2011년도 연간감사보고서 - NPS · 2012-03-07 · 2011년도 연간감사보고서 2012. 2. 국민연금공단 감사

2011년도 연간감사보고서

2012. 2.

국민연금공단 감사

목 차

Ⅰ. 2011년도 연간감사보고서 .................................................................... 1

Ⅱ. 2011년도 감사결과 현황 .................................................................... 7

Ⅲ. 감사 실시계획 대비 실적 및 자체평가 ................................................ 10

Ⅳ. 업무개선 요구사항(개선․권고․통보)에 대한 조치현황 ........................... 29

(별지1) 자체감사 수범사례 ...................................................................... 30

(별지2) 업무분야별 주요 경영개선 사례 ................................................... 34

(별지3) 업무개선 요구사항에 대한 세부조치 내역..................................... 39



본 감사는 2011년 1월1일부터 12월31일까지의 국민연금공단(이하“공단”이라 함)의 회계 및 업무수행의 적정성에

대한 감사결과를 토대로 다음과 같이 의견을 제출합니다.

2011년도에 본 감사는 「공단 경영목표 달성을 효과적으로 지원하는 최고의 감사」를 목표로 3대 추진전략

(감사효율성 제고, 공단가치 증진지원 및 감사전문역량 강화)과 8대 실행과제를 선정하여 추진하였습니다.

감사효율성 제고를 위하여 IT(정보기술)를 활용한 지사업무 전반에 대한 상시모니터링 기능을 강화하였고 연금

클리닉 시스템 고도화를 통한 선제적 위험예방 시스템을 구축⋅운영하였으며, 기금운용의 해외투자 확대 및 투자

다변화에 따른 해외투자리스크 예방활동 강화, 신규사업의 취약분야에 대한 감사 등을 통하여 리스크 기반 감사

체계를 강화하였습니다.

공단가치 증진 지원을 위해 상시 복무점검 체계를 구축하여 일하는 분위기를 저해하거나 공직기강 문란행위에

대한 집중 점검으로 엄정한 공직기강을 확립하였고, 전 직원에 대한 반부패·청렴문화 교육홍보 강화 및 경영진의

지속적인 청렴문화 확산 노력 등을 통하여 청렴․윤리 조직문화의 정착 기반을 조성하였습니다.

또한, 감사전문역량 강화를 위하여 감사영역 확대(장애인활동 지원업무 등)에 적합한 감사인 육성 및 금융관련

전문성 제고를 위해 금융관련 전문기관 위탁교육을 확대⋅강화하였고 감사활동에 대한 자체평가를 통하여 체계적인 성과


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관리 및 내부감사의 품질 제고할 수 있는 기반을 마련하였습니다.

자체감사 실적으로 지사 종합감사(5회 15개 지사)와 기금 종합감사(2회), 수시감사(19회), 복무감사(4회), 모니터링

감사(11회), 정부경영지침준수감사(1회), 감사원대행감사(1회), 회관감사(3회), 청풍리조트감사(1회) 및 일상감사(785건)를

수행하였으며, 감사결과 총 271건의 처분을 요구하였고, 재정상 조치로 약 490백만 원을 환수 또는 추가 지급하는 등의

처분을 하였습니다.

1. 재무제표 및 회계업무 적정성에 대하여

공단의 일반회계와 복지사업회계에 대하여 2011년 12월 31일 현재의 대차대조표와 손익계산서, 이익잉여금처분계산서

(결손금처리계산서) 및 현금흐름표 등 결산보고서 작성자료 내용과 이와 관련된 사항을 검사한 결과 국민연금법과

동법 시행령 및 공단회계규정 등에 따라 적정하게 작성되었음을 확인합니다.

2. 업무수행 적정성에 대하여

2011년 1월1일부터 12월31일까지 본 감사는 종합감사와 특정(수시)감사 등 총 47회의 감사를 실시하였으며,

149건의 현지조치 외 총 271건에 대해 처분을 요구하고 이 중 21명의 직원에 대하여는 징계를 요구하는 등의 자체

감사활동을 실시하였습니다.


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(단위 : 건, 천원)

구 분 계 지사종합감사

기금종합감사

특정(수시)감사

복무감사 모니터링감사

경영지침준수여부 감사

감사원대행감사

회관감사 청풍리조트감사

감사횟수 47 5 2 19 4 11 1 1 3 1

처분요구271

(490,592)

97

(125,097)20

19

(456)

29

(30)

42

(47,588)

32

(316,391)6

17

(1,030)9

자율시정 및

현지조치

149

(1,000)

146

(1,000)- - - 2 - - 1 -

※ 일상감사(785건)는 Ⅲ. 감사 실시계획 대비 실적에 대한 자체평가 - ‘아. 일상감사 등 본부감사’ 부문에서 상세히 기술

1) 자격관리 및 급여지급 등 업무분야

지사종합감사에 있어서는 감사 위험도 등을 종합적으로 고려한「우선감사대상 선정기준」에 따라 15개 지사에

대하여 사전 서면감사를 실시하여 중요ㆍ핵심사항에 대하여 감사역량을 집중하는 등 생산적인 감사를 실시, 97건을 적출하여

해당부서에 적절한 조치를 취하도록 요구함과 아울러 부적정 업무처리로 재정적 조치가 필요한 약 125백만 원에 대하여

환수나 추가지급토록 처분하였고, 단순․경미한 사안으로 판단되는 146건(약 1백만 원)에 대하여는 수감부서 스스로

자율시정토록 하였으며, 창의적이고 능동적인 업무추진사례 8건을 수범사례로 선정․포상하였습니다.

사전 예방감사기능 강화를 위해 중요도․위험도가 높은 자격 및 급여 업무에 대해 상시 모니터링을 실시하여 부적절

사례가 확인된 42건(약 48백만 원)을 해당 지사에서 시정토록 함으로써 선제적 예방감사에 주력하였습니다. 또한, 지사 및

본부부서 감사를 통해 업무분야별 제도와 업무처리 방법 등의 경영개선이 필요한 사항 23건을 발굴하여 본부 소관


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부서로 하여금 검토․개선토록 하였습니다.

2) 기금운용분야

기금감사는 2010년 4월 1일부터 2011년 9월 30일까지 이루어진 공단의 기금운용업무에 대해 제반 규정과 지침의

위배실태 및 운용의 원칙에 근거한 업무 적정성 여부를 감사하였습니다.

감사대상에는 운용자의 권한남용 등 ‘운영위험(Operation Risk)’과 계약상 오류 등 ‘법규위험(Legal Risk)’을 포함

하였습니다.

감사 방법은 1) 주요 문서 열람 및 일일 거래에 대한 일상 모니터링 2) 특이 거래, 위험점검 내역에 대한 분석적

검토 3) 일상 모니터링에서 점검하지 못한 각종 평가서 등에 대해 실사 확인 및 면담 4) 기타 다양한 정보와 증거

수집을 통한 대조 등을 사용하였으며, 감사 위험을 최소화하기 위해 업무별 프로세스를 분석하고 부적정 활동의 발생

개연성이 높은 부분에 대한 사전적 통제 활동을 강화하였습니다.

세부적인 감사 업무는 국내 채권․주식․위탁투자, SOC투자 등 대체투자, 해외투자, 자산배분을 담당하는 운용전략,

리스크 및 위험관리 업무를 담당하는 리스크 및 준법감시, Back office 업무를 담당하는 자금관리 등 총 8개 분야로

구분하여 감사활동을 수행하였으며,

종합감사 결과 해외위탁 증권 운용계좌 O/D1) 부적정, ‘○○-국민연금 제1호 사모투자전문회사’ 투자자산 관리 부적정 등

경고 및 주의 사항을 비롯하여 총 20건에 대한 처분요구를 하였으며, 감사처분과는 별도로 기금운용의 안정성 확보를

위한 7건의 검토 필요사항을 제시하였습니다.

1) O/D(Overdraft, 당좌대월) : 은행이 당좌예금 거래처에 대하여 예금 잔고 이상으로 요청되는 금액에 대해서도 일정 한도까지 지불함으로써 대부하는 형태


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3) 직원 복무관리 등 공직기강분야

개인정보보호위반, 복무실태 등 공공기관 직원으로서의 품위손상 행위에 대해 중징계 처분을 요구하여 반영하는 등,

공직기강 문란행위자에 대해서는 징계 등 엄격한 처분요구로 공직기강 확립을 위해 노력하였습니다.

그 외에 설 연휴 및 하절기 등 공직기강 취약우려 시기에 복무감사를 4회 실시하여 1) 복무관리 부적정 2) 보안업무

소홀 3) 시설관리 부적정 4) 임직원 행동강령 미 준수 등 총 29건을 적발하여 시정 등 조치토록 하였고, 예산집행의 적정성

확보를 위해 법인카드 자율점검 및 모니터링을 실시하였습니다.

4) 정부 경영지침 준수여부에 대한 감사

정부 경영지침과 관련하여 조직운영, 예산 및 자산운영, 투명․윤리경영에 대한 감사, 인력․인사운영분야 감사

(인력관리실), 고객만족 경영분야(가입지원실, 연금급여실, 정보시스템실 등)에 대한 감사를 실시하여 IT(정보기술)분야

재해복구시스템 및 아웃소싱 운영분야에서 계약과 다르게 이행된 항목에 집행된 비용 약 316백만 원에 대하여 환수토록

처분하였습니다.

또한, 업무분야별 제도와 업무 처리방법 등의 경영개선 등이 필요한 사항 37건을 발굴하여 본부 소관부서로 하여금

검토․개선토록 하였습니다.

5) 회관 및 청풍리조트 분야

회관종합감사에 있어서는 감사 위험도 등을 종합적으로 고려한「우선감사대상 선정기준」에 따라 3개 회관 및 1개

청풍리조트에 대해 중요ㆍ핵심사항에 대한 집중 감사를 실시, 26건을 적출하여 해당부서에 적절한 조치를 취하도록 요구함과


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아울러 부적정 업무처리로 인한 재정적 조치가 필요한 약 1백만 원에 대하여 환수토록 처분하였습니다.

3. 결 론

본 감사의 의견으로는, 2011년도에 공단의 회계 및 모든 업무수행에 대하여 당해연도의 감사활동 과정상 지적된 사항을

제외하고는 중요성의 관점에서 국민연금법 및 관련 규정에 따라 적정하게 집행되었음을 확인합니다.

2012년도에는 감사활동의 투명성과 책임성 강화를 위해 감사결과의 공시대상 범위를 확대하는 한편, 연금클리닉

시스템과 e-감사시스템 등 IT(정보기술)의 적극 활용을 통해 감사의 효율성을 극대화하고, 공공기관으로서의 청렴문화

확산․정착 및 신규사업 영역 확대 등에 대한 내실 있는 업무추진을 위해 공단의 내부감시체계를 강화해 나갈 예정입니다.

아울러, 자체감사 활동을 통하여 조직의 경영자원이 효율적으로 배분⋅활용되고 투명한 경영활동이 될 수 있도록 적극

지원해 나가겠습니다.

2012. 2.

국민연금공단 감사 이영우


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Ⅱ. 2011년도 감사결과 현황

1. 자체감사 실시 및 외부기관 수감 현황(단위 : 개소, 건, 명)

구분 감사종별 또는 감사기관계 획 실 적 행 정 상 조 치

대상부서수 실시연인원 대상부서수 실시연인원 시 정 개선․권고․통보

주 의 기 타(경 고)

계

내

부

감

사

종합

감사

지 사 15 372 15 372 61 12 17 7 97

기 금 2 168 2 168 3 4 9 4 20

부분

감사

특정(수시)감사 69 384 69 384 2 4 - 2 8

복 무 감 사 84 152 84 152 18 1 7 3 29

모 니 터 링 91 356 91 356 41 1 - - 42

경영지침준수감사 11 385 11 385 1 24 4 2 31

감 사 원 대 행 1 24 1 24 - 6 - - 6

회 관 감 사 3 68 3 68 4 1 11 1 17

청풍리조트 감사 1 45 1 45 1 6 2 - 9

소 계 277 1,954 277 1,954 131 59 50 19 259

일 상 감 사 15 7852) 15 785 - - - - -

합 계 292 2,739 292 2,739 131 59 50 19 259

외부감사

주 무 감 독 부 처 1 112 1 112 6 6 3 2 17

감 사 원 1 54 1 54 - 1 - - 1

합 계 2 166 2 166 6 7 3 2 18

2) 일상감사는 수행건수로 표기


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2. 자체감사 조치구분별 현황(단위 : 건, 천원, 명)

재 정 상 조 치 신 분 상 조 치

추 징 변 상예산절감

(회수)

감 액

(환불)

기 타

(추가지급)계 파 면 해 임 정 직 감 봉 견 책 처 리 중 계

기

타

건

수

금

액

건

수

금

액

건

수금 액

건

수금 액

건

수금 액

건

수금 액

3급

이상

4급

이하

3급

이상

4급

이하

3급

이상

4급

이하

3급

이상

4급

이하

3급

이상

4급

이하

3급

이상

4급

이하

3급

이상

4급

이하

- - - - 32 380,864 1 3,621 29 106,107 62 490,592 - - 1 2 4 5 1 1 - 7 - - 6 15

※ 신분상 조치 3건(감봉 2, 견책1-경영지침준수감사)은 미확정으로 인해 미포함

3. 자체감사 비위유형별 지적사항(단위 : 건, 천원, 명)

비 위 유 형 별 지 적 사 항 조 치 결 과

복 무 기 강 행 정 관 리 재 산 관 리독

직기

타

계 완 결 미 결

직장

이탈

품위

손상

직권

남용

보안

및

비밀

누설

직무

태만

관리

감독

소홀

업무

처리

소홀

공문

서

위조

변조

문서

관리

소홀

현금

관리

소홀

물품

관리

소홀

재산

관리

소홀

공금

횡령

유용

금품

수수건수 인원 건수 금액 인원 건수 금액 인원

4 4 2 8 1 - - - - - - - 2 - 11 21 11 - 21 - - -

※ 비위유형 지적사항은 “신분상조치” 대상자를 기준으로 함


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4. 자체감사 처분사항별 현황(단위 : 건, 천원, 명)

감사구분총계 징 계 시 정 경 고 주 의 개선

권고통보

수범사례건수 금액 인원 건수 인원 건수 금액 건수 인원 건수 인원

계 271 490,592 764 12 24 131 490,592 19 83 50 657 59 9

지사종합감사 97 125,097 299 - - 61 125,097 7 21 17 278 12 8

기금종합감사 20 - 117 - - 3 - 4 24 9 93 4 -

특정(수시)감사 19 456 79 11 21 2 456 2 22 - 36 4 -

복무감사 29 30 177 - - 18 30 3 13 7 164 1 -

모니터링감사 42 47,588 - - - 41 47,588 - - - - 1 -

경영지침준수감사 32 316,391 21 1 3 1 316,391 2 2 4 16 24 1

감사원대행감사 6 - - - - - - - - - - 6 -

회관감사 17 1,030 65 - - 4 1,030 1 1 11 64 1 -

청풍리조트 감사 9 - 6 - - 1 - - - 2 6 6 -

※ 신분상(징계) 및 행정상 조치현황으로 징계와 중복되는 행정상조치는 총 건수에서 제외

※ 수범사례는 총계에서 제외


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Ⅲ. 감사 실시계획 대비 실적 및 자체평가

사업분야계획

(A)

실 적

(B)

진도율(%)

(B/A)사 업 추 진 실 적

가. 지사종합감사 15개소 15개소 100 □ 2011년도 지사종합감사

○ 실시현황 : 고양지사 등 15개소

분 기 개소 대 상 부 서

계 151급지 지사 : 7개소

2급지 지사 : 8개소

1/4 2 1급지 : 고양, 구미

2/4 51급지 : 남동연수, 성북강북

2급지 : 영주, 북광주, 북대전

3/4 41급지 : 제주

2급지 : 시흥, 양천, 서대구

4/4 41급지 : 부천, 화성오산

2급지 : 경주, 서부산


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사업분야계획(A)

실 적(B)

진도율(%)(B/A) 사 업 추 진 실 적

○ 감사결과

- 업무분야별 지적현황(단위 : 건)

계 기관운영 자격관리 징수관리 급여관리 수범사례

97 27 37 - 33 8

- 처분요구별 지적현황(단위 : 건, 천원)

계시정(금액)

경고(인원)

주의(인원)

개선권고통보

기관경고

수범사례

자율시정

건수 금 액 인원

97 125,097 29961

(125,097)

7

(21)

17

(278)12 - 8

146

(1,063)

※ 수범사례, 자율시정의 건수․금액은 지적건수에 미포함


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실 적(B)


□ 자체평가

○ 2011년 감사의 필요성이 높은 지사를 우선 감사 대상으로 선정하여

실지감사 전 사전서면감사를 통하여 감사역량을 집중함으로써 감사 효율성

제고

- 우선감사 대상으로 선정된 15개 지사에 대하여 감사 실시

․ 감사결과 97건을 적출하여 해당부서에 적절한 조치를 취하도록 요구함과

아울러 부적정 업무처리로 인한 재정적 조치가 필요한 금125백만 원에

대하여 환수나 추가징수토록 처분

․ 단순․경미한 사항 146건(금1백만 원)에 대해서는 지적․처분을 지양하고

수감부서 스스로 자율시정토록 조치

․ 아울러, 창의적이고 능동적인 업무추진 사례 8건을 수범사례로 선정․

포상하고, 전 지사에 전파

- 주요 개선사례

․ 사업장 자격ㆍ징수업무 관련 신고(청)서의 전자문서시스템(EDMS)을

활용한 합리적인 관리방안을 강구하도록 하는 등 23개 항목에 대한

개선 관리방안을 마련하도록 함


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실 적(B)


○ 감사 처분의 객관성 및 공정성 확보를 위한 기초심의위원회 개최

- 기초심의위원회 개최 6회

ž 부의사항 105건에 대한 심의결과, 104건 심의 확정, 1건 제외

○ 수감지사에 대한 설문조사 실시

- 감사자세, 준비 및 계획, 감사활동, 감사목적달성, 행동강령준수 등 7개

항목에 대해 설문조사 실시(4회)

․ 전반적으로 긍정적 평가 : 만족도 평균 89.7%로 전반적으로 양호함

- 설문조사 결과를 피드백하여 감사품질 제고를 위한 자료로 활용

․ 사전 감사준비 철저 및 감사 전문성 강화 등


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실 적(B)


나. 기금종합감사 2개소 2개소 100 □ 기금운용내역 정기 감사(2회)

○ 감사기간 : 상반기 2011. 4. 25. ～ 5. 13. (13일)

하반기 2011. 11. 7. ～ 11. 25. (15일)

○ 감사범위 : 상반기 2010년 4월 ～ 2011년 3월 기금운용업무 전반

하반기 2011년 4월 ～ 2011년 9월 기금운용업무 전반

○ 감사결과 (단위 : 건)

총계 시정 경고 주의 개선 권고 통보 기관경고

현지조치

20 3 49<4>

1<7>

1<2>

1<8>

1 -

※ < >는 다른 처분과 중복 건수로서 총계에는 미포함

- 주요 지적사례

․ ○○ 사모 관리 부적정

․ 해외위탁 증권 운용계좌 O/D 부적정 등


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실 적(B)


□ 자체평가

○ 기금운용의 합리성 및 객관성 제고를 위한 개선 요구

- ‘○○-국민연금 제1호 사모투자전문회사’ 투자자산 관리 부적정

․ 대체자산 위탁운용사 관리의 부적절로 투자 회사가 워크아웃 및 상장

폐지에 이르게 됨에 따라 공단이 투자한 원리금의 회수가 사실상

어렵게 된 사항에 대해 손해배상 청구방안과 개선방안을 마련토록 함

- 해외위탁 증권 운용계좌 O/D 부적정

․ 해외위탁 주식 및 채권 운용계좌에서 Overdraft가 발생한 뒤 그에

따라 발생한 이자 회수를 소홀히 하여 자금관리부와 해외증권실에

대책마련을 요구함

- 종합리스크관리시스템 관리운영 소홀

․ 종합리스크관리시스템이 구축된 지 1년 4개월이 경과하였음에도 일부

자산부문을 제외하고는 대체 및 해외투자 기초자료 등이 입력되어 있지

않고, 시스템 불안정 등으로 시스템 활용이 전반적으로 저조할 뿐만

아니라 관련부서의 활용의지도 미흡하여 개선토록 요구함

○ 기금운용의 윤리성 및 투명성 강화를 위한 조치 요구

- 개인거래 기본원칙 위반 등

․ 기금운용관련자는 본인의 계산으로 국내외 상장주식 등 유가증권을

매입할 수 없으며 주식을 보유하게 된 때에는 사유발생일로부터 1개월

이내에 준법감시인에게 신고하여야 함에도 불구하고 주식 보유 및

변동 신고를 누락 지연 착오 신고한 직원이 있어 주의조치하고 준법

감시인에게 자체 법규준수프로그램을 실시하도록 권고 조치함


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실 적(B)


다. 특정(수시)

감사

74개소 74개소 100 □ 특정(수시)감사

○ 감사기간 : 2011. 1. 12. ～ 2011. 12. 31.

○ 감사중점

- 2011년 연간 감사계획 및 내(외)부 신고, 특이사항 보고, (이첩)민원사항에

대한 제규정 위반 여부 등 조사 및 방만경영 예방 감사

○ 감사결과(단위 : 건, 명)

계 징계 시정 경고 주의

개선

권고

통보

건수 인원 건수 인원 건수 인원 건수 인원 건수 인원 건수

18 77 10 192

<2>

2

<5>22 <3> 36

4

<11>

※ 처분사항을 기준으로 작성, < >는 다른 처분과 중복건수로 총계에는 미포함

□ 자체평가

○ 개인정보 무단열람자에 대한 엄정 처분을 통하여 전 직원의 개인정보 보호

의식 제고, CSA 전문강사 강의료 관련 세부 지침 마련 시행, 시간외 신청에

대한 관리․감독 방안을 마련하여 시행하도록 하는 등 근무기강 확립 및

업무개선에 기여함


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실 적(B)


□ 특정(수시)감사(기금)

○ 감사기간 : 2011. 8. 16. ～ 9. 22.

○ 감사중점

- 2011. 7.27 발생한 기금운용본부 前 주식직접팀장의 사망사고와

관련하여 당일 회식 참석자들이 직무관련자로부터 향응수수와

성매매 접대를 받았는 지 등의 위법행위 여부, 제출된 경위서 및

문답내용에 대한 허위 여부 조사

○ 감사결과

- 중징계 2명(해임1명, 정직 1명)

□ 자체평가

○ 일별 주요 언론이슈 모니터링을 통해 업무 부적정 사례를 조기 발굴하여

즉시 대응함으로써 기금운용 윤리 건전성 강화

- 관련 직원 2명에 대하여 중징계 처분

- 해임 1명, 정직 1명


- 18 -


실 적(B)

진도율(%)(B/A)

사 업 추 진 실 적

라. 복무감사 84개소 84개소 100 □ 공직기강 확립을 위한 취약시기 복무감사(총 4회 84개소)

○ 감사실시 기간 : 연중

- 연말연시, 설 연휴, VIP해외순방 기간, 하절기 등

○ 대상부서

- 본부 전 부서, 취약 지사 및 센터

○ 감사 사항

- 복무실태, 임직원행동강령 이행여부, 보안관리 분야, 민원사무․시설

관리․기타 분야 등

○ 점검결과(단위 : 건)

계 시 정 경 고 주 의 통보

29 18 3<4> 7<19> 1

※ < >는 다른 처분과 중복건수로 총계에는 미포함

□ 자체평가

○ 국민으로부터 투명하고 깨끗한 공단으로 인정받기 위해 본부부서 및

취약부서를 대상으로 복무감사를 실시하는 등 총 4회에 걸쳐 공직기강

확립실태 점검을 통해

- “복무관리 부적정” 등 29건의 사례를 적출하여 경고 및 시정 등을 조치를

요구함으로써 공직기강이 확립될 수 있도록 하고,

- 예산집행의적정성확보를위해법인카드자율점검및모니터링실시등 건전한

조직문화 확립과 일하는 직원이 우대받는 조직문화 확산에 기여


- 19 -


실 적(B)

진도율(%)(B/A)


마. 모니터링감사 91개소 91개소 100 □ 2011년도 상시 모니터링감사

○ 모니터링 주기 : 매월

○ 모니터링 횟수 : 11회

○ 감사 목적

- 자격ㆍ징수ㆍ급여 등 업무처리 전반에 내재된 위험요소를 조기에 발견

ㆍ조치하여 위험확산 차단

○ 감사결과(단위 : 건, 천원)

계 시정 통보건수 권고

건수 금액 건수 금액

42 47,588 41 47,588 1 <1>

□ 자체평가

○ 매월 점검대상으로 표출된 건에 대하여 업무처리 적정성 여부 확인 및

검증을 통하여 점검대상 중 42개 항목 133건(87개 지사 및 본부부서)의

위험요소를 조기 발견ㆍ조치함으로써 위험확산을 차단하고, 가입자 이력의

정확성 및 수급권자의 수급권 관리의 적정성을 도모함으로써 공단의 신뢰

제고


- 20 -


실 적(B)


바. 경영지침준수 감사

1회 1회 100 □ 정부 경영지침 준수여부에 대한 감사○ 감사실시 기간 : 2011. 9. 20. ～ 2011. 12. 27.

○ 감사 중점사항

- 공공기관의 방만경영을 억제하고 책임경영을 요구하는 정부 경영

지침의 준수여부 확인

- 감사원 공공기관 선진화 추진실태 감사결과에 따른 조치사항 점검

○ 대상부서

- 기획조정실 등 본부 부서

○ 감사 사항

- 예산편성 및 집행분야, 인사 및 조직운영 분야, 노사관계 선진화 분야,

성과연봉제 분야 등 12개 항목

- 정보시스템실 : 재해복구시스템 및 IT아웃소싱 분야 운영 전반

- 연금급여실 : 찾아가는 연금서비스 업무 분야

- 장애인지원실ㆍ장애심사센터 : 장애인복지법에 의한 장애등급심사 분야

○ 처분요구별 지적현황(단위 : 건, 천원)

계(금액)

징계 시정(금액)

경고 주의 개선 권고 통보

32(316,391) 1 1<1>

(316,391) 2 4 7<4>

12<3>

5<6>


□ 자체평가

○ 계약사항과 다르게 이행된 항목에 집행 된 위탁사업비 적발을 통해

금316,391천 원 환수


- 21 -


실 적(B)

진도율(%)(B/A)


사. 감사원 대행감사

1회 1회 100 □ 감사원 대행감사

○ 감사실시 기간 : 2011. 11. 21. ～ 2011. 11. 30. (8일간)

○ 감사 중점사항

- 연금보험료 일일 수납ㆍ정산 관리의 적정성 여부

- 기금입금 관리 및 징수위탁 업무처리의 적정성 여부

- 사회보험 징수통합협의체 운영실태 적정성 여부

○ 대상부서

- 가입지원실 등 2개 부서

○ 감사 개요

- 4대 사회보험 징수통합 이후의 징수위탁 업무에 대한 운영실태 확인 및 개선방안 도출을 위한 감사

○ 처분요구별 지적현황(단위 : 건)

계 통보 개선 권고

6 6 - -

□ 자체평가

○ 징수 위탁업무 전반에 대한 점검실시를 통한 위험요소 발견ㆍ조치로

업무안정화에 기여


- 22 -


실 적(B)

진도율(%)(B/A)


아. 일상감사 등

본부감사

15개소

(785건)

15개소

(785건)

100 □ 본부 주요업무에 대한 일상감사

○ 실시시기 : 최종결재권자 결재에 앞서 실시

○ 감사의 범위 : 대상업무의 범위, 방법 및 기타 시행에 필요한 사항은

감사규정 시행규칙에 정함(총 17개 사항)

○ 대상부서 : 본부 전 부서

○ 감사 방법 및 처리

- 일상감사 일지에 감사건별로 일련번호를 부여, 등록, 기록관리

- 위법․부당하거나 불합리한 사항에 대하여 의견제시가 필요한 경우에는

일상감사의견서에 의견 명시

○ 분야별 추진실적 (단위 : 건, %)

구 분 계 일반 계약 규정 구매 자격 징수 급여

건 수 785 507 181 61 24 5 2 5

비 율 100 64.5 23.1 7.8 3.1 0.6 0.3 0.6

○ 일상감사결과 (단위 : 건, %)

구 분 계 적 정 의견조정 의견보완 의견서 발부

건 수 785 519 220 37 9

비 율 100 66.1 28.0 4.7 1.2

< 주요 의견서 발부내역 >

- 뉴욕사무소 임대차계약 체결 승인(안) 등


- 23 -


실 적(B)

진도율(%)(B/A)


□ 자체평가

○ 공단 사업추진 전단계에서 사전 일상감사를 통한 감사의견 제시 등으로

예산을 절감(원안회수 3건 포함하여 총26건 금3,066,079천원)하고 위험

요소를 사전에 제거하는 등 효율적 업무추진을 지원

○ 대체투자위원회 안건에 대한 일상감사 시 적극적으로 감사의견을 제시

함으로써 기금운용에 대한 사전 예방적 감사활동 강화

□ 경영공시 자료내용의 적정성․정확성에 대한 주기적 점검

○ 실시시기 : 총 4회(분기별)

○ 점검사항

- 통합공시 34개 및 경영공시(공단 홈페이지) 119개 세부항목

○ 점검결과

- 경영공시 8건 등 미비점에 대하여 담당부서에 통보하여 개선

□ 일상감사 통보사항 이행상태 점검

○ 실시시기 : 총 2회(상반기, 하반기 각1회)

○ 점검사항 : 총 39건(2011년 통보사항 37건 및 2010년이전 미완료 2건)

- 점검결과 : 33건 종결, 처리중 6건

- 처리중 6건에 대하여 해당 부서에 조치계획 송부 요청


- 24 -


실 적(B)

진도율(%)(B/A)


□ 기타

○ 계약 관련 기술평가위원회 및 수의시담3) 입회(총53회) 등

□ 자체평가

○ 대규모 예산 소요 등 주요사업 추진에 대한 사전 검증활동으로 사업추진의

합법성 및 적정성을 제고하고 예산낭비 예방에 노력

○ 사업부서 “방만경영 예방을 위한 이행점검 체크리스트” 로 자체진단 실시 및

일상감사 의뢰 시 체크리스트 첨부

○ 본부 부서에 대한 지속적인 모니터링 활동 등 예방적 감사활동 실시로

사고발생의 사전방지 노력 지속

○ 사후 점검활동 강화를 통한 사업 사후관리 및 피드백 강화로 내부통제

기능 활성화

3) 수의시담 : 계약금액 결정 시 계약업체가 금액을 제시하고 발주자가 그 금액을 검토하여 적정한 금액으로 가격을 조율한 후 계약하는 방식


- 25 -


실 적(B)

진도율(%)(B/A)


자. 회관정기감사 3개소 3개소 100 □ 회관 정기감사

○ 실시현황

분 기 개소 대 상 부 서

계 3 회관 3개소

1/4 1 청주회관

3/4 2 부산회관, 대전회관

○ 감사중점

- 건물 관련 법령준수 여부 등 일반사항, 예산집행·회계분야, 시설관리분야,

회관운영분야 등 현장 실지감사를 통한 전반적 관리운영체계 점검


합계 시정 경고 주의 개선 권고 통보 현지조치

17 4 1 11<4> <3> <3> 1<7> 2



- 26 -


실 적(B)

진도율(%)(B/A)


□ 자체평가

○ 연금업무 종합감사와 분리하여 실시함으로써 심층적이고 실효성 있는

회관운영 및 관리실태를 점검

- 회관수입금 관리체계 개선

․ 「수입금 처리 기준」에 따라 회관 입주사로부터 수납한 임대료 등

수입금을 수납일(D)+2영업일 이내에 본부로 송금하여야 하나, 지연

송금함. 향후 동일한 사례가 발생하지 않도록 송금을 지연하거나

누락한 담당직원에 대하여 주의조치하고 부산지사 및 총무지원실에

동 사항이 재발하지 않도록 수입금 송금체계에 대한 개선방안(상호

대사 포함)을 마련토록 함.

- 계약업무 부적정

․ “계약업무처리지침(기준)”에 따라 1천만 원 이상 시설공사와 5백만 원

이상 물품구매 용역 계약은 전자견적공고 및 전자계약을 체결하여야

함에도 이러한 처리지침을 위반함. 담당직원 주의 및 향후 동일사례

재발방지토록 함.

- 임대계약 및 임대관리업무 부적정

․ 상급단체의 특별점검 시 임대실례가격 미조사, 임대차계약 미 갱신,

지사장결재 누락 등으로 인해 지적을 받았음에도 불구하고 내부

감사일 현재까지 일부 업체에 대해서 의사통보기한(계약만료 60일전)이

경과하였음에도 임대가격 실례조사, 임대차계약 갱신을 하지 않는 등

임대계약 업무를 소홀히 처리함. 관련자 경고․주의조치 및 임대

관련업무 추진 시 내부보고 기록 관리를 철저히 하도록 조치


- 27 -


실 적(B)

진도율(%)(B/A)


차. 청풍리조트

종합감사

1개소 1개소 100 □ 청풍리조트 종합감사

○ 감사기간 : 2011. 12. 12 ～ 12. 22. (9일간)

○ 감사범위 : 최근 1년


합계 시정 경고 주의 개선 권고 통보 현지조치

9 1 - 2 4<3> - 2<1> -


○ 감사중점

- 청풍리조트 운영 관련 예산집행 및 회계관리, 물품수급 및 재고관리,

계약업무 수행 적정성, 제규정 준수 여부 등 점검

□ 자체평가

○ 청풍리조트 종합감사를 통해 공단 소유 기금자산에 대한 관리운영의

적정성 및 투명성 제고

- 예산집행 부적정

․ 업무추진비 집행실태(법인카드)를 점검한 결과 업무추진비 및 법인

카드 집행기준 대비 적절하지 않은 장소에서 집행됨. 예산집행

실태에 대한 점검을 소홀히 한 관련자에게 엄중 주의 조치하고 업무

추진비 사용 및 예산집행에 있어서 적정한 통제방안을 마련토록 함.


- 28 -


실 적(B)

진도율(%)(B/A)


- 선수금 관리 불합리

․ 선수금의 관리현황 등을 점검한 결과, 「선수금관리규정」에 따른

선수금의 관리가 제대로 이루어지지 않고 있으며, 3개월이 초과한

선수금을 보관하게 될 경우에도 고객에게 미사용 금액이 있음을

환기시켜 선수금 잔액을 소진시키거나 향후 매출이 발생하지 않음이

확인된 선수금은 회계 상 잡수익으로 처리해야 함. 청풍리조트는

이러한 적극적인 관리체계가 없고 현재까지 6천3백여만 원을 잔액으로

관리하고 있어 향후 선수금 잔액을 소진시키기 위해 적극적인

관리활동을 하는 한편, ‘선수금관리규정’을 포함한 선수금 관리체계

등이 현실에 부합되도록 합리적 개선을 요구.


- 29 -

Ⅳ. 업무개선 요구사항(통보․개선․권고)에 대한 조치현황

(단위 : 건)

구 분 계지사

종합감사

기금

종합감사

특정(수시)

감사복무감사

모니터링

감사

경영지침준수 여부감사

감사원대행 감사

회관감사청풍리조트감사

조치요구 128 23 20 15 1 2 37 6 14 10

조치완료 49 13 7 14 1 - 1 - 13 -

조 치 중

(조치기한미도래)

79

(69)

10

(3)

13

(11)

1

(1)-

2

(2)

36

(36)

6

(6)

1

(-)

10

(10)

※ 징계, 시정, 경고 및 주의 등과 중복된 69건 포함

※ ( ) 표시된 69건은 처분에 따른 조치기한 미 도래건 임

별 지 : 1. 자체감사 수범 사례

2. 업무분야별 주요 경영개선 사례

3. 업무개선 요구사항에 대한 세부 조치내역


- 30 -

(별지 1)

자체감사 수범사례

구분 수범자 내 용

지 사

종합감사

북광주4급

○○○

○ 미래의 잠재고객인 대학생들을 대상으로 4행시 짓기 행사 실시

- 대학축제기간을 이용하여 “국/민/연/금” 4행시 짓기 대회를 개최함으로써 미래의

잠재고객인 대학생들이 제도에 대해 스스로 알 수 있게 하였으며, 행사기간 중 타

대학 총학생회에서도 운영 요구하여 홍보실과 협의하여 추가 운영함

- 이러한 성과를 바탕으로 2010년 홍보우수사례로 선정되어 2011년에는 홍보실에서

4행시 짓기대회를 주관하고 7개 지역본부에서 실시하는 전국적인 행사로 확대되어,

기존의 단방향 홍보방법을 고객 스스로가 국민연금제도를 알 수 있도록 하는 쌍방향의

홍보방법으로 전환하는 등 국민연금제도 홍보에 큰 기여를 하였음

부천부천지사

노후설계지원부

○ 공단의 사회공헌활동 특화사업 추진 등을 통한 국민연금 이미지 개선

- 국민연금제도에 대한 대국민 신뢰도 제고 및 긍정적 이미지를 확산시키기 위해,

①연금수급자 참여 봉사활동 ②직원중심의 장애인 봉사활동 ③지사중심의 장애인

단체 및 노인단체 후원활동 등 지속적이고 실질적인 우호적 여건조성 활동을 전개함

- 연금수급자 참여 봉사활동을 최초로 특화하여 추진함으로써 “연금이 나눔누리 봉

사단”을 2009. 8월에 발대하여 독거노인 점심도시락 배달 자원봉사를 실시하는 등

연금수급자와의 동반자 관계 형성을 통한 우호세력화 기반을 마련하였으며, 2010.

2월에 고객지원실에서는 이를 벤치마킹하여 연금수급자 봉사단이 전지사로 확대되는

모티브를 제공함


- 31 -


지 사

종합감사

제주4급

○○○

○ 잠수어업인 연금보험료 본인 부담에 지방비 지원

- 지역가입자 소득신고자 수 확충사업을 전개하면서 잠수어업인의 고령화, 마을 어장

생산량 감소 등으로 인해 연금보험료에 대한 본인부담 기피로 사업 추진에

장애가 발생하자, 이에 대한 해결책을 찾는 과정에서 제주특별자치도가 잠수어업인의

건강보험료 일부를 지방비에서 지원하고 있다는 사실에 착안하여 제주도

수산정책관계자에게 잠수어업인의 노후소득보장 필요성을 강조하여 연금보험료에

대해서도 일정부분 지방비 지원이 필요함을 설득하고 어촌계별 설명회 실시와

어촌지도자 회의 등에 수 차례 참석하여 여론을 조성한 결과, 잠수어업인에게

본인부담 연금보험료 중 일부에 대해 2012년부터 지방비를 지원하는 잠수어업인

지원대책안이 최종적으로 결정되는 등 국민연금제도 정착에 큰 기여를 함

화성오산5급

○○○

○ 반환일시금 지급업무 개선으로 외국인근로자 권익보호

- 반환일시금 추가지급 업무 지침은 기 지급계좌에 지급가능여부 확인 및 입금 후

지급결정 통보토록 하고 있어, 외국인이 청구당시 개설한 국내통장으로 입금하는

경우 외국인이 다시 입국하여 출금하지 않은 한 사실상 출금이 불가능하고 해외

계좌로 송금하는 경우에도 계좌의 사용여부 확인에 한계가 있음

- 이에 외국인 근로자의 편익을 위해 반환일시금 지급 청구 시 외환은행의 해외송금

전용통장(easy-one)을 적극 활용토록 사업장과 본인에게 사전 안내하여 추가 발생분에

대한 원활한 지급은 물론, 해외송금 시 어멘드, 퇴결 등 송금과정에서 발생하는

문제점을 방지하여 업무의 효율성을 제고함


- 32 -


지 사

종합감사

화성오산3급

○○○

○ 지자체와 우호적 협력관계를 통한 장애인활동지원 사업 성과 제고

- 화성시 면적이 서울의 1.4배에 달하는 광활한 면적으로 장애인활동지원 신청서를

지사에서 전수 직접 접수하거나 출장처리하기에는 상당한 시간이 소요 되는 등

제한된 인원으로 목표를 기한내에 달성하기가 어렵다고 판단하여 시, 읍, 면, 동의

적극적 협조를 통한 목표를 달성하기 위하여 시, 읍, 면, 동과 유기적인

협조관계를 이끌어낸 결과, 2011.10.31. 현재 전국 접수율 평균 37.6%보다 거의

배가 많은 73.8%를 나타내는 등 높은 성과를 나타냄

북대전3급

○○○

○ 주차공간 무상 확충으로 예산절감 및 주차불만 제로화

- 제 신고(청) 등으로 인한 지사 월 방문고객이 1,200여 명에 이르는 등 고객 증가 및

지하 3층의 주차시설 불편․부족으로 인한 불만 VOC가 꾸준히 제기되자 주차 환경을

개선하기 위하여 사무실 임대인과 재계약에 앞서 사전 간담회 개최 등 업무협의를

통해 지상의 무상 주차공간을 확보하여 고객에게 제공함으로써 고객감동 및 직원

근무만족도 향상에 기여함

서부산3급

○○○

○ 청소년 대상으로 사회보장제도에 대한 교육 활성화

- 관내 중▪고교 및 대학교에서 청소년 대상 사회보장제도 이론 및 국민연금에 대한

교육을 적극 실시하기 위하여 다각도로 노력한 결과, 중․고교 및 대학생을 대상으로

2010년도에 13회(1,158명), 2011년도에 25회(452명)의 교육을 실시하여 [2011년도

사회봉사체험 프로그램 전국 최다 인원 참석] 등 2011년도 달성률 우수지사(2011. 5 ∼ 9월,

본부 CSA사업추진 실적 통보)로 선정됨


- 33 -


지 사

종합감사남동연수

3급

○○○

6급

○○○

○ 미래 고객과 함께 고민하는 국민연금 청소년 아카데미 실시

- 강의식으로 진행되었던 청소년 사회봉사 프로그램 『나 너 그리고 우리』의 교육효과를

높이고 미래 고객인 고등학생들로 하여금 사회보장제도 전반의 관심을 증대시키기 위해

국민연금 아카데미 를 진행하여 Brain-Storming 방식 토론과 토의, 신문기사 활용

교육(NIE)을 병행하는 과정을 통해, 보건복지부 주관『생활복지 국민제안전』에 참여

학생들의 아이디어를 직접 제안하게 하였으며, 우리공단이주최한『청소년문예공모전』에도

응모하여 본 아카데미 수료자 중 2인이 논술부문 장려상에 입선하는 등 장기적 제도

홍보에 기여함

경영지침

준수감사홍보기획부 홍보기획부

○ 국민연금 대학생 홍보대사 위촉·운영

- 국민연금제도의 안정적 정착을 위해 젊은 층에 대한 홍보활동의 강화 필요성을

인식하고, 대학생 홍보대사 20명을 선발해서 젊은 층을 대상으로 대학축제 참여

홍보, 홍보UCC제작, 광고활동 참여 등 온·오프라인 홍보활동을 전개하여, 젊은 층의

국민연금제도에 대한 이해도 제고 및 광고모델 활용을 통한 예산 절감 효과를 거양함


- 34 -

(별지 2)

업무분야별 주요 경영개선 사례

업무분야 감사결과 경영개선 반영 내용

기관운영

○ 회관관련 제보험 가입업무에 관한 사항

- 회관관련 제보험 가입업무를 통합 관리함으로써

업무의 효율성을 제고하고 행정력 및 관련 예산을

절감할 수 있는 방안을 강구하도록 함

☞ 지역본부 중심의 회관관리ㆍ운영을 통한 효율성 제고를

위해 회관관리 운영 체계 개선방안 마련 시행

- 회관관리ㆍ운영체계개선(안)(시설관리부-1867호, 2011.7.8.)

○ 출장비 지급에 관한 사항

- 출장업무를 수행한 직원에게 출장비 지급이 누락되는

일과 일비의 1일 지급한도를 초과하여 지급하는

일이 없도록 합리적인 관리방안을 강구하도록 함

☞ 1일 중복출장 시 1일 지급한도(일비,식비)를 초과하여

지급받는 것에 대한 개선방안 안내 및 프로세스 개선

(전산개발완료)

☞ 출장수행 후 출장비 미신청에 대한 개선방안 안내

및 프로세스 개선(전산개발완료)

○ 휴가 30일이상 계속 사용자에 관한 사항

- 휴가일수가 30일이상 연속되는 경우 휴가기간 중의

토요일 및 휴일 등이 휴가일수에 포함되지 않도록

하여 연간 휴가사용 일수가 관리되도록 하는 등

합리적인 관리방안을 강구하도록 함

☞ 인사규정 일부 개정(2011.12.23.)

- 30일 이상 사용하는 휴가 중 ‘연차 유급휴가’는 토요일,

휴일 산입 제외(공무원 복무예규 준용)

○ 회계관계직원 등의 재정보증에 관한 사항

- 회계관계직원 등의 재정보증보험 가입과 관련하여

가입대상 업무범위, 보험가입금액 등에 대하여 합리적인

관리방안을 강구하도록 함

☞ 재정보증보험 가입대상 변경기준 시달

- 노령ㆍ장애ㆍ유족연금 지급결정 담당자로 보험 가입

대상 확대(급여지급부-1623호,2011.11.7.)

- 2011년 일시금 지급대상의 98.8%가 6천만원 이하인

점을 고려하여 일시금 보험가입금액은 현행 유지


- 35 -


자격관리

○ 사업장(지역)가입자 추가발굴에 관한 사항

- 확인대상명부에 없던 근로자가 사업장(지역)가입자

자격을 취득한 경우 그 자격취득 전 추가발굴을

위한 적극적인 유선 또는 출장조사 내역이 확인된

경우에 한하여 추가발굴자로 인정하는 방안을 강구

하도록 함

☞ 명시적인 가입독려 활동없이 추가 발굴 실적을 등록하는

것을 방지하기 위해 추가 발굴 실적 인정기준 마련

- 유선과 출장으로 인한 독려활동이 있고, 독려활동

이후 취득처리된 건만 추가 발굴 인정

(가입추진부-593호, 2011. 5. 3.)

○ 외국인사업장가입자자격확인대상자관리업무에관한사항

- 체류기간이 만료된 외국인 사업장가입자의 자격상실

처리 시 체류기간만료일의 다음날이 아닌 신고일

(사용관계종료일) 등과 같은 임의의 날짜로 자격

상실 처리하는 사례가 발생하지 않도록 합리적인


☞ 외국인 가입자 자격상실 처리 시 자격상실일을

체류기간만료일로부터 2일 이후로 입력할 경우 오류

표출(자격상실일은 체류기간만료일 다음날)되도록

프로그램 보완

○ 농어업인 국고보조금 지원에 관한 사항

- 국고보조금을 지원받은 농어업인 가입자가 농어민에

해당하지 않아 자격정리시에 자격원부 상에 미해당

등록을 누락하지 않도록 “농어업인 가입자 확인

내역입력”과 “자격원부”상의 등록내용을 대사하여

재확인 하는 등의 관리방안을 강구하도록 함

☞ 농어입인 확인대상자 중 과세명부 구축시 근로소득 중

자격원부에서 상실이 확인되는 경우 구축대상 제외

☞ 농어업인 미해당에서 해당으로 입력시 관리대상자기초

정보의 건강/고용보험 탭에 취득자이면 팝업을 띄워

안내되도록 프로그램 보완


- 36 -


자격관리

○ 지역가입자 자격취득 시 소득유무 확인 소홀

- 적용제외 대상자가 공적 소득자료를 보유하고 있지

아니함에도 노후설계상담 후 지역가입자 자격취득

신고서를 접수할 경우, 지사에서 소득이 있는지 여부를

확인하고 확인된 내용을 ‘평생고객상담이력’에 반드시

입력하도록 하는 방안을 강구하도록 함

☞ 4유형 무소득배우자 가입처리시 유의사항 지사 시행

- 공적자료가 없는 무소득배우자의 소득신고시 가입종별

결정을 위해 소득활동 여부 반드시 확인

- 상담과정에서 확인된 내역은 지역 또는 임의가입자로

자격취득한 근거를 알수 있도록 평생고객상담이력에

상세하게 등록

○ 사업장 자격ㆍ징수업무 관련 신고(청)서 관리에 관한 사항

- 민원접수를 전산화하고 체계적으로 통합 관리하여

업무처리의 효율성을 높이고 종이 없는 사무실 구현을

촉진하기 위하여 EDMS 도입한 당초 취지에 맞도록

전면시행 등 합리적인 관리방안을 강구하도록 함

☞ 전자문서관리시스템(EDMS) 신고 등록의 효율적 업무

처리를 위해 지사별 스캐너 보급

- 전자문서관리시템으로 등록하였다 하더라도 원본을

편철ㆍ보관하도록 재안내

고객관리

○ 인터넷 민원사무 접수ㆍ이관에 관한 사항

- 콜센터에서 공단 홈페이지의 고객상담실을 통하여

접수된 민원 중 지사에서 처리가 필요한 사항을

지사로 이관할 때 즉시 이관(처리)할 수 있는 방안을

강구하도록 함

☞ 콜센터에서 지사 이관시 접수시점으로부터 업무일기준

최대 24시간내에 이관토록 명시

- 홈페이지 고객상담실 민원업무 처리시 유의사항 통보

(고객서비스부-2329호, 2011. 7. 11.)

급여관리

○ 지사 장애심사건에 대한 장애등급 결정에 관한 사항

- 장애심사 시 장애등급 판정기준과 상이한 장애등급

결정을 방지할 수 있는 방안 및 장애등급 결정을 함에

있어 중요한 자료는 최대한 확보하여 적정한 장애

심사가 진행될 수 있는 방안 강구하도록 함

☞ 장애심사 업무처리 유의사항 안내(장애심사센터 및

지역본부)

- 장애4급 심사결정 통보(2011. 5. 20.)


- 37 -


급여관리

○ 반환일시금(사망사유) 지급 후 수급권자 자격변동 시

유족연금에 관한 사항

- 가입자였던 자의 사망으로 배우자에게 반환일시금을

지급하였으나 이후 사망 시 가입자였던 배우자에게

소급상실 등의 자격정리가 있고, 이를 기초로 망자의

자격을 정리하였을 때 가입 중 사망의 사유로 유족

연금 지급대상이 될 수 있으므로 급여안내를 할 수

있는 방안을 강구하도록 함

☞ 가입자였던 자의 사망으로 반환일시금이 지급되었으나

소급 자격취득으로 가입자의 사망이 된 경우 급여원부

내용변경대상자(일일)로 발췌되도록 프로세스 개선

☞ 급여원부 내용변경 담당자가 유족연금 안내대상으로

확인한 경우 청구안내대상으로 표출되도록 프로세스

구축

○ 청문에 관한 사항

- 연금지급을 정지하기 위한 필수 사전절차인 청문관련

업무가 위임전결규칙 상에 지사 단위업무로 규정되어

있지 않아 소홀히 관리될 수 있으므로 청문관련 업무를

위임전결규칙 상 단위업무로 등록 조치하도록 함

☞ 등기우편 발송 등 지사에 청문 업무처리 관련 유의

사항 통보(수급자지원부-775호,2011.5.12.)

☞ 청문관련 업무를 위임전결규칙 상 단위업무로 등록

(급여기획부-2048호, 2011.7.13./전략경영부-587호, 2011.7.28.)


- 38 -


기금관리

○ 종합리스크관리시스템 관리 소홀에 관한 사항

- 리스크 통합관리를 위해 2009년부터 구축중인 종합

리스크관리시스템의 당초 구축 목적 대비 시스템

활용성과 저조로 개선 유도

☞ 기 구축된 종합리스크관리시스템의 활용도를 제고하기

위해 전담TFT를 구성하여 개선 작업 수행

- 시스템의 미비점을 보완하고 미비한 data를 입력

- 시스템 구축이후 변경된 내역을 update하여, 화면

및 data를 일제 정비

- 사용자 편의성을 높이기 위한 기능 개선

☞ 관련 부서별 전담인력을 지정하여 업무를 집중적으로

수행

☞ 시스템 활용 대폭 증가

(누적조회횟수 ’11.4월 10,664회→’11.10월 1,000,329회)

○ 국내 직접주식 매매원칙 위반에 관한 사항

- 주식운용 및 주문 시 주식팀의 매매 방향 등에 대한

검토를 철저히 하고 주식운용시스템을 보완하는 등

향후 동일 사례가 재발하지 않도록 관리방안 마련

요구

☞ 주문시스템의 보완 및 인적 구조 변경 조치

- 주문시스템 상에 사전점검 기능을 강화하고 전문

트레이더를 영입하여 동일 사례가 발생하지 않도록

조치


- 39 -

구분 지적사항 처리결과처리가 미결인 경우

사유 완료예정일

지사

종합

감사

통보

○ 사업장 자격ㆍ징수업무 관련 신고(청)서 관리에 관한 사항

- 민원접수를 전자화하고 체계적으로 통합 관리하여

업무처리의 효율성을 높이고 종이 없는 사무실 구현을

촉진하기 위하여 EDMS 도입한 당초 취지에 맞도록

전면시행 등 합리적인 관리방안을 강구하도록 함

조치완료

통보

○ 청문에 관한 사항

- 연금지급을 정지하기 위한 필수 사전절차인 청문관련

업무가 위임전결규칙 상에 지사 단위업무로 규정되어

있지 않아 소홀히 관리될 수 있으므로 청문관련 업무를

위임전결규칙 상 단위업무로 등록 조치하도록 함

조치완료

통보

○ 지사 장애심사건에 대한 장애등급 결정에 관한 사항

- 장애심사(현: 지역본부 장애심사)시 장애등급판정기준과

상이한 장애등급 결정을 방지할 수 있는 방안 및 장애

등급결정을 함에 있어 중요한 자료는 최대한 확보하여

적정한 장애심사가 진행될 수 있는 방안을 강구하도록 함

조치완료

(별지 3)

업무개선 요구사항에 대한 세부 조치내역


- 40 -



지사

종합

감사

통보

○ 사업장(지역)가입자 추가발굴에 관한 사항

- 확인대상명부에 없던 근로자가 사업장(지역)가입자 자격을

취득한 경우 그 자격취득 전 추가발굴을 위한 적극적인

유선 또는 출장조사 내역이 확인된 경우에 한하여 추가

발굴자로 인정하는 방안 강구하도록 함

조치완료

개선

○ 조기노령연금 수급권자 자격정리에 관한 사항

- 조기노령연금수급권 취득 시 기상실 처리되어 있는

자를 자격정리할 수 있는 방안 강구, 또한 조기노령연금

수급권 취득 이후 자격취득요건에 해당하지 않는 자격

이력이 존재하는경우에도자격정리를할수있는방안강구

하도록 함

조치중

- 프로그램 보완완료

- 기상실 자에 대한 자격

정리와 관련 프로그램

개발중

통보

○ 인터넷 민원사무 접수ㆍ이관에 관한 사항

- 각 콜센터에서 공단 홈페이지의 고객상담실을 통하여

접수된 민원 중 지사에서 처리가 필요한 사항을 지사로

이관할 때 즉시 이관(처리)할 수 있는 방안 강구하도록 함

조치완료

권고

○ 회관관련 제보험 가입업무에 관한 사항

- 회관관련 제보험 가입업무를 통합 관리함으로써 업무의

효율성을 제고하고 행정력 및 관련 예산을 절감할 수

있는 방안 강구하도록 함

조치완료


- 41 -



지사

종합

감사

통보

○ 반환일시금(사망사유) 지급 후 수급권자 자격변동 시

유족연금에 관한 사항

- 가입자였던 자의 사망으로 배우자에게 반환일시금을 지급

하였으나, 이후 사망 시 국민연금 가입자였던 배우자

(반환일시금 수급자)에게 소급상실 등의 자격정리가

있고, 이를 기초로 망(亡)자의 자격을 정리하였을 때

망(亡)자는 가입 중 사망의 사유로 유족연금 지급대상이

될 수 있으므로 이와 같은 경우 배우자(반환일시금 수급자)

에게 유족연금을 안내할 수 있는 방안 강구하도록 함

조치완료

통보

○ 27세미만 지역가입자 자격관리에 관한 사항

- 소득자료가 없고 연금보험료의 납부사실이 없는 27세

미만자가 27세 도달일 이전으로 납부예외자로 자격

취득하는 사례가 발생하지 않도록 합리적인 관리방안

강구하도록 함

조치중 - 프로그램 보완 진행중

통보

○ 출장비 지급에 관한 사항

- 출장업무를 수행한 직원에게 출장비 지급이 누락되는

일과 일비의 1일 지급한도를 초과하여 지급하는 일이

없도록 합리적인 관리방안 강구하도록 함

조치완료

통보

○ 외국인 사업장가입자 자격확인대상자 관리업무에 관한 사항

- 체류기간이 만료된 외국인 사업장가입자의 자격상실

처리시 체류기간만료일의 다음날이 아닌 신고일(사용

관계 종료일)등과 같은 임의의 날짜로 자격상실 처리하는

사례가 발생하지 않도록 합리적인 관리방안을 강구

조치완료


- 42 -



지사

종합

감사

통보

○ 분할연금 수급권 발생(예정)여부 확인업무에 관한 사항

- 지사에서 업무처리시 ‘분할연금 수급권 발생(예정) 확인

대상자’의 안내대상 여부에 대한 판단착오를 최소화할 수

있도록 시스템을 개선하고, 지사에서 기 처리한 수급권

발생(예정) 확인대상자 중 ‘안내’ 또는 ‘미해당’으로 전산

등록하였으나 잘못 처리한 제척기간 미경과자를 확인한 후

전수 일제 정리하는 등 필요한 방안 강구

조치중

- 프로그램 보완완료

- 일제정리 실시예정으로

중간종결

2012.04.05.

통보

○ 휴가 30일 이상 계속 사용자에 관한 사항

- 휴가일수가 30일 이상 연속되는 경우 휴가기간 중의

토요일 및 휴일 등이 휴가일수에 포함되지 않도록 하여

연간 휴가사용일수가 관리되도록 하는 등 합리적인

관리방안 강구

조치완료

통보

○ 농어업인 국고보조금 지원에 관한 사항

- 국고보조금을 지원받는 농어업인 지역(지역임의계속)

가입자가 농어민에 해당하지 않아 자격을 정리할 때에는

자격원부 상에 미해당 등록을 누락하지 않도록 “농어업인

가입자 확인내역입력”과 “자격원부”상의 등록내용을 대사

하여 재확인 하는 등의 관리방안 및 농어업인 미해당

처리기준일을 잘못 적용하여 국고보조금이 과소․과다

지원되지 않도록 적정한 관리 방안 강구하도록 함

조치완료


- 43 -



지사

종합

감사

통보

○ 조기노령연금 수급권자의 지급정지 및 자격(징수) 등에

관한 사항

- 조기노령연금 수급권자가 소득있는 업무에 종사하지

않아 가입대상이 아닌데도 가입자 자격을 취득한 사례가

있고, 소득있는 업무에 종사하여 가입자로 관리하여야

하나 이를 누락한 사례가 있고, 또한 정지기간과 가입

기간이 상응하지 않는 사례가 있으므로, 조기노령연금

수급자의 자격(징수)을 적정하게 관리할 수 있는

방안 강구하도록 함

- 조기노령연금 수급권자가 소득있는 업무에 종사하여

보험료를 납부하였으나 기본연금액 산정시 누락된

사례가 있으므로 이를 확인하여 기본연금액 재산정

조치하도록 함

조치중 - 프로그램 개발중 2012.04.10.

통보

○ 장애연금 관련한 형사사건 관리 등에 관한 사항

- 장애연금 수급권자에 대해 장애연금 지급사유와 관련된

범죄혐의로 검찰(경찰)의 수사가 진행중인 사실을 인지

하였을 경우, 수사 및 형사재판의 진행상황을 관리할 수

있는 시스템 마련하도록 함

조치중 - 프로그램 개발중 2012.03.29.

통보





조치완료


- 44 -



지사

종합

감사

통보

○ 기간제및단시간근로자퇴직시보안각서징구에관한사항

- 기간제 및 단시간 근로자가 공단에서 근무하다가 퇴직하는

경우 관련 제규정에 따라 보안각서를 징구하여 개인정보

보호 및 정보보안에 만전을 기할 수 있는 방안 등을

강구하도록 함

조치중 - 관리방안 마련중

통보

○ 지역가입자 자격취득 처리 시 소득유무 확인 소홀

- 적용제외 대상자가 공적 소득자료를 보유하고 있지 아니

함에도 노후설계 상담(CSA) 후 지역가입자 자격취득

신고서를 제출할 경우, 지사에서 소득이 있는지 여부를

확인하고 확인된 내역을 ‘평생고객상담이력’에 반드시

입력하도록 하는 방안을 강구하도록 함

조치완료

통보





조치중 - 관리방안 마련중

통보

○ 상담센터 일일보안업무에 관한 사항

- 상담센터 등 근무하는 직원이 적어 상대적으로 일일

보안담당 업무를 자주 수행해야 하는 직원의 부담을

해소할 수 있는 합리적인 관리방안을 강구

조치중- 2011. 12월 처분 건으로

현재 처리 중에 있음


- 45 -



지사

종합

감사

통보

○ 우선중복급여조정한 장애연금의 조정해제 소홀

- 우선중복급여 조정한 장애연금 수급권자의 사망으로

유족연금을 지급결정할 때에 장애연금의 중복급여

조정해제 사유 확인 및 조정해제를 하지 않아 유족

연금 수급권자에게 장애연금 미지급분을 추가지급하지

않는 사례가 발생하고 있으므로 이에 대한 대책을

마련하도록 함



통보

○ 지사 장애심사건에 대한 장애등급 결정업무 소홀

- 산전후휴가 또는 육아휴직에 따른 사업장가입자

납부예외 확인대상자 확인․정리 시 산전후휴가 납부

예외기간을 잘못 인정하고 있는 점과, 현행 지침에

따라 처리를 적정하게 했으나 결과적으로는 가입자에게

불리한 상황이 발생하거나 공적자료 상이자 임에도

납부예외 확인대상자에서 누락되는 사례 등이 발생하고

있으므로 이에 대한 대책을 강구하도록 함




- 46 -



기금

종합

감사

통보

○ ‘○○-국민연금 제1호 사모투자전문회사’ 투자자산

관리 부적정

- 투자자산 관리체계에 대한 개선방안 마련토록 조치

- 업무집행사인 ○○PE가 선관주의 의무를 성실히

이행하지 않아 발생한 원리금 손실 등에 대하여 손해

배상을 청구할 수 있는 방안 마련할 것

- (주)○○ 전 대표 ○○○ 등에 대해서 고발조치 할 것

조치중

- “국민연금 기금운용 혁신

방안”에 따른 규정,

지침 개정 추진 중

- 손해배상 관련 법률자문

요청 등 조치 중

- ○○○등관련인은검찰에

고발되어수사가진행중임

2012. 4. 10.

통보

○ ‘국민연금06-7○○○○ 기업구조조정조합’ 투자자산 관

리 부적정

- 투자자산 관리체계 전반에 대한 개선방안(자사관리

기준 포함)을 마련할 것

- 업무진행조합원인 ○○캐피탈의 선관주의 의무를 성실히

이행하지 않아 발생한 원리금 손실 등에 대하여

손해배상을 청구할 수 있는 방안 마련할 것

- ○○컴퓨터 전 대표 ○○○ 등에 대해서 고발조치 할것

조치중

- “국민연금 기금운용 혁신

방안”에 따른 규정, 지

침 개정 추진 중

- 손해배상 관련 법률자문

요청 등 조치 중

- ○○○등관련인은검찰에

고발되어수사가진행중임

2012. 4. 10.

개선

권고

○ 종합리스크관리시스템 관리운영 소홀

- 종합리스크관리시스템 구축의 목적이 달성될 수 있도록

부서 간 협의하여 대책을 수립할 것

- 리스크시스템의 리스크 및 성과측정에 대한 대외

신뢰도를 제고할 수 있는 방안과 리스크관리실

담당자의 전문성이 제고될 수 있는 방안 마련할 것

조치완료


- 47 -



기금

종합

감사

개선

○ 내부통제규정 운영 부적정

- 준법지원실은 내부통제규정에 따라 기금운용본부

임직원이 준수해야할 사항을 주기적으로 점검할 수

있도록 점검계획을 수립하고 점검매뉴얼을 작성할 것

- 기금거래기관으로부터「국민연금기금 윤리강령 준수

서약서」를 징구할 것

- 기금운용본부는 위임전결예규에서 정하고 있는 사항이

기금운용규정의 취지에 부합하는지 여부 등을 검토하여

관련규정에 반영할 것

조치완료 .

개선

○ 사내 외국어 강좌 운영 부적정

- 고비용의 자체교육을 실시하는 경우에는 기존 교육성과,

새로운 교육수요(교육대상 및 업무관련성 등), 교육생

선발기준, 직원 간 형평성 등 교육목적과 기대효과를

면밀히 검토함은 물론 교육 운영 및 결과 관리를 철저히

할 것

- 인사규정과 교육훈련규칙 등 관련규정에 따라 교육

총괄부서인 인력관리실의 사전협조 후에 실시할 것

조치완료

개선

○ 국내 직접주식 매매원칙 위반

- 주식팀은 주식운용 및 주문 시 주식팀의 매매방향

등에 대한 검토를 철저히 하고, 주식운용시스템을

보완하는 등 향후 위와 같은 사례가 재발하지 않도록

관리방안을 마련할 것

조치완료


- 48 -



기금

종합

감사

개선

○ 사전 승인 없이 전산원장을 변경

- 월말기준으로 결산된 NAVI 반영 작업은 원인발생

부서장이 준법감시인의 사전 승인을 받은 후 기금

전산팀에 변경을 의뢰하여 처리하는 것이 타당하므로

규정의 범위 내에서 부서 간 협의를 통해 업무프로

세스를 명확히 할 것

- 업무처리프로세스를 명확히 할 수 있는 조치기준 등

합리적인 방안을 마련할 것

조치완료

권고

○ 개인거래 기본원칙 준수 소홀

- 준법지원실은 규정에 따라 관련자에 대하여 준법

교육을 실시하시기 바라며, 아울러 기금운용본부는

동일사항에 대하여 중복 지적되지 않도록 준법지원실의

준법교육과는 별도로 자체 법규준수프로그램(예 :

규정숙지도 조사, 규정담당관 지정 등)을 실시할 것

조치완료

개선

통보

○ 해외주식․채권 위탁운용 Overdraft 및 발생이자 관리

소홀

- Overdraft 발생 귀책사유 및 귀책사유자로부터 해외

수탁은행이 인출한 이자금액을 조속히 회수하고,

Overdraft와 이자지급에 대한 관리기준 수립 등 향후

재발방지를 위한 대책을 마련하여 시행할 것

- 해외부문의 프론트, 미들 및 백오피스간의 업무범위

명확화 및 역할 정립을 위한 방안을 마련할 것

조치중- 2011년 12월 처분 건으로

현재 처리 중에 있음2012. 3. 29.


- 49 -



기금

종합

감사

개선

통보

○ 부동산 투자에 대한 의사결정 부적정

- 준법감시인은 기금운용본부가 업무를 수행하는 과정에서

공단에게 불리하게 계약을 변경하는 경우 승인 조건 및

절차를 강화하는 등 내부통제가 실질적으로 이루어질 수

있도록 방안을 마련할 것

- 기금운용본부장은 선량한 관리자의 입장에서 투자

대상을 목표수익률의 달성에 기여하는 자산으로

한정하는 등 관련 규정을 정비할 것


현재 처리 중에 있음2012. 3. 29

통보

○ ○○○-○○○○ 투자 조합에 대한 출자 승인 부적정

- 대체투자실은 대체투자위원회 승인에 따른 제반 계약서를

작성하는 경우 준법감시인의 승인을 거치는 등의 업무

프로세스 개선 방안을 마련할 것


현재 처리 중에 있음2012. 3. 29.

개선

○ 통합 익스포져 한도 관리 소홀 및 관리 부적정

- 종합리스크관리시스템의 적극적인 활용 등을 통해

실제적이고 효율적인 위험관리가 가능하도록 ‘통합

익스포져 한도관리’ 개선방안을 마련할 것


현재 처리 중에 있음2012. 3. 29.

통보

○ 내부통제시스템에 투자계약서 등록 누락 등 계약서

관리 미흡

- 내부통제시스템 계약등록시스템을 적극적으로 활용할 수

있는 방안을 마련하여 시행할 것


현재 처리 중에 있음2012. 3. 29.


- 50 -



기금

종합

감사

통보

○ 기금운용본부 목표관리제(MBO) 변경 지연 및 변경

관리 소홀

- 매분기별 중간점검회의가 누락되거나 지연되는 사례가

발생하지 않도록 관리에 철저히 할 것


현재 처리 중에 있음2012. 3. 29.

통보

○ 인사 복무 행위규범 등 직원 준수사항 이행실태

- 업무분장 미등록, 국외출장 인사발령 누락, 근무상황

신청 부적정, 출장복명 기록관리 미흡, 항공마일리지

개인사용, 대외활동 및 편의수혜 사전검토 누락, 외부

이메일 및 메신저 사용승인 누락 등 인사 복무 행위

규범 미준수

- 인사 복무 행위규범 등 직원 준수사항 이행실태를 고려

할 때 기금운용본부 직원의 규정 숙지수준이 상당히 낮은

것으로 판단되므로 조직운영 인사복무 행위규범

준수와 관련한 주기적인 자체교육 및 신규채용 직원에

대한 교육시간 증설 등 자체교육계획을 수립 실시하여

동일 사례가 중복지적되지 않도록 할 것


현재 처리 중에 있음2012. 3. 29.

통보

○ 리스크관리실 유효지침에 따른 업무 미수행

- 결제오류 및 금융사고 예방을 위한 위험관리방안」

지침에 따른 세부업무가 업무분장에서 누락

- 리스크관리실은 누락된 위 업무에 대해 담당자를

지정하고 수행주기에 따라 적정수행 및 보고하는 등

업무를 철저히 할 것


현재 처리 중에 있음2012. 3. 29.


- 51 -



기금

종합

감사

권고

○ 국민연금공단의 출자회사 지도·감독 강화

- 이사장 및 기금운용본부에서는 공단이 투자한 일정

규모 이상의 회사 또는 대주주로서 실질적인 지배력을

행사하고 있는 회사에 대하여는 빠른 시일 내에

국민적 기대에 부응할 수 있는 상시 감사시스템 도입으로

기금운용의 지도·감독에 최선을 다할 것


현재 처리 중에 있음2012. 3.29.


- 52 -



특정

수시

감사

통보

○ 외부인력의 개인정보 무단열람

- 외부인력의 경우 NPIS(차세대) 검색기능을 통하여

주민등록번호를 열람할 수 있는 화면이나, 주민등록

번호가 포함된 명부출력 권한에 대하여 제한하도록

조치 요구함

조치완료

통보

○ 회관 임대차계약 관련 사항

- 임대계약 체결업무의 공정성 및 투명성을 확보할 수

있도록 임대차계약 절차 등에 대한 개선방안 마련

조치완료

통보

○ 상담센터 복무사항

- 상담센터 복무에 대하여 정기적으로 점검 및 복무

처리가 누락되지 않도록 관리하여 주시고, 근무자의

출퇴근에 대한 개별 확인방법을 강구하도록 요구함

조치완료

통보

○ 맞춤형 근무자(A형) 복무실태(출근시간 등)

- 출근 지연등록에 대하여 정기적으로 점검하여, 지연

등록자에 대한 지참처리가 누락되지 않도록 관리하고,

전산장애 등으로 인한 지연 등록을 방지할 수 있는

방안을 강구하도록 함

조치완료

통보

○ 사내게시판 부적정한 문안게시 관련

-「전자게시판 운영지침」에 의거 위와 같은 부적절한

게시물에 대한 조치 및 관리방안 마련 요구

조치완료


- 53 -



특정

수시

감사

권고

○ 개인정보 무단열람 관련

- 해당 직원은 정상적인 업무수행이 가능할 때까지

필요시 휴직을 명하고, 향후 신체ㆍ정신상의 장애로

장기요양을 요하는 직원에 대해서는 직권휴직 조치 등

관리대책 마련 요구

조치완료

권고

○ 시간외근무 등 복무사항 위반

- 시간외근무 부당신청행위를 예방할 수 있도록 관리·

감독강화 방안을 마련하여 시행하도록 함

조치완료

권고

통보2

○ 업무추진비 등 사용실태

- 주유전용카드에 지정된 차량만 주유하도록 개선방안

마련․시행

- 부운영비 집행의 투명성 확보를 위한 세부지침 마련 시행

- 법인카드 사용시 매출전표에 사용자의 실명을 명확하게

기재하도록 직원에 대하여 교육실시

조치완료

권고

○ 외부강의 신고내역 적정성 관련

- 노후설계 전문강사가 외부강의를 실시하고 강의료를

지급받는 경우 노후설계 전문강사 운영취지에 부합

하도록 세부지침을 마련하여 시행

조치완료


- 54 -



특정

수시

감사

통보2

권고2

○ 법인카드 등 운용실태

- 법인카드 관련 카드회사와 계약사무 처리지침에 따른

계약체결 및 적립 포인트 지급분에 대한 적정성 확인

절차 마련

- 복지카드 적립 포인트는 약정기간(익년도 2월 중)내에

지급받을 수 있도록 지급요청하도록 함

- 복지카드 계약갱신 이후부터는 공단 예산으로 발생한

포인트에 대하여는 전액 공단 수입으로 회계처리하도록 함

- 국민연금증카드와 관련한 사회공헌활동 업무는 총무

지원실에서 수행할 수 있는 방안 등을 검토 추진하도록 함

조치완료

(3)

조치중

(1)

- 2011. 11. 29 처분요구로

현재 처리 진행 중2012. 2. 29

복무

감사통보

○ 본부 외부용역업체 복무 사항

- 본부 외부용역업체 직원에 대하여 공단 복무규정

준수에 대한 교육 실시하도록 함

조치완료


- 55 -



모니터링

감사통보

○ 성명ㆍ주민등록번호 확인대상자 업무처리에 관한 사항

- 성명ㆍ주민등록번호 확인대상자 업무 운영 시 행정전산망상

성명과 주민등록번호가 동시에 변경된 대상자의 경우

주민등록번호 확인대상자 정기자료가 누락되는 사례가

발생하고 있어 해당 정기자료가 누락되지 않도록 하는





- 56 -



경영

지침

준수

감사

통보

○ 서비스 제공내역 전산입력으로 출장복명을 갈음

- 찾아가는 연금서비스를 통해 제공된 업무처리 결과에

대한 체계적인 관리ㆍ통제를 강화할 수 있도록 평생

고객상담이력과 연계된 서비스 제공결과 등록 뿐만

아니라 인사규정 시행규칙에 의한 출장복명서 작성 등을

통한 내부보고체계를 강화할 수 있는 방안 마련



통보

○ 불만고객에 대한 서비스 제공 상담결과 미 입력

- 고객만족도 평가와 관련하여 서비스 제공자에 대한 상담

결과를 고의로 미입력 하는 등의 사례가 확인, 상담

신청일과 상담결과 등록을 자의적인 판단에 의하여 할 수

없도록 등록 방법 변경 등을 통하여 서비스 신청자에

대하여 미 입력하거나 누락사례 방지, 서비스 상담

신청자에 대한 적기처리로 고객만족도 제고 방안 마련



통보

○ 찾아가는 연금서비스 취지에 맞지 않는 업무수행

- 업무 본연의 목적과 달리 ‘불법체류 강제출국예정자

반환일시금 지급청구서 접수’와 같은 단순 접수업무가

찾아가는 연금서비스 업무에 포함되어 있으므로,

찾아가는 연금서비스 업무 본연의 취지에 맞는 대상자

선정 방안 마련




- 57 -



경영

지침

준수

감사

권고

○ 서비스 제공 현황을 활용한 사후관리 소홀

- 찾아가는 연금서비스 대상자로 등록된 이후 지사에서처리결과 등록이 이루어지지 않고 있는 미처리 건에대한 사후확인 등을 철저히 할 수 있도록 업무처리프로세스의 보완 및 지사와 본부부서의 지속적인모니터링 등을 강화할 수 있는 방안을 마련



권고

○ 서비스 제공 상담내역 등록 부실

- 상담내용 등록기준을 현행 글자수 기준뿐만 아니라상담결과 등록내용에 대한 충실도 여부를 판단할 수있는 기준을 추가하여 찾아가는 연금서비스 제공내역이 향후 수급권자의 사후관리에도 활용될 수 있도록하는 방안 마련



권고

○ 담당인력의 전문성 제고

- 업무 담당자를 지정할 때 업무 본연의 목적달성과고객만족도 제고를 위하여, 직원의 업무경험 뿐만 아니라노후설계 관련 자격증 보유 등을 고려하여, 전문성을 갖춘직원들이 우선 배치 될 수 있는 방안 마련



권고

○ 서비스 제공 대상자 선정

- 서비스 대상자 선정 시 보호시설에 거주하고 있는수급권자 등 급여의 실제 본인수급 여부 확인이 필요한대상자 목표건수 결정 시 필수대상자 비중을 높일 수있는 방안 마련




- 58 -



경영

지침

준수

감사

권고

○ 서비스 제공 내용 사후관리

- 찾아가는 연금서비스 대상자의 각 유형에 따라 제공되어야 할 서비스 내용을 매뉴얼화하고, 상담 시 제공된서비스 자료가 고객별로 평생 활용될 수 있는 방안 마련



통보

○ 투입인력 기술등급 및 위탁사업비 지급에 관한 사항

- 현재 공단에서 추진하고 있는 모든 정보화 사업에대한 점검을 실시하도록 함



권고

○ 투입인력 교체 절차에 관한 사항

- 인력 운용에 대한 절차가 투명하게 관리 될 수 있도록

관리도구(툴) 도입 등 합리적인 관리 방안을 마련

하도록 함



통보

○ 변동인력 업무인계ㆍ인수 및 위탁사업비 지급에 관한 사항

- 현재 공단에서 추진하고 있는 모든 정보화 사업에

대한 점검을 실시하도록 함



통보

권고

○ 서비스수준(SLA) 관리의 적정성 여부

- 공단과 전담사업자간 책임과 역할을 명확히 하는 등

IT 아웃소싱 사업 목적 달성을 위해 서비스수준협약을

반드시 체결하도록 함

- 서비스 수준의 효율적 관리를 위하여 ITSM 운영의

활성화 방안을 강구하도록 함




- 59 -



경영

지침

준수

감사

권고

○ 서비스 측정 지표 관리에 관한 사항

- 서비스 품질제고와 사용자만족도 향상이라는 목적 달성을

위하여, IT 기술 발전과 시스템의 진화 및 공단의 사업

목표 변화와 이에 따른 IT 목표 변화 등에 따른 유연성을

확보하고, 지속적인 서비스 품질 제고를 위하여, 주기적으로

측정지표를검토하고필요시측정지표의추가․변경․삭제 등

지속적인 업그레이드를 통해 최적화․정교화 하는




권고

○ 서비스 측정 지표 평가(측정) 기준의 적정성 여부

- 서비스 측정지표 중 장애발생율 지표에 대한 가중치

부여 및 프로그램 개발율, 납기준수율, 투입인력

변동율 지표에 대한 성과 산정 방식을 측정 목적에

맞도록 합리적으로 개선



개선

○ 보안업무관련 규정에 관한 사항

- “정보시스템운영업무예규”와 “정보보안업무예규” 양 규정 간

상호 저촉되고 있는 로그파일 보존기한에 대하여, 상호

저촉되지 않도록 합리적으로 관련 규정을 개정하도록 함




- 60 -



경영

지침

준수

감사

통보(2)

개선

권고

○ 사용자 접근기록(로그) 관리에 관한 사항

- 시스템 접속기록(1차) 및 전자정보 접근기록(2차)에

대하여 자동수록 되지 않고 있는 ITSM, 메신저,

NAVI 시스템에 대하여 접속기록이 자동 수록되도록 조치

- 정보시스템 접속내역에 대한 일 단위 점검은 물론,

분석 내역에대한 보고 등이 이루어지도록 조치를 강구

- 출력물의 폐기예정일이 경과되었음에도 폐기 예정일

변경 등의 조치를 취하지 않은 건에 대하여 일제 정리

하시기 바라며, 합리적인 관리방안을 강구

- 현행 출력물 관리 시스템의 로그 정보관리 방식은

출력자를 정확하게 확인할 수 없는 경우가 발생되고

있으므로, 이러한 사례가 발생되지 않도록 정보관리

방식을 합리적으로 개선



통보

개선

○ 사용자 계정 관리에 관한 사항

- 사용자 계정의 비인가자 도용 및 정보통신시스템

불법접속 등에 대비하여, 사용자별 또는 그룹별로 접근

권한을부여 하고, 사용자 계정의 등록․변경․폐기 시에는

반드시 부서장 승인 하에 수행․관리하도록 함

- 사용자 계정의 등록․변경․폐기 이력에 대하여는

시스템으로 확인할 수 있도록 개선하도록 함




- 61 -



경영

지침

준수

감사

개선

권고

○ IT 재해복구센터 구축ㆍ운영

- 재해발생시국민연금급여지급업무등이조기에정상화될 수

있도록 대외연계시스템 재해복구 목표시간을 단축 및

온라인 업무처리 환경 구성 등 개선 방안 강구

- 전자결재시스템, 경영정보시스템(NAVI)에 대하여 IT재해

복구시스템을 구축하는 방안을 수립하여 추진



개선

○ IT 재해복구센터 보안 관리에 관한 사항

- IT재해복구센터 공단 전용구역에 대한 보안관리가

철저히 되도록 공단의 원격 CCTV 모니터링을 강화

하고 보안관리 위반사례를 ○○정보기술(주)에 통보하는 등

재발방지 대책을 수립하여 이행



권고

○ IT 재해복구 단위테스트

- IT재해복구시스템의 구성 소프트웨어에 대하여 복제

주기를 점검 및 조정하는 등 방안을 강구



통보

○ IT 재해복구 모의훈련 복구시간 측정기준 불명확

- 재해 복구절차 숙달 및 복구시간 최소화 등 IT재해복구

모의훈련 목적이 달성될 수 있도록 복구시간에 대한

측정기준을 명확히 규정하도록 함




- 62 -



경영

지침

준수

감사

권고

○ 파일 백업정책 적용에 관한 사항

- 공단 정보시스템의 백업관리가 차질 없이 수행 될 수

있도록 백업정책의 세부 적용절차에 관한 지침 등을

명확히 규정하도록 함



개선

○ 주요전산파일 소산출장업무 소홀

- 주요전산자료 소산출장 시 콜센터 내화금고 비상열쇠

관리 등에 대한 점검이 이루어질 수 있도록 세부점검

방안을 마련하여 이행하도록 함



통보

○ 장애등급 심사자료 확인에 관한 사항

- 장애등급 심사 시 심사자료 확인소홀로 적정한 장애등급

심사가 이루어지지 않는 사례가 있으므로 유의사항 시달 등

대책 강구



개선

○ 장애심사 처리기간 준수에 관한 사항

- 장애등급 심사규정 상의 장애등급심사 처리기간 기산일과

현재 공단의 장애등급심사 처리기간 기산일이 일치하지

않으므로, 장애등급심사 처리기간 기산일이 일치하게

조치



개선

○ 장애인복지법 보완 필요

- 공단이 장애심사 전문기관으로서 장애인복지법상의

장애인 등록, 조정, 재판정 등 장애정도에 관한 판정

업무를 전수 수행하고 있는 현실을 반영할 수 있도록

관련 법령개정 등을 추진하도록 함




- 63 -



경영

지침

준수

감사

개선

○ 심사결과 통보 시 이의신청 안내에 관한 사항

- 공단이 장애등급 심사규정에 따라 이의신청 등에

관한 안내를 할 경우, 심사대상자가 불필요한 오해를

할 수가 있고, 또한 현재 지자체로 일원화되어 있는

장애심사 관련 안내․접수 창구에 혼선을 초래할 수

있으므로 이의신청 안내와 관련된 심사규정 개선방안을

마련하도록 함



개선

○ 재(이의)심사 시 원심 자문의사 참여제한에 관한 사항

- 장애등급 심사의 신뢰도 및 수용성 제고를 위해 원심사에

참여한 자문의사는 이의신청 심사 자문회의에 중복

참여 할 수 없다는 내용을 규정화할 수 있는 방안

강구



개선

○ 항공마일리지 관리 부적정 및 관리시스템미비

- 항공마일리지 관리시스템 구축 및 관리 지침 마련

→ 여비지급제도 개선

조치완료

권고○ 온누리 상품권 구매 저조

- 의무 우선구매 연간계획 수립조치중

- 2011. 12월 처분 건으로


권고○ 부서 수의계약시 분임계약담당 직인 미활용

- 분임계약 담당 명확화조치중

- 2011. 12월 처분 건으로



- 64 -



감사원

대행

감사

통보

○ 연금보험료 수납자료 납부반영금액과 기금입금액 불일치

- 건강보험공단에서 전송받은 수납자료 납부반영금액과

수납대행 수수료를 제외한 기금입금액간의 수납차액에

대한 사유를 확인한 후 이를 일치시키고, 향후에는 일일

수납․정산업무가정상적으로 이루어 질 수 있도록 함



통보

○ 수납자료 전송 및 기금입금 지연처리

- 건강보험공단이 약정일 초과하여 지연전송한 수납자료의

상세내역을 확인할 수 있는 방안을 강구하도록 함



통보

○ 연금보험료 수납액 기금계좌 지연입금

- 건강보험공단으로 부터 연금보험료 수납액의 기금

지연입금으로 발생한 지연이자를 조속한 시일내에 지

급받도록 하시기 함



통보

○ 기금 지연입금에 대한 지연이자 미정산

- 징수통합으로 인해 기금손실이 발생할 수 있는 기금

지연입금 등이 향후에도 발생할 수 있으므로 관련부서와

협의하여 기금입금 지연이자 산정기준을 규정화할 수

있는 방안을 강구하도록 함




- 65 -



감사원

대행

감사

통보

○ 징수위탁 업무처리에 관한 사항

- 징수업무 위탁 후 건강보험공단 고유업무로 인해 고객

만족도가 저하되거나 공단의 업무부담이 증가하는 것을

최소화 할 수 있도록 징수통합 업무개선협의회를

통하여 개선방안을 강구하도록 함



통보

○ 징수통합 협의체 운영에 관한 사항

- 징수통합제도가 조기정착 할 수 있도록 사회보험 징수

통합 업무개선 협의체에서 협의된 개선사항에 대해서는

구체적인 조치계획을 수립하여 운영하는 등 실효성을

확보할 수 있는 방안을 강구하도록 함




- 66 -



회관

감사

통보

○ 소방정밀점검 기 지적사항에 대한 조치 소홀

- 스프링클러 알람밸브 싸이렌 고장 등

- 본부 해당부서에서는 각 회관별 고정자산 실태점검 시

소방정밀점검 등 법정검사 수행내역 및 지적사항에

대한 조치내역을 철저히 점검 관리 보고할 것

조치완료

통보

○ 회관관리 예산 집행에 관한 사항

- 토치 등 회관 유지보수를 위한 25종류의 공구 및 장비와

용역관리용 사무용품인 중앙감시실 자동제어용 레이저

프린터 등 금1,030,500원을 용역업체의 비용이 아닌

공단의 회관관리 예산으로 집행

- 본부 담당부서에서는 청주회관 및 용역업체의 부담

세부내역을 확인 점검하고 각 회관 및 용역업체에

동 건에 대한 계약내용을 환기시킬 것

조치완료

통보

○ 설비이력카드 관리 소홀

- 본부 담당부서에서는 회관 설비를 효율적으로 관리하기

위한 방안을 마련하고, 상주종합용역업체와의 계약사항을

전반적으로 검토하여 필요사항은 규정 등에 반영하는

등 관리체계를 정비할 것

조치완료

권고

○ 임대관련 부속서류 미작성 및 증빙서류 미징구

- 공실률을 감소시키고 경쟁을 유도할 수 있는 적극적인

임대홍보방안을 수립하여 시행할 것

조치완료


- 67 -



회관

감사

통보

○ 시설관리 및 주변 환경 정리에 관한 사항

- 경보장치를 수리(교체) 후 행인 등이 인지 가능한 위치에

설치하거나 추가 설치할 것

- 화장실 벽면타일의 수리 및 복구 등 필요한 조치를

취하여 타일의 추가탈착 등을 방지하시기 바라며,

조명탑 CI 보호용지에 대한 적절한 조치를 취하고

입간판 관리 등 회관관리업무에 만전을 기해 줄 것

- 회관 주변의 환경위생 및 공단 회관이미지를 철저히

관리 유지할 것

조치완료

개선

통보

○ 회관운영수입금 본부 송금 지연 및 누락 관리 소홀

- 부산지사 및 총무지원실은 부산회관 수입금(임대료 등)의

본부 송금 지연 또는 누락이 재발하지 않도록 부산

회관 수입금 송금체계에 대한 개선방안(상호대사 포함)을

마련할 것

조치완료

권고

통보

○ 입주자 내부구조 개선 공사 관련 회관 관리 소홀

- 입주자가 회관운영에 필요한 사항을 항시 숙지할 수

있도록 임대차 계약 체결 시 또는 수시로 임차인에게

공지하거나 교육을 실시할 것

- 총무지원실은 실제 회관운영 적용에 있어 불합리한

예규를 정비하여 효율적으로 운영될 수 있도록 검토할 것

조치완료


- 68 -



회관

감사

권고

○ 주차장 시설 유지보수 및 관리 및 운영 소홀

- 유지보수 업체의 수리가 기준시간(36시간 이내)을 준수하도록

관리 감독하되 불가피한 사유 발생 시 관련절차를

준수하도록 관리할 것

- 10부제 안내판 등 주변 경관으로 가시성이 떨어지는

출차주의 등의 위치 및 경고음의 사용을 경제성 및

안정성을 고려하여 재검토할 것

조치중

- 2012년 예산확보 후 교체

진행중 2012. 4. 10.

통보

○ 임대계약 및 임대관리업무 부적정

- 임대계약 갱신 부적정 등 임대계약 업무 소홀

- 관리비 인상 관련 기록 및 관리 소홀

- 관련규정 및 지침 등에 따라 임대 업무를 성실히 처리함은

물론 관리비 조정 등 임대관리와 관련한 중요사항이나

본부 보고사항은 반드시 (내부)결재를 하는 등 공단

업무 수행내용에 대한 기록관리를 철저히 할 것

- 총무지원실은 향후 회관의 중요보고사항이 누락되지

않도록 관리를 철저히 할 것

조치완료


- 69 -



회관

감사

개선

통보

○ 회관운영수입금 고지 및 연체료 관리 업무 소홀

- 회관운영수입금에 대하여 적정한 고지업무 절차를

거쳐 임차인에게 문서 통보하고, 연체료 발생 사실을

적기에 문서로 고지하는 등 관리업무를 철저히 할 것

- 총무지원실은 NAVI상에서 잘못 설정된 부분을

올바르게 조치하고, 이와 더불어 현실에 맞는 연체료

관리가 되도록 기준을 변경, 연체료 고지방법 등의

관리체계 수립 등 개선방안을 마련할 것

조치완료

개선

○ 자재관리 부적정

- 용역사의 자재관리 실태를 조사 후 자재관리목록 및

관리기준 등에 대한 개선방안을 마련할 것

조치완료


- 70 -



청풍

리조트

감사

개선

통보

○ 예산집행 부적정

- 청풍리조트에 비연고지 근무 중인 상주 감독관의

근무여건 등을 고려하여 본부 관련부서와 협의하여

합리적이고 적정한 지급기준안을 마련하는 등 적절한

조치를 취할 것

- 향후 동일 사례 재발방지를 위하여 법인카드 및 업무

추진비 사용기준과 예산집행 및 회계처리 실태에 대한

주기적인 점검을 포함한 적정한 통제방안을 마련하여

시행할 것


현재 처리 중에 있음2012. 5. 9.

개선

○ 선수금 관리 불합리

- 2007년 선수금 잔액 등 일정기간 이상 경과하여 남아있는

선수금을 소진시키기 위한 적극적인 관리활동을 하는

한편, ‘선수금관리규정’을 포함한 선수금 관리체계 등이

현실과 부합하도록 합리적으로 개선하여 철저히

준수할 것


현재 처리 중에 있음2012. 5. 9.

통보

○ 시설물 안전관리 미흡

- 투숙객 등을 위한 리조트 내 편의시설물에 대한 안전

우려가 발생하지 않도록 도장공사 등 안전성 강화

방안을 검토할 것


현재 처리 중에 있음2012. 5. 9.


- 71 -



청풍

리조트

감사

개선

○ 인사복무 복리후생 여비관련 규정 정비에 관한 사항

- 2006년 내부감사 지적, 위탁운영사 변경 등에 따라

개정되어야 할 청풍리조트운영 제 규정을 조속한 시일

내에 개정하여 시행하고, 아울러 불합리한 규정내용,

일부직원에게만 지급된 복리후생비 등과 관련하여

공단과 위탁운영사가 충분히 검토한 후 합리적으로

개선될 수 있도록 조치할 것


현재 처리 중에 있음2012. 5. 9.

개선

○ 계약관련 일상감사 미실시 및 계약 승인기준 운영

부적절

- 총무지원실과 위탁 운영사는 청풍리조트 위탁운영

계약특수조건 제9조 제6항(청풍리조트의 비품 및

설비의 구매, 공사·용역 등 주요계약 건에 대하여는

이사장의 사전 승인을 받아야 한다)에 대한 세부적인

실무처리기준을 마련할 것


현재 처리 중에 있음2012. 5. 9.

개선

○ 행사 설치물품(현수막 등) 구매 및 제공 부적절

- 적정한 계약방법 및 절차에 따른 구매로 구매의

투명성을 높이고 비용을 절감하는 한편, 단체행사

등의 경우 부수적인 소모물품에 대한 무료제공이

합리적 기준에 따라 집행될 수 있도록 개선방안을

마련할 것


현재 처리 중에 있음2012. 5. 9.


- 72 -



청풍

리조트

감사

개선

○ 물품 재고관리 부적정

- 청풍리조트 물품관리담당은 객실 및 부대업장 등

리조트 내 비치하여야 할 물품의 정수 등을 고려하여

적정한 재고수준을 유지함으로써 예측치 못한 상황에

대비토록 하여야 함에도 불구하고, 재고유지 품목

선정기준에 따른 품목선정 및 수량, 재고물품 수불

대장 등 별도의 세부 관리방안을 마련하지 못하고

있음. 관련 규정에 따라 물품재고에 관한 세부 관리

방안을 마련할 것.


현재 처리 중에 있음2012. 5. 9.

개선

○ 재물조사보고서 제출기한 미준수

- 정기 재물조사 보고기준 및 실시시기에 대한 개선

방안을 마련할 것


현재 처리 중에 있음2012. 5. 9.

통보

○ 물품수급관리계획서 등 작성 불철저

- 위탁운영사가 물품수급관리계획서 및 물품관리실적

보고서를 정기적으로 작성 보고하여 수탁운영자로서의

의무에 충실히 할 수 있도록 조치할 것. 아울러 청

풍리조트 제반 운영규정이 충실히 지켜질 수 있도록

관리 감독할 것.


현재 처리 중에 있음2012. 5. 9.

Documents

2011년도 연간감사보고서 - NPS · 2012-03-07 · 2011년도 연간감사보고서 2012. 2. 국민연금공단 감사