WILLIAM ARANA MORALES

I\AANUAL DE. DERECHO

PROCESAL

PENAL & procesal penal

WILUAM ENRIQUE ARAN!}. MORALES

Iv\ANUAL DE DERECHO

PROCESAL PE

PARA OPERADORES JURíDICOS DEL NUEVO SISTEMA PROCESAL PENAL

ACUSATORIO GARANTISTA

~ACETA ~JURIDICA AV. ANGAMOS OeSTE 526 - MIRAFLORES

"ir (01) 710-8900 i TELEFAX (01) 2412323 www.gacelajuridica.com.oe

ÍNDICE GENERAL

Introducción .. ..... ... .. ... .. ..... .. .. ... ..... .... .. ... ... .... ... ..... ............... ........ .. ............. ... ..... . .

CAPÍTULO 1

Fundamentos del sistema acusatorio garantista

7

1. Aspectos generales del sistema procesal acusatorio garantista............. ....... 11

l. La reforma procesal penal en el Perú ................... ........... ...... ................. 11

2. El modelo procesal que inspira al NCPP del año 2004.. .. ........ ... ........... 17

JI. Principios que insp iran al sistema procesal acusatorio garantista ... ......... ... 24

l. Principio acusatorio ..... ... ........... .... .. ............... .... .................................... 25

2. Debido proceso ......... .. ............. .......... ........... ............... .................... ....... 26

3. Principio de ora lidad ... .................. ... .... ..................................... .............. 28

4. Principio de contradicción .. ..................... ............. ... ....... ........................ 31

5. Principio de igualdad ......................................... ......................... ............ 33

6. Principio de tutela procesal el'ectiva ....... ........... .. ................................... 35

7. Derecho de del'ensa................................................. ..... .......... ... ...... ........ 36

8. Presunción de inocencia .... ..... ................................................... ..... .... .... 40

9. Principio de publicidad.......................................................... ..... ........ .... 43

111. La estructura del proceso penal común....................... ...... ........................... 45

IV. La 1 itigación estratégica en el sistema procesal acusatorio garantista .... .. ... 47

CAPÍTULO 11

La denuncia y las diligencias preliminares

l. La denuncia....... ......... .... .... .... ...... ........ .... ... ....... .............. .......... .. ... .. ..... .. ... . 57

l. Noción ................. .. ... ............ ... .............................. .... ................. ...... ...... 57

2. Diferencias con la querella .......... ..... ... .. .................. ...... ... ....... ........ ....... 59

3. Clases de denuncia ......................................................... ....................... . 61

11. Las diligencias preliminares de investigación .......................... ................... 69

l . Noción ... ............ .... ..... ... .. ....... ... .................. ..... ... ....................... ........... . 69

2. Finalidad de las diligencias preliminares de investigación .......... .......... 71

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William Arana Morales

3. Plazo de las diligencias preliminares.................. ... ... ....... ..... ..... .... .... .... . 72

4. Formas de realización de las diligencias preliminares .. .......... ..... .......... 80

5. Contenido de la disposición de diligencias preliminares ....................... 83

6. La reserva y el secreto de la investigación ............................................. 85

Modelos.......... ................ ...................... ....................................................... .. ........ 88

CAPÍTULO III

Restricción de derechos fundamentales y búsqueda de pruebas

1. Aspectos generales................................. .................. .................................... 119

l . Restricción de derechos fundamentales................ .................................. 121

2. Final idad de las medidas que restringen derechos fundamentales ......... 124

3. Clases de medidas que restringen derechos fundamenta les .................. . 124

4. La confirmatoria de las medidas que restringen derechos fundamenta-les ... ............ ................... ............ .... .. ............ ................ ............. ....... .... ... 130

11. Regulación de las medidas que restringen derechos fundamentales ........... 14 1

l . Control de identidad policial................ ....... ........................................... 141

2. Contro les policiales públicos en delitos graves...................................... 143

3. Videovigilancia ............................. ... ..... ............................ .. ........... ......... 144

4. Las pesquisas ............................ ...... .. .............................................. .... .... 145

5. La intervención corporal.. .... .............. ....... ...................................... ........ 145

6. El allanamiento .. ...... ... ..... ........... ... ..... .... ........ ... .. .... .. ...... .. ............. ........ 148

7. La exhibición e incautación de bienes................................... ................. 150

8. La exhibición e incautación de actuaciones y documentos no privados 152

9. Interceptación e incautación posta l ............................................. ... ........ 154

10. Intervención de comunicaciones y telecomunicaciones ............ .......... ... 156

11 . Aseguramiento e incautación de documentos privados.......................... 159

12. Levantamiento del secreto bancario .................... .. .... ............................. 160

13. Levantamiento de la reserva tributaria ................................................... 161

14.Clausura o vig il ancia de locales e inmovilización ........ ............ ............. 161

Modelos... ....... .............. .......................................................... .. .. ............ ............... 163

CAPÍTULO IV

Los criterios de oportunidad

1. Noción de criterios de oportunidad .. ... .. ........ ... .......... ......... .. .. ... ............ .... .. 227

[1. El principio de oportunidad ......................................................................... 230

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Manual de Derecho Procesal Penal

l. Antecedentes.. ...... ... ... ...... ... ..... ... .... .. . ....... ..... ......... ........ ........................ 230

2. Principio de oportunidad y principio de legalidad ................................. 231

3. Noción de principio de oportunidad .. ..................................................... 232

4. Finalidad del principio de oportunidad................................................... 233

5. Modelos de regulación del principio de oportunidad ............................. 234

6. Supuestos en los que es posible aplicar el principio de oportunidad ..... 235

7. Impedimentos para la aplicación de los criterios de oportunidad .......... 242

8. Trámite para la aplicación del principio de oportunidad ........................ 243

111. El acuerdo reparatorio .................................................................................. 246

1. Supuestos en los que es posible aplicar el acuerdo reparatorio .............. 246

2. Trámite para la aplicación del acuerdo reparatorio ................................ 246

Modelos......... .... ............. ............................. ............ ............................................ .. 248

CAPÍTULO V

Ejercicio de la acción penal pública, archivo y reserva de la investigación

1. Ejercicio de la acción penal........................ ..... ..... ....................................... 265

lI. El archivo de la investigación ........................... .. ................... .. .................... 266

l. Clases de archivo de la investigación ..................................................... 267

2. Prohibición de nueva denuncia y reapertura de investigación ............... 268

111. La reserva provisional de la investigación ................................................... 269

rv. La solicitud de elevación de actuados.......... .. ........ .... ........ .......................... 270

l. Legitimidad para interponerla ................................................................ 270

2. El plazo .................................................................... ......................... ...... 272

3. Alternativas del fiscal superior ............................................................... 275

V. La acusación directa........... ............. ... ....... ....................... .. .......................... 276

l. Naturaleza jurídica.............................. .. .................................................. 276

2. Fundamentos. ............................................ ................. ........................ .. .. . 277

3. Presupuestos para su aplicación ........ .. ................................................... 277

4. Acuerdo plenario ................................................... ................................. 278

VI. Formalización de la investigación preparatoria ........................................... 286

l. Disposición de formalización y continuación de la investigación prepa-ratoria .......................................... ......... .. . ............................................... 286

2. Características de la investigación preparatoria ..................................... 287

3. Diligencias de la investigación preparatoria ........................................... 288

4. Actos especiales de investigación .......................................................... 290

5. Condiciones de las actuaciones de investigación ..................... .............. 293

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William Arana Morales

6. Efectos de la fonnalización de la investigación ..................................... 295

7. El plazo de la investigación preparatoria y la conclusión de la investi-gación preparatoria .......................................... ................. ................. ..... 296

8. Control de plazos de investigación preparatoria .................................... 30 I

VII. Medidas coercitivas del proceso penal ........................................................ 303

l. Aspectos generales ...................................................... .. ...... .. ...... ...... ..... 303

2. Medidas coercitivas personales .............................................................. 304

VIII. Medidas coercitivas reales ........................................................................... 327

l. El embargo.............................................................................................. 327

2. Orden de inhibición .................... .. .... .............................................. ........ 330

3. Desalojo preventivo ................................................................................ 331

4. La incautación cautelar ........................................................................... 33 I

5. Medidas preventivas contra las personas jurídicas ................ ...... ...... ..... 337

6. Pensión anticipada de alimentos............................................................. 338

IX. Mecanismos tutelares................................................................................... 339

l . Control de actos de investigación ........................................................... 339

2. Control de plazos .......... .... .... .... ...................... .............. ............ ............ .. 339

3. Tutela de derechos .................................................................................. 341

X. Medios de defensa técnicos ......................................................................... 346

l . Cuestión previa ................................ .. ............. .............. ................... .... ... 347

2. Cuestiones prejudiciales ......................................................................... 348

3. Excepciones ............................................................................................ 350

Xl. Constitución e incorporación de sujetos procesales .................................... 355

l. Constitución de actor civi 1.................... ...... .......... ...... .. .......................... 355

2. Incorporación del tercero civil.... ................ ........ .. ............ ............ ...... .... 360

3. Incorporación de las personas jurídicas .................. ........ ........................ 361

Modelos........ ......................................................................................................... 364

CAPÍTULO VI

La etapa intermedia

J. Noción y fases de la etapa intermedia ......................................................... 557

11. Finalidad de la etapa intermedia ............................................ .................. .. .. 558

[JI. Inicio de la etapa intermedia y plazo para formular el requerimiento ......... 560

IV. Alternativas del fiscal ................ ................................................................... 561

l. El requerimiento de sobreseimiento .................................. ..................... 562

2. La acusación ................................... ................. ............................ ........ ... 566

V. Trámite del requerimiento de sobreseimiento.............................................. 570

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Manual de Derecho Procesal Penal

l. Traslado del requerimiento ..... ................. ... .............. .............................. 570

2. Absolución del traslado del requerimiento de sobreseimiento ...... ........ 571

3. Audienc ia de control de sobreseimiento ....................... .. ....... .... .. ........ ... 571

4. A lternativas del fiscal superior ............................................ ......... .......... 572

5. C lases de sobresei mientos ............ ......... ..... ............ ..... ...... .... .......... ....... 573

V!. Trám ite posterior a la acusación ..... ..... ... ..... ..... ... ..... .......... ... ...................... 574

Modelos.............. . .......... ....... ... ............. .................... .... ........ ... ..... ...... .... .... ... ........ 586

Bibliografía ................... ........ ... ........ ................ ..... .. .... .... ... ............ ... .. ...... ........... . 631

índice general............... ....... .. ............. ..... ... .. ... .. ... ... ............ .. ..... ............ ............... 633

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