项目成果的推广应用前景和建议



【验收会（到会人员）】课题验收会：要求验收专家组、项目负责人、课

题负责人、承担单位科技负责人等相关人员到会，由项目负责人介绍项目整体情况，课题负责人做主报告

项目验收会：要求验收专家组、项目负责人、主持单位科技负责人、课题负责人及承担单位科技负责人等相关人员到会，项目负责人做主报告


【验收会（程序）】项目（课题）任务完成情况报告（工作报告、技术报告，产品测试报告，用户报告，经费使用情况及审计报告）

项目（课题）主要成果演示及现场考查验收专家质询验收材料审查专家评议并形成专家验收意见


【验收会（专家意见）】专家组意见：

验收专家组对项目（课题）任务完成的程度和效果进行客观评价，给出项目（课题）验收的专家组意见，明确“建议通过验收”、“建议不通过验收”

项目验收专家组应对项目成果转化及产业化推广提出建议个人意见：验收专家给出项目（课题）验收的个人意见签字：专家组意见（组长签字）、个人意见（个人签字）、

《专家签字表》（全体签字）


【项目验收会新特点】开展项目验收，要求提出成果转化及产业化推广计划取消验收申请，期满前两个月调度，科委安排验收计划专家组要求：

项目验收专家人数 7 人以上要求对专家组分工，课题验收专家组长参加专家提出的个人意见，将成为对其信用管理的重要依据

到会人员：要求承担单位科技负责人


【通讯验收】专家组意见：书面信函验收和网络电子验收两种方式验收专家组一般应由七人以上（含七人）的单数专家组成通过书面信函或网络信息系统送达验收材料验收专家审查验收材料（审查时间不少于五天）并在规定

的时间内书面反馈个人评价意见验收专家组组长汇总各专家个人意见，给出专家组意见，明确“建议通过验收”、“建议不通过验收”


（五）验收确认专家建议通过验收的项目（课题），由市科委进

行验收确认主持单位（承担单位）向市科委填报《验收确认

表》，并提交项目（课题）验收材料，市科委进行审核确认

对通过验收确认的出具《完成确认书》



（五）验收确认（未通过验收）未通过专家验收或验收确认未通过的项目（课题），市科

委根据具体情况做出相应处理：对于确实未能完成任务且短期内无法达到验收标准的，

市科委直接确认项目（课题）终止，进入结题程序对于能够依据专家或市科委意见补充完善并达到验收标

准的，由市科委在两个月内再次组织验收。第二次验收仍未通过的，即项目（课题）终止，进入结题程序



（六）结题（程序）终止的项目（课题），市科委向主持单位（承担单

位）下达《项目（课题）终止结题通知》

主持单位（承担单位）须在市科委下达通知之日起即停止项目（课题）经费支出

主持单位（承担单位）接到《项目（课题）终止结题通知》即进行工作总结及经费清算和审计（经费清算日以下达通知日算起）



（六）结题（办理）主持单位（承担单位）按结题要求准备有关结题材料，并在接到通知后一个月内向市科委提交结题材料

市科委对结题材料进行审核，并在主持单位（承担单位）按要求返还相应经费后，出具《北京市科技计划项目（课题）结题确认书》



【结题材料】一般包括：项目（课题）验收要求提供的材料（根据情况提供）《北京市科技计划项目（课题）终止结题申请》（依申请终止的项目（课题））；

《项目（课题）终止结题通知》

《项目（课题）专家验收意见》（未通过验收的项目（课题））


【项目验收新特点】强调科委在验收中的决策作用：专家建议通过验收的，最终需科委确认

加强财务管理：必须通过财务验收，才可确认完成

加强项目成果的统计：成果信息表两种验收结果：通过验收和结题


2010版经费预算评审原则新特点参加中关村国家自主创新示范区重大科技项目经费列支间接费用试点项目，根据中关村国家自主创新示范区领导小组（中示区组发【 2009 】 7 、 8 号）文件中有关规定编制预算。对使用市财政性科技经费购置单台（套）价值在 30万元以上的仪器、设备，优先通过协作共用的方式解决。如确需购买，须提交专家论证报告（或专家评议结论）报市科委审定。参照《国家自然科学基金项目经费管理办法》和《国家社会科学基金项目经费管理办法》，劳务费、专家咨询

费原则上均不超过项目经费的 15%。


谢谢！

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