•G

AUDITORIA DE SISTEMAS INTEGRADOS

DE GESTIÓN (ISO 19011)

ISO 9001:2008 – ISO 14001:2004 – OHSAS

18001:2007

Curso: Auditoria SSMA

Universidad Nacional de Ingeniería

Facultad Ingeniería Geológica, Minera y Metalúrgica

Lima, 30 de Abril de 2011

•G Planificación de la

Auditoría

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5 GESTION DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

► Un programa de auditoría puede incluir una o más auditorías. Ejemplo? En la corporación tenemos un programa de Auditorías al SGI, que contempla 2 auditorías internas y una Auditoría Externa en el año 2011.

► Una organización puede establecer más de un programa de auditoría. Ejemplo: Pueden ser auditoria financieras, al sgi, a logistica, etc-(Según el propósito).

► La alta dirección de la organización debería otorgar la autoridad para la gestión del programa de auditoría.

► Si la organización que se va a auditar opera tanto un sistema de gestión de la calidad, un sistema de gestión ambiental y/o un sistema de SSO, pueden incluirse auditorías combinadas en el programa de auditoría.

► Y que son las auditorías cruzadas? Aquellas que se pueden implementar en unidades de la misma corporación. O aquellas que se implementan entre unidades similares de diferentes compañías.

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Diagrama de flujo del proceso para la gestión de un programa

de auditoría Cuales son los subprocesos y como se

evaluarian?

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5 CUÁNDO REALIZAR UNA AUDITORÍA?

De acuerdo con el Programa de Auditorías

Cuando existen desviaciones al desempeño

esperado. Como se identifican estas

desviaciones? Con que instrumentos de

gestión? OPT? Simulacros?

Cuando se producen cambios en el SGI.

Como cuales? Se adiciona un Norma ISO u

otra.

Cuando se buscan oportunidades de mejora.

Puede ser un instrumento para esto?

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5 PORQUE NECESITAMOS AUDITAR?

Para proporcionar información a la Alta Dirección

sobre el desempeño del Sistema de Gestión

Integrado.

Una Auditoría realizada efectivamente debe:

Proporcionar información real sobre la cual

pueden basarse las decisiones de la Gerencia.

Eliminar ideas preconcebidas e información

sesgada.

Promover la comunicación entre los diferentes

niveles dentro de la organización.

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5 EL PROGRAMA DE AUDITORIAS

Se debe considerar:

Importancia de la actividad, relacionada con

la calidad, el ambiente y los resultados de

las evaluaciones de riesgo. Cuales serían

estos procesos?

Estado de la actividad.

Resultados de auditorías previas

Minimizar alteraciones en la Empresa

Disponibilidad de los auditados y auditores

El programa suele ser anual o semestral.

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1. Incluir todos los sectores/areas y procesos

dentro del alcance del SIG (Amplitud)

2. Cubrir todos los requisitos de las normas

aplicables (ISOS y OHSAS).

3. Definir frecuencia de auditorías según

importancia de la actividad

4. Considerar tiempo de realización de cada

auditoría

PAUTAS PARA UN PROGRAMA DE AUDITORIAS

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1. Cliente significa la compañia que compra el

producto.

2. Organización compañía que esta

suministrando el producto.

3. Proveedor compañía que esta suministrando

un producto o servicio a su organización.

4. Debe significa que es una acción obligatoria.

5. Podría significa que es permisible.

6. Notas son explicativas pero no obligatorias.

SUGERENCIAS AL LEER LAS NORMAS ISO y OHSAS

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TIPOS DE AUDITORIA

Según el propósito

Auditoria de procesos operativos

Auditoria del sistema de gestión

Auditoria de legislación / contable / etc.

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Auditorias Internas (de 1° parte)

Las que realiza la organización a su propio

Sistema de Gestión. Ejemplos.

Auditorías Externas (de 2° parte)

Entre clientes y proveedores (contractual).

Ejemplos

De certificación (de 3° parte). Ejemplos

Conducidas por un Organismo de Certificación

Según la organización involucrada:

TIPOS DE AUDITORIA

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PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE

ORGANIZACIÓN

AUDITORIA INTERNA

CLIENTE

AUDITORIA EXTERNA

CERTIFICADORA

AUDITORIA EXTERNA

OBJETIVOS:

Determinar si el SGI:

• Es conforme con los

requisitos.

• Si está implementado y se

mantiene de manera eficaz.

OBJETIVOS:

• Cumplir con los requisitos del

solicitante.

• Verificar la aplicación de

disposiciones contractuales.

OBJETIVOS:

• Evaluar la capacidad para

cumplir los requisitos de la

Norma ISO 9001 – ISO

14001 – OHSAS 18001.

Para:

• Evaluar el sistema de

Gestión Integrado

• Identificar oportunidades de

mejora.

Para:

• Evaluar y seleccionar

proveedores.

• Mantener relaciones gana -

gana.

Para:

Evidenciar que el SGI ha sido

establecido, documentado,

implementado y mantenido de

acuerdo con una norma

específica

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TIPOS DE AUDITORIAS

Tipo Cliente Equipo Auditor Procedimientos

Primera Parte

INTERNA

La misma

organización

Internos o Terceros Propios de la

organización

Segunda Parte

A PROVEEDORES

El proveedor o

subcontratista

Internos o Terceros Propios del evaluador

Tercera Parte

CERTIFICACION

SEGUIMIENTO

CLOSE OUT

Nosotros De la certificadora De la certificadora

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Ejemplos de programas de auditoría

Ejemplo 1: Una serie de auditorías internas o de primera parte paracubrir el sistema de gestión de la calidad en toda la organización parael año en curso.

Ejemplo 2: Las auditorías de segunda parte al sistema de gestión de losproveedores potenciales de productos críticos que se van a realizar enun período de seis meses.

Ejemplo 3: Las auditorías para otorgar y mantener la certificación/registrollevadas a cabo por un organismo de certificación/registro de terceraparte sobre un sistema de gestión integrado dentro de un período detiempo acordado contractualmente entre el organismo de certificación yel cliente.

Un programa de auditoría también debe incluir la planificación, laprovisión de recursos y el establecimiento de procedimientosapropiados para realizar las auditorías.

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Ejemplos de objetivos de un programa de auditoría

a) cumplir los requisitos para la certificación de conformidad con una norma de sistema de gestión;

b) verificar la conformidad con los requisitos contractuales;

c) obtener y mantener la confianza en la capacidad de un proveedor;

d) contribuir a la mejora del sistema de gestión.

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alcance

frecuencia

metodología de auditorias

responsabilidades y requisitos para

conducirlas

comunicar sus resultados

Debe comprender:

PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA (5.3.3), ver el

correspondiente de nuestro sistema, como ejemplo

TALLER

ELABORACION DE UN PROGRAMA DE AUDITORIAS:

EQUIPO 1: AUDITORIA INTERNA O 1RA PARTE

EQUIPO 2: AUDITORIA EXTERNA O 2DA PARTE

EQUIPO 3: AUDITORIA EXTERNA O 3RA PARTE

Para evaluar revisar el programa de auditorías de acuerdo a los requisitos que debe tener de acuerdo a la ISO 19011. Revisar.