TLMSEQ 1

กองทนเปดทาลส MID-SMALL CAP หนทน TALIS MID-SMALL CAP EQUITY FUND

TLMSEQ

กองทนรวมตราสารแหงทน กองทนทลงทนแบบไมมความเสยงตางประเทศ

หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญ

การลงทนในกองทนรวมไมใชการฝากเงน

ขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2563

คณกำลงจะลงทนอะไร?

กองทนรวมนเหมาะกบใคร?

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

คาธรรมเนยม

ผลการดำเนนงาน

ขอมลอน ๆ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทาลส จำกด การเขารวมการตอตานทจรต : ไดรบการรบรอง CAC

TLMSEQ 2

▪ นโยบายการลงทน:

กองทนมนโยบายลงทนในตราสารทนของบรษทขนาดกลางและขนาดเลก ทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และ/หรอ ตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ ทมปจจยพนฐานด และมแนวโนมการเจรญเตบโตทางธรกจ โดยเปนไปในลกษณะทสงผลใหกองทนม net exposure ในตราสารทนโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

ในสวนทเหลอ กองทนจะลงทนในตราสารทนนอกเหนอจากทกลาวในวรรคแรก รวมถงตราสารแหงหน ตราสารกงหนกงทน เงนฝาก หนวยลงทนของกองทน เชน หนวยลงทนของกองทนรวม กองทนรวมอสงหารมทรพย หนวยทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพย (REITs) กองทนรวมโครงสรางพนฐาน และ/หรอกองทนรวมอทเอฟ (ETF) เปนตน รวมถงกองทนอาจทำธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) หรอธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคน และกองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาโดยมวตถประสงคเฉพาะเพอลดความเสยง (Hedging) รวมทงอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนง หรอหลายอยางไดตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดหรอใหความเหนชอบ

นอกจากน กองทนอาจลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตำกวาทสามารถลงทนได และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated Securities) และตราสารทนของบรษททไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted Securities) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

ทงน กองทนจะไมลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

อนง บรษทขนาดกลางและขนาดเลกสำหรบกองทนน ใหหมายถง บรษทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยซงไมไดประกอบอยในดชน SET50 หรอบรษทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ และรวมถงการจองซอหนทเสนอขายแกประชาชนทวไปเปนครงแรก (IPO) ณ วนทกองทนลงทน อยางไรกด หากตอมามลคาตลาดของบรษทดงกลาวเตบโตจนไดเขาไปประกอบเปนสวนหนงในการคำนวณดชน SET50 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะมไวซงหนของบรษทนนตอไปได โดยไมถอวาเปนการผดนโยบายการลงทนของกองทน นอกจากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงหลกเกณฑในการกำหนดนยามของบรษทขนาดกลางและขนาดเลกได โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการและถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

ทงน อาจมบางขณะทบรษทจดการไมสามารถลงทนใหเปนไปตามสดสวนการลงทนทกำหนดไวในโครงการไดอนนองมาจากการเกดสภาวการณทไมปกตหรอมเหตจำเปน เชน มการเปลยนแปลงทางเศรษฐกจและการเมองอยางมนยสำคญ หรอเกดวกฤตการณทางเศรษฐกจทมนยสำคญตอการลงทนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และ/หรอ ตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ ภาวะภยพบตจากภยธรรมชาต ภาวะสงคราม ราคาตลาดของหลกทรพยลดลงอยางรนแรงในชวงใกลกบวนสนรอบปบญชกองทน อนเปนเหตใหบรษทจดการไมสามารถปรบการลงทนไดทนกอนวนสนปบญช เปนตน โดยบรษทจดการจะรายงานการไมสามารถลงทนหรอมไวซงตราสารแหงทนใหเปนไปตามสดสวนการลงทนทกำหนดไวในโครงการแกสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยไมถอวาเปนการผดเงอนไขของโครงการ

▪ กลยทธการบรหารกองทน: มงหวงใหผลประกอบการสงกวาดชนชวด (Active Management)

คณกำลงจะลงทนอะไร?

TLMSEQ 3

▪ ผลงทนทสามารถรบความผนผวนของราคาหนทกองทนรวมไปลงทน ซงอาจจะปรบตวเพมสงขนหรอลดลงจนตำกวา มลคาทลงทนและทำใหขาดทนได

▪ ผทสามารถลงทนในระยะกลางถงระยะยาว โดยคาดหวงผลตอบแทนในระยะยาวทดกวาการลงทนในตราสารหนทวไป

▪ อานหนงสอชชวนฉบบเตม หรอสอบถามผสนบสนนการขายและบรษทจดการ

▪ อยาลงทนหากไมเขาใจลกษณะและความเสยงของกองทนรวมนดพอ

ทำอยางไรหากยงไมเขาใจนโยบาย และความเสยงของกองทนน

คำเตอนทสำคญ ▪ ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจและควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต และ

เมอมขอสงสยใหสอบถามผตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน ▪ กองทนรวมอาจม/มการกระจกตวของการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย

ลงทนทงหมด ดงนน หากผถอหนวยลงทนดงกลาวไถถอนหนวยลงทนอาจมความเสยงใหกองทนตองเลกกองทนรวมได ผลงทนสามารถตรวจสอบขอมลไดท www.talisam.co.th

กองทนรวมนไมเหมาะกบใคร

▪ ผลงทนทเนนการไดรบผลตอบแทนในจำนวนเงนทแนนอน หรอรกษาเงนตนใหอยครบ

กองทนรวมนเหมาะกบใคร?

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

TLMSEQ 4

ตวอยาง

แผนภาพแสดงตำแหนงความเสยงของกองทนรวม

ตำ สง

1 8

7 2

3 4 5 6

เสยงตำ

เสยงปานกลาง

คอนขางตำ

เสยงปานกลาง

คอนขางสง เสยงสง

เสยงสงมาก

โอกาสขาดทนเงนตน

ปจจยความเสยงทสำคญ ▪ ความเสยงจากความผนผวนของมลคาหนวยลงทน (market risk) ความผนผวนของผลการดำเนนงาน (SD)

ตำ สง

< 5 % 5 – 10 % 10 – 15 % 15 – 25 % > 25 %

กลมหนทเนนลงทน ตำ สง

general large cap mid/small sector

▪ ความเสยงจากการลงทนกระจกตว (high concentration risk) ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในผออกตราสารรายใดรายหนง (high issuer concentration risk)

ตำ สง

< 10 % 10 – 20 % 20 – 50 % 50 – 80 % > 80 %

ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมใดอตสาหกรรมหนง (high sector concentration risk) ตำ สง

< 20 % 20 – 50 % 50 – 80 % > 80 %

หมายเหต: กองทนรวมมการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรม *คณสามารถดขอมลเพมเตมไดท www.talisam.co.th

TLMSEQ 5

ทรพยสนทลงทนสงสด 5 อนดบแรก

หลกทรพย % ของ NAV

บรษท เมกา ไลฟไซแอนซ จำกด (มหาชน) 7.32

บรษท เจ เอม ท เนทเวอรค เซอรวสเซส จำกด (มหาชน) 7.05 บรษท ศรตรงแอโกรอนดสทร จำกด (มหาชน) 6.96

บรษท เจ มารท จำกด (มหาชน) 6.37

บรษท แอบโซลท คลน เอนเนอรจ จำกด (มหาชน) 4.97

ธรกจการเกษตร, 6.96 %

อาหารและเครองดม, 3.40 %

เทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร, 6.37 %

ชนสวนอเลกทรอนกส,

4.05 %

พลงงานและสาธารณปโภค,

4.97 %เงนทนและหลกทรพย, 12.81 %

การแพทย, 2.89 %

ขนสงและโลจสตกส, 12.45 %

พาณชย, 16.28 %

บรรจภณฑ, 5.67 %

ของใชสวนตวและเวชภณฑ,

4.49 %

บรการรบเหมากอสราง, 2.44 %

พฒนาอสงหารมทรพย,

3.42 %

เงนฝากธนาคาร, 12.83 %

ทรพยสนและหนสนอน, 0.97 %

เปนขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2563 ทงน คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.talisam.co.th

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

TLMSEQ 6

หมายเหต: (1) คาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาวไดรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดแลว (2) หากสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอหนวยงานอนใดท

เกยวของ มแกไขหรอเพมเตมหรอเปลยนแปลงขอกำหนด เงอนไข หรอหลกเกณฑในการคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวธการคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาวโดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

(3) การคำนวณคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน คำนวนในอตรารอยละของมลคาทรพยสนรวม หกดวยหนสนรวมกอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน(ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

(4) สามารถดคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวมยอนหลง ไดท www.talisam.co.th

ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะเพมคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตาง ๆ ดงกลาวขางตนไดไมเกนรอยละ 5 ของอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจายภายในรอบระยะเวลา 1 ป โดยไมถอวาเปนการแกไขเพมเตมโครงการและบรษทจดการจะตดประกาศคาธรรมเนยมหรอคาใชจายอตราใหมใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วน ณ สำนกงานของบรษทจดการสำนกงานใหญ และสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ภายใน 15 วน นบแตวนทเปลยนแปลง

2.1400

0.0316 0.0642 ตามทจายจรง

2.2524

0.0000

1.0000

2.0000

3.0000

4.0000

5.0000

การจดการ ผดแลผลประโยชน นายทะเบยน คาใชจายอน คาใชจายทงหมด

คาธร

รมเน

ยมทเ

รยกเ

กบจร

ง%

ตอปข

อง N

AV

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวม

สงสดไมเกน 3.2100

สงสดไมเกน 0.1070 สงสดไมเกน 0.1284สงสดไมเกน 0.4066

สงสดไมเกน 3.8520

*คาธรรมเนยมมผลกระทบตอผลตอบแทนทคณจะไดรบ ดงนน คณควรพจารณาการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวกอนการลงทน *

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวม (% ตอปของ NAV)

คาธรรมเนยม

TLMSEQ 7

รายการ สงสดไมเกน เกบจรง

คาธรรมเนยมการขาย 3.00 1.00

คาธรรมเนยมการรบซอคน 3.00 ชวงแรกยกเวน

คาธรรมเนยมการสบเปลยน

▪ คาธรรมเนยมสบเปลยนเขา ▪ คาธรรมเนยมสบเปลยนออก

3.00 3.00

1.00

ชวงแรกยกเวน

คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน 100 บาท/1,000 หนวยลงทน ขนตำ 500 บาท

100 บาท/1,000 หนวยลงทน ขนตำ 500 บาท

คาใชจายในการซอขายหลกทรพย 0.30 ชวงแรกยกเวน

คาธรรมเนยมการออกเอกสารสทธในหนวยลงทน

ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ

หมายเหต: (1) คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตาง ๆ ทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน ไดรวมภาษ มลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษ

อนใดแลว โดยบรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมจากผถอหนวยลงทน/ผลงทนโดยตรง

(2) คาธรรมเนยมการขาย/การรบซอคน/การสบเปลยนหนวยลงทนอาจเรยกเกบจากผถอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน โดยบรษทจดการจะแจงรายละเอยดและหลกเกณฑใหทราบตอไป

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวย (% ของมลคาซอขาย)

TLMSEQ 8

ผลการดำเนนงานในอดต / ผลการเปรยบเทยบผลการดำเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทน มไดเปนสงยนยนถงผลการ

ดำเนนงานในอนาคต

เอกสารการวดผลการดำเนนงานของกองทนรวมฉบบนไดจดทำขนตามมาตรฐานการวดและนำเสนอผลการดำเนนงานของกองทนรวมของสมาคมบรษทจดการลงทน

1.10%

10.74%

-23.50%

10.57%

2.08%

10.57%

-29.68%

-2.61%

-30.00%

-25.00%

-20.00%

-15.00%

-10.00%

-5.00%

0.00%

5.00%

10.00%

15.00%

2559* 2560 2561 2562

%ตอ

ปของ

NAV

* ตงแตวนจดทะเบยนจดตงจนถงวนทาการสดทายของป 2559

TLMSEQ

Benchmark

* ผลการดำเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการดำเนนงานในอนาคต *

4. ความผนผวนของผลการดำเนนงาน (Standard deviation): 18.64%

3. ผลขาดทนสงสดตงแตจดตงกองทน : -52.37%

1. ดชนชวด (Benchmark) คอ ดชนผลตอบแทนรวม sSET Index (sSET TRI) *ดชนผลตอบแทนรวม sSET Total Return Index (1 มกราคม 2560 - ปจจบน) ดชนผลตอบแทนรวมตลาดหลกทรพย (จดตงกองทน 20 ธนวาคม 2559 – 30 ธนวาคม 2559)

2. ผลการดำเนนงานแบบยอนหลงตามปปฏทน

ผลการดำเนนงานในอดต

TLMSEQ 9

หมายเหต: 1เปนขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2563 คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.talisam.co.th 2ผลการดำเนนงานตงแต 1 ปขนไป แสดงเปน % ตอป

Peer Percentile

Return (%) Standard Deviation (%)

3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y 3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y

5th Percentile 16.27 26.51 5.81 3.62 5.69 15.64 30.53 24.96 22.51 18.17 25th Percentile 14.71 23.52 5.13 1.47 4.97 16.22 35.89 28.09 23.87 19.63 50th Percentile 10.36 16.19 -7.02 -2.76 3.56 17.08 36.46 28.66 24.67 20.36 75th Percentile 7.18 12.51 -10.72 -5.67 3.03 18.30 37.33 28.97 24.98 20.77 95th Percentile 4.12 1.71 -23.23 -12.14 -0.87 19.85 37.43 29.38 26.02 22.26

ผลการดำเนนงานยอนหลง1

กองทน Year to date

3 เดอน Percentile 6 เดอน Percentile 1 ป2 Percentile 3 ป2 Percentile 5 ป2 Percentile 10 ป2 Percentile ตงแตจดตง2

TLMSEQ 4.65 16.34 1st - 5th 26.15 5th - 25th 0.82 25th - 50th -0.81 25th - 50th N/A N/A N/A N/A -0.24

Benchmark* -3.21 8.95 50th - 75th 16.63 25th - 50th -12.56 75th - 95th -11.15 75th - 95th N/A N/A N/A N/A -7.55

ความผนผวนของผลการดำเนนงาน

35.11 19.92 95th - 100th 37.40 75th - 95th 29.38 95th - 100th 20.18 1st - 5th N/A N/A N/A N/A 18.64

ความผนผวนของ Benchmark

32.13 16.10 5th - 25th 33.69 5th - 25th 26.91 5th - 25th 18.34 1st - 5th N/A N/A N/A N/A 17.04

5. ประเภทกองทนรวมเพอใชเปรยบเทยบผลการดำเนนงาน ณ จดขาย คอ Equity Small – Mid Cap

*คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.talisam.co.th

6. ตารางแสดงผลการดำเนนงานยอนหลงแบบปกหมด

7. ตารางแสดงผลการดำเนนงานกลม Equity Small – Mid Cap ณ วนท 31 สงหาคม 2563

TLMSEQ 10

วนทำการซอ : ทกวนทำการ เวลา 08.30 – 15.30 น. มลคาขนตำของการซอครงแรก : 1,000 บาท* มลคาขนตำของการซอครงถดไป : 1,000 บาท*

วนทำการขายคน : ทกวนทำการ เวลา 08.30 – 15.30 น. มลคาขนตำของการขายคน : 1,000 บาท* ยอดคงเหลอขนตำ : 100 หนวย* ระยะเวลาการรบเงนคาขายคน : T+3 คอ 3 วนทำการนบตงแตวนถดจากวนทำการ

รบซอคนหนวยลงทน *มลคาขนตำของการสงซอ / ขายคน และยอดคงเหลอขนตำขางตน เปนการปรบลดจากทกำหนดไวในโครงการ

คณสามารถตรวจสอบมลคาทรพยสนรายวนไดท www.talisam.co.th

ซอ/ขายคน/สบเปลยน หนวยลงทน

ไมจาย ธนาคารกรงเทพ จำกด (มหาชน) ธนาคารกรงศรอยธยา จำกด (มหาชน) 20 ธนวาคม 2559 ไมกำหนดอายโครงการ 2,000 ลานบาท

นโยบายการจายเงนปนผล ผดแลผลประโยชน นายทะเบยนหนวยลงทน วนทจดทะเบยน อายโครงการ จำนวนเงนทนโครงการ

นายวระพล สมะโรจน, (วนทเรมบรหารกองทน : 20 ธนวาคม 2559) น.ส. ปวเรศร ตงอภชาตเจรญ, (วนทเรมบรหารกองทน : 20 ธนวาคม 2559) นายบญประสทธ โรจนพฤกษ, (วนทเรมบรหารกองทน : 20 ธนวาคม 2559) น.ส. ดวงธดา แซแต, (วนทเรมบรหารกองทน : 2 มนาคม 2561)

รายชอผจดการกองทน

คณสามารถดตารางการสบเปลยนหนวยลงทนไดท www.talisam.co.th

ชองทางการทำรายการ ▪ บลจ.ทาลส ▪ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ

▪ อนเทอรเนต TALISAM ONLINE ภายใต www.talisam.co.th

▪ แอปพลเคชน Streaming for fund

ขอมลอน ๆ

TLMSEQ 11

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทาลส จำกด ทอย: ชน 10 อาคารเอไอเอ แคปปตอล เซนเตอร เลขท 89 ถนนรชดาภเษก แขวงดนแดง เขตดนแดง กรงเทพมหานคร 10400 โทรศพท 0-2015-0222 โทรสาร 0-2015-0223 website: www.talisam.co.th

email: customerservice@talisam.co.th

ตดตอสอบถาม รบหนงสอชชวน

= 1.22 *คำนวณจากมลคาทตำกวาระหวางผลรวมของมลคาการซอทรพยสนกบผลรวมของมลคาการขายทรพยสน ทกองทนลงทนในรอบระยะเวลาผานมายอนหลง 1 ป หารดวยมลคาทรพยสนสทธเฉลยของกองทนในรอบระยะเวลาเดยวกน

อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทน (Portfolio Turnover Ratio : “PTR”)*

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ▪ บรษทหลกทรพย ทรนต จำกด ▪ บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) ▪ บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จากด (มหาชน) ▪ บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จำกด (มหาชน) ▪ บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จำกด ▪ บรษทหลกทรพย บวหลวง จากด (มหาชน) ▪ บรษทหลกทรพย กรงศร จำกด (มหาชน) ▪ บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) ▪ บรษทหลกทรพยจดการกองทน เมอรชน พารทเนอร จำกด ▪ บรษทหลกทรพย อารเอชบ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) ▪ บรษทหลกทรพย กสกรไทย จำกด (มหาชน) ▪ ธนาคาร กสกรไทย จำกด (มหาชน) (สายงานธรกจบรการไพรเวท แบงค) ▪ บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จำกด ▪ บรษทหลกทรพย ภทร จำกด (มหาชน) ▪ บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน ฟนโนมนา จำกด ▪ บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน โรโบเวลธ จำกด ▪ บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จำกด ▪ บรษทหลกทรพย คนทร กรป จำกด (มหาชน) ▪ บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน แอสเซนด เวลธ จำกด ▪

ขอมลอน ๆ (ตอ)

TLMSEQ 12

คณสามารถตรวจสอบธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนไดท www.talisam.co.th

ธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน

▪ การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน รวมทงไมไดอยภายใตความคมครองของสถาบนคมครองเงนฝาก จงมความเสยงจากการลงทนซงผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจำนวน

▪ ไดรบอนมตจดตง และอยภายใตการกำกบดแลของสำนกงาน ก.ล.ต ▪ การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสำนกงาน

ก.ล.ต. ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน ทงน บรษทจดการกองทนรวมไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญ ณ วนท 31 สงหาคม 2563 แลวดวยความระมดระวงในฐานะผรบผดชอบในการดำเนนการของกองทนรวมและขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตองไมเปนเทจ และไมทำใหผอนสำคญผด

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทาลส จำกด ฝายกำกบดแลการปฏบตงานและบรหารความเสยง ทอย: ชน 10 อาคารเอไอเอ แคปปตอล เซนเตอร เลขท 89 ถนนรชดาภเษก แขวงดนแดง เขตดนแดง กรงเทพมหานคร 10400 โทรศพท 0-2015-0222 ตอ 0237-0239 โทรสาร 0-2015-0223 email: compliance@talisam.co.th

รองเรยน

ขอมลอน ๆ (ตอ)

TLMSEQ 13

ปจจยความเสยงของกองทน ▪ ความเสยงตลาด (Market Risk) : ความเสยงทมลคาของหลกทรพยทกองทนรวมลงทนจะเปลยนแปลง

เพ มข นหรอลดลงจากปจจยภายนอก เชน สภาวะเศรษฐกจการลงทน ปจจยทางการเมองท งในและตางประเทศ เปนตน ซงพจารณาไดจากคา standard deviation (SD) ของกองทนรวม หากกองทนรวมมคา SD สง แสดงวากองทนรวมมความผนผวนจากการ เปลยนแปลงของราคาหลกทรพยสง

• กองทนจะทำการวเคราะหปจจยตาง ๆ เชน ตวเลขเศรษฐกจมหภาค อตราแลกเปลยน อตราดอกเบย และปจจยอน ๆ จะสงผลตอราคาหรอผลตอบแทนของหลกทรพยอยางสมำเสมอ และปรบเปลยนสดสวนการลงทนในหลกทรพยใหเหมาะสมกบสภาวะตลาดในขณะนน

▪ ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราดอกเบย ( Interest Rate Risk) : ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสารหน อนเนองมาจากการเปลยนแปลงของอตราดอกเบยตลาดซงใชอางองในการตมลคาของตราสารหน สงผลใหมลคาตราสารหนท กองทนถออยเปลยนแปลงไปในทศทางตรงขาม เชน เมออตราดอกเบยตลาดเพมสงขน จะทำใหราคาตราสารหนลดลงและทำใหกองทนขาดทนได เปนตน • ในสถานการณทตลาดมแนวโนมดอกเบยเปนขาขน กองทนอาจพจารณาลงทนในตราสารหนระยะสนซง

ราคามความออนไหวตอการเปลยนแปลงของอตราดอกเบยตลาดอยในระดบตำ และในทางกลบกนในสถานการณทตลาดมแนวโนมดอกเบยเปนขาลง กองทนอาจพจารณาลงทนในตราสารหนระยะยาวเพอโอกาสแสวงผลกำไรจากราคาตราสารหนทจะเพมขน หรอกองทนอาจพจารณาลงทนในตราสารหนทใหอตราดอกเบยลอยตวซงราคาไมออนไหวตอการเปลยนแปลงของดอกเบย

▪ ความเสยงธรกจ (Business Risk) : ความเสยงทเกดจากความสามารถในการดำเนนธรกจของผออกตราสารโดยเฉพาะ เชน ความสามารถในการทำกำไร ความสามารถในการแขงขน ความสามารถของคณะผบรหาร เปนตน • กองทนจะพจารณาปจจยตาง ๆ ทจะสงผลกระทบตอราคา และคดเลอกตราสารทมคณภาพ และมการ

ตดตามและวเคราะหขอมลการเปลยนแปลงของบรษทอยางสมำเสมอ เชน เมอมการประกาศงบการเงน เปนตน

▪ ความเสยงจากสภาพคลอง (Liquidity Risk) : ความเสยงกองทนไมสามารถซอหรอขายหลกทรพยไดในระยะเวลา หรอราคาทตองการ เนองจากหลกทรพยขาดสภาพคลอง • ในสวนของตราสารทน และตราสารอน ๆ กองทนจะพจารณาสภาพคลองของหลกทรพยกอนตดสนใจ

ลงทน และมการประเมนความเสยงดานสภาพคลองหลงจากการลงทนแลวโดยสมำเสมอ • ในสวนของตราสารหนกองทนมนโยบายกำหนดสดสวนขนตำของการคงทรพยสนทมสภาพคลองสงมาก

▪ ความเสยงทเกดจากการผดนดชำระหนเงนตน และดอกเบยของผออกตราสาร (Default Risk หรอ Credit Risk) หรอคสญญาในการทำธรกรรม (Counter Party Risk) อนเปนผลมาจากผออกตราสาร ผคำประกน หรอคสญญา ประสบภาวะขาดทน หรอไมมสภาพคลองเพยงพอทจะชำระคน หรอชำระคนบางสวน • กองทนจะพจารณาฐานะทางการเงนของผออกตราสาร ผคำประกน หรอคสญญา และคดเลอกตราสารท

ผออกมคณภาพ และมการตดตามและวเคราะหขอมลการเปลยนแปลงของบรษทอยางสมำเสมอ เชน เมอมการประกาศงบการเงน เปนตน

คำอธบายเพมเตม