操作化 一、概念 二、变量 三、指标 四、概念的操作化 五、概念操作化的实例

一、概念 1 、概念的来源 （ 1 ）引进：把日常词语引进社会调查研究，对词语进行一定的加工

与改造，可能消除某些原来的含义，也可能赋予某些新的意义。 eg.“帮”“团伙”“小城镇” （ 2 ）移植：从人文科学、自然科学中的概念、理论、方法、最新成

果等移植到社会调查研究中 eg.“参照系”“角色” （ 3 ）创造：本学科、本理论的学者首次提出的概念 eg.“无产阶级专政”“社会隐关系”“老龄社会” （ 4 ）吸收：从前人那里寻找适合于研究问题的概念 eg.初级群体、次级群体

2 、概念的界定根据传统逻辑分类，概念有两种界定方法： （ 1 ）真实界定法，即对某一事物的“本质”作一个陈述 （ 2 ）名义界定法，即对某一特定词句的意义由使用者作决定，即作

一个制定。这种界定没有真与伪，只有何者更佳或更有用根据概念与它们反映的对象的关系分类，概念的界定有三种

方法： （ 1 ）直接性界定，即通过描述事物可观察的特征而对概念下定义。

如“边际人” （ 2 ）操作性界定，即把概念与可观察 `的特征联结起来的一种定义

方法。主要是要用概念来确定一个无法直接观察的事物时，可考虑采用操作性界定。比如说“权力”、“城市化”、“工业化”等

（ 3 ）理论性界定，即从理论体系中获得自身意义的一种概念定义方法。“戴面具的人”“舞台”“剧本作者”等

3 、概念：是对现象的抽象，它是一类事物的属性（即共同特征）在人们头脑中的主观反映。

物质财富

生活用品

家具

椅子

抽象 大 含糊 不易观测

具体 小 明确 容易观测

概念 抽象程度 含盖面 特征 可观测性

二、变量 1 、定义 变量是指可具体观察和测量的、取值是可变的经验概

念。 Eg.：性别、年龄、职业、收入水平、教育水平 2 、概念与变量的关系 变量是概念，但概念不一定是变量。概念是对事物的抽象，

是一类事物在人们主观上的反应。概念包括变量，变量就是指是具有一个以上取值的概念，属于概念的一种。

识别变量主要依据是： （ 1 ）它是一个代表具体事物和现象的概念，可凭经验具

体观察和测量的。 eg.：价值观、道德、法律 （ 2 ）它有按一定标准的不同取值。 Eg.家庭 VS家庭规模 人口 VS人的性别、年龄

3 、分类： （ 1 ）自变量—因变量 自变量：引起其他变量发生变化的变量。 X 因变量：随着其他变量变化而发生变化的变量。 Y

两者区分并非固定不变的。 eg.:夫妻争吵次数—子女犯罪 夫妻争吵次数—丈夫（或妻子）的受教育程度

（ 2 ）离散变量—连续变量 离散变量是指其取值只有有限的类别的变量。 Eg.:性别、文化程度。离散变量的各取值反映质的不同

连续变量是指其取值可以是某一区间内的任何一个值的变量。 Eg.:收入、年龄、学习成绩、工业产值等。连续变量反映客观事物之间的量的差异。

三、指标

1 、指标的概念：指表示一个变量含义的一组可观察到的事物。它是具体的、客观存在的、可观测的。

2 、概念、变量、指标的关系

概念

变量 常量

指标 1 （指标 2 ） （指标 3 ）

社会阶层

收入方面 文化方面

职业方面

周薪 月薪 年薪文化程度 职业　

作为变量的概念

维度

指标

3 、概念如何转化为指标？ （ 1 ）列出概念维度

（ 2 ）发展测量指标 A 、寻找和利用前人已有的指标 B、自己探索拟定

社会阶层

收入方面 文化方面

职业方面

月薪 年薪文化程度 职业　

作为变量的概念

维度

指标

四、概念的操作化1 、概念：将抽象的概念转化成可观察的具体指标的过程设计操作定义，一般可采取以下两种方法：一是用确定具体事物边界的方法来设计操作定义。

二是用可直接感知和度量的社会事实来设计操作定义。

2 、操作化的作用 沟通抽象理论概念与具体经验事实的桥梁。3 、操作化的方法 　　　　　　　 例：“父母投资”（ 1 ）界定概念（理论概念、操作性概念） 父母为子女提供的帮

助 早期家庭帮助（ 2 ）列出概念的维度 近期帮助 正在给予的帮助

照看子女（ 3 ）发展指标 做家务 提供经济上的帮助

思考：将“越轨行为”操作化为一组指标。

(misbehavior)

违俗行为

违德行为

违警行为

违纪行为

违法行为

犯罪行为

夜不归寝、酗酒早退、旷课打架、迟到违规使用电器（大功率、高音响） ……

五、概念操作化实例

概念操作化“人的现代性”可包括如下方面 a、积极参与公共事务 b、教育期望与职业期望 c、消费态度 d、公民权 e 、对时间的评价 f、对变革的认识与评价 g 、与国家的认同

以“积极参与公众事务”为例，对“人的现代性”的各方面进一步细化：

a、是否属于某一个组织 b、所参加的组织的数目 c、哪一个组织在政治上持有自己的观点 d、是否向政府官员表明自己的观点 e 、参加投票的次数 f、是否曾经高度关心某件公共事务

江苏现代化指标体系 江苏现代化指标体系由经济发展指标、社会结构指标、生

活质量指标构成。 经济发展指标有 5 个：人均 DGP、科技进步贡献率、进

出口贸易总额与 DGP之比、农业劳动生产率、第三产业增加值占 DGP比重。

社会结构指标 2 个：产业化水平（非农劳动者占社会劳动者比重）、城市化水平。

生活质量指标 13个：人均纯收入、人均预期寿命、恩格尔系数、人均居住面积、千人拥有医生人数、万人拥有大专以上文化程度人数、社会保障覆盖率、失业率、贫富差距（ 20%高收入人口与 20%低收入人口收入之比）、人口自然增长率、城市人均拥有道路、“三废”处理率、刑事案件发案率。

全面建设小康社会的指标体系（ 2004年）

指标体系包括经济、社会、环境和制度四个方面的 16项指标 经济指标 4 个：人均 GDP、非农产业就业比重、恩格尔系数

（居民用于食物消费的支出与总消费支出之比）、城乡居民收入。

社会指标 7 个：基尼系数、社会基本保险覆盖率、平均受教育年限（ 6 岁和 6 岁以上人口平均受教育水平）、出生时预期寿命、文教体卫增加值比重、犯罪率（刑事犯罪率）、日均消费性支出小于 5 元的人口比重。

环境指标 3 个：能源利用效率 、使用经改善水源人口比重、环境污染综合指数。

制度指标 2 个：廉政建设指数（全国检察机关直接立案的贪污贿赂和渎职案件数与国家机关、政党机关和社会团体就业人数之比）、政府管理能力指数（因交通事故、火灾、安全生产事故，以及自然灾害等造成的非正常死亡率）。

国务院发展研究中心发展战略和区域经济研究部“十一 . 五”计划基本思路研究课题组：《详细解读全面建设小康社会指标体系的 16 项指标》，中国人口信息网， 2004年 3 月 29 日

全面建设小康社会的指标体系 由发展动力、发展质量、发展公平三大战略指标构成。 发展动力指标则包含工业化、信息化、市场全球化（市场化与全球化

的综合指标）、城市化、科技创新能力 5 大动力指标， 其中，工业化动力指标有 3 个：人均 GDP、第一产业产值占 GDP

的比例、第一产业就业人口占总就业人口比例； 信息化动力指标有 4 个：百户居民拥有的电脑数、千人拥有的互联网

用户、百人拥有的电话数、人均邮电业务总量； 市场全球化动力指标有 3 个：贸易依存度、外资占 GDP的比例、市场化程度 /非国有固定资产投资比例；

城市化 1 个：城市化率； 科技创新能力动力指标 7 个： R&D经费占 GDP的比例、万人拥有

的科学家和工程师人数、人均公共教育支出、新产品产值率、万人拥有的专利申请量、科技市场合同交易额占占 GDP比例、千名科技人员发表的论文数。

发展质量指标由经济发展质量、集约化程度、社会运行质量、生态化程度构成。

经济发展质量指标有 3 个：成本费用利润率、流动资产周转率、总资产贡献率；

集约化程度指标 4 个：万元产值能耗、万元产值水耗、万元产值三废排放当量、全员劳动生产率：

社会运行质量指标 7 个：人口自然增长率、预期寿命、大专以上受教育人口比例、失业率、恩格尔系数、千人拥有医生数、人均住房面积；

生态化程度指标 5 个：废气综合处理率、废水排放达标率、固体废弃物综合利用率、水资源重复利用率、污染治理投资占 GDP比例。

发展公平指标由收入公平度（城乡收入差距）、就业公平度（男女就业公平度）、教育公平度（男女受教育公平度）构成。

资料来源：中国科学院可持续发展战略研究组《 2004 年中国可持续发展战略报告》，科学出版社， 2004 。