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Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 1
1 La política como concepto ha sido
y es resistida como práctica
común de los ciudadanos aún
cuando en este propio rechazo
establezca paradójicamente una
acción de este tipo. Y es que,
resulta evidente que la actividad
política detentada por un grueso
sector de los dirigentes de países
como el nuestro ha determinado la
citada repulsa para un término
que sin embargo encierra una
mayor vastedad que la que
usualmente solemos atribuirle
Capitulo
1. Política y Estado
onocer la valía de la política y la dimensión económica de la
misma es algo que generalmente no resalta en las acepciones
que hacemos de dicho término; es más la política termina hoy
en día situándose como un vocablo desdeñado y coligado con la
maraña partidaria y el acceso al poder de estos grupos. Nos
proponemos en este primer capítulo rescatar la esencia del concepto,
entendiendo el factor inclusivo que esta tiene en el proceso de
decisiones del ámbito público.
Bajo esa premisa la política se articula con términos como Estado y
Sociedad, básicamente como elemento vinculante de la instancia que
concentra el mayor volumen del manejo político (El Estado) a través
de sus estructuras y la Sociedad como el fin o el beneficiario de las
mismas; articulación que además como veremos tiene un carácter
bidireccional y con un feed back implícito.
Sobre esa base asociamos ineludiblemente los términos de Política, Estado y Sociedad. Es más
asumimos que existe una relación vinculante entre estos, relación que en el mayor de los casos
de asume como indisoluble e innata a la existencia del Hombre.
La lógica prevista señala que el Hombre, se aglutina y define a la Sociedad en todas sus formas,
y ésta construye un Estado o un símil, para gestionar, administrar y organizar eficientemente
los recursos orientados a la misma. La política involucraría con ello las redes de interacción
natural que éstas entretejen en ese proceso de manejo y organización.
La siguiente gráfica nos plantea esta relación expresada de manera simbólica; colocando a la
Sociedad como la base granular de esta mecánica que implica el Estado y la Política.
C
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 2
Gráfico Nº 1: Vinculación Sociedad-Estado-Bienestar
La política se yergue entonces como un mecanismo de acceso al poder a la par de distribución
del mismo, a partir de ello podríamos asumir colateralmente que es el poder el que crea las
estructuras del Estado (y aparentemente el propio Estado en sí). Surge entonces una aparente
contradicción: si es el Estado quien organiza a la Sociedad y la conduce hacia una mejor
condición; entonces el Estado concentraría el poder y lo distribuiría con lo cual centralizaría el
dominio de la política. Sin embargo en el párrafo previo establecíamos que la acción natural de
la Sociedad determina la generación de la acción política y con ello la definición de un estadío
organizacional.
Entonces el propio Estado sería una creación de la política; y que esta al ser generada incorpora
patrimonialmente a la política, construyendo relaciones de poder generalmente centradas en
torno a un segmento específico de la población.
Podríamos interpretar de lo anterior que el Estado se configura cual tótem que finalmente
corroe los propios cimientos de la sociedad que la crea.
Procuraremos despejar estas dudas o por lo menos plantear diversas respuestas y
enfoques a esta elemental disyuntiva en las próximas páginas.
Una aseveración que en contraste si ratificamos con solvencia, es aquella que vincula al Hombre
con la Sociedad. Aparentemente el Hombre inserto en su medio construye una sociedad. Sin
embargo podemos corroborar que casi todos los animales (tal vez exceptuando sólo a algunos
carniceros o algunas aves de rapiña) viven y vivían en sociedad, agrupados. Incluso el proto-
hombre moderno también lo hacía; la sociabilidad no es por tanto un recurso humano
exclusivo, en la búsqueda por sobrevivir.
Las sociedades no son una creación humana, porque la anteceden. Las sociedades o
agrupaciones humanas evidentemente construyen instituciones y códigos que les permita
cohabitar, muchos entienden que estas ineludiblemente pueden ser designadas como Estado, la
cual por su carácter evolutiva podría establecerse como primitiva o contemporánea.
Sociedad
Estado
Bienestar
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 3
Pedro Alejandro Kropotnik (1842-1921)
Anarquista ruso considera al Estado
como un organismo de carácter
parasitario que no sólo frena el
desenvolvimiento a plenitud de los
grupos sociales sino que, aún más, se
conforma en una auténtica muralla que
impide la comunicación entre éstos para
que puedan satisfacer sus necesidades.
El anarquista ruso Pedro Alejandro Kropotkin1 ya hace
más de un siglo rechaza tal aseveración afirmando en su
célebre conferencia magistral ―El Estado‖ de hace ya más de
un siglo (1897) que: ― … el Estado es un organismo de
carácter parasitario que no sólo frena el desenvolvimiento a
plenitud de los grupos sociales sino que, aún más, se
conforma en una auténtica muralla que impide la
comunicación entre éstos para que puedan satisfacer sus
necesidades‖
Afirma adicionalmente que la organización natural del
Hombre es la comunidad más que el Estado, tal es el caso
que incluso la familia como hoy la conocemos es posterior
al clan o a la tribu.
Ese pensamiento es compartido por Engels2 quien visualiza
que en los estadíos del salvajismo y la barbarie la
familiaridad no se encontraba signada a padres e hijos sino
estos conceptos implicaban a toda la comunidad; esboza
incluso además una conclusión impensada los clanes,
hordas o tribus son figuras antagónicas a las de la familia en
su actual dimensión (pensamiento que además él soporta en ideas que A. Espinas cita en su
obra La sociedad de los animales); y es que para que la horda se produzca es necesario que los
lazos familiares se hayan relajado y que el individuo recupere su independencia.
Evidentemente, allí por decantación hubo también directores temporales. El hechicero, los que
pretendían atraer la lluvia, - el sabio de aquella época - procuraba aprovecharse de lo que
conocían o creían conocer de la naturaleza para dominar a sus semejantes. Hasta aquél que
mejor sabía retener en la memoria los proverbios y los cantos, en los cuales se incorporaba la
tradición, gozaba de ascendiente. En aquella época estos instruidos procuraban asegurar su
dominio transmitiendo sus conocimientos únicamente a unos cuantos elegidos. Del mismo
modo el valiente, el arrojado. y sobre todo, el prudente, se convertían de este modo en
directores temporales en los conflictos con las tribus vecinas, o durante las emigraciones.
1 Nacido en 1842 (en el seno de una familia de nobleza surgida en el siglo XV) Pedro Alejandro Kropotnik, formado como cadete del zar. Kropotkin recorrió varias etapas en su militancia anarquista. Se dejó seducir primero por la acción violenta que era una ilusión general del movimiento, lo que le valió un encarcelamiento de cinco años en Francia (1883-1886). Pero evolucionó rápidamente hacia la reflexión sobre las tácticas del momento, elaborando la noción de anarcocomunismo frente a la de colectivismo
2 Engels era todavía estudiante secundario, cuando abordó el estudio de la filosofía siendo partidario de la doctrina de Hegel. La fe de Hegel en la razón humana y en los derechos de ésta, y la tesis fundamental de la filosofía hegeliana, según la cual existe en el mundo un constante proceso de cambio y desarrollo, cautivaron al joven Engels. Posteriormente de la mano con Marx conservaron la idea de Hegel sobre el perpetuo proceso de desarrollo y rechazaron su preconcebida concepción idealista;. Enfocaron el mundo y la humanidad desde el punto de vista materialista, y comprobaron que, así como todos los fenómenos de la naturaleza tienen causas materiales, así también el desarrollo de la sociedad humana está condicionado por el de fuerzas materiales, las fuerzas productivas. Del desarrollo de estas últimas dependen las relaciones que se establecen entre los hombres en el proceso de producción de los objetos necesarios para satisfacer sus necesidades. Y son dichas relaciones las que explican todos los fenómenos de la vida social, las aspiraciones del hombre, sus ideas y sus leyes.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 4
Friedrich Engels (1820-1895)
Nacido en Prusia hacia 1820, Amigo y
colaborador de Karl Marx, fue coautor
con él de obras fundamentales para el
nacimiento de los movimientos socialista,
comunista y sindical. Abogó por la
desaparición futura del Estado,
aportando además al fortalecimiento de la
dialéctica.
¿Pero esta estructura no definía un estatus? Kropotkin piensa que no; ya que afirma que, no
existía vinculación alguna entre todos estos y con ello no se centralizaba la toma de decisiones
ni se aglutinaba el poder. Concentraciones que si se vieron alteradas por el surgimiento de los
Imperios que por primera vez generan procesos de alta concentración de poder.
El paso siguiente según Engels, fue evidentemente la
formación de ligas de tribus.
Los tránsitos y movilizaciones poblaciones rompieron las
vinculaciones ancestrales y crearon otras de lugar.
Surge así una nueva colectividad y organizaciones
básicamente comunales en las cuales el Estado moderno
tampoco se encontraba presente, evidentemente las
estructuras de poder aún se encontraban poco
consolidadas.
Estas sin embargo fueron literalmente dinamitadas por la
irrupción de estados imperiales como el romano que
implicó la construcción de un nuevo orden en el que el
Estado centralizó por primera vez el poder en torno a una
jerarquía la cual evidentemente mantuvo el control de este
por varios siglos.
Este nuevo Estado también colapsó ante la presencia de la
amenaza ―bárbara‖, que reabrió la presencia de los estados
comunales y sus organizaciones.
Ya posteriormente en el siglo XVIII, aparece el Estado anidado con el concepto nación,
estructurado sobre la base de la aglutinación de las comunas pre-existentes pero definiendo
nuevas ligazones de poder y la mayor interacción con los individuos que la definen. A priori los
nuevos Estado-Nación encumbraban una estructura organizacional símil a las figuras
imperiales cuasi-románicas, sin embargo los que la defendían establecían que irrupción de
sistemas de co-ligazón ciudadana otorgaba nuevos bríos a este esquema centralizado.
Nuevamente citando a Engels podríamos establecer que la condición del Estado actual no es
sacra ni perpetua, así el mencionado filósofo alemán cita lo siguiente:
"Por tanto, el Estado no ha existido eternamente. Ha habido sociedades que se las arreglaron sin él, que no tuvieron la menor noción del Estado ni del Poder estatal. Al llegar a una determinada fase del desarrollo económico, que estaba ligada necesariamente a la división de la sociedad en clases, esta división hizo que el Estado se convirtiese en una necesidad. Ahora nos acercamos con paso veloz a una fase de desarrollo de la producción en que la existencia de estas clases no sólo deja de ser una necesidad, sino que se convierte en un obstáculo directo para la producción. Las clases desaparecerán de un modo tan inevitable como surgieron en su día. Con la desaparición de las clases, desaparecerá inevitablemente el Estado. La sociedad, reorganizando de un modo nuevo la producción sobre la base de una asociación libre e igual de productores, enviará toda la máquina del Estado al lugar que entonces le ha de corresponder: al museo de antiguedades, junto a la rueca y al hacha de bronce".
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 5
Convivencia Individuo-Estado
Debemos partir antes que nada de una premisa inicial: la política es inherente a todo hombre
porque todo hombre es ciudadano3 de una sociedad4, a la cual pertenece y en la cual se
desenvuelve. Esa injerencia detenta mientras se manifieste en lo público una actividad política5.
Toda persona humana, como señala el historiador Túcidides (en la ―Oración Fúnebre de
Pericles‖ del Volumen II de la Historia de la Guerra del Peloponeso) se preocupa a la vez de sus
asuntos privados y de los públicos (aquellos que le conciernen como miembros de una
comunidad).
La dimensión colectiva de estos últimos, estructura proporcional importancia a los aportes
provenientes de gente de cualquier origen u oficio; estando que la autoexclusión de alguno
amputa e inutiliza a un ser y lo postra a una condición evidentemente desventajosa.
La igualdad reseñada en la injerencia pública entendida como política reposa en el sentido
moral y el sentido de la justicia compartidos por todos los ciudadanos, lo que nos permite
participar, deliberar, discutir y decidir. Debido a que todos poseemos lo que provisionalmente
llamaremos capacidad de juicio político (la combinación de sentido moral y justicia), todos
podemos y debemos participar. Es la capacidad de juicio la que nos iguala. Es la posesión de esa
capacidad la que justifica un sistema político democrático.
El sentido de pertenencia que resaltábamos en el párrafo anterior supone aceptar que toda
persona sólo puede alcanzar naturaleza humana cuando asume que su vida es
fundamentalmente gregaria. La individualidad sólo es asumible en medio de la comunidad, la
carencia de esta última anula todo atisbo de individualismo.
La vida en sociedad enarbola además la necesidad de priorizar el bien común sobre el bien
particular, hecho no siempre fácil de asumir. La búsqueda de este fin determina para muchos la
necesidad de establecer una estructura organizativa societaria, a la que comúnmente se conoce
como Estado6.
3 Las voces ciudadano, civismo y civilización tienen el mismo origen el latín cives, ciudad. En la Roma antigua la población libre se encontraba constituida por los cives o ciudadanos y los peregrinis o extranjeros, a estos últimos se les permitía residir en la ciudad pero carecen de todo derecho político. Esto nos propone asumir al ciudadano como un habitante y gestor de una ciudad, detentador y soporte de los derechos individuales y colectivos como luego lo configura la revolución francesa del Siglo XVIII.
4 De masivo uso anglo el término “sociedad” llegó al idioma inglés en el siglo XIV de la palabra francés société, (francés antíguo) proveniente de societas; (latín); cuya raíz o palabra más antigua conocida era socius (latín) que significa compañía. Hacia comienzos del siglo XVIII predominó el uso del vocablo como un sistema de vida en común, cuya referencia más clásica nos la presente Adam Smith en su obra la Riqueza de las Naciones.
5 La voz política proviene del griego polis esto es ciudad, factor que luego es asumido por los romanos como lo apreciamos en la cita anterior. Del polis devienen términos como el polités referido al ciudadano solidario con su vecino y la politeia que era el derecho y el deber de participar de manera permanente en el destino de la comunidad.
6 El término Estado proviene del participio latino "status". El término en su sentido moderno fue introducido por Maquiavelo. Al hablar de lo stato, lo convierte en sustantivo abstracto con una significación similar a la de polis para los griegos y civitas para los romanos, es decir, comunidad humana suficiente en sí, con gobierno propio e
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 6
Jean-Jacques Rousseau (1712-1778)
Célebre filósofo y pensador nacido en
Ginebra (Suiza) en 1712. Colaboró con la
“Enciclopedia”, fundamentalmente con
artículos referentes a la actividad
musical. Sus ideas políticas influyeron en
gran medida en la Revolución Francesa.
La convivencia comunitaria se establece como principio
lógico es complicada, porque la suma de esfuerzos se topa
con el obstáculo inmediato de someter las concepciones y
las percepciones peculiares a favor de una convención
entendida como única. Convención que por lo demás
ofrezca a la par la capacidad de no retraer el respeto a la
individualidad sino que más bien la exalte; lo que
aparentemente resulta un contrasentido. Para pensadores
como Rousseau7 esto sólo es viable si existe un pacto
social, esto es que:
"Cada uno de nosotros pone en común su persona a todo su poder
bajo la suprema dirección de la voluntad general, y recibimos a
cada miembro como parte indivisible del todo."
Esto es la creación de una persona pública, del orden
jurídico del Estado, propiamente dicho. Orden que es
aceptado por todos en razón a que establece ganancias para
todos los individuos y mientras no trastoque los derechos
naturales de todo ser humano.
Tal vez la primera concepción contemporánea del Estado se encuentra en el denominado
Leviathan de Thomas Hobbes8; quién rompiendo con todos los paradigmas de su tiempo plantea
que el poder no emana de Dios y aboga por la creación de una estructura de gobierno sólida al
que precisamente designa con el nombre de su publicación. El Estado, Leviatán o Bien Común
es en palabras de este filósofo inglés del siglo XVI: ―… un hombre artificial, aunque de mayor
estatura y fuerza que el natural, para cuya protección y defensa existe; y en el que la soberanía
es un alma artificial, dando vida y movimiento a todo el cuerpo; los magistrados y otros
funcionarios de la judicatura y penitenciaría, artificiales articulaciones; (..) la propiedad y
riquezas de todos los miembros particulares son la fuerza; la salud del pueblo (su seguridad) es
su empresa; (..) equidad y leyes, una razón artificial y voluntad; concordia, salud; rebelión,
enfermedad; y guerra civil, muerte.‖
independiente, supremo en su orden. Se diferencia de otros términos de parecida índole, como el de "sociedad", porque ésta admite otras caracterizaciones fuera de la sociedad política y porque no toda sociedad política es Estado.
7 En "Discours sur l´origine de l´inegalité parmi les hommes", de 1754, expuso un avance de su pensamiento, defendiendo la libertad del hombre frente a las instituciones sociales. Posteriormente, desarrolló su filosofía en "Julie ou la Nouvelle Héloïse" (1761), "El Contrato social" (1762) y "Emilio" (1762). Precursor del pensamiento democrático, su punto de partida es una crítica contra la ingenuidad del pensamiento ilustrado. Su crítica a la sociedad contenida en "El Contrato social" provocó que la obra fuera prohibida desde su origen. Personaje muy criticado, fue perseguido y hubo de sufrir permanentes cambios de residencia, viviendo en Gran Bretaña junto a Hume.. Su hondura de análisis y capacidad de penetración le hacen uno de los pensadores más influyentes de algunas de las ideologías que más han influido en el siglo XX.
8 Filósofo inglés (1588-1679), es importante para la ciencia económica por haber influido claramente en las ideas de Adam Smith y de Jeremy Bentham. En su obra fundamental, el Leviathan se tratan problemas tales como el valor, el dinero, la población y la hacienda pública. Hobbes considera que es el egoísmo lo que mueve la actividad económica del individuo. Considera que la libertad de comercio es una ley natural pero cree que el estado debe intervenir para que nadie permanezca ocioso o para evitar el excesivo gasto de los súbditos.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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Evidentemente la irrupción de la figura del Estado establece un orden subordinante, sólo
perpetuado por el hecho de acceder a él y al poder que confiere. La escasa posibilidad de
penetrar en la toma de decisiones de un Estado enardece los valores anárquicos de los
individuos que componen una comunidad, los que curiosamente se agrupan para complotar
contra un orden existente y regresar a lo que se denomina el ―estado natural‖.
Por ello para estudiosos como Jhon Locke9, toda forma de gobierno es una monarquía y que es
más el hombre no nace libre. Que el único objetivo que lleva a un hombre a aceptar las leyes
que devienen de un Estado y abandonar su estado natural es básicamente la salvaguarda de su
propiedad.
Sin embargo surge una nueva incógnita referida al parentesco entre Sociedad y Estado. Son
términos que encierran conceptos ¿símiles o antagónicos?
Hasta el Siglo XIX, se pensaba que esta dualidad era inseparable que no podía existir una
Sociedad sin un Estado y evidentemente que no podía existir un Estado sin una Sociedad que la
avale. Por otro lado filósofos y estudiosos de sólo algunas décadas previas, fundamentalmente
de canteras liberales, Estado y Sociedad evidentemente eran cosas distintas e incluso
antagónicas.
Al respecto podemos encontrar una probable respuesta en Lawrence Krader10.
"Hay que hacer notar que todas las sociedades tienen alguna forma de gobierno (es decir, modos
de organizar internamente sus asuntos sociales), pero no todas ellas realizan esa función,
mediante la forma de gobierno que es el Estado. Las sociedades estatales son aquéllas formas de
agrupación humana que además de una organización económica y social, poseen un territorio y
una forma de gobierno (de autoridad) más complejas y estructuradas.”
En otros términos y siguiendo en esto a Krader, podemos afirmar que para que el Estado llegue
a formarse, los seres humanos han de sentirse impelidas a agruparse saliendo de las múltiples
comunidades dispersas en que han vivido, han de salirse del ambiente local para entrar juntos
en un nuevo tipo de organización. El Estado es una de las formas.
9 Nacido en Wrington (Inglaterra) en 1632, Locke es uno de los mejores representantes del llamado empirismo. Forjador del liberalismo inglés, piensa en la ley como fruto del consenso entre los individuos, un acuerdo consuetudinario que clasifica en divina, civil y filosófica. En tanto que producto del acuerdo entre los hombres, la ley ha de regir la política de los pueblos y la autoridad misma ha de surgir como delegación de los individuos, y no de manera innata. La razón se confirma así como el principio rector de las sociedades y como la base de la política. Pregona la libertad del individuo como un principio básico para lograr una sociedad feliz, libre de ataduras más allá de las impuestas por la propia razón y el "sentido común".
10 Lawrence Krader fue un importante estudioso y analítico de la Dialéctica de la Historia. Sus primeros trabajos los desarrolló en torno a la evolución histórica de los pueblos de Asia; sin embargo sus mayores aportes estuvieron referidos al prologar y revisar los manuscritos originales de Marx, estableciendo en base a estos una revisión del concepto y evolución del Estado.
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Página Nº 8
Estado y Política
Pero, quizá el elemento más importante del Estado es aquel que deviene del poder político que
la comunidad entrega a quienes asumen la dirigencia del Estado, factor en el cual convergen
con igual convencimiento marxistas y capitalistas. Así el propio Marx entendía:
"El gobierno del Estado moderno no es más que una junta que administra los negocios comunes
de toda la clase burguesa"11
Concluyentemente podríamos afirmar que la política no es solo el gobierno de los Estados, es,
precisamente, el juego de dominación y poder que ha signado al hombre desde el comienzo de
su existencia como ser sociable.
Sobre ello podemos validar algunas definiciones de política estructuradas ya a nivel
contemporáneo:
La dominación de unos por otros y la legitimación de ese dominio es inherente a toda forma de
política humana. El hombre tiene política gracias a él mismo, la política es una condición innata
que le permite una organización y una jerarquización de la sociedad, sin importar el grado de
desarrollo de la misma.12
La política es una actividad colectiva cuyo objeto es la institución de la sociedad como tal; así la
dominación de unos por otros y la legitimación de ese dominio es propia a toda forma de
política humana porque es un hecho aceptado por todos los hombres.13
Proceso mediante el cual el gobierno, a la luz de sus fines más generales, decide sobre la
importancia relativa de ciertos objetivos, y en cuanto lo considera necesario utiliza instrumentos
o cambios institucionales con la intención de lograr tales objetivos Variación deliberada de los
medios para alcanzar determinados objetivos.
Es la política una ciencia de control. Un arte egómano y a la vez plus socialista, el control sobre
el hombre mismo a fin de controlar las riendas del destino de su especie, una ilusión secular de
superioridad del hombre mismo frente al mundo y al destino.
La función principal de la política en las sociedades es la organización de unos por otros; hay
que tener en cuenta que esta organización concentra el poder en unos pocos, lo cual genera un
dominio y un cierto orden que se define como una política de dominación válida para toda la
sociedad.
Finalmente y tomando en cuenta lo descrito por Rawls14, es vital establecer que la sociedad es
principio y fin de toda política. Y que todo Estado emerge para garantizar el bienestar a una
sociedad.
11 Frase extractada del llamado “Manifiesto Comunista” escrito por Carlos Marx y Federico Engels hacia 1848.
12 Neira, Enrique, El saber del poder, Editorial Norma, Bogotá, 1986 Cap. 1
13 Castoriadis, Cornelius, Los dominios del hombre: Las encrucijadas del laberinto, Editorial Gedisa, Barcelona, 1988, pp. 97 - 131
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 9
Relación Hombre-Sociedad-Estado
El hombre es un ser social; por sus características y necesidades, es indispensable para él vivir
con otras personas. Desde hace miles de años, cuando las cavernas eran el refugio del hombre,
éste vivía en compañía de otros. La primera sociedad que existió fue la familia, que no
necesariamente tenía una conformación típica de un padre, una madre y unos hijos; sin
embargo, en ese momento se convirtió en el núcleo de la sociedad, siendo este el punto en el
que aparece la necesidad de encargar a una persona de dirigir y organizar a las otras; es decir, la
necesidad de un gobierno.
Con el paso del tiempo, las familias se agruparon para ayudarse mutuamente en la recolección
de alimentos y en la defensa de otras familias; a esto se le llamó tribu, en la cual era necesario
escoger a alguien que se hiciese cargo del gobierno (esta persona habitualmente era escogida
entre los más sabios, los más viejos o los más fuertes). Estas tribus, con el paso del tiempo,
fueron creciendo en población, de modo que algunas se unieron con otras para gobernar tribus
más pequeñas y débiles; de este modo, el gobernar a toda la sociedad se hizo cada vez más
difícil, ya que, a la muerte del gobernante, se desencadenaban guerras para definir al sucesor.
Debido a lo anterior es que comienzan a aparecer las dinastías y los linajes, con los cuales el jefe
del clan, antes de morir, podía designar a quien había de reemplazarlo en el mando (en la
mayoría de las ocasiones el elegido era el primogénito del gobernante).
Primeras Formaciones Estatales
Hace unos 9.000 años se crearon las primeras ciudades, por lo cual las dinastías se convirtieron
en monarquías en las que el poder lo ejercía un rey o monarca y el pueblo era considerado
súbdito y con obligación de pagar tributos al rey. Estas sociedades eran llamadas Estados, los
cuales, al expandir su poderío a otras regiones, se convirtieron en imperios.
Quizá la primera formación propiamente estatal se da en Egipto. Y es que, más o menos hace
más de 5 mil años, aparece la autoridad centralizada en el antiguo Egipto. Se carece de los datos
exactos para reconstruir aquél proceso de centralización, sin embargo sabemos que era
necesaria la presencia de un gobierno de esta índole. Tenían un Estado personalizado, en el
sentido de que la concepción de la autoridad se identifica plenamente con su depositario. La
teoría del Estado egipcio se resumiría en que el Estado es el faraón, afirmación que no solo es
reconocida por el faraón mismo, si no por todos los subordinados a este (el antecedente más
antiguo del citado contrato social).
14 Estudioso americano (1921-2002) John Rawls desempeño una ardua labor como teórico de la filosofía moral y política (que revitalizó después de un largo letargo) alcanzando un notable prestigio tras publicar Una Teoría de la Justicia (1971), siendo a partir de entonces una de las personalidades más destacadas e influyentes en este campo a nivel mundial y uno de los filósofos más importantes de la segunda mitad del siglo XX. Rawls propone como objetivo de su liberalismo político la formación de principios políticos que permitan la articulación de la justicia en una sociedad plural.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 10
Sócrates (470 AC – 299 AC)
Fue el verdadero iniciador de la filosofía
en cuanto que le dio su objetivo
primordial de ser la ciencia que busca en
el interior del ser humano. Fue obediente
con las leyes de Atenas, pero evitaba la
política. Creía que podría servir mejor a
su país dedicándose a la filosofía.
Grecia: El Estado Clásico
Sin embargo fue Grecia el lugar donde se empieza a discutir ya de manera formal el rol y la
vinculación del Estado con la Sociedad y donde la política emerge ya conocida como actividad
cotidiana. Fue allí donde nació la democracia, lo que implicaba que el gobierno no era ejercido
por un rey o jefe sino por un consejo que era elegido entre los ciudadanos.
La base filosófica del entender político de esos tiempos podemos encontrarlo en una trilogía de
sabios Sócrates, Platón, Protágoras y Aristóteles.
El primero de ellos estableció un marcado tono ético a sus
enseñanzas fundamentalmente orales, ya que privilegio
este tipo de adoctrinamiento por sobre la escritura. La base
de sus enseñanzas y lo que inculcó, fue la creencia en una
comprensión objetiva de los conceptos de justicia, amor y
virtud y el conocimiento de uno mismo. Sócrates15 fue
obediente con las leyes de Atenas en donde residía, pero en
general evitaba la política, contenido por lo que él llamaba
una advertencia divina. Creía que había recibido una
llamada para ejercer la filosofía y que podría servir mejor a
su país dedicándose a la enseñanza y persuadiendo a los
atenienses para que hicieran examen de conciencia y se
ocuparan de su alma.
Comprendió que la naturaleza del Estado y la sociedad
eran únicas, que la preocupación por la polis era prioritaria
labor del Estado y del propio individuo.
Sócrates sin embargo planteaba en su prédica, la división
de la humanidad entre esclavos y amos; asumiendo esta
condición como natural e incluso defendible. Aspecto que por citar, era cuestionado por su
mayor antagonista, el sofista Protágoras, quién sostenía que todos los individuos deben
15 Filósofo griego fundador de la filosofía moral, o axiología que ha tenido gran peso en la filosofía occidental por su influencia sobre Platón. Nacido en Atenas, hijo de Sofronisco, un escultor, y de Fenareta, una comadrona, recibió una educación tradicional en literatura, música y gimnasia. Propulsor de la llamada mayeútica, o arte de alumbrar los espíritus, es decir, lograr que el interlocutor descubra sus propias verdades. Aunque fue un patriota y un hombre de profundas convicciones religiosas, Sócrates sufrió sin embargo la desconfianza de muchos de sus contemporáneos, a los que les disgustaba su actitud hacia el Estado ateniense y la religión establecida. Fue acusado en el 399 a.C. de despreciar a los dioses del Estado y de introducir nuevas deidades, una referencia al daemonion, o voz interior mística, a la que Sócrates aludía a menudo. También fue acusado de corromper la moral de la juventud, alejándola de los principios de la democracia. La Apología de Platón recoge lo esencial de la defensa de Sócrates en su propio juicio; una valiente reivindicación de toda su vida. Fue condenado a muerte, aunque la sentencia sólo logró una escasa mayoría. Cuando, de acuerdo con la práctica legal de Atenas, Sócrates hizo una réplica irónica a la sentencia de muerte del tribunal proponiendo pagar tan sólo una pequeña multa dado el escaso valor que tenía para el Estado un hombre dotado de una misión filosófica, enfadó tanto al jurado que éste volvió a votar a favor de la pena de muerte por una abultada mayoría. Los amigos de Sócrates planearon su huida de la prisión pero prefirió acatar la ley y murió por ello.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 11
Platón (427 AC – 399 AC)
En las escrituras de Platón se pueden ver
conceptos acerca de la mejor forma de
gobierno, incluyendo la aristocracia,
democracia y monarquía. Un tema
central de su obra es el conflicto entre la
naturaleza y las creencias de la época.
participar en el gobierno de la ciudad, puesto que todos ellos poseen igual competencia política
e igual capacidad de juicio para los asuntos públicos16.
Convivió Sócrates con la época dorada de Atenas en las que bajo el gobierno de Pericles esta
ciudad adquiere su mayor brillo y en los que los atisbos imperialistas empiezan a resurgir en
este bastión democrático. Sócrates un ciudadano a la antigua, no vio con buenos ojos la marcha
hacia la democracia imperialista. Precisamente por ir en contra de una plebe que se desligaba
cada vez más de la ciudad, que racionalizaba progresivamente las veneradas instituciones
heredadas, por oponerse también a quienes en nombre de las nuevas ideas querían reforma el
Estado, se encontró solo y comenzó a ser individualista.
La ruptura del lazo del hombre con la ciudad se consumó en los años centrales de su vida.
Sócrates se fue quedando sólo en una ciudad cada vez más individualista. Pero, curiosamente,
fue la aparición del individualismo la que dejó sólo a Sócrates, quien deseoso de seguir fiel a la
comunidad sin desprenderse del lazo que funde al individuo con ella, resultó el más
individualizado de todos, el más firmemente contrapuesto a las gentes que coincidían
gregariamente en el mismo afán de distinción y dispersión. Y así lo encuentra la muerte
convencido en la supremacía de la comunidad pero sacrificada por esta última y conducido al
mayor nivel de ostracismo individualista.
“…Cuando yo era joven-escribe Platón-… Sobrevino un cambio
de constitución en la ciudad… treinta (hombres) se instalaron
como jefes con poderes absolutos dándole una nueva constitución
a la ciudad… Entre muchas fechorías, se les ocurrió enviar a la
muerte a mi amigo Sócrates… a quien yo no tendría reparos en
calificar como el más justo de los hombres de aquel tiempo…
Platón17 autor de la nota anterior, estima que la estructura
del Estado y del individuo son iguales, y con ello, analiza
las partes y funciones del Estado y posteriormente, las del
ser humano, con lo cual establece el principio de Estado
anterior al hombre, porque, además, la estructura de aquél,
aún siendo igual a la de éste, es más objetiva o evidente. De
manera sencilla da una descripción puntual del concepto
Estado:
“…Un hombre se une a otro hombre llevado por una necesidad, y
a otro, por otra diferente. Como las necesidades son múltiples
reúne a muchos hombres en un mismo lugar, con la mira de
16 Extractado de: Del Águila Tejerian, Rafael. La Participación Política como Generadora de Educación Cívica y Gobernabilidad. Revista Iberoamericana de Educación Nº 12. Madrid.
17 Originalmente llamado Aristocles, Platón (apodo que recibió por el significado de este término en griego, “el de anchas espaldas”) nació en el seno de una familia aristocrática en Atenas. Fue el principal discípulo de Sócrates y quien facultó la posibilidad de conocer los postulados de este. A diferencia de su maestro desarrolló ambiciones políticas de joven pero se desilusionó por los gobernantes de Atenas. Fundó la primera universidad europea a la que bautizó como Academia. Desencantado por la vida política de su tiempo se retira y reflexiona sobre los fundamentos que llevaron a la decadencia del Imperio Griego.
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Aristóteles (384 AC - 322 AC)
Aristóteles nació en el año 384 a.C. en
una pequeña localidad macedonia cercana
al monte Athos llamada Estagira, de
donde proviene su sobrenombre, el
Estagirita. En el año 367, es decir,
cuando contaba diecisiete años de edad,
fue enviado a Atenas para estudiar en la
Academia de Platón.
ayudarse entre sí, y a esta sociedad llamamos Estado.”
Pensador idealista como Sócrates propone la búsqueda de un modelo de Estado que produzca
hombres buenos, justos y virtuosos.
Una de las principales obras que Platón escribió sobre filosofía política, se le conoce con el
nombre de ―La República‖. Obra que es catalogada con el nombre de ―filosofía política clásica‖,
debido a que la filosofía de Platón formó parte del pensamiento filosófico que predominó hasta
el surgimiento de la filosofía política moderna en los siglos XVI y XVII.
Por sobre todas las cosas Platón privilegiaba la naturaleza del alma sobre la naturaleza humana,
estableciendo a la segunda como una versión poco pulcra de la primera y a las creaciones de
esta como simples y burdas representaciones de sus pares existentes en un mundo iluminado.
Hay una alegoría que relata Platón. Es la alegoría de la caverna. En ella se nos cuenta que unos
hombres vivían encerrados en una caverna, de espaldas a la luz, atados con grilletes en el cuello
y los pies, sin poder moverse y condenados a mirar siempre la pared del fondo. A la entrada de
la caverna un gran fuego iluminaba toda clase de objetos que por allí desfilaban y proyectaban
sus sombras en el interior. Para los prisioneros nada existía sino esas sombras que siempre
contemplaban. Pero si uno de esos prisioneros, dice Platón,
fuese liberado, si pudiera contemplar todo lo que existe
fuera y luego, movido por el recuerdo de los otros,
decidiera volver a contar lo que vio, seguramente sus
compañeros se reirían de él y hasta querrían matarlo
Como resulta claro en el pensar de Platón la labor de
control del Estado es también tarea de iluminados, así
estima que el responsable de gobernar el Estado ideal, es el
Filósofo Rey, y para que este pueda gobernar de manera
correcta, necesita de un Estado en donde cada clase cumpla
con la función que le corresponde (lo que tácitamente es
una defensa del modo esclavista imperante en esos
tiempos).
Aristóteles18, por su parte, es más enfático y declara que
el Estado existe por naturaleza, y por tanto, es anterior al
hombre, no por ser éste autosuficiente y solo podrá serlo
respecto al todo, en cuando a su relación con las demás
partes, complementando su expresión al decir, en base a su
18 No existe un registro histórico de la real relación entre discípulo y maestro pero resultaba claro que Aristóteles inicia un nuevo sistema filosófico justamente a partir de una profunda crítica a la llamada corriente eidética de Platón. Ambos partían de Sócrates y de su concepto de eidos, pero las dificultades de Platón para insertar su mundo eidético, el de las ideas, en el mundo real obligaron a Aristóteles a ir perfilando términos como «sustancia», «esencia» y «forma» que le alejarían definitivamente de la Academia. Hacia el 343 fue contratado por Filipo II para ser el educador de su hijo Alejandro de 13 años. Funda en Atenas el Liceo conocida también como la escuela peripatética, una institución pedagógica que durante años habría de competir con la Academia platónica. La amplitud y la profundidad de su pensamiento llegó a quedar tan establecida e incuestionada como la que ejercía la Iglesia, y tanto en la ciencia como en la filosofía todo intento de avance intelectual ha tenido que empezar con un ataque a cualquiera de los principios filosóficos aristotélicos.
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Zoon Politikón, que quien no convive con los demás en una comunidad, "o es una bestia, o es
un dios".
"el hombre solo no puede vivir, es un ente con una constante carencia que tiene una dependencia
nata y que requiere de una interrelación social"
Aristóteles explicaba así su concepción del Estado y de la sociedad:
Todo Estado está conformado por una asociación de familias que tienden a un bien común, y éste
bien es el objeto más importante de esta asociación de tipo política, ya que, como en todas las
asociaciones que forma el hombre, sólo hacen lo que les parece bueno.
Su visión estatal al igual que en el caso de Platón y Sócrates es idealista, aspira a un Estado de
virtud; y al igual que sus predecesores establece que un Estado se constituye sobre jerarquías:
"El que es capaz de prever con el pensamiento es naturalmente jefe y señor y el que puede
ejecutar con su cuerpo esas previsiones es súbdito y esclavo por naturaleza; por eso, el señor y el
esclavo tienen los mismos intereses"19
Aristóteles finalmente entendía al hombre como un ser animal pero con rasgos políticos que lo
alejaban de su condición salvaje.
La civilización griega, cuyos aportes fundamentales estuvieron estructurados en torno a la
trilogía citada, puede establecerse como una cultura de vastas costumbres organizacionales, en
las cuales se permitía la participación en los asuntos públicos por medio de asambleas que no
presentaban un alto sentido de centralización y personalización de la autoridad. Su autoridad
no estaba basada en una sola persona, sino que se dividía en varios jefes y aún se reconocía el
"consejo de ancianos". Sus teóricos políticos consideraban al Estado por una parte como la
ciudad o el sitio donde debe desarrollarse la plenitud de la vida humana; por otro lado solo se
referían a las funciones públicas concedidas a cualquier ciudadano que pueda realizarlas
mediante la renovación de los cargos.
Oportuno resulta el establecer que la participación que ensalzaba la cultura helena se orienta
principalmente hacia las actividades bélicas (Liga de Delos), también a través de ceremonias
religiosas, fiestas nacionales (dionísica) y juegos olímpicos. Todas las anteriores situaciones son
símbolo de la unidad nacional y la preponderancia de los intereses de la comunidad sobre los
individuales.
Los griegos a la par, excluyeron del derecho de ciudadanía a las mujeres, los extranjeros y los
esclavos. El hecho de ser ciudadano daba derecho como miembro de la ciudad-estado, a obtener
un mínimo de participación en los asuntos públicos. Los griegos no consideraban la ciudadanía
como algo poseído sino como algo que se podía compartir.
Idea que luego Alejandro Magno contribuyó a propagar basada en la polis de sus maestros, el ya
lejano Perícles y Aristóteles, su mentor inmediato. Resultado es la impresionante riqueza léxica
que existía en torno a esa idea. El derivado politès o ciudadano insiste en la solidaridad con el
19 Aristóteles, Política, I, 1252 a 31.
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Séneca (4 AC - 65 AC)
Lucio Anneo Séneca fue un filósofo
romano conocido por su concepción
moralista del Estado; fue tutor y
consejero del emperador Nerón; ejerció
durante la primera etapa de su mandato
el rol de protector y dador de los
principales lineamientos de gobierno aún
cuando posteriormente el propio
emperador fue forjador de su suicidio
vecino; la politeia era el derecho y el deber de participar en el destino de esa comunidad, en un
acto permanente. La idea de lo político, para los griegos equivalía entonces prácticamente a lo
público, en contraste con lo personal, privado. La visión de mundo inherente a esas etiquetas
dejó una huella increíble y resulta rescatable, utópica en el mejor sentido de la palabra: como
realidad que todavía conviene empeñarse en alcanzar.
Curiosa propuesta en este contexto es la formulada por Protágoras, quién sostiene, que todos
los ciudadanos deben participar en el gobierno de la ciudad, puesto que todos ellos poseen
igual competencia política e igual capacidad de juicio para los asuntos políticos.
El Estado Imperial Romano
Siglos después, los romanos invadieron Grecia, y a pesar de que trataron de establecer la
democracia como forma de gobierno, ésta terminó degenerando en dictaduras.
En Roma, el Estado aparece condicionado por las fuertes interacciones de distintos grupos
humanos. Surge por la necesidad de imponer la autoridad central al pueblo. La formación de
Roma como Ciudad – Estado, parece determinada por la existencia de un Estado anterior, el
etrusco, cuyos orígenes se han perdido, pero que es posible
conjeturar como similar al desarrollo que se dio en Grecia.
La famosa ciudad de las siete colinas, estructura el
desarrollo político y el actuar societario en base a una
estructura normativa: el Derecho Romano. El Estado de
Roma reconoce a través de este instrumento el acceso de la
ciudadanía a algunas formas de decisión política: los
comicios, la intromisión en la actividad jurisdiccional e
incluso la imposición de las penas de muerte.
A destacar entre los pensadores romanos a Séneca20, que
fundamentaba una mirada mística del Estado, exaltando
una apatía política en el individuo, como camino y
búsqueda de su propia perfección en la interioridad de su
consciencia, creando una atmósfera intimista. Curiosamente,
el ascetismo y la austeridad que Séneca planteaba en sus
obras no tuvieron un correlato en su labor pública,
estimando se su fortuna y posesiones en una de las más
cuantiosas de la época.
20 Lucio Anneo Séneca nació en Córdoba aproximadamente el año 4 a. de C, defensor del llamado estoicismo o la creencia en un destino ya trazado, tuvo una fuerte ligazón con los grupos de poder romano siendo en su momento educador del futuro emperador Nerón. Las intrigas palaciegas lo conminaron a estar múltiples veces en constante peligro, generando frecuentes huidas y destierros.
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San Agustín (354 – 430 DC)
Nació el 13 de noviembre de 354 en
Tagaste, pequeña ciudad de Numidia en
el África romana. San Agustín ha sido
llamado el Platón cristiano. Renueva el
espíritu del cristianismo con su
investigación que había sido la realidad
fundamental de la especulación católica
El Estado Medioeval Eclesíastico
Con la caída del Imperio Romano, los pueblos de Europa Occidental fueron reducidos a cubrir
las necesidades elementales de auto conservación. La necesidad primaria a que se enfrento un
individuo fue la protección contra el asesinato, el robo y la violencia. Para asegurarse esta
protección el individuo frecuente la busco en una persona más poderosa que él, pagando como
precio su propia servidumbre, incluyendo la pérdida de la libertad individual y el nacimiento
de una relación feudal.
Evidentemente, la democracia fue olvidada, y las personas con poder político y militar
conformaron una nueva clase: la nobleza. Estas personas eran dueñas de grandes territorios en
los cuales el resto de la población era sierva y se encargaba exclusivamente de trabajar la tierra.
En la Edad Media, se vislumbra la institución del Parlamento Medieval, en el que los señores
feudales pudieron exigir convenir las cargas impositivas con el Rey, quien dependía de ellos. En
la era municipal, los vasallos se rebelaron ante todos, y sabían que tenían derecho a defenderse
y crearon los gremios, de esta forma tenían más poder como grupo y poder de negociación.21
Este periodo duro casi 1.000 años, años durante los cuales la política estuvo casi muerta.
El oscurantismo y dogmatismo eclesiástico establecieron los parámetros del Estado durante
esos siglos, conjugados además con el renacer y fortalecimiento del idealismo frente a la
racionalidad. La luminosidad que este orden procuraba
generaba un señalamiento a la justicia y a la equidad como
elementos deseables pero sólo factibles en un mundo de
iluminación y no en un mundo material que es en el que nos
ubicamos, una evidente reactualización de los principios
que Platón proclamaba varios siglos atrás.
Uno de los forjadores y delineadores de la estructura de la
Iglesia de entonces fue evidentemente San Agustín, que
planteó en su obra la ―Ciudad de Dios‖ su concepción del
Estado-Sociedad:
… la sociedad es necesaria al individuo, aunque no sea un bien
perfecto; sus instituciones, como la familia, se derivan de la
naturaleza humana, y el poder de los gobernantes procede
directamente de Dios. La sociedad, se asemeja a un olivo cuyas
hojas caen y vuelven a nacer, pero cuyo tronco y copa
permanecen.22
Esgrimió en la citada obra férrea defensa de las acusaciones
formuladas al cristianismo de ser el factor cumbre de la
21 González Ballar, Rafael. El Derecho y la Participación Ciudadana. Costa Rica. www.arias.org.cr./documentos/legalONG/memalf3/mem.4.htm.
22 San Agustín, Ciudad de Dios, Libro XXII.
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Santo Tomás de Aquino (1225- 1274)
Es considerado el más importante de
los filósofos escolásticos. En general
sigue a Aristóteles estrechamente. La
obra de Tomás de Aquino es
extraordinaria, tanto en número
como en profundidad filosófica y
teología.
caída de Roma a los bárbaros, estableciendo en su análisis que la principal causa de la caída del
imperio latino radicaba en la sodomización de su sociedad. Sobre esa base denominó como
―ciudad terrena‖, al mundanal Estado ―pecador‖, el cual se contrapone a la ―ciudad de Dios‖, el
dominio mundial de la Iglesia. Estimaba que la felicidad es imposible en la existencia del
individuo.
Los bárbaros continuaron sus incursiones y cuando instauraron sobre la antigua sociedad las
nuevas estructuras feudales basadas en el empleo de la fuerza, los cristianos vieron más clara
aún la necesidad de volver la vista hacia esa purpúrea Ciudad Celeste de la que habla San
Agustín. Sobre esa base la preocupación por el Estado y la Política terrenal resultaban siendo
intrascendentes.
La mirada hacia el cielo como única aspiración ciudadana
que propugnaba San Agustín y a la par la subordinación de
la razón a lo divino, fueron inmutables en casi ocho
centurias y sólo se vieron ligeramente trastocadas con la
irrupción de Santo Tomás de Aquino23 que bajo la
importante influencia aristotélica, procura acercar a la
racionalidad con la fe.
Explora en los elementos que configuran una sociedad y
conceptúa las llamadas leyes naturales y leyes positivas,
estableciendo que las primeras emergen de las tendencias
innatas del hombre en tanto que las segundas se hallaban
descritas en los códigos y reglamentos aceptados por un
grupo social (¿un antecedente básico del ―Contrato Social‖?)
Propone a partir de la analogía del organismo planteado
por San Agustín establecer una revisión conceptual de la
sociedad:
Los organismos no dejan que sus miembros se atrofien, sino
que los alimentan y mantiene, solo en extrema necesidad
sacrifica el organismo un miembro para salvar el todo. Una ley semejante vale análogamente
para la sociedad, que no deben abandonar a sus miembros, sino que tienen que cuidar de ellos,
mientras que los miembros, por su parte tienen que estar dispuestos a subordinar sus intereses
al bien común. Lo mismo que la mano se alarga, aunque de mala gana, al golpe de la espada
para proteger el cuerpo, el ciudadano tiene que (ponerse en peligro incluso de perecer por
mantener la comunidad)
En su filosofía de la política, a pesar de reconocer el valor positivo de la sociedad humana, se
propone justificar la perfecta racionalidad de la subordinación del Estado a la Iglesia.
23 Nacido en Rocaseca (Nápoles), Santo Tomás de Aquino conocido bajo la denominación del Doctor de la Iglesia, promovió el estudio de la filosofía en las universidades de la época. Por su presteza escribió innumerable cantidad de obras que buscó acercar a la filosfía, la razón con la Iglesia.
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Nicolás Maquiavelo (1469- 1527)
Fue un actor importante en el
Renacimiento italiano, en particular
en su componente política. Es
considerado como el fundador de la
filosofía política moderna y uno de
sus principales exponentes. Su obra
más popularizada, El Príncipe, fue
objeto de vivas controversias y
continua siendo discutida.
Así, para Santo Tomás el hombre es por naturaleza un ser social nacido para vivir en
comunidad con otros hombres con un fin trascendente que sólo la vida en Dios viabiliza, por lo
que ha de reconocer un papel importante a la Iglesia en la organización de la vida del hombre,
ergo en el Estado.
El Estado Post Feudal. Renacentismo y Reforma
Uno de los primeros en plantear una total desvinculación
del Estado con la Iglesia fue Nicolás Maquiavelo24.
Este florentino visualiza a la Religión como "una mentira
medicinal para uso del político pragmáticamente cruel".
… el gobernante tiene derecho a valerse de medios
inmorales para la consolidación y conservación del poder.
Pregona que, en la medida que el fin del Estado es
garantizar la seguridad y el bienestar, el gobernante tiene
derecho a valerse de medios inmorales para la
consolidación y conservación del poder. El pensamiento de
Maquiavelo está dominado por el realismo político: analizar
el acto político puro, sin connotaciones trascendente moral.
Si la política debía ser el arte de lo posible, para
Maquiavelo, ello significaba que ésta debía de basarse en
realidades. Las necesidades de cambio que él formuló, para
su tiempo, fueron extraídas de su observación del mundo
material y del estado de ánimo colectivo de sus
compatriotas.
Sin embargo, en "El Príncipe", también se encuentra la reivindicación del Estado moderno como
articulador de las relaciones sociales y la necesidad de que los hombres vivan en libertad. Y es
que establece al despotismo político como medio para la concreción de un Estado ordenado
estructurado en torno a una República.
Nicolás Maquiavelo ve la disolución de una era y/o del mundo medieval, y el nacimiento de
una nueva realidad en la que el hombre, vuelve a ser la preocupación esencial de todas las
cosas: el renacimiento.
… se genera un reenfoque de la relación Hombre-Sociedad-Estado.
24 Maquiavelo nace en Florencia en 1469, de familia noble, y recibe una educación esmerada. Participa activamente en la vida política hasta los 44 años, dedicándose entonces a la teoría política. Su obra más importante es "El Príncipe". Maquiavelo se interesó fundamentalmente por presentar la mecánica del gobierno, prescindiendo de las cuestiones morales, y formulando los medios por los cuales el poder político puede ser establecido y mantenido.
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Martín Lutero (1483- 1546)
Clérigo alemán abogó en sus
prédicas por la secularización de la
iglesia y a partir de esta concepción
se acerco al Humanismo; fue
excomulgado por estos y otros
hechos. Inspirada en la propuesta
luterana se desarrolla la revuelta de
los campesinos contra los nobles de
la que Lutero se distancia. Su legado
mayor la merma del poder absoluto
de las monarquías
El apagar del secularismo y la vuelta en la mirada hacia el Hombre que promueve el
humanismo, el renacentismo y la reforma de los siglos XV, XVI y XVII, genera un reenfoque de
la relación Hombre-Sociedad-Estado, fundamentalmente marcadas por la exaltación de la
individualidad.
Curiosamente la Iglesia produjo algunos de los iniciales propulsores del humanismo, entre ellos
Santo Tomás Moro25, quién escribió bastantes libros muchos de ellos contra los protestantes,
pero el más famoso es el que se llama utopía. Esta es una palabra que significa: "lo que no
existe" (u=no. Topos: lugar. Lo que no tiene lugar). En ese libro describe un Estado que en
realidad no existe pero que debería existir. En su escrito ataca fuertemente las injusticias que
cometen los ricos y los altos del gobierno con los pobres y los desprotegidos y va describiendo
cómo debería ser una nación ideal. Esta obra lo hizo muy conocido en toda Europa.
La Utopía, aún conteniendo aspectos ilustrados y prácticos, es ante todo una idealización de las
sociedades cooperativas y, en algunos aspectos, se opone al avance de las fuerzas y tendencias
que darán paso a la modernidad (como la expansión del comercio y la separación de poderes,
entre otras).
La reforma de la Iglesia a la par promovió el trastoque del
entender de la Sociedad, el Estado y la Política. Así,
reformadores como Lucero y Calvino en su fundamentación
teológica tuvieron importantes repercusiones políticas en la
Europa de los siglos XVI y XVII.
Precisamente, la teología de Lutero26 llevó consigo dos
implicaciones políticas. Al reducir a la Iglesia a una mera
congregación de fieles, se trasunta la inviabilidad de la
existencia de un Estado clerical separado o independiente
de la autoridad temporal, siendo ésta la única que tenía el
derecho a ejercer todos los poderes de coacción, incluso
sobre la Iglesia. Ergo, el Estado y la Iglesia son entes
distintos, injuntables por naturaleza.
En torno al poder resalta la necesidad de la autoridad por
imponer la verdad, dedicación a los súbditos, conservar la
paz externa y no abusar nunca de su autoridad. Como
consecuencia de ello, Lutero rechaza al príncipe cortesano y
mundano de los humanistas y propone que los súbditos no
deban prestar respeto y obediencia a tan indignos
25 Nacido en 1478, Santo Tomás Moro, fue uno de los máximos exponentes del humanismo renacentista. Ejerció con éxito como abogado en Londres y desempeñó puestos de responsabilidad con Enrique VIII. En 1534 fue encarcelado por oponerse al anglicanismo, siendo decapitado un año más tarde. Es autor de "Utopía", escrita en latín y publicada en 1516, y traducida al inglés en 1551. En su obra, influida por la "República" de Platón, defiende un modelo ideal de organización social, contrario al militarismo y al desigual reparto de la riqueza.
26 Martín Lutero, miembro de una familia de agricultores, había nacido en la localidad sajona de Eisleben (Alemania) el 10 de noviembre de 1483. Puso en marcha la Reforma protestante, cuestionando la autoridad papal y la opulencia de su corte; proclamó la independencia de las iglesias nacionales, lo que produjo un gran cisma en la iglesia cristiana.
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gobernantes, pues la conciencia individual está por delante de la obediencia política a un
príncipe malvado e impío. Tal desobediencia, sin embargo, no ha de ser activa, pues Dios ha
prohibido la insurrección. Con ese principio establece Lutero las bases para el desarrollo de una
doctrina de la no resistencia a los tiranos.
La doctrina política de Calvino27 parte al igual que en Lucero de su teología, cuya idea básica es
que el poder de Dios domina toda la creación. Nada sucede en el mundo sin la voluntad de
Dios. Precisamente de ella emana todo derecho. Así, el derecho natural procede de Dios y es el
fundamento de la comunidad política.
Para Calvino, la comunidad política se asienta en la naturaleza del hombre, es decir, éste es por
naturaleza un animal social, tiende por instinto a formar y defender un orden social regido por
leyes aceptadas y queridas naturalmente por todos. Comunidad política que tiene como objeto
proporcionar a los hombres un tipo de vida civilizada, esto es, pacífica y justa, de tal manera
que el orden político es necesario, gratuito y establecido por Dios. La autoridad política tiene,
de ese modo, carácter protector y educador.
Estima también que la autoridad política deriva de Dios y por esa razón se le debe obediencia,
aunque quien gobierne sea un tirano. Sólo cabe la desobediencia o el tiranicidio cuando el
tirano, ordenando alguna cosa contra lo que Dios ha ordenado, pierde su autoridad.
En una postura más bien contraria encontramos al ya citado Hobbes28 quien plantea una
evidente reacción contra las ideas descentralizadoras (parlamentarismo) y la libertad ideológica
y de conciencia que proponía la Reforma (que a la par sin embargo auspiciaba), en la que él
avistaba el peligro de conducir inevitablemente a la anarquía, el caos y la revolución. Ante ello,
sugería la necesidad de instaurar una autoridad absoluta cuya ley sea la jerarquía máxima y
tenga que ser obedecida por todos sin excepción.
El Estado es un "artificio" que surge para remediar un hipotético estado de naturaleza en el que
los hombres, guiados por el instinto de supervivencia, el egoísmo y por la ley del más fuerte (la
ley de la selva), se hallarían inmersos en una guerra de todos contra todos que haría imposible
27 Juan Calvino era de Noyon, Francia, y había estudiado derecho; pero a través de sus escritos se había hecho un nombre como teólogo reformista. Creía en la predestinación (en el destino), es decir, en que desde el principio de la Creación Dios había predeterminado ya quién se salvaría y quién se condenaría. Calvino se convirtió en una suerte de ayatolá protestante y fundó un Estado teocrático. Si la utopía se ha realizado en algún lugar, ha sido en Ginebra entre 1541 y 1564 bajo la dirección de Calvino, cuyo sistema se convirtió en el modelo de la mayoría de las comunidades fundamentalistas y puritanas de Holanda, Inglaterra y Estados Unidos.
El principio supremo del Estado teocrático radicaba en la afirmación de que el derecho y la ley de la comunidad están escritos en la Biblia. La interpretación de esta ley es tarea de los pastores y de los mayores (presbíteros). La autoridad terrenal también está subordinada a su órgano supremo (en Ginebra, el Consistorio). Esto suponía implantar una teocracia (poder de Dios) como en el antiguo Israel. La asistencia a la misa se hizo obligatoria y la virtud se convirtió en ley.
28 Thomas Hobbes nació en Inglaterra, Malmesbury, Wiltshire, hijo de un clérigo de Wesport. Aunque la fama de Hobbes se debe esencialemte a sus teorías políticas y sociales, su filosofía constituye la más completa doctrina materialista del siglo XVII.
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el establecimiento de sociedades (y una cultura) organizadas en las que reinara la paz y la
armonía.29
… sin un Estado o autoridad fuerte sobrevendría el caos y la destrucción.
Para Hobbes sin un Estado o autoridad fuerte sobrevendría el caos y la destrucción (la
anarquía), convirtiéndose el hombre en un lobo para los otros hombres: "homo hominis, lupus".
El autoritarismo defendido por Hobbes era (como ya lo viéramos previamente) fáctico para
Locke. La sola presencia del Estado anulaba todo atisbo de libertad individual, que por cierto el
Hombre no conocía pues emergía sometido, según Locke, a un poder y un estado heredado.
Voltaire30, rico propietario burgués, pensador casi contemporáneo a Hobbes, abogaba por un
sistema con un régimen monárquico fuerte, sin cuerpos intermedios y en el que se respeten las
libertades civiles, a las que fundamentalmente alude cuando habla de libertad, más que a las
políticas. No cree en la igualdad, "la cosa más natural y la más quimérica", y considera
beneficiosa la jerarquía social pues sólo estimaba él, la existencia de "una infinidad de hombres
útiles que no posean absolutamente nada garantiza la pervivencia del género humano"
… entiende a la política y a su ejercicio (…) como una lucha liberalizadora del Hombre.
Resulta allí conveniente recitar a Rousseau, que entiende a la política y a su ejercicio basado en
la razón como una lucha liberalizadora del Hombre. Libertad que sólo resulta viable en el
Estado. Concepto fisiocrático que además impulso el Enciclopedismo y el liberalismo de la
época. Escribía así Rousseau
… el hombre vivía en una etapa de libertad, y conforme fue evolucionando el hombre fue cediendo
este, mediante un contrato con el objeto de que el Estado las protegiera, es entonces cuando el
poder se trasmite a la comunidad ya que es esta la depositaria de la soberanía”.
La efervescencia del renacimiento y la introspecta mirada del ser humano reevaluaron las viejas
concepciones y paradigmas de estado, Sociedad y Política, estableciendo en torno a ellas nuevas
corrientes de pensamiento. Así, Gisela Zimpel31 considera que:
“la reclamación de participación política de los ciudadanos se articuló por primera vez en la
reciente historia en las teorías del siglo XVIII que se oponían al absolutismo estatal y a los
privilegios nobiliarios (...) La Participación Política aparece aquí, pues, como un medio de
controlar y, si fuera necesario, frenar la dominación estatal”32.
29 Hobbes, Thomas. Leviathan
30 François-Marie Arouet; París, 1694- id., 1778 Escritor francés. Fue la figura intelectual dominante de su siglo. Ha dejado una obra literaria heterogénea y desigual, de la que resaltan sus relatos y libros de polémica ideológica. Como filósofo, Voltaire fue un genial divulgador, y su credo laico y anticlerical orientó a los teóricos de la Revolución Francesa.
31 Simple, Gisela. Der beschäftigte Mensch,. Juventa Verl., 1970
32 Diccionario de Ciencia Política. Alianza Editorial. 1980. pg. 478.
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Al igual que Rousseau otros pensadores de la época mostraron posiciones símiles. Y es que,
precisamente, el Enciclopedismo francés fue rico en figuras y saberes, destacamos entre estos
también a Montesquieu33.
Es en 1784 que publica su obra de mayor repercusión, "El espíritu de las leyes", en la que
expone su teoría acerca de la existencia de un orden en el acontecer histórico y unas leyes que
condicionan la actuación humana, por lo que auspicia al Estado como una formación histórica.
Expresa además que, los códigos legales y las instituciones que rigen la vida de los pueblos
tienen una estrecha relación con condicionantes de carácter cultural (costumbres, religión, etc.)
y natural (clima, geografía, etc), estableciendo con ello tácitamente la necesidad de estructurar
sistemas de gobierno acordes a coyunturas y espacios específicos.
Finalmente, establece en sus reflexiones, lo que a su juicio son los elementos o derroteros de un
mal gobierno y por ello de la ineficacia del Estado: la decadencia de los sistemas de gobierno
que estima se produce cuando los principios de gobierno no son debidamente cumplidos o
sufren alteración.
Una sociedad no podría subsistir sin un gobierno. La reunión de todas las fuerzas particulares
(...) forma lo que se llama un Estado político… La libertad política, en un ciudadano, es la
tranquilidad de espíritu que proviene de la opinión que cada uno tiene de su seguridad; y para
que se goce de ella, es preciso que sea tal el gobierno que ningún ciudadano tenga motivo de
temer a otro.
Como apreciamos Rousseau y Montesquieu era arduos defensores del Estado fisiocrático y
republicano. Tal vez el mayor genio del liberalismo francés fue el colocar en discusión la
conceptualización que de libertad se observaba hasta esa época, abogando por un Estado
básicamente promotor y no protector, en las que las formas individuales de la Sociedad,
impulsen y sean motores de ésta.
… el Estado es sobre todo un ente racional.
La racionalidad que además desestimaba la infalibilidad y el misticismo clerical abrieron
nuevos pasos al desarrollo filosófico de la política y de la conceptualización de la Sociedad y el
Estado.
El Estado Hegeliano y el Marxismo
Los últimos conceptos de razón y libertad esgrimidos en el último párrafo son posiblemente los
que no proporcionan la mejor caracterización del pensamiento de Hegel34.
33 Charles de Secondat, barón de Montesquieu (1689-1755), es uno de los primeros y principales dirigentes de la Ilustración. Se inicia con un análisis de los gobiernos por épocas y países, distinguiendo entre su naturaleza y el principio que guía su actuación.
34 Hegel, Georg Wilhelm Friedrich (Stuttgart, actual Alemania, 1770 - Berlín, 1831) Genio alemán que trastocó desde sus cimientos la filosofía alemana y mundial, la que al momento de su existencia se hallaba dominada por el concepto kantiano, que establecía el límite más allá del cual el conocimiento no podía avanzar, para Hegel «la filosofía tiene que
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Georg Hegel (1770- 1831)
Filósofo alemán, revolucionario de la
Dialéctica e influencia del
materialismo histórico de Marx. La
filosofía de Hegel aboga por
establecer que todas las penurias y
guerras que sacudieron al mundo se
explican como el precio lógico a
pagar por lograr la libertad de la
Humanidad.
Hegel utiliza la dialéctica para explicar la realidad y de esta forma todo avanza desde lo más
abstracto y simple hasta lo más concreto y complejo. Toda su teorización se sucede desde el
Universal Abstracto pasando por el Particular, hasta el Universal Concreto. Desde la
particularidad se va hacia la universalidad que es la que tiene la verdad. Para estudiar al Estado
este método es utilizado de la siguiente forma: con la sucesión de triadas dialécticas se avanza
desde la conformación de la familia (Universal Abstracto), que luego dará paso a la Sociedad
Civil (Particular), hasta la superación que generará el Estado (Universal Concreto).
Para Hegel el Estado es sobre todo un ente racional. Es la
realidad de la voluntad que tiene autoconsciencia particular
elevada a su universalidad y de esta forma es la superación
del particular en el universal. Pero también es el fin último
donde se desarrolla la libertad, es la realidad de la libertad y
su contenido existe en sí y por sí.
"El Estado es efectivamente real y su realidad consiste en
que el interés del todo se realiza en los intereses
particulares"
Sobre el Estado, su fin es el interés general y la conservación
de intereses particulares, esto es su realidad, su necesidad y
su espíritu, para seguir el fin y bienestar particulares. El
Estado es débil cuando los individuos no ven que satisfaga
su fin subjetivo. El individuo al cumplir con su deber debe
encontrar su interés y el de los demás. Los intereses
particulares se limitan en el Estado sometidos a un interés
universal y se obra según una voluntad universal, todos se
proponen un fin universal
Los intereses individuales en competencia son incapaces de garantizar la continuidad del todo y
es necesario imponer una autoridad suprema por encima de esos intereses que pueda lograr
una sociedad racional y el Estado es racional.
Su pensar de la Política se encontraba signado por la búsqueda de reconciliar la autonomía
individual con los intereses de la comunidad política. Así, a principios del siglo XIX se
manifestó por toda Alemania una ansiosa búsqueda por la recuperación de la armonía entre el
individuo y la comunidad que, supuestamente, no se habría vuelto a dar desde la idealizada
época de la Grecia antigua. Esta admiración idealizada hacia la griega encontró expresión,
por ejemplo, tanto en los poemas más famosos de Hölderlin como en las obras de estética de
Schiller. En sus Cartas para la educación estética del hombre (1795), Schiller había criticado la
fragmentación del hombre moderno, por oposición a la integridad armónica del ciudadano de
la clásica griega.
dejar de ser "tendencia" al saber para ser un efectivo y pleno "saber", para ser ciencia (Wissenschaft)». Hegel parte de la realidad como un todo (monismo) compuesto por partes integrantes cuyo sentido sólo puede ser aprehendido por remisión a la totalidad en la que se inscriben.
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Karl Marx (1818- 1883)
Intelectual y militante comunista, es
junto a Engels padre del socialismo
científico. Testigo y víctima de la
primera gran crisis del capitalismo
y de las revoluciones de 1848, se
propuso desarrollar una teoría
económica capaz de aportar
explicaciones a la crisis, pero a la vez
de interpelar al proletariado a
participar en ella activamente para
producir un cambio revolucionario.
… la reducción de la diferencia a identidad absoluta, la fusión del Estado-Individuo en un todo
único.
Finalmente Hegel establece la historicidad del Hombre y del Estado, marcando y señalando que
la historia de estos procesos alcanzará un fin (telos) que consiste en la reducción de la diferencia
a identidad absoluta, la fusión del Estado-Individuo en un todo único.
Alemán como Hegel, Carlos Marx35 fue un interesado seguidor de la doctrina hegeliana de la
cual se valió (en oposición) para formular la mayor parte de sus postulados.
Marx dice que hay que invertir a Hegel y a sus resultados,
critica la prioridad del Estado sobre la Sociedad Civil. El
Estado no surge de la idea o espíritu (como decía Hegel)
sino que es resultado de las relaciones que los hombres
contraen en la producción de su vida material. Estas
relaciones no dependen de su voluntad y son las relaciones
de producción que muestran como están desarrolladas sus
fuerzas productivas materiales en ese momento.
"tanto las relaciones jurídicas como las formas de Estado... tienen
sus raíces en las condiciones materiales de vida...".
Hasta aquí se ve la estructura económica de la sociedad.
Esta estructura es la base real o material que condiciona las
formas de pensamiento o los estados, es la práctica que
luego permite la ideología. Sobre dicha base se haya
construída la superestructura jurídica y política o
consciencia social. Esto lleva a Marx a decir, a diferencia de
Hegel, que la consciencia del hombre no condiciona su ser,
sino que es "su ser social el que determina su conciencia".
La vida política se presenta como un simple medio cuyo
objetivo es la vida de la Sociedad Civil que es el sustento
económico de la sociedad.
A diferencia de Hegel, para Marx el Estado no es una expresión sublime ni un proceso histórico
de trascendencia sino más bien la violencia concentrada de la sociedad, la organicidad que en
vez de superar la contradicciones las lleva al paroxismo total.
El Estado como aparato político, es dictadura de una clase sobre la otra ya que si hay clases hay
dominación. La función del Estado es que una clase domine a otra, esta visión del Estado como
35 Carlos Marx nació en Tréveris (Alemania) hacia 1818 en el seno de una familia de origen judio conversa. En la Universidad de Bonn estudia Derecho, por inclinación paterna, si bien sus verdaderos intereses le llevan a ahondar en materias como la Filosofía, la Historia o la Economía. Radica en París donde conoce y traba amistad con Friedrich Engels, personaje que será de vital importancia en su vida. Las coincidencias entre ambos no serán sólo ideológicas, sino que el origen burgués de Engels, hijo de un rico industrial de Manchester, permitirá Marx recibir ayuda económica de su amigo en los momentos de mayor apuro. Su obra “El Capital”, funda una corriente filosófica y un pensamiento político innovador y controversial.
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Friedrich Engels (1820- 1895)
Conjugó con Marx, las obras
fundamentales para el nacimiento
del socialismo, el comunismo y el
sindicalismo. Firme propulsor de los
movimientos de trabajadores
contradictoriamente tenía como
oficio principal el de empresario; se
opuso al radicalismo de izquierda
pero tampoco concilió con la
evolución reformista del movimiento
revolucionario.
negativo mantiene el dominio político y la supremacía económica. El Estado es también el reino
de la fuerza o la violencia organizada, subordinado a una determinada clase social. La Sociedad
Civil depende del interés de los propietarios para organizar sus negocios.
Para Marx en el Estado sigue habiendo intereses particulares, pero ocultos bajo el velo de las
formas jurídicas formales, las ideas de la época y la cultura.
Como y con Marx, Engels nutrió a la historia de la concepción comunista de la Sociedad,
centralizando sus estudios en la economía política; estructurando y delineando argumentos que
rebatieran los principales convencimientos de la economía liberal. Su obra ―El origen de la
familia, la propiedad y el Estado‖ formuló un ensayo cumbre sobre el Estado y su organicidad,
estimando como única función real de ésta, la defensa del status quo y la propiedad privada de
una clase dominante, estableciendo este postulado sobre un ensayo historicista.
La trilogía alemana podría completarse con Max Weber36,
quien no radicaliza su postura pero si estima lo importante
de disminuir la presión del Estado, la burocracia y someterla
a un control político.
Para Weber el Estado es aquella institución que emplea la
dominación atribuyéndose, ya sea legítimamente o no, el
monopolio de la coerción física. Sobre la que además realiza
una apología:
“Si hubiese tan sólo organismos sociales en los que fuese
ignorada la fuerza como medio, el concepto de Estado
habría desaparecido y en su lugar habría entrado lo que,
en este sentido particular de la palabra, se llamaría
anarquía”
Los ciudadanos se convierten en sociedad civil y son
aquellos grupos de ciudadanos que aceptan la dominación.
Sostuvo una perspectiva crítica con respecto al
determinismo económico de la teoría marxista, dando
importancia a los valores.
Comprendido como el último de los pensadores clásicos
entiende a la política como la esfera social caracterizada por la lucha de poder, lucha que
además estima como incesante y perpetua.
36 Max WEBER nació en Alemania el 21 de abril de 1864. WEBER como pensador resume las tradiciones políticas de la Alemania de su época: fue liberal, se implicó en el pensamiento social cristiano y terminó en el Deutsche Demokratische Partei en 1919, después de haber estado vinculado a la socialdemocracia, que le desagradaba por burocrática; no pretende transformar el mundo pero comparte con Marx un enfoque metodológico básico: el de explicar las sociedades como un conjunto de estructuras y de prácticas sociales colectivas.
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El Estado Contemporáneo
A diferencia de los clásicos, los modernos teóricos Talcott Parsons y Karl Deutsch se interesan
por las garantías de la estabilidad del sistema. Así, en las últimas décadas algunos
investigadores han intentado encontrar mejores niveles de participación política de la
población, coincidiendo en la necesidad de encontrar estándares que estén acordes con los
avances de la sociedad actual.
Recientemente se ha originado un enfoque que reclama un retorno a la pretensión normativa
clásica (Jurgen Habermas, Iring Fetscher y otros), sustituyendo al ciego activismo, elevado a la
categoría de un valor en sí, por un concepto de la participación política que, en cuanto exigencia
política y de acuerdo con la tradición clásica, apunta más allá del mero mantenimiento de la
democracia formal existente.
La exaltación de la orientación genuinamente política del individuo y, en cuanto a
autodeterminación, ha de ir indisolublemente unida con la creciente democratización de la
sociedad37
37 Diccionario de Ciencia Política. Alianza Editorial. 1980. pg. 478.
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LECTURA 01: CONCEPTUALIZACIÓN, DEFENSA Y ELOGIO DE LA POLÍTICA
Extractado de Colección de artículos del Foro Insumisos Latinoamericanos www.insumisos.com/Articulos/ Conceptualización%20de%20la%20política.pdf
El actual desprestigio de la política no tiene nada de específicamente nacional. Es un fenómeno
casi universal. Las razones del desprestigio son diversas.
¿Por qué todos los dictadores del mundo han detestado la política? Se atribuye a Franco la frase
―joven, haga como yo, no se meta en política‖. Salazar dijo ―detesto a la política desde lo más
hondo del corazón; todas esas promesas ruidosas e incoherentes, las demandas imposibles, el
batiburrillo de ideas infundadas y planes poco prácticos..., el oportunismo al que no le importan
la verdad ni la justicia, la vergonzosa búsqueda de la gloria inmerecida, las incontrolables
pasiones desatadas, la explotación de los instintos más bajos, la distorsión de los hechos..., toda
esa febril y estéril agitación‖. Castro declaraba en 1961 a un periodista ―no somos políticos.
Hicimos la revolución para echar a los políticos. Nuestra revolución es una revolución social‖.
Franco, Salazar, Hitler, Mussolini, Stalin, Castro o Pinochet, por encima de sus irreductibles
diferencias coincidían en detestar la política: ninguno de ellos se consideraba político, ninguno
hubiera definido sus afanes como política; en realidad se consideraban por encima de ella. Y sin
embargo profesaban un apego casi obsceno al poder. Sirva este sencillo dato para comprender
que la política, aunque incluye, es algo diferente a la mera búsqueda y ejercicio del poder.
Todos los pueblos han conocido esta pasión, pero históricamente han sido pocos los capaces de
contenerla y canalizarla por métodos políticos, es decir, pocos pueblos han sido en verdad
sociedades políticas.
La política ha sido detestada también desde todas las ideologías totalitarias, es decir, desde
todos los sistemas de ideas que creen haber descubierto el sentido de la historia y que en
nombre de la plenitud de la raza, la armonía del estado corporativo, la armonía social que se
derivará de la superación de la lucha de clases o el nacimiento del hombre nuevo tras la
eliminación de la explotación... creen que la misión histórica y hasta moral de los verdaderos
progresistas consiste en conquistar –por los métodos que fuere- el poder del gobierno para
construir de arriba abajo la sociedad conforme a los dogmas y objetivos de su ideología. Todos
creen que las masas deben ser redirigidas hacia una armonía futura única. Todos son
antipolíticos. Como máximo consideran la política como una actividad históricamente
transitoria que desaparecerá con la desaparición de los conflictos y contradicciones sociales.
En nuestro tiempo se registra un fenómeno único en la historia: la democracia es el régimen
político que merece mayor apoyo a nivel popular; pero la política democrática –la verdadera
política- y las instituciones en que se produce –especialmente los partidos políticos y el
Parlamento- acusan una sensible pérdida de confianza en casi todos los países. No hay, pues,
desafección respecto de los ideales democráticos, pero sí respecto de las prácticas y las
instituciones políticas en que han encarnado. En muchos países se viven crisis de
gobernabilidad que las instituciones y actores políticos no parecen capaces de superar. La crisis
de gobernabilidad se da también a nivel global: la política que fue capaz de generar libertad y
bienestar en los estados-nación industrializados se encuentra con enormes dificultades para
generar desarrollo humano en las sociedades globalizadas.
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Lo que está en juego en muchos países (y en muchos sistemas sociales) no es el buen gobierno
sino la gobernabilidad misma. El riesgo ya no es el mal gobierno sino la ingobernabilidad y la
amenaza que conlleva de anomia y desintegración social. El fantasma de la ingobernabilidad no
evoca sólo la regresión autoritaria o la pérdida de eficacia y eficiencia sino el estado de
naturaleza aludido en el Leviatán de Hobbes en 1651 en el cual que la vida humana sin un
Estado efectivo capaz de preservar el orden es ―solitaria, pobre, desagradable, brutal y corta‖.
Los problemas de gobernabilidad ya no se dan, además, sólo a escala nacional: hoy son desafíos
de naturaleza internacional planteados por la problemática transición a la sociedad
―info/global‖. La construcción de una economía que gracias a las nuevas tecnologías pueda
funcionar en tiempo real y a escala planetaria, pero dejando amplios territorios marginados y
profundizando las desigualdades, va a resultar forzosamente problemática. Tras la caída del
Muro de Berlín en 1989 la hegemonía por la conducción del proceso corresponde claramente a
los Estados Unidos que la ejercen a través de la alianza institucionalizada en el G-8. En realidad
el intento de universalización de la democracia liberal –junto con la liberalización del comercio
internacional, las desregulaciones y privatizaciones, la estabilidad macroeconómica y el ajuste
estructural- forman parte del paquete de reformas –a veces conocidas como ―Consenso
Washington‖- impulsadas por el Fondo Monetario Internacional, el Banco Mundial y, en
general, los organismos multilaterales de cooperación, dirigidas a reestructurar y acomodar a
los países en desarrollo en el nuevo orden info/global. Pero si la economía se globaliza, no hay
tendencia equivalente en la política. Lo que determina la situación del globo ante el nuevo
milenio es la oposición entre globalidad económica y división política38.
Aunque tras la caída del comunismo por un momento pareció que la gobernabilidad global iba
a ser más fácil debido al aparente incontenible avance de la democracia liberal, estamos sin
embargo ante una situación muy inestable por varias razones: (1) porque la mayoría de los
estados nominalmente democráticos carecen todavía de bases sociales, institucionales y de
cultura política para consolidar una democracia estable; (2) porque la incapacidad de muchos
estados para generar desarrollo en el nuevo paradigma tecno/global genera pérdidas graves de
legitimidad que se traducen en desgobierno, fraccionamientos y conflictos internos, regresiones
autoritarias, fundamentalismos, economía criminal y corrupción, violencia, inseguridad y
amenaza a las libertades, resentimiento antihegemónico, guerras de baja intensidad y
terrorismo39 (3) porque las potencias hegemonizadoras de la globalización no parecen
dispuestas a asumir los costes generados por éstas para los países que tienen menores
capacidades para adaptarse a las nuevas exigencias del desarrollo, limitando los llamados
―bienes públicos globales‖ al aseguramiento de las condiciones para el funcionamiento eficaz
del libre comercio, sin incluir cuestiones decisivas de sostenibilidad del desarrollo, de reducción
38 Hobsbawm, Eric, El Mundo frente al Milenio, conferencia pronunciada el 25 de noviembre de 1998, en http://www.geocities.com
39 Desde finales de los 80 los Estados Unidos han elaborado la doctrina que llaman de “conflictos de baja intensidad,
que ya no supone la “gran guerra”, sino una intervención directa en solitario o con los aliados. Las nuevas amenazas
son las insurgencias, el terrorismo y el narcotráfico, lo que significa, en palabras del Sr. R. Cheney cuando era
Secretario de Defensa “confiar más que antes en fuerzas con alta movilidad, preparadas para la acción inmediata y –
en la jerga del Pentágono- “with solid power-proving capabilities”, es decir, con capacidad de intervención militar
decisiva a larga distancia. A este esquema han respondido las últimas intervenciones en la guerra del Golfo, Somalia,
Bosnia, Afganistán...
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radical de la pobreza y las desigualdades, de derechos humanos o de construcción de
democracias de calidad40.
“Los fracasos de este siglo han sido tan patentes, sobre todo en la esfera política y social, que se está
perdiendo la fe en que los hombres son capaces de solucionar sus problemas. La locura de la ideología
neoliberal y el abandono del proyecto de cambiar el mundo por la mayoría de gobiernos de la izquierda
actual, me parecen igualmente síntomas de un notorio pesimismo intelectual. Esta abdicación ante los
problemas del siglo XXI resulta sumamente peligrosa. Son problemas abordables, insolucionables sin
decisiones humanas conscientes y colectivas. La más urgente tarea frente al milenio es que los
hombres y las mujeres vuelvan a los grandes proyectos de edificar una sociedad mejor, más justa y
más viable. Sin la fe en que estamos empeñados en grandes tareas colectivas no se consigue nada.. Y
hay lugar para la esperanza...”
Y con todo, una de las condiciones para que podamos construir gobernabilidad democrática
nacional y gobernanza democrática global es que recuperemos la conciencia y la confianza en la
política como una excelente y civilizadora actividad humana. La política no nos permite ir en
pos de ningún ideal absoluto que resolverá de una vez y para siempre las ansiedades humanas.
Ninguna política conseguirá devolvernos al lecho materno. La política es una gran
malentendida. Muchas veces se la conceptualiza como un mal necesario. Rara vez se le aprecia
como algo con vida y carácter propio. No es religión, ética, derecho, ciencia, historia ni
economía; no lo resuelve todo ni está presente en todo, y no es ninguna doctrina política
concreta, ya sea conservadora, liberal, socialista, comunista o nacionalista, aunque pueda
contener elementos de casi todo lo anterior. La política es política.
El mundo está lleno de hombres y mujeres que aspiran al poder que tienen en común el rechazo
de la política. Proliferan en estos tiempos. En realidad se apoyan oportunistamente en la
desafección de la política derivada de la brecha existente entre los nuevos desafíos y las viejas
instituciones y capacidades políticas. Estos contextos son propios para extender la visión de la
política como confusa, contradictoria, autodestructiva, estacionaria, poco patriótica, ineficaz,
contemporizadora, fraudulenta, conspirativa, corrupta... La lucha por el poder se llena de tipos
cuya primera declaración es ―yo no soy político‖. Pretenden gobernar no desde la política sino
en el mejor de los casos desde el éxito en otros oficios incapaces de prejuzgar el éxito político.
Pretenden gobernar por métodos no políticos y si lo consiguen caen inevitablemente en el
autoritarismo.
Pocos perciben que la política es una actividad humana esencial para mantener y desarrollar la
libertad; una actividad específica que sólo surgió y fue conocida en las sociedades complejas
con el fin de preservar la diversidad y libertad de los individuos y los grupos; una creación de
valor incalculable en la historia de la condición humana
Aristóteles fue el primer en comprender y defender la política, la acción humana necesaria para
la conservación y mejora de la polis. Para eso comenzó criticando el proyecto de Platón de
igualar la polis eliminando su diversidad. Este concepto uniformista de unidad le pareció
destructor de la libertad en la polis. Para Aristóteles la política sólo podía existir en estados que
40 Puede, por ejemplo, consultarse la importancia y la limitación a la vez de la agenda de gobernabilidad global del G-
8, vid. www.g7.utoronto.ca/g7
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reconocen ser un conglomerado de múltiples miembros, no una tribu o el producto de una
religión, un interés o una tradición únicos.
La política es el resultado de la aceptación de la existencia simultánea de grupos diferentes y,
por tanto, de diferentes intereses y tradiciones, dentro de una unidad territorial sujeta a un
gobierno común. La política es la respuesta plausible al problema de la gobernabilidad de una
estructura social compleja y diversa. Pero la solución al problema del orden puede darse
también por la vía de la tiranía o de la oligarquía que en beneficio del tirano o los oligarcas
destruyen, intimidan o coaccionan a todos los demás grupos o a la mayoría. Estos sistemas no
son sistemas políticos.
El sistema político de gobierno comienza con la afirmación del valor de la libertad puesto que el
orden en la diversidad entraña cierta tolerancia de verdades divergentes y el reconocimiento de
que el gobierno es posible y mejor cuando los intereses rivales se disputan en un foro abierto. El
sistema político de gobierno consiste en escuchar a esos otros grupos a fin de conciliarlos en la
medida de lo posible y en ofrecerles categoría legal, protección y medios de expresión claros y
razonablemente seguros, todo lo cual debe permitir que esos otros grupos puedan hablar y
hablen con libertad. Además, la política debería acercar a esos grupos entre sí, de manera que
cada uno de ellos y el conjunto de todos puedan hacer una contribución real al objetivo general
de la gobernación: el mantenimiento del orden y el progreso según valores y criterios que deben
ser políticamente disputados.
La política puede ser definida como la actividad mediante la cual se concilian intereses
divergentes dentro de una unidad de gobierno determinada, otorgándoles una parcela de poder
proporcional a su importancia para el bienestar y la supervivencia del conjunto de la
comunidad. Un sistema político es un tipo de gobierno en el que la política logra garantizar una
estabilidad y un orden razonables. La política no está vinculada a ninguna doctrina o ideología
en particular. Las ideas y doctrinas políticas son tentativas de encontrar soluciones concretas y
factibles al perpetuo y cambiante problema de la conciliación. La política es una manera de
gobernar sociedades plurales sin violencia innecesaria.
La política merece grandes elogios. Es una preocupación de hombres libres y su existencia es
una prueba de libertad. La política merece ser elogiada como ―ciencia de las ciencias‖ como la
llamó Aristóteles y no simplemente aceptada como un mal necesario. La política es creadora de
civilización.
La política es conservadora: preserva los beneficios mínimos del orden establecido; es liberal: se
compone de libertades concretas y requiere tolerancia, y es socialista: provee las condiciones
para el cambio social consciente que permita a los grupos participar sobre una base equitativa
en la prosperidad y la supervivencia de la comunidad. La preponderancia de uno u otro
elemento varía según el momento, el lugar y las circunstancias, pero todos ellos deben estar
presentes en alguna proporción.
Lejos de ser un mal necesario la política es un bien práctico. En las sociedades con pluralidad de
intereses divergentes y distintos puntos de vista morales la conciliación siempre es preferible a
la coerción. El gobierno pacífico siempre es mejor que el violento. Y la ética política existe como
campo ético independiente y justificable en sí mismo. La actividad política es en efecto un tipo
de actividad moral; es una actividad libre, creativa, flexible, agradable y humana; no pretende
ser capaz de solucionar todos los problemas ni hacernos a todos felices, pero puede prestar
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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algún tipo de ayuda en casi todo. La política se envilece cuando se insensibiliza ante el
sufrimiento humano.
Cuando la política permite que los dirigentes se consideren por encima del bien y del mal y
adopten comportamientos no sujetos a las reglas de comportamiento exigibles de los
ciudadanos corrientes, la política se envilece.
La política exige el gobierno constitucional y el imperio de ley. El desarrollo de las garantías
constitucionales es la clave de la libertad. La política exige la democracia constitucional. Pero no
se olvide que ninguna constitución puede ser mejor que los hombres y mujeres que la pongan
en práctica. La política merece elogios por sus procedimientos. El sistema de conciliación
política puede ser muy frustrante pero garantiza que no se tomen decisiones hasta que todas las
objeciones y quejas de peso hayan sido oídas. Los procedimientos obligan a que no se formulen
pretensiones que objetivamente no se pueden hacer valer. Los procedimientos obligan a que los
grandes planes de los gobiernos deban explicarse y debatirse en público y abren la puerta a su
rectificación.
La política es la actividad humana orientada a preservar la libertad y a conciliar los intereses en
las sociedades diversas y complejas con el fin de asegurar su supervivencia y desarrollo; éste es
su valor meta; la política no es la aplicación rígida de ningún sistema de verdades, principios o
soluciones técnicas; un sistema es político cuando crea los espacios institucionales donde todos
podemos exponer, defender y conciliar nuestras verdades. Pero el fin de la política siempre es el
mismo: la supervivencia y el progreso.
La política no es defensa del status quo; la política es dinámica: sólo pueden sobrevivir las
sociedades que saben progresar. Para eso hace falta una política de calidad, capaz de reconocer
y ajustarse a los cambios exigidos por la supervivencia y el desarrollo en cada momento.
Hay un texto de Lincoln, muy citado para expresar que las verdades personales o de la
particular doctrina política de cada uno de nosotros siempre deben sacrificarse al fin que
justifica la política. Fijando la postura del partido republicano respecto a la esclavitud afirmó en
un discurso el 15 de octubre de 1858.
“El verdadero problema en esta controversia... es que una parte considere que la institución de la
esclavitud es un error y otra parte considere que no lo es... El Partido Republicano... la considera un
error moral, social y político, pero a pesar de eso, igualmente reconoce su existencia entre nosotros y
las dificultades que entraña eliminarla de manera satisfactoria, así como las obligaciones
constitucionales que la rodean... Vuelvo a repetir que si hay alguno entre nosotros que no crea que la
institución de la esclavitud es un error en cualquiera de los aspectos que he mencionado, se ha
equivocado de lugar y no debería estar con nosotros. Y si hay alguno entre nosotros que sienta tanta
impaciencia por deshacer ese error que no desee tener en cuenta su implantación entre nosotros y las
dificultades que entraña eliminarla de repente de manera satisfactoria, o las obligaciones
constitucionales que la rodean, se ha equivocado de lugar y no debería estar entre nosotros.
Renunciamos a adherirnos a sus actuaciones prácticas”.
Cuando no estamos dispuestos a recorrer este tipo de caminos estamos abandonando la política.
Podemos entonces elegir entre dejarnos guiar por un autócrata benevolente que promete acabar
con la esclavitud mañana mismo o por quedarnos sin hacer nada para no mancharnos las
manos con concesiones o equivocaciones. Pero el político siempre necesita tiempo pues sólo el
tiempo puede conciliar la ética absoluta con la ética de la responsabilidad. Cierto que los
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hipócritas y los enemigos de las reformas siempre usan el tiempo como excusa para el
inmovilismo. El político usa el tiempo para impulsar las reformas. El moralista hipócrita se
conforma con grandes leyes reformistas que deja inaplicadas.
La política es una cuestión de relaciones prácticas y no de acciones derivadas de altos
principios. Los objetivos políticos no se derivan de principios doctrinarios sino de la
contribución a la supervivencia y progreso de la polis. Nuevamente el referente de
Lincoln puede ser de utilidad. En uno de los momentos más difíciles de guerra de secesión, un
militante abolicionista instó a Lincoln a comprometerse con la manumisión inmediata como
cuestión de principio. La respuesta es uno de los mejores textos sobre qué es y qué no es la
política:
“Mi objetivo primordial en esta lucha no es defender ni destruir la esclavitud, sino proteger a la
Unión. Si pudiera proteger la Unión sin liberar a ningún esclavo, lo haría; si pudiera hacerlo
liberando a todos los esclavos lo haría, y si pudiera hacerlo liberando a algunos y dejando a otros
como están, también lo haría. Lo que hago en relación con la esclavitud y la raza de color lo hago
porque creo que contribuye a proteger la Unión, y lo que evito hacer lo evito porque no creo que
ayude a proteger la Unión... He expresado mis objetivos de acuerdo con lo que considero que es
mi deber oficial y con ello no pretendo modificar el deseo personal que he expresado con
frecuencia de que todos los hombres, en todas partes, puedan ser libres”.
Lincoln ponía la salvaguarda de la Unión, el orden político mismo, por encima de todo lo
demás, no porque no le preocupara el sufrimiento y la exclusión de la población negra, sino
porque sólo si volvía a existir la Unión, sólo si volvía a existir un orden político común para el
Norte y el Sur podrían abordarse esos problemas. La primera responsabilidad del dirigente de
un país es proteger al estado en beneficio de los que habrán de seguirle.
El orgullo tiende a ser un vicio muy frecuente en los políticos y en todos los que se dedican a la
vida pública. No era el caso de Lincoln al que sin embargo no faltaba autoridad. El verdadero
político no puede permitirse el orgullo. Vive en un mundo público de calumnias, distorsiones e
insultos. Con frecuencia debe soportar el desdén de la sociedad bienpensante por ser una mera
amañadora y oportunista así como la burla de los intelectuales por carecer de ideas brillantes. El
buen político debe aprender a tragarse el orgullo. Como observó Lincoln ―no tengo tiempo para
malgastar la mitad de mi vida en peleas. En cuanto un hombre deja de atacarme, no vuelvo a
recordar el pasado contra él‖. Y advirtió a uno de sus generales ―no quiero que haga nada por
venganza, haga todo por seguridad futura‖. Si un político siente orgullo ha de ser de su
habilidad para la conciliación y deberá ser orgullo contenido y no soberbia que es el
convencimiento de estar por encima de los demás que normalmente rebaja al que lo siente por
debajo del común.
La conciliación es mejor que la violencia, pero no siempre es posible. La diversidad es mejor que
el uniformismo, pero no siempre es viable. Hay dos grandes enemigos de la política: (1) la
indiferencia hacia el sufrimiento humano que desacredita a los sistemas políticos que son
incapaces o temerosos de extender las libertades y la política a toda la población; (2) la
búsqueda pasional de certezas absolutas en asuntos políticos que siempre acaba desdeñando las
virtudes políticas de la prudencia, la conciliación, los acuerdos intermedios, la variedad, la
adaptabilidad y la vivacidad a favor de una seudociencia del gobierno que tiene visos de ética
absoluta o de una ideología o visión del mundo supeditada a la economía o a la raza.
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La política es sólo una de las posibles formas de ejercicio del poder, claramente superior a todas
las otras. En la política encontramos la creativa dialéctica de los opuestos: es la prudencia
temeraria, la unidad diversa, la conciliación armada, el artificio natural, la contemporización
creativa y el juego del que depende la civilización libre; el conservador reformista, el creyente
escéptico y el moralista plural; sus cualidades son la sobriedad vivaz, la simplicidad compleja,
la elegancia descuidada, las buenas maneras groseras y la eterna inmediatez; es conflicto hecho
debate, y nos impone una misión humana a escala humana. Los que la denostan tienen buenas
razones que generalmente proceden de su rechazo de la responsabilidad y la incertidumbre que
acompaña a la libertad. Los griegos los llamaron ―idiotas‖, es decir, ausentes de la ciudad, de su
suerte incierta, ajenos a las virtudes republicanas únicas que nos hacen capaces de sobrevivir al
infortunio y de sacar provecho a la fortuna en beneficio de la supervivencia y desarrollo de la
polis.
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Bienestar Societario
Citamos en su momento que el Estado tiene como fin garantizar el bienestar de la Sociedad.
Bienestar que sin embargo es también difícil de ser conceptuado y medido.
Para muchos el término bienestar; implica, la sensación interior de todo ser humano, que se
exterioriza con ciertas manifestaciones de su complacencia y optimismo (utilidad). A nivel
comunitario esto puede implicar la satisfacción plena de las necesidades de todos los
componentes de una colectividad.
Los paradigmas actuales nos han predispuestos a pensar sin embargo que el bienestar se
tangibiliza como un simple resultante del interactuar de los individuos en su nivel económico
(estos es del mercado). Basándose para en ello en dimensiones fisiocráticas fundadas hace ya
tres centurias (recordemos las frases ya revisadas de Rousseau y Montesquieu).
Esto es que, si todos consumen y venden en el mercado entonces todos satisfacen sus
necesidades, el bienestar social estaría por ello inmerso en esta ecuación económica. Bajo ese
entender el Estado ejercería un rol solamente normativo en la creación del bienestar.
A priori podríamos definir al Bienestar como un proceso económico que procura mayor o
menor utilidad para los ciudadanos de una sociedad, bienestar además que se estructura como
la misión por antonomasia del Estado.
El Bienestar Societario visto desde la economía
Lo previa nos da pie a intentar brindar una conceptualización de los que es el bienestar y su
vinculación con la Economía. Para ello, recordemos que esta disciplina dispone de dos ramas
para su desarrollo metodológico:
La economía positiva, que intenta describir el mundo tal como es, indagando en explicaciones de
las causas de los acontecimientos económicos. Que plantea retratar lo real, lo existente en una
coyuntura.
La economía normativa, intenta prescribir el mundo en su forma ideal, en lo que debería ser.
En ello, evidentemente la creación del bienestar estructura mayores niveles de articulación con
la economía normativa, pues en ella es donde realmente encontramos a la política y sobre la que
construye el Estado sus decisiones.
Si explicamos al bienestar personal como la capacidad de generar o incorporar la mayor
cantidad de satisfactores a las necesidades individuales, creando a partir de ello situaciones de
utilidad. Podríamos establecer por analogía que el bienestar social podría estructurarse sobre la
base de maximizar las utilidades percibidas por toda la población de una comunidad o
colectividad.
Pero, resultaría insuficiente medir el bienestar social sólo por el nivel acumulado de utilidades
perteneciente a cada individuo asociado a la colectividad; probablemente esta evaluación no
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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permite tangibilizar los niveles de distribución de las utilidades y los probables vicios e
inconsistencia que genera una desigual asignación de utilidades.
La búsqueda de equidad constituiría por ello otro de los pilares del bienestar societario.
Intentemos aproximarnos de manera cuantitativa a este concepto de bienestar, utilizando los
elementos de juicio citados en los párrafos anteriores.
Ejemplo Nº 01
Asumamos que en una economía sólo existen dos individuos (A y B respectivamente). Adicionalmente,
sólo se producen dos tipo de bienes (X y Y). La primera definición obviamente será la combinación de
producción que generaremos; vale decir si orientaremos todos nuestros recursos para generar
exclusivamente el bien X o el bien Y; o si alternativamente producimos ambos a la par. Para tal fin
combinamos el uso de los factores de producción obviamente orientados a dotar a la sociedad de estos
bienes.
Esta producción total luego debe ser distribuida entre ambos individuos, considerando para ello que cada
unidad de bien entregada a cada uno de ellos determina un determinado nivel de satisfacción marginal la
que buscamos sea en su totalidad la máxima posible. Aquí un problema evidente la satisfacción marginal
no es uniforme, será mayor cuando la necesidad es más alta y menor cuando la necesidad sea menor,
además de depender de los niveles de percepción que cada individuo observa
Matemáticamente, esto es:
Maximizar UT = UA (X,Y) + UB (X,Y)
Sujeto a: XA + XB = XT
YA + YB = YT
La eficiencia resulta de: aprovechando toda la producción de ambos bienes, generar una utilidad mayor
para los dos individuos, sabiendo que en un momento dado; la utilidad de uno complota contra la del otro.
Producción
Capital
Mano de Obra
Tierra
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Precisamente, de esto último; se desprende el valor óptimo de la situación (en términos del llamado
Óptimo de Pareto)
A partir del libre funcionamiento del mercado, los mercados competitivos llevan a una asignación de
recursos tal que no existe ninguna reasignación de recursos (ningún cambio de la producción y del
consumo) que pueda mejorar el bienestar de una persona sin que empeore al mismo tiempo el de otra.
De existir fallas en el mercado, puede hacerse necesario recurrir a políticas públicas o del Estado para
asegurar la eficiencia.
Para el caso específico del ejemplo definido, la eficiencia en el sentido de Pareto puede ilustrarse cuando
toda la producción de ambos bienes es canalizada hacia uno solo de los individuos (A).
Asumiendo ahora que las necesidades del individuo B, son aproximadamente iguales que las del individuo
A. Podemos asumir también que es viable canalizar toda la producción de ambos bienes hacia este (B).
Obviamente, en los dos casos anteriores estamos siendo eficientes (porque estamos combinando nuestros
factores de producción para lograr la máxima dotación de bienes posibles) más no equitativos; esta debe
estar definida en un punto intermedio.
Utilidad Individuo A
Utilidad Individuo B
Utilidad Individuo A
Utilidad Individuo B
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En el mismo, la utilidad total es compartida por los dos individuos, utilizando la producción total
existente de ambos bienes. Esto define una curva de posibilidades, todas ellas óptimas en términos de
eficiencia.
La ganancia en eficiencia puede apreciarse incluso si algún individuo resulta perjudicado con la
reasignación de recursos, siempre y cuando sus pérdidas puedan ser más que compensadas por las
ganancias de los individuos favorecidos.
Aquí debe quedar claro que no es necesario que se produzca compensación alguna, que de hecho rara vez
ocurre, sino que exista un saldo monetario positivo que permita una compensación potencial.
Surge aquí un primer acercamiento al concepto de distribución; es decir la necesidad de en la búsqueda del
bien común restar unidades de bienes a individuos con un nivel de bienestar o satisfacción marginal bajo
en beneficio de otros que incorporando los bienes a su peculio maximicen esta, siendo la suma de ambos
niveles de bienestar la máxima posible (Óptimo de Pareto)
En 1949, Thomas Henry Marshall41 estima que la búsqueda de la igualdad era el verdadero
factor sobre el que se erguía el bienestar, y que la historia moderna se caracterizaba por ser una
pugna constante y permanente de los ciudadanos por adquirir mayor igualdad.
Así, la lucha inicial fue por adquirir igualdad en lo civil (esto es, del ejercicio de las libertades
individuales ante los ojos de la ley), lo que conduce luego a una búsqueda de paridad política o
de representatividad en un esquema de gobierno. La adquisición de un rol propiamente
ciudadano establecido en los dos pasos previos, conduce según Marshall, finalmente al Hombre
por aspirar a una vida digna implicando en ello la consecución de unos estándares vitales
básicos.
41 Reputado investigador inglés, que acuño el concepto de ciudadano social y las tesis de la sociedad compasiva
contrapuesto al ideario conservador ultraliberal. Éste ha considerado básicamente al ciudadano como un homo
economicus guiado por cálculos racionales para su propio provecho y para el que la sociedad es, cuando menos, un
concepto elusivo. Las ideas „marshallianas‟ han sido útiles en la tarea de los científicos sociales por conciliar lo
empírico y lo normativo. Así, el estudio e identificación de los derechos sociales ha servido como herramienta de
comparación de los estados del bienestar
Utilidad Individuo A
Utilidad Individuo B
Ineficiencia
Curva de Pareto
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La conversión de un Hombre en ciudadano, lo hace con ello adquiriente de bienestar. Ante ello
la acción del Estado expresada en política, ejerce un factor además cohesionador y enriquecedor
Marshall por ello es un convencido de la necesidad de la actuación del Estado en la creación del
bienestar, hecho que desde una inicial génesis en el Siglo XIX condujo a la construcción del
llamado Estado del Bienestar, esto es el arreglo institucional del Estado para definir políticas de
dimensión social.
El Estado del Bienestar cabe ser caracterizado como ―...un estado en el cual el poder organizado
se utiliza deliberadamente (mediante la administración y la política) en un esfuerzo por
modificar el juego de las fuerzas del mercado‖
Arthur Cecil Pigou42, estima que el término bienestar societario es equivalente al del bienestar
económico (al cual se refiere con el anglicismo ―welfare economics‖) atribuyéndole a la par tres
condiciones básicas:
Incremento a lo más alto posible en la producción, medida en dinero.
Distribución de la renta de manera igualitaria
Modificación de las actividades, que por muy rentables y muy productivas que sean, pueden que
resulten perjudiciales a los ciudadanos.
A juicio de sus postulados Pigou prevé que el Estado debe auspiciar la creación de Bienestar
sólo allí donde el mercado falle.
Lo anterior; sin embargo nos resulta objetable en el entender que la materialización de un
mercado competitivo resulta hasta cierto punto utópica en cualquier sociedad; al suponer esta
equilibrio en el poder de negociación de individuos económicos, que por caracteres
estructurales de las sociedades de las que provienen, no la ostentan.
Y, retomando entonces nuestro análisis ¿en que se sustenta el pensar que la eficiencia excelsa
del mercado puede conducirnos a una situación de bienestar societario?
En la llamada Economía del Bienestar, que a continuación revisamos someramente:
42 Pigou (1877-1959) Economista británico, nacido en Beachlands (Ryle, isla de Wight) y muerto en Cambridge. Estudió en el King's College de Cambridge, donde fue discípulo de Marshall. Profesor en la misma Universidad desde 1904, sucedió a Marshall en la cátedra de economía política, que desarrolló desde 1908 hasta su jubilación en 1943. Economista clásico, actuó como expositor de las teorías desarrolladas por Marshall, lo que le valió alguna polémica con Keynes. Es conocido por sus aportaciones a la teoría del bienestar económico; en este sentido publicó Wealth and Welfare (Riqueza y bienestar, 1912), que amplió considerablemente y volvió a publicar con el título The Economics of Welfare (La economía del bienestar, 1920), y por el desarrollo del llamado efecto Pigou, donde estudia las consecuencias que una variación del nivel de precios tiene sobre la demanda del consumo privado mediante el cambio que se produce en la riqueza de la renta real de los consumidores.
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Economía del Bienestar
La Economía del Bienestar sostiene que en ausencia de fallas de mercado, el libre
funcionamiento de los mercados competitivos conduce a la eficiencia económica. Esta relación
entre competencia y eficiencia se plantea formalmente en los dos teoremas siguientes:
Primer teorema:
… Todo Equilibrio Walrasiano competitivo lleva a una situación de Pareto óptimo
Gráfico Nº 2: Primer teorema de la economía del bienestar
Recordemos que
EQUIPO WALRASIANO O COMPETITIVO = Igualdad entre la Oferta y la Demanda Marginal Esto es, el llamado ÓPTIMO DE EXPLOTACION CMg = BMg = Precio (*)
*/ Asumiendo que la función Beneficio es lineal
Manteniendo el ejemplo repasado anteriormente, podemos asumir que el punto que maximiza
beneficios se genera cuando la Tasa Marginal de Sustitución es igual a la Tasa Marginal de
Transformación para ambos bienes (X y Y).
Esto nos lleva a definir algunos conceptos sobre lo que implica ambas tasas, hecho que
realizamos en los siguientes párrafos:
Producción
Ingreso Total
Costo Total Ingreso, Costo Total
Producción valorizada en situación de equilibrio
Equilibrio Walrasiano
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Tasa Marginal de Sustitución: Permite definir el valor de la demanda de manera óptima;
cuanto más beneficios o utilidades reporta el consumidor. La Tasa Marginal de Sustitución
(TMgS), es equivalente a la tasa que el individuo A está dispuesto a cambiar un bien por otro (el
bien X por el Y). Por ello llamamos a esta también Tasa Marginal de Sustitución.
Gráfico Nº 3: Tasa Marginal de Sustitución
Tasa Marginal de Transformación: Permite definir el valor de la producción de manera
óptima; cuanto más beneficios reporta el productor. La Tasa Marginal de Transformación
(TMgS), es equivalente a la tasa a la que uno de los individuos (que funge como productor)
puede intercambiar un bien por otro (el bien X por el Y). Por ello llamamos a esta también Tasa
Marginal de Sustitución.
Gráfico Nº 4: Tasa Marginal de Transformación
Los procesos de optimización anteriores suponen pleno empleo de los recursos, de tal manera
que los equilibrios se producen en puntos de la frontera de utilidades y de la curva de
posibilidad de producción. Por ello, tales puntos resultan siendo eficientes en el sentido de
Pareto.
Demanda Bien X
… con el ingreso que calcula generar el individuo B, ¿cuántos bienes produciría de X
y Y, de los que se conoce sus precios?
Curva de Posibilidades de Producción
Demanda Bien Y
Demanda Bien X
… con el ingreso que dispone el individuo A, ¿cuántos bienes adquirirá de X y Y, de los que
se conoce sus precios?
Curva de Indiferencia
Demanda Bien Y
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Entonces la situación de Pareto óptima se da cuando:
TMgS(X,Y) = TMgT(X,Y)
Esto implica que dar la posibilidad de elegir a los individuos, es la manera más eficiente de maximizar el
bienestar individual
Es preciso además señalar que esta situación Pareto óptima requiere del cumplimiento de tres
condiciones previas:
Eficiencia en el Consumo o Intercambio de bienes: Generado a partir del cumplimiento de la siguiente premisa: TMgS(X,Y)A = TMgT(X,Y)B
Eficiencia en la Producción: El cual se obtiene como resultante de: TMgS(k,W)A = TMgT(k,W)B
Eficiencia en la Combinación de Productos: Establecido bajo el logro previo de: TMgS(X,Y) = TMgT(X,Y)
Walras otorga un carácter bidireccional a su propuesta estableciendo luego un segundo
teorema, el cual nos indica:
Segundo teorema:
Si el vector de cantidades de productos (dotación inicial de recursos) X y Y es Pareto óptimo; entonces
existe un equilibrio Walrasiano formado por dicho vector y el Vector Precio P para dichos productos.
Gráfico Nº 5: Segundo teorema de la economía del bienestar
Utilidad individuo A
Utilidad individuo B
Óptimo de Pareto
Equilibrio Walrasiano
Producción
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Amartya Sen (1933- ….)
Economista indio ganador del premio
nobel de Economía en 1998 desarrolló
entre los 60‟s y 70‟s escritos que
ayudaron a comprender de mejor forma el
proceso de elección social y en los 80‟s
desarrolla el ensayo Pobreza y hambruna:
un ensayo sobre el derecho y la privación
(Poverty and Famines: An Essay on
Entitlements and Deprivation) de 1981,
en el cual demostró que el hambre no es
consecuencia de la falta de alimentos,
sino de desigualdades en los mecanismos
de distribución de alimentos
Y es que, se preocupa del grado en que los programas públicos sirven para cumplir los objetivos
deseados, así como de la forma en que pueden lograse los mejores resultados.
Con esa base el objetivo de la economía en la búsqueda de bienestar es sopesar como dos
criterios, afectan la utilidad de los diversos agentes de la sociedad, estos son:
El aumento eficiente de la producción de bienes y servicios;
La redistribución equitativa de los ingresos.
Convendría citar finalmente a Amartya Sen43 que resalta la precariedad de suponer que el
beneficio social resulta ser sólo la sumatoria de los
beneficios individuales, más aún si entendemos la
diversidad y heterogeneidad del proceso de incorporación y
creación del bienestar. Así tenemos:
La heterogeneidad personal, entendida por el hecho que
las condiciones físicas del Hombre relativas a su incapacidad,
edad, sexo o enfermedad hacen variables sus necesidades.
La diversidad relacionada con el medio ambiente,
entendiendo en ello que las condiciones del entorno natural
influyen en los niveles de creación de renta personal y a la par la
definición de prioridades en las necesidades de la población.
Diferencia de clima social, establecida por las variaciones
explicadas por la influencia del sistema educativo o de los niveles
de seguridad.
Diferencias entre perspectivas relacionales, entendida por
el hecho que el estrato social, económico o cultural de un
individuo determina una desigual percepción de sus necesidades y
la satisfacción de la misma.
Distribución dentro de una familia, finalmente Sen
establece que no podríamos formular una análisis de utilidad
individual porque la renta se construye sobre la estructura
familiar e internamente en ella existe un reparto de utilidades.
43 El más revolucionario de los aportes de Sen en el desarrollo de los indicadores económicos y sociales es el concepto de capacidad. Un gobierno tiene que ser juzgado en función de las capacidades concretas de sus ciudadanos. Por ejemplo, en los Estados Unidos, los ciudadanos tienen el derecho constitucional a votar. Para Sen esto no significa nada; él se pregunta si se reúnen todas las condiciones para que los ciudadanos puedan ejercer la capacidad de votar. Estas condiciones pueden ser de muchos tipos, desde el acceso a la educación hasta el hecho de que los ciudadanos tengan medios de transporte para tener acceso a las urnas. Sólo cuando estas barreras estén superadas se puede decir que el ciudadano puede ejercer su elección personal. Su aproximación basada en las capacidades se enfoca en la libertad positiva, que es la capacidad real de una persona de ser o de hacer algo, en vez de la libertad negativa, que es común en economía y se centra simplemente en la no interferencia. En la hambruna de Bengala, la libertad negativa de los trabajadores rurales para comprar alimento no se vio afectada. Sin embargo, murieron de hambre porque no estaban positivamente libres para hacer cualquier cosa: ellos no tenían la libertad de alimentarse ni la capacidad de escapar de la muerte.
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La Intervención del Estado
La propuesta fisiocrática como vemos exhibe innumerables flancos débiles por lo que es
asumible señalar que: en la práctica el libre funcionamiento del mercado no puede cumplir
todas las funciones económicas, por lo que el Estado interviene en la conducción o sustitución
de él en algunas áreas.
Dificultad Economía sin presencia del Estado
Fallas en el Mercado (Bienes Públicos y Externalidades)
Inequitativa Distribución del Ingreso
No Fijación de Política Económica
Volviendo a citar a Pigou podemos señalar que el Estado debe intervenir exclusivamente para
corregir todas las fallas del mercado, pero también podríamos proponer una intervención más
allá de esta inicial propuesta.
Sin embargo, convendría recalcar que el rol estatal radica en garantizar la máxima oferta y
demanda de bienes y servicios que redundará en el bienestar general de los individuos; además,
la preocupación por el reparto o distribución de la renta generada en la economía, así como la
fijación de acciones conducentes a una mejora productiva y social. En base de lo anterior
podríamos proponer tres funciones básicas del Estado, estas son:
Función del Estado
De Asignación
De Distribución
De Estabilización
Función de Asignación
Las fallas de mercado como los bienes públicos y las externalidades, determinan que los
equilibrios privados no correspondan a asignaciones óptimas desde el punto de vista social. Por
ello, se requiere de un gobierno que facilite la adecuada provisión de bienes y servicios y que
prohíba o desincentive las actividades que generan externalidades44, reemplazando en estos
casos las decisiones individuales por aquellas que beneficien al colectivo o sociedad.
44 Una externalidad puede expresarse como la divergencia entre el costo privado y el costo social de una actividad. Expresados en torno a efectos positivos (externalidades positivas) o negativos (externalidades negativas) externas al sistema de precios, al realizarse un proceso de producción o consumo.
Una externalidad positiva puede darse, por ejemplo, entre dos formas de producción. Supongamos que existe un cultivo de árboles frutales en un lugar determinado. Vecino a éste se encuentra una empresa que extrae miel de abejas. Las abejas, para producir miel, necesitan del néctar de las flores; a su vez, para que los árboles den frutas, es necesario que exista una polinización, la cual se facilita por el movimiento de insectos de flor en flor. Por lo tanto, sin haber pagado por ello, el dueño de los árboles está beneficiándose de una externalidad positiva por el hecho de que el vecino produzca miel de abejas y tenga abejas cercanas a su cultivo. De la misma forma, el vecino está recibiendo una externalidad positiva, producida por el cultivo de árboles, por el hecho de tener cerca las flores de éstos.
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− Asignar recursos no necesariamente implica producir bienes y servicios. (El gobierno no interviene, solo regula o promueve según sea el caso dirían lo liberales)
− En gran medida, la eficiencia o ineficiencia de un gobierno está relacionada con la naturaleza del bien que provee.
Se ha recalcado el hecho que el mercado no siempre puede proveer de determinados bienes lo
que genera un espacio para la intervención del gobierno. Lo que no significa que el gobierno va
hacerlo de manera eficiente. A esta función del Estado comúnmente se le denomina de
Asignación.
¿Qué es un Bien Público concretamente?
Podemos plantearnos un primera definición al señalar que un bien público es aquel que no es
suministrado por el mercado o lo hace de manera insuficiente (el factor precio lo condiciona)
Otro acercamiento lo señala como aquel bien que produce efectos sobre quienes no han
participado en su transacción. Es decir, aquellos que producen efectos para terceros o
externalidades que no son susceptibles de internalizarse o apropiarse.
Aquí encontramos las dos características que distinguen a un bien público de un bien privado, y
es que el primero no genera rivalidad en su consumo. Lo cual significa que el bien no
disminuye por el hecho de que lo consuma una mayor cantidad de personas.
Por ejemplo, asumiendo el aroma de un perfume como un bien público podríamos afirmar que
no se consume una mayor proporción del perfume por el hecho de que un número mayor de
personas perciba su aroma.
De igual forma un bien público se produce para todos o no se produce puesto que no se puede
excluir a otros. Para nuestro ejemplo, el aroma del perfume será percibido por todos aquellos
que se ubiquen próximos a la persona que la utiliza y no sólo por aquellos a quienes la persona
desea
Otros ejemplos de lo que es un bien público son:
La Defensa Nacional
El Alumbrado Público
La Seguridad Policial
Sistema de Limpieza Pública
Una externalidad negativa, por el contrario, genera efectos perjudiciales a quien la recibe. Supongamos, por ejemplo, que existe un criadero de truchas en un lugar determinado. Para que las truchas crezcan y se desarrollen correctamente, deben mantenerse en aguas limpias libres de contaminación. Sin embargo, en un lugar cercano, existe un cultivo de flores que utiliza químicos para controlar las plagas de las flores. Por el viento y las condiciones climáticas, estos químicos contaminan las fuentes de agua cercanas, por lo tanto, el criador de truchas se ve seriamente afectado por las acciones del cultivo de flores cercano; es decir, está sufriendo un efecto negativo externo a él (una externalidad negativa).
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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Cabe citar aquí una precisión: Una carretera con peaje y un cine; observarán la no rivalidad en
el consumo, más el precio que se aplica al consumidor define su carácter excluyente por lo que
no son cabalmente bienes públicos.
De igual manera, la educación pudiera asumirse como un bien público, pues si la
caracterizamos como una clase o sesión académica los estudiantes que la reciben no rivalizan
por el servicio educativo y sin embargo la educación no sería un bien público si implicase el
cobro de una pensión de enseñanza (porque ello definiría una exclusión en su provisión)
La discusión por caracterizar como público o privado al bien educativo que se provee, puede
ser bizantina si consideramos que en ambos casos se genera una externalidad positiva a favor
de los educandos y a la propia sociedad. Y es que todo estudiante no sólo recibe una formación
o capacitación específica, sino herramientas que lo configuran como un actor más competitivo
del mercado. Por lo que podemos deducir que las externalidades no son propias sólo de los
bienes públicos, se encuentran también presentes entre los bienes privados.
Resulta evidente que no es sencillo identificar a un bien público de uno privado puesto que, por
una parte, muchos de los considerados bienes públicos pueden ser "males" para ciertas personas
dada la valorización subjetiva (lo que es un buen perfume para unos puede ser malo para otros
e indiferente para quienes no tienen olfato) y, por otra, lo que aparentemente son bienes
públicos como el exterior de mi casa o el color de mi overol puede convertirse en un bien
privado si otra gente no se interesa en estos bienes. Más aún, cada uno de esos bienes pueden
cambiar sus características una y otra vez: pueden convertirse de bien público a privado a un
mal público o privado y viceversa dependiendo exclusivamente de los cambios de preferencias.
Por lo tanto, las externalidades parten y surgen de un problema importante con los bienes
públicos y que tiene que ver con su provisión, pues los consumidores muchas veces pueden
comportarse como free riders.
Esto es, querer disfrutar de los beneficios de un bien o servicio sin incurrir en costo alguno por
su financiamiento.
Para comprender con más claridad el concepto de free rider (polizonte), revisemos el siguiente
ejemplo:
Ejemplo Nº 02
Un poblado de 100 mil habitantes desea construir un puente cuyo costo total es de S/. 200 mil. Lo que
implica que para llevar adelante este proyecto, se necesita una contribución por poblador de S/. 2. Como
cada poblador percibe que su contribución es tan pequeña que si no se concretara, asume que la obra se
llevaría delante de todas formas. Adicionalmente piensa que no podrá ser excluido de los beneficios del
puente.
Sin embargo, este pensamiento puede no sólo ser asumido por un individuo sino por un grupo grande de
habitantes.
Si al margen de ello, se desarrolla el proyecto utilizando recursos ordinarios del Estado, esto provocaría
que todos aquellos que no hayan aportado para la construcción del puente van a poder utilizarlo con los
lógicos beneficios que ello le produce, son por tanto free-riders con externalidades positivas.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 45
Pudiera alternativamente también propiciarse que gente no involucrada en el financiamiento ni
ocasionalmente el beneficio del puente sea perjudicada (externalidades negativas o costos externos)
situación ésta última en la que los free-riders son los emisores de las externalidades
Al hablar de externalidades negativas sin embargo conviene distinguirlas de las lesiones al
derecho. Así:
Si una persona planta y cosecha determinado bien que requiere sombra la cual es proporcionada por
un vecino como una externalidad positiva, el día que ese vecino decide talar parte de su bosque y, por
tanto, le retira la sombra al referido productor, esto último significará una externalidad negativa pero
no una lesión al derecho puesto que el agricultor no tiene un derecho adquirido sobre la sombra que
originalmente le proporcionaba su vecino. Si, en cambio, el agricultor fuese asaltado por su vecino,
estaríamos frente a una lesión al derecho (lo mismo ocurriría con los decibeles o emisiones excesivas
de monóxido de carbono, para citar los ejemplos clásicos).
Cuanto más grande sea la comunidad obviamente los problemas serán mayores, y los costos de
transacción para ponerse de acuerdo se incrementan. Allí surge como necesaria la intervención
del Estado; centralizando la decisión, definiendo el financiamiento y reduciendo los costos de
transacción.
La intervención del Estado plantearía por citar la aplicación de impuestos a los beneficiarios de
externalidades positivas, por lo que estos ya no podrán ser considerados free-riders y por ende,
desaparecería esa ―falla del mercado‖. Del mismo modo, en caso de existir alguna externalidad
negativa el gobierno debe o propiciar una acción del responsable (que por su intervención deja
también su condición de free-rider).
La acción referida a que las externalidades de una economía sean asumidas por los free riders es
denotada como de internalización.
A propósito de ello, Ronald Coase ha explicado que si no hubiera costos de transacción
(obstáculos de los intercambios en los mercados que interfieren en la transacción como por
ejemplo, el esfuerzo de realizar contratos, costos de información, etc.) no se producirían
externalidades puesto que, por definición, resultaría sin cargo la internalización de las mismas.
Este proceso ha sido bautizado como el "Teorema Coase".
El Teorema de Coase45 propone que las externalidades de una economía deben ser
internalizadas de acuerdo a la magnitud de sus costos. Así:
Si los costos de transacción son bajos, se obtendrá la solución más eficiente sin importar cual sea la regla legal aplicable.
Si los costos de transacción son altos, si importa la regla legal para llegar a una solución eficiente.
45 Economista británico, obtuvo el Premio Nobel de Economía en 1991 por su descubrimiento y clarificación del significado de los costes de transacción y los derechos de propiedad para la estructura institucional y el funcionamiento de la economía. Es considerado el iniciador del campo de estudio del Análisis Económico del Derecho con su publicación en 1960 de lo que se ha dado en llamar el Teorema de Coase.
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Para Coase, indudablemente el intervencionismo del Estado no resuelve el problema de la
internalización de un "efecto externo".
Esta posición resulta contraria a la promovida por Pigou quien sostiene que si el gobierno no
provee un bien público, el mercado no lo produciría o, si lo hiciera, sería a niveles sub
óptimos46, puesto que los productores particulares tenderán a sacar partida de la externalidad
especulando con la posibilidad de constituirse en un free rider (es decir, a la espera de que otro
sea quien lo produzca y, por tanto, cargue con los gastos correspondientes).
En otros términos, el bien público constituye el argumento central del intervencionismo estatal,
ya que en esta línea argumental, el gobierno produciría la cantidad óptima del bien en cuestión
que sería financiado por todos a través de impuestos con lo cual se internalizaría la externalidad
y no habría free riders ni costos ni beneficios externos sin internalizar.
Tal vez el resumen más claro de esta posición esté expresado por Marcun Olson quien sostiene
que "Un Estado es, ante todo, una organización que provee de bienes públicos a sus miembros,
los ciudadanos".
Ahora, al revisar la realidad podríamos determinar que muchos de los bienes y servicios
provistos por el Estado tienen las características de bienes privados (el servicio telefónico,
también el correo, la aeronavegación, etc.) así como también muchos de los que producen
externalidades no internalizables son provistos por el sector privado (el perfume, los edificios
elegantes, etc.). En verdad la mayor parte de los bienes y servicios producen free riders, desde
la educación hasta el diseño de las corbatas.
Lo anterior nos plantea un primer cuestionamiento sobre los niveles de intrusión del Estado en
la creación de bienes públicos y el control de las externalidades.
Así, los libros han hecho mucho por la sociedad, incluso para aquellos que no los han adquirido
(free-riders) de lo cual no se desprende que el gobierno debe intervenir la industria editorial.
Por otro lado; las externalidades positivas derivadas del lenguaje y las instituciones, no autoriza
a que se nos obligue a pagar sumas de dinero por ello. Un ejemplo final puede referirse a los
beneficios externos que se refiere a sonrisas atractivas de lo cual concluye que no se desprende
que se deba cobrar impuestos a los observadores y, para el caso, tampoco se justificaría que el
gobierno compense a las personas que les resulta desagradable como se visten otros o el modo
en que cultivan un jardín expuesto a la mirada de terceros.
En realidad somos free riders en muchos sentidos. Nuestras propias remuneraciones se deben a
la acumulación de capital que realizan otros. Más aún, hay casos en los cuales se desea
expresamente que no se internalice la externalidad como puede ser el caso de una sonrisa
atractiva.
46 Para evaluar esta sub producción debe hacerse referencia a un parámetro y a un punto de comparación. En este sentido, es de gran
importancia recordar la precisión que realiza James M. Buchanan respecto del concepto de eficiencia: "Si no hay criterio objetivo
para el uso de los recursos que puedan asignarse para la producción como un medio de verificar indirectamente la eficiencia del
proceso, entonces, mientras el intercambio sea abierto y mientras se excluya la fuerza y el fraude, el acuerdo logrado, por definición,
será calificado como eficiente".
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Para comprender el carácter individualista de la sociedad podemos revisar el denominado
"dilema del prisionero"
Ejemplo Nº 03
El dilema del prisionero fue presentado a mediados de la década del cincuenta (en los trabajos de Merrill
Flood y Melvin Dresher) y plantea que dos personas que se encuentran presas acusadas de un delito son
alojadas en celdas separadas y los prisioneros están incomunicados entre sí. El fiscal los visita y a los dos
les dice lo mismo: si uno no acusa a su cómplice y este tampoco lo acusa a aquel ambos quedarán libres; si
se acusan mutuamente recaerá sobre ellos sólo la mitad de la pena total que les corresponde; si uno acusa
al otro y éste no lo acusa al primero saldrá en libertad quien no es acusado y al otro se le aplicará la pena
total correspondiente. Esto es: uno acusa al otro en la esperanza de que el otro no lo acuse y así saldrá en
libertad, pero el otro procede de la misma manera y por eso ambos quedarán presos. El dilema aparece
cuando consideramos lo que cada jugador debiera hacer cuando no sabe qué hará el otro jugador. El
problema básico es entonces que, dado este dilema, cómo es que surge la cooperación en un mundo en el
que cada uno sigue su interés personal. Es curioso que la racionalidad consiste en „maximizar‟, esto es,
hacer lo mejor que se pueda para uno mismo y, sin embargo, personas racionales no pueden cooperar a
pesar de que eso sería mejor para los dos.
Pero, ¿En qué sentido estamos „maximizando‟ si aceptamos anticipadamente una estrategia que sabemos
que producirá resultados peores que la otra? La visión común [del dilema del prisionero] parece estar
empecinada en mantener la tesis que la mejor estrategia consiste en aceptar aquella que se sabe que es peor
respecto de una alternativa conocida. Una paradoja en verdad".
La producción de determinados bienes y servicios podrá tener en cuenta, por un lado, el
fastidio eventual que produce la existencia de free-riders y, por otro, el beneficio que reporta el
bien o el servicio en cuestión y decidir en consecuencia. David Schmidtz explica que para
realizar la producción de determinado bien puede llevarse a cabo un contrato en el que se
garantiza que cada cuota-parte servirá para ese propósito siempre y cuando se llegue a la suma
total requerida para el proyecto:
"El propósito del contrato es garantizar a cada parte contratante que su contribución no será
desperdiciada en un proyecto de bienes públicos que no cuenta con los recursos suficientes para
llevarse a cabo [...] para lograr esa garantía, el contrato puede incorporar una cláusula que prevea que
se devolverán los fondos: el contrato se hará cumplir sólo si el resto del grupo acuerda financiarlo con
los montos suficientes para hacer el proyecto posible".
Retomando la función de asignación del Estado; esta determina incrementar la provisión de
bienes y servicios generados en una economía asumiendo que el mercado no necesariamente
crea todos –por los propios defectos que posee-; estos bienes no generados generalmente
reciben la denominación de bienes públicos (como ya enunciáramos en páginas previas). Esto
no significa necesariamente que el Estado las producirá sino que podría determinar también
acciones que promuevan su elaboración en todos los casos subsisten dos preguntas
fundamentales:
¿Cuántos bienes públicos se deben producir?
¿Cuál debe ser el valor de los bienes públicos a generar?
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 48
Estas dos preguntas aún pendientes pueden reinterpretarse citando, ¿cuáles deben ser los niveles de
provisión de un bien público y como financiamos este sin alterar los niveles de eficiencia de la
economía?
El primer punto establece un acercamiento a la cuantificación de la cantidad demandada de un
bien público a tenor de ello
MECANISMOS PARA DETERMINAR EL NIVEL DE PROVISIÓN DE BIENES PÚBLICOS
Paul Samuelson47 planteó, hace casi medio siglo, este asunto como el problema paretiano de
encontrar la cantidad de bien público que maximiza el bienestar de un ciudadano dejando
intacto el bienestar de los demás. La solución a este problema prescribe que la cantidad de bien
público debe ser aquella para la cual la tasa marginal de transformación entre bienes públicos y
privados sea igual a la suma, para todos los ciudadanos, de sus respectivas tasas marginales de
substitución entre bienes públicos y privados.
Existen múltiples mecanismos e instrumentos orientados a definir cuál es el número eficiente de
bienes públicos que debe crear el Estado, entre estos podemos mencionar a los siguientes:
a) Asignación o Equilibrio de Lindahl
Eric Lindahl48 intenta reproducir para los bienes públicos el mecanismo mediante el cual el
mercado provee los bienes y servicios privados (Equilibrio Oferta y Demanda Agregada).
Establece así que la Demanda Agregada de bienes públicos sería la sumatoria de las demandas
individuales.
Por ello, para estimar la demanda sugiere preguntar a cada individuo cuánto de un bien
público requiere, de modo tal que en función a esta información el Estado pueda definir la
oferta que brinda.
Para replicar con mayor exactitud el accionar del mercado, Lindahl estima que la consulta debe
enfatizar en preguntar a cada potencial beneficiario, la cantidad demandada que observaría
ante un precio determinado.
El esquema apunta entonces a entrevistar o encuestar a la población indagando cuántos y
cuánto requiere cada uno de ellos del bien público en ciernes bajo las condiciones que el Estado
plantea.
47 Paul Samuelson, nacido en 1915 en Gary, Indiana, EUA, ha sido uno de los principales responsables de que la
economía haya pasado de su etapa verbal y diagramático a su etapa matematizada. Fue el primer economista
estadounidense en recibir el Premio Nóbel de Economía, hacia 1970 por su trabajo científico mediante el cual ha
desarrollado la teoría económica estática y dinámica, y contribuido activamente a elevar el nivel del análisis en la
ciencia económica.
48 Eric Lindahl, fue un importante economista sueco a quien muchos consideran autor de la acepción macroeconomía. Autor del mecanismo de equilibrio que lleva su nombre, propuso este hacia 1919.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 49
Gráfico Nº 6: Esquema de funcionamiento del principio de equilibrio de Lindahl
A este interés de Lindahl por plantear respuesta al dilema severo que encuentra el Estado para
el desarrollo de sus actividades de creación de bienes públicos, se suma posteriormente su
compatriota Wicksell49 quien para juzgar la posible eficacia de un cambio en las reglas propuso
"el consentimiento del gobernado", lo que ahora se llama el test del consenso.
La propuesta consolidada de Wicksell-Lindahl consiste en que cada ciudadano contribuya
voluntariamente con fracciones del costo de provisión del bien público. Esas fracciones (que,
obviamente, deben sumar 100% y serán normalmente distintas para cada ciudadano) deben
tener la propiedad de inducir a que cada ciudadano elija la misma cantidad de bien público que
todos los demás. Así, esta propuesta busca la convergencia de las cantidades deseadas de
defensa nacional del xenófobo y el despreocupado, por ejemplo, permitiéndole al segundo
contribuir una fracción suficientemente menor que al primero del costo de provisión de ese bien
público.
Esta propuesta satisface la condición de optimalidad de Samuelson y permitiría proveer bienes
públicos a través del pago voluntario de los ciudadanos, sin necesidad de impuestos. Además,
requiere que cada ciudadano revele las fracciones del costo que quiere pagar para distintos
niveles de los bienes públicos, y el gobierno seleccione las fracciones a pagar por cada uno de
49 Knut Wicksell fue un economista sueco. Estudió filosofía y matemáticas en la Universidad de Upsala trabajando después en Austria, Alemania y el Reino Unido. Desarrolló una teoría marginalista de la distribución y se le considera el fundador de la llamada Escuela Sueca o Escandinava. Su teoría del interés y del nivel general de precios ha tenido una gran influencia en la teoría monetaria.
Necesito 200 litros de agua al
día
Necesito 150 litros de agua al
día
Necesito 100 litros de agua al
día Necesito 250 litros de agua al
día
Necesito 210 litros de agua al
día
Nº Demandantes = 5
Ratio de demanda = 182 litros/día (según encuesta)
Demanda = Nº demandantes x Ratio de Demanda
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 50
manera que todos, unánimemente, elijan la misma cantidad de bien público; por la cual el
ciudadano "A" estará dispuesto a pagar 0,001% del costo, el ciudadano "B" 0,002%, y así
siguiendo hasta que la suma de todas las contribuciones sea el 100% del costo.
La dificultad con esta propuesta es que cada ciudadano tiene el mejor incentivo para ocultar, en
vez de revelar, sus verdaderas preferencias y, en cambio, declarar falsamente que no está
dispuesto a contribuir ya que tampoco le interesa la provisión del bien público (el concepto de
free-rider ya revisado). De esta manera sabe que podrá disfrutarlo gratuitamente, si los demás
pagan sus contribuciones voluntarias. Pero, por supuesto, todos los ciudadanos pueden hacer el
mismo razonamiento y, entonces, el bien público carecerá de financiamiento y no será provisto
aunque cada uno de los ciudadanos verdaderamente deseara su provisión.
El cobro de estas contribuciones requeriría de un mecanismo coercitivo que impidiera el
comportamiento oportunista de quienes ocultan sus preferencias.
Este fracaso de la propuesta descalifica esta opción del pago voluntario, en vez de los
impuestos, como instrumento de financiación de los bienes públicos. Para atacar la causa del
fracaso; es decir, la falta de incentivos para que cada ciudadano revele sus verdaderas
preferencias, varios autores han contribuido a elaborar un ingenioso procedimiento que induce
a los ciudadanos a revelar sus preferencias.
b) Mecanismos Públicos
El mecanismo propuesto por Lindahl se movía sobre la base del desarrollo de una encuesta
entre los implicados, los mecanismos públicos optan más bien por la idea de decidir la cantidad
a producir de un bien público a partir del desarrollo de una consulta popular (uso de esquemas
como el referéndum).
Las ventajas de este procedimiento radican en el ahorro de tiempo que provocan y la probable
mayor seguridad de respetar el anonimato de las declaraciones de las preferencias individuales,
por lo que probablemente estas se acerquen más a la verdad.
Si bien, puede asumirse las ventajas anteriores subsisten problemas de costos altos en la
realización de una votación masiva e incluso en estos procesos pueden subsistir inconvenientes
en la determinación final, la que no puede conducirnos a una condición de Pareto. Aceptar estas
decisiones pueden conducirnos a proveer cantidades de bien público excesivas o insuficientes.
Las cantidades serán insuficientes si la población asocia la creación de bien público con mayores
impuestos, y serán excesivas si se rompe en la población dicho vínculo.
c) Mecanismos de Clarke-Groves
Sobre la base de los mecanismos públicos Clarke hacia 1971 desarrolló un trabajo pionero en
buscar medios alternativos a los sugeridos por Lindahl, labor a la que se sumó posteriormente
Groves en 1976 y posteriormente, Green, Laffont y y Ledyard.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 51
Clarke y Groves, tomaron como punto de partida la llamada teoría del consenso, pero
estructuraron que el mecanismo de equilibrio no era funcional para lograr dar viabilidad a un
bien público. Por ello, plantearon la posibilidad de incorporar al sistema de consultas el
mecanismo de Subastas de Vickrey50.
El incentivo para revelar sus preferencias consiste en darles la seguridad a los ciudadanos de
que sus respectivas contribuciones al financiamiento de los bienes públicos no dependen de la
valoración que declaren respecto de tales bienes. Uno podría, entonces, preguntarse ¿para qué
quiere el gobierno saber la valoración que cada ciudadano hace de los bienes públicos? La
respuesta tiene dos partes: primero, para que el gobierno pueda decidir la cantidad a proveer,
siguiendo la regla de optimalidad de Samuelson; y segundo, para que cada uno contribuya un
monto igual a la diferencia entre el costo total de proveer los bienes públicos y el total que
contribuyan los n-1 miembros restantes de la comunidad, conforme a sus respectivas
valoraciones del bien público. De esa manera, la contribución de cada uno dependerá solamente
del costo total del bien público y de lo que hayan declarado los demás ciudadanos, pero no de
lo declarado por uno mismo.
Esta regla de financiamiento, según la cual el pago de cada uno depende de lo que declaren los
demás, induce automáticamente a que todos revelen sus verdaderas preferencias. Por ello se
denomina "Reveladora de Preferencias"
Ejemplo Nº 04
La manera más clara de ver esta característica de la regla "Reveladora de Preferencias" es con un ejemplo
extremo de dos personas, una de las cuales se beneficia del bien público mientras la otra se perjudica. El
gobierno proveerá este bien público si el beneficio para uno es mayor que el perjuicio para el otro y cobrará
al beneficiado un monto igual al daño causado al perjudicado, mientras que pagará a este último un
monto igual al beneficio obtenido por el beneficiario. Nótese que se aplica la regla "Reveladora de
Preferencias": lo que uno cobra (o paga) no depende del daño (o beneficio) recibido, sino de lo que declare
el otro protagonista. Además, si ninguno miente ninguno de los dos puede perder, ya que si el proyecto no
se hace nada habrá cambiado para nadie mientras que ambos ganan si el proyecto se hace; pues el que
cobra recibe más que el daño sufrido y el que paga, debe pagar menos que el beneficio recibido. En
consecuencia, a ninguno le conviene declarar un monto que no sea el verdadero, como se verá a
continuación.
Sea 100 el beneficio para uno y 60 el daño para el otro. Al que se beneficia no le conviene declarar que su
beneficio es 101 porque se expone a que el otro declare un daño comprendido entre 100 y 101, digamos
100,5; el gobierno ejecute el proyecto y le cobre 100,5 que es más que su verdadero beneficio de 100.
Tampoco le conviene declarar 99, porque se expone a que el otro declare un daño de 99,5 y el gobierno
decida no hacer el proyecto, con lo cual él dejaría de ganar 0,5 (es decir, la diferencia entre su verdadero
beneficio de 100 y los 99,5 que hubiera tenido que pagar).
Igualmente, al perjudicado no le conviene declarar un daño de 61 porque se expone a que el otro declare
un beneficio de 60,5 y el gobierno desista del proyecto, con lo cual él dejaría de ganar 0,5 (es decir, la
50 Este mecanismo propone que el ganador de una subasta es aquel que ofrece el precio más alto, pero el precio que finalmente paga es el segundo más alto que ofrece.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 52
diferencia entre lo que hubiera podido cobrar y su verdadero perjuicio). Tampoco le conviene declarar un
daño de 59, porque se expone a que el otro declare un beneficio de 59,5 y el gobierno decida proveer el bien
público, pagándole 59,5 y causándole una pérdida de 0,5 (es decir, la diferencia entre su verdadero
perjuicio y lo que cobra).
Este ejemplo también permite ilustrar otra característica de la regla de Revelación de
Preferencias; a saber, este procedimiento no garantiza que lo cobrado iguale al costo de
provisión del bien público. En el ejemplo anterior, el gobierno terminaría afrontando pagos
mayores que lo recaudado siempre que el bien público se provea.
d) Otros Aportes
Podemos destacar diversos aportes contemporáneos en torno a la materia, entre ellos
distinguimos a:
Groves y Ledyard en 1977, propusieron que los individuos envíen hacia un centro receptor, la
cantidad marginal de bien público que necesitan y el costo que pueden asumir por esta. El
mecanismo generaría la menor interactuación posible entre los potenciales beneficiarios y con
ello restringiría la posibilidad que cada uno desarrolle su espíritu polizonte. Finalmente, el
centro receptor debería sumar todas las cantidades marginales para obtener la cantidad total
necesaria del bien, y luego cobrar un impuesto a cada participante en función del costo de
proveer esta cantidad y las respuestas brindadas por el resto de individuos.
Hacia 1979, Smith tomando como base el trabajo anterior propone que cada persona envíe un
mensaje al centro receptor planteando en este la cantidad total de unidades del bien público que
necesita así como el monto que está dispuesto a pagar por esta cantidad. El centro receptor
debería entonces revisar la cantidad promedio de unidades de bien público propuesta a generar
por toda la comunidad así como las contribuciones que se podrían recibir, estableciendo sobre
ello el cálculo referido a observar si este monto resulta suficiente o no para coberturar los costos
de producción del bien. Sobre esta base, el centro reporta a cada participante la cantidad
promedio a brindar y propone un costo compartido, calculado como el total del costo de la
provisión menos la suma prorrateada de las contribuciones de los otros participantes, con esa
información cada persona puede ratificar su propuesta inicial o cambiarla. Para Smith, los
participantes tenderán a seleccionar una distribución óptima y contribuirán a financiar esta.
Binger, Hoffman y Williams hacia 1987 en la misma temática sugerida por Smith, promueven la
existencia de un centro receptor y mantienen la idea que este provea a cada persona sobre
información individualizada de su aporte necesario para la creación del bien público. Sobre ese
aporte cada uno definirá la cantidad de bienes que demandarían, si se logra una cantidad
común esta aún debería someterse a un proceso de votación en los que si se ratifica con
unanimidad la cantidad esta es aprobada. Si no se logra consensos en ninguna de las dos vías, el
centro ajustará las propuestas hasta llegar a una propuesta validada por todos.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 53
El segundo punto, debemos establecer análisis de cuál será el valor o precio del bien público y
quién lo asume para tal fin evaluamos a continuación los mecanismos existentes para
mensurabilizarlos.
MECANISMOS PARA DETERMINAR LA VALORACIÓN DE BIENES PÚBLICOS
Si nos enfrentáramos a bienes privados la valoración y por tanto financiamiento de la producción de
estos sería relativamente sencilla, el precio cobrado por ellos.
En los bienes públicos la tarea es difícil porque obviamente nadie paga un valor por la producción de
ellos y además debemos adicionalmente internalizar las externalidades que genera para ver si estos
superan los egresos propiciados por su producción (una situación contraía determinaría la necesaria
no producción del bien público por la aminoración de la eficiencia que propiciaría).
En la actividad de mercado la racionalidad es simple se produce un bien cuyo precio o beneficio es
mayor al costo; en el mercado de los bienes públicos se generará uno de ellos si el beneficio que
propicia en la sociedad es mayor a los costos que el Estado asume o propicia asumir.
Cualquiera sea la intensidad con que el gobierno interviene en la sociedad, será siempre verdad
que deberá recaudar los recursos para llevar a cabo tales intervenciones. En última instancia,
gobernar no puede ser sino gravar para gastar. Lo debatible será todo lo demás: asuntos tales
como las intenciones del gobierno, la legitimidad de su intervención, la composición del gasto,
la forma de recaudar o la intensidad con que el sector privado se ve afectado. Es predecible que
el instrumento tributario sea intensamente utilizado por gobiernos que participan activamente
en las decisiones de los ciudadanos (a veces reemplazándolas, pero siempre influyéndolas),
pero es más interesante preguntarse si acaso un gobierno que deseara asignarse a sí mismo un
protagonismo mínimo en las decisiones de sus ciudadanos, podría prescindir de utilizar ese
instrumento.
Si la premisa inicial para definir la producción de un bien público es si los beneficios son
mayores que los costos (incluyendo en ambos casos los valores de externalidades). Podemos
preguntarnos entonces ¿Cómo valorizamos los beneficios que propicia la generación de un bien
público? Al parecer existen hasta dos formas distintas de hacerlo:
Calculando los excedentes que generan en los actores económicos
Infiriendo la influencia sobre el comportamiento de la población (valor del tiempo)
Veamos cada uno de ellos:
a) Excedencia del consumidor
Recordamos que en economía existe un concepto denominado excedente del consumidor. Este
excedente es la diferencia entre lo que una persona estaría dispuesta a pagar por un bien y lo
que paga efectivamente por él. Así, si el bien es cada vez más barato, el excedente es cada vez
mayor.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 54
Si contemplamos valorar el impacto de un bien público en el bienestar de la sociedad,
aparentemente podríamos simplemente sumar todos los excedentes de los consumidores del
mismo y tener una adecuada aproximación de la mejora de la eficiencia de la economía. De allí
se deriva que en proyectos públicos, el análisis nos impulsa a contrastar los costos de llevarlo
adelante con los beneficios que a nivel de excedencia se genera.
Tal vez el principal problema consista en el trazado de la curva de la demanda, elemento básico
para calcular el excedente del consumidor, tal vez la única forma de generarla es preguntando a
los consumidores con todas las reticencias que en páginas planteáramos sobre este tipo de
consultas.
Veamos un ejemplo
Ejemplo Nº 05
Nuestra intención será la de proveer agua potable a una determinada población; evidentemente esto
implica la generación de un bien público (particularmente el servicio de agua potable). El mercado no lo
hará por la no rentabilidad que esta genere en términos de mercado. Asegurar la provisión del servicio
sólo será factible si comprobamos que al hacerlo no contraemos la eficiencia de la economía y que alguien
pague las externalidades generadas, nuestro entender es que la excedencia lo hace y queremos
demostrarlo.
Para ello determinamos, la revisión inicial de los costos de acceder al agua potable para aquellas personas
no conectadas al sistema (consideremos que el 98,19% de las familias de la zona dispone de este recurso a
partir de la provisión generada en las piletas públicas allí existentes. Esto es, 1413 familias que
representan aproximadamente 6 076 personas). El 1,81% restante (26 familias, lo que implica un
aproximado de 112 personas), sólo pueden disponer de este recurso adquiriéndolo de los llamados
“tanques cisternas”.
a) El consumo de agua de los no conectados al sistema, tiene su origen en dos fuentes básicas: las piletas (para el 98,19% de la población) y la compra de cilindros de agua (para el 1,81% de la población)
Provisión mensual media por pileta = 2,78 m3/familia/mes
Consumo mensual media por pileta = 2,78 (1-24,36%/100)
Consumo mensual media por pileta = 2,10 m3/familia/mes
Consumo anual medio de cilindros = 20,80 m3/familia /año
Consumo mensual medio de cilindros = 1,73 m3/familia /mes
Consumo Promedio de agua no conectados = 2,10 (0,9819) + 1,73 (0,0181) P. Ponderado
Consumo Promedio de agua no conectados = 2,09 m3/familia/mes
b) Para definir el Precio Económico del Agua para los no conectados, incorporamos el análisis de las dos alternativas actualmente disponibles: el uso de piletas y la adquisición de agua en cilindros.
Pago Agua por Pileta (S/. por m3) = 0,39
A este precio incorporamos el costo por acarreo a cada vivienda:
Persona que acarrea
Tiempo de acarreo (min)
Nº de viaje/día Tiempo total de
acarreo (hrs) Valor del tiempo
(S/. por hora)
Valor del tiempo de acarreo (S/.
por día) Madre 5 2 0,17 1,49 0,25 Hijo 4 3 0,20 0,74 0,15 3 TOTAL 0,40
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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Valor del tiempo de acarreo por familia al mes (S/.) 12 Valor del tiempo de acarreo por familia al año (S/.) 146 Cantidad acarreada por viaje (litros) 14,01 Cantidad acarreada al día (litros) 70,05 Cantidad acarreada al mes (m3) 2,10 Valor tiempo de acarreo al mes por cada m3 (S/.) 5,71
Total Precio de Agua de Piletas = 0,39 + 5,71
Total Precio de Agua de Piletas = S/. 6,10 por m3
Precio de Agua de Cilindros = S/. 2,50/cilindro x 0,200 m3/cilindro
Precio de Agua de Cilindros = S/. 12,50 por m3
Para calcular el precio de agua para los no conectados utilizaremos el promedio ponderado de los valores
calculados previamente:
Precio de Agua de No Conectados = S/.6,10 (0,9819) + S/. 12,50 (0,0181)
Precio de Agua de No Conectados = S/. 6,22
En base a estos datos definimos la función de la demanda de agua para los beneficiarios:
Variable cantidad nuevos usuarios
Variable precio cantidad (S/.) Precio (S/./m3)
- 6,90 Precio máximo al cual no se demandaria agua potable
Consumo de los no conectados al sistema (m3/mes/vivi.) 2,09 6,22
Precio económico del agua para los no conectados al sistema (S/./m3)
Consumo según tarifa de EPS o propuesta (m3/mes/vivi.) 17,45 1,19
Tarifa de la EPS o propuesta
Consumo de saturación con tarifa marginal cero (m3/mes/vivi.) 21,09 -
Esto nos plantea la definición de la siguiente ecuación de la demanda:
Qd= 21,09 – 3,05 P
Precio (S/.)
Cantidad demandada
(m3/vivienda/mes)
Condición de excedencia del
consumidor actual (sin servicio
público)
Condición de excedencia del
consumidor prevista (con
servicio público) Menor Costo
Mayor Dotación
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 56
Lo que nos plantea que dotar a una familia del servicio público determinará un incremento del excedente
del consumidor explicador por:
Menor Costo (soles/familia/mes) = 13,00
Mayor Disposición de agua (soles/familia/mes) = 56,93
Incremento de la excedencia del consumidor total (soles/familia/mes) = 69,93
Lo siguiente será definir el costo exacto de producción del servicio y quién asume el costo (bajo
la figura de precio) y permite internalizar esta externalidad; si lo hará la población
organizándose y financiando el bien público. Obviamente esta intervención sólo será viable si
los costos son menores que los beneficios y no se retraiga de este modo los niveles de eficiencia
de la economía.
b) Excedencia del productor
Podemos definir que el excedente en el productor es en esencia el ingreso total que se paga a los
productores por un bien, menos el costo variable total que les representan producir ese bien.
Como notamos la definición del excedente del productor omite el costo fijo, debido a que este es
irrelevante para que la empresa determine su producción a corto plazo. Las empresas no
pueden evitar pagar los costos fijos a corto plazo, independientemente de lo que decidan hacer.
los costos fijos son no recurrente a corto plazo, dado que la empresa debe cubrirlos, ya sea que
produzca o no. Es el costo variable lo único que importa. Para cada empresa, el costo marginal
es el incremento en el costo variable total a medida que la producción aumenta, y la suma de los
costos marginales de todas las unidades es el costo variable total.
Aludiendo al tema serían los beneficios resultantes para un agente económico (básicamente
productores) a partir de la provisión de un bien o servicio público; determinados por una
mayor producción o un mayor ingreso provenientes de un incremento en el precio.
Veamos un ejemplo
Ejemplo Nº 06
Una zona agrícola se encuentra compuesta por 40 unidades agrarias de un tamaño medio de 1,5 ha todas
bajo riego; aún cuando la eficiencia de la misma es bastante baja debido a las deficiencia de la
infraestructura de riego existentes en el medio la que determina un rendimiento escaso de 7 Tm/ha del
único producto allí generado.
La producción registra ligeras variaciones explicadas por el precio las que se ajustan a la teoría que explica
la oferta; esto es cuando se registran caídas en el precio la producción se retrae y cuando el precio se
incrementa la cantidad ofertada también lo hace.
El precio actual se estima en S/. 1,00 el Kilogramo del bien producido en la zona. A la par se estiman que
los costos variables de producción ascienden por hectárea a S/. 5 000.
Veamos la función que explica el comportamiento de la producción
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 57
En esta condición de equilibrio actual entonces determinaría el siguiente nivel de excedencia del
productor:
Excedencia del productor = Ingresos Totales – Costo Variable
Excedencia del productor = (Producción x Precio) – (Costo Variable Unitario x Superficie)
Excedencia del productor = (7 000 x 1,50 x 1,00) – (5 000 x 1,5)
Excedencia del productor = S/. 3 000
Si incorporamos en el análisis a todos los productores de la zona (que suman cuarenta) la excedencia
ascendería a 120 000 nuevos soles por campaña.
Si se plantea desarrollar la canalización de la infraestructura de riego; esta tarea evidentemente crea un
bien público que determinaría la mejora en la eficiencia de riego y a partir de ello un incremento del
rendimiento hasta en 5% al valor actualmente registrado.; esto determina un impacto en los volúmenes de
la excedencia del productor. Como notamos este incremento de la producción es exógeno al
comportamiento del precio por lo que la oferta se amplía en un notorio rompimiento del ceteris paribus.
Precio (S/.por Kg)
7
1,00
7,5
Cantidad ofertada
Precio (S/.por Kg)
7 TM
1,00
Cantidad ofertada (TM)
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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Excedencia del productor = Ingresos Totales – Costo Variable
Excedencia del productor = (Producción x Precio) – (Costo Variable Unitario x Superficie)
Excedencia del productor = (7 350 x 1,50 x 1,00) – (5 000 x 1,5)
Excedencia del productor = 11 025 – 7 500
Excedencia del productor = S/. 3 525
Si incorporamos el análisis agregado de los 40 productores la excedencia involucraría un valor de S/.
141 000 por campaña. Vale decir que la creación del bien público determinará incrementos de bienestar de
S/. 525 por campaña por productor y de S/. 19 000 en toda la zona por este mismo período.
Nuevamente determinamos si tales impactos positivos son superiores a los costos generados por crear o
generar dicho bien.
c) Midiendo la influencia sobre el comportamiento de la población (valor del tiempo)
Algunas técnicas utilizadas en la economía del bienestar se encuentran referidas a inferir el
cambio de conductas del individuo en torno al mercado u otros contextos, tenemos entre ellos:
Los que valoran el ahorro de tiempo
Los que valoran la esperanza de vida
c.1. Los que valoran el ahorro del tiempo
En toda generación de un bien público nos podemos topar con que este determina a su
aparición la reducción de tiempos y a partir de ello la aminoración de los costos por el uso de
estos.
Ejemplo Nº 07
El poblado Mendiburu se encuentra unido a la capital de su distrito por una trocha vehicular la misma
que a la fecha exhibe un estado de mala conservación determinando con ello que los períodos de viaje que
desarrolla la población sean extremadamente largos y tediosos.
Es así que a la fecha este viaje demora aproximadamente 6 horas, desplazándose diariamente 60 personas
por esta vía.
La mejora y asfaltado de esta vía determinaría la reducción de los tiempos de viaje, siendo estos estimados
en promedio ahora sólo de 4 horas esto determina un importante ahorro de 2 horas para cada uno de los
viajeros.
El ingreso promedio mensual en la zona es de S/. 1200,00; adicionalmente se conoce que una persona en la
zona labora aproximadamente 240 horas al mes determinando por tanto un ingreso por hora de S/.5,00.
Los beneficios o externalidades positivas reportadas mensualmente por la vía serían entonces:
Beneficios diarios = Ahorros de tiempo x Valor monetario del tiempo x Nº de viajeros
Beneficios diarios = (6 horas – 4 horas) x S/. 5,00 por hora x 60 viajeros
Beneficios diarios = S/. 600,00
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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Beneficios mensuales = S/. 1 800,00
Indudablemente podrían existir también externalidades negativas que deberían incorporarse en el análisis
y sobre la base del balance de dichas externalidades y el costo generado por la provisión del bien público
determinar la conveniencia o no de su producción (en razón al incremento o no de la eficiencia económica
que provoca).
Nuevamente nos debemos luego preocupar por saber quién financiará y quién prioriza la producción de
este bien.
c.2. Los que valoran la esperanza de vida
Al respecto podemos identificar hasta dos métodos alternativos:
EL DENOMINADO MÉTODO CONSTRUCTIVO
Plantea estimar el monto de ingresos que un individuo hubiese obtenido de haber permanecido
vivo hasta su edad promedio o normal de muerte, tomando para esto la esperanza de vida de la
zona; toma para ello como referencia el volumen promedio de renta durante toda la vida
laboral de éste.
Las críticas planteadas a este se encuentran básicamente referidas al hecho que los ingresos de
una persona tienden a generar un comportamiento marginal decreciente; vale decir, que a
medida que la edad de una persona se incrementa sus ingresos merman; siendo por tanto la
estimación planteada un sobre estimado.
EL DENOMINADO MÉTODO INDIRECTO
Este método propone evaluar previamente la probabilidad de muerte de un individuo
básicamente en razón al riesgo de su profesión u ocupación. El valor estimado de la vida según
este método se obtiene de estimar el valor actual de las diferencias salariales entre individuos
de características similares pero que se desempeñan en distintas actividades o profesiones. Vale
decir medimos aquí el ingreso que podría percibir con una mejor formación o mayores
oportunidades.
La mayor observación a este método radica en la subvaluación que se hace de la vida,
básicamente estructurado que muchas veces la formación o acción pública no siempre
homogeniza las oportunidades u opciones de ingreso.
¿Existen efectos externos que no pueden ser tipificados como externalidades?
Recordemos que al hablar de externalidad nos referíamos fundamentalmente a los beneficios o
perjuicios que se generan impensadamente en una economía, y que no se ven reflejados en el
sistema de precios de la misma.
Podemos encontrar primeramente a aquellos efectos externos asociados a las unidades iniciales
de producción y/o de consumo de algún bien o servicio, pero conforme estos se incrementen y
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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alcancen los puntos de equilibrio privado se extinguen o se vuelven irrelevantes, por lo que
indudablemente la intervención gubernamental no se justifica. A ello se denominan
externalidades inframarginales.
Muchos visualizan el concepto de externalidad como el efecto económico asociado a la
convivencia societaria. Así una externalidad suele establecerse como las maneras diferentes en
que las acciones de A pueden afectar el bienestar de B. La estructura de los derechos de
propiedad, las oportunidades permitidas de A para afectar a B y viceversa. Cuando los intereses
entran en conflicto y un actor ejercita su derecho, hay un impacto sobre B (costo para) que es
indeseable desde el punto de vista de B. Warren Samuels se refiere a estos impactos como
―coerción‖ y así deriva una definición de externalidades que anuncia la exposición desarrollada
arriba
“Las externalidades comprenden la substancia de coerción, principalmente los daños y beneficios,
los costos y las ganancias puestas sobre otros a través del ejercicio de elección para cada actor
económico y por el número total de actores económicos” (1972, p.p.104).
Cuando los intereses están en conflicto, un cambio en la regla puede desplazar externalidades
de una parte a otra, pero las externalidades no pueden ser eliminadas.
Las variedades de efectos de interdependencia a los que se les da dirección mediante la
aplicación de un derecho de propiedad en particular como se discutió arriba, pueden ser
agregados en varias categorías que distinguen la manera en la cual el impacto externo es
generado. Estas distinciones existen en la literatura, pero el lector familiarizado con ellos debe
ser advertido que su utilización aquí es considerablemente más amplia. Las distinciones serán
brevemente definidas y después las diversas clases de interdependencia delineadas arriba serán
resumidas en términos más agregativos. Esta conceptualización adicional puede ayudar más a
formar hipótesis que pueden ser probadas sobre la conexión regla-desempeño.
Las tres variedades de interdependencia o externalidades son tecnológicas, pecuniarias y
políticas. Una externalidad tecnológica o impacto, es una donde alguien te afecta físicamente a
ti o a tu bien directamente. Una externalidad pecuniaria es una donde el bien permanece
físicamente intacto, pero su valor de intercambio es efectuado. Una externalidad política puede
ser tecnológica o pecunaria pero la fuente es el trabajo del gobierno cuando cambian las reglas
del juego o hacen transacciones administrativas. Los derechos de propiedad controlan y dirigen
cada uno de estos tipos de externalidades.
En cuanto a las primeras, las llamadas externalidades tecnológicas se expresan como un
impacto en la elección de A en las oportunidades de B en el caso de producción, cuando el
producto final de una empresa depende no solamente de los factores de producción utilizados
por esta empresa sino también del producto final y la utilización y el factor de utilización de
otra empresa o grupo de empresas (Scitovsky, 1954). En el caso de consumo, el efecto cuando la
utilidad de un consumidor depende no solamente de los bienes que consume sino también del
consumo de otros. Las externalidades tecnológicas también son relacionadas a la
interdependencia física directa, enraizándolas en la naturaleza e ilustrándola como el poder
elemental de una persona de pegarle a otra persona o físicamente destruir o remover un bien
que la otra persona estaba disfrutando o planeaba disfrutar. Como se aprecia podríamos asumir
que estas supuestas externalidades no generan un real impacto pues, simplemente trasladan los
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 61
beneficios de la economía para ciertos sectores en detrimento de otros. Cuando la acción de
poder es marcadamente visible la corrección punitiva debe resolver el efecto externo creado.
Para las segundas, podemos encontrar que en algunos casos las actividades productivas o de
consumo generan una alteración en los precios de determinados bienes, por ello se les
denomina externalidades pecuniarias o monetarias. Sin embargo y como podemos notar; si su
efecto es palpable en la valorización de un bien es perfectamente "internalizable", por ello no
pueden ser realmente considerados como externalidades. Para entenderlas con propiedad
consideremos el siguiente ejemplo:
Ejemplo Nº 08
En un pequeño pueblo, se instala un observatorio espacial que por sus características empieza a atraer a la
zona un número importante de visitantes de la comunidad científica y aficionados de la ciencia. Si una
proporción importante de estos decide instalarse en la zona, aparecerá un problema severo al no existir
viviendas en número que permitan satisfacer la demanda generada, por ello ante esa escasez el precio de
los alquileres termina incrementándose significativamente.
Las personas que habitaban viviendas rentadas en la zona antes de la instalación del observatorio podrían
reclamar que el aumento en sus pagos les resulta una externalidad negativa. Sin embargo, no existe
externalidad alguna simplemente estamos ante la presencia de la acción regulatoria del mercado.
Finalmente las externalidades políticas derivan de las dos últimas. Para ello recordemos que, si
alguien te afecta físicamente establecería una externalidad tecnológica, mientras que será una
externalidad monetaria si el impacto cambia el precio (valor de intercambio) de tus activos. Son
los derechos de propiedad los que afectan las oportunidades de interacción mutua de diferentes
personas. Estas reglas pueden cambiar y cuando lo hacen, cambian el patrón previo de
libertades y exposiciones. Esto es definido aquí como una externalidad ó interdependencia (el
término es algo similar a lo que Buchanan y Tullock llaman costos impuestos en el individuo
por acción colectiva). Lo que la acción pública le dio, se lo puede quitar. Así el gobierno y la
elección pública, son el proceso por el cual una legítima externalidad pecuniaria o tecnológica es
distinguida del robo y la guerra. Un individuo tiene derechos debido a la elección pública que
le permite crear costos para otros. Cuando el público cambie su mente, los costos son
desplazados. Una persona a quien se le permitió afectar los activos de otras físicamente ó alterar
su valor por elección de mercado, ahora encuentra que en lugar de crear un costo para otros, él
esta cargando con el costo de la nueva libertad de otros. Así, las acciones políticas desplazan las
externalidades y para un individuo dado, crea un costo donde hubo ingreso ó uso
anteriormente. Si las cortes requieren compensación para externalidades políticas se denomina
―compensatorio‖, pero si ninguna compensación es requerida, se llama un ejercicio del poder
de la política (Samuels y Mercuro 1991). La externalidad política toma muchas formas.
Quizás la falta de organizar una acción política es una fuente de externalidad, así también
cuando la acción exitosa va en contra tuya. Donde los costos de exclusión son altos y existen
pasajeros gratuitos, alguna gente puede desear proveerse así mismos, con un bien, pero no
puede organizarlo. Si una persona quien paga por algún bien gubernamental que no desea,
sufre una externalidad política, la persona que sufre de los mosquitos pero no puede organizar
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acción colectiva para proveer control, también sufre de una externalidad política debido a la
falta de acción del gobierno.
Pero surge sin embargo una nueva pregunta quién asume los costos de provisión del bien
público y sus externalidades; si como dice Olson debe ser el Estado o deben ser los propios
beneficiarios quienes contribuyan para ello.
Cabe recordar que habíamos citado que las externalidades pueden ser tipificadas en positivas o
negativas según el impacto que determinen en segmentos específicos de la sociedad.
Propondremos en base a esto un análisis diferenciado de las mismas.
EXTERNALIDAD POSITIVA
Consideremos a priori una economía competitiva exenta de fallos de mercado en las que la
demanda y oferta de un bien se conjugan y establecen un punto de equilibrio (E); en la cual
ambos se encuentran satisfechos comercializándose en el mercado Q1 unidades del bien,
valorizadas a P1 unidades monetarias.
Gráfico Nº 7: Economía con externalidades positivas
Sin embargo el bien en cuestión genera externalidades positivas como el caso de la educación en
ejemplo previo, evidentemente que a mayor sea el consumo del bien mayor será la
exterrnalidad positiva captada, por lo que se define una función conexa de bienestar marginal
externo la curva (BME). Por tanto, esto genera una falla en el comportamiento del mercado
haciendo necesario formular un análisis privado y otro de dimensión social.
El análisis social debe partir de la premisa de internalizar los beneficios marginales externos de
cada consumidor, planteándose a partir de ello una curva suma de la demanda privada y las
externalidades, a la que se denomina curva social. La cual al vincularse con la oferta nos plantea
Demanda
Oferta
Cantidad
Oferta‟
BME
Demanda
Social
P2
P1
Q2 Q1
B
C
E S
S‟
Precio
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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un nuevo punto de equilibrio, esta vez social (S), en la cual evidentemente la cantidad de bienes
socialmente utilizados (Q2) resulta superior a la definida por el mercado en el punto E, lo que
equivale a decir que el libre mercado genera una sub producción del bien, básicamente porque
el diferencial no es internalizado por las partes.
En esas circunstancias el Estado debe intervenir para devolver la situación a un punto de
máximo bienestar o de Pareto óptimo; esto es básicamente devolver el comportamiento de los
demandantes a los cauces explicativos del mercado. Esto podría generarse a partir que el
gobierno aplique un subsidio para incrementar la producción y el consumo del bien; esto es
internalizando las externalidades positivas. En el gráfico anterior esto determina como
resultante el desplazamiento de la curva de la oferta hacia abajo; esta situación determina
definir un nuevo punto de equilibrio (S‘) que permite el cumplimiento de la ley de la demanda.
Un elemento extra es la evaluación de las condiciones de optimidad económica y social,
juzgando a priori que el equilibrio privado es sub-óptimo en comparación del equilibrio social.
Esto es, que acerca más a una economía al óptimo de Pareto.
Validamos lo anterior al establecer que el excedente adicional (generado por la aplicación del
subsidio) para los consumidores privados sería equivalente al polígono P1P2ES‘. Para los
beneficiarios de las externalidades positivas esto producirá un excedente equivalente al área del
trapecio Q1BCQ2
Si sumamos los excedente generados y descritos anteriormente podemos apreciar que el
beneficio del subsidio termina siendo superior al costo del mismo, representado por el
rectángulo P1P2SS‘.
EXTERNALIDAD NEGATIVA
Recordemos que una externalidad negativa se expresa cuando en el proceso productivo o de
consumo de un bien o de un servicio, se genera de manera no intencionada algún efecto
negativo en la economía.
Consideremos para nuestro ejemplo una planta procesadora agroindustrial que genera una
contaminación en el entorno en el que se ubica. Evidentemente a mayor producción, mayor será
el impacto en el medio; este hecho lo podemos ver graficado en torno a la curva CME (Costo
Marginal Externo). De igual forma que en el ejemplo anterior, la economía reclama por la
internalización de estos efectos no intencionados de la producción.
Esto supone adicionar a los Costos Marginales de la Producción Privada (Op), los valores de la
curva CME, permitiéndonos obtener una Curva Marginal Social, que implica el costo
incremental por cada unidad del bien producido.
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Gráfico Nº 8: Economía con externalidades negativas
Esta situación determina alterar la condición de equilibrio pre-existente (E), por una nueva (S);
en la que el consumidor accede a una menor cantidad del bien por el mayor precio que este
asume, por lo que el equilibrio social resulta siendo sub-óptimo, lo que nos podría llevar a
señalar que al actuar el mercado de manera libre se generaría una sobreproducción (Op‘-Op).
El Estado en estas condiciones deberá generar una contracción productiva que recupere la
optimidad de la economía. La aplicación de un impuesto (o una regulación estatal) puede ser la
solución y el camino para recuperar la eficiencia social, cuya contracción resulta ser equivalente
al área del triángulo BSE.
Y es que el aporte recogido de las empresas a partir de la citada imposición (llamada también
impuesto pigouviano) permite internalizar las externalidades negativas generadas en el proceso
productivo.
La lógica es la siguiente:
Toda empresa maximiza su rentabilidad cuando: CTITMaxU (1)
Las utilidades se expresan como la máxima diferencia entre los ingresos totales y los costos
totales Equilibrio Walrasiano
Descomponemos ahora (1)
QCuQPMaxU
Luego: CMgIMgMaxU
Esto es: CMgP
CME
CMS
Op‘
Op
Bien
Utilidad Marginal
S
E
B
D
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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Sin embargo; debemos incorporar en esta valorización la externalidad generada, por ello:
CeCMgP
Donde: Ce, representa el costo externo generado por la contaminación
Si el precio definido por la empresa no incluye Ce, el Estado deberá fijar para esta un impuesto
proporcional al valor del costo de la externalidad, entonces:
CeT
La solución parece bastante sencilla, pero evidentemente en la práctica resulta mucho más
difícil estimar el valor de Ce; esto es, el costo que implica para la sociedad externalidades como
la contaminación.
Un sobredimensionamiento del costo, podría finalmente empeorar las cosas, pues el incremento
de costos en esta situación contraería en extremo la producción y determinaría una situación de
pérdida de eficiencia que alejaría a la economía de su óptimo de Pareto.
Como ya viéramos Coase, sugiere que la presencia de externalidades en una economía no
necesariamente da pie al actuar del Estado; sino más bien al surgimiento del desarrollo de la
propiedad privada como forma de asumir estas, o en contraparte la definición en acuerdo
mutuo de los mecanismos de resarcimiento (mecanismos en los cuales el estado es la última
instancia de consulta). Así, según Coase mientras más recursos cuenten con propietarios menos
fenómenos de free-riders existirían. Los bosques titulados a favor de un particular
determinarían en este la inquietud por valorar la pérdida de cada uno de los árboles que lo
componen restituyendo monetariamente el beneficio que este provee a la comunidad, señala el
renombrado economista inglés.
LECTURA 02:
PIGOU VS. COASE: DILEMA DEL ESTADO, INTERVENIR O NO
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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Miró Rocasolano, Pablo (2002):
"El Teorema de Coase y sus implicaciones según ―El problema del Coste Social‖‖,
en Contribuciones a la economía de La Economía de Mercado, virtudes e inconvenientes:
http://www.eumed.net/cursecon/colaboraciones/index.htm
POSICIONAMIENTO DE PIGOU Y RÉPLICA DE COASE.
Acepta Pigou que los intereses de cada uno llevan al bienestar económico, porque las instituciones
humanas se han creado para ese fin. Sin embargo, ante presencia de externalidades se producen
divergencias entre producto social neto y privado. Para mejorar esas tendencias naturales (ineficientes)
aumentando el bienestar general y renta nacional, es necesaria la intervención pública. Pigou, siendo
consciente de las limitaciones de esa intervención (que varían en tiempo y lugar), soluciona esas
deficiencias con la figura de los comités o comisiones, que dice no presentan estos problemas. Sin embargo
los hechos han mostrado que esto es claramente mentira. Coase arguye esa simplificación por parte de
Pigou en base al objetivo de buscar una teoría general más que una profundización en ciertos aspectos.
Según Pigou, la externalidad es caso de intervención gubernamental, ya sea con un impuesto en caso de
externalidad negativa sobre su productor o un subsidio en caso de externalidad positiva. También plantea
la posibilidad (que ha trascendido menos a la literatura económica) de la regulación. Pigou pone el
ejemplo de una locomotora que despide chispas a bosques cercanos. Según Pigou los ferrocarriles causan
un daño y éstos deben compensar a quienes se incendian los bosques.
Coase invalida este argumento por varios motivos: primero, porque Pigou no establece que la recaudación
del impuesto vaya a los "damnificados" de la externalidad y así, se dispersa en la economía (aunque la
literatura económica a veces cometa el error de considerar todo lo contrario). Segundo, porque ha
trascendido la idea del impuesto pero no de la subvención. Tercero, porque con un impuesto sobre una
externalidad negativa ésta disminuirá. Pero no siempre es deseable eliminar toda la externalidad, porque
es posible que lo que se gane con ello sea menos de lo que se pierde con la eliminación de la actividad
productora de externalidades. Y cuarto, y lo más importante, porque lamenta Coase que sólo se hable de
impuestos al que cause la externalidad, porque no se reconoce así la naturaleza recíproca del problema. En
un supuesto extremadamente retorcido y perverso en "El problema del coste social" (1960), Coase
propone que el impuesto se establezca sobre generador y receptor de externalidad; aún así, esa vía
intervensionista nos llevaría a una situación ineficiente. Por eso, se puede reconocer mejor esa naturaleza
recíproca, según veremos, vía negociación de las partes implicadas, asegurando un resultado eficiente.
Señala Coase que la intervención usualmente conlleva altos costes, incluso mayores que el beneficio
buscado. Aún en el supuesto de que la negociación no se de por altos costes de transacción, ¿quién nos
garantiza que pueda solucionar eso el Gobierno? Además, incluso si se aceptara la intervención pública,
no debería generalizarse y se debería adaptar a las condiciones de coste de la economía. Y además,
cualquier intervención pública que lleve a una situación ineficiente; podrá revertirse a otra situación
eficiente vía negociación.
Finalmente añade Coase que los argumentos de Pigou son confusos, porque dice que algunos sistemas de
compensación puede agrandar la divergencia entre productos social y privado, pero no bajo qué
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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condiciones. Hoy día todavía se sigue a Pigou, pero Coase dice que con un mayor distanciamiento respecto
al mundo real.
LA SOLUCIÓN DE COASE.
Según Coase, en contraposición a Pigou, la intervención no siempre es necesaria y a veces se debe
permitir la externalidad, llegando a un óptimo social mediante la negociación, si los costes de transacción
son menores de lo que se persigue con el intercambio. Sólo si el beneficio que se pudiera obtener
eliminando la externalidad fuera mayor que el daño que se produce al eliminar la actividad generadora de
la misma, tiene sentido la intervención, aunque en tal caso es mejor llegar a ese óptimo mediante
negociación.
A través de esta negociación consistente en la maximización del producto social en vez de la comparación
del producto social y privado, es indiferente si al causante del efecto dañino se le puede asignar
responsabilidad por daños o no, porque en ambos casos se puede llegar a una situación óptima. Y lo más
importante de eso es que se produce a través de un proceso espontáneo, por inercia de la gente. Así se
reconoce, en palabras de Coase, la naturaleza recíproca a la hora de solucionar el problema de las
externalidades, a través de la negociación entre productor y "consumidor" o receptor de las mismas, en lo
que es una compra-venta de derechos legales. Pero para ello, esa negociación conducente a ese resultado
sólo será viable con costes de transacción o de negociación nulos y unos derechos de propiedad claramente
establecidos que puedan defenderse en los tribunales (con independencia de cual sea esa distribución de
derechos). Si bien es indiferente asignar o no responsabilidad por daños para llegar a una situación de
máxima eficiencia, no lo es en cuanto al proceso de negociación:
Según Coase, si suponemos dos agentes en una economía (A y B) y hay responsabilidad por daños del
agente A que causa la externalidad (porque así lo establecen los tribunales), A puede compensar a B de tal
manera que lo que pierda B por seguir llevándose a cabo la actividad (ya sea de producción o de consumo)
generadora de externalidad (o debido a los gastos por protegerse de la misma), sea menor que lo que gana
como consecuencia de la compensación o indemnización por parte de A; mientras que el pago que realiza
A deberá ser inferior a la pérdida que podría tener si tuviera que cesar su actividad o trasladarse a otro
lugar para efectuarla.
Si por el contrario no hay responsabilidad por daños, también caben los márgenes a la negociación. A
pesar de lo sorprendente que pueda parecer en un principio, no lo es tanto el hecho de que B realice un
pago al agente generador de la externalidad (A), con tal de que la desutilidad que le conlleva el pago a B
sea menor que la utilidad que le proporciona el cese de actividad o traslado de la misma para el que está
destinado ese pago; mientras que A estaría dispuesto a renunciar a su actividad o trasladarla (con lo que
de incremento de costes supone) si esa pérdida es menor que lo que obtiene con el pago de B. Este segundo
caso se puede ilustrar con el siguiente ejemplo: si un fumador molesta con el humo a un no fumador, el no
fumador puede pagar al fumador para que deje de fumar. Al pagar, el no fumador tiene una pérdida que,
posiblemente, se ve compensada con una ganancia al dejar de fumar el fumador. Y el fumador, igual gana
más con el pago del no fumador que lo que pierde con dejar de fumar.
Sintetizando todo lo dicho, Coase interpreta el ejemplo de Pigou de la locomotora que despide chispas así:
un impuesto sobre la locomotora puede evitar un daño (externalidad), que bien puede causar un mayor
perjuicio a la colectividad si se reducen los servicios que presta el tren y éstos tienen más valor de la
madera que se queme por las chispas. Hay que ver el efecto total en base a un análisis coste-beneficio, en
un sistema general: ¿qué es más perjudicial? ¿Qué se queme la madera del bosque ó que el tren deje de
prestar servicios para que no se queme la madera (afectando por tanto a los usuarios del tren)?. Es por eso
que no siempre es deseable ni la intervención ni la responsabilidad por daños.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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Así se ve la importancia de la negociación. Pero en determinadas circunstancias, sólo si los costes de
transacción son extremadamente altos, puede tener sentido la implantación de estatutos por parte del
Estado, protegiendo actividades que para algunas personas pueden llegar a ser molestas, porque se
interpretan en base a un beneficio público. Obviamente, estos estatutos sólo deben permitir los costes
inherentes a la prestación del servicio, no otros adicionales. Éstos estatutos pueden ser a veces una buena
vía de escape cuando las decisiones judiciales no se basen en consideraciones económicas (lo cual ocurre
frecuentemente), o al menos no lo hagan explícitamente (y sí implícitamente, como en la habitualidad),
que condicionaran el funcionamiento del sistema económico en una dirección no deseable. Tal es el caso de
la doctrina por cesión perdida.
El propio Coase reconoce que una economía sin costes de transacción es irreal. Ello no invalida el teorema
de Coase, porque éste teorema nos describe una situación ideal que los agentes persiguen. En efecto, el
sistema económico tiende hacia la supresión de obstáculos que impiden tener costes de negociación lo
suficientemente bajos. La teoría económica siempre se ha asentado sobre el supuesto de costes de
transacción nulos, y dado que hay instituciones (mercado y empresa) que surgen para tratar de disminuir
esos costes (aunque el objetivo será a menudo limitado); esta teoría (aún vigente por desgracia, según
Coase) se ha basado en unas instituciones no suficientemente bien explicadas. Es por ello que Coase no
niega la teoría existente (que es aplicable a diversas ciencias sociales), sino la base sobre la que se aplica: el
mercado y la empresa, nunca estudiadas a fondo pese a ser las instituciones principales en una economía,
lo que ha hecho que no se entienda bien el funcionamiento económico.
La empresa es una organización que según Coase disminuye los contratos mercantiles entre individuos
haciéndose con los derechos legales de las partes ya no mediante contratos, sino como resultado de una
decisión administrativa sobre cómo deben emplearse los derechos, con los consecuentes ahorros de costes.
Naturalmente la empresa sólo surgirá si no son necesarios más costes (administrativos) que los que se
ahorran y si lo que se gana por reacomodación de actividades supera el coste de organización de las
mismas. La crítica es que los costes administrativos suelen ser altos, sobre todo con N agentes. Ante eso
habría una regulación estatal obligatoria subsidiando numerosos productos y servicios, con los problemas
asociados de estimaciones falsas, un sistema de impuestos que hiciera variar los precios, supresión de
autonomía financiera... y en definitiva ineficiencia.
Respecto al mercado, incide Coase en que la teoría económica moderna no estudia la esencia del mismo,
sino sólo el mecanismo de formación de precios. Para que los costes de transacción se reduzcan debe haber
regulación, no necesariamente estatal; regulación que puede ser en dos sentidos: para ampliar el mercado
y recortar la competencia. Si el sistema legal se hace difícil, interviene el Estado, con los problemas vistos.
De ahí que el propósito de estas instituciones sea limitado.
COMENTARIOS QUE HACE COASE A SU TEORÍA.
Para él, lo más interesante y difícil a la vez es que propone un análisis coste-beneficio dentro de un
sistema general (lo que llama estudios de estética y moral).
Dice que su análisis se queda corto porque se centra en una economía de mercado, no mixta, y por tanto
inexistente. El análisis se puede quedar corto en cuanto a contenido, pero en mi opinión nunca en cuanto
a aplicación.
Coase señala la limitación del hecho de considerar los derechos de propiedad más como factores de
producción que como derechos, algo bastante frecuente, lo cual imposibilita llegar al máximo de
producción o bienestar. Entre las ventajas, destaca la rapidez en las transacciones y asignación de
recursos ante costes de transacción bajos.
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LAS CRÍTICAS RECIBIDAS POR COASE Y SU RESPUESTA.
Samuelson dice que con el teorema de Coase usualmente la riqueza no será máxima aún con costes de
transacción nulos, porque siempre habrá en la negociación un monopolio bilateral que lleve a un resultado
indeterminado, por miedo a empeorar una situación de status quo. Coase dice que esta argumentación es
errónea porque si ya había contrato, las condiciones del mismo se cumplen, y si no hay contrato no hay
condición que poner en peligro. Dice Coase que Samuelson dice esto porque quizá considera una situación
en que no existe contrato ni intercambio, al no ponerse de acuerdo las partes, y ello afecta a las ganancias.
En ese caso, es posible que no se maximice la riqueza, pero dice Coase que esas situaciones serán mínimas;
sin embargo Coase no argumenta por qué eso es así (en el fondo no dice nada), por lo que cabe poner en
tela de juicio la postura de ambos.
Otra crítica a Coase es que, realmente, existen efectos renta que varían la asignación de recursos. Pero lo
que hace Coase es suponer un efecto total de ingreso cero tras la negociación, por lo que no debería haber
una modificación en la asignación de recursos que invalide el teorema.
Respecto a los costes de transacción, Coase ha recibido la crítica de que los omite, lo cual ya hemos
explicado que no es cierto, quien los omite es la teoría tradicional. También se dice a Coase que ante costes
de transacción, la regla de responsabilidad puede ser no óptima porque se oculte información. Coase no
niega eso, pero dice que en esa situación la ley tomará las medidas necesarias para maximizar el nivel de
producción. Argumento también convincente, pero que se cae por los suelos si la intervención estatal es
amplia.
En referencia a la asignación de derechos, Coase afirma que si hay costes de transacción nulos, aunque
cambie la situación legal la asignación de recursos no varía. En cambio dicen sus críticos que ante una
modificación de las leyes varía la distribución de la riqueza, lo cual da lugar a variaciones de la demanda y
consecuentes cambios en la asignación de recursos. Coase niega esto, porque se ha explicado ya que la
distribución de riqueza no varía ante cambios de leyes.
ALGUNOS COMENTARIOS ADICIONALES.
Como ventaja, decir que éste teorema es aplicable a las externalidades no sólo de producción o consumo,
sino también de no hacer nada (por ejemplo: no cuidar un bosque).
Los costes de transacción son pequeños con pocos agentes; con más, se multiplican. Pero para solucionar
eso, nacen instituciones como la bolsa. Por otra parte Coase no introduce el peso de cada agente en la
economía a la hora de pactar, cuando en verdad existen oligarquías. Coase simplifica este problema dando
por supuesto que los poderes de unos con los de otros se pueden compensar, lo cual no es necesariamente
cierto; o al menos, no se puede prever de antemano. Además los individuos no siempre buscan lo mejor
para ellos en la negociación: puede haber ineficiencia por cuestiones de envidia.
Si los tribunales no se fijan metas económicas (lo hacen sin querer, según Coase), su papel parece
irrelevante en épocas donde el sistema económico funcione bien.
Hay cierta ambigüedad en el planteamiento de Coase. Dice que en su análisis es conveniente introducir
elementos morales, ¿porqué no lo hace?. Por ejemplo: Coase supone asignados unos derechos de propiedad
y que se puedan defender, pero no si hay más equidad o menos en la distribución de esos derechos.
En conclusión, estamos ante un planteamiento de equilibrio general, que parece tener tanto más sentido
cuanto nos movamos más en una economía de mercado, que se basa en unos supuestos que no se dan,
aunque las barreras que impiden esos supuestos ideales sean cada vez menores. De ahí la importancia del
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 70
Teorema de Coase, que tiene la ventaja de promover la máxima eficiencia, independientemente del uso o
motivo que se vincule al derecho de propiedad, muy contrariamente de lo que dicen muchos economistas
del pasado.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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ELECCIÓN PÚBLICA
Reconociendo que el principal problema para determinar el nivel necesario de bienes públicos
en una economía, radica en la revelación de preferencias y el mecanismo de pago voluntario,
grandes sectores de la economía se orientaron en la búsqueda de nuevos canales para definir
una alternativa impositiva que permita financiar la creación de bienes públicos.
En ese sentido la referencia previa nos conduce al trabajo pionero de Ramsey51, el cual dio lugar
a una abultada literatura posterior.
El resultado fundamental de estos trabajos (conocido, con toda justicia, como Regla de Ramsey)
es que, para recaudar una cantidad dada minimizando el costo de bienestar procurando con
ello la optimidad de Pareto, los bienes deben ser gravados con tasas tales que induzcan
reducciones porcentuales idénticas, por efecto substitución, en el consumo de todos ellos.
Un enunciado muy difundido, pero incorrecto, de la Regla de Ramsey afirma que los bienes con
demanda (compensada) más elástica respecto de su propio precio deben ser menos gravados
que los bienes cuya demanda sea menos elástica, ya que así se lograrían las disminuciones
porcentuales idénticas en el consumo de todos los bienes. Este enunciado es, en general,
incorrecto porque ignora los efectos cruzados de los precios de cada bien sobre las cantidades
demandadas de los demás bienes.
Un corolario de la Regla de Ramsey es que la estructura tributaria óptima consiste en aplicar a
los distintos bienes tasas idénticas entre sí, cuando todos los bienes de la economía son
susceptibles de ser gravados.
En tal caso los precios relativos después de impuestos serán iguales que antes de impuestos, no
se generará un efecto substitución en contra (ni a favor) de ningún bien, la composición óptima
del consumo no será perturbada por los impuestos y las reducciones en las cantidades
consumidas se deberán solamente al efecto ingreso para, así, dar lugar a la recaudación pre-
establecida.
Esto condujo, hasta mediados del siglo XX, a la generalizada creencia que el impuesto al ingreso
(aproximadamente equivalente a un impuesto a tasa uniforme sobre todos los bienes) era superior
desde el punto de vista de la eficiencia y el bienestar a impuestos específicos sobre ciertos
bienes a tasas no uniformes.
Pero en 1951 Little hizo notar que la inevitable existencia de actividades no susceptibles de ser
gravadas hace que el impuesto al ingreso ni siquiera sea "aproximadamente" equivalente a un
impuesto sobre todos los bienes. Esto destruye la presunción teórica que el impuesto al ingreso
sea superior, desde el punto de vista del bienestar y la eficiencia, a un sistema de impuestos que
grave con tasas, posiblemente no uniformes, a un conjunto (no necesariamente la totalidad) de
los bienes gravables.
En 1953 Corlett y Hague, y en 1955 Meade, continúan el análisis de Little y obtienen el resultado
que en un modelo con dos bienes susceptibles de ser gravados y un tercer bien no gravable, los
51 (Cambridge, 1903- id., 1930) Matemático y filósofo británico. Fue profesor de matemáticas en el Trinity College y orientó sus trabajos principalmente a temas de lógica matemática y de economía.
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impuestos óptimos consisten en gravar más al bien complementario (o menos substituto) del
exento y gravar menos al bien más substituto del exento. En 1975 Dixit indicó que el resultado
de Corlett y Hague y de Meade parecía no cumplirse cuando los bienes gravables son más de
dos, y en 1984 Schenone, Rodríguez y Mantel demostraron esta conjetura de Dixit.
Finalmente encontramos posturas opuestas a la definición participativa de la cantidad y el
precio de los bienes públicos. Propuestas fundamentadas en torno a las aparentes
incongruencias de la elección pública.
El fundamento de estos conceptos reposa en torno a la aplicación de la denominada ―teoría de
los juegos‖ en torno al estudio formal de las interacciones estratégicas de individuos racionales.
Interacciones que tendrían incluso implicancias éticas que luego planteamos analizar.
Mencionemos ahora alguna de las propuestas formuladas al respecto:
a) Teoría de la Imposibilidad de Arrow
Una posición radical pero finalmente válida es la esgrimida por Arrow52 quien señala la
imposibilidad de definir por vías democráticas niveles de producción y precios para los bienes
públicos. Y es que para Arrow toda vía de consulta conduce irremediablemente a una decisión a
todas luces ineficaz.
Kenneth Arrow publicó en 1951 su obra Social Choice and Individual Values, en la que
inauguraba una línea de investigación en el seno de la economía del bienestar que rápidamente
se extendería a otras disciplinas. Su propósito original residía en hallar un mecanismo (una
constitución, una regla de arbitraje, un sistema de votación, etc.) que permitiera tomar
decisiones colectivas a partir de las preferencias de cada individuo sobre distintas opciones
sociales.
Para corroborar su hipótesis establece cinco elementos que a priori deben cumplir las elecciones
de producción y precios generadas por voto popular, para ser consideradas una decisión
conducente a un punto óptimo, esta son:
1. Ordenación Completa: Que implica que las selecciones colectivas como las individuales deben ser transitivas, lo que significa que si se prefiere a A sobre B y a B sobre C, evidentemente A será más preferida que C.
2. Respuesta a las preferencias individuales: Si las preferencias sociales han elegido A sobre B, y los individuos que conforman la sociedad cambian sus elecciones de modo tal que uno o más eleven a A y ninguno de ellos la disminuya, entonces se prefiere A a B.
3. No impuestas: Las decisiones sociales no pueden imponerse independientemente de las selecciones individuales. Así si se concede que en cierto ámbito privado la elección individual ha de ser libre, se debe imponer a las decisiones colectivas una condición que asegure tal derecho a la libre elección en asuntos privados. Si yo quiero que las paredes de mi casa sean verdes no puede establecerse una regla
52 Arrow, Kenneth Joseph (1921- ), economista estadounidense, premio Nobel de Ciencias Económicas en 1972 (compartido con sir John Richard Hicks) por sus decisivas aportaciones a las teorías del equilibrio global y del bienestar. La primera de ellas analiza la relación entre los procesos de producción, distribución y consumo en la economía global. La teoría del bienestar plantea de qué modo la sociedad podría asignar recursos de forma más eficaz.
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de elección social –un sistema de voto, por ejemplo- que contemple la posibilidad de que las pinte de rojo.53
En el lenguaje de la teoría de la elección social se dice que la persona que determina la elección sobre
el par de posibles estados o situaciones sociales (x, y) en los que se abordan asuntos de su
incumbencia es decisiva sobre ese par. Para asegurar la decisividad de los individuos Amartya Sen
propuso una condición débil de liberalismo (condición L) que sirve para proteger la esfera privada de
cualquier persona cuando se ve inmersa en un proceso de elección social, esto es, un proceso en el que
a partir de las preferencias individuales se debe llegar a una preferencia social o colectiva:
4. No existencia de dictaduras: La preferencia de A sobre B se estructura sobre la elección social y no de un solo individuo.
5. Independencia de alternativas irrelevantes: Si se tiene tres alternativas A, B y C y se prefiere A a B y B a C; entonces si la alternativa C desaparece la sociedad aún debe preferir A a B.
Arrow, desea demostrar que aún cuando la sociedad posea preferencias consistentes el primero
de los requerimientos planteados no podrá ser absuelto. Para ello formula el siguiente ejemplo:
Ejemplo Nº 09
Una pequeña sociedad compuesta por los individuos X, Y y Z deben definir la implementación inmediata
de una de tres alternativas de política planteadas. Cada uno de ellos, posee una percepción distinta de cada
alternativa y las jerarquiza de modo disímil tal como lo muestra la siguiente tabla:
Individuo Alternativa de Política
A B C X 1º 2º 3º Y 2º 3º 1º Z 3º 1º 2º
Si se comparara las alternativas A y B, encontraríamos que los individuos X y Y prefieren A, por lo tanto
en un sistema de votación por mayoría se elegiría esta opción; esto es, se privilegiaría desarrollar A sobre
B.
Si optáramos por escoger entre B y C, las mayores preferencia por B mostradas por los individuos X y Z
harían elegir a esta opción sobre C.
53 La condición L exige que para toda persona haya al menos un par de estados sociales, digamos x e y, tales que su preferencia en ese par sea decisiva para el juicio social; esto es, si prefiere x a y, se tiene que reconocer entonces que x es socialmente mejor que y, y de igual modo si prefiere y a x. La aceptabilidad de la condición L dependerá de la naturaleza de las alternativas que se ofrecen para elegir, y si ninguna elección fuera personal...esta condición no tendría mucho atractivo (Sen, 1982: 292).
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Aplicando la regla de transitividad si A está sobre B y B sobre C, la sociedad debería optar A a C en una
elección. Sin embargo si es que esta se expresa en la comunidad referida contrariamente a lo pensado se
escogería la opción C; esto es la opción que menos aportes aparente genera a la Sociedad.
Con esta conclusión Arrow conjetura que todo sistema democrático no puede conducirnos a un
óptimo de Pareto porque siempre habrá alguien que empeora la decisión, por lo que a su
criterio esta forma de gobierno es inviable. Por ello el teorema de la imposibilidad sugiere que
la única manera de intentar alcanzar un equilibrio eficiente en la provisión de bienes públicos es
mediante una dictadura.
b) Teorema de la Imposibilidad de Sen
Desarrollado por Amartya Sen54, asume que el criterio paretiano para evaluar la optimizad de
las decisiones lleva implícito un conflicto con algunos principios del liberalismo.
Recordemos que líneas arriba enumeramos la condición que el economista indio denominaba L
(condición débil de liberalismo). No se trata, según lo entiende Sen, de que tan sólo los liberales
en sentido estricto acepten esta condición. El término liberalismo puede mover aquí a
confusión. Lo que se pretende destacar es que cualquiera que acepte un mínimo de libertad
individual -sea cual fuere su concepción general de la misma- debe estar conforme con que la
condición L se integre en el proceso de elección social.
En ―La imposibilidad de un liberal paretiano‖ (Sen, 1970), artículo extensamente comentado
desde su aparición, Amartya Sen demostró que la condición L entra en conflicto con el criterio de
optimidad o eficiencia de Pareto. En su forma débil, este criterio afirma que si todos los miembros
de una sociedad prefieren un estado social x a otro y, el primero se debe considerar socialmente
preferible al segundo. El Teorema de Imposibilidad de un liberal paretiano demuestra que no
existe ninguna función de decisión social que satisfaga al mismo tiempo la condición liberal
(condición L) y el criterio de Pareto. En otras palabras, la condición liberal no es compatible con
la eficiencia paretiana, resultado que tiene una enorme trascendencia para le economía del
bienestar, que ha hecho del criterio de Pareto su piedra angular.
Ejemplo Nº 10
Merece la pena recordar el ejemplo que propuso Sen para ilustrar su teorema, pues aunque se trata de un
ejemplo un tanto anticuado se ha convertido en todo un clásico de la literatura sobre elección social.
Puritano y Lascivo tienen un ejemplar de El amante de Lady Chatterley, y Puritano quiere evitar que
54 Amartya Sen nació en 1933 en la India. En 1959 realizó su doctorado en la Universidad de Cambridge en el Reino Unido y luego fue profesor en la India, el Reino Unido y los Estados Unidos de América. Actualmente enseña en el Trinity College, de la Universidad de Cambridge (Reino Unido). La Real Academía Sueca de Ciencias en 1998 le entregó el Premio Nobel de Ciencias Economicas por sus contribuciones a la investigación del bienestar económico.
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Lascivo lea un libro con fama libertina. Las situaciones sociales posibles en el ejemplo de Sen son las
siguientes:
(a) Puritano lee el libro (b) Lascivo lee el libro (c) Ninguno de ellos lo lee.
Puritano preferiría ante todo que nadie lo leyera (situación social o resultado final c), optando por leerlo él
mismo (a) si con ello impide que lo lea Lascivo (b). Lascivo desearía que lo leyera Puritano (a) para ver si
así se suaviza su puritanismo. Mas si Puritano se niega a leerlo, Lascivo prefiere leerlo él (situación b)
antes de que el libro se quede sin leer (c). Tenemos, pues, la siguiente ordenación de las preferencias de
ambos individuos:
Prioridad 1º 2º 3º Puritano c a b Lascivo a b c
¿Pueden obtener Lascivo y Puritano una sola ordenación social a partir de sus preferencias individuales
que cumpla con la Condición L y con el criterio de Pareto? La condición liberal dicta que Lascivo lea el
libro antes de que se quede sin leer, ya que así lo desea.
Es decir, la sociedad debe respetar ese deseo, por lo que b se ha de considerar socialmente mejor que c
gracias a la condición L, pues Lascivo es decisivo sobre ese par (b, c). Por la misma razón diremos que si
Puritano no desea leer el libro de Lawrence, la alternativa c resultará socialmente mejor que a. Entonces,
si b es socialmente preferida a c (lo que expresamos como bPc) y cPa obtendremos, por transitividad, bPa.
Pero ocurre que el criterio de Pareto impone aPb (pues a es preferida a b de forma unánime por Lascivo y
por Puritano), por lo que surge una contradicción: el criterio de Pareto lleva a la preferencia social aPb y
la condición L a la preferencia social bPa.
La condición liberal conduce, pues, a un resultado social subóptimo.
Para ello parte por establecer a priori la definición de los que él denomina el "federalismo
mínimo"; esto es, la capacidad individual de cada persona de escoger entre distintas alternativas
de acción aún perteneciendo a un conglomerado social. Para corroborar lo citado manifiesta el
siguiente ejemplo:
Ejemplo Nº 11
Asúmase la existencia en la sociedad de dos grupos disjuntos (esto es que no se intersectan) a los que
denominaremos A1 y A2. En cada grupo existe una decisión por establecer sobre la base de dos pares de
alternativas (a,b) y( c,d). Los resultados de la elección pueden ser los siguientes: si a es preferido sobre b
por todos y cada uno de los individuos pertenecientes al grupo A1, entonces el resultado del conglomerado
será escoger la primera opción (criterio de Pareto). Similar raciocinio se estructurará en el segundo grupo,
el A2.
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Sen afirma que sólo puede validarse una decisión comunitaria como acertada, si cumple las
siguientes tres premisas básicas:
- El ya citado "federalismo mínimo"
- El también enumerado criterio de Pareto, y finalmente
- La ordenación de las preferencias de manera reflexiva, completa y acíclica. En el primer aspecto la condición de reflexividad implica que una alternativa es por lo menos indiferentes a si misma, la condición de completa significa que para dos alternativas "x" e "y" se debe tener a una como preferida sobre la otra o al menos que sean indiferentes. Finalmente la condición acíclica, corresponde al hecho que si se tiene preferencias estrictas entre alternativas tales como u>v, v>x, x>y y que y>z, la alternativa "u" debe ser al menos indiferente con la alternativa "z". De esto último se desprende que la característica acíclica es menos restrictiva que la propiedad transitiva previamente citada.
Retomando el ejemplo:
A partir de establecer los grupos observamos en la gráfica la composición de tres sectores: los individuos
que conforman A1 o A2, y aquellos que no pertenecen a ninguno de los dos. Entre ellos deben elegir y
priorizar entre cuatro opciones distintas: a, b, c y d.
La ordenación que cada grupo establece en torno a las alternativas planteadas, es mostrada en la gráfica
que apreciáramos anteriormente.
Atendiendo el criterio de federalismo óptimo que antes citamos, podemos determinar que la alternativa
“a” es superior a la alternativa “b” y adicionalmente que la alternativa “c” es superior a la alternativa
“d”, validando la prioridad mostrada por A1 y A2 respectivamente (cabe citar sin embargo que el grupo
antagónico no observa esas mismas relaciones de primacía; tal es el caso que en el grupo A2 no se señala
una relación a>b que si se muestra en el grupo A1)
Aplicando el criterio de Pareto débil podemos finalmente obtener que “b” es una mejor opción que “c”,
por lo que con ello y lo planteado en el párrafo anterior podemos establecer aparentemente que “a” es
mejor que “d” (transitividad); sin embargo al aplicar el criterio paretiano obtenemos un resultado
opuesto. Esta incongruencia nos determinaría el incumplimiento del supuesto de aciclicidad de las
preferencias.
c) Teorema de la Oligarquía de Gibbard
Al calor de la Paradoja de Sen surgieron otras muchas paradojas y otros tantos intentos de
resolverlas. Una de las más interesantes y discutidas, relacionada también con la libertad de
elección, es la Paradoja de Gibbard. En esta paradoja se demuestra que no sólo la Condición L
d>a>b>c
A
A1
A2
b>c>d>a
d>a y b>c
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puede entrar en conflicto con el criterio de Pareto, como demostró Sen, sino que también los
derechos y libertades individuales -tal y como se plasman en dicha condición- pueden dar lugar
a resultados incoherentes entre sí. En el teorema de imposibilidad de Sen se establecía la
decisividad de una persona sobre un par de alternativas sociales que sólo le afectaban a ella. No
se planteaba la posibilidad de que dos personas fueran decisivas sobre el mismo par.
Allan Gibbard55 planteó que arguyendo los mismos términos (asumiendo una cuasi
transitividad entre las alternativas a las que se expone la sociedad) citados por Arrows, que una
oligarquía resulta siendo preferente a una dictadura para elegir las preferencias.
Si un grupo es casi decisivo sobre la decisión entre dos alternativas y otro grupo de personas es
casi decisivo sobre otras dos alternativas, entonces la intersección de ambos grupos será el
decisivo sobre la selección de las alternativas
Grafiquemos lo citado por Gibbard, la circunferencia A nos representaría a toda la comunidad,
la circunferencia A1 al primer grupo decisor y A2 al segundo grupo decisor. Así tenemos:
Gráfico Nº 9: Teorema de la Oligarquía de Gibbard
Podríamos considerar así, que la comunidad se divide en tres grupos básicos: los que pertenecen al grupo
A1, los que pertenecen al grupo A2 y los que no pertenecen a ninguno de los dos grupos anteriores.
Atendiendo a la gráfica podemos a la par ubicar cuatro sectores a los que hemos designado como a, b c y d.
Donde atendiendo a la operacionalización de conjuntos podemos establecer que:
a= A1-A2
b= A1∩A2
c= A2 -A1
d=A-(A1UA2)
55 Allan Gibbard es un economista norteamericano nacido en 1942 y actual profesor de la Universidad de Michigan, se autodefine como especialista en el campo de la teoría ética
a
A
A1
A2
b
c
d
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Asumiendo que la comunidad deba definir prioridades en torno a tres políticas alternativas (a las que
denominados X. Y y Z) excluyentes entre sí. Recordemos lo citado, el grupo A1 si tuviera que elegir entre
X y Y optaría por la primera, y en el caso del grupo A2 si la elección estuviera enfocada en torno a las
alternativas Y y Z, escogería sin lugar a dudas Y. Con ello podemos prever el orden de prioridades para
los tres sub sectores del diagrama mostrado:
Sector Operación 1º Prioridad 2º Prioridad 3º Prioridad a A1-A2 Z X Y b A1пA2 X Y Z c A2 -A1 Y Z X d A-(A1UA2) Z Y X
Ahora bien si la sociedad tuviera que escoger entre X y Z, apreciaríamos que en un solo segmento X posee
una mayor preferencia (esto es que cumple la propiedad de transitividad deseado en la elección). El
segmento en mención refleja la intersección de los grupos A1 y A2.
La transitividad conducente a una decisión óptima y lógica sólo sería viable entonces si el grupo de la
intersección (conformado por una o más personas) es quién finalmente toma la decisión por todos. Esto es
avalar las decisiones de unos pocos oligarcas.
Adicionalmente Gibbard (1974), plantea que a todo el mundo debería permitírsele fijar ciertas
"características" de las alternativas o estados sociales (no los estados sociales mismos) que
fueran sólo asunto suyo, de tal forma que su preferencia por tales características fuera
socialmente decisiva. De esta forma, si una opción social sólo se diferencia de otra en una
característica que es de mi sola incumbencia, Gibbard considera que soy moralmente decisivo
sobre esa característica. Pues bien, Gibbard lo anteriormente planteado demostraría que la
decisividad moral sobre asuntos privados puede conducir por sí sola a una contradicción.
El siguiente ejemplo, del propio Gibbard, nos ayudará a comprender la dinámica de su
demostración:
Ejemplo Nº 12
Supongamos que la persona A desea ponerse una chaqueta del mismo color que la persona B que, a su vez,
quisiera diferenciarse de A. Esto daría lugar al surgimiento de cuatro alternativas (R es rojo y V verde. La
primera letra representa el color elegido por A y la segunda el elegido por B): RR, VV, RV, VR. Puesto
que la elección del color de la chaqueta es sin duda un asunto privado, A y B son moralmente decisivos
sobre ese asunto, es decir, que lo que ellos prefieran deberá ser aceptado por la sociedad y elegido por ella,
en este caso una sociedad de dos miembros. Mas esto conduce a una contradicción, pues tendríamos que el
deseo de A de imitar a B conduce a que RR (esto es, que ambos vistan chaqueta roja) sea socialmente
preferible a VR, y que VV sea preferible a RV; y la voluntad de B por diferenciarse de A nos lleva a que
RV sea preferible a RR, y que VR sea socialmente mejor que VV. De esta forma, la combinación de las
preferencias de ambos nos aboca al siguiente resultado paradójico: RR p VR p VV p RV p RR. De esta
forma, el derecho de los individuos a vestir la chaqueta del color que ellos quieran conduce a un resultado
social paradójico, intransitivo, en el que uno de los dos miembros de la sociedad (el que quiere llevar una
chaqueta distinta) sale peor parado que el otro, pues al final los dos llevan el mismo color.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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Al parecer nos encontramos en torno a una disyuntiva, la elección pública al parecer se
contrapone a la condición liberal del individuo y al óptimo paretiano, objeto casi totémico de
esta función del Estado.
Supone a la par el surgimiento de un análisis de moral y la ética en la solución a la dicotomía
individuo-sociedad. ¡Todo un dilema!
Como podemos corroborar, determinar solamente la cantidad de bienes públicos que se debe
ingresar a una economía resulta una tarea por demás difícil, pero incluyamos ahoya una nueva
variable de dificultad el valor que deberá tener dicho bien.
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Función de distribución
Por lo general se asume que el mercado siendo eficiente logra a la par una adecuada
distribución de los recursos; sin embargo, se estima que la producción y la renta derivada de la
misma tiende a concentrase en torno a proporciones escasas de la población. En la literatura
económica se han contemplado diferentes aproximaciones al estudio de la distribución de la
renta y la riqueza, que muy abreviadamente podemos esquematizar en las siguientes:
La distribución funcional (o factorial) de la renta, que analiza la participación de cada uno
de los factores productivos básicos (trabajo, capital, recursos naturales...) en el total de renta
generada en una economía.
Se trata entonces de la distribución que se determina en función del papel que cada individuo
tiene en el proceso económico, así, a vía de ejemplo, los trabajadores reciben su remuneración por
los servicios laborales (salarios), los capitalistas una remuneración por ser propietarios del
capital (beneficios) y los terratenientes obtienen la renta de la tierra. Este tipo de distribución es
la que se determina en el ámbito de la teoría económica.
La distribución personal de la renta y la riqueza, que abarcaría todos los aspectos
vinculados a la participación de las economías domésticas en los niveles globales de renta y
riqueza nacionales. Aquí se enmarcan muy diferentes procesos:
De un lado, a escala agregada, el proceso de redistribución de las rentas y el patrimonio entre los
diferentes tipos de unidades económicas (familias, empresas, sector público); de otro, el estudio de
las diferencias de recursos entre distintos grupos de personas u hogares atendiendo a aspectos
como las características socio-demográficas del hogar y/o de sus componentes, el lugar de
residencia, etc.
La distribución sectorial, en la que se estudia la forma en que la renta ligada al proceso de
producción, el valor añadido bruto, se genera en las distintas actividades económicas que
realizan esa producción (agricultura, industria, servicios)
La distribución espacial, en la que se comparan las diferencias de renta y/ó riqueza entre áreas
o espacios delimitados (geográfica, política o administrativamente) dentro de un país.
Pero, incluso en el supuesto de que el mercado lograse una asignación eficiente de los recursos,
queda el problema de que el resultado final no sea justo. Los individuos no están en condiciones
de igualdad para acceder al mercado.
Los mercados competitivos pueden originar una gran desigualdad en la renta y la riqueza, pues
la asignación de mercado no responde a ningún criterio de equidad.
Históricamente, la Ciencia Económica ha usado diversos conceptos de justicia, que proceden de
distintas corrientes filosóficas. Según el momento del proceso económico en que se centran estos
criterios serían:
a. Equidad en las condiciones de partida:
a.1. Igualdad formal de derechos (no discriminación).
a.2. Igualdad de oportunidades (acción positiva)
b. Equidad en los procesos de producción y asignación:
b.1. La asignación del mercado es justa.
b.2. Solamente las rentas del factor trabajo son justas.
c. Equidad en los resultados:
b.1. La maximización de la utilidad total.
b.2. El criterio de Pareto y los neoparetianos.
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b.3. La maximización de la utilidad de los menos favorecidos.
b.4. Criterios de equidad categórica o igualdad específica.
EQUIDAD EN LAS CONDICIONES DE PARTIDA
1. Igualdad formal de derechos (no discriminación).
Una sociedad será justa si todas las personas poseen los mismos derechos y deberes. Esta idea
penetró en el pensamiento de los economistas clásicos a través de las principales corrientes
filosóficas dominantes en su época: el racionalismo, el iusnaturalismo, el liberalismo político y
el individualismo. Sobre todo, en la versión de los mismos de Hume y Locke.
Los economistas clásicos, en su búsqueda de las leyes naturales de funcionamiento de le economía,
arremetieron contra todo tipo de privilegios del Antiguo Régimen, puesto que la posibilidad de
obtener rentas por status y no por esfuerzo implicaba un desincentivo a la laboriosidad.
Hoy en día, existe un consenso sobre que la igualdad formal es un requisito previo y necesario
para considerar a una sociedad como justa. El debate se centra, por tanto, en si esta igualdad
formal y este conjunto de derechos son suficientes para calificar un sistema económico como
justo o si, en cambio, debemos fijarnos en los procesos de asignación y en los resultados del
mismo.
2. Igualdad de oportunidades (acción positiva)
Tratar desigualmente (mejor) a los que parten de condiciones inferiores. El fundamento es el
siguiente: ya que en la sociedad no existe un adecuado nivel de igualdad que permita el
ejercicio de los derechos formales, el sector público debe tratar activamente de promover la
igualdad. Se trata de asignar los recursos de modo que el nivel alcanzado por una persona
refleje solamente su esfuerzo y no sus circunstancias.
El problema que plantea la aplicación de este criterio es doble:.
¿Cómo medir el esfuerzo realizado?
¿Hasta que punto el esfuerzo realizado depende de la libre voluntad de la persona?
Otro aspecto importante es decidir el alcance del criterio de igualdad de oportunidades
EQUIDAD EN LOS PROCESOS DE PRODUCCIÓN Y ASIGNACIÓN
1. La asignación del mercado es justa
Smith a través del principio de la mano invisible señaló que la interacción de los individuos en
el mercado, actuando en su propio interés egoísta, producía unos resultados que beneficiaban a
todos. Este principio fue demostrado analíticamente por la escuela neoclásica siempre que se
cumpliesen unos determinados supuestos bastante restrictivos denominados competencia
perfecta.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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La virtud moral del mercado proviene según Smith de que tiene mecanismos para premiar a los
laboriosos y los eficientes y para castigar a los vagos y los ineficientes
Por lo tanto, la desigualdad en la distribución de la renta que produce el mercado debería
considerarse justa, en virtud de un cierto darwinismo social.
Sin embargo, en el mundo real no se dan las condiciones ideales de la competencia perfecta:
existen monopolios, información imperfecta y asimétrica, efectos externos, costes de
transacción, mercados incompletos, etc.
Por tanto, la distribución desigual de la renta que se produce en las economías de mercado no
se debe tanto a diferencias en el esfuerzo o las capacidades innatas, sino a otros aspectos como
las distintas situaciones de partida, el poder negociador de las partes, etc.
2. Solamente las rentas del factor trabajo son justas
Esta teoría fue sistematizada por Marx, en su famoso concepto de plusvalía, a partir del
concepto de valor trabajo de David Ricardo, así como en diversos condicionamientos éticos que
afirmaban la superioridad moral del factor trabajo (Rousseau).
Para Ricardo el valor de los bienes económicos se deriva del valor del trabajo que subyace en los
factores que participan en su producción. El trabajo constituye así el determinante principal de
todo valor económico.
Si los salarios no se determinan por el producto del trabajo sino por la cantidad de trabajo
necesaria para mantener el nivel de subsistencia del obrero entonces aparece lo que Marx llama
―valor excedente o plusvalía‖ (entendido como la ganancia de explotación del capitalista) o lo
que otros autores como Ricardo llaman ―beneficio‖ (entendido como rendimiento del capital
invertido). El obrero, empleado por el capitalista, trabaja para sí sólo una parte de la jornada; el
resto trabaja sin remuneración. Por su parte, el capitalista, que no aporta trabajo, se queda con
parte del valor.
De este modo, se niega la justicia de obtener rentas del capital, que se consideran como la
apropiación de parte del trabajo ajeno. De ahí que los medios de producción deban pertenecer a
los trabajadores (o al Estado en una etapa intermedia) y que el cobro de intereses por los
préstamos sea ilícito.
Equidad en los resultados
1. La maximización de la utilidad total
Esta idea proviene del utilitarismo (Hume y Bentham) que afirma que el único valor que
persiguen los individuos es la búsqueda de la utilidad o felicidad.
Esta doctrina sostiene que el objetivo máximo de cualquier sociedad es crear la mayor felicidad
para el mayor número. El utilitarismo se diferencia del individualismo en que, esta vez, no se
pone el acento en las condiciones iniciales (derechos), sino en los resultados: la felicidad.
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La consecuencia distributiva principal de un utilitarismo es la igualdad económica. Esta
conclusión se deduce racionalmente de dos supuestos:
Todos los individuos tienen la misma capacidad de disfrute (transformar bienes materiales en
utilidad).
La utilidad marginal de la renta es decreciente (un rico recibe menos felicidad extra al ver
aumentada su renta en una unidad monetaria que un pobre).
De modo que para maximizar la utilidad total (la mayor felicidad para el mayor número) sería
necesario quitar renta a los ricos para otorgársela a los pobres.
Los economistas clásicos negaron la deseabilidad de dicha distribución igualitaria por
considerar que anulaba los incentivos al esfuerzo individual y, por tanto, al crecimiento
económico.
Esta contradicción de la igualdad en la distribución de la renta con el crecimiento se manifestó
en las famosas polémicas sobre las leyes de pobres. La mayoría de los clásicos consideraba que las
ayudas debían ser abolidas porque incentivaban a los desfavorecidos a no esforzarse y
eternizarse en su percepción.
La medida del bienestar económico o utilidad total puede consistir en los agregados de la
producción, como sería el PIB real de una economía. Las críticas a este concepto de
“maximización de la utilidad total” son claras ya que implica que las utilidades de distintas
personas pueden ser agregadas.
Amartya Sen sugiere que quizás la felicidad (utilidad) de Nerón al ver Roma incendiarse era
superior a la tristeza (desutilidad) de los perjudicados. De modo que dicho incendio
maximizaría la utilidad total.
2.- El criterio de Pareto y los neoparetianos:
Una situación es preferible a otra si y solo si todos los individuos la prefieren y ninguno se
encuentra en una situación peor.
Críticas:
Es un criterio inmovilista (cualquier cambio requiere la unanimidad) Sin analizar la justicia del
statu quo inicial, se consagra su defensa, al otorgarle a cualquier sujeto el derecho de veto.
Es un criterio poco aplicable ya que en el mundo real en la gran mayoría de las ocasiones existen
individuos que salen perjudicados de alguna manera (aunque sea leve) con los cambios.
Para subsanar estos problemas Kaldor afirmó que una situación sería superior a otra siempre
que las ganancias de los ganadores fueran superiores a las pérdidas de los perdedores. De
modo que éstos últimos fueran capaces de compensar a los primeros.
3.- La maximización de la utilidad de los menos favorecidos
Este criterio, denominado comúnmente maximin fue propuesto originalmente por Rawls.
Rawls propone un experimento mental que consiste en preguntar a los sujetos por la distribución
de la renta que desearían si no conocieran ni sus capacidades ni la posición inicial que van a
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ocupar en el mundo. Se trata de abstraer las opiniones de los individuos de su propio interés
egoísta, al colocarlos detrás de un velo de la ignorancia.
Rawls afirma que los individuos preferirían hacer máximo el beneficio de los que están peor
situados en la escala social.
Esto implica que una decisión es justa, si eleva el bienestar de los más pobres.
4.- Criterios de equidad categórica o igualdad específica
Se parte de la existencia de algún valor abstracto de validez moral independiente a la voluntad de
todas las personas.
A partir de ahí, se considera que es posible aislar principios morales de validez universal, bien
provenientes de la naturaleza del hombre (iusnaturalismo), o bien de algún tipo de
consideración religiosa.
Por ejemplo, existe cierto consenso en que todos los seres humanos tienen derecho a alcanzar un
nivel de vida digno, lo que significa el acceso a determinados bienes considerados preferentes
(educación, sanidad, etc.). Esto ha quedado reflejado en la Carta de Derechos Humanos de la
ONU, así como en las constituciones de numerosos países, denominándose derechos de tercera
generación o de prestación.
En esta línea también están las medidas de pobreza absoluta que tratan de establecer el mínimo
de ingresos necesario para vivir con dignidad.
La acción distributiva que inicia el Estado tiene como propósito básico garantizar la mejora del
bienestar de la totalidad de la sociedad y se configura como una acción evidentemente política
como tal. Obviamente, todas las políticas económicas tienen impactos sobre la distribución de
los ingresos, aunque no hayan sido concebidas para perseguir objetivos distributivos. Ejemplos
de políticas económicas que no apuntan a la distribución pero que la afectan son:
- antiinflacionaria, que implica contracción de demanda y, por ende, una eventual reducción de
servicios públicos
- comercio internacional (reducción de aranceles)
- antimonopolio
- inversión pública
- políticas de precios
El análisis económico estándar (positivo) no nos indica qué estado de la distribución es el justo.
ENFOQUES DE LA JUSTICIA DISTRIBUTIVA
Algunos de los supuestos básicos para construir criterios de distribución que apunten a lograr
una calidad y nivel de vida homogéneo en la sociedad son:
- Que, la utilidad de los individuos sea conocida (valorizable) y comparable con la de otros;
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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- Que, la cantidad de bienes o ingreso (renta) disponible para la distribución (o redistribución) es fija.
Bajo esas premisas podemos alcanzar dicho propósito asumiendo hasta cuatro criterios
diferenciados:
1) Criterios basados en la dotación
Se destaca el derecho innato (derecho natural) de la persona a recibir los frutos de su trabajo. Se
señalan varias opciones:
- recibir lo que efectivamente puede ganar en el mercado
- recibir lo que ganaría en mercados competitivos: consecuentemente, las rentas extraordinarias
derivadas de monopolios serían ilegítimas
- recibir solamente rentas del trabajo: es una posición bastante radical, ya que supone que las rentas del
capital y de la tierra serían ilegítimas
- recibir lo que uno puede ganar en el mercado en igualdad de posiciones de salida: este enfoque
aceptaría desigualdades únicamente como resultado de diferencias innatas en la capacidad para
ganar, de las estructuras de preferencia ingreso – ocio y de la frugalidad
2) Criterios utilitaristas
Argumento de este enfoque: ―Haber nacido con un nivel alto o bajo de capacidad no se debe a
los deseos o a la acción de un individuo determinado.‖
- Con renta total fija, el objetivo de maximizar el bienestar total (o el bienestar medio) implica la
comparación de utilidades marginales.
- Con renta total variable, debe considerarse además, que al redistribuir se producen costos de
eficiencia.
3) Criterios igualitaristas
Este enfoque se plantea preguntas como la siguiente: ―¿No es el problema esencial de la
distribución el de la posición relativa de los individuos y no debería ser el objetivo la igualdad
de situación?‖
- Se iguala el bienestar. Como ejercicio se sugiere comparar el resultado de este criterio con el que se
obtiene con el criterio utilitarista, tanto en el caso de renta fija como de renta variable. Pregunta: este
enfoque mide el bienestar en función de las necesidades; ¿se refiere a necesidades subjetivas u
objetivas?
- Se maximiza el bienestar del grupo de renta más baja (función de bienestar social de Rawls): permite
mayor desigualdad en la medida que se mejore la situación de los más pobres. Una cuestión de
elección pública interesante: si la aversión de los individuos al riesgo es alta (incertidumbre sobre la
posición relativa que tendrán en la escala de ingresos una vez que se redistribuyen (en particular en
el caso de renta variable)) estos se inclinarán a votar por la redistribución que maximice la renta más
baja.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 86
- Equidad categórica: asegurar un mínimo de alimentación, vestimenta y vivienda para todos los
individuos. Nota: si se entiende a esta canasta mínima como un bien preferente (bienes que el Estado
provee con independencia de las preferencias de los individuos) habría una asimilación de este
concepto que amerita la intervención del Estado con el concepto de justicia distributiva.
4) Soluciones mixtas
Se inspirarían en argumentos como el siguiente: ―...puede afirmarse que la equidad exige
asegurar que nadie padece pobreza, pero que una vez logrado este objetivo, debería aplicarse
un enfoque basado en la dotación.‖ Se aplica entonces el criterio de la dotación pero aplicando
un tope máximo a la desigualdad, vinculado, por ejemplo, a niveles mínimos de consumo.
Equidad intergeneracional: ―...el hecho asimétrico de que el presente puede afectar al futuro pero
no viceversa‖. Implica concebir el problema de la distribución en términos dinámicos en vez de
en términos estáticos (para un solo período de tiempo).
- Ejemplos de factores que benefician a las generaciones futuras: incremento del ahorro, generación de
tecnología.
- Ejemplos de factores que perjudican a las generaciones futuras: explotación de recursos no
renovables, destrucción del medio ambiente.
Existe como vemos una controversia entre la disciplina del mercado y el rigor del Estado lo cual
es tema central de la economía del sector público como de los investigadores de la teoría
económica moderna. La tradición clásica es fuerte. Para ellos el Estado solo debe tener tres
funciones básicas:
- Ser soldado, es responsable del resguardo de la nación.
- Ser Juez, emite leyes y norma la vida civil de los ciudadanos y,
- Ser policía, supervisar y vigilar el apego a las leyes y su cumplimiento.
Su eslogan es ―Laissez faire, laissez passer‖, propiamente el papel económico del Estado debe ser
nula. Consideran que lo que hace el Hombre no es mejor de lo que obra de Dios, por lo que no
se desea entorpecer la obra divina, por lo mismo dejar hacer y dejar pasar es su postura ante el
Estado como objeto económico.
La catalixia del mercado es el mecanismo perfecto para la regulación del sistema, el cual
consideran un orden natural de inspiración divina. La intervención del Estado en los mercados
debe ser nula.
En el siglo XVIII cuando este pensamiento toma fuerza el capitalismo está en su fase industrial y
deja atrás al mercantilismo, el régimen de producción es de tipo artesanal y la gran mayoría de
las empresas son de tipo familiar, micro empresas y pequeñas. La acumulación capitalista no
toma dimensiones superiores a los mercados locales y es modesto el comercio a nivel nacional y
más aun internacional.
La enorme concurrencia de empresas es la razón de que los precios de las empresas sean
establecidos por el mercado puesto que las empresas son tan pequeñas que toman el precio del
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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mercado. No existen fórmulas de monopolización de forma significativa por lo que el mercado
rige los precios de las mercancías.
En su momento histórico hay cierta justificación del pensamiento liberal. El trabajo de Adam
Smith en el tiempo de su publicación es legítimo por el momento histórico. No obstante no se
debe ignorar que el capitalismo de los siglos XVIII, XIX e inicios del XX va cambiando por la
propia lógica de acumulación capitalista y las formas de monopolización van tomando
significancia.
Aparte, desde la segunda mitad del siglo XIX la preocupación de los empresarios por organizar
la producción de sus factorías que cada vez tienen un mayor tamaño tanto en capital operativo
como en la mano de obra que contratan, dan origen a la revolución de la administración
científica encabezada por Henry Ford, Frederick Winslow Taylor y Henri Fayol, por citar los
autores más nombrados.
El programa de investigación de esta corriente viene en tres líneas:
- Producción en serie y a gran escala.
- Organización de la producción en microtiempos y en micromovimientos.
- La ergonomía que consiste en adecuar los instrumentos de trabajo para una mejor manipulación y
destreza de la mano de obra.
Esta escuela es muy importante no solo dentro de las ciencias administrativas sino en la propia
historia económica pues su éxito es causa de que la oferta se potencialice al grado que en 1929 es
la principal razón económica de la Gran Recesión Económica que afectó a todo el hemisferio
occdental.
Las empresas crecen y mejoran la eficiencia de sus factorías productivas, poco a poco la propia
competencia del mercado genera fórmulas de competencia imperfecta que van a adquirir
significación económica.
Los monopolios operan con base a que llegan a influir en sus mercados. Su influencia les
permite pasar de una actitud reactiva al cambio, a una más agresiva, preactiva: controlan sus
mercados. Por lo mismo, los desabastecen para aumentar sus precios dada la escasez que crean
de forma planeada. Esto es la principal razón de la pobreza, la escasez planeada por mejorar las
ganancias de los monopolios.
La proliferación de la pobreza, la desigualdad y la polarización en la distribución del ingreso
hacen que el mundo occidental a principios del siglo y especialmente después de la crisis del 29,
vayan abandonando la tesis del laissez faire.
De hecho la gran mayoría de las economías occidentales tienen carácter mixto, donde participa
el sector público con el sector privado. El grado de lo público o lo privado depende
necesariamente de las demandas sociales, por lo que el grado de intervención del Estado en el
mercado oscila de políticas liberales a marxistas.
Fue el trabajo de John Maynard Keynes lo que más influyen en el gradual y cada vez más
importante papel del Estado en la economía. En su teoría general este autor funda las bases del
Estado de bienestar.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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La forma en que Keynes resuelve la crisis del 29 fue darle al Estado mayor participación, de esta
forma el gasto de gobierno incrementa la demanda agregada igualándola a la oferta agregada y
estabilizando los precios.
El Estado empezó a ser la clave del crecimiento puesto que según aumentaba su gasto,
propiciaba el crecimiento económico por un mecanismo al que llamó multiplicador simple de la
inversión.
Este mecanismo parte de la propensión marginal a consumir, que es la fracción del ingreso que
las personas designan al consumo. Con base a esta proporción que es un valor entre cero y uno
(0< PMgC <1). Según sea esta PMgC su efecto económico se explicaba por los
concadenamientos entre proveedores donde el consumo de unos es el ingreso de otros y, de
proveedor a proveedor, el dinero originalmente gastado patrocinaba un producto con valor
superior al valor original del gasto de inicio. Obviamente, entre mayor era esta PMgC mayor es
el efecto o valor del multiplicador (k).
Si el valor del ingreso original es de 1, dada su PMgC de mano en mano, las compras de unos
son los ingresos de otros, quienes ven patrocinado su trabajo por el gasto de los primeros. De
esta forma el valor concadenado sería:
1 + (1)PMgC + (1)PMgC^2 + (1)PMgC^3 + (1)PMgC^4 + … + (1)PMgC^n
Esta misma suma de concadenamientos que tiende a cero matemáticamente se puede re
expresar como:
1/(1-PMgC) que da el valor del multiplicador simple de la inversión (k).
Bajo la tesis del multiplicador, el gasto de gobierno, entre mayor es mayor efecto tiene en el
crecimiento económico. El Estado paso a ser un inversionista en el bienestar público. De los
años 30 a inicios de los 80 las naciones de occidente basaron su crecimiento en la expansión del
gasto público.
En materia del crecimiento económico, se puede afirmar que éste tiene dos fuentes: una
autónoma que depende de la iniciativa privada y otra inducida por la inversión pública.
El crecimiento autónomo depende de la inversión privada que está en función de la demanda
de crédito por los inversionistas (I), respecto a la disponibilidad de ahorro nacional (S), ahorro
de los particulares. Lo deseable es que las expectativas de crecimiento de los inversionistas sean
financiables con base al ahorro nacional ( I = S ). Así se tiene que se crece con recursos propios y
con estabilidad económica que es estabilidad de precios. Crecimiento sin inflación. No obstante,
a veces el crecimiento autónomo no es el suficiente ante la necesidad de generar empleos,
especialmente para una sociedad que presente crecimiento demográfico. Por ello, está el
crecimiento inducido que en parte se financia con base a la recaudación fiscal, como también
por la creación de dinero por parte del banco central, ante la demanda de dinero adicional dada
la brecha entre el ahorro y la inversión.
Cuánto se desea de crecimiento autónomo respecto al inducido, depende del nivel de ahorro
nacional, que a su vez depende del nivel de ingreso de la sociedad.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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Economías cuyo nivel de ingreso es bajo observan una mayor brecha entre el ahorro y la
inversión, por lo que se ven obligadas a generar más dinero y con ello propiciar crecimiento
inducido. Contrario, economías con alto nivel de ingreso, fundan su crecimiento de manera
autónoma, y la participación estatal es menor en cuando la inducción del crecimiento.
La lógica del crecimiento autónomo es la creación de riqueza, mientras que la del crecimiento
inducido es el reparto de la riqueza. La cuestión vuelve a ser el tema de la eficiencia respecto a
la equidad.
En un segundo plano, otro objetivo general de la macroeconomía es, propiciar crecimiento con
estabilidad. El crecimiento estable se logra con los componentes autónomos de la economía,
mediante la iniciativa privada, donde el ahorro es el aval del crecimiento y no se genera
inflación. No obstante, muchas veces el crecimiento autónomo no es el suficiente por ello es
necesario inducir, mediante la inversión pública financiada por impuestos y por excedente de
dinero nuevo. Esta forma de inducir el crecimiento genera inflación lo cual es el costo del
mismo. Según se genere dinero adicional en una economía se genera proporcionalmente
inflación, y la inflación es perjudicial en cuatro sentidos:
- Estrecha el margen de ganancias de los negocios.
- Empobrece a los perceptores de rentas finas.
- Polariza la distribución social del ingreso.
- Perjudica los términos de intercambio del comercio exterior de una nación.
Obviamente, sociedades pobres establecen políticas públicas tendientes al reparto de ingreso
según la política fiscal, pero por la inflación que generan por la creación del dinero avío de sus
políticas públicas, contrarrestan sus políticas a favor de la equidad. Mientras que las sociedades
ricas propician la generación de la riqueza y la eficiencia y sus Estados son poco participativos,
su crecimiento es más autónomo.
El problema es cómo llegar a conciliar la eficiencia con la estabilidad. Los países con más alto
nivel de ingreso logran con mayor efectividad conciliar este binomio, mientras que los países
pobres expresan una abierta exclusión entre las políticas monetarias y fiscales que componen la
inducción del crecimiento ante la insuficiencia del ahorro nacional. Es por ello que se les
recomienda complementen el ahorro nacional con ahorro extranjero, por lo que se pueda dar el
crecimiento autónomo. No obstante, el costo es la pérdida de la autonomía nacional ante la
ingerencia de los extranjeros en la vida económica y pública del país.
Las privatizaciones y ventas del patrimonio nacional a extranjeros son transacciones que
lesionan la integridad nacional y restan autonomía. La inversión extranjera directa (IED) tiene
por ventaja la participación de ahorro foráneo con el ahorro nacional en la generación de
empleo y riqueza. No genera pasivos al país pues su éxito o fracaso es un riesgo que asume el
empresario extranjero. Como contrapartida genera la extracción de beneficios que se van en
gran parte al extranjero, como la merma de la autonomía del país. No debe negarse, sin
embargo, que la IED estabiliza la economía y fortalece tanto la eficiencia como la equidad.
El problema entonces, para una economía que busca el crecimiento estable es la insuficiencia del
ahorro nacional. Entre menor nivel de ingreso la distancia entre eficiencia y equidad es mayor,
mientras que viceversa, en naciones cuyo nivel de ingreso es alto resulta más viable conciliar la
eficiencia con la equidad. Es por ello que en países ricos como Japón, Alemania, EE.UU., se ve
convivir de mejor forma las políticas en razón de la generación de la riqueza que se desprenden
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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de la iniciativa privada, respecto a las políticas públicas a favor del reparto; contrario en
naciones como Bolivia o México, la insuficiencia del ahorro, si no se complementa con ahorro
foráneo genera alta ineficiencia e inequidad, y las políticas tanto privadas como públicas se
excluyen dando resultados contradictorios y contraproducentes.
Lamentablemente la IED se obtiene ofreciéndole atractivos ventajosos para localizarse dentro
del territorio de nación receptora, lo que cuestiona la bondad social de la misma cuando dicha
atracción de IED se funda en el congelamiento del salario real y la ―precarización‖ del empleo.
O bien la sobre explotación irracional de los recursos y potencialidades naturales, sociales,
culturales y económicas de un país.
Dentro de las teorías macroeconómicas en materia de insuficiencia de ahorro destaca el trabajo
John Maynard Keynes. Su pensamiento es muy importante para la teoría económica, de hecho
es un parteaguas con la tradición clásica y se afirma que con Keynes nace la ciencia económica,
según las escuelas burguesas anglosajonas.
La relevancia de este autor es muy importante pues se da como la tesis correlativa al
modernismo capitalista del siglo XX. Su trabajo es conocido como esquema del equilibrio con
subempleo y sus implicaciones son muy importantes en materia de tratar al Estado como objeto
económico, como el papel económico del Estado.
La principal diferencia con los clásicos son sus supuestos: mientras los liberales consideran
flexibles los precios y los salarios, con Keynes estos son rígidos. Las implicaciones son dos
fundamentales:
Para el empleo, la rigidez de precios y salarios no permite absorber en el corto plazo el
desempleo, generando desempleo friccional y sobre todo involuntario.
En materia de política económica, el dinero no es neutral y su efecto en el empleo es inegable.
En el esquema liberal la flexibilidad de precios y salarios permite ajustar en corto plazo los
desequilibrios en el mercado laboral, por lo que se sustenta que el desempleo solo existe
mientras sea voluntario. Pero evidentemente, de existir un exceso de oferta de trabajo, los
salarios bajan para absorberla y con ello reestablecen el equilibrio.
Con Keynes los desequilibrios en el mercado de trabajo no pueden absorberse en el corto plazo
por que no es posible bajar el salario real de los trabajadores, dado que existen factores
institucionales y organizacionales (como los sindicatos), que le otorgan rigidez a la baja.
La cuestión es que ambos esquemas son ciertos en sus supuestos, pero ante la realidad
económica de naciones en vías de desarrollo con alto nivel de desempleo e insuficiencia de
ahorro, las tesis keynesianas son viables, mientras que las liberales son inoperantes.
Los planteamientos neoliberales parten de tratar de establecer las condiciones necesarias para
que pueda darse la flexibilidad en precios y salario, abatiendo los sustentos institucionales (de
ahí las reformas en las legislaciones laborales), como organizacionales (a través de la
flexibilidad laboral y el llamado nuevo sindicalismo democrático).
De lograr reformas en esta materia y establecer la flexibilidad de precios y salarios, las tesis
liberales son factibles. En este sentido, el Estado debe redimensionarse a una expresión mínima
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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posible para que pueda existir tal flexibilidad. Las tesis liberales como neoliberales favorecen a
la generación de la riqueza y la eficiencia, pero dejan en un segundo plano el reparto de la
riqueza y la equidad.
El Keynesianismo por su parte viene a favorecer la equidad y el reparto de la riqueza, pero
otorga rigidez a los precios y los salarios por medio de subsidios, subvenciones, regulaciones e
intervención estatal. Obstaculiza la generación de la riqueza y la eficiencia de las empresas con
exacerbo de instituciones y políticas regulatorias. Los empresario ven mal este tipo de
intervención estatal, como los particulares resienten fuertes cargas fiscales, no obstante la
inversión pública favorece a la población más vulnerables y aminora la desigualdad social,
fortalece al previsión, la seguridad y la asistencia social, como mejora la cantidad como la
calidad de los servicios públicos.
La seguridad y la asistencia social fue la principal acción del gobierno durante el fiscalismo
keynesiano. Así el papel económico del Estado viene a ser la necesaria, que resultaba una
intervención álgida y cada vez más representativa.
De las tesis keynesianas nos queda una teoría económica consistente, laica y científica. De esta
los trabajos respecto a la política monetaria son los más valiosos, en especial en materia de
políticas monetaria, fiscal, cambiaria y salarial.
Las sociedades modernas cada día ven más ventajoso la renuncia al consumo corriente actual
(C), a cambio de mayor ahorro (S) e inversión (I). Lo que significa que las personas cada vez
prefieren renunciar a parte de su confort actual por un mejor bienestar en el futuro.
El capitalismo de hecho es un sistema donde las personas están en la capacidad de tener capital
y beneficiarse de él.
Así entonces el capitalismo es un sistema donde la especialización y división del trabajo es el
sustento de la eficiencia, mientras que el dinero y el capital son claves para la productividad. La
expansión de la producción posibilita un comercio creciente. El dinero agiliza los intercambios y
adelanta recursos a la producción.
A grandes rasgos en el capitalismo posmoderno el Estado presenta tres grandes funciones,
según nos lo indican Samuelson y Nordhaus:
- El fomento de la eficiencia. El Estado aumenta la eficiencia fomentando la competencia, frenando
las externalidades, como la contaminación y suministrando bienes públicos.
- La equidad en el reparto y la estabilización del sistema. El Estado fomenta la equidad utilizando
los programas de impuestos y de gasto para redistribuir el ingreso a favor de determinados grupos.
- El crecimiento macroeconómico. El Estado fomenta la estabilidad y el crecimiento
macroeconómico – reduciendo el desempleo y la inflación y fomentando el crecimiento económico –
por medio de la política fiscal y de la regulación monetaria.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 92
LECTURA 03:
DISTRIBUCIÓN DE LA RENTA Y ESTABILIDAD MACROECONÓMICA
Torres López, Juan (2009):
en Tribuna de los servicios a la ciudadanía (Revista de Sociología de Andalucía
(Página 02, Julio-Agosto 2009):
http://perso.gratisweb.com/carlosmanzano/TorresLopez.pdf
La economía es una lucha constante para apropiarse de rentas pero ese aspecto esencial de la vida
económica se suele ocultar.
La teoría económica clásica que sirve de base teórica a las políticas liberales afirma que los aspectos
distributivos no son un asunto que concierna a la Economía. Y en el discurso de los políticos de esta
ideología (en incluso a veces en el de quienes afirman ser más progresistas) se suele afirmar que "primero
hay que crecer para luego poder distribuir".
Una idea que es completamente engañosa porque lo cierto es que al mismo tiempo que se lleva a cabo
cualquier tipo de actividad productiva se están repartiendo ya, en ese mismo instante, las rentas que se
generan originariamente (y a las que ya después se podrán añadir las que resulten de la redistribución que
haga el Estado).
Así, cuando los empresarios reclaman contención salarial para crear empleo o para invertir más, lo que
verdaderamente están pidiendo es que aumente su beneficio, sus rentas del capital. Cuando los
trabajadores reivindican más prestaciones sociales lo que quieren es recibir más rentas salariales (en forma
de salarios indirectos en este caso). Cuando la patronal o los bancos defienden la privatización de las
pensiones o que se reduzcan los impuestos, buscan aumentar la parte que reciben de la renta global y
cuando los trabajadores quieren leyes más protectoras lo que están buscando es que haya condiciones que
les permitan obtener más fácilmente salarios más elevados, una parte más grande de la tarta.
Precisamente por eso, no es posible establecer que una determinada solución distributiva, un reparto
determinado de la renta, es mejor que otro o más conveniente o apropiado, como casi siempre nos quieren
hacer creer.
En cuestiones de distribución no se pueda establecer un criterio objetivo e indiscutible sobre cuál es el
reparto más favorable para la economía porque cada uno de los partícipes en el reparto tendrá una idea
sobre su bondad. Una idea que dependerá, lógicamente, de la parte que le corresponda o de sus
preferencias éticas, del criterio que cada uno tenga sobre lo que es justo o injusto.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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Y como la distribución es inseparable de la producción, resulta entonces que ésta, el modo en que se lleva a
cabo, tampoco es independiente de nuestra preferencia, de la opción ética que realicemos sobre un
resultado distributivo u otro.
Cuando los economistas liberales afirman que la economía no tiene que ver con la distribución, con la
ética, lo que buscan en realidad es que no se ponga en cuestión el orden económico establecido por quienes
tienen poder para ello y que, lógicamente, suelen ser quienes más se benefician del estado de cosas
existente, de la solución de reparto dominante.
Por el contrario, cuando se reconoce que la economía es también, y sobre todo, distribución de la renta lo
que se deduce es que el modo de llevar a cabo la actividad económica no es algo neutro o determinado
técnicamente, sino que es dependiente de las preferencias éticas dominantes en cada momento, de las
preferencias de quienes tengan poder suficiente para imponerlas, más o menos democráticamente al
conjunto de la sociedad.
Por eso, la política económica que no responde a una deliberación social previa o que no lleva consigo una
discusión explícita sobre sus efectos sobre la distribución de la renta y la riqueza es una deleznable
expresión más del totalitarismo.
Pero no solo eso. La distribución de la renta es una cuestión que tiene que ver con la ética, como acabo de
señalar, pero es también algo que influye muy directamente sobre la marcha global de la vida económica,
sobre el grado de eficiencia que puede conseguirse y sobre la estabilidad e inestabilidad con que pueden
llevarse a cabo los procesos económicos.
Como han demostrado sin ningún tipo de dudas muchos economistas, la distribución de la renta es una
determinante esencial de la evolución de variables económicas como el consumo, el ahorro, incluso la
inversión y, en consecuencia, también del equilibrio o desequilibrio económico que entre todas ellas puede
llegar a darse, así como en la dinámica del crecimiento económico.
Además, por supuesto, de determinar el bienestar efectivo de cada sujeto económico que, al fin y al cabo,
debería ser el fin último de la actividad y la política económicas.
No es de ninguna manera casual, por ejemplo, que en el último periodo en que se ha producido un
deterioro extraordinario del peso de los salarios en el conjunto de las rentas las crisis financieras y
monetarias se hayan multiplicado las crisis (96 bancarias y 176 monetarias según el Banco Mundial entre
1973 y 2000); que la mayor recesión desde 1929 se haya producido en Estados Unidos cuando la distancia
entre los niveles más altos y más bajos de rentas alcanzaba el nivel máximo desde entonces; o que la
mayor destrucción de empleo durante la crisis se produzca España que es el único país de la OCDE en
donde el poder adquisitivo de los salarios bajó -un 4%- entre 1995 y 2005.
Más beneficio y rentas del capital han implicado más ahorro y menos salarios y, por tanto, menos
capacidad de gasto, menos demanda y menos capacidad potencial de crecimiento.
Es decir, más peligro de crisis y recesión económica.
En consecuencia, revertir el proceso de incremento de las desigualdades que se viene produciendo desde
hace treinta años y lograr un reparto más justo de la renta no es solo una (deseable) aspiración moral. Es
también el pre-requisito de la estabilidad macroeconómica futura, la garantía de que la economía no entre
en una deriva irreversible hacia la crisis global y permanente y, por supuesto, la única manera de
reactivar los mercados y de crear condiciones adecuadas para la creación de empleo e incluso, de beneficios
empresariales que no procedan simplemente de la especulación financiera.
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Evidentemente, no se trata tan solo de frenar la financiarización de nuestras economías para regenerar la
actividad productiva. Es un paso previo, pero también hay que tener en cuenta que ésta misma es fuente
de profundas, injustas e ineficientes desigualdades que, al fin y al cabo, son las que provocan deterioro de
la economía real. Se debe tratar de modificar el modo de crear actividad económica para que ésta se lleve a
cabo de un modo sostenible, más justo e incluso más eficaz desde el punto de vista de la economía de los
recursos que utilizamos para crear bienes y servicios.
Es decir, con un reparto más eficiente y equitativo de las rentas. Y de esto es de lo que en estos momentos
habría que hablar para salir de la crisis. No hacer explícita la cuestión del reparto de las rentas no
solamente es dar por hecho que se acepta un estado de cosas que ha provocado, por ejemplo, que de 2002 a
2005 solo el 10% más rico de los hogares españoles aumentara sus rentas medias. Es asumir que la salida
de la crisis será en falso y que volveremos a repetir los desastres que estamos viviendo.
Los trabajadores, con sus organizaciones sindicales a la cabeza, deberían luchar para que cualquier medida
o cualquier acuerdo que se tome en esta coyuntura se inserten en un pacto de rentas que haga posible
instaurar otra pauta distributiva.
Esa y no otra es la base para cambiar de verdad de modelo productivo y la única posibilidad de abandonar
el injusto e ineficiente que hasta ahora ha tenido la economía española.
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Función de estabilización
CICLO ECONÓMICO
Desde el nacimiento de la economía moderna, se ha estudiado su comportamiento a nivel
agregado y se sabe que está sujeta a los efectos del ciclo económico. El ciclo económico consiste
en la sucesión a corto plazo de caídas y auges en la economía. Se trata de las fases bajas y
alcistas del ciclo, respectivamente, que suelen medirse con un indicador de la producción
agregada en términos reales, el Producto Bruto Interno (PBI). Es decir, el crecimiento económico
no es continuo ni lineal. Aunque no existe una definición exacta, suele considerarse que una
economía está en recesión cuando su PBI desciende durante al menos dos trimestres
consecutivos56. Una vez que la economía toca fondo, se inicia una nueva etapa de expansión o
recuperación en las que la producción y el empleo crecen.
Para una economía tiene repercusiones negativas tanto encontrarse en recesión (aumento de
desempleo y todos los costes económicos y sociales que conlleva), como en la fase alcista del
ciclo (presiones inflacionistas, pérdidas de competitividad, calentamiento de la economía, etc.).
Lo interesante es la estabilidad, esto es, que la economía se sitúe en su producción potencial que
es aquella que se obtendría cuando no hay recursos productivos en paro. Para alcanzar este
objetivo de estabilidad económica y, en definitiva, suavizar las fases del ciclo, se interviene en la
economía con políticas macroeconómicas, a saber, políticas monetarias y políticas fiscales.
Además de la existencia del ciclo económico, una economía puede verse afectada por shocks que
desencadenen una crisis económica y, en casos muy dramáticos, una depresión económica.
Una depresión es una caída muy profunda y prolongada de la economía. Ejemplos de ello
apreciamos en la Gran Crisis del 29 o la aún en vigente crisis financiera internacional.
Ejemplo Nº 12
El origen de la crisis económica internacional actual puede fecharse en agosto de 2007 cuando estalló la
crisis de las hipotecas subprime en Estados Unidos, que se transformó en una crisis financiera a escala
internacional y que se ha transmitido a la economía real (producción de bienes y servicios).
¿En qué consisten las hipotecas subprime?. Las hipotecas subprime o basura se prestan en Estados
Unidos a clientes de un elevado riesgo, es decir, clientes potencialmente insolventes a los que se aplica un
tipo de interés mucho mayor que el de mercado. Dentro de estas hipotecas habría que distinguir dos
modalidades (vid. Brancós Núñez, El País, 4 enero 2009). La primera modalidad corresponde a las falsas
hipotecas de ladrones de identidades que, si antes se conformaban con vaciar las cuentas de las tarjetas de
crédito, ahora constituyen préstamos hipotecarios sobre una finca ajena. Dada la poca formalidad y la
agilidad del sistema, tras la correspondiente solicitud, a veces simplemente por Internet, formalizan un
préstamo hipotecario que cobran y después desaparecen. La segunda modalidad de hipotecas subprime es
llevada a cabo por los agentes free lance que realizan la venta domiciliaria de hipotecas. Teniendo en
cuenta que los ingresos de estos agentes están en función directa del número de hipotecas que formalicen,
han sido frecuentes las falsificaciones sobre el valor de los inmuebles, datos laborales, ingresos y solvencia
56 Vid. Krugman, P., Wells, R. y Olney, M.L. (2008, p. 358): Fundamentos de Economía, Barcelona, Editorial Reverté.
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de los hipotecados; y también ha habido engaños en la otra dirección, esto es, en muchos casos los
ciudadanos no sabían lo que firmaban.
Por sí sola, la existencia de las hipotecas subprime no habría dado lugar al colapso financiero registrado.
Las claves estarían en la liberalización financiera de las dos últimas décadas, carente de una nueva
regulación adecuada, y en el cambio radical que ha experimentado el sistema financiero internacional.
Entre estos cambios habría que destacar que frente a los sistemas financieros más tradicionales (entre
otros, los de Alemania y España), con una relación estable con los clientes en los que la banca comercial
(aceptar depósitos y dar préstamos) desempeña un papel fundamental, en la mayoría de las economías
avanzadas (entre otras, Estados Unidos y Reino Unido) se han ido sustituyendo por sistemas financieros
más orientados a las transacciones con una relación mucho más anónima con los clientes, donde los
bancos de inversión (los intermediarios entre los bancos comerciales y los inversores) han tenido una
actuación clave. Concretamente, los bancos de inversión (prácticamente desaparecidos como consecuencia
de la crisis, entre ellos Lehman Brothers y Bear Stearns) creaban derivados financieros estructurados (o
paquetes conocidos como Structured Investment Vehicles, SIV) que permitían a los bancos comerciales
reagrupar o empaquetar sus activos, sobre todo hipotecas, para revenderlos en el mercado en forma de
obligaciones cuyo respaldo último era el pago de las hipotecas. Estas transacciones generaban enormes
beneficios a sus participantes. Pero, con la repetida reestructuración de activos y las múltiples ventas para
transferir el riesgo, llegó un momento en que se hizo imposible dilucidar el nivel de riesgo real de cada
uno de los títulos. Y lo que es más grave aún, se desconocía cuáles son las hipotecas de verdad y cuáles las
de mentira. Es más, nunca antes, se habían generado tantas dudas sobre la garantía real de los activos que
soportan los riesgos que asumen los sistemas financieros. En este sentido, habría que resaltar que las
agencias de rating, cuyo objetivo es que el mercado conozca el grado de exposición y riesgo de una entidad
antes de realizar una inversión, han fallado estrepitosamente. La libre movilidad de capitales y la elevada
integración del sistema financiero internacional propiciaron la rápida comercialización de estos
“paquetes” en todo el mundo. Concretamente, se estima que a Europa han ido a parar, aproximadamente,
el 51% de las hipotecas subprime.
El estallido de la burbuja inmobiliaria de los Estados Unidos en 2006, que hizo descender los precios de
las viviendas y motivó el impago de las hipotecas, desencadenó la crisis de las hipotecas subprime y, ésta, a
su vez, la crisis económica internacional.
La crisis internacional en los mercados financieros se ha transmitido a los mercados reales.
La definición clásica de ciclo se debe a Burns y Mitchell (1946):
“Los ciclos económicos son una forma de fluctuación que se encuentra en la actividad agregada
de las naciones que organizan su trabajo principalmente en empresas: un ciclo consiste en
expansiones que ocurren al mismo tiempo en múltiples actividades económicas, seguidas de
recesiones de igual modo generales, contracciones y recuperaciones que se funden con la fase
expansiva del ciclo siguiente.”
El momento de la expansión máxima de la producción durante un ciclo se denomina cima,
cresta o peak, con el cual se inicia un período de recesión (que si es muy profunda se denomina
depresión), el punto más bajo se conoce como valle o sima, luego del cual se desarrolla la etapa
de auge, expansión o crecimiento. Un ciclo económico completo se extiende desde un valle al
siguiente pasando a través de una cima. La trayectoria de la variable económica (PBI) posee una
tendencia que es el resultado de los factores que determinan el crecimiento de largo plazo de la
economía, se supone que las variables que determinan el ciclo poseen escaso efecto sobre esta
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 97
tendencia, así el ciclo representa las desviaciones transitorias alrededor de una tendencia dada.
En la figura se representa gráficamente el patrón del ciclo económico, identificando la cima, el
valle y la tendencia subyacente del producto.
Gráfico Nº 10: Ciclo económico de un país
Si bien las fluctuaciones económicas difieren de un país al otro, tanto en su regularidad como en
su magnitud y en sus causas; por ejemplo los países pequeños, fuertemente expuestos al
comercio internacional, muestran características distintas con respecto a los países de gran
tamaño, menos dependientes del intercambio, o también, los países que dependen de la
exportación de materias primas están sujetos a diferentes tipos de shocks que los que exportan
manufacturas. Y, además, el ciclo económico no siempre se produce de una forma tan clara y
regular incluso en un determinado país. Es posible identificar y anticipar sus fases.
Usualmente, en la literatura se citan cuatro fases de un ciclo económico:
Auge: la producción y el ingreso aumentan. Disminuye el nivel de desempleo y aumentan los
salarios y beneficios. Aumenta la inversión. También aumenta la confianza del consumidor y el
optimismo en general.
Recesión: El aumento en el uso de los recursos (trabajo, capital, recursos naturales,
commodities, etc.) que se produce durante el auge, generalmente produce un aumento en los
niveles de precios. Asimismo, suelen producirse burbujas especulativas en mercados de capitales
o inmobiliarios. Puede llegar un momento en que las tasas de crecimiento del producto
disminuya, por ejemplo debido a la saturación de la demanda para los precios que aumentaron, lo
que ocasiona un cambio en las expectativas generalmente traen aparejados una disminución en
las tasas de crecimiento e inversión.
Tiempo
PBI
Cima
Cima
Cima
Valle
Valle
Valle
Tendencia
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 98
Depresión: luego de un período de estancamiento, puede suceder que se pase a una caída en los
niveles de producción, inversión e ingreso. Durante una recesión, al disminuir la inversión y la
tasa de crecimiento del producto, puede suceder que ciertos sectores se vean muy perjudicados.
Esto puede estar acompañado por la caída de la tasa de interés y de los valores de activos
financieros. Luego de un período de tiempo, debido a los encadenamientos existentes entre los
distintos sectores (vía demanda, liquidez, etc.), los problemas se trasladan a otros sectores,
ocasionando una caída general de la demanda y el ingreso, a este período se lo denomina
depresión. Durante la depresión las expectativas son claramente negativas, y los valores de
activos financieros pueden caer bruscamente.
Recuperación: llega un punto en que la caída de precios, inversión, ingreso se frena. En este
momento, varios factores pueden desencadenar un cambio de expectativas: políticas públicas,
recuperación del mercado de valores, oportunidades de inversión en sectores cuyos precios
cayeron durante la recesión, etc. Durante la recuperación, la inversión comienza a aparecer
nuevamente y así la demanda de trabajo y factores, pero la capacidad ociosa existente permite
lograr que la producción se recupere sin que aumenten los precios y salarios. Si este proceso de
aumento de la inversión y nivel de precios continúa, llega un momento en que los recursos
comienzan a ser escasos nuevamente y los precios comienzan a aumentar, por lo que entramos a
la fase de auge.
TIPOLOGÍA DE LOS CICLOS ECONÓMICOS
En la generación de ciclos económicos, durante el paso del corto al largo plazo se pueden
distinguir dos tipos de ciclos económicos generales: los llamados ciclos de stock, cortos o
pequeños debidos a Kitchin (1923), con una duración promedio de 3 años, los cuales no
necesariamente registran una crisis en el descenso; y los ciclos de inversión, de negocios o
medios debidos a Juglar(1889), con una duración media de 7 años, distinguiéndose por la
presencia tanto de auges como de crisis cíclicas.
Cuando se analiza el crecimiento de la producción en el largo plazo la demanda agregada, se
cree, no interviene y sólo son las fluctuaciones de la oferta agregada las que provocan dicho
crecimiento. Pero ésta, al igual que en el corto plazo, no tiende a crecer de manera uniforme
sino oscilatoria, formando lo que se conoce como ciclos de onda larga, en este sentido pueden
detectarse dos tipos de oscilaciones: los denominados ciclos de la construcción descubiertos por
Kuznets (1930) cuya duración es de alrededor de 25 años y por otra parte los ciclos de
Kondratieff (1935), de un duración entre 50 y 60 años en los cuales se observa que durante la
expansión los ascensos son prolongados y más fuertes, las crisis son suaves y las recesiones
cortas; durante la depresión los ascensos son débiles y cortos, las crisis muy fuertes y las
recesiones prolongadas hasta alcanzar el grado de depresiones económicas generales.
LAS TEORÍAS DE LOS CICLOS PREDOMINANTES EN LA ACTUALIDAD
La explicación de los ciclos hoy es uno de los principales objetivos de la macroeconomía y su
investigación es un área muy controvertida. Hay varias explicaciones diferentes: el paradigma
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 99
keynesiano en sus múltiples variantes, el paradigma neo-clásico y el monetarista, para citar sólo
las escuelas de pensamiento más influyentes en este sentido.
Siguiendo un enfoque de impulso-propagación, es posible observar los ciclos como resultados
de perturbaciones aleatorias (impulsos) que impactan en el sistema económico y desencadenan
un patrón cíclico. Los ciclos son recurrentes porque llegan nuevos impulsos que perturban el
equilibrio de la economía. Cada uno de estos impulsos se propaga en una forma que depende
de la estructura subyacente del sistema económico. Los mecanismos que propagan las
fluctuaciones cíclicas luego del impulso inicial son materia de discusión.
Los impulsos o shocks que producen fluctuaciones económicas podemos distinguirlos en tres
categorías: Los shocks de oferta que impactan directamente del lado de la producción como los
avances en el conocimiento tecnológico, los cambios climáticos, los desastres naturales, los
descubrimientos de los recursos naturales o las variaciones en los precios internacionales de las
materias primas. Los shocks de política que son consecuencia de decisiones tomadas por las
autoridades económicas e influyen directamente del lado de la demanda agregada como las
variaciones en la política monetaria, la fiscal y la cambiaria bajo un régimen de cambio fijo o de
flotación controlada. Los shocks de demanda privada como los movimientos en la inversión o el
consumo del sector privado que pueden provocarse por cambios en las expectativas sobre la
marcha de la economía.
El Estado propone entonces determinar una acción que minimice las caídas en las etapas
recesivas del ciclo y adicionalmente otorgar racionalidad al uso de los recursos existentes en el
medio. Por ello planteamos que la función de estabilización tiene como objetivo:
- Alcanzar un elevado nivel de empleo
- Conseguir una estabilidad de precios aceptable
- Lograr una tasa positiva de crecimiento económico
- Lograr un equilibrio razonable de la balanza de pagos
La combinación de los instrumentos que para eso maneja es conocida comúnmente como
política económica.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 100
2
Hemos comprendido que la
política es el rol que activamente
desempeña un ciudadano en la
toma de decisiones de su
colectividad. Evidentemente a esto
no obstante no todas las
decisiones que se toman
colectivamente tienen la
dimensión pública que de estos se
requiere. Un elemento extra
adicionalmente complica la
intervención política, la
heterogeneidad del Hombre que
evidentemente establece
necesidades de negociación y
mitigación de conflictos.
Capitulo
2. Política Pública
ún cuando suene como redundante: la política que nos
interesa y sobre la cual se refuerza el concepto de
ciudadanía es evidentemente aquella que se vincula con
el actuar público. Y que se orienta a privilegiar la mejora
comunitaria a partir de la minimización de sus problemas o
necesidades.
Pero, el accionar político en su dimensión pública (de
dimensiones societarias) y muy al margen de lo tradicionalmente
pensado no toma elementos sólo discursivos, se expresa más bien
en actos concretos que trasuntan evidentemente un proceso de
definición (el que nos proponemos caracterizar). La definición
parlamentada no es evidentemente política, porque no expresa
actuar alguno sobre problemas específicos de la Sociedad; y es
que evidentemente la decisión que propone la política sólo es real
cuando se expresa en hechos.
El definir y luego establecer un acto con repercusiones para todos, no resulta siendo un proceso
simple; muy por el contrario está lleno de tropiezos. Discusiones que incluso implican al propio
proceso de discusión y de conflicto.
Al respecto podemos tal vez encontrar tres posturas sobre política pública marcadamente
disímiles entre sí:
La primera, nos plantea que las políticas públicas por su trascendencia son de dominio exclusivo
y excluyente, establecidas sólo por los expertos pertenecientes o contratados por los entes
gubernamentales y se ejecutan igualmente desde dichas instancias con acciones predeterminadas
para aplicar en todos los contextos en el marco de un inflexible plan de actividades fríamente
calculado desde los escritorios de los capacitados profesionales. Generalmente esta vía nos
conduce a un exceso de tecnocracia y de centralismo.
A
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 101
Politóloga brasileña de referencia
plantea en sus diversos estudios y
ensayos los impactos de las
políticas públicas en las
condiciones de inequidad y
pobreza en nuestra región. Sus
obras son de referencia
permanente en todo el mundo.
La segunda parte de quienes plantean una posición radicalmente opuesta a la anterior y afirman
que una política pública no puede ser diseñada, sino construida, en un amplio proceso de
consulta popular, donde se enfatiza que solamente los sectores populares tienen el conocimiento
para indicar que es lo que quieren o les conviene. Por esta vía se llega a posiciones populistas y
antiintelectualistas, que en últimas cierran las puertas a cualquier posibilidad de concertación.
La tercera postura sostiene que es un deber del Estado diseñar y formular LAS BASES de las
políticas públicas y luego proceder a la consulta de las mismas con los actores involucrados para
poder generar espacios de concertación y diálogo que le permitan ganar en legitimidad y
viabilidad política, de esta manera las políticas públicas se concretan en un amplio y plural
proceso de construcción democrática.
María das Graças Rua57 (1997) propone la política pública
como un conjunto de decisiones que se traducen en acciones,
estratégicamente seleccionadas (dentro de un conjunto de
alternativas, conforme a una jerarquía de valores y preferencia
de los interesados). Su dimensión es pública por el tamaño del
agregado social sobre el cual inciden, pero sobre todo por su
carácter imperativo, siendo éste revestido de la autoridad
legítima y soberana del poder público.
Esta definición incorpora al menos tres elementos que merecen
ser destacados:
La importancia de las decisiones, base de toda política.
En toda política, el conflicto está siempre presente, ya en la
definición de la situación a la que responden, ya en la adopción misma de las decisiones, dada
la multiplicidad de enfoques e intereses en juego. Dicho conflicto dificulta los procesos
decisorios que contribuyen a la construcción de las políticas. Al respecto se puede recordar que
una definición general de política es ―la resolución pacífica de conflictos‖ (Schmitter, citado por
Das Graças). El conflicto se genera porque el problema que se enfrenta tiene múltiples facetas y
hay, por tanto, multiplicidad de soluciones que pueden ser emprendidas, como también porque
hay diversidad de intereses entre quienes participan de las decisiones. El conflicto se presenta
ante recursos limitados, tomando forma de una disputa por los recursos.
La existencia de acciones
La única política pública es aquella que se ejecuta. Sin acción, sin resultados, no hay política
pública. Vale aclarar, sin embargo, que aquí nos referimos a resultados en su sentido más
amplio, y dentro de ellos pueden incluirse los mismos procesos que una política desencadena
en su ejecución. Las decisiones deben traducirse en acciones, así sean de variada índole. Un
plan, por ejemplo, pasa a ser política pública una vez que se empieza a ejecutar, generando
algún tipo de resultados.
57 GRACAS, Rúa Maria Das. En Modelo de Formación de Políticas y Programas Sociales citada por Carlos Gerardo Molina. Instituto Interamericano para el Desarrollo Social (INDES) 2002
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 102
El alcance de lo público
La definición propuesta caracteriza ―lo público‖ no tanto por quién realiza la acción sino por la
legitimidad y la autoridad que dicho actor tenga para adelantarla. Esa legitimidad en cuanto a
las políticas, la tienen, por excelencia, los gobiernos democráticos, hecho que los convierte en los
ejecutores principales de la política pública. Pero ello no quiere decir que los gobiernos sean los
únicos que hacen la política pública. Ellos pueden, por ejemplo, delegar esa ejecución a otros
estamentos, siempre que esa delegación sea legítima; asimismo, pueden existir otros ejecutores
que, por tradición, sean considerados legítimos por todos los involucrados.
Según la definición propuesta de ―política pública‖, el carácter de lo público puede también
relacionarse, aunque en menor grado, con la ―relevancia‖ de la acción: se trata de acciones que
sean importantes para la población afectada, y además esta población debe ser en su agregado
importante dentro del conjunto de la sociedad. Aunque media la dificultad de decidir qué es
―relevante‖ o importante, es ésta la característica que las hace diferentes de las acciones
individuales como también de las acciones colectivas carentes de significancia para el grueso de
la sociedad. Dada la relevancia de la acción propuesta y la multiplicidad de afectados, se hace
necesario que existan los espacios de deliberación ciudadana que permitan un análisis abierto y
colectivo de las políticas que se perfilan. En este orden de ideas, lo público toma el significado
de estos espacios de deliberación abierta y colectiva.
Una segunda definición de política pública que vale la pena analizar es la que propone Nioche
(1997): ―secuencia de acciones que conducen (o se traducen) a una respuesta más o menos
institucionalizada, a una situación juzgada como problemática‖. Al igual que la anterior, en esta
definición se destacan tres elementos importantes: un conflicto latente que origina las decisiones
que se traducen en acciones y de las cuales importa el cambio seguido (la secuencia) para llegar
a ellas; las acciones que se emprenden, lo que lleva implícito una pluralidad y diversidad en la
toma de la decisión; y el carácter de lo público. Este último, en este caso, se relaciona con la
característica ―más o menos institucionalizada‖ de la respuesta. Así, Nioche caracteriza lo
público por el carácter institucionalizado de quién adelanta la respuesta, siendo nuevamente el
gobierno uno, pero no el único, de los ejecutores. El carácter más o menos institucionalizado de
la respuesta tiene un cierto aire de ambigüedad, entendible por la dificultad inherente a la
definición de institucionalidad, dificultad comparable a la que tiene la definición del término
legitimidad en la definición anterior.
¿Cómo se define una política?
Componentes
En los modelos de formación de política pública pueden reconocerse cuatro componentes
básicos: definición del problema, generación y selección de opciones, puesta en ejecución y
evaluación. Estos componentes, aunque tradicionales al desarrollo de toda política pública, no
siempre, en la práctica, aparecen. Por ejemplo, es frecuente que la identificación, análisis y
selección de alternativas no se desarrolla, y que se asocie un problema con una sola vía de
solución que ha sido la tradicional o la que ya está institucionalizada. Además, aún cuando
estos componentes estén presentes tienen a veces alcances limitados. Por ejemplo, la evaluación
suele circunscribirse tan sólo a una actividad de control o de seguimiento de tareas.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 103
No es de extrañar que estos cuatro componentes se correspondan con los elementos básicos de
las políticas públicas. En efecto, como se vio en su definición, las políticas requieren de la
existencia de un problema que es necesario reconocer; tomar decisiones respecto a las acciones
que deberán seguirse; ejecutar dichas decisiones; y evaluarlas como actividad necesaria para
reconocer los resultados que se están teniendo. A continuación se ofrece una síntesis del
alcance de cada componente, que luego será desarrollado con mayor amplitud.
1. Definición del problema: El primer componente del modelo propone la identificación del
problema que se va a enfrentar, lo que implica una priorización y una toma de posición frente a
otros problemas que le son concurrentes. De allí que este componente lleve implícito una
“definición de agenda”, pues una vez identificado el problema, resulta necesario delimitar su
ámbito y entender sus causalidades, ya que éstas definirán las acciones a seguir. Estos procesos
en sí incorporan una buena dosis de conflictos. En su desarrollo intervienen distintos enfoques y
visiones, todos ellos relacionados con los intereses de diferentes involucrados. Así, el proceso de
consulta y participación de los involucrados es un elemento importante de esta actividad. El
reconocimiento de los diferentes intereses en juego, el conflicto presente en la determinación de la
agenda y la consulta a los involucrados es lo que le amplía el alcance a esta actividad. Lo será
también poder llegar a definiciones consensuales, que le den mayor legitimidad y sostenibilidad a
las decisiones que luego, basadas en la definición del problema, serán adoptadas. Esta actividad es
tanto política como técnica, aunque es la primera de estas facetas la dominante.
2. Generación y selección de alternativas: Este componente del proceso pretende identificar
diversas opciones para enfrentar el problema detectado. Se avanza sobre el cómo se quiere
resolver el problema, lo que supone una definición de líneas de acción, definición que se verá
fortalecida si para llegar a ella ha mediado un proceso de selección transparente y racional, que
respete las diferentes posiciones y que ojalá sea consensual, dentro de un conjunto amplio de
posibilidades. Estas últimas pueden ser de muy diversa índole, en la cual se combinan, entre
otras, las dimensiones técnica, institucional y política, siendo la técnica la dominante.
En la práctica, este componente ha resultado descuidado, pues se dedica poco esfuerzo al ejercicio
de identificar opciones y realizar un análisis riguroso para averiguar cuál de ellas resulta más
viable y efectiva para el contexto en que se va a desarrollar. En su lugar, se suele proponer una
única alternativa de solución y se avanza sobre la modificación o el acomodo de esa propuesta al
problema y al contexto.
3. Gestión de la alternativa seleccionada: Para que las acciones se den, hay que administrarlas,
gestionarlas. La manera cómo se realice la gestión incide, como es obvio, de manera importante
en los resultados inicialmente previstos. Una gestión efectiva y dinámica permite enriquecer los
resultados en función de las cambiantes condiciones del medio y responder a su permanente
evolución. El medio en el cual se desenvuelven los sectores sociales se beneficia de un tipo de
gestión diferente a la tradicional, donde la flexibilidad, capacidad de adaptación y relación con las
otras actividades son sus características esenciales.
4. Monitoreo y evaluación: El alcance de este cuarto componente puede verse de dos formas
complementarias entre sí. La primera perspectiva destaca la importancia de observar resultados
obtenidos, pues son ellos que dan sentido a las anteriores actividades. Al respecto, una discusión
frecuente gira alrededor de cuáles resultados se deben analizar, incluso si ellos son o no medibles.
Aquí nos referimos a la gama amplia de resultados que puede tener una política o un programa y
hay una apuesta grande a que todos los resultados son susceptibles de ser medidos, bien sea
cuantitativa o cualitativamente, y así estén sujetas a ciertas limitaciones. La segunda y más
reciente perspectiva del componente evaluativo reconoce que cada una de las actividades del
proceso de formación y gestión genera resultados, los unos relacionados con el proceso mismo de
formación de política, los otros relacionados con los resultados intermedios o complementarios a
los resultados finales. En cualquier caso, estos resultados hay que estudiarlos y reconocerlos,
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 104
para poder tener un mejor desarrollo de la política y para poder dirigir más adecuadamente las
acciones hacia los resultados deseados. La conjunción de estas dos perspectivas es lo que asegura
el aprendizaje continuo. Esta actividad recurrentemente evaluativa es la que permite ir
reorientando las acciones en las actividades precedentes y, por tanto, ir teniendo mejores
resultados.
La interacción y la iteración del modelo
La interacción58 y la iteración59 entre los cuatro componentes del modelo constituyen una sino la
característica fundamental que convierte al proceso aquí propuesto en uno de formación. Lejos
de tratarse de un modelo vertical de arriba hacia abajo, que corresponde al de formulación
tradicional, en el cual las actividades son independientes entre sí, se propone, por el contrario,
uno con interacción entre sus distintos componentes lo que trae por consecuencia su
permanente evolución. Ello, sumado a la iteración, es decir a la búsqueda continua por
alcanzar objetivos que pueden cambiar con el tiempo, como los sociales, son las características
que hacen que, en este modelo, las políticas y programas estén continuamente formándose.
En consecuencia, el modelo no es rígido y unidireccional. Fuente importante de su dinamismo
es el continuo intercambio de información que conduzca a que las distintas actividades
evolucionen continuamente, siempre en búsqueda de obtener los mejores resultados, cuyo
alcance también puede resultar cambiante con el tiempo. Así, por ejemplo, la definición inicial
del problema puede cambiar a medida que se entra a ejecutar la política en cuestión, pues la
misma ejecución señala que la definición inicial no era la adecuada. Asimismo, algunas
opciones, que inicialmente fueron descartadas, pueden resurgir como válidas a medida que se
analiza cómo avanza la iniciativa. Esta retroalimentación sólo resulta posible si los diversos
componentes del proceso interactúan entre sí.
Adicionalmente, los resultados esperados pueden evolucionar hacia otros distintos, pero
igualmente deseables, a medida que la política se desarrolla, porque su contexto también
cambia con el tiempo. Ello es muy propio de los sectores sociales, donde el servicio que se
provee debe ir ajustándose continuamente a las características cambiantes de su población. Ello
es posible tan sólo si se da la iteración o búsqueda continua para llegar a un objetivo
convergente aunque móvil, otra de las características clave del modelo: poder ajustarse
continuamente a los cambios del entorno, mediante aproximaciones sucesivas.
Un modelo vertical, en que no se promueve ni se estimule la interacción entre las actividades, se
asocia con problemas de estancamiento y de miopía en los procesos de formación y gestión.
Tres problemas que comúnmente surgen en los modelos verticales son las siguientes:
La actividad de definición del problema resulta ser la determinante. En los modelos
verticales, toda la fuerza está puesta en la actividad inicial y es ésta la que direcciona y domina,
de manera unilateral, el desarrollo de todo el proceso. Ello no sólo no resulta conveniente desde la
58 Acción que se ejerce recíprocamente entre dos o más objetos, agentes, fuerzas, funciones, etc. (diccionario de la lengua española).
59 Acción y efecto de iterar. Iterar: repetir uno algo (diccionario de la lengua española). Repetición de acciones análogas. Repetir, reiterar (diccionario Larousse).
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 105
perspectiva de la sostenibilidad y solidez de la política, sino que también ha sido reconocido como
una de las causales de buena parte de los problemas que acompañaban la entrega de los servicios
sociales en América Latina, al negarle la posibilidad a los programas de irse adaptando a las
exigencias de su ejecución y de su medio.
Se presentan visiones distintas de un mismo problema entre los diseñadores y los
gestores. No hay diálogo entre unos y otros. Se propone eliminar y luchar contra la falsa y
equivocada separación entre “diseñadores” y “gestores”. Las dos visiones y actividades se
complementan y para ser exitosas deben contemplar las exigencias, no sólo propias, sino también
de la otra actividad. Sin diálogo entre ellas no se pueden obtener los resultados deseados y sin él
hay recurrentes cortes y desencuentros en el proceso de formación de política. La falsa
independencia de las actividades de “diseñar” y “gestar” ha llevado, además, a que se busque
enfrentar cada una de ellas con personas con formaciones académicas distintas: la primera, más
ligada a disciplinas técnicas, como la ingeniería y la economía; la segunda, a la administración.
El lenguaje y los enfoques disciplinares no siempre son compatibles. Mejor sería desde el
comienzo tener una mezcla de formaciones disciplinares. Romper esa falsa caracterización
(política, técnica y administrativa) y la falsa separación entre actividades es el desafío que tiene
la propuesta de un nuevo modelo de los procesos de formación de políticas públicas; y
La evaluación se vuelve irrelevante. La verticalidad de los viejos modelos de formación y
gestión implica que a medida que se desciende en el modelo, las actividades van perdiendo fuerza
e interés. Así, por ejemplo, la evaluación puede llegar a ser prescindible, pues no parecería
aportar nada sustantivo a las acciones precedentes que ya fueron adelantadas, y menos aún
pareciera importante para reorientar la globalidad de la política o programa. La evaluación, en
estos modelos verticales, es superflua y resulta ser más una entelequia que una actividad útil y
necesaria.
Los Modelos de Formulación y Gestión de Políticas
Los modelos de formulación y gestión de políticas y programas han, sin embargo, sufrido
cambios importantes a través del tiempo, particularmente en lo que respecta a los énfasis
puestos en las diversas actividades. De hecho, las cuatro actividades antes mencionadas no
siempre han estado presentes en los modelos de formación de políticas públicas. Tampoco han
gozado de la misma importancia, y es posible caracterizar los diferentes modelos en función de
la actividad sobre la cual ha gravitado el proceso de formación. Con base en la información que
provee Viana (1996), se puede decir que de modelos de formulación, donde la política fluía de
arriba hacia abajo y que fueron características de los años setenta, se ha pasado a otros, cuya
gravitación pasó de la primera actividad, la definición del problema, a la de gestión. En ellos,
también, la interacción empieza recientemente a aparecer. A continuación se presentan algunas
características de estos modelos que se relacionan estrictamente con su verticalidad y con la
interacción entre sus componentes. Evidentemente, ello sólo es una faceta de estos modelos,
cuya presentación integral supera el alcance de este texto.
MODELO DE LASWELL
El primero de los modelos que vamos a analizar, el de Laswell (1962), se ilustra en el cuadro
siguiente. Es claramente vertical, las decisiones fluyen de arriba hacia abajo, siendo las
actividades iniciales o superiores las dominantes y donde la actividad de evaluación es de
carácter terminal. Este modelo sintetiza los que fueron modelos verticales y paradigmáticos en
su momento y reconocidos como pioneros en el tema de formación de políticas y programas.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 106
Gráfico Nº 11: Modelo de Laswell
EL MODELO DE KINGON
El modelo de Kingdon (1984) ofrece, por su parte, una importante evolución. Es un modelo
centrado en la definición de agenda, en la cual para efectos analíticos, se incluyen en ella por
primera vez, dos actividades clave: la definición del problema y la generación de alternativas.
Ambas actividades están, pues, relacionadas, aunque dominadas por distintos actores, entre los
cuales se destacan el gobierno (que da lugar, por ejemplo, a la agenda gubernamental) y otros
menos visibles pero importantes políticamente (que dan lugar, por ejemplo, a la agenda política
y a la agenda para ―decisión‖). Lo importante radica en que ambas actividades tiene sus
propias corrientes y dinámicas, que cuando logran confluir, dan lugar a políticas públicas
sólidas con mejores resultados.
Kingdon menciona básicamente tres corrientes que participan en la definición de agenda: la de
los ―problemas‖, en la cual los problemas se están definiendo, a través de eventos, indicadores o
información que fluyen desde la acción, lo que por demás es muy relevante pues empieza a
aparecer un papel importante para la evaluación y el seguimiento; la de ―política‖, que sigue los
grandes movimientos o problemas nacionales; y la de ―las políticas‖, caracterizada, por la
generación de ideas (supuestamente para enfrentar problemas), de las cuales algunas van
descartándose, sobreviviendo aquellas que resultan viables y que luego se traducirán en
acciones. Las dos primeras corrientes conducen a la definición del problema y la tercera, a la
generación de alternativas. Como se dijo, cada una está movida por sus propios actores,
dinámicas y dificultades. Cuando confluyen, se obtienen los mejores resultados. Los otros
componentes analíticos, gestión y evaluación, no se destacan en el modelo de Kingdon, aunque
Propuesta (Recommending)
Formulación (Prescribing)
Acudir a ejecutores (Invoking)
Aplicación (Applying)
Terminación (Terminating)
Información Conocimiento (Intelligence)
Resultados (Appraising)
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 107
la información sobre lo que sucede en la acción empieza a confluir en la generación de
alternativas. La gestión, por su parte, aparece articulada implícitamente con la corriente de
generación de alternativas, pues los ejecutores son parte de los actores centrales de la
generación de alternativas.
EL MODELO DE HOPPE, VAN DE GRAAF Y VAN DJIK
Los holandeses Hoppe, Van de Graaf y Van Dijk (1985) fortalecen, por su parte, la interacción
entre la formulación de la política (que incluye la elaboración de alternativas y la selección de
una de ellas) y la implementación. En efecto, de las fases que ellos plantean para una política
pública (construcción de agenda, elaboración del proyecto (o generación de alternativas),
adopción del proyecto (o de una alternativa), implementación, evaluación y reajuste), ellos
privilegian el diálogo continuo entre generación de alternativas y su puesta en ejecución. Es un
diálogo difícil, donde hay choque de intereses. Su éxito condiciona, a su vez, el éxito de los
resultados de las políticas públicas. Para que este fluya, la evaluación debe existir y se convierte,
entonces, en un instrumento clave. A diferencia del modelo anterior, la determinación del
problema inicial no está en la base de la acción.
Gráfico Nº 12: Modelo de Hoppe, Van de Graaf y Van Djik
POLÍTICA
Problemas/Insumos
Formulación
Adopción
Área de intervención de la política
Estructura de la implementación de la
política
POLÍTICA
Resultados
ENTORNO ENTORNO
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 108
Finalmente, Merilee Grindle y John Thomas (1991) le dan gran importancia a la interacción
entre las diferentes actividades en un modelo de formación de políticas públicas, haciéndolo
dinámico y cambiante con el tiempo.
En éste, la evaluación surge con singular importancia y empieza a resultar vital en el desarrollo
de todo el proceso. Si bien su modelo gravita alrededor de la actividad de ejecución o de acción,
en tanto que ella se considera la actividad nuclear de la política pública, aparecen también con
fuerza las actividades de agenda de políticas y toma de decisión para la acción.
Evidentemente en este modelo confluyen distintos actores y pueden surgir conflictos entre ellos
y particularmente entre la burocracia y la comunidad representada en el espacio público de
discusión, que hagan rechazar en primera instancia la política que vuelve, entonces, a ser
reexaminada.
En caso de ser aceptada, se pasa al plano de la ejecución, en el cual confluyen decisores y
ejecutores, evaluando y movilizando dos recursos requeridos para la acción. El modelo se
beneficia claramente de la evaluación permanente que alimenta las diferentes actividades.
Gráfico Nº 13: Modelo de Merilee Grindle y John Thomas (1991)
Temas (issues)
Agenda de políticas
Etapas de decisión
Características de las políticas
Arena de conflicto
Público Burocrático
Rechazo/Implementación Implementación/Rechazo
Recursos requeridos (Políticos, financieros, instituciones,
técnicos)
Decisores evalúan y movilizan recursos para
apoyar la iniciativa
Ejecutores evalúan y movilizan recursos para
apoyar iniciativas
Resultados
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Medición de los Logros de una Política Pública
Una pregunta recurrente en el desarrollo de una política pública, es evidentemente el impacto
que esta provoca en la creación del llamado valor agregado social. Y es que, resulta claro señalar
que cualquier acción pública para ser retroalimentada y mejorada en su definición requiere de
un indicador que nos permita visualizar los niveles de avance generados en torno a la
resolución de un problema previamente identificado.
En esencia el indicador debe ser formulado como una expresión cuantitativa que ahonda en la
medición de la brecha generada entre la situación previa a la implementación de una política y
la situación esperada o deseada; pudiendo a la par en cualquier punto de corte generar una cota
de mensurabilidad necesaria para efectuar la evaluación correspondiente.
Sin embargo la medición exhibe también dificultades en torno a los niveles a los que estos se
aplican. Tal vez, porque muchas veces al medir establecemos una relación comparativa entre
nuestro accionar y el que previamente existía; siendo este tipo de caracterización estrictamente
técnico u operativo. Así contamos el número de m2 construidos, el de agricultores capacitados,
entre otros.
Como apreciamos estamos aquí ante la presencia de un resultado, que en su cuantificación privilegia
identificar la acción pública antes que el efecto en el bienestar societario.
Este tipo de indicador resulta poco útil para percibir los logros reales de una política pública. Y
es que el aporte en términos de valor agregado que se propone generar no reposa en la cantidad
de acciones desplegadas sino en lo que estas generan lo que se podría encontrar en la variación
productiva, el incremento de capacidades o tal vez en una mayor accesibilidad a un servicio de
calidad.
Aquí nos remitimos específicamente al impacto logrado, que es básicamente la cuantificación que
privilegia el efecto en el bienestar societario sobre la propia acción pública
Aún sabiendo con claridad los valores de un indicador, a nivel de resultado o de impacto, el
análisis resulta incompleto sino comparamos a este con otro obtenido en situación similar. Para
formular estos niveles de vinculación o comparación paramétrica con experiencias paralelas
(generalmente exitosas) utilizamos un conjunto de criterios valuativos, entre los que
indudablemente podemos mencionar a: eficacia, eficiencia, equidad y sostenibilidad.
Estos cuatro criterios representan un conjunto mínimo de pautas y normas para el análisis y
formación de políticas y programas, por lo que otros criterios podrían perfectamente
complementarlas.
Situación
Previa
Situación
Esperada o
Deseada
POLITICA PÚBLICA
X1 X2 X3
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Reflejan de por sí algunos aspectos del rol de Estado y de las demandas sobre la manera en que
se usan los recursos fiscales.
Sin embargo, su uso tan frecuente parece que en muchos casos han convertido a estos términos
en ambiguos, de variada interpretación y confusión. Precisamente, la falta de una definición
única de cada criterio puede contribuir a confusiones, malos entendimientos y recomendaciones
erróneas en torno a la discusión de políticas.
Revisaremos en los próximos párrafos de manera resumida algunas interpretaciones de estos
criterios, para procurar construir una definición más certera para nuestro propósito.
Eficacia
La palabra ―eficacia‖ viene del Latín efficere que, a su vez, es derivado de facere, que significa
―hacer o lograr‖. El Diccionario de la Lengua Española de la Real Academia Española señala
que ―eficacia‖ significa ―virtud, actividad, fuerza y poder para obrar‖.
María Moliner interpreta esa definición y sugiere que ―eficacia‖ ―se aplica a las cosas o
personas que pueden producir el efecto o prestar el servicio a que están destinadas‖. Algo es
eficaz si logra o hace lo que debía hacer. Los diccionarios del idioma ingles indican definiciones
semejantes. Por ejemplo, el Webster‘s International define eficacia (―efficacy‖) como ―el poder
de producir los resultados esperados‖.
Aplicando estas definiciones a las políticas y programas sociales, la eficacia de una política o
programa podría entenderse como el grado en que se producen los logros buscados. Una
organización eficaz cumple cabalmente su misión. Un programa es eficaz si logra los objetivos
que le dieron razón de ser.
Para lograr total claridad sobre la eficacia, hace falta precisar lo que constituye un ―objetivo‖.
Particularmente, necesitamos estipular que un objetivo bien definido explicita lo que se busca
generar, incluyendo la calidad de lo que se propone. Asimismo, un objetivo debe delimitar el
tiempo en que se espera generar un determinado efecto o producto. Por tanto, una iniciativa
resulta eficaz si cumple los objetivos esperados en el tiempo previsto y con la calidad esperada.
Cabe destacar que la eficacia contempla el cumplimiento de objetivos, sin importar el costo o el
uso de recursos. Una determinada iniciativa es más o menos eficaz según el grado en que
cumple sus objetivos, teniendo en cuenta la calidad y la oportunidad, y sin tener en cuenta los
costos.
Eficacia versus efectividad
Nosotros entendemos que ―eficacia‖ y ―efectividad‖ son sinónimas y se pueden utilizar en
forma intercambiable. Vienen las dos palabras de la misma raíz etimológica y sus definiciones
generales (de diccionario) son parecidas. El Diccionario Webster‘s asocia los dos términos
directamente, pues utiliza efectividad (―effectiveness‖) para definir eficacia (―efficacy‖).
No obstante, la aceptación de que la eficacia y la efectividad sean sinónimos no es universal. Por
ejemplo, Cohen y Franco (1993) indican que la ―eficacia‖ mide ―el grado en que se alcanzan los
objetivos y metas... en la población beneficiaria, en un período determinado... ‖ mientras que la
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―efectividad‖ constituye la relación entre los resultados (previstos y no previstos) y los
objetivos. Así, estos autores proponen la efectividad como una medida que reconocería
resultados diferentes a los que fueron esperados en la delimitación de los objetivos de la
iniciativa.
Eficiencia
La definición y la interpretación de la eficiencia resultan más complejas que en el caso de
eficacia. Hay muchas más interpretaciones del concepto de eficiencia y algún grado de prejuicio
en contra del concepto.
Esta falta de consenso sobre la definición de eficiencia se reproduce en los diccionarios. El
Diccionario de la Real Academia Española indica que la eficiencia es ―virtud y facultad para
lograr un efecto determinado‖. Esta fuente permitiría pensar que la eficacia y la eficiencia sean
sinónimas. María Moliner presenta una definición con un matiz ligeramente diferente que
parece sugerir que la eficiencia califica la manera en que los objetivos sean realizados; señala
que la eficiencia ―se aplica a lo que realiza cumplidamente la función a que está destinado‖. El
Diccionario Larousse explícitamente incluye en su definición tanto los insumos utilizados como
los resultados logrados; señala que la eficiencia consiste en ―la virtud para lograr algo. Relación
existente entre el trabajo desarrollado, el tiempo invertido, la inversión realizada en hacer algo y
el resultado logrado. Productividad‖. El Webster‘s sugiere que algo es eficiente si se caracteriza
―por la capacidad para seleccionar y usar los medios más efectivos y de menor desperdicio con
el fin de llevar a cabo una tarea o lograr un propósito‖.
Curiosamente, todos los diccionarios del inglés que consultamos incorporan la relación medios-
fines (o ―insumos-logros‖) en su definición de eficiencia, aunque muchos diccionarios del
castellano no incluyen ninguna referencia al uso de insumos o recursos.
En las aplicaciones de eficiencia al análisis de políticas, la eficiencia típicamente se asocia con
una relación entre medios y fines. Se propone que un programa es eficiente si cumple sus
objetivos al menor costo posible. Ernesto Cohen y Rolando Franco (1983) definen la eficiencia
como ―la relación entre costos y productos obtenidos‖. Marlaine Lockheed y Eric Hanushek
(1994) señalan que ―…un sistema eficiente obtiene más productos con un determinado conjunto
de recursos, insumos o logra niveles comparables de productos con menos insumos,
manteniendo a lo demás igual‖.
Conforme a estas definiciones, nosotros entendemos la eficiencia como el grado en que se
cumplen los objetivos de una iniciativa al menor costo posible. El no cumplir cabalmente los
objetivos y/o el desperdicio de recursos o insumos hacen que la iniciativa resulta ineficiente (o
menos eficiente).
La referencia a ―costos‖ en la definición de eficiencia corresponde a un entendimiento amplio
del concepto. No todo costo necesariamente tiene que asociarse con un desembolso de dinero.
No todo costo corresponde directamente a una expresión en unidades monetarias. Un costo
representa el desgaste o el sacrificio de un recurso, tangible o intangible. Por tanto, podría
referirse al uso (sacrificio) de tiempo, al desgaste o deterioro de un recurso ambiental (aunque
éste no sea transable) o al deterioro o sacrificio de otro ―bien‖ no tangible como el capital social,
la solidaridad ciudadana o la confianza, entre otros.
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Esta asociación --al presentarse aisladamente--se presta fácilmente a una interpretación
―minimisista‖ de la eficiencia. Como sugieren Lockheed y Hanuschek (1994), las
―consideraciones de eficiencia han recibido mala imagen, en parte porque algunos las equivalen
a la minimización de costos‖. Es importante que ninguna de las definiciones señala que la
eficiencia se logra sencillamente minimizando costos. La eficiencia obliga a poner un estándar a
la minimización de costos: cumplir el objetivo, a mínimo costo o generar el mayor logro, para
un determinado costo.
Eficiencia técnica y eficiencia económica
Para aportar a una mayor claridad de terminología, conviene diferenciar la eficiencia técnica y
la eficiencia económica. La eficiencia técnica examina la relación entre el producto o resultado
generado y la cantidad de un determinado insumo utilizado en su generación. Algunas
definiciones señalan que la eficiencia técnica mide la relación entre el producto y la energía
utilizada en su producción. En ciertas aplicaciones, la energía sirve como unidad de medición
que permite estimar el ―costo‖ de diversas técnicas o tecnologías de producción. Diferentes
insumos se miden en alguna unidad energética para expresar un ―costo‖ total de lograr el
resultado.
En la práctica de análisis de políticas sociales, la eficiencia técnica sería una medición cuyas
unidades de medida son unidad de producto (o logro) por unidad de insumo. Ejemplos
podrían ser niños vacunados por hora-persona comprometida en la campaña de vacunación o
número de controles prenatales por promotor de salud por mes. Al comparar los efectos sobre
el aprendizaje, podríamos encontrar que el uso de tutores pares (caso en que los estudiantes
toman un papel en apoyar el aprendizaje de sus compañeros y, de paso, mejoran su propio
aprendizaje) resulta ser más eficiente que el uso de tutoriales computarizados en lo que respecta
al uso de tiempo de computadoras y textos pero muy demandante (menos eficiente) en el uso
del tiempo del maestro. El uso de unidades físicas de los insumos para la expresión de eficiencia
nos limita la capacidad de concluir cuál proceso es, en términos netos, más eficiente.
La necesidad de comparar procesos que utilizan insumos diferentes o que utilizan múltiples
insumos en proporciones diferentes ha conducido al uso del concepto de eficiencia económica.
Esta medida concreta el criterio de eficiencia en una medición de unidades de producto (o logro
o efecto, impacto) por costo de los diversos insumos y recursos necesarios para generarlo. La
eficiencia económica permite agrupar los diversos insumos con la unidad de medida monetaria.
El criterio de eficiencia económica, entonces, se puede relacionar con un índice de costo
efectividad.
Mide el logro de los objetivos por un lado y los costos de haber producido los logros, medidos
por su valor monetario. Si la iniciativa A y la B tienen los mismos costos, pero A produce mayor
impacto social (logra más del objetivo social), A va a ser más costo-efectivo o, lo que es lo
mismo, más eficiente. De la misma manera, si realizar C cuesta menos que realizar D y C y D
son dos maneras de producir un determinado efecto y las dos iniciativas producen ese mismo
efecto -medido tanto cuantitativa como cualitativamente, C será más costo-efectivo – y más
eficiente - que D. De la misma forma, la eficiencia económica permitiría analizar la eficiencia
relativa de producir diferentes resultados. Se podría asignar un valor monetario tanto a los
costos (el valor monetario de los recursos utilizados) como a los efectos —los beneficios. Así, se
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lograría una comparación entre lo que se genera y lo que se sacrificó para generarlo. Este
análisis de eficiencia económica constituye la base del análisis costo-beneficio.
Eficiencia privada y eficiencia social
Al introducir valor al análisis de los costos y/o efectos de una iniciativa, necesariamente
dependemos del uso de unos precios. Los precios convierten el valor de los costos y/o
beneficios en expresiones monetarias. El uso de precios y de unidades monetarias facilita
agregaciones y comparaciones de diferentes costos o valores. Una opción para la asignación de
valor radica en los precios vigentes en los mercados. Una comparación de relaciones
costo/efecto construidas con precios de mercado indica cuál de las alternativas requiere de
menor desembolso (de dinero). Dicha relación juzga las alternativas, desde la perspectiva de
quienes propongan ahorrar recursos financieros y/o generar rentabilidad financiera. Sólo
contemplaría costos que obligan a hacer unos desembolsos (egresos) y efectos o beneficios que
conllevan ingresos monetarios. Dicho juicio mira la eficiencia privada, ya que considera la
bondad de la iniciativa desde una perspectiva financiera del inversionista o de la organización
que la financia.
El análisis de las iniciativas sociales demanda además un juicio de todos los costos y efectos
(positivos y negativos) que implica para la sociedad, como colectividad. Por tanto, obligaría a
contemplar no sólo los costos y efectos que se asocian con transacciones en los mercados, sino
también los costos que no conllevan transacciones, desembolsos o ingresos. Dicho análisis se
apuntaría a un análisis de eficiencia social.
Un análisis de la eficiencia social contemplaría los siguientes costos o efectos que no se asocian
con transacciones de mercado:
Externalidades asociadas con la iniciativa: por definición, las externalidades son efectos
producidos por una transacción sobre actores no involucrados en ella. Pueden ser efectos
positivos (beneficios) o negativos (costos). Ejemplos de externalidades positivas incluirían el
efecto que la sociedad como un todo saca de la educación básica de sus ciudadanos, por
convertirse en mejores ciudadanos y mejores padres o madres futuros. También incluirían la
barrera epidemiológica general producido por la vacunación de una masa crítica de individuos
en una determinada zona. Las externalidades negativas se pueden ejemplificar con los efectos
contaminantes de los procesos productivos o de las iniciativas de inversión. Por definición, el
mercado no reconoce el valor o el costo asociado con una externalidad. Dado que el efecto es
―externo‖ a los actores que participan en las transacciones del mercado, el mercado no cuenta
con ningún mecanismo para contemplar sus valores. No obstante, puesto que estos efectos
inciden sobre el bienestar social, un análisis social (o socioeconómico) los tomaría en cuenta.
Buscaría una forma de medir y valorar los impactos que la externalidad genera sobre el
bienestar común.
Correcciones por distorsiones en los precios de mercados: los mercados funcionan con
múltiples imperfecciones que hacen que el precio de mercado de un bien o servicio no
necesariamente coincida con el valor que la sociedad atribuiría a él. Los monopolios, carteles y
otras organizaciones que concentran poder en la producción y comercialización hacen que el
precio de mercado sea mayor al costo que una unidad del bien o servicio genere para la
sociedad. Las asimetrías de información sobre la importancia, la bondad o la conveniencia del
consumo de un determinado bien o servicio hacen que el precio generado en el mercado sea
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inferior al beneficio social generado por el consumo. Otras asimetrías e imperfecciones hacen
que el costo social de producción sea mayor al costo reconocido en el precio del mercado. Por
tanto, en caso de imperfecciones de los mercados, un análisis de valor o de eficiencia hecho con
precios de mercado no reflejaría los valores que los efectos o costos conllevan, en términos del
bienestar social. Un análisis de valor social o de eficiencia social contemplaría ajustes a los
precios de mercado o dependería de una nueva estrategia de valoración con tal de acercarse a
un estimativo del efecto causado sobre el bienestar social.
Efectos o costos que afectan el bienestar social, a pesar de no asociarse con ningún mercado:
existe un conjunto de bienes y servicios cuyos derechos de propiedad no pueden ser claramente
definidos, por la propia naturaleza del bien. Dichos derechos no pueden definirse porque no se
puede limitar el consumo o el gozo del bien a aquellos que sean dueños o a aquellos que hayan
pagado por el bien. O sea, no se puede excluir a los que no pagan del consumo. Estos bienes,
denominados ―bienes públicos‖ por los economistas, incluyen, por ejemplo, la seguridad
callejera: si existe seguridad, todos nos beneficiamos de él; nadie se puede apropiar de este bien
para luego poder cobrar por su gozo. Otros ejemplos serían la pureza del ambiente físico-
biológico, las ondas soníferas y las carreteras y vías de libre acceso.
Por no existir la capacidad de apropiarse del bien para poder cobrar por su uso, el mercado no
generará de manera natural el bien ni los servicios que lo promueven o lo protegen. No asignará
ningún precio o valor al bien por los mecanismos naturales de los mercados. Es decir, sin
intervención planeada por un actor interesado (el gobierno o una organización no
gubernamental por ejemplo) el mercado no se interesará en el bien. Por eso mismo, no habrá un
precio con que asignar el valor o el costo.
También existen un conjunto de bienes, denominados "bienes meritorios", que por definición
son bienes - generalmente intangibles - que no se intercambian en ningún mercado y, por ende,
no conllevan una expresión mercantilista de valor. No obstante, se reconocen como meritorios
por su propia naturaleza: buena salud, tranquilidad, armonía familiar, etc. Estos bienes se
denominan "bienes meritorios". Tienen valor intrínseco, aunque no se asocian con ningún
precio.
Un análisis de costo social o eficiencia social profundizaría sobre el valor o el costo de los bienes
públicos y los bienes meritorios y buscaría una estrategia de valoración, para que estuviera
contemplado en el análisis.
Efectos distributivos: el mercado es completamente indiferente o neutro frente a la
redistribución, porque en el funcionamiento del mercado no se distinguen los diversos niveles
de ingresos o de riquezas. El mercado trata a todos por igual; impone u ofrece el mismo precio a
todos. Implícitamente, el mercado actúa como si el valor de un determinado bien (un litro de
leche, por ejemplo) fuese igual para todos: que ese bien ofreciera una mejoría del bienestar igual
para el consumidor pobre como para el consumidor rico. En realidad, sospecharíamos que
representa una mejora mucho mayor para el consumidor pobre que para el rico (la leche es una
fuente de nutrientes mínimos a una persona de bajos ingresos o bajo consumo, mientras resulta
ser un consumo no necesario pero delicioso, como acompañante de un postre para una persona
de alto consumo.) Asimismo, un sacrificio igual (el pago de un impuesto de US$20, por
ejemplo) conllevaría un mayor impacto sobre el bienestar de los pobres que el de los ricos.
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Un análisis completo de eficiencia social incorporaría ajustes por valores diferenciales,
contemplando los impactos relativos sobre el bienestar de diferentes grupos socioeconómicos.
Al contemplar estos costos y beneficios ―extra-mercado‖ y al hacer otros ajustes a los análisis de
eficiencia privada, el análisis de eficiencia social resulta pertinente para indagar sobre el aporte
que hace la iniciativa al bienestar social, independientemente de su papel en los mercados. El
análisis costo-beneficio es una estrategia que contempla la eficiencia social neta: valora con
precios corregidos tanto los aportes positivos al bienestar como los efectos negativos (costos)
que conlleva la iniciativa.
Sin necesidad de analizar el valor social de los beneficios, se podría hacer un análisis de los
costos sociales que conllevan diversas alternativas de generar un determinado efecto social. De
esa manera, se podría realizar un análisis costo-efecto, que contempla la eficiencia social relativa
de diversas alternativas.
Eficiencia interna y eficiencia externa
Se refiere a ―eficiencia interna‖ cuando el objetivo o el logro a que se refiere es ―interno‖ al
servicio que se ofrece o a la iniciativa que se implementa. Por ejemplo, la eficiencia interna de
un sistema educativa es analizada con base en los procesos que ocurren dentro del servicio
educativo: aprendizaje, repetición, deserción, etc. En contraste, la eficiencia externa corresponde
al análisis del cumplimiento de objetivos o logros que son consecuencia esperada del servicio o
iniciativa, pero se producen en ámbitos externos (mayores) al ámbito de la iniciativa que se
analiza. Para el caso educativo, la eficiencia externa se referiría al logro de objetivos
relacionados con el futuro de los egresados: su productividad, su actuar como padres de futuras
generaciones, su responsabilidad cívica o ciudadana, etc.
Algunos autores definen la eficiencia externa como la que mide los efectos monetarios de la
iniciativa que se analiza. Por ejemplo, Lockheed y Hanuschek (1988) plantean que la ―eficiencia
interna‖ de la educación ―se refiere a una comparación de aprendizaje (un producto no-
monetario) de la educación a los costos de los insumos educativos…‖ mientras que ―con
‗eficiencia externa‘ nos referimos a la razón de productos monetarios a insumos monetarios‖.
Esta interpretación de la diferencia entre eficiencia externa e interna resulta particular y algo
limitante. Donde bien los objetivos o efectos que se analizan en el contexto de eficiencia externa
se prestan más a la monetización que los que se suelen analizar en el contexto de eficiencia
interna, resultaría muy simplista sugerir que todo efecto externo se puede traducir en un
beneficio monetario. También resulta simplista pensar que ningún efecto u objetivo ―interno‖ se
preste a una expresión monetaria y que todo efecto ―externo‖ sea expresable en términos
monetarios. En lugar de una diferencia basada en valoración monetaria, nosotros preferimos
entender la diferencia entre la eficiencia interna y la eficiencia externa en términos del ámbito en
que se producen los efectos o se cumplen los objetivos.
Eficiencia y eficacia
Para ser eficiente, una iniciativa tiene que ser eficaz. La eficacia es necesaria (sin ser suficiente)
para lograr la eficiencia: la iniciativa o la organización tiene que cumplir sus objetivos para
poder ser eficiente. No obstante, es frecuente escuchar a profesionales involucrados en
discusiones sobre políticas y programas referirse a casos en que ―iniciativas muy eficientes no
resultan eficaces‖. Una primera explicación de esta forma de pensar revela una interpretación
simplista y equivocada de la eficiencia: una interpretación que la equivalía a una minimización
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de costos. Si uno considera que la eficiencia meramente nos obliga a reducir costos, resulta
totalmente viable contemplar una iniciativa supuestamente ―eficiente‖ (por haber minimizado
costo) y, a la vez, ineficaz. Tal como propusimos cuando definimos la eficiencia, una
interpretación correcta de la eficiencia obliga a poner un estándar a la minimización de costos.
Dicho estándar es la eficacia: el cumplimiento de los objetivos con la calidad y la oportunidad
esperada.
Una segunda forma de pensar que permitiría sugerir que una iniciativa podría ser eficiente sin
ser eficaz se basa en analizar la eficacia con relación al objetivo máximo (u objetivo social) de la
iniciativa, mientras estar juzgando la eficiencia con respecto a los objetivos operativos (u
objetivos intermedios) de la misma iniciativa.
A pesar de que este enfoque incorpora una asimetría (por la forma que se entiende ―objetivo‖
de una manera para el análisis de la eficiencia, y de otra manera para entender la eficacia), ha
sido algo común. Por ejemplo, al referirse a los fondos de inversión social, se suele escuchar que
los fondos han demostrado ser muy eficientes, porque han podido construir infraestructura
para servicios sociales en una forma que cumple con los estándares técnicos de construcción a
muy bajo costo. No obstante, los mismos analistas suelen sugerir que estos fondos no han sido
eficaces, porque no han cumplido su objetivo general o máximo que consistía en afectar las
condiciones de vida de la población más pobre. La infraestructura social bien construida no
necesariamente conducía a más o mejores servicios para su población destinataria.
Esta referencia nos obliga a analizar el concepto de objetivo. Nos obliga a ver que las políticas,
programas o proyectos con que trabajamos no responden a un solo objetivo, sino a un conjunto
de objetivos interrelacionados entre sí en una jerarquía causa-efecto o una cadena medios-fines.
Equidad
El concepto de equidad se fundamenta en tres valores sociales: igualdad, cumplimiento de
derechos y justicia. El reconocimiento relativamente universal de la bondad de estos tres valores
permite que el concepto de ―equidad‖ – por lo menos retóricamente – goce de cierta aceptación
universal. Hay amplio consenso con respecto a la prioridad que se debe asignar a la equidad
como pauta o estándar para las políticas públicas. No obstante, esta aceptación universal se
sostiene en parte por la ambigüedad con que típicamente entendemos estos valores.
Examinemos algunas definiciones formales de ―equidad‖:
“igualdad de ánimo, propensión a dejarse guiar…por…las prescripciones rigurosas de la justicia
o por el texto terminante de la ley. Justicia”. Real Academia Española. Diccionario de la Lengua
Española (1992) 21a edición.
“cualidad que consiste en atribuir a cada uno aquello a lo que tiene derecho” Diccionario Planeta
de la lengua española usual. (1992).
“moderación, templanza. Justicia natural, por oposición a la justicia legal”. Pequeño Larousse
Ilustrado. (1995).
“una conformidad libre y razonable a los estándares de derecho natural, leyes y justicia, libre de
prejuicios o favoritismos” Webster‟s Unabridged. Third International Dictionary. (1986).
“justicia, calidad de ser igual o justo, imparcialidad” Oxford English Dictionary. Unabridged.
(1971).
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De estas definiciones, se puede concluir que el entendimiento de la equidad depende de una
interpretación del derecho natural, de las leyes y / o del concepto de ―justicia‖. Por ende, es un
concepto que va a ser interpretado según los valores, las tradiciones y la ética social.
La interpretación de la equidad se puede tratar en términos filosóficos, valorativos y jurídicos,
en su aplicación al análisis de derechos humanos y desarrollo de la ciudadanía. Asimismo, se
puede desarrollar en el contexto económico, refiriéndose a la propiedad, los ingresos y el
consumo. Este trabajo propone aplicar el concepto de la equidad al análisis de políticas y
programas sociales.
En el contexto de políticas, se ha asociado el concepto de equidad típicamente con algún
concepto de igualdad. No obstante, se han propuesto diferentes interpretaciones de la igualdad
asociada con equidad. Específicamente, se ha hecho referencia a la ―equidad vertical‖ – el
tratamiento igual para todos los diversos grupos e individuos de la sociedad y a la ―equidad
horizontal‖ – ―igual tratamiento para iguales‖.
La promoción de la equidad vertical insinúa que la equidad es equivalente a la igualdad
absoluta. En contraste, la equidad horizontal abre la puerta a la tolerancia de tratamientos
diferenciados, con el raciocinio de que los individuos y grupos son diferentes y pueden ser
tratados en forma diferenciada sin ser ―injusto‖. Es más, la equidad horizontal podría
conducirnos a pensar que el tratamiento diferenciado es justo, ya que podría tener el fin de
corregir o ajustar diferencias ya existentes entre diversos grupos o individuos.
Intervenciones desigualitarias (por ejemplo, focalizadas en poblaciones pobres) por parte de
organizaciones gubernamentales y no gubernamentales resultarían consistentes con sus roles de
correctores y compensadores de inequidades existentes en la distribución de ingresos y
riquezas.
El contraste entre la equidad vertical y la horizontal es fundamental en nuestras sociedades
actuales, caracterizadas por grandes desigualdades entre diversos individuos y grupos sociales.
En estos contextos, el ―tratamiento igual‖ de toda la sociedad podría resultar ―igualitario‖ sin
ser ―equitativo‖. Es decir, sería ―igualitario‖ sin necesariamente ser ―justo‖. En ese sentido, la
equidad resulta ser un término que no tiene una definición técnicamente precisa, pues no es
sinónimo de ―igualdad‖, particularmente en contextos que se caracterizan por desigualdades
entre diferentes segmentos de la población. La interpretación de la ―equidad‖ depende de
algunos juicios valorativos de la sociedad. Aunque vamos a sostener que la igualdad y la
equidad son diferentes, la discusión de equidad necesariamente involucra alguna referencia a la
igualdad o desigualdad. Por tanto, un desafío pendiente para la interpretación del concepto de
equidad radica en preguntar ―¿igualdad de qué?‖. La interpretación más frecuente de la
equidad se respalda en la ―igualdad de oportunidad‖, bandera de muchas agendas públicas del
mundo entero. No obstante, el concepto de ―igualdad de oportunidad‖ no agrega precisión o
claridad al concepto de equidad. Sencillamente modifica la pregunta, obligándonos a debatir
¿qué significa la ―igualdad de oportunidad?‖
Una interpretación superficial de la equidad y de la ―igualdad de oportunidades‖ en lo que
respecta las políticas y programas sociales podría ser ―igualdad de oferta para todos. Implicaría
la necesidad de extender una oferta (de servicios, de información, o de otro objeto de la política)
a toda la población, independientemente de su condición, su clase y su capacidad de pago. O
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sea, en primera instancia, la equidad se asociaría en oferta universal y homogénea de servicios
sociales.
No obstante, se podría argumentar (y se argumenta con frecuencia) que la igualdad de
cobertura no necesariamente implica la necesidad de hacer una oferta a toda la población, ya
que podemos reconocer que segmentos importantes de la población han solucionado ciertas
necesidades por sus propios medios. Por ejemplo, grupos grandes de la población acuden a
sector privado para atender sus demandas por servicios educativos y médicos, sin que esto
implique un descuido de otras necesidades que son socialmente prioritarias.
Por ende, la interpretación de ―igualdad de oferta‖ podría dar por ―cubierta‖ a estos segmentos
de la población y extender oferta a los que no podrían suplir las necesidades asociadas por otro
medio. Así, uno llegaría fácilmente a asociar ―equidad‖ con la justificación de programas
focalizados.
Otras interpretaciones de la ―equidad‖ o de la ―igualdad de oportunidad‖ en las políticas y
programas sociales puede asociarse con:
- Igualdad de acceso
- Igualdad de insumos
- Igualdad de efectos o impactos
- Igualdad de capacidades
A continuación, examinaremos cada uno de estos conceptos.
La igualdad de acceso representa un avance sobre el concepto de igualdad de oferta, pues no se
limita a una visión de igualdad basada en la oferta, sino también se asocia con ciertos aspectos
de la demanda. Garantizar la igualdad de acceso nos obliga a reconocer que los demandantes se
caracterizan por condiciones muy diversas que afectan su capacidad y condición para poder
responder o reaccionar a una oferta o una oportunidad y a hacer ajustes para igualar las
condiciones en que diversos demandantes puedan acudir a la oportunidad que se ofrece. Estos
ajustes obligan a facilitar el transporte o poner establecimientos adicionales para la entrega de
servicios en áreas de baja densidad poblacional; educar e informar la demanda entre grupos que
podrían faltar información o convicción con respecto al servicio o programa que se ofrece;
tender a igualar los costos (monetarios y no monetarios) de acudir al servicio, etc. Igualar el
acceso implica hacer que el esfuerzo relativo que el usuario tenga que hacer para aprovechar el
servicio o el programa sea aproximadamente igual.
La igualdad de insumos incorpora alguna referencia a la calidad del servicio entregado, por lo
menos en lo que respecta al uso de recursos o insumos para dicho servicio. La igualdad de
insumos se trata de uniformizar las características con que se prestan los servicios (que puedan
o no ser ofrecidos en un régimen de igualdad de acceso o de cobertura). Igualar los insumos
implica fijar unos estándares para el uso de insumos: número de horas de atención médica
semanales; relación alumno-maestro; textos por alumno; gasto per capita; etc. Dichos estándares
representarían lo que se considera aceptable o indicado para el sistema.
Una versión de la igualdad de insumos sería el caso de igualdad de financiamiento. Se
propondría en esta versión que la equidad se mediría en el destino de los recursos financieros a
la entrega de servicios. No obstante, este sería el caso en que se arroja duda sobre la ―equidad‖
como ―igualdad‖. ¿Viene la equidad de destinar iguales recursos financieros a los servicios para
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todos? O, todo lo contrario, ¿viene de una asignación progresiva de recursos – asignar
proporcionalmente más a los más necesitados?
La igualdad de acceso, cobertura e insumos se refiere a una igualdad frente al servicio, o interno
al servicio. La igualdad de insumos en la entrega de los servicios o en la ejecución de un
programa, aún combinada con igualdad de acceso, no puede garantizar igualdad en los
resultados del servicio, o sea, externo al servicio. Los efectos o impactos no van a depender tan
sólo del acceso y de los insumos. Van a depender de las condiciones en que los diversos grupos
poblacionales se encuentran al acudir al servicio.
Por ejemplo, supongamos que en un servicio de educación básica, igualamos acceso mediante la
apertura de escuelas rurales en zonas de muy baja densidad poblacional y promovemos que las
familias envían a sus hijas e hijos a las escuelas por medio de un programa agresivo de
educación de padres. Además ponemos en estas escuelas los mismos insumos que se dan en las
escuelas de zonas urbanas y aseguramos la misma relación alumno-docente y docentes tan
calificados como en las zonas urbanas. ¿El aprendizaje va a ser igual? No necesariamente. Si los
niños en las zonas rurales tienen perfiles nutritivos más deficientes que los niños urbanos y si
vuelven a casas que no cuentan con libros o materiales para apoyar sus estudios y sus padres no
cuentan con la educación o formación para ayudarles con sus tareas, podríamos esperar que no
logren los mismos niveles de aprendizaje que los niños urbanos.
Una política o programa que buscara equidad de resultados tendrían que incorporar en sus
actividades acciones remediales por las diferencias que diversos usuarios experimentan en
factores que resultan determinantes para el logro del efecto o impacto esperado. Si en el ejemplo
de educación básica, se buscara la equidad de resultados (efectos o impactos), habría que
remediar las condiciones nutritivas y la escasez de apoyo en el hogar de los niños
desaventajados. Así, a los niños de menores recursos, habría que introducir programas de
suplementación alimenticia y programas de superación educativa. La definición de igualdad de
efectos o impactos obligaría a incorporar los programas remediales o compensatorios hasta
cuando todos los niños logran un estándar aceptable de aprendizaje.
La igualdad de resultados arroja un buen ejemplo de que la equidad no resulta ser sinónimo de
―igualdad‖, pues difícilmente estaríamos proponiendo que todos tengan el mismo perfil o nivel
de salud ni que todos logren exactamente los mismos aprendizajes en el sistema educativo. En
este caso, la equidad nos obliga a consensuar un estándar que se garantizará a todo niño.
La igualdad de resultados puede resultar infactible, pues nadie puede obligar a unos niños a
aprender si no quieren aprender. Sin violar ciertos derechos básicos de libertad (Friedman,
1982), resulta imposible obligar al enfermo a seguir las instrucciones del médico u obligar al
desnutrido a comer. Por tanto, resulta dudosa la posibilidad (y/o la bondad) de garantizar
igualdad de resultados. La igualdad de resultados va más allá que el concepto de igualdad de
oportunidad, pues no sólo potencia a todos los individuos para poder tener alguna experiencia
o acceder a algún beneficio, sino que se refiere a igualar las consecuencias de haber gozado esa
experiencia o beneficio.
Visto así, la igualdad de resultados no sólo podría ser infactible sino también injusto. No sería
justo exigir que todos tengan que lograr el mismo resultado; podría limitar su libertad.
De la misma manera y como nos señaló Rawls hace casi 30 años (1971), podría violar la premisa
básica de la justicia moderna de responsabilidad individual. Dicha premisa nos conduciría a
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 120
defender cierta desigualdad de resultados, pues los que actúan de manera responsable merecen
mejores resultados que los que actúan de manera irresponsable. De hecho, John Sheahan y
Enrique Iglesias (1998) distinguen la desigualdad constructiva -aquella que premia la
responsabilidad, la innovación y el esfuerzo productivo--de la desigualdad destructiva. La
igualdad de resultados (si fuese viable y justa) conllevaría la eliminación de la desigualdad
constructiva.
Frente a estas observaciones con respecto a la igualdad de resultados resulta atractivo retomar
lo que hemos denominada la igualdad de capacidades (Sen, 1992). Este concepto contempla la
compensación por factores que podría limitar la capacidad de un individuo o de un grupo para
lograr aquellas experiencias o beneficios que se consideran tan importantes o tan básicos que
deberían ser al alcance de todos. Nos conduciría nivelar la ―cancha del juego‖ (Roemer, 1998) o
sea, dar a todos una oportunidad parecida de poder aprovechar el servicio, acudir a un evento o
servicio o lograr un determinado fin. De esa manera, igualaríamos las verdaderas
oportunidades y haríamos que las probabilidades de lograr el objetivo (o el efecto o impacto)
esperado sean independientes de las raíces de las inequidades existentes, tales como niveles de
ingreso, niveles educativos del jefe de hogar, etc.
Cabe anotar que la igualdad de ―capacidades‖ resulta ser la interpretación que nos devuelve
más cercanamente al concepto de igualdad de ―oportunidades‖. De hecho, Roemer (1998) se
refiere al ―aplanar de la cancha‖ en sus referencias a políticas de ―igualización de
oportunidades‖.
Ahora bien, esta discusión de ¿igualdad de qué? nos conduce a otra pregunta fundamental:
¿igualdad hasta qué punto? Recordando que nuestra referencia a la igualdad aparece como una
primera aproximación a la equidad, nos obligamos a cuestionar si la igualdad que se busca es
absoluta o si, por el contrario, se propone que todos los individuos – por igual – logren cierto
nivel ―socialmente aceptable‖ del derecho u oportunidad que se busca garantizar.
La coexistencia de sistemas públicos de entrega de servicios sociales y sistemas privados de
mejor calidad a mayor precio para el usuario indica que nuestras sociedades no están
pretendiendo generar igualdad absoluta. La coexistencia de los dos sistemas refleja una
tolerancia de desigualdades, siempre y cuando los ciudadanos logren un nivel ―aceptable‖ de
oportunidades, insumos, acceso, capacidad de uso y/o resultados.
En términos prácticos, la igualdad absoluta tiene sus límites. No hay país en el mundo con los
recursos suficientes para garantizar para todos sus ciudadanos todos los servicios de educación,
de salud y de bienestar que podrían ser demandados. En algún determinado momento, la
sociedad se ve obligada a delimitar lo que está en capacidad de garantizar. Por tanto, la equidad
deja de asociarse tan estrechamente con ―igualdad‖ y empieza a dominar el concepto de
―justicia‖.
La sociedad se obliga a interpretar lo que resulta ser ―aceptable‖. Hoy en día, las sociedades
están explícitamente tomando estas decisiones en la medida que reconocen explícitamente que
los recursos públicos nunca serán suficientes para atender todas las demandas sociales. Por
tanto, se ven en la obligación de delimitar lo que la sociedad quiere garantizar para todos sus
ciudadanos y/o residentes y lo que va a reservar para quienes trabajen para lograrlo y/o para
quienes tengan recursos suficientes para conseguir por sus propios medios.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 121
Ahora bien, la discusión de las igualdades de insumos, acceso, capacidad de uso y resultados y
la reflexión sobre ―¿igualdad hasta dónde?‖ nos permiten regresar al análisis de equidad
vertical y equidad horizontal. Algunas sociedades parecer proponer estrategias de promoción
de equidad horizontal con tolerancia de desigualdades entre diversos grupos sociales al nivel
de insumos y/o acceso, con el fin de buscar una mayor igualdad al nivel de capacidad de uso
y/o de resultados. A manera de ejemplo, podemos contemplar los sistemas educativos que
proponen programas focalizados en las poblaciones de menores ingresos y que incluyen
atención pre-escolar, escolarización o sensibilización de padres de familia, programas
nutricionales y superación del fracaso escolar. Explícitamente, hay desigualdades de acceso y de
insumos a ciertas actividades asociadas con el proceso educativo. Por supuesto, se diseñan de
manera progresiva – para beneficiar a los que están en desventaja en la distribución de ingresos
y riquezas, esperando así lograr una equidad a nivel de capacidad de uso y una aproximación a
la equidad de resultados. Indicadores y análisis de la equidad en la entrega de servicios:
educación En el campo de la educación, la equidad ha sido analizada al nivel de insumos,
acceso y resultados. El mecanismo para hacer esta comparación típicamente consiste en
comparar indicadores de gasto, escolarización y resultados en pruebas estandarizadas y
comparar los resultados agregados de aquellos grupos que se consideran aventajados en algún
aspecto de la inequidad con los de otros grupos considerados desaventajados.
Sostenibilidad
―Sostenibilidad‖ ha sido un criterio de moda desde el auge del pensamiento ambientalista en
los sesenta, y de allí surge el cuestionamiento de la armonía de diversas iniciativas asociadas
con el crecimiento y el desarrollo con el ámbito físico y biológico.
Posteriormente, surge una nueva dimensión de sostenibilidad, en lo que se refiere a la
necesidad de contar con el apoyo continuado de determinados actores cuyo poder,
participación y/o aportes resulta indispensable para que una iniciativa o una estrategia pueda
mantenerse en el tiempo. Asimismo, la crisis de la deuda externa y las crisis fiscales de los años
ochenta introducen otro elemento de la preocupación por sostenibilidad: la capacidad de una
iniciativa de mantener un adecuado flujo de recursos financieros para así garantizar la
continuidad de los efectos esperados. Como consecuencia del auge en el financiamiento
provisto por la banca multilateral y los donantes bilaterales, los análisis de sostenibilidad
también llegan a incorporar el cuestionamiento de la capacidad de una determinada iniciativa a
mantenerse una vez que no se cuente con nuevas inyecciones del financiamiento internacional.
Rápidamente se puede observar que la sostenibilidad tiene múltiples dimensiones; diversas
percepciones de la sostenibilidad en las últimas décadas han enfatizado una u otra dimensión.
Como consecuencia, el uso de la palabra ―sostenibilidad‖ puede evocar ideas e imágenes muy
distintos entre diversos individuos.
La palabra ―sostener‖ significa ―sustentar, mantener firme una cosa‖. Viene del Latín – sub, que
significa ―desde abajo‖ y tenere que ―tener elevado‖. La definición más amplia de la
sostenibilidad resulta tautológica: la sostenibilidad es la capacidad de mantenerse o sostenerse.
Una iniciativa es sostenible si logra sostenerse en el tiempo.
En general, la sostenibilidad ha sido definido de manera ambigua en sus aplicaciones a la
política pública. Tal como sucede con el concepto de equidad, la ambigüedad del concepto ha
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sido un aliado, pues la definición nebulosa permite entender que en la sostenibilidad radica un
objetivo que se puede considerar deseable universalmente.
Difícilmente se levantan objeciones a que una iniciativa sea capaz de mantenerse a través del
tiempo, aún cuando se agrega que la sostenibilidad demanda que se mantenga en armonía con
otras dinámicas y otras iniciativas de su entorno. Como sugiere O‘Riordan (1998):
“… la sostenibilidad‟ parece ser aceptada como el término de mediación diseñado para cerrar la
brecha entre „desarrollistas‟ y „ambientalistas‟. Su simplicidad seductiva y su significado
aparentemente auto-evidente han escondido su ambigüedad inherente”.
El concepto se define de manera tan ambiciosa que casi todo el mundo puede identificarse con
alguna interpretación de la sostenibilidad.
Una forma útil de clasificar las diversas definiciones podría ser por su unidad de análisis: un
primer grupo de conceptualizaciones y de definiciones de la sostenbilidad tiene como unidad
de análisis el modelo macro o la estrategia generalizada de consumo, crecimiento y desarrollo
de la sociedad o de los grupos dominantes en la sociedad; un segundo grupo de
interpretaciones de la sostenibilidad se enfoca en una unidad de análisis más micro – un
determinado proceso, programa o proyecto. A continuación, vamos a mirar cada uno de estos
conjuntos de definiciones. Sostenibilidad con una visión macro El criterio de sostenibilidad
llegó a adquirir un lugar permanente en la jerga de los diálogos sobre política pública a partir
de los análisis críticos de los modelos de consumo, crecimiento y desarrollo que no garantizan
ninguna capacidad de sostener unas condiciones de vida parecidas a las actuales en un largo
plazo. Estos análisis se enfocaban en las estrategias globales o nacionales de desarrollo y
cuestionaban la capacidad de seguir sobre las sendas de desarrolla trazadas por las mismas. Un
conjunto amplio de definiciones de esta naturaleza tiene una preocupación predominante en la
dimensión ambiental. Su unidad de análisis es macro, pues se refiere a los patrones de
desarrollo o el proceso social en su conjunto y a las implicaciones intergeneracionales de los
mismos.
John Pezzey (1989) publicó una lista de definiciones seleccionadas del concepto de
sostenibilidad, que ilustra varias interpretaciones de la sostenibilidad, desde la perspectiva
macro. La lista incluye referencias a 27 interpretaciones o comentarios sobre el significado de
―sostenible‖, ―sostenibilidad‖, ―uso sostenible‖.
La lista incluye un conjunto de definiciones que cuestionan las implicaciones
intergeneracionales de los actuales modelos de crecimiento, consumo y desarrollo. Por ejemplo:
“el criterio de sostenibilidad sugiere que, como mínimo, las generaciones futuras no pueden
dejarse en peores condiciones que las generaciones actuales”. (Tietenberg, 1984).
“la idea central de la sostenibilidad es, entonces, el concepto que las decisiones actuales no
deberían impedir las perspectivas o posibilidades de mantener o mejorar los estándares de vida
futuros…Esto implica que nuestros sistemas económicos deben manejarse de tal manera que
vivimos de los dividendos de nuestros recursos, manteniendo y mejorando la base de activos…”
(Repetto, 1985) .
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Este concepto de sostenibilidad articula una demanda por cierta equidad y justicia
intergeracional. A través del criterio de sostenibilidad se representa la voz de las generaciones
futuras:
- “el criterio de sostenibilidad requiere que las condiciones necesarias para acceso igualitario a la base
de recursos sean cumplidas para cada generación”. (Pearce, 1987).
- “Hay amplio consenso que la implementación de políticas que hagan peligrar el bienestar de futuras
generaciones que no están representados en ningún foro político o económico es injusto”. (Repetto,
1985).
Otras referencias citadas por Pezzey mantienen al concepto de sostenibilidad en un plano
macro, pero incorporan además del concepto intergeneracional una crítica a la insostenibilidad
de la inequidad intrageneracional y de la pobreza:
- -“el concepto de desarrollo económico sostenible está directamente relacionado con el aumento del
estándar material de la vida de los pobres en las comunidades, que se puede medir cuantitativamente
en términos del aumento en alimentos, ingresos reales, servicios educativos y de salud, saneamiento y
agua potable, provisiones de alimentos y dinero en casos de emergencia, etc. y solamente de manera
indirecta en términos del crecimiento económico al nivel agregado (nacional). En términos generales,
el objetivo primordial consiste en reducir la pobreza absoluta de los pobres del mundo, mediante la
provisión de niveles de bienes duraderos y seguros que minimizan el agotamiento de recursos, la
degradación ambiental, los choques culturales y la inestabilidad social”. (Barbier, 1987).
- “el desarrollo sostenible es aquel desarrollo que cumple con las necesidades del presente sin
comprometer la capacidad de futuras generaciones para cumplir sus propias necesidades. Incorpora
dos conceptos fundamentales: el concepto de „necesidades‟, en particular, las necesidades básicas de
los pobres, a quienes se debe asignar prioridad primordial; y la idea de limitaciones impuestas por el
estado de tecnología y la organización social sobre la capacidad del ambiente para cumplir necesidades
presentes y futuras”. (Comisión Mundial sobre el Medioambiente y el Desarrollo, 1987).
Inicialmente, aparece la priorización de la eliminación de la pobreza en la definición de
sostenibilidad con base en el deterioro del medioambiente asociado con la pobreza: la
explotación de recursos naturales en búsqueda de soluciones cortoplacistas a las necesidades
básicas. En la medida que el concepto deje de enfocarse exclusivamente en la dimensión
biológica y adquiera elementos socioeconómicos, se reconoce que la persistencia de pobreza e
inequidad es socialmente insostenible y la satisfacción de necesidades básicas se convierten por
su propio mérito en un elemento de la sostenibilidad: (Tolba, 1987) -(el desarrollo sostenible)
…se ha convertido en un artículo de fe, un apodo: un término muy frecuentemente utilizado
pero poco explicado. …Qué significa realmente?
En términos generales, el concepto de desarrollo sostenible incorpora:
(i) asistencia a los muy pobres porque no les queda ninguna opción diferente al daño de su entorno
ambiental;
(ii) el desarrollo auto-suficiente, dentro de los límites de recursos naturales;
(iii) el desarrollo costo-efectivo que se juzga por criterios económicos diferentes a los tradicionales: que no
dañe la calidad ambiental ni reduzca la productividad del largo plazo;
(iv) la satisfacción de las grandes necesidades de control de la salud, tecnologías apropiadas, seguridad
alimenticia, agua potable y habitación para todos;
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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(v) la introducción de iniciativas centradas en las personas; es decir, que los seres humanos sean los
recursos de su propio desarrollo.
Estas visiones más macros de la sostenbilidad incorporan consideraciones éticas de justicia
intergeneracional e intrageneracional. O‘Riordan (1988) explicita dichas consideraciones:
“la sostenibilidad es un fenómeno …que abarca normas éticas relacionadas con la sobrevivencia
de toda materia viva, con los derechos de las futuras generaciones y con las instituciones
responsables por garantizar que dichos derechos sean tomados en cuenta en las políticas y
acciones…”
Etica y política pública
Todavía son muchos los que discuten si la ética y la política son compatibles, o si la naturaleza
propia de la política son los hechos, haciendo de ella, por necesidad, una disciplina amoral, para
la que prevalece la neutralidad valoral y la dictadura de las consecuencias.
Como lo señalara Weber, que ningún quehacer político es neutro desde el punto de vista moral,
puesto que siempre se articula por intenciones, mismas que determinan, en un momento dado,
si hay éxito o fracaso en la consecución de dichos fines. Son los fines los que imponen la
naturaleza necesariamente ética de la política.
Ninguno de nosotros, interesados en el tema, pensaría remotamente que la política carece de
reglas. Por el contrario, estaremos de acuerdo en que no hay política posible que no se cimiente
en el reconocimiento de las exigencias propias de la vida cívica, como instancia de mediación,
de resolución de conflictos, de cooperación, de construcción de civilización, etc. Nada de lo
humano, nada de lo social, nada de lo público, escapa a las exigencias políticas –cívicas,
ciudadanas- que son por eso mismo éticas.
Naturalmente, la vida ciudadana no es la vida feroz de la anarquía, ni del individualismo, ni del
aislamiento salvaje. Por eso, lo más antipolítico es conducir la sociedad como si se tratara del
reino salvaje –liberal en cierto sentido- del individualismo atomístico, donde no hay reglas y
donde, la señal del éxito es la prevalencia de los propios intereses en un juego de suma cero.
Pero de este reconocimiento y esta conciencia no se gana mucho, si no se procuran los medios y
técnicas que posibiliten que la naturaleza ética de la política se materialice en hechos, conductas
y actitudes.
Naturaleza de la ética de las políticas
Si lo político es intrínsecamente ético, las políticas son éticas según una analogía de atribución.
Entendemos por políticas toda decisión, acción o curso de acción ejercido por un actor estatal.
Hablamos de las políticas públicas que constituyen la mediación principal a través de la cual el
Estado transmite a toda la sociedad política sus valores, sus elecciones, su interpretación de la
realidad y su forma de relacionarse con ésta y transformarla.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 125
Así concebidas, las políticas públicas son todo un entramado de materia prima, proceso y
producto conforme al cual se transforma la sociedad a partir de sus propios recursos gracias a la
acción intencional, racional y elegida de la sociedad. Esta noción, se apoya en lo que he
denominado ―mandato a priori de política‖, que se distingue marcadamente de la
interpretación de las políticas públicas representada por autores como O‘Donell y Oszlak, para
quienes el estado reacciona a las demandas socialmente relevantes, como un procesador de
inputs o demandas, empleando sus recursos para producir outputs o resultados.
Esa es una visión conductista del Estado, que enfrenta dos contradicciones: por una parte, hace
del Estado una entidad carente de identidad y propósitos propios; segundo, genera una
alienación entre sociedad agente y estado paciente, sin percatarse que esa dinámica no sólo
contradice la experiencia sino la misma noción de lo político.
La idea de un mandato a priori de política nos dice que la sociedad desde sus bases culturales
ya aprecia ciertos valores y principios y que desde ellos construye la política práctica y
configura al Estado. Estos valores son parte de lo que podríamos llamar cultura política y
determinan cómo por ejemplo, una sociedad aspira a la democracia, a la tolerancia o a la
libertad como bases de toda ética política, ante las cuales se confrontarán las acciones concretas
o políticas públicas. No obstante también determinan que una sociedad valore la corrupción, la
disculpa o a la mediocridad como parte de sus políticas públicas... indicándonos en este caso
una distorsión en la comprensión de la naturaleza de la sociedad y de lo público.
Cierro esta parte, indicando que entiendo al Estado como la personalidad jurídica de la
sociedad civil y por lo tanto, la creación institucional que representa esos valores y principios
constitutivos de la política en un ámbito cultural e histórico determinado.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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3
Capitulo
3. Política Económica
a economía ha buscado a lo largo del tiempo diversas
respuestas para explicar la riqueza y pobreza; y
obviamente las relaciones entre estos segmentos
asimétricos de una colectividad. Desde el esfuerzo de
Smith hasta la revisión de los autores contemporáneos, la
economía ha indagado aún infructuosamente en torno a este
aspecto.
La política económica no entra en antagonía con esta
preocupación, más bien los masifica o mejor dicho masifica su
discusión. Esto implica desde determinar colectivamente los
objetivos y prioridades de la política pública en materia
económica hasta determinar cómo viabilizar estos utilizando los instrumentos que tiene a la
mano el Estado.
La definición de los objetivos de la política económica puede implicar entre otros aspectos dar
prioridad a:
- Estabilidad de Precios
- Crecimiento Económico
- Eficacia
- Estabilidad
- Empleo
- Distribución Equitativa del Ingreso
- Equilibrio Fiscal
- Mejor vinculación con el mercado externo
- Entre otros
Las condiciones de priorización y ordinalidad que se establecen a estos objetivos evidentemente
se encontrarán vinculadas con el enfoque doctrinario que adopte el estado en torno a la
economía, los intereses de los agentes económicos, entre otros aspectos.
Resultaría evidente que entre estos objetivos existen adicionalmente condiciones de ligazón o
relación que deben procurarse atender. La procura de los objetivos lleva a implementar una
L La pertinencia de cualquier
política particular debería medirse
por sus efectos sobre el
crecimiento económico señaló
Barber en 1967: la esencia de la
política económica radica en ver
como se toman decisiones que
incidan en la procura de una
mejora en la eficiencia productiva
y un equitativa distribución de
modo tal que el bienestar del
colectivo se maximice.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 127
serie de acciones o instrumentos que al ser tipificados pueden ser agrupados en torno a grandes
bloques: Así tenemos a estos visibles en el siguiente gráfico:
Gráfico Nº 14: Esquema Genérico de una Política Económica
Cada uno de estos grandes grupos de acciones o instrumentos definen una naturaleza distinta,
asumiéndose un análisis diferenciado de los mismos; ubicamos así a la política monetaria,
agrupando a los instrumentos que tienen vinculación con el manejo y el control del dinero; la
política fiscal, referente al manejo de los recursos que el Estado dispone y la política comercial
referida a la acción gubernamental encaminada a garantizar mayores niveles de competitividad
a la producción local.
Revisemos a continuación cada uno de estos:
Política monetaria
Es una política económica que usa la cantidad de dinero como variable de control para asegurar
y mantener la estabilidad económica. Podríamos establecer a priori que son objetivos de la
política monetaria:
Garantizar la estabilidad del valor del dinero
Tender a generar la plena ocupación (mayor nivel de empleo posible)
Estabilidad de precios
•Control de la oferta monetaria
•Manejo de la tasa de interés•Operaciones de mercado
abierto
Crecimiento económico
•Inversión Pública
•Capacidad de ahorro•Manejo tributario•Subsidios, transferencias
Vinculación con otros mercados
•Tipo de cambio
•Aranceles•Tratados y convenios
internacionales
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 128
Evitar desequilibrios permanentes en la balanza de los pagos
Evidentemente la política monetaria se centra en torno al manejo o la oferta de la moneda o el
dinero que circula en un país; esto es establecer cual es el punto exacto de stock que se debe
disponer de este stock en cualquier país.
Tendríamos entonces que plantearnos como punto de partida del análisis de esta política el
conocer lo que es la moneda y lo que implica para la economía.
MONEDA
Concepto
En muchos casos la moneda es entendida como un término simil al dinero, que implica una
pieza metálica que se utiliza para viabilizar las transacciones económicas. La palabra "moneda"
viene del vocablo latino "moneta", que a su vez deriva de Moneta, sobrenombre de la diosa
Juno, en cuyo templo se acuñaban las monedas. De ahí que la palabra "moneta" significase
inicialmente "casa de la moneda", y no "moneda" propiamente.
Podríamos asumir al dinero en contraparte, como el activo que cumple con una función
específica, fungir como medio de cambio en una transacción. La moneda como tal apareció hace
más de 20 siglos en nuestro planeta pero el concepto intrínseco del dinero es incluso mucho más
antiguo que este. A pesar de lo señalado el dinero etimológicamente proviene del latín denarius
derivado del adjetivo distributivo deni (‗cada diez‘), derivado del numeral decem (‗diez‘) referido
específicamente a la moneda romana.
La naturaleza del dinero reposa en la capacidad de este de concretar o hacer posible una
transacción de cualquier mercancía. Macro económicamente; estas transacciones incluso se
hacen extensibles más allá de las meras mercancías e involucran adicionalmente incluso al
mercado de los factores de producción como la tierra, la mano de obra y el capital que
intercambian hogares y empresas.
La no existencia de éste, implicaría la imposibilidad de dar viabilidad a todo el proceso
económico de una comunidad. Debemos para ello considerar que en una Economía además de
oferentes y consumidores existen otros actores altamente involucrados (entre ellos el Estado)
Adicionalmente conviene remarcar que las economías actualmente no son autárquicas, vale
decir que configuran relaciones y transacciones con el exterior (Internacionalización de la
economía). Ello define entonces la necesidad de incorporar en el enfoque los flujos externos
(Exportaciones e Importaciones) en los que se haya involucrado la comunidad.
En este tipo de aspectos, la necesidad del medio de cambio (más aún con reconocimiento
externo) se hace evidente.
Naturaleza del dinero
La naturaleza económica del hombre plantea entonces la existencia paralela del dinero y el
sujeto económico. Desde la primera vez en que un individuo contempló el uso de sus
excedencias para hacerse de otros bienes la figura del dinero emergió.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 129
Pero, ¿cuáles son las condiciones que configuran que un activo debe cumplir para asumir el rol de
dinero?
Para ser calificado como dinero, un bien debe satisfacer los tres siguientes criterios:
1. Debe ser intercambiable:
Cuando un bien es requerido únicamente por la posibilidad de ser intercambiado por otras cosas,
posee esta propiedad.
Por ejemplo: Pocas personas conservan billetes para colección. En cambio, la mayoría de las
personas los conservan por la posibilidad de ser intercambiados por otros bienes.
2. Debe ser una unidad contable:
Cuando el valor de un bien es utilizado con frecuencia para medir y comparar el valor de otros
bienes o cuando su valor es utilizado para denominar deudas, se dice que el bien posee esta
propiedad.
Por ejemplo: Si gente de una cultura se inclina por medir el valor de las cosas en referencia a las
cabras, las cabras serían la principal unidad contable. Un caballo podría costar 10 cabras y una
cabaña unas 45 cabras.
3. Debe ser un conservador de valor:
Cuando un bien es adquirido con el objetivo de conservar el valor comercial para futuro
intercambio entonces se dice que es utilizado como un conservador de valor. En el caso anterior,
una cabra tendría un problema a la hora de servir como dinero, y es que es un bien perecedero,
dado que la cabra con el tiempo muere.
Evolución del dinero
Desde tiempos remotos el hombre ideo sistemas para dar valor a las cosas y poder
intercambiarlas, primero se utilizo el trueque y después el intercambio, y luego surgió el dinero
tal como hoy lo conocemos y asumimos.
Podemos asumir hasta cuatro tipos de dinero predominantes a largo de la historia
- Dinero Trueque - Dinero Mercancía - Dinero Moneda - Dinero Papel
DINERO TRUEQUE
Prevaleció en los sistemas económicos iniciales de la Humanidad, en la que literalmente no
existía un único medio de cambio generalmente aceptado. Los bienes se intercambian
directamente por otros bienes, bajo el esquema de la complementariedad.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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En una economía de trueque, una persona que tiene algo con lo que comerciar ha de encontrar a
otra persona que quiera eso mismo y que tenga algo aceptable para ofrecerle a cambio
(INTERCAMBIO DE BIENES). El economista británico Adam Smith decía en su libro: La
riqueza de las naciones (1776) que ―la propensión al trueque y al intercambio de una cosa por
otra‖ es una característica intrínseca a la naturaleza humana.
Un agricultor que produce en exceso maíz y siente la necesidad por consumir carne, deberá
buscar bajo este esquema a otro productor con exceso de esta y necesidad de maíz en forma
inmediata. Lo que en muchos casos resultaba complicado.
Ya hacia el año 3000 a.C. los babilonios usaban pequeñas tablillas de arcilla para recopilar datos
sobre la producción agrícola y sobre los géneros vendido o cambiados mediante trueque
DINERO MERCANCÍA
Es un medio de pago estructurado sobre un bien al que todos estimaban de valor intrínseco60 o
per se. (MEDIO DE CAMBIO). También es conocido como dinero material. Establecía el uso de
otro bien para generar la transacción. Bien que por cierto era valorizado por ambos transactores.
Los principales materiales utilizados en esta clase de dinero han sido el oro, la plata, el cobre y
níquel. Sin embargo existen monedas de acero. En la antigüedad varios artículos hechos con
estos metales, así como con hierro y bronce, eran utilizados como dinero, mientras que entre los
pueblos primitivos se utilizaban como medio de cambio bienes tales como las conchas, las
perlas, los colmillos de los elefantes, las pieles, los esclavos y el ganado. Hasta el siglo XIX el oro
y la plata eran los medios más usados para efectuar transacciones ya que eran admitidos en
cualquier lugar del orbe conocido.
A lo largo de la historia todo tipo de productos han sido utilizados como dinero en algún
momento u otro, pero el oro y la plata demostraron tener grandes ventajas. Tenían el precio
elevado y estable. Además tenían las ventajas adicionales de que no se desgastaban fácilmente y
eran divisibles en unidades extremadamente pequeñas. Era de conocimiento general que como
mercancía sería universalmente aceptadas (su aceptación, por supuesto, fue la característica clave
que necesitaban para desarrollarse como dinero).
DINERO MONEDA
Aparece cuando determinados gobernantes buscaron configurar un único medio de cambio en
sus dominios, estableciendo para ello el uso de recursos metálicos, para la fabricación del
mismo. Inicialmente el Dinero Moneda (del latín moneta, apodo de la diosa Juno, cuyo templo
en Roma se utilizaba para acuñar monedas), tenía un eminente valor intrínseco, aún cuando con
la aparición de los intermediarios financieros; esto cambio.
60 El valor intrínseco de un bien es simplemente el valor del material que contiene.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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Antes de la aparición de las monedas, el comercio como veíamos se llevaba a cabo mediante el
intercambio de bienes (trueque) o utilizando lingotes de oro y plata. Este sistema resultaba poco
práctico porque era necesario pesar y evaluar la calidad del metal, en cada intercambio se
establecía el valor de los lingotes, por lo que se dificultaba el crecimiento del comercio. La
invención del sistema de acuñación de monedas, cuyo valor era siempre el mismo, resolvió los
inconvenientes anteriores.
Las autoridades empezaron a fabricar las primeras monedas utilizando una cantidad fija de oro o
plata como valor, mezclada con metales base para conferir duración a la moneda.
Posteriormente estampaban su propio sello como garantía de la cantidad de metal precioso
contenido en la moneda.
Las primeras monedas que se conocen, se acuñaron en Lidia, la actual Turquía en el Siglo VII A.
de C., eran de electro aleación natural de oro y plata, ya que para todos los pueblos el oro era el
metal mas valioso seguido de la plata, patrón que se traslado a la fabricación del dinero.
Durante siglos en Grecia, casi 500 Reyes y 1.400 ciudadanos, acuñaron sus propias monedas, y
se estableció la costumbre de adornar cada moneda con el dibujo de su emblema local y se creó
el primer sistema monetario unificado, que, con la caída del imperio se derrumbó, entonces
obispos, nobles, propietarios y diversas localidades se dedicaron a acuñar monedas, esta
dispersión fue habitual hasta la época de CARLO MAGNO, que reformó el sistema en el siglo
VIII y devolvió el control de su emisión, al poder central.
En una economía monetaria, el propietario de un bien puede venderlo a cambio de dinero, que se
acepta como pago, y así evita gastar el tiempo y el esfuerzo que requeriría encontrar a alguien
que le ofreciese un intercambio aceptable.
La mayoría de los países disponen ahora de una Casa de la Moneda o Banco Central único,
aunque la creación de dinero puede depender de varias instituciones. Por ejemplo, aunque la
creación de dinero en España depende únicamente del Banco de España, las monedas las acuña
el Tesoro, en la Casa Real de la Moneda, y los billetes los emite el Banco de España
directamente. Otros países no tienen Casa de la Moneda propia, pero contratan el servicio en
exclusiva con otra de otro país. Esto puede deberse a razones técnicas (que no se tenga la
tecnología suficiente) o por razones políticas, cuando la demanda de dinero nacional no justifica
una oferta independiente que resultaría enormemente cara, o porque la moneda nacional no
tenga credibilidad, como ha ocurrido en algunos países de América Latina que utilizan el dólar
estadounidense como sistema de valor de equivalencia, aunque imprimen moneda nacional en
sus propias Casas de la Moneda o bancos centrales.
La Casa de la Moneda suele encargarse de retirar de la circulación el dinero antiguo y de poner
en circulación nuevas monedas y billetes, destruyendo los antiguos y refundiendo las monedas
viejas. Muchas también realizan otro tipo de actividades, como es la refundición de metales
preciosos, el diseño de grabados de alta calidad o la creación de medallas y monedas de
colección.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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DINERO PAPEL
Una de las últimas formas evolutivas del dinero, y la de mayor valor extrínseco (estructurado
en la confianza en el sistema monetario de un país)
Con el paso del tiempo se produjo la introducción del papel moneda, así como su generalización.
La introducción del papel moneda se produjo de distintas formas. Una de ellas fue a través de la
práctica de almacenar oro para guardarlo de forma segura por parte de los orfebres (artesanos que
trabajaban con el oro). Estos orfebres emitían recibos en los que prometían devolver el oro al
portador del recibo cuando éste lo pidiera. Estos recibos pronto se convirtieron en un medio de
cambio. Así, en sus orígenes, el papel moneda era una promesa de pago de una cantidad
determinada de oro a la presentación del documento, promesa que hicieron en primer lugar los
orfebres y luego los bancos.
De esta forma, los primeros bancos, comenzaron a almacenar oro y emitieron sus promesas de
pago de dicho oro a la presentación del documento.
Precisamente y en razón a la condición extrínseca o intrínseca del valor del bien de intercambio
podemos clasificar al dinero-papel en dos: el dinero crediticio y el dinero fiduciario. El dinero
crediticio consiste en un papel avalado por el emisor, ya sea un gobierno o un banco, para pagar
el valor equivalente en metal. El papel moneda no convertible en ningún otro tipo de dinero y
cuyo valor está fijado meramente por decreto gubernamental es lo que se conoce como dinero
fiduciario. La mayoría de las monedas en circulación son también un tipo de dinero fiduciario,
porque el valor del material con el que están hechas suele ser inferior a su valor como dinero.
Tanto el crediticio como el fiduciario son formas de dinero que generalmente se han aceptado
tras un decreto gubernamental según el cual todos los prestamistas tienen que aceptar el dinero
como pago de lo que se les debe; el dinero se denomina entonces medio de curso legal. Si la
oferta de papel moneda no es excesiva en relación con las necesidades del comercio y tanto la
industria como la gente confían en la estabilidad de la situación, es probable que la moneda se
acepte generalizadamente y mantenga relativamente estable su valor. Sin embargo, si esa
moneda se emite en exceso para financiar las necesidades del gobierno, se destruirá la confianza
en la moneda y ésta perderá rápidamente su valor. Esta depreciación de la moneda suele venir
seguida de una devaluación formal o reducción del valor oficial de la moneda mediante un
decreto gubernamental.
El pionero en utilizar billetes, fue el emperador mongol, KUBALI KHAN en el Siglo XI, para él,
era el certificado de propiedad de una cantidad de monedas de oro en Europa, en sus inicios,
los billetes eran certificados sobre la existencia de un depósito de oro en un banco.
A finales del Siglo XVI, cuando el público empezó a usarlo para saldar deudas y realizar pagos,
los bancos emitieron certificados por cantidades fijas, los primeros billetes oficiales se emitieron
en 1694, por el Banco de Inglaterra, así nació un nuevo tipo de dinero, el fiduciario, a diferencia
de las monedas de la época el billete solo tenía valor representativo.
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MERCADO MONETARIO
Como apreciamos el dinero se configura como un bien trascendente en una economía, pero
curiosamente sólo un bien intermedio y no final; el cual se transa y negocia como cualquier otro
producto. Por tanto, tiene una oferta y una demanda.
Demanda monetaria
Utilizaremos el concepto de dinero que es entendido como billetes y monedas, lo que se
denomina dinero de alto poder. Este poder, como ya se ha mencionado anteriormente, se refiere
al hecho de que, en un sistema bancario con más de un banco y encaje fraccionario, los bancos
pueden realizar lo que se denomina creación secundaria del dinero. La creación secundaria es el
poder que tienen las monedas y billetes de ser depositados en el sistema bancario, y de ser
prestados en una proporción de tal manera que las existencias de reservas sean inferiores a los
depósitos existentes. Con préstamos y depósitos, en la economía existe más dinero, entendido
ahora como depósitos, monedas y billetes, que el acuñado por el Banco Central.
Existen dos tipos de demanda de dinero: la nominal, que es la cantidad de dinero que desean
los demandantes; y la demanda real que es la nominal expresada en cantidad de bienes que
pueden comprarse con el dinero, es decir divida por el índice general de precios.
Determinaremos los motivos por los cuales se demandan saldos reales, tomando como
referencia lo establecido por Keynes61.
1) Motivo de transacción
Se denomina demanda de dinero transaccional aquella que realizan los individuos para poder realizar compras. Una
familia mantiene en forma de dinero parte de su riqueza con el fin de poder realizar comparas (ahora o en el futuro).
Si se mantiene mucho dinero en efectivo, el coste de oportunidades el interés que se habría ganado si se hubieran
adquirido activos financieros con algún rendimiento.
El individuo se enfrenta al problema de disponer de la liquidez necesaria para hacer frente a sus transacciones. El
individuo compara los mayores costes de ir frecuentemente al banco (cuando su efectivo es reducido) con el mayor
interés que puede obtener (si su efectivo es reducido) en activos alternativos al dinero.
La demanda por el motivo de transacción será mayor cuanto menor es el tipo de interés y mayor es el nivel de ingresos
y de renta. Un nivel más alto de ingresos mueve al individuo a gastar más por lo que precisa más dinero líquido. Un
tipo de interés alto eleva el coste de oportunidad de tener dinero y reduce los deseos de liquidez.
La demanda de dinero por motivo transacción aumentará ante incrementos en la renta real, mayor actividad (un
aumento del PBI real), lo que implica mayor transacción y por ende mayor demanda de dinero por este motivo.
2) Motivo de precaución
El dinero que demandan los individuos por este motivo depende de motivos similares al motivo de transacción.
Debido a la incertidumbre de tener que necesitar dinero en un futuro para algún gasto imprevisto, o por desconfianza
al sistema bancario de no poder soportar la devolución de los depósitos (“efecto Tequila”). La demanda de dinero por
61 KEYNES, John Maynard, The General Theory of Employment, Interest and Money, (Nueva York, 1936)
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motivo precaución o especulativa disminuirá ante aumentos en la tasa de interés del mercado, esto es así debido a que
lo que sucede en realidad es que está aumentando el costo de oportunidad de tener saldos reales líquidos sin invertirlos
a la tasa de interés. El rendimiento de tener saldos reales líquidos es nulo, pero se suelen tener por motivo precaución.
3) Motivo de especulación
El dinero permite mantener la riqueza, es decir, el dinero es un activo más que ofrece algunas ventajas frente a otros
activos alternativos (bonos del Estado, por ejemplo) más rentables, pero también más fácilmente controlables por las
autoridades tributarias. La demanda especulativa de dinero será mayor cuanto menor es el tipo de interés y mayor es
la riqueza total del individuo.
Los individuos diversifican mantienen simultáneamente dinero y bonos, ya que aunque la rentabilidad esperada de los
bonos sea mayor que la de mantener dinero, la de éste es cierta y la de los bonos es incierta. Si aumentan los tipos de
interés, aumentará la demanda de bonos al incrementarse su rentabilidad y disminuirá la demanda de dinero.
Podemos establecer un modelo que defina la demanda de dinero (L):
hikYL
Los parámetros k y h reflejan la sensibilidad ante cambios en el nivel de renta real y en el nivel
de tasa de interés, respectivamente.
La gente demanda dinero por su poder de compra, no les interesa los billetes en sí mismos, por
esto la demanda que nos interesa estudiar es la demanda de saldos reales, ya que no varía por
inflación, es decir que la demanda de saldos nominales aumenta en la misma proporción que lo
hacen los precios.
Es importante describir un fenómeno que se da en la gente: una persona está libre de ilusión
monetaria si una variación en el nivel de precios, manteniendo constantes las demás variables
reales, no altera su conducta real, incluida la demanda real de dinero. Una persona se dice que
padece de ilusión monetaria si afecta su conducta real.
En resumen, podemos definir las siguientes variables explicativas de la demanda de dinero:
- El nivel de precios. Las variaciones en los precios alterarán los deseos de liquidez de los individuos, puesto que si desean mantener su poder de compra, cuando los precios suban demandarán más dinero.
- La renta real. Un aumento de la renta (poder adquisitivo) producirá un aumento del nivel de gasto lo cual lleva consigo un incremento de la demanda de dinero.
- El tipo de interés. El tipo de interés y la demanda de dinero se relacionan de forma inversa, pues el tipo de interés representa el coste de oportunidad de tener dinero en lugar de otros activos financieros.
- La riqueza. Cuando la riqueza aumenta también lo hace la demanda de dinero.
- El riesgo y las expectativas. Cuánto más arriesgado sea el rendimiento de los activos alternativos al dinero, mayor será la cantidad demandada de éste último, puesto que la mayoría de los individuos tienen aversión al riesgo.
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¿CUÁN ÚTIL PODRÍA SER PARA EL DESARROLLO DE LA ECONOMÍA DE UN PAÍS MANEJAR O CONTROLAR
EL DINERO QUE SE USA EN ESTE?
Una primera escuela monetaria, constituida por H. Simons, L. Mints y P. Douglas, contribuyó
durante los años cuarenta y cincuenta a la reflexión sobre la política económica y sus relaciones
con el dinero. Sin embargo, no llegaron a elaborar una auténtica teoría del dinero, pero sus
trabajos se constituirían en la fuente de los desarrollos que realizarían Milton Friedman, P.
Cagan y R. Selden.
La economía monetaria moderna, o monetarismo, fue desarrollada después de la Segunda
Guerra Mundial, y su principal creador fue el profesor de la Universidad de Chicago, Milton
Friedman.
Es una escuela de pensamiento según la cual las variaciones de la ¨oferta monetaria¨ son la
principal causa de las fluctuaciones macroeconómicas. A corto plazo, esta teoría sostiene que las
variaciones de la oferta monetaria constituyen el principal determinante de las variaciones tanto
de la producción real como del nivel de precios. A más largo plazo, sostiene que los precios
tienden a variar proporcionalmente con la oferta monetaria.
Los monetaristas llegan a la conclusión de que la mejor política macroeconomica es aquella en
la que el crecimiento de la oferta monetaria es estable.
Para Milton Friedman la inflación tiene siempre la misma causa: un crecimiento anormalmente
rápido de la cantidad de dinero en relación con el volumen de producción. Por esta razón, la
política monetaria no debe constituirse en una política coyuntural, sino que, por el contrario,
debe otorgársele un carácter estructural. Y la regla a adoptar en este sentido es simple: la tasa de
crecimiento de la masa monetaria debe ser fija y la elección de su cuantía debe hacerse a partir
de la media del nivel de precios que de un modo estable existe a largo plazo.
Frente a este carácter estructural de la política monetaria, la política fiscal y presupuestaria, en
ausencia de acciones monetarias que la acompañen, tiene poca influencia sobre el gasto total y
sobre la producción y el nivel de precios. La causa última de ello se encuentra en el
comportamiento de los agentes económicos y en su capacidad de anticiparse a los efectos de
dichas políticas. Las expectativas de los agentes y la estructura de fricciones de transacción son
los elementos más importantes del modelo de equilibrio general expuesto por Friedman.
El fundamento de la construcción teórica de Friedman es un modelo de equilibrio general
walrasiano con fricciones de transacción. La presencia y naturaleza específica de estas fricciones
determinan el alejamiento de las soluciones de equilibrio de ese modelo con respecto de las
soluciones de equilibrio del modelo walrasiano puro. La solución de equilibrio general, en su
modelo con fricciones, para el mercado de trabajo agregado equivale a una tasa de desempleo
que puede ser perfectamente positiva. La cuantía de la tasa depende de la naturaleza e
intensidad de las fricciones de transacción presentes. Elementos tales como la legislación
laboral, determinadas regulaciones legales, etc., constituyen los elementos que hacen mayor el
valor de la tasa de desempleo friccional.
Los agentes económicos fridmanianos efectúan transacciones intemporales a la luz de sus
expectativas sobre el futuro. Este es uno de los componentes más acertados del modelo de
Friedman. Los continuadores de su pensamiento han desarrollado significativamente el papel
de las expectativas. Pero los agentes de Friedman parecen tener, todos ellos, singulares
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cualidades intelectuales y cognoscitivas. Perciben, entienden y obtienen las consecuencias
correctas de sus percepciones y ello de modo sistemático y permanente. Todos los agentes,
excepto el gobierno, son idénticamente capaces de aprender a realizar correctamente sus
expectativas. Los agentes aprenden a anticipar correctamente la política gubernamental y
carecen de ilusión monetaria. Así, a largo plazo no existe posibilidad alguna de sustituir, por
medio de la política económica, entre inflación y desempleo. Este largo plazo es el tiempo
suficiente para que los agentes anticipen correctamente la inflación. La tasa de desempleo de
equilibrio es la tasa de paro natural. Para reducirla debe actuarse sobre los elementos de
organización que están detrás de las fricciones de transacción.
Un monetarismo más radical sería el representado por Hayek y su propuesta de
desnacionalizar la emisión de moneda. Por último, debe destacarse como una continuación de
las ideas de Milton Friedman el monetarismo de las expectativas racionales. J.F. Muth, en los
años sesenta, y Lucas, en los setenta, reformularon la noción friedmaniana de expectativas
adaptativas que suponía que, a corto plazo, los agentes económicos podían ser víctimas de
ilusión monetaria. Las expectativas racionales significan que, por el contrario, la autoridad
monetaria no dispone de ningún medio que le permita esperar engañar sistemáticamente a los
agentes económicos (infra).
Patrón Monetario
El dinero básico de un país, al cual pueden convertirse otras formas de dinero y que determina
el valor de otros bienes, se denomina patrón monetario. El patrón monetario de una nación hace
referencia al tipo de dinero que se utiliza en el sistema monetario. Los patrones modernos han
sido o un bien, principalmente oro o plata, o patrones fiduciarios, consistentes en papel moneda
no convertible. Las principales clases de patrones oro han sido la moneda de oro, los lingotes de
oro con una determinada cantidad de oro y el patrón de cambio oro bajo el cual una moneda
puede convertirse en la moneda de otro país en base al patrón oro.
Oferta Monetaria
Las definiciones de oferta monetaria son diversas, muchas plantean que es simplemente el
dinero que tiene el público en sus manos (CIRCULANTE) y otros afirman que a estos montos es
necesario agregar los depósitos que los bancos manejas a niveles de cuenta corriente.
Para simplificar la conceptualización comúnmente se plantea tomar como referentes dos
conceptos:
- La Masa Monetaria (M), que se halla compuesto básicamente por los depósitos bancarios, que no son
controlados por el Banco Central.
- La Base Monetaria (B) o dinero de alta potencia: consiste en el efectivo (billetes y monedas en control
del público) y los depósitos que tienen los bancos en el banco central.
El efectivo que se encuentra en las cajas fuertes de los bancos es el respaldo y los depósitos que
tienen estos en el BCR sirven como respaldo a los depósitos bancarios
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La oferta monetaria puede ser nominal (cuando expresa simplemente lo que tenemos en
unidades monetarias) y puede ser real (M/P, cuando se expresa en la capacidad de compra)
Efecto Multiplicador del Dinero
Para considerar el efecto multiplicador del dinero, es necesario reiterar previamente los
siguientes conceptos:
- EMISIÓN: Es la base o el total de dinero emitido por el BCR
- CIRCULANTE: Es todo el dinero en poder del público
- RESERVA: Es una proporción del dinero que es controlado por el Banco Central por medio del
encaje.
- ENCAJE: Es la proporción del dinero dispuestos en los bancos para ser derivados al Banco Central.
El mismo que plantea una relación inversa con el efecto multiplicador del dinero
El efecto multiplicador del dinero=cantidad de dinero/cantidad de dinero de alta potencia
El efecto multiplicador (md) es mayor que 1; resulta evidente que cuanto mayores son los
depósitos en porcentaje de la cantidad de dinero, mayor es el multiplicador, ya que cada sol de
efectivo necesita un sol de dinero de alta potencia. En cambio cada sol de depósito sólo necesita
una proporción de un dólar de dinero de alta potencia.
El Banco Central controla directamente básicamente el dinero de alta potencia o base monetaria
B.
Si lo que nos interesa es calcular la oferta monetaria, establecemos que:
M=md x B
Precio del Dinero
Como notamos el dinero no es más que un bien, evidentemente de carácter intermedio.
Aceptando esa premisa, hemos revisado su oferta y demanda; lo que nos plantea que la
interacción de estas dos debe definir un punto de equilibrio que establece una cantidad y precio
aceptado por oferentes y demandantes.
El precio del dinero, resultará ser una relación numérica que nos indica la cantidad o el pago
que haremos a una persona o institución en razón de haber utilizado el dinero por ellos
dispuestos, comúnmente denominado como tasa de interés.
Atendiendo la forma en que la tasa de interés es expresada podemos clasificarla en dos:
a) Tasas de Interés Nominales
Implica el cálculo de la citada relación utilizando simplemente los montos negociados y excluyendo del cálculo el
valor del riesgo y la inflación, esto es la pérdida del valor del dinero por factores exógenos.
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b) Tasas de Interés Reales
Es la relación en la cual se considera además de pago del dinero, la inflación y el riesgo implícito.
Adicionalmente se considera a las tasas de interés como activas, cuando representan captación
para la organización (en el caso de los bancos, los préstamos), y como pasivos cuando estas
representan egresos para la organización (en el caso de los bancos, los ahorros)
Obviamente TEA Activos>TEA Pasivos
La tasa de Interés tiene cuatro componentes: Duración o Vencimiento, Riesgo, Liquidez y
Costos Admnistrativos
La Evolución de los Mercados Cambiarios
En 1967, un banco de Chicago no le concedió a un maestro universitario llamado Milton
Friedman, un préstamo en libras esterlinas porque tenía intenciones de utilizar los fondos para
producir escasez de la moneda inglesa. Friedman, quien se había dado cuenta de que la libra
esterlina tenía un precio demasiado alto en comparación con el dólar, quería vender la moneda
y luego, después de que el precio de la moneda disminuyera, volver a comprarla para
reembolsar al banco, quedándose de este modo con una rápida ganancia. La negativa del banco
a otorgar el préstamo se debió al Convenio de Bretton Woods, establecido veinte años antes, el
cual fijaba el precio de las monedas nacionales respecto del dólar, y establecía el dólar a una
tasa de $35 por onza de oro.
El Convenio de Bretton Woods, establecido en 1944, tenía como objetivo instalar una estabilidad
monetaria internacional al evitar la fuga de dinero entre naciones, y restringir la especulación
en las monedas del mundo. Antes del Convenio, el patrón cambio oro que prevaleció entre 1876
y la Primera Guerra Mundial dominaba el sistema económico internacional. Bajo el sistema
cambio oro, las monedas ganaban una nueva fase de estabilidad dado que estaban respaldadas
por el precio del oro. Esto abolía la antiquísima práctica utilizada por reyes y gobernantes de
rebajar arbitrariamente el valor del dinero y provocar inflación. Pero al patrón cambio oro no le
faltaron fallas. A medida que una economía se fortalecía, ésta importaba demasiado del exterior
hasta agotar sus reservas de oro requeridas para respaldar su dinero. Como resultado, la masa
monetaria se reducía, las tasas de interés se elevaban y la actividad económica disminuía al
punto de llegar a la recesión. A la larga, los precios de las mercaderías habían llegado a su
punto más bajo, siendo atractivos para otras naciones, que se precipitaban a comprar en forma
desmedida, lo que inyectaba a la economía con oro hasta que ésta aumentara su masa
monetaria, bajara las tasas de interés y se volviera a crear riqueza en la economía. Estos
patrones auge-caída prevalecieron durante el período del patrón oro hasta que el inicio de la
Primera Guerra Mundial interrumpió los flujos de comercio y el libre movimiento del oro.
Luego de las Guerras, se celebró el Convenio de Bretton Woods, en el cual los países
participantes acordaron intentar y mantener el valor de sus monedas con un margen estrecho
en comparación con el dólar, y una tasa de oro correspondiente, según fuera necesaria. Se les
prohibió a los países devaluar sus monedas en beneficio de su comercio y sólo se les permitió
hacerlo en el caso de devaluaciones de menos del 10%. En la década del 50, el volumen del C.I.
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en constante expansión produjo movimientos masivos de capital generados por la construcción
posterior a la guerra. Eso desestabilizó los tipos de cambio como se los había establecido en
Bretton Woods. El Convenio fue finalmente abandonado en 1971, y el dólar estadounidense ya
no sería convertible en oro. Para el año 1973, las monedas de las naciones industrializadas más
importantes comenzaron a flotar con más libertad, controladas principalmente por las fuerzas
de la oferta y la demanda que actuaban en el mercado cambiario. Los precios se fijaban
diariamente a un tipo de cambio libre, con un aumento de los volúmenes, la velocidad y la
volatilidad de los mismos durante la década del 70, dando lugar a los nuevos instrumentos
financieros, la desregulación del mercado y la liberalización del comercio.
INSTRUMENTALIZACIÓN DE LA POLÍTICA MONETARIA
Cuando la oferta monetaria es grande, hay mucho dinero en circulación y los agentes
económicos gastan más, es decir, aumentan la demanda agregada de la economía, lo que genera
una fuerte presión al aumento de los precios. De esta manera, cuando el gobierno necesita
disminuir el nivel general de los precios, lo que hace es retirar dinero de la economía, o sea,
disminuye la oferta monetaria, con lo que busca hacer que los agentes económicos gasten
menos comprando menos y, por lo tanto, disminuyendo la demanda, con lo que produce una
menor presión sobre los precios, deteniendo su crecimiento o de plano bajándolos, lo cual es
muy raro. Los riesgos de ambas medidas son claros; si se quiere crecimiento, hay que aumentar
la demanda para que la oferta aumente, con lo cual las empresas producen más, venden más y
hay bonanza, aunque no se puede evitar la inflación. Si se quiere abatir la inflación, entonces
hay que generar recesión, con lo cual viene el desempleo, porque las empresas al vender menos,
tienen que producir menos, cerrando plantas, despidiendo personal, entre otras maniobras.
También las cantidades de dinero en la economía encarecen o abaratan el precio del dinero, o
sea la tasa de interés, variable que impacta en la inflación, en la inversión, en el empleo, en el
ahorro y en general en el bienestar de la población.
Estas operaciones son hechas por el Banco Central, quien pone ―en corto‖ a la economía cuando
retira dinero circulante, es decir, cuando disminuye la oferta monetaria, y la pone ―en largo‖ -
muy rara vez-, cuando incrementa la oferta monetaria, o sea, cuando aumenta la cantidad de
dinero circulante a través del sistema financiero nacional.
Adicionalmente a ello existen tres instrumentos básicos del control de la oferta monetaria:
- Las operaciones de mercado abierto
- La tasa de descuento
- Coeficiente exigido de reservas
a) Operación de Mercado Abierto
Es el medio por el cual el Banco Central de Reservas altera más a menudo la cantidad de dinero
de alta potencia. (base monetaria)
Ejemplo Nº 12
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El BCR compra a un particular bonos del Estado por 1 millón de soles, ¿qué implica esto?
El BCR paga el valor de los bonos con un cheque “contra sí mismo”. El vendedor ingresa la totalidad del
valor en su banco, que registra esta depósito e ingresa el cheque en el BCR (contablemente el banco se
anota un abono por tal monto y la contracuenta será el depósito en el BCR)
Conocemos que la oferta monetaria monopolicamente se encuentra en manos de la Casa de la Moneda o el
Banco Central, lo que define que su balance sea el de la base monetaria del país, así podríamos apreciar en
este:
ACTIVOS (FUENTES) PASIVOS (USOS) Oro y divisas Créditos del Banco Central
- Préstamos y descuentos
- Títulos públicos (+1 millón) Otros créditos netos
Efectivo
- En manos del público
- En las cajas fuertes de los bancos Depósitos Bancarios (+1 millón) Otros pasivos netos
Base Monetaria Fuentes Base Monetaria Usos
El dueño final de este cheque tiene pues, un depósito en el banco central, que puede utilizarse para
efectuar pagos a otros bancos o hacerse efectivo. De la misma manera que el depositante ordinario de un
banco puede obtener efectivo a cambio de los depósitos, el banco que tiene un depósito en el banco central
puede adquirir efectivo a cambio de sus depósitos.
En suma, cuando el Banco Central paga el bono girando un cheque contra sí mismo, crea dinero de alta
potencia (base monetaria) de un plumazo.
Las formas entonces que el BCR realice operaciones de mercado abierto son mediante la compra
de activos, entre estos:
- Oro,
- Divisas y
- Bonos
b) La Tasa de Descuento
Un banco que se queda sin reservas puede recurrir al BCR o a otros bancos que tengan de más,
para corregir esa deficiencia. El costo de pedir préstamos al BCR es la llamada tasa de
descuento; esto es la tasa de interés que cobra el Banco Central a los bancos.
Dado que las reservas prestadas también forman parte del dinero de alta potencia, también
influyen en cierta medida en la base monetaria.
Sin embargo el rol de la tasa de descuento es básicamente el de dar un indicador de la intención
del BCR sobre la masa monetaria.
Así:
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- Aumento de la tasa de descuento, implica la intención de reducir la oferta monetaria y subir los intereses de mercado.
- Disminución de la tasa de descuento, implica la intención de aumentar la oferta monetaria y disminuir los intereses de mercado.
c) Coeficiente de Reservas o Encaje
Examinando el multiplicador del dinero, es fácil ver que el Banco Central puede aumentar la
oferta monetaria reduciendo el coeficiente exigido de reservas o ENCAJE LEGAL. Por lo tanto,
la modificación del coeficiente de reservas produce efectos secundarios negativos en los
beneficios de los bancos
Las reservas no rinden intereses por lo que son un tipo de préstamo de libre de intereses que
realizan los bancos al Banco Central, una especie de impuesto implícito.
CRÍTICAS A LA POLÍTICA MONETARIA
El keynesianismo tiene ideas contrarias al monetarismo. Critican la política monetaria por
varios motivos:
a) Liquidez
Keynes dice que en un caso de recesión y con tipo de interés muy bajo, puede pasar que la
demanda de dinero sea totalmente elástica (curva horizontal en las gráficas de arriba). En ese
caso, una política expansiva que aporte dinero al mercado no hará cambiar el tipo de interés,
por tanto será inefectiva.
b) Sensibilidad de la inversión a cambio en los tipos de interés
Para los keynesianos, el hecho de bajar los tipos de interés no implica necesariamente un
aumento en las inversiones. Consideran que la inversión depende más de las necesidades y
expectativas que no del tipo de interés.
c) Velocidad de circulación no estable
La velocidad de circulación del dinero (V) se supone constante en la relación M*V=P*Q, pero
de hecho, aumenta cuando hay expansión y se reduce si hay recesión.
d) Asimetría de la política monetaria
La política monetaria es más efectiva para restringir el gasto agregado (política restrictiva) que
para generarlo (política expansiva). Esto se debe a tres motivos:
1. A las autoridades les resulta más fácil presionar a la alza las tasas de interés que a la baja.
2. El banco central puede llevar a cabo una política expansiva posibilitando con ello una mayor concesión de préstamo y por lo tanto, aumentando la oferta de dinero; pero no puede obligar a los bancos a que presten más cuando, por ejemplo, los empresarios se niegan a invertir ante expectativas negativas.
3. Mediante la política restrictiva se puede incluso racionar el crédito, de forma que las empresas sean incapaces de obtenerlos para financiar sus inversiones. Sin embargo lo contrario no es así, ya que no se puede forzar a que las empresas soliciten más créditos de los que desean.
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Política Fiscal
Lo planteado en los capítulos previos nos lleva a inferir que la creación de bienestar en una
economía no reposa en exclusividad sobre los hombros del mercado; es más, probablemente
este determina la creación de una sociedad productiva pero aberrante en torno a la generación
de distorsiones que procuran inequidades y desequilibrios en la misma.
Por otro lado, el Estado no puede verse minimizado a la simple función de creador o asignador
de bienes públicos, esto es a la difícil labor de promover o producir bienes o servicios que el
mercado no genera.
Dificultad que deriva de lo complejo de elegir que priorizar y cual debe ser el costo que este
irrogue a la comunidad (la que muchas veces incluso estructura esquemas de elección
equívocos, lo que aporta inviabilidad al proceso de implicar un manejo democrático del
Estado).
Tampoco es el Estado, el simple regente de los flujos monetarios que circulen en su territorio;
pues su intervención allí no estructura aporte significativo en la creación de una adecuada
forma de distribuir la renta (elemento fundamental de la creación del welfare o bienestar social).
Evidentemente, la intervención estatal exhibe una presión inherente el de no retraer la eficiencia
competitiva del mercado. Subsiste entonces un dilema aparente: eficiencia versus equidad, el
estado debe intervenir para crear equidad y si lo hace determina necesariamente la merma de la
eficiencia, cuál es el balance adecuado.
Durante el siglo XIX, primó en la economía los conceptos clásicos que establecían como
fundamental e irrefutable la convicción que el rol del Estado en una sociedad era mínimo,
probablemente sustentaban estos postulados los enormes crecimientos registrados a nivel de la
producción en distintos puntos del planeta.
Lo anterior suponía asumir que la oferta y la demanda agregada en un país laissez faire
alcanzaba el equilibrio a perfección por la sola acción del mercado; esto es que todo lo que se
producía se orientaba en su integridad al mercado y que existía a la par una renta armónica
entre los agentes económicos robustecida por un mecanismo automático que trasladaba
dinámicamente los excedentes del consumo de las familias a la cobertura de las necesidades de
inversión de las empresas.
La opulencia liberal acabó hacia finales de la década de los veinte y con ellos muchos de los
patrones económicos imperantes, y es que el crecimiento del desempleo empujo la producción a
un nivel muy por debajo del potencial o esperado estando que tal disminución no pudo ser
compensada de manera alguna por la acción propia del mercado; evidenciando con ello un
cuestionamiento severo al asumido equilibrio natural de la economía.
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LECTURA 04:
LA HISTORIA DEL “JUEVES NEGRO”
La Primera Guerra Mundial había concluido con la firma del Tratado de Versalles y con el continente europeo bañado
en sangre y carente de recursos para afrontar los años venideros. En contraparte, los EE.UU. habían visto florecer
durante el conflicto sus ingresos (producto de su conversión en el principal proveedor de bienes de sus aliados, y
posteriormente de las demás naciones occidentales)
Sin embargo, acabada la guerra esta condición iba cambiando porque súbitamente EE.UU. no puede vender tanto
como antes a los países ex beligerantes. Los gastos de reconstrucción económica en las zonas asoladas por la guerra
impiden la compra masiva de productos a los EE.UU, e incluso muchos de los recursos americanos fueron derivados a
los programas de reconstrucción europeo.
De manera adicional, los países afectados adoptan medidas proteccionistas para lograr la recuperación de sus
economías. En consecuencia, EE.UU. se queda sin colocar en el mercado enormes contingentes de productos.
Aparecen los stocks; se da pues una situación de superproducción o, si se prefiere, un exceso de oferta.
Con todo ello, Europa logro salir de la crisis. Las monedas y los precios se estabilizaron, la producción aumentó. En
1929 Francia era el primer productor mundial de mineral de hierro y el segundo productor de automóviles, detrás de
Estados Unidos.
En el bando de los derrotados, Alemania veía obstaculizado su desarrollo por la carga enorme que le representaban los
132.000 millones de marcos oro que debía a los vencedores como reparaciones de guerra. No obstante, este país
consiguió un escalonamiento de los pagos (hasta 1988) gracias al apoyo norteamericano, que deseaban colocar en él
sus capitales. Es así que en los años 20, los norteamericanos invirtieron en empresas alemanas más de mil millones de
dólares.
Por ello podía señalarse como válido afirmar que en casi toda Europa renació la vida, de los negocios, aumentó la
prosperidad y se hicieron fortunas: fueron los años locos, en los que Europa vivió con despreocupación.
Sin embargo, una observación detenida en este paraíso hubiera descubierto algunos motivos de inquietud. Las
tensiones políticas subsistían: en 1923, Francia ocupó el Ruhr para exigir que Alemania pagase las reparaciones de
guerra.
Cada vez se acumulan mayores contingentes de mercancías y productos que no tenían salida en el mercado. La
superproducción de bienes en la industria y en la agricultura se encuentra en una situación difícil dado el exceso de
oferta. Ello hace que los precios empiecen a bajar.
Las monedas no se habían estabilizado por completo, y los problemas se complicaron: las divisas ya no se hallaban
garantizadas sólo por las reservas de oro, sino también por algunas monedas fuertes, como la libra esterlina y,
después, el dólar. Ese espíritu auspicio y formó caldo de cultivo del carácter especulativo que signo a la economía
mundial esos años; y que dinamizó el mercado de valores.
Hay un boom especulativo. El valor de los títulos cotizados en Bolsa continuamente sube a pesar de la baja demanda
de productos existente. ¿Cómo es posible esto? La explicación está en los bajos tipos de interés. El dinero barato
prestado por los Bancos se invierte en Bolsa con la seguridad de que va a reportar grandes beneficios.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 144
Efectivamente, el mercado bursátil, en el que se negociaban las acciones de las industrias, vivía bajo el signo de un
optimismo desaforado. En la bolsa de Nueva York, el precio medio de los valores subió un 25 % en 1928 y un 35 % en
los primeros meses de 1929.
Algunas acciones habían experimentado alzas vertiginosas (en 1929, las de General Motors valían cincuenta veces
más de su valor inicial). El mercado al alza, engendró una especulación que aumentó desmesuradamente el volumen
de las transacciones bursátiles: en marzo de 1928 se negociaban al día medio millón de acciones y, en junio de 1929,
se alcanzaban los ¡cinco millones! Los analistas financieros se lanzaron a operaciones complejas y aventuradas,
valiéndose del crédito depositado en ellos.
Estallaron numerosos escándalos financieros, que testimoniaban la corrupción de los negociantes y el compromiso de
ciertos medios políticos.
Se empieza a sospechar de un sistema que aparentemente prometía ganancias sustanciosas y progreso sin límites.
Aparecen las dudas, los miedos y el nerviosismo entre la población inversora. Se ponen a la venta masivamente
grandes cantidades de acciones y el valor de estas acciones cae en picada.
Los precios al por mayor del hierro, del acero y del cobre, así como los beneficios de la industria del automóvil,
bajaban.
Presagiando la tormenta, algunos especuladores astutos trataron de vender sus títulos mientras las cotizaciones aún
iban en alza. El movimiento ya estaba en marcha, y las ventas se multiplicaron.
Tiene lugar el Jueves Negro: el 24 de octubre de 1929 el valor global de los títulos cotizados en Bolsa baja varios miles
de millones de dólares. El pánico se apodera de Wall Street: todo el mundo quiere deshacerse de sus acciones, pues
cada vez valen menos. Es el crack: pequeños, medianos y grandes accionistas se arruinan.
Entonces los grandes bancos decidieron comprar para detener la baja, pero no pudieron hacer frente a los 16 millones
de acciones volcadas sobre el mercado el martes 29 de octubre. Las autoridades no comprendieron la situación; en
noviembre, el presidente Hoover aún decía: "Compren ahora, la prosperidad está a la vuelta de la esquina". El
desconcierto fue general: ¡casi trece millones de títulos fueron puestos a la venta a cualquier precio!, la caída de las
cotizaciones se aceleró; el 13 de noviembre, las acciones industriales habían bajado de 469 puntos a 220: quien tuviera
La bajada masiva del valor de las acciones arruinó a muchísimos inversores, cerró empresas y bancos, condenó al paro
a millones de personas y, debido al efecto dominó, trasladó el mismo problema a muchas naciones. Las repercusiones
fueron gravísimas tanto para los países desarrollados como para los países en desarrollo. La situación arrastra a
bancos y empresas. Muchos reclaman sus ahorros y se quedan sin ellos. No hay que olvidar que las entidades
financieras han prestado dinero a particulares para su inversión en Bolsa (inversiones a crédito) La cuestión se
complica: la bajada de precios origina el descenso de la producción y del empleo. Cada vez se produce menos. Se
cierran empresas. Aumenta considerablemente el desempleo. El caos es total.
Los bancos restringieron el crédito, y se exigió a los industriales y los agricultores que pagaran sus deudas. Se
multiplicaron las quiebras: en Estados Unidos, hubo más de 28.000 quiebras comerciales e industriales en 1931 y
5.000 bancarias en tres años.
El crack de 1929 inició la pavorosa crisis conocida como "gran depresión". Como nadie podía comprar, se produjo
una baja general de los precios, y los productos se acumularon en las fábricas; consecuentemente, como los patronos
no vendían, los salarios bajaron, la producción se redujo y el desempleo aumentó, con lo que aún se podía comprar
menos.
La producción industrial del mundo se redujo en un 38 % entre 1929 y 1932, y el volumen del comercio
internacional descendió en un tercio. Era un círculo vicioso. Se destruía los productos por falta de compradores:
automóviles nuevos eran desguazados; en Brasil, se utilizaba café para hacer funcionar las locomotoras; en
Dinamarca y Argentina se sacrificaban las reses.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 145
El desempleo alcanzó proporciones nunca vistas: diez millones de personas sin empleo oficialmente en el mundo en
1929. ¡Cuarenta millones en 1932! En Estados Unidos, el 25% de la población laboral estaba en esta condición. Ante
las oficinas de socorro, las sopas populares y los albergues nocturnos, se alargaban las filas.
En ese contexto la irrupción del pensamiento keynesiano, plantea una revisión estructural del
pensar económico estableciéndose la necesidad de apuntalar al Estado como un agente más de
la economía, con capacidades y recursos para poder retomar el equilibrio en circunstancias y
momentos críticos. Este análisis vino acompañado de la receta para la corrección de esas
situaciones: la posibilidad de a través de la manipulación de los impuestos y los gastos del
sector público reconducir la demanda agregada hasta la altura exacta que permitiera una
producción sostenida de pleno empleo. A esto se da por llamar Política Fiscal.
El término fiscal viene de la palabra ―fisco‖ que significa ‗tesoro del Estado‘; es decir, el tesoro
público, el que nos pertenece a todos. Podemos entender a partir de esto que la política fiscal es
el conjunto de medidas relativas al régimen tributario, gasto público, endeudamiento interno
externo del Estado, y a las operaciones y situación financiera de las entidades y organismos
autónomos o paraestatales, por medio de los cuales se determina monto y distribución de la
inversión y consumo públicos como componentes del gasto nacional.
Esta política tiene como objetivo facilitar e incentivar el buen desempeño de la economía
nacional para lograr niveles aceptables o sobresalientes de crecimiento, inflación y desempleo,
entre otras variables. Igualmente, busca evitar fluctuaciones en la economía.
La política fiscal de un país es un elemento determinante en la creación de riqueza, el
crecimiento económico, y la relación entre el ciudadano y el gobierno. El gasto público y los
impuestos demasiado altos entorpecen el progreso económico de los países, lo cual condena a
sus habitantes a seguir sumidos en la pobreza.
Las herramientas con las que cuenta la política fiscal para cumplir con sus objetivos están
relacionadas con los ingresos y los gastos sobre los cuales tiene influencia el Estado. Desde el
punto de vista del ingreso, el Estado puede controlar a quién y en qué cantidad se le cobran
impuestos, a la vez que puede desarrollar mecanismos para garantizar el pago de éstos (evitar
la evasión), etc. Desde el punto de vista del gasto, el Estado puede tener influencia sobre el nivel
de los salarios, el aumento de éstos año tras año, las contrataciones y los dineros que se
transfieren a los departamentos y municipios o a otras entidades, etc.
Veamos qué decisiones puede tomar el Estado en materia de política fiscal para una situación
específica de la economía del país: Si se presenta una situación en la cual la economía se
encuentra estancada, el consumo es bajo y las empresas no pueden producir con toda su
capacidad, el Gobierno puede buscar incentivar el consumo reduciendo los impuestos que se le
cobran al público; por lo tanto, las personas tendrán más ingreso disponible para comprar
bienes y servicios y consumir en general; por otro lado, siendo el Estado el consumidor más
grande, éste puede gastar más dinero en la economía realizando inversiones u otro tipo de
gastos que incentiven la producción de las empresas.
Las políticas fiscales se pueden clasificar en dos grupos: políticas expansionistas o políticas
contraccionistas. La política fiscal ―expansionista‖ se presenta cuando se toman medidas que
generen aumento en el gasto del gobierno, o reducción de los impuestos, o una combinación de
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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ambas. Por el contrario, una política fiscal ―contraccionista‖ se presenta cuando se toman
decisiones para tener un gasto gubernamental reducido, o aumentar los impuestos, o una
combinación de ambas.
Aún con las ventajas que puedan traer las distintas herramientas que componen una política, el
Estado debe ser muy cuidadoso de no excederse en las medidas que desea tomar porque estas
medidas pueden afectar las finanzas públicas y aumentar el déficit fiscal a niveles peligrosos
que afectarían la estabilidad económica del país. El medio por el cual el Estado obtiene los
recursos necesarios para desarrollar sus políticas (deuda interna o externa o a través de
impuestos) y mantener en niveles aceptables su déficit fiscal, afecta también otras variables
como las tasas de interés y la tasa de cambio, las cuales también deben ser tenidas en cuenta en
el momento de definir una política fiscal.
Ingresos Públicos
Podríamos entender primeramente que un ingreso público es toda actividad de dinero
percibida por el Estado con el objetivo esencial de financiar los gastos públicos en que incurre.
El manejo, gestión y captación de los recursos públicos del Estado es quizá la herramienta más
importante de la política fiscal, pues a través de él se especifica tanto los recursos destinados a
cada programa como su financiamiento.
Evidentemente la condición natural de un ingreso público es su monetarización, esto es su
valorización en dinero. De esa manera las prestaciones in natura de que también son acreedores
los entes públicos no podrían ser incluidas en esta denominación.
En lo que respecta a los Ingresos Públicos podemos clasificarlos en razón al origen de estos; así
tendríamos:
Los Ingresos Tributarios, los cuales son exigidos por el Estado de manera coactiva o unilateral,
Los Ingresos Públicos No Tributarios los cuales el Estado y los restantes Entes Públicos los
obtienen ya sea mediante el recursos de crédito como lo es la Deuda Pública y en general otros
Ingresos resultantes de su propia actividad financiera. Podría incluirse en este grupo a los
precios públicos
Los Ingresos Patrimoniales los cuales se obtienen a través de los entes públicos en su condición
de propietario de su patrimonio o como accionista de empresas públicas o privadas.
Evidentemente los recursos que capten las entidades del Estado amoldándose al derecho privado
no pueden ser incluidas en este grupo.
De todos ellos es claro que el mayor nivel de captación de recursos para el Estado provenga de
la aplicación de tributos.
Recordemos:
TRIBUTO, es una prestación de dinero que el Estado exige en el ejercicio de su poder de
imperio sobre la base de la capacidad contributiva en virtud de una ley, y para cubrir los gastos
que le demande el cumplimiento de sus fines.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 147
El Código Tributario establece que el término TRIBUTO comprende impuestos, contribuciones
y tasas:
Impuesto: Es el tributo cuyo pago no origina por parte del Estado una contraprestación directa
en favor del contribuyente. Tal es el caso del Impuesto a la Renta.
Contribución: Es el tributo que tiene como hecho generador los beneficios derivados de la
realización de obras públicas o de actividades estatales, como lo es el caso de la Contribución al
SENCICO. Tasa: Es el tributo que se paga como consecuencia de la prestación efectiva de un servicio
público, individualizado en el contribuyente, por parte del Estado. Por ejemplo los derechos
arancelarios de los Registros Públicos.
No es tasa el pago que se recibe por un servicio de origen contractual.Las Tasas, entre otras,
pueden ser:
1. Arbitrios: son tasas que se pagan por la prestación o mantenimiento de un servicio público.
2. Derechos: son tasas que se pagan por la prestación de un servicio administrativo público o el
uso o aprovechamiento de bienes públicos.
3. Licencias: son tasas que gravan la obtención de autorizaciones específicas para la realización
de actividades de provecho particular sujetas a control o fiscalización.
(Extractado de su página institucional. http://www.sunat.gob.pe)
IMPUESTOS
Los impuestos son los tributos que proporcionalmente revisten mayor importancia
(fundamentalmente para los gobiernos nacionales de economías en desarrollo), no obstante
observan una carga coercitiva sobre los agentes económicos de un Estado no captable
fácilmente. Esto propiciado por la no visualización inmediata de los beneficios generados por
estos recursos.
En cuanto a las tasas y contribuciones, estos representan recursos de destino fundamental para
gobiernos de orden local.
Centraremos por ello nuestro análisis en torno al comportamiento de los impuestos y su
importancia como herramienta fundamental de la Política Fiscal.
Funciones de los impuestos:
Los impuestos establecidos por el Estado juegan un rol activo en el desenvolvimiento
económico de una sociedad; así podemos establecer que cumplen alguna de las siguientes
funciones:
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 148
Asignar recursos: Garantizando la corrección de fallas de mercado, propiciando el abastecimiento
de bienes públicos a la sociedad e incorporando el valor de externalidades en la economía
(impuestos pigouvianos)
Redistribuyen los niveles de renta: Buscando la disminución de las diferencias de captación de
rentas, propicia la aplicación de tasas impositivas mayores a segmentos con mejores niveles de
ingreso de la sociedad y revirtiendo estos hacia segmentos menos favorecidos.
Estabilizan la economía: Otorgando al gobierno la posibilidad temporal de afrontar desequilibrios
macroeconómicos (uso de las mencionadas recetas keynesianas)
Garantizan el financiamiento de los gastos públicos: Siendo fuente básica para la concreción del
gasto público, también orientado al cumplimiento de las funciones anteriores.
Si asumimos como citamos en el párrafo pasado que los impuestos al igual que el gasto público
contribuyen a garantizar una adecuada distribución de un país y a propiciar la estabilidad
económica del mismo; resulta evidente que la función máxima de estos radica en proporcionar
el acceso adecuado de recursos a un Estado, para propiciar a través del gasto público los
impactos citados y esperados; para ello resulta fundamental priorizar el papel asignador de
recursos de la política tributaria.
Naturaleza de los impuestos
Para poder explicar la naturaleza de los impuestos resulta necesario establecer bases o criterios
de caracterización. Podríamos así afirmar que existen:
Impuestos directos, si es que estos gravan a quienes han sido previamente designados en las
listas nominativas, por su mayor disponibilidad de riqueza o renta, no contándose con facilidades
para repercutirlo inmediatamente a los precios (este sería el caso del impuesto sobre el
patrimonio, la renta, las sucesiones, entre otros)
Existen también los impuestos indirectos los que se pagan sin necesidad de identificarse al
contribuyente, su aplicación se genera a la compra o adquisición de algún bien o servicio (IGV,
derechos de aduana, entre otros) repercutiendo posteriormente a los consumidores; estando por
ello los productores actuando como agentes retenedores del Estado.
Por otro lado podríamos catalogar a los impuestos en: progresivos, regresivos o proporcionales;
tomando para ello en cuenta la variación del valor de la tasa impositiva porcentual tributaria (a
la que se denomina t).
Para ello es necesario establecer a priori que los impuestos se aplican sobre la base del valor de
un producto, o sobre la renta o riqueza que se quiera afectar (a esto denominamos base
impositiva B)
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 149
Gráfico Nº 15: Naturaleza de los impuestos según tamaño de la tasa impositiva
Podríamos asumir así que dos individuos disponen de bases impositivas disímiles (B1 y B2
respectivamente). Siendo evidentemente el segundo superior al primero.
Ante ello es factible plantearse la aplicación de una tasa de impuesto similar en proporciones
para ambos, e inalterable en cualquier situación. Por ello proponemos en el cuadro anterior,
representar a este tipo de impuestos como una línea horizontal en el primer cuadrante definido
por los ejes t y B. esta recta evidentemente posee una pendiente cero, por lo cual podríamos dar
como válido el siguiente enunciado:
0
B
t
A este tipo de impuestos se les conoce como proporcionales, y como señaláramos poseen
como principal característica el asumir en una economía como constante a la tasa impositiva.
Alternativamente, puede plantearse la aplicación de una tasa impositiva diferenciada que
implique al poseedor de una mayor base impositiva (en nuestro caso B2) un aporte tributario
mayor en proporción. Esta situación nos define una curva con clara pendiente positiva, por la
relación directa que surge entre la B y t, lo cual se ve reflejado en:
0
B
t
A este tipo de impuestos se les denomina como progresivos, y es como reseñáramos
previamente determinan una tasa impositiva creciente al incremento de la base impositiva.
Finalmente podemos establecer que la variación en la tasa impositiva sea negativa ante valores
mayores en la base impositiva (esto que quien posee B2 no debe ser castigado con una mayor
proporción de aportes sino que más premiado por su eficiencia con un t menor), lo cual implica
Impuesto progresivo
Impuesto proporcional
Impuesto regresivo
Base impositiva (B)
Tasa impositiva
B1 B2
t2
t0
t1
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
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una relación inversamente proporcional entre estas dos variables, lo que significa la descripción
de una curva de pendiente negativa; esto es:
0
B
t
Los denominados impuestos regresivos, son aquellos que fijan entonces una tasa impositiva
decreciente al incremento de la base impositiva. Comúnmente no se encuentra demasiados
sistemas tributarios que utilicen este esquema; sin embargo modalidades de tributos aplicados a
empresas sobre la reinversión de utilidades observan esta naturaleza.
Para la comprensión del impacto de los impuestos resulta necesario que recordemos tres términos:
Efecto Sustitución: Que implica la variación que se produce en la demanda de un bien o de un servicio,
por efectos de los cambios en su precio, asumiendo de manera adicional que la renta no se vea alterada.
Efecto Renta: Referida al impacto que produce en la renta o ingreso real de un consumidor, los cambios en
los precios de uno o más productos.
Efecto Riqueza: Es aquel que sobre la demanda ejerce un descenso de los precios, que al hacer
subir el valor real de los activos líquidos estimula el consumo de bienes y servicios. También es
denominado efecto pigou.
Gráfico Nº 16: Evolución de los distintos tipos de imposición en distintos escenarios
La tasa que hacemos mención es evidentemente un valor medio estructurado sobre la
cuantificación del cociente de la tributación y la base impositiva. Pero en la economía un
análisis más detallado nos lleva a evaluar las condiciones incrementales o marginales; esto es el
probable comportamiento de una variable en un período determinado, sobre el supuesto de la
movilización de otro en un tiempo similar; las situaciones o condiciones configuradas
previamente, queda evidentemente demás.
0
100
200
300
400
500
600
700
800
900
1000
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Base Tributaria
impuesto
progresivo
impuesto
regresivoimpuesto
proporcional
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Página Nº 151
Por ello, es que debemos establecer también las condiciones de la tasa impositiva a nivel
marginal; así tendríamos:
B
Ttmg
Con base a este último punto y tras la revisión de los incrementales de la imposición en relación
a la evolución de la base de gravamen, podríamos puntualizar con mayor detalle características
de las distintas formas de imposición explicadas en los párrafos previos.
Es así que un impuesto podrá ser catalogado como progresivo si la tasa media y la tasa
marginal se incrementan a medida que aumente la base impositiva, y que la tasa marginal
supera a la tasa media. Esto es la tasa marginal tiene una mayor dinámica de crecimiento que la
tasa media:
0
B
tmg; 0
B
tme; memg tt
Podemos ratificar lo mencionado en el párrafo anterior al revisar la gráfica siguiente (la que nos
muestra la evolución de las tasa marginal y media a variaciones de la base tributaria).
Gráfico Nº 17: Relación base tributaria con tasas marginal y media (impuesto progresivo)
0
100
200
300
400
500
600
700
800
900
1000
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Base Tributaria
impuesto
progresivo
0
0,2
0,4
0,6
0,8
1
1,2
1,4
1,6
1,8
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
tme
tmg
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 152
En cuanto a un impuesto regresivo, este nos plantearía una disminución de la tasa marginal y
media ante alteraciones de la base tributaria, definiéndose de manera adicional que la segunda
resulta siendo superior a la primera, esto significa que:
0
B
tmg; 0
B
tme; memg tt
Las citadas condiciones pueden ser visualizadas de mejor modo en la siguiente gráfica
comparativa de la evolución de la base tributaria y la tasa impositiva.
Gráfico Nº 18: Relación base tributaria con tasas marginal y media (impuesto regresivo)
Finalmente un impuesto proporcional, nos llevaría a señalar que la tasa marginal o media
(similares entre sí) no se ven alteradas por las variaciones de la base tributaria. Esto se refleja en
las siguientes expresiones:
0
B
tmg; 0
B
tme; memg tt
0
100
200
300
400
500
600
700
800
900
1000
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Base Tributaria
impuesto
regresivo
-0,8
-0,6
-0,4
-0,2
0
0,2
0,4
0,6
0,8
1
1 2 3 4 5 6 7 8 9 1
tme
tmg
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Página Nº 153
El gráfico que exhibimos a continuación; nos permite visualizar con mayor detalle y facilidad
los planteamientos establecidos:
Gráfico Nº 19: Relación base tributaria con tasas marginal y media (impuesto proporcional)
Criterios que debe cumplir una estructura tributaria
Establecíamos a priori, la necesidad que posee un Estado por aplicar impuestos que provean de
recursos fundamentales para el desarrollo de sus funciones. Sin embargo, esta captación debe
obedecer a una estructura (a la que denominamos tributaria), la cual debe considerar una serie
de criterios básicos o fundamentales. Entre estos tenemos:
Equidad
Eficiencia
Simplicidad
Accountability
Rendimiento
La amplitud e importancia de los dos primeros hará que los abordemos por separado
posteriormente. En cuanto a los tres restantes podemos señalar en primer lugar que la
simplicidad se encuentra referida a la necesidad que los impuestos por aplicar en una economía
sean simples de entender. Simpleza que radica en la existencia de un número pequeño de
Base Tributaria
0
100
200
300
400
500
600
700
800
900
1000
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
impuesto
proporcional
0
0,02
0,04
0,06
0,08
0,1
0,12
1 2 3 4 5 6 7 8 9
tme
tmg
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 154
impuestos, adicionalmente su referencia debe ser simple en el entender que complejidades
mayores pudieran determinar diversas interpretaciones y controversias.
La sencillez de una estructura tributaria permite adicionalmente que el Estado a través de su
entidad recaudadora (en nuestro caso la Superintendencia Nacional de Administración
Tributaria-SUNAT) concentre sus esfuerzos sobre una gama no muy difusa de tributos.
El siguiente criterio nominado es el de accountability, anglicismo que trasunta la capacidad del
Estado de ser transparente, rendir cuentas y entregar a la comunidad las capacidades para
vigilar su desempeño. En términos de impuestos, implicaría que los impuestos sean visibles,
palpables, contables, transparentes o en otras palabras que el estado pueda rendir cuenta de
estos.
El último de los criterios nombrados es el de rendimiento, comúnmente referido a la capacidad
de captar la mayor cantidad de recursos a partir de la tributación aplicada a los agentes
económicos de la comunidad. Muchas veces esta es entendida de manera exagerada y lleva a
instancias de gobierno a sugerir la aplicación de un sin número de impuestos ineficientes, en el
interés de garantizar el libre funcionamiento del mercado; deteriorando por tanto la base
impositiva futura. Evidentemente el rendimiento al que nos referimos plantea la maximización
de la captación no en un período de tiempo específico, sino de forma intemporal; de la mano de
los criterios de eficiencia de la estructura tributaria, que revisamos posteriormente.
EQUIDAD TRIBUTARIA
Hemos referido con anterioridad definiciones para este término generalmente vinculados a
contribuir con los sectores más necesitados, la búsqueda del equilibrio y la justicia social;
estableciendo adicionalmente que su consecución es una obligación "vinculante" en la
conciencia individual y societaria.
El concepto de justicia y equidad en la tributación tiene su fundamento a partir de cuatro
vertientes:
El Estado como promulgador de leyes para la comunidad política; lo que implica que es el rol
legislativo en el que radica la capacidad de dar una respuesta equilibrada a una sociedad que no
lo es.
Recaudar impuestos para fines sociales exigidos por el bien común y para una mayor equidad
de la riqueza; análisis que asume la necesaria priorización del uso de los ingresos obtenidos a
favor de los segmentos o sectores poblacionales menos favorecidos.
Determinación del objeto gravable; que establece que la equidad se basa en el establecimiento
adecuado del bien, servicio o concepto sobre el cual se calcula el impuesto.
Gravar conforme a una proporcionalidad justa de la riqueza; esto es establecer como objeto
prioritario de gravamen los niveles de riqueza de cada persona
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 155
Por otro lado el juicio moral sobre los impuestos tiene que ver con la actividad fiscal y
financiera del Estado, por un lado y por el otro, con el comportamiento del contribuyente. Así
podríamos señalar que:
El resultado fiscal (entradas y salidas) del Estado es una cuenta débilmente difundida y
susceptible a interpretaciones. La falta de conocimientos técnicos de la comunidad para
entender los aspectos esenciales de sus resultados permite la vaguedad de su difusión. En
cuanto a los impuestos, se cuestiona la validez del concepto "impuesto justo", en cuanto al uso
de lo recaudado, en cuanto al objeto gravado, en cuanto al método de determinación tributaria,
en cuanto a hacer justicia con las personas afectadas.
El contribuyente por su parte, cuestiona el concepto ético a partir de la pregunta sobre la razón
(justificación) y destino del tributo.
La confianza en el buen aprovechamiento del tributo es vital para proclamar la obligación de las
personas en cumplir con su "deber como contribuyente". Sin embargo si esta confianza es
cuestionada, la comunidad hará lo posible por buscar mecanismos que le permitan no
enfrentarlos. En la práctica, nunca se tiene certeza del destino del tributo. Esto resulta una
realidad en la mayoría de los países del mundo y más aun si se trata de un país
subdesarrollado. La evasión tributaria y la corrupción van de la mano y es el lema de cada día
en las esferas políticas.
En materia tributaria el Estado debe actuar conforme a ciertos principios morales, tales como:
"El Estado tiene el deber" y obligación moral de establecer un sistema justo de impuestos, que
busque el bien común. El bien común es el "conjunto de condiciones que la sociedad ofrece a cada
individuo para poder vivir una vida digna, gracias a sus propios esfuerzos". Aunque el Estado
tiene esta obligación moral de "establecer un sistema justo", esta justicia se pierde al momento de
su implementación, debido a la subjetividad del concepto "Justo" (revisada en capítulos previos).
Que sea adecuado para promover el bien común y atender las necesidades de la sociedad, también
se pierde por cuanto las necesidades antes de ser colectivas son individuales: trabajo, salud,
educación, vivienda, dignidad. Por lo tanto, mal puede el Estado ejercer esta obligación. En la
práctica, juega a que puede lograrlo y la sociedad juega a que el Estado logrará hacerlo por
cuanto ha sido elegido democráticamente. Al final, siempre los triunfos morales (éstas
corresponden a excusas de los gobiernos frente al incumplimiento de lo prometido, escondiéndose
en frases como "se hizo lo que se pudo", o "nos acercamos más") sobrepasan los triunfos reales.
Un ejemplo de ello es la utopía de la erradicación de la pobreza o el logro de la equidad.
El Estado tiene el derecho y obligación moral de "cobrar" en forma justa los impuestos
establecidos. Si el Estado no ejerce mecanismos de recaudación de los tributos, el contribuyente
no cancelará por voluntad dicho tributo. El Estado no tiene herramientas para recaudar del
comercio informal.
El Estado tiene la obligación moral de "aplicar" los ingresos fiscales de manera eficiente para
atender a las necesidades sociales (bien común y otras necesidades). El Estado debe usar el
tributo en forma eficiente. Se debe velar por la inexistencia de abusos en la utilización de los
tributos.
Debe además disponer la determinación del impuesto en forma "proporcional" a los ingresos. Al
establecer un impuesto el Estado debe medir el impacto en la dignidad de las personas.
El contribuyente por su parte deberá actuar moralmente conforme a:
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 156
Pagar los impuestos en la medida que sean justos utilizados para el bien común y otras
necesidades de la sociedad. Para poder afirmar si un impuesto es justo o no, deberá ser sometido
al cumplimiento de las cuatro condiciones ya mencionadas (la autoridad que legisla, el fin para el
que se reclama el tributo, el objeto gravado y la proporción exigida).
El impuesto será justo mientras no se compruebe lo contrario. La duda favorece a la autoridad.
Este es el típico caso de "pague primero y luego hablamos".
En el caso que haya duda en la utilización del tributo, existen las siguientes obligaciones
moralmente: Contribuir a la realización del bien común hasta por el importe del tributo y evitar
evadir el pago del impuesto por medio de cualquier mecanismo que pudiera interpretarse como
corrupción.
El fundamento de la obligación moral de pagar tributo, radica en la confianza que le entrega la
sociedad al Estado al conferirle la responsabilidad de velar por el bien común. Se le ha
encomendado al Estado esta tarea, y por lo mismo la sociedad debe controlar que se cumpla y le
corresponde a ella suministrarle los recursos económicos necesarios.
Otro tema trascendente es establecer los modos o procedimientos de los que se hace el estado
para poder alcanzar estos niveles de justicia que se proclaman. La literatura sobre el tema
aborda dos dimensiones diferenciadas de implementación de los impuestos, el primero de ellos
basados en la búsqueda de sacrificios equivalentes en la población, mientras que el segundo
incide en la cuantificación de los beneficios que el Estado confiere a la población a través de la
provisión de bienes públicos.
Algunas definiciones para considerar:
Objeción fiscal: La objeción fiscal es la negativa a colaborar con el Estado en los gastos de preparación de las guerras
y en el mantenimiento del ejército y la industria militar.
Se realiza desobedeciendo activamente en el momento de hacer la Declaración de la Renta, al desviar la parte del
impuesto destinada a gastos militares hacia un destino alternativo desde el que se promueva la paz, la libertad y la
justicia.
Subsidiariedad: Principio que establece que una estructura social de orden superior no debe interferir en la vida
interna de un grupo social de orden inferior, privándole de su autonomía y, en consecuencia, del pleno ejercicio de sus
competencias, sino que, por el contrario, su función, en tanto que estructura de orden superior, debe consistir en
sostenerle, ayudarle a conseguir sus objetivos y coordinar su acción con la de los demás componentes del cuerpo social
a fin de alcanzar más fácilmente los objetivos comunes a todos. Es decir, la sociedad debe dejar a las personas o los
grupos que la componen todo lo que ellos puedan realizar responsable y eficazmente.
Retomando la búsqueda de equidad en la aplicación de un impuesto; este puede manifestarse
generando igualdad de sacrificios o de beneficios, revisemos cada uno de estos:
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 157
Principio de Igual Sacrificio
Abordemos ahora la determinación del caudal de impuestos a partir de conocer la capacidad de
pago que posee cada persona, lo que plantea a la par una finalidad redistributiva del tributo
mayor en dimensiones incluso a aquella que supone garantizar recursos para financiar el gasto
público.
También denominado como el principio de igual pérdida de bienestar o de capacidad de pago.,
posee las características de equidad horizontal (individuos con ingresos similares deben pagar
impuestos similares) y de equidad vertical (individuos con mayores ingresos pagan más
impuestos que aquellos que disponen de menos recursos)
Podemos plantearnos así tres variantes de este principio; estas son:
Igual sacrificio absoluto
Igual sacrificio proporcional
Igual sacrificio marginal
IGUAL SACRIFICIO ABSOLUTO
Plantea que la pérdida de bienestar determinada por la inclusión de impuestos debe ser similar
para todos los individuos, en términos absolutos. Esto es, que un impuesto debe generar la
misma pérdida de bienestar para todos, lo cual si relacionamos bienestar con utilidad
individual nos implicaría la fijación de una tasa impositiva común. El gráfico siguiente nos
permite visualizar su justificación:
Gráfico Nº 20: Principio de equidad según igualdad en el sacrificio absoluto
INGRESO
UTILIDAD
YA YB
U(YA)
U(YB)
U(YA-TA)
U(YB-TB)
E
F G
H
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Página Nº 158
La base sustancial de esta propuesta establece que aún cuando la base de gravamen sea distinta la
igualdad supone que el nivel de afectación expresado en desembolsos para dos persona debe ser
equivalente (lo que se representa en la gráfica con la similar medida que aprecian los segmentos de
recta GH y EF). Esto podemos expresarlo así:
)()()()( BBBAAA TYUYUTYUYU
El anterior enunciado asume como supuesto básico que el Estado conoce el valor de base de
gravamen (para nuestro caso de análisis la utilidad que percibe cada persona). De manera adicional
es lógico suponer que el gobierno en función a esta información puede definir el valor del impuesto
a nivel individual y establecer además metas de recaudación que le permitan financiar su acción.
BA TTT
Las dos referencias funcionales anteriores nos permitirían construir un sistema de ecuaciones que
como resultado nos arroje el pago tributario de cada persona. Tomando en cuenta esto
estableceremos a continuación la naturaleza del impuesto; esto es, saber si es progresivo, regresivo
o proporcional. Para establecer validaremos a priori el hecho que el impuesto es progresivo y que la
base de gravamen es la renta, para en base de ello verificar o falsear esta hipótesis.
Recordemos el hecho que caracterizamos a un impuesto progresivo como aquel que determinaba
una baja elasticidad en la renta disponible ante incrementos de esta propia variable; lo que significa
que el aumento de la renta determina una contracción proporcional mayor de lo disponible luego
de la aplicación de los impuestos. Esto último se explica por el hecho que un aumento en los
ingresos brutos (es decir antes de impuestos) incrementa también el ingreso neto (después de
impuestos) pero en una menor proporción que el anterior debido a la mayor carga impositiva que
prevé una sistema tributario progresivo.
1%
)%(
Y
TY
1.)(
)(
TY
Y
Y
TY
Y
YTY
TY
Valdría la pena señalar que, evidentemente un impuesto regresivo propondría un efecto opuesto;
esto es una mayor elasticidad de la renta disponible ante variaciones en la renta bruta.
Retomando el último de los enunciados matemáticos podríamos asumir que dado que el segundo
factor por naturaleza es siempre superior a 1, por tanto para que el enunciado previo se cumpla
debe validarse lo siguiente:
Y
T
Y
TY
Y
TY
1
)(
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 159
Para hallar esta última relación puede diferenciarse totalmente la expresión a partir de lo cual se
obtiene:
kTYUYU )()(
0)()()( TTYUMgYTYUMgYYUMg
0)()]()([ TTYUMgYTYUMgYUMg
)(1
)(
)()(
TYUMg
UMgY
TYUMg
YUMgTYUMg
Y
T
Luego:
)(
)(
TYUMg
UMgY
Y
TY
Finalmente podríamos afirmar que la igualdad se sacrificio absoluto determinará un impuesto
progresivo sólo si cumple con:
1.)(
TY
Y
TYUMg
UMgY
Dado que la relación de utilidades marginales es inferior a la unidad, un impuesto progresivo
requiere que la relación de utilidades marginales sea inferior al factor dado por los ingresos
después de impuestos sobre los ingresos antes de impuestos. De lo contrario el impuesto será
regresivo.
IGUAL SACRIFICIO PROPORCIONAL
A diferencia del planteamiento anterior asume que la medición de la capacidad de pago a partir de
valores absolutos como parámetro de comparación y fijación de un impuesto resulta incompleta,
pues contempla formular cotejos de medida estructurados en torno a bases asimétricas. La
concepción equitativa reposaría entonces en la aplicación de una tasa impositiva media común.
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 160
Gráfico Nº 21: Principio de equidad según igualdad en el sacrificio proporcional
Evidentemente este proceso plantea que el tributo que pague una persona sobre su ingreso deberá
ser similar en proporción a lo que pague otra (aún cuando esta renta sea diferente) Tomando como
referencia el cuadro anterior podemos sintetizar esta idea del modo siguiente:
)(
)()(
)(
)()(
B
BBB
A
AAA
YU
TYUYU
YU
TYUYU
(a)
Esto es:
G
HG
E
FE
Asumamos ahora que la curva de utilidad se define para todos los casos con la siguiente función: U
= 1.000 Y – Y2; a partir de ello podríamos calcular los niveles de utilidad marginal y de utilidad
media.
Utilidad Marginal: YY
YU2000.1
)(
Utilidad Media: YY
YU 000.1
)(
INGRESO
UTILIDAD
YA YB
U(YA)
U(YB)
U(YA-TA)
U(YB-TB)
E
F
G
H
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 161
Con ello podríamos establecer las variaciones porcentuales proyectadas para ambas, las cuales son:
YYUMg
2000.1
2)(%
YYUMe
000.1
1)(%
Al comparar ambas expresiones podríamos establecer la validez del siguiente planteamiento:
)(%)(% YUMeYUMg ;
Lo que trasunta una aparente progresividad de este criterio en la definición de una tasa impositiva
tributaria. Para validar o no lo último señalado mensurabilicemos las variables mencionadas.
Señalamos así que los niveles de renta captados por cada individuo son de S/. 100,00 para A y S/.
50,00 para B y que el nivel de tributación esperado por el gobierno es de S/. 40,00.
Con ello:
2)100()100(000.1)( AYU
000.90)( AYU unidades
2)50()50(000.1)( BYU
500.47)( BYU unidades
Evidentemente quien más ingresos posee dispone de un mayor nivel de utilidad, tal cual lo reflejan
los valores anteriores.
Introduzcamos ahora la figura del tributo midiendo las utilidades captadas luego de su aplicación:
2)100()100(000.1)( AAAA TTTYU
2200000.10000.1000.100)( AAAAA TTTTYU
2800000.90)( AAAA TTTYU
2)50()50(000.1)( AAAA TTTYU
2100500.2000.1000.50)( AAAAA TTTTYU
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 162
2900500.47)( AAAA TTTYU
Reemplazando todos estos valores en la ecuación (a) previamente enunciada podríamos establecer
la siguiente igualdad:
500.47
)900500.47()500.47(
000.90
)800000.90()000.90( 22
BBAA TTTT
500.47
900
000.90
800 22
BBAA TTTT
22 000.90000.000.81500.47000.000.38 BBAA TTTT (b)
Sabiendo que: BA TTT (ii)
Despejamos TA e introducimos la expresión en (b)
22 000.90000.000.81)(500.47)(000.000.38 BBBB TTTTTT
22 000.90000.000.81)40(500.47)40(000.000.38 BBBB TTTT
22 000.90000.000.81500.47000.800.3000.000.76000.000.38000.000.520.1 BBBBB TTTTT
0500.137000.800.122000.000.596.1 2 BB TT
0000.000.596.1000.800.122500.137 2 BB TT
Resolviendo TB=S/. 12,81; por tanto TA=S/. 27,19 (esto es el monto de impuestos que cada uno de
aportar al estado)
Lo que implica que TA= 27,19% de YA y que TB=25,62% de YB; lo que nos ratifica que la tributación
aplicada es progresiva (grava con un mayor porcentaje al que observa mayores ingresos)
IGUAL SACRIFICIO MARGINAL
Bajo este concepto la equidad en la afectación del impuesto se mide sólo a posteriori; es decir la
evaluación de impactos similares debe establecerse sobre la base comparativa de la merma en la
utilidad después de impuestos; esto es:
)(
)(
)(
)(
BB
BB
AA
AA
TY
TYU
TY
TYU
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 163
Adicionalmente se mantiene como válido el enunciado:
BA TTT
Lo anterior sólo será adicionalmente validado si los niveles de imposición son superiores a la
diferencial de renta de los individuos o agentes que conviven en torno a una economía.
BA YYT
Y es que, para que dos individuos de diferentes niveles de ingreso se sitúen en un mismo punto en
la curva de utilidad luego de haber pagado impuestos, es indispensable que el monto de impuestos
que pague el individuo de más altos ingresos sea al menos igual al exceso de ingresos brutos que
mantiene sobre el otro individuo, de modo que ambos individuos queden con un monto de
ingresos netos similar; en esta situación, el individuo de menores ingresos no debería pagar
impuesto alguno, con lo que la recaudación total sería simplemente el monto de impuestos pagado
por el individuo de más altos ingresos brutos.
Gráfico Nº 22: Principio de equidad según igualdad en el sacrificio marginal
En el caso que los impuestos pagados por el individuo de más altos ingresos superen la brecha de
diferencia, la persona de más bajos ingresos también tendrá que pagar impuestos, aún cuando estos
sean evidentemente menores.
INGRESO
UTILIDAD
YB=YA-TA YA
U(YA)
U(YB)
U(YA-TA)
TA
Introducción a la Política Económica Apuntes de Clase
Página Nº 164
Índice de contenidos
1. POLÍTICA Y ESTADO 1
CONVIVENCIA INDIVIDUO-ESTADO 5
ESTADO Y POLÍTICA 8
RELACIÓN HOMBRE-SOCIEDAD-ESTADO 9
PRIMERAS FORMACIONES ESTATALES 9
GRECIA: EL ESTADO CLÁSICO 10
EL ESTADO IMPERIAL ROMANO 14
EL ESTADO MEDIOEVAL ECLESÍASTICO 15
EL ESTADO POST FEUDAL. RENACENTISMO Y REFORMA 17
EL ESTADO HEGELIANO Y EL MARXISMO 21
EL ESTADO CONTEMPORÁNEO 25
BIENESTAR SOCIETARIO 33
EL BIENESTAR SOCIETARIO VISTO DESDE LA ECONOMÍA 33
ECONOMÍA DEL BIENESTAR 38
LA INTERVENCIÓN DEL ESTADO 42
FUNCIÓN DE ASIGNACIÓN 42
FUNCIÓN DE DISTRIBUCIÓN 80
FUNCIÓN DE ESTABILIZACIÓN 95
2. POLÍTICA PÚBLICA 100
¿CÓMO SE DEFINE UNA POLÍTICA? 102
COMPONENTES 102
LA INTERACCIÓN Y LA ITERACIÓN DEL MODELO 104
LOS MODELOS DE FORMULACIÓN Y GESTIÓN DE POLÍTICAS 105
MODELO DE LASWELL 105
EL MODELO DE KINGON 106
EL MODELO DE HOPPE, VAN DE GRAAF Y VAN DJIK 107
MEDICIÓN DE LOS LOGROS DE UNA POLÍTICA PÚBLICA 109
EFICACIA 110
EFICIENCIA 111
EQUIDAD 116
SOSTENIBILIDAD 121
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Página Nº 165
ETICA Y POLÍTICA PÚBLICA 124
NATURALEZA DE LA ÉTICA DE LAS POLÍTICAS 124
3. POLÍTICA ECONÓMICA 126
POLÍTICA MONETARIA 127
DEMANDA MONETARIA 133
PATRÓN MONETARIO 136
OFERTA MONETARIA 136
PRECIO DEL DINERO 137
LA EVOLUCIÓN DE LOS MERCADOS CAMBIARIOS 138
POLÍTICA FISCAL 142
INGRESOS PÚBLICOS 146