สหกรณ์สีขาวด้วยธรรมาภิบาล · สหกรณ์ และผู้มีส่วนได้ส่วน เสีย 5.2 ระบบการควบคุมภายใน

สหกรณสขาวดวยธรรมาภบาล

1) หลกประสทธผล2) หลกประสทธภาพ3) หลกการตอบสนอง4) หลกภาระรบผดชอบ5) หลกความโปรงใส6) หลกการมสวนรวม7) หลกการมอบอ านาจ8) หลกนตธรรม9) หลกความเสมอภาค

เกณฑการประเมนประกอบดวยหลกธรรมาภบาล 9 หลก

หลกธรรมาภบาล 9 หลก จะมเกณฑพจารณาเปนขอๆ รวมจ านวน 37 ขอ ระดบการพจารณาแตละขอแบงเปน 5 ระดบ (ระดบ 1 – 5 ) หลกธรรมาภบาล น าหนก (รอยละ) เกณฑการพจารณา (ขอ) ระดบการพจารณา

1. หลกประสทธผล 13 3

แตละหลกมระดบ 1 – 5

2. หลกประสทธภาพ 13 2

3. หลกการตอบสนอง 12 6

4. หลกภาระรบผดชอบ 12 6

5. หลกความโปรงใส 13 2

6. หลกการมสวนรวม 13 4

7. หลกการมอบอ านาจ 7 3

8. หลกนตธรรม 10 6

9. หลกความเสมอภาค 7 5

รวม 100 37

ระดบ 1

ระดบ 2

ระดบ 4

ระดบ 5

ระดบ 3

ระดบ 1 (ไมม)

ระดบ 2

ระดบ 2ระดบ 3

ระดบ 2ระดบ 3ระดบ 4

ระดบ 2ระดบ 3ระดบ 4ระดบ 5

1 คะแนน

2 คะแนน

4 คะแนน

5 คะแนน

3 คะแนน

สหกรณทจะเปนสหกรณสขาว ตองผานการประเมนในแตละหลกธรรมาภบาล รอยละ 80 และทกหลกธรรมาภบาลรวมกนแลวไดรอยละ 85 ขนไป

ปแรก พ.ศ. 2560 จะท าการประเมนเพอบงบอกถงความมธรรมาภบาล และวตถประสงคความเปนสหกรณ (เปนคนด) โดยท าการประเมน จ านวน 4 หลก ประกอบดวย

(1) หลกท 4 หลกภาระรบผดชอบ(2) หลกท 5 หลกความโปรงใส(3) หลกท 6 หลกการมสวนรวม(4) หลกท 8 หลกนตธรรม

ปท 2 น าสหกรณทผานการประเมนปแรก มาท าการประเมนใหครบทง 9 หลก เพอบงบอกถงความสามารถในการบรหารจดการ (เปนคนด และ คนเกง)

เกณฑการประเมนสหกรณสขาวดวยธรรมาภบาล

เกณฑประเมนสหกรณสขาวดวยธรรมาภบาล ป 2560พฤตกรรมทไมพงประสงค

(ตดคะแนน)

หลกธรรมาภบาล

วธค านวณน าหนก

(รอยละ)

เกณฑการพจารณา

(ขอ)ระดบการพจารณา

4. ภาระรบผดชอบ 12 10048

25 6

แตละหลกมระดบ 1 – 5

5. ความโปรงใส 13 10048

27 2

6. การมสวนรวม 13 10048

27 4

8. นตธรรม 10 10048

21 6

รวมทงสน 100 18

พฤตกรรมทไมพงประสงค คะแนน

1. ทจรต 7.5

2. ขอบกพรองทางการบญช 7.5

3. การกระท านอกกรอบ วตถประสงค

7.5

4. พฤตกรรมทอาจกอใหเกดความเสยหาย

7.5

รวมทงสน 30

1.1 การมวสยทศนเชงกลยทธและการปฏบตงานอยางมประสทธผล

1.2. การบรหารทรพยากรบคคล (สมาชก กรรมการ และเจาหนาทสหกรณ)

1.3. การบรหารจดการสารสนเทศ

1. หลกประสทธผล 2. หลกประสทธภาพ 3. หลกการตอบสนอง

2.1 การบรหารจดการสหกรณอยางมประสทธภาพ

2.2 การด าเนนการภารกจดวยความคมคา

3.1 ความส าเรจในการด าเนนงานตามแผนกลยทธและแผนปฏบตงานประจ าปเกยวกบการพฒนาคณภาพการใหบรการ

3.2 ความส าเรจในการปฏบตตามมาตรฐานระยะเวลาการใหบรการทครบถวน

3.3 การจดใหมชองทางการใหบรการทมความครบถวนและมประสทธผล

3.4 การน านวตกรรมมาพฒนามาตรฐานคณภาพการใหบรการ

3.5 ระบบการแกไขปญหาขอรองเรยนทมประสทธผล

3.6 การพฒนาผท าหนาทรบผดชอบในการใหบรการทมความร ความสามารถและมใจใหบรการ

4.1 การจดท าต าแหนงงานและค าบรรยายลกษณะงานของสหกรณไดครบถวน

4.2 การถายทอดตวชวดและเปาหมายขององคกรสระดบบคคล

4.3 การจดใหมการบรหารจดการดานการควบคมภายในทด

4.4 การจดใหมการบรหารจดการดานการบรหารความเสยงในสหกรณ

4.5 การจดใหมระบบการตดตามและประเมนผลการปฏบตงาน โดยมการเชอมโยงกบระบบแรงจงใจ และระบบการใหโทษอยางเปนรปธรรม

4.6 การจดใหมกระบวนการสรางความตระหนกในเรองความรบผดชอบตอสงคมและผมสวนไดสวนเสย

4. หลกภาระรบผดชอบ 5. หลกความโปรงใส 6. หลกการมสวนรวม

5.1 การเปดเผยขอมลขาวสารแกสมาชก กรรมการ เจาหนาทสหกรณ และผ มสวนไดสวนเสย

5.2 ระบบการควบคมภายใน

6.1 การเปดเผยและใหบรการขอมลขาวสารแกสมาชก

6.2 การรบฟงและบรหารจดการขอคดเหนของสมาชก

6.3 การรวมบรหารงานและตดตามตรวจสอบการปฏบตงานของสหกรณโดยสมาชก

6.4 กลไกสนบสนนและเสรมสรางศกยภาพการมสวนรวมของสมาชก

7.1 การบรหารงานตามหลกการมอบอ านาจทมคณภาพและไดมาตรฐาน

7.2 กลไกสนบสนนการบรหารงานตามหลกการมอบอ านาจ

7.3 การตดตามและตรวจสอบการปฏบตงานจากการมอบอ านาจ

7. หลกการมอบอ านาจ 8. หลกนตธรรม 9. หลกความเสมอภาค 8.1 การเผยแพรขอมลเกยวกบสทธ และการ

ใชสทธ

8.2 กจกรรมการสงเสรมพฒนาความร กฎหมาย กฎ ระเบยบ ขอบงคบ

8.3 การศกษาทบทวน กฎ ระเบยบ ขอบงคบ ในการปฏบตงาน

8.4 ความเทาเทยมกนของการบงคบใช กฎ ระเบยบ ขอบงคบ ดลพนจ ในการปฏบตงาน

8.5 การพฒนาคณภาพกรรมการและเจาหนาทสหกรณในการใชอ านาจกฎหมาย กฎ ระเบยบ ขอบงคบ

8.6 กระบวนการพจารณาความผด และการก าหนดโทษ

9.1 การสรางกลไกดานความเสมอภาคและจดตงคณะกรรมการ/คณะท างานก ากบดแลการท างานดานความเสมอภาค

9.2 การพฒนาศกยภาพของกรรมการและเจาหนาทสหกรณดานความเสมอภาค

9.3 การจดท าฐานขอมลสารสนเทศเพอสนบสนนดานความเสมอภาค

9.4 การจดกจกรรมสงเสรมดานความเสมอภาค

9.5 การบรณาการความเสมอภาคเขากบการก าหนดมาตรฐานของกระบวนการท างานและการใหบรการ

4. หลกภาระรบผดชอบ

4.1 การจดท าต าแหนงงานและค าบรรยายลกษณะงานของสหกรณไดครบถวน

ระดบ หลกเกณฑการพจารณา คะแนน

ระดบท 1 - ไมมการจดท าต าแหนงงานและค าบรรยายลกษณะงาน 1

ระดบท 2 - มการจดท าแผนภมองคกร- มการแตงตงคณะท างานหรอผรบผดชอบจดท าค าบรรยายลกษณะงาน- น าแผนภมองคกรมาใชในการจดท ารางค าบรรยายลกษณะงานไดครบถวนทกต าแหนงงาน

2

ระดบท 3 ผานคาเกณฑวดระดบท 2 และ- มการจดท าค าบรรยายลกษณะงานครบทกต าแหนงงาน

3

ระดบท 4 ผานคาเกณฑวดระดบท 3 และน าไปปฏบตอยางครบถวน ดงน - มการสอสาร 3 ฝาย เพอรบทราบในบทบาทหนาท- มการจดท าฐานขอมลเรองต าแหนงงาน- มการตดตาม รายงานและประเมนผล

4

ระดบท 5 ผานคาเกณฑวดระดบท 4 และน าไปปฏบตอยางครบถวนจนเกดผลส าเรจ ดงน - ผลการปฏบตงานตามแผนปฏบตงานประจ าป- ผลการปฏบตงานของเจาหนาทสหกรณทกคนบรรลเปาหมาย

5

หลก 4 หมายเหต

1.หลก1-9/4. หลกการรบผดชอบ.docx

2.หมายเหต 1 - 9/4. หลกภาระรบผดชอบ.(คำอธบาย).docx


4.2 การถายทอดตวชวดและเปาหมายขององคกรสระดบบคคล


ระดบท 1 - ไมมการถายทอดตวชวดและเปาหมายขององคกรสระดบบคคล 1

ระดบท 2 - มการจดท าแผนการถายทอดตวชวดและเปาหมายระดบองคกรลงสระดบบคคล 2

ระดบท 3 ผานคาเกณฑวดระดบท 2 และ- มการถายทอดตวชวดและเปาหมายขององคกรลงสระดบบคคลไดครบถวน- มการจดท าขอตกลงการปฏบตงานเปนลายลกษณอกษร

3

ระดบท 4 ผานคาเกณฑวดระดบท 3 และน าไปปฏบตอยางครบถวน ดงน - มการสอสารสรางความเขาใจ 3 ฝาย เพอรบทราบและเขาใจบทบาทหนาท - มการตดตาม รายงานและประเมนผลการปฏบตงาน

4

ระดบท 5 ผานคาเกณฑวดระดบท 4 และน าไปปฏบตอยางครบถวนจนเกดผลส าเรจ ดงน - แผนปฏบตงานประจ าปบรรลเปาหมายไดครบถวนทกตวชวด- ผลการปฏบตงานตามแผนปฏบตงานประจ าปไดผลตามเปาหมายทก าหนด- ผลการปฏบตงานของเจาหนาทสหกรณทกคนบรรลเปาหมายทกตวชวดในระดบบคคล

5





4.3 การจดใหมการบรหารจดการดานการควบคมภายในทด


ระดบท 1 - ไมมการจดวางระบบควบคมภายใน 1

ระดบท 2 - มคณะท างานหรอผรบผดชอบระบบการควบคมภายในเปนลายลกษณอกษรและเผยแพรค าสง- มแผนการควบคมภายในเปนลายลกษณอกษร และมการเผยแพรแผน

2

ระดบท 3 ผานคาเกณฑวดระดบท 2 และ- มระบบการควบคมภายในตามแนวทางของกรมตรวจบญชสหกรณ ไดแก

* องคกรมสภาพแวดลอมการควบคมภายในทครบถวนเพยงพอ* การประเมนความเสยง และการควบคมภายใน ตามฐานความเสยงทระบ

3

ระดบท 4 ผานคาเกณฑวดระดบท 3 และน าไปปฏบตอยางครบถวน ดงน - จดอบรมใหความรเกยวกบการวางระบบควบคมภายในตามแนวทางกรมตรวจบญชสหกรณ- การด าเนนการตามกจกรรมการควบคม , การควบคมสารสนเทศและการสอสาร- จดท ารายงานเสนอคณะกรรมการด าเนนการสหกรณ

4

ระดบท 5 ผานคาเกณฑวดระดบท 4 และน าไปปฏบตอยางครบถวนจนเกดผลส าเรจ ดงน - รายงานการควบคมผานการตรวจสอบโดยไมมขอเสนอแนะ - ไมมเรองทจรตหรอเรองรองเรยนดานทจรต และการปฏบตงานของเจาหนาทสหกรณ

5





4.4 การจดใหมการบรหารจดการดานการบรหารความเสยงในสหกรณ


ระดบท 1 - ไมมการบรหารจดการความเสยง 1

ระดบท 2 - มคณะท างานหรอผรบผดชอบการบรหารความเสยงของสหกรณเปนลายลกษณอกษร และมการประชมหารอรวมกน เพอจดท า/ทบทวนแผน

2

ระดบท 3 ผานคาเกณฑวดระดบท 2 และ- องคประกอบหลกของการบรหารความเสยงทด ไดแก

1) มนโยบาย วตถประสงค ขอบเขตงาน ระยะเวลา และกจกรรม และผรบผดชอบ2) มการระบ/บงชความเสยงขององคกร3) มการระบระดบความเสยหายทอาจจะเกดขน4) มการก าหนด/คดเลอกวธการจดการตอความเสยงทระบไวใน ขอ 2)

- มการจดท าแผนบรหารความเสยงประจ าป- มการจดท าคมอหรอแนวทางบรหารความเสยง

3




4. หลกภาระรบผดชอบ 4.4 การจดใหมการบรหารจดการดานการบรหารความเสยงในสหกรณ


ระดบท 4 ผานคาเกณฑวดระดบท 3 และน าไปปฏบตอยางครบถวน ดงน - มการสรางความเขาใจเกยวกบการบรหารความเสยงในสหกรณใหแกทง 3 ฝาย- มการเผยแพรคมอการบรหารความเสยงใหแกทง 3 ฝาย- ด าเนนการแผนบรหารความเสยงประจ าปไดครบถวนทกแผน- มการด าเนนงานใหการบรหารความเสยงเปนไปในระยะยาว เชน

* ก าหนดเปนนโยบายหรอกลยทธของสหกรณ* การพฒนาความรดานการบรหารความเสยงใหแกทง 3 ฝาย

- ตดตามรายงานและประเมนผล พรอมทงน าเสนอแกคณะกรรมการ อยางนอยปละ 2 ครง- ทบทวนและปรบปรงการแผน อยางนอยปละ 1 ครง

4

ระดบท 5 ผานคาเกณฑวดระดบท 4 และน าไปปฏบตอยางครบถวนจนเกดผลส าเรจ ดงน - ผลเปนไปตามแผนหรอเปาหมายทก าหนดไว ทกปจจยความเสยง

5




4. หลกภาระรบผดชอบ4.5 การจดใหมระบบการตดตามและประเมนผลการปฏบตงานโดยมการเชอมโยงกบระบบแรงจงใจ และระบบการใหโทษอยางเปนรปธรรม


ระดบท 1 - ไมมระบบการตดตามและประเมนผลการปฏบตงาน 1

ระดบท 2 - มการก าหนดหลกเกณฑการประเมนผลระดบสวนงานและระดบบคคล อยางเปนลายลกษณอกษรในทกระดบ - มคณะท างานหรอผรบผดชอบในการก าหนดหลกเกณฑการเชอมโยงระบบแรงจงใจ (เงนเดอน คาจาง โบนส ฯลฯ) และระบบใหโทษ (ตกเตอน ตดเงนเดอน ฯลฯ) แตยงไมมการน ามาใช

2

ระดบท 3 ผานคาเกณฑวดระดบท 2 และ- มการก าหนดหลกเกณฑการเชอมโยงระบบแรงจงใจ และระบบใหโทษอยางชดเจนพรอมทงประกาศใชอยางเปน ทางการ

- มระบบขอมลเพอใชประเมนผลการด าเนนงาน และผลตอบแทนสทธประโยชน เพอน าไปใชตรวจสอบพจารณา การใหรางวล การใหแรงจงใจ การพฒนาแกไข

3




4. หลกภาระรบผดชอบ 4.5 การจดใหมระบบการตดตามและประเมนผลการปฏบตงานโดยมการเชอมโยงกบระบบแรงจงใจ และระบบการใหโทษอยางเปนรปธรรม


ระดบท 4 ผานคาเกณฑวดระดบท 3 และน าไปปฏบตอยางครบถวน ดงน - จดใหมกระบวนการตดตามผลการด าเนนงาน- มกระบวนการรบฟงความคดเหน ทงกอนและหลงการประเมน- เจาหนาทสหกรณทกระดบไดรบการประเมนผลการปฏบตงาน- มการน าผลการประเมนรายบคคลมาใชในการวเคราะหเพอเสรมสรางศกยภาพรายบคคล- มการเชอมโยงระหวางผลการประเมนของเจาหนาทสหกรณกบระบบแรงจงใจอยางเปนรปธรรม - มการเชอมโยงระหวางผลการประเมนของเจาหนาทสหกรณกบระบบใหโทษอยางเปนรปธรรม

4

ระดบท 5 ผานคาเกณฑวดระดบท 4 และน าไปปฏบตอยางครบถวนจนเกดผลส าเรจ ดงน - ไมมขอรองเรยนหรอความไมพงพอใจ

5







ระดบท 1 - ไมมกระบวนการสรางความตระหนกในเรองความรบผดชอบตอสงคมและผมสวนไดสวนเสย 1

ระดบท 2 - มการก าหนดผรบผดชอบพรอมอ านาจหนาทเปนลายลกษณอกษร และประชมหารอรวมกนเพอก าหนดนโยบายและแผน 2

ระดบท 3 ผานคาเกณฑวดระดบท 2 และ- มการก าหนดนโยบายและจดท าแผนไดครบถวนทกดาน มเนอหาครบถวน และคณะกรรมการ ด าเนนการสหกรณใหความเหนชอบ

3

ระดบท 4 ผานคาเกณฑวดระดบท 3 และน าไปปฏบตอยางครบถวน ดงน - มการสรางความเขาใจเกยวกบนโยบายและแผนความรบผดชอบตอสงคมและผมสวนไดสวนเสยใหแกทง 3 ฝาย

- มการด าเนนการตามแผนไดครบถวนทกกจกรรม- จดใหมการตดตามประเมนผล และจดท ารายงานผล เสนอคณะกรรมการอยางนอยปละ 2 ครง- มการเปดเผยขอมลทสะทอนใหเหนการปฏบตตามแนวทางดานการแสดงความรบผดชอบตอสงคมและผมสวนไดสวนเสย

- การมสวนรวมในการแสดงความรบผดชอบตอสงคม ชมชน

4







ระดบท 4 ผานคาเกณฑวดระดบท 3 และน าไปปฏบตอยางครบถวน ดงน - มการสรางความเขาใจเกยวกบนโยบายและแผนความรบผดชอบตอสงคมและผมสวนไดสวนเสยใหแกทง 3 ฝาย

- มการด าเนนการตามแผนไดครบถวนทกกจกรรม- จดใหมการตดตามประเมนผล และจดท ารายงานผล เสนอคณะกรรมการอยางนอยปละ 2 ครง- มการเปดเผยขอมลทสะทอนใหเหนการปฏบตตามแนวทางดานการแสดงความรบผดชอบตอ สงคมและผมสวนไดสวนเสย

- การมสวนรวมในการแสดงความรบผดชอบตอสงคม ชมชน

4

ระดบท 5 ผานคาเกณฑวดระดบท 4 และน าไปปฏบตอยางครบถวนจนเกดผลส าเรจ ดงน - สมาชก กรรมการ และเจาหนาทสหกรณ มสวนรวมด าเนนงานโครงการหรอกจกรรม- ความส าเรจของแผนความรบผดชอบตอสงคมและผมสวนไดสวนเสย บรรลเปาหมายทกกจกรรมและตวชวด

- ไมมกรณพพาทและประเดนปญหาในความรบผดชอบตอสงคมสงแวดลอมและผมสวนไดสวนเสย

5




5. หลกความโปรงใส

5.1 การเปดเผยขอมลขาวสารแก สมาชก กรรมการ เจาหนาทสหกรณ และผมสวนไดสวนเสย


ระดบท 1 - ไมมการจดใหมชองทางการเปดเผยและใหบรการขอมลขาวสาร 1

ระดบท 2 - มผดแลรบผดชอบและก าหนดหนาทเปนลายลกษณอกษร - มการส ารวจและสรปความตองการของสมาชก กรรมการ เจาหนาทสหกรณ และผมสวนไดสวนเสยทกกลม

2

ระดบท 3 ผานคาเกณฑวดระดบท 2 และ- มชองทางการเปดเผยและใหบรการขอมลขาวสารทสามารถเขาถงไดงาย มความหลากหลายอยาง นอย 5 ชองทาง โดย 2 ชองทางก าหนดใหเปนเวบไซต และการตดประกาศ

3

ระดบท 4 ผานคาเกณฑวดระดบท 3 และน าไปปฏบตอยางครบถวน ดงน - เปดเผยและใหบรการขอมลขาวสารทถกตอง เชอถอได ทนการณ ผานเวบไซตและการตดประกาศ - ตดตาม ประเมนผลส าเรจ และรายงานน าเสนอแกคณะกรรมการ อยางนอยเปนรายไตรมาส- น าสรปการประเมนผล มาปรบปรงและแกไข เพอใหบรรลผลส าเรจไดตามเปาหมายทก าหนด

4

ระดบท 5 ผานคาเกณฑวดระดบท 4 และน าไปปฏบตอยางครบถวนจนเกดผลส าเรจ ดงน - ไมนอยกวารอยละ 90 ของสมาชกไดรบขอมลขาวสารจากสหกรณ- การถามขอมลขาวสารของสมาชกสหกรณไดรบการตอบกลบตามก าหนดไมนอยกวารอยละ 90

5


1.หลก1-9/5. หลกความโปรงใส.docx

2.หมายเหต 1 - 9/5 หลกความโปรงใส.(คำอธบาย).docx

5. หลกความโปรงใส 5.2 ระบบการควบคมภายใน


ระดบท 1 - ไมมคณะท างานควบคมภายใน (ไมใชผตรวจสอบกจการ) 1

ระดบท 2 - มคณะท างานควบคมภายใน (ขนตรงตอคณะกรรมการ) โดยมการแตงตงเปนลายลกษณอกษร 2

ระดบท 3 ผานคาเกณฑวดระดบท 2 และ- มแผนการตรวจสอบการควบคมภายในประจ าป มการวเคราะห และประเมนความเสยง- น าเสนอแผนใหคณะกรรมการด าเนนการสหกรณใหความเหนชอบ- มการจดท ากฎบตร4 คณะท างานควบคมภายในและผานความเหนชอบจากคณะกรรมการ ด าเนนการสหกรณ

- กฎบตรทไดจดท ามลกษณะและรายละเอยดอยางนอย 6 ขอ

3




5. หลกความโปรงใส

5.2 ระบบการควบคมภายใน


ระดบท 4 - ผานคาเกณฑวดระดบท 3 และ- มการแจงผรบตรวจทราบถงกจกรรมทจะถกตรวจสอบ - มการวางแผนการปฏบตงาน และมการประเมนความเสยงระดบกจกรรม- มการด าเนนงานตามแผนการควบคมภายในไดครบถวนตามแผนทวางไวรอยละ 100- มการประชมสรปผลการตรวจสอบการ เพอขอความเหนและค าชแจงจากผรบผดชอบหลกพรอมทงแผนการ ปรบปรงตามขอเสนอแนะ

- มการรายงานผลทครบถวน ตอคณะกรรมการ- ตดตามการปฏบตตามขอเสนอแนะของคณะกรรมการ และผควบคมภายในอยางครบถวนมการรายงานผลของหนวยรบตรวจทไดมการแกไข มรายงานการตดตามการปฏบตตามขอเสนอแนะตอคณะกรรมการ

- น าเสนอรายงานการควบคมภายในและประเมนผลตอคณะกรรมการ- มกระบวนการตดตามการปฏบตงานตามขอสงเกตจากคณะกรรมการ

4

ระดบท 5 ผานคาเกณฑวดระดบท 4 และ- รายงานทเสนอตอคณะกรรมการ ผานการตรวจสอบโดยไมมขอสงเกต หรอมขอสงเกตแตไดรบการแกไขเรยบรอยแลว

- ไมมเรองทจรต เรองรองเรยน ดานทจรตหรอการปฏบตงาน

5




6. หลกการมสวนรวม6.1 การเปดเผยและใหบรการขอมลขาวสารแกสมาชก


ระดบท 1 - ไมมการจดใหมชองทางการเปดเผยและใหบรการขอมลขาวสารแกสมาชก 1

ระดบท 2 - จดใหมผดแลรบผดชอบเปนลายลกษณอกษร- มการส ารวจและสรปความตองการของสมาชก

2

ระดบท 3 ผานคาเกณฑวดท 2 และ- จดใหมชองทางการเปดเผยและใหบรการขอมลขาวสารทสอดคลองกบผลส ารวจความตองการของสมาชก และมความหลากหลายอยางนอย 5 ชองทาง โดย 2 ชองทางก าหนดใหเปนเวบไซตและการตดประกาศ

3

ระดบท 4 ผานคาเกณฑวดระดบท 3 และน าไปปฏบตอยางครบถวน ดงน - เปดเผยและใหบรการขอมลขาวสาร ทถกตองเชอถอไดและทนการณ ผานชองทางตางๆ- ตดตามและประเมนผล จดท าเปนรายงานน าเสนอกรรมการอยางนอยเปนรายไตรมาส- ปรบปรงและแกไขการจากผลสรปการตดตาม

4

ระดบท 5 ผานคาเกณฑวดระดบท 4 และน าไปปฏบตอยางครบถวนจนเกดผลส าเรจ ดงน - รอยละ 90 ของสมาชกไดรบขอมลขาวสารจากสหกรณ- รอยละ 90 ของการสอบถามขาวสารทสหกรณสามารถตอบกลบไดภายใน 15 วน

5


1.หลก1-9/6. หลกการมสวนรวม.docx

2.หมายเหต 1 - 9/6. หลกการมสวนรวม.(คำอธบาย).docx

6. หลกการมสวนรวม6.2 การรบฟงและบรหารจดการขอคดเหนของสมาชก


ระดบท 1 - ไมมการจดใหมชองทางรบฟงขอคดเหนของสมาชกสหกรณ 1

ระดบท 2 - มผดแลรบผดชอบงานเปนลายลกษณอกษร- มการส ารวจและสรปความตองการของสมาชกกบชองทางการรบฟงขอคดเหนทเหมาะสมและเขาถงไดโดยงาย

2

ระดบท 3 ผานคาเกณฑวดระดบท 2 และ- มชองทางรบฟงขอคดเหนทหลากหลายอยางนอย 5 ชองทาง- มการทบทวน/ก าหนดขนตอนการรบฟง

3

ระดบท 4 ผานคาเกณฑวดระดบท 3 และน าไปปฏบตอยางครบถวน ดงน - เผยแพรและชแจงเกยวกบชองทางขนตอนการรบขอคดเหนจากสมาชก- จดท ารายงานสรปขอคดเหนเสนอคณะกรรมการ อยางนอย 2 ครง/ป- น าขอคดเหนของสมาชกไปใชเปนขอมลประกอบการตดสนใจในการบรหารงาน- ตดตาม ปรบปรงและแกไข และน าขอคดเหนไปใชประโยชน

4

ระดบท 5 ผานคาเกณฑวดระดบท 4 และน าไปปฏบตอยางครบถวนจนเกดผลส าเรจ ดงน - รอยละ 90 ของขอคดเหนทเปนประโยชนถกน าไปก าหนดเปนนโยบายและแนวทางแกไขปญหา

5




6. หลกการมสวนรวม6.3 การรวมบรหารงานและตดตามตรวจสอบการปฏบตงานของสหกรณโดยสมาชก


ระดบท 1 - ไมมการก าหนดหลกเกณฑ ขนตอน/แนวทางการด าเนนงาน กฎ ระเบยบ ขอบงคบ และแผนงานโครงการเพอใหสมาชกเขามามสวนรวมในการบรหารงานกบสหกรณ

1

ระดบท 2 - มการก าหนดหลกเกณฑขนตอน/แนวทางการด าเนนงานแบบมสวนรวม- แตงตงคณะท างานรวม 3 ฝาย เปนลายลกษณอกษร

2

ระดบท 3 ผานคาเกณฑวดระดบท 2 และ- การประชมคณะท างานรวม 3 ฝาย จดท าแผนกลยทธ เสนอคณะกรรมการเหนชอบ เพอตรวจสอบการปฏบตงาน ของสหกรณ

3




6. หลกการมสวนรวม6.3 การรวมบรหารงานและตดตามตรวจสอบการปฏบตงานของสหกรณโดยสมาชก


ระดบท 4 ผานคาเกณฑวดระดบท 3 และน าไปปฏบตอยางครบถวน ดงน - ชแจงหลกเกณฑ และแนวทางการด าเนนงานแบบมสวนรวมแกสมาชก- สมาชกเขารวมท าธรกจ/กจกรรมของสหกรณ รอยละ 70- จดใหมการอบรมสรางความเขาใจ และทศนคตทด เพอสรางการมสวนรวม- ตดตาม ประเมนผลส าเรจ และขอเสนอแนะ จดท าเปนรายงานน าเสนอแกคณะกรรมการอยางนอยเปนรายไตรมาส- ปรบปรงและแกไขการด าเนนงานแบบมสวนรวมใหบรรลตามเปาหมายก าหนด

4

ระดบท 5 ผานคาเกณฑวดระดบท 4 และน าไปปฏบตอยางครบถวนจนเกดผลส าเรจ ดงน - ปรมาณธรกจเพมขนรอยละ 3 เปรยบเทยบกบผลงานทผานมา- รอยละ 90 ของแผนปฏบตงานประจ าปบรรลผลไดตามเปาหมายทก าหนด- รอยละ 85 ของความพงพอใจของสมาชกตอการเขารวมท าธรกจ/กจกรรมกบสหกรณ- รอยละ 100 ของการปฏบตงานไดตามกฎ ระเบยบ ขอบงคบ ทงภายในและภายนอกสหกรณ- การไมเกดขอรองเรยนเกยวกบการปฏบตงานของสหกรณ

5




6. หลกการมสวนรวม6.4 กลไกสนบสนนและเสรมสรางศกยภาพการมสวนรวมของสมาชก


ระดบท 1 - ไมมกลไกสนบสนนและเสรมสรางศกยภาพการมสวนรวมของสมาชกในการรวมบรหารงานกบสหกรณ 1

ระดบท 2 - จดใหมการวเคราะหขอมลพนฐานของสมาชก เพอน าขอมลไปก าหนดกลไกสนบสนนและเสรมสรางศกยภาพ การมสวนรวม

2

ระดบท 3 ผานคาเกณฑวดระดบท 2 และ- มแนวทาง และขนตอนการศกษาคดคน เกยวกบกลไกใหม เพอสนบสนนและเสรมสรางศกยภาพการมสวนรวมของสมาชก

3




6. หลกการมสวนรวม6.4 กลไกสนบสนนและเสรมสรางศกยภาพการมสวนรวมของสมาชก

ระดบ หลกเกณฑการพจารณาคะแนน

(1)

ระดบท 4 ผานคาเกณฑวดระดบท 3 และน าไปปฏบตอยางครบถวน ดงน - เผยแพรและชแจงกลไกแกสมาชก- น ากลไกสนบสนนและเสรมสรางศกยภาพการมสวนรวมไปใชอยางครบถวน อยางนอย 2 ครง/ป - ตดตามและประเมนผลส าเรจ จดท าเปนรายงานน าเสนอคณะกรรมการอยางนอยเปนรายไตรมาส- ปรบปรงและแกไข เพอใหกลไกสนบสนนและเสรมสรางศกยภาพของสมาชกบรรลตามเปาหมาย- สมาชก กรรมการ และเจาหนาทสหกรณรวมศกษา คดคน กลไกใหม

4

ระดบท 5 ผานคาเกณฑวดระดบท 4 และน าไปปฏบตอยางครบถวนจนเกดผลส าเรจ ดงน - น ากลไกสนบสนนและเสรมสรางศกยภาพการมสวนรวม ไปใชประโยชน รอยละ 90- จ านวนกลไกใหมทสนบสนนและเสรมสรางศกยภาพการมสวนรวมทเพมขนจากปทผานมา- สมาชกรอยละ 85 มความพงพอใจเกยวกบกลไกสนบสนนและเสรมสรางศกยภาพการมสวนรวม

5




8. หลกนตธรรม

8.1 การเผยแพรขอมลเกยวกบสทธ และการใชสทธ


ระดบท 1 - ไมมคณะท างานท าการศกษาและวเคราะหขอมล 1

ระดบท 2 - มการแตงตงคณะท างานหรอผรบผดชอบ เพอศกษาและวเคราะหขอมลเกยวกบสทธ- ก าหนดขอบเขตหนาทของคณะท างานอยางครบถวน

2

ระดบท 3 ผานคาเกณฑวดระดบท 2 และ- ศกษาวเคราะหขอมลตางๆ ไดแก กลมเปาหมาย เนอหาและชองทางในการเผยแพร เพอก าหนดเปาหมายและ แนวทางการจดการ

3

ระดบท 4 ผานคาเกณฑวดระดบท 3 และน าไปปฏบตอยางครบถวน ดงน - เผยแพรขอมลผานชองทางการรบรการใชประโยชนจากสทธ และชองทางรบขอรองเรยน- มการตดตามประเมนผลและรายงานผล พรอมทงมสวนงาน/ผรบผดชอบการจดการขอรองเรยน

4

ระดบท 5 ผานคาเกณฑวดระดบท 4 และ- ความพงพอใจในการรบรขอมลเกยวกบสทธและการใชสทธได ไมนอยกวารอยละ 90- สหกรณไมมขอรองเรยนในเรองการเขาถงขอมล

5


1.หลก1-9/8. หลกนตธรรม.docx

2.หมายเหต 1 - 9/8. หลกนตธรรม(คำอธบาย).docx

8. หลกนตธรรม8.2 กจกรรมการสงเสรมพฒนาความร กฎหมาย กฎ ระเบยบ ขอบงคบ


ระดบท 1 - ไมมแผนการส ารวจวเคราะหการสงเสรมและพฒนาความร ความเขาใจเกยวกบกฎหมาย กฎ ระเบยบ ขอบงคบ 1

ระดบท 2 - วเคราะหสมาชก กรรมการ และเจาหนาทสหกรณในการสงเสรมและพฒนาความร ความเขาใจ เกยวกบกฎหมาย กฎ ระเบยบ ขอบงคบ

2

ระดบท 3 ผานคาเกณฑวดระดบท 2 และ- มแผนในการจดกจกรรมสงเสรมพฒนาสมาชก กรรมการ และเจาหนาทสหกรณ

3

ระดบท 4 ผานคาเกณฑวดระดบท 3 และน าไปปฏบตอยางครบถวน ดงน - ด าเนนการตามแผนแลวเสรจ- ตดตามและประเมนผลส าเรจของแผน และรายงานคณะกรรมการ- หากมปญหา/อปสรรค น ามาปรบปรงและแกไข- เผยแพรผลของการจดกจกรรมตามแผนการพฒนา

4

ระดบท 5 ผานคาเกณฑวดระดบท 4 และน าไปปฏบตอยางครบถวนจนเกดผลส าเรจ ดงน - บรรลตามแผนงาน/โครงการ และวตถประสงคของการจดกจกรรมรอยละ 90- ผเขารวมกจกรรมมการรบร/ความพงพอใจตอกจกรรมทจดขน รอยละ 90 ขนไป

5





8.3 การศกษาทบทวน กฎ ระเบยบ ขอบงคบ ในการปฏบตงาน


ระดบท 1 - ไมมสวนงานหรอคณะท างานเพอศกษาทบทวนวเคราะห กฎ ระเบยบ ขอบงคบในการปฏบตงาน 1

ระดบท 2 - มสวนงานหรอแตงตงคณะท างานเพอศกษาทบทวนวเคราะห กฎ ระเบยบ ขอบงคบการปฏบตงาน- มขอบเขตหนาท ชดเจนในการปฏบตหนาท

2

ระดบท 3 ผานคาเกณฑวดระดบท 2 และ- มกระบวนการและขนตอนในการศกษาทบทวนวเคราะห กฎ ระเบยบ ขอบงคบตางๆ ในการปฏบตงาน

3

ระดบท 4 ผานคาเกณฑวดระดบท 3 และ- มการรบฟงความคดเหนของสมาชก กรรมการ และเจาหนาทสหกรณ- น าผลมาวเคราะห ทบทวน ปรบปรง กฎ ระเบยบ ขอบงคบ- น าเสนอรายงานตอคณะกรรมการพจารณา

4

ระดบท 5 ผานคาเกณฑวดระดบท 4 และ- ไมพบขอรองเรยนกรณ กฎ ระเบยบ ขอบงคบ ภายในสหกรณ ทมเนอหาไมเปนธรรมหรอซ าซอนกน และไมมเนอหาทขดตอ กฎ ระเบยบ ขอบงคบ ภายในสหกรณ

5





8.4 ความเทาเทยมกนของการบงคบใชกฎ ระเบยบ ขอบงคบ ดลพนจในการปฏบตงาน


ระดบท 1 - ไมมสวนงานหรอคณะท างาน ท าการศกษา ทบทวนวเคราะห กฎ ระเบยบ ขอบงคบรวมถงการใชอ านาจดลพนจในการตดสน

- ไมมการก าหนดหนาทความรบผดชอบเปนลายลกษณอกษร

1

ระดบท 2 - มสวนงานหรอแตงตงคณะท างาน ท าการศกษา ทบทวนวเคราะห- มการก าหนดหนาทความรบผดชอบเปนลายลกษณอกษร

2

ระดบท 3 ผานคาเกณฑวดระดบท 2 และ- มการศกษา ทบทวน วเคราะหเพอจดท าขอมลของ การใช กฎ ระเบยบ ขอบงคบรวมถงการใชอ านาจดลพนจในการ ตดสน

- มชองทางในการรบขอรองเรยนถงความไมเทาเทยมของการบงคบใช

3

ระดบท 4 ผานคาเกณฑวดระดบท 3 และ- มการถายทอด และสอสารสรางความเขาใจใหแก 3 ฝาย- มการใชขอมลทครบถวนในการตดสนใจใช กฎ ระเบยบ ขอบงคบรวมถงการใชอ านาจดลพนจ- มการตดตามรวบรวมผลการตดสนใจ จดเกบเปนฐานขอมลทกครง

4

ระดบท 5 ผานคาเกณฑวดระดบท 4 และ- สมาชก กรรมการ และเจาหนาทสหกรณรบรขอมลในการใชกฎ ระเบยบ ขอบงคบ- ไมมขอรองเรยนถงความไมเทาเทยมกนทเกดจากการใชดลพนจในการพจารณาตดสน

5





8.5 การพฒนาคณภาพกรรมการ และเจาหนาทสหกรณในการใชอ านาจกฎหมาย กฎ ระเบยบ ขอบงคบ


ระดบท 1 - ไมมกระบวนการวเคราะหและส ารวจความสามารถ รวมถงความตองการของกรรมการ และเจาหนาทสหกรณ เพอจดท าแผนฝกอบรมในดานการใชอ านาจกฎหมาย กฎ ระเบยบ ขอบงคบ

1

ระดบท 2 - มกระบวนการวเคราะหและส ารวจความสามารถ รวมถงความตองการของกรรมการ และเจาหนาทสหกรณ 2

ระดบท 3 ผานคาเกณฑวดระดบท 2 และ- มแผนฝกอบรมดานการใชอ านาจกฎหมาย กฎ ระเบยบ ขอบงคบ โดยไดรบการเหนชอบจากคณะกรรมการ ด าเนนการสหกรณ และมชองทางรบขอรองเรยน

3

ระดบท 4 ผานคาเกณฑวดระดบท 3 และน าไปปฏบตอยางครบถวน ดงน - สามารถฝกอบรมไดตามแผนรอยละ 100- ตดตามผลการปฏบตงานหลงจากการปฏบตตามแผนฝกอบรมอยางครบถวน- กรณไมเปนไปตามแผน ควรมการปรบปรงแกไขแผนการฝกอบรม

4

ระดบท 5 ผานคาเกณฑวดระดบท 4 และเกดผลลพธ ดงน - กรรมการและเจาหนาทสหกรณเขารบการพฒนาตามแผนไดอยางครบถวนรอยละ 100- ไมมขอรองเรยนการใชอ านาจในฐานะของผใชกฎหมาย กฎ ระเบยบ ขอบงคบ

5




8. หลกนตธรรม 8.6 กระบวนการพจารณาความผด และการก าหนดโทษ


ระดบท 1 - ไมมการด าเนนการอยางเปดเผยและก าหนดขนตอนในการ พจารณาความผดการก าหนดโทษและการลงโทษ 1

ระดบท 2 - มการก าหนดขนตอนและกระบวนการในการพจารณาความผดการก าหนดโทษและการลงโทษ 2

ระดบท 3 ผานคาเกณฑวดระดบท 2 และ- มการเปดเผยขนตอนของกระบวนการพจารณาความผด การก าหนดโทษและการลงโทษ และเปดเผยในสงทตองเปดเผยตอสมาชก กรรมการ และเจาหนาทสหกรณ

3

ระดบท 4 ผานคาเกณฑวดระดบท 3 และ- ผมอ านาจหนาทปฏบตตามขนตอนของกระบวนการพจารณา อยางครบถวนทกขนตอน- เปดเผยผลการปฏบตหนาทในกระบวนการพจารณาความผดใหสมาชก กรรมการ และเจาหนาทสหกรณ ไดรบร อยางครบถวน

4

ระดบท 5 ผานคาเกณฑวดระดบท 4 และน าไปปฏบตอยางครบถวนจนเกดผลส าเรจ- ไมมผรองเรยนถงความเปนธรรมในกระบวนการพจารณาความผด การก าหนดโทษ และการลงโทษในทกข นตอนและทกกรณ

5




Documents

สหกรณ์สีขาวด้วยธรรมาภิบาล · สหกรณ์ และผู้มีส่วนได้ส่วน เสีย 5.2 ระบบการควบคุมภายใน