Upload
dangkhuong
View
215
Download
0
Embed Size (px)
Citation preview
Innovando y Predominando en una Nueva Era de Cumplimiento GlobalTraducción Simultánea Inglés-Español
Patrocinador Platino
Cordón de Gafete Patrocinador de Carpeta
Anticipe su inscripción y ahorre USD$100Oferta expira el 20 de junio del 2018
http://www.acamsconferences.org/latam/
12a Conferencia Anual sobre
ALD y Delitos Financieros L A T I N O A M E R I C A N A 1-3 de Agosto del 2018 | Cancún, México
acamsconferences.org/latam [email protected] +1 786.871.30092
QUIEN ASISTEProfesionales responsables en:
• Operaciones y Cumplimiento ALD
• Gestión de Riesgo ALD
• Debida Diligencia del Cliente
• Monitoreo de Transacciones
• Auditoria ALD
• Investigaciones
• Capacitación ALD
• Supervisión Reguladora
• Soporte y/o Consultoría ALD
De los siguientes sectores:
• Bancos
• Servicios Financieros
• Oficinas Gubernamentales
• Firmas de Inversionistas
• Soporte y/o Consultoría ALD
• Aseguradoras
• Firmas de Abogados
• Servicios Tecnológicos
• Cooperativas de Ahorro/Crédito
INNOVANDO Y PREDOMINANDO EN UNA NUEVA ERA DE CUMPLIMIENTO GLOBAL
La Conferencia Anual Latinoamericana sobre ALD y Delitos Financieros de ACAMS reúne año tras año a destacados profesionales de la industria ALD Latinoamericana para debatir sobre las mejores tácticas y estrategias para evitar prácticas ilegales que comprometen la ética corporativa de instituciones públicas y/o privadas. En su decimosegundo año, esta conferencia de dos días y medio le ofrecerá la oportunidad de capacitarse sobre diversos temas incluyendo la aplicación del enfoque basado en riesgos en sus procesos preventivos, el análisis de la filtración de datos en Equifax, y la administración de los riesgos ALD y regulatorios asociados a Fintech y las criptomonedas.
SOBRE LA CONFERENCIA
11+ años
6 – 10 años
1 – 5 años
< 1 año
Años de experiencia en la industria
Europa
Caribe
Sudamérica
Centroamérica
Estados Unidos
Mexico
Países y Regiones Participantes
FOLLOW US ON: 3
NUEVO INTERACCIÓN PROFESIONAL: Asista a nuevas sesiones interactivas creadas especialmente para incrementar su cartera de contactos profesionales
NUEVO DESARROLLO PROFESIONAL: Reciba estrategias innovadoras que le permitirán elevar su carrera profesional al nivel más avanzado dentro de la industria
SUJETOS OBLIGADOS NO FINANCIEROS: Participe en sesiones creadas para atender las necesidades específicas de los profesionales del sector no financiero
INNOVACIONES TECNOLOGICAS: Asista al mayor número de sesiones con contenido tecnológico nunca antes ofrecido, incluyendo temas tales como Fintech, Criptomonedas, Ataques Cibernéticos e Internet Oscuro
EXCLUSIVO PARA MÉXICO: Supere los desafíos en la implementación de un programa con un enfoque basado en riesgos
GRUPO DE APOYOOtavio Allemand Borges
Perito Criminal Federal Policía Federal de Brasil
Jhenny Andrade de Guzmán Directora General
ARASCO – Ecuador
Zenón A. Biagosch Presidente
FIDESnet – Argentina
Jose Ramón Bordes Vicepresidente de Cumplimiento
Riesgos Globales American Express – México
Marcos Czacki Halkin Director de Operaciones
Daimler Financial Services – México
Mauricio Esparza Lizárraga Director Ejecutivo | Cumplimiento
Grupo Financiero Actinver – México
Clara Hurtado, CAMS Directora Cumplimiento
Standard Chartered – EE.UU.
Paulina Islas-Huacuja Directora Juridica,
Oficial de Cumplimiento ALD BITSO – México
Erika Montaño Oficial de ALD, Dirección Legal Zurich Compañía de Seguros
– México
Silvia Rodrigues Directora | Cumplimiento ALD,
Latinoamérica y el Caribe Mastercard – Brasil
Sergio Tovar Vicepresidente Senior |
Auditoria Interna Mizuho Bank – México
Juan Carlos Vélez Auditor Gerencia de Cumplimiento | Vicepresidencia de Auditoria Interna
Bancolombia – Colombia
Luz María Villafuerte García Directora General Adjunta
Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
Comisión Nacional Bancaria y de Valores – México
ASPECTOS DESTACADOS
Evaluando el Impacto de Nuevos Regímenes Gubernamentales
en la Industria ALD
Realidades Virtuales: Administrando los Riesgos ALD
y Regulatorios Asociados a FinTech y las Criptomonedas
Desarrollando Métricas Cuantitativas para Elevar la Eficacia
de su Matriz de Riesgo
Oro Sucio, Dinero Limpio: Analizando una Operación
de Lavado de Dinero Mediante el Comercio de Oro Ilegal
SESIONES DESTACADAS
NUEVO
acamsconferences.org/latam [email protected] +1 786.871.30094
CURSO DE CAPACITACIÓN PRE-CONFERENCIA
TALLER PRÁCTICO
Elaborando una Matriz de Riesgos de Clientes con un Enfoque Basado en RiesgosMARTES, 31 DE JULIO DEL 2018 | 9:00 – 17:00
Con el fin de continuar nuestra misión y colaborar con la preparación de los profesionales ALD en la prevención de delitos financieros y en el cumplimiento de las normas antilavado, ofrecemos un taller práctico de identificación, evaluación y control del riesgo de clientes para la PLA basado en un EBR conforme lo solicita GAFI.
Los asistentes podrán identificar y asignar diferentes niveles de riesgos y medidas de debida diligencia y monitoreo acorde al perfil de riesgo existente de sus clientes.
Asista y reciba:• Aspectos relevantes para el
cumplimiento de las expectativas regulatorias
• Pautas claras para la identificación, asignación y control de los riesgos de sus clientes
• Información detallada y herramientas prácticas para elaborar una efectiva matriz de riesgos de clientes aplicable a su institución
Quienes deben asistir:Esta capacitación práctica está dirigida a profesionales de las áreas de comercialización, riesgos, cumplimiento y auditoria de entidades financieras, no financieras y APFNDs.
Solo para participantes de la 12a Conferencia Latinoamericana (Cupo Limitado)
SEMINARIO DE PREPARACIÓN PARA EL EXAMEN CAMS
Inscríbase a la conferencia y reciba un pase de cortesía* para asistir al Seminario de Preparación para el Examen CAMSMARTES, 31 DE JULIO DEL 2018 | 9:00 – 16:30
El seminario de preparación, liderado por instructores expertos que cuentan con la certificación CAMS, cubre información clave y brinda consejos de estudio en un formulario simple y práctico que le ayudará a prepararse para tomar y aprobar el examen. Durante el seminario, expertos en el campo ALD, le presentaran las áreas principales de contenido y preguntas de muestra del examen.
* Requiere una inscripción independiente de la conferencia. Llame al +1 786.871.3009 o envíe un correo electrónico a [email protected] para más información. Puede encontrar más información sobre la certificación CAMS en http://www.espanol.acams.org
** Requiere una inscripción independiente de la conferencia. Llame al +1 786.871.3009 o envíe un correo electrónico a [email protected] para más información. Puede encontrar más información sobre la certificación CAMS en http://www.espanol.acams.org/
** Requiere que los asistentes traigan sus laptops o tabletas para poder participar del taller práctico
FOLLOW US ON: 5
AGENDA DE LA CONFERENCIA
PREPARACIÓN PARA EL EXAMEN CAMS Y TALLER PRÁCTICO PRE-CONFERENCIA MARTES, 31 DE JULIO DEL 2018
8:00 – 9:00 Desayuno e Inscripción de los Participantes del Seminario de Preparación para el Examen CAMS (Se Requiere Inscripción por Separado)
8:00 – 9:00 Desayuno e Inscripción de los Participantes del Taller Práctico: Elaborando una Matriz de Riesgos de Clientes con un Enfoque Basado en Riesgos (EBR) (Se Requiere Inscripción por Separado)
9:00 – 16:30 Seminario de Preparación para el Examen CAMS
9:00 – 17:00 NUEVO Taller Práctico: Elaborando una Matriz de Riesgos de Clientes con un Enfoque Basado en Riesgos (EBR)
15:00 – 17:00 Inscripción de los Participantes para la Conferencia
PRIMER DÍA DE LA CONFERENCIAMIÉRCOLES, 1 DE AGOSTO DEL 2018
8:00 – 17:30 Inscripción de los Participantes y Centro de Información Abierta
8:00 – 18:30 Sala de Exposición Abierta
8:00 – 9:00 Desayuno en la Sala de Exposición
9:00 – 9:15 Discurso de Apertura
9:15 – 9:45 Discurso del Orador Magistral TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
9:45 – 11:00 Evaluando el Impacto de Nuevos Regímenes Gubernamentales en la Industria ALD TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
11:00 – 11:30 Receso en la Sala de Exposición
11:30 – 12:15 INTERACCIÓN PROFESIONAL
NUEVO Espacio de Interacción Profesional para la Industria de Seguros
11:30 – 12:45 SESIONES CONCURRENTESFORO DE CUMPLIMIENTO ENTORNO MEXICANO CASOS DE ESTUDIO CAPACITACIÓN ALD
Asumiendo la Responsabilidad de Determinar el Beneficiario Final
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
Implementando un Programa ALD con un Enfoque Basado en Riesgos
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
Analizando la Filtración de Datos en Equifax: Error Humano y Fallas Tecnológicas
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
Información disponible próximamente
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
12:45 – 14:15 Almuerzo
acamsconferences.org/latam [email protected] +1 786.871.30096
AGENDA DE LA CONFERENCIA
PRIMER DÍA DE LA CONFERENCIAMIÉRCOLES, 1 DE AGOSTO DEL 2018
14:30 – 15:45 SESIONES CONCURRENTESFORO DE CUMPLIMIENTO ENTORNO MEXICANO CASOS DE ESTUDIO CAPACITACIÓN ALD
Realidades Virtuales: Administrando los Riesgos ALD y Regulatorios Asociados a FinTech y las Criptomonedas
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
El Impacto Práctico de las Evaluaciones Mutuas de GAFI en el Profesional ALD
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
Oro Sucio, Dinero Limpio: Analizando una Operación de Lavado de Dinero Mediante el Comercio de Oro Ilegal
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
Información disponible próximamente
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
15:45 – 16:15 Receso en la Sala de Exposición
16:15 – 17:00 INTERACCIÓN PROFESIONAL
NUEVO Espacio de Interacción Profesional para los Sujetos Obligados No Financieros
16:15 – 17:30 SESIONES CONCURRENTESFORO DE CUMPLIMIENTO ENTORNO MEXICANO CASOS DE ESTUDIO CAPACITACIÓN ALD
Manteniendo su Programa de Sanciones Actualizado en un Entorno Global Dinámico
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
Fintech: Identificando Riesgos y Oportunidades para el Oficial de Cumplimiento
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
Formalizando Procesos para Combatir el Comercio Ilegal de Fauna Silvestre
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
Información disponible próximamente
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
17:30 – 18:30 Cóctel de Bienvenida en la Sala de Exposición
SEGUNDO DÍA DE LA CONFERENCIAJUEVES, 2 DE AGOSTO DEL 2018
8:00 – 18:00 Inscripción de los Participantes y Centro de Información Abierta
8:00 – 18:00 Sala de Exposición Abierta
8:00 – 9:00 Desayuno en la Sala de Exposición
9:00 – 9:15 Apertura del Segundo Día Ceremonia de Reconocimiento al Profesional del Año
9:15 – 9:40 Presentación Especial TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
9:40 – 10:45 PANEL GENERAL
Ciberdilema: ¿Podemos Realmente Prevenir los Crímenes Cibernéticos? TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
10:45 – 11:15 Receso en la Sala de Exposición
FOLLOW US ON: 7
AGENDA DE LA CONFERENCIA
SEGUNDO DÍA DE LA CONFERENCIAJUEVES, 2 DE AGOSTO DEL 2018
11:15 – 12:25 SESIONES CONCURRENTES
FORO DE CUMPLIMIENTO
ADMINISTRACIÓN DE RIESGO
DESARROLLO PROFESIONAL ALD RIESGOS DIGITALES SUJETOS OBLIGADOS
NO FINANCIEROS
Temas Polémicos TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
Un Enfoque Cuantitativo: Midiendo y Mitigando los Riesgos Residuales
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
NUEVO Formando y Reteniendo Exitosos Profesionales ALD
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
Anatomía de un Ataque Cibernético
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
Analizando los Riesgos Globales del Lavado de Dinero a Través del Sector Inmobiliario
12:25 – 13:55 Almuerzo
13:55 – 15:05 SESIONES CONCURRENTESFORO DE CUMPLIMIENTO
ADMINISTRACIÓN DE RIESGO
DESARROLLO PROFESIONAL RIESGOS DIGITALES SUJETOS OBLIGADOS
NO FINANCIEROS
Incorporando Estrategias Prácticas para Auditar sus Sistemas Automatizados
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
Desarrollando Métricas Cuantitativas para Elevar la Eficacia de su Matriz de Riesgo
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
NUEVO El Enemigo entre Nosotros: Mejores Prácticas para Identificar un Empleado Deshonesto
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
El Cyber ROS: Cumpliendo con las Expectativas Regulatorias al Reportar una Actividad Cibernética Sospechosa
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
Roles y Responsabilidades de los “Gatekeepers” en la Prevención de Delitos Financieros
15:05 – 15:35 Receso en la Sala de Exposición
15:35 – 16:45 SESIONES CONCURRENTESFORO DE CUMPLIMIENTO
ADMINISTRACIÓN DE RIESGO
ACTUALIDAD FINANCIERA RIESGOS DIGITALES ENFOQUE
MULTI-SECTORIAL
Los Fundamentos del “Data Analytics” y su Uso en las Labores ALD
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
Actualizando los Perfiles de sus Clientes de Modo de Reflejar la Realidad Actual
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
Evasión Fiscal: Incorporando Estrategias de Investigación y Cumplimiento en el Marco ALD de su Organización
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
El Internet Oscuro: Entendiendo en que Consiste y los Riesgos para la Industria
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
Instituciones Financieras No Bancarias: Fortaleciendo su Programa AntiLavado
16:45 – 16:55 Tiempo para trasladarse a las sesiones concurrentes
16:55 – 18:00 SESIONES CONCURRENTES
FORO DE CUMPLIMIENTO
ADMINISTRACIÓN DE RIESGO
ACTUALIDAD FINANCIERA INGLES
RIESGOS DIGITALES INGLES
ENFOQUE MULTI-SECTORIAL
Realizando la Efectiva Investigación Interna de un Delito Financiero
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
Estableciendo Sistemas Efectivos para Gerenciar los Riesgos Asociados al Comercio Internacional
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
Evaluando los Nuevos Estándares del Grupo Wolfsberg para la Banca Corresponsal y la Transparencia de Pagos
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
Incorporando la Tecnología Regulatoria (RegTech) en sus Procedimientos de CSC/DDC
TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
Pequeñas y Medianas Empresas: Optimizando su Presupuesto de Cumplimiento
acamsconferences.org/latam [email protected] +1 786.871.30098
AGENDA DE LA CONFERENCIA
TERCER DÍA DE CONFERENCIAVIERNES, 3 DE AGOSTO DEL 2018
8:00 – 12:00 Mesa de Inscripción Abierta
8:00 – 10:45 Sala de Exposición Abierta
8:00 – 9:00 Desayuno en la Sala de Exposición
9:00 – 9:05 Apertura del Tercer Día
9:05 – 10:15 PANEL GENERAL
Las PEPs en la Mira: La Cleptocracia y el Lavado de Dinero Internacional TRADUCCIÓN SIMULTÁNEA
10:15 – 10:45 Receso en la Sala de Exposición
10:45 – 11:55 Abordando los Riesgos Crecientes Asociados al Crimen Organizado Transnacional
11:55 – 12:00 Discurso de Clausura
FOLLOW US ON: 9
PROGRAMA DE LA CONFERENCIA
Evaluando el Impacto de Nuevos Regímenes Gubernamentales en la Industria ALD
• Proteja a su organización de la proliferación de actividades delictivas que surgen durante eventos tales como un cambio de administración presidencial dada la incertidumbre que surge en estos periodos y la vulnerabilidad del sistema financiero
• Anticípese y prepárese para hacer frente a cambios potenciales en las expectativas regulatorias ALD ante cambios gubernamentales en Latinoamérica y el resto del mundo
• Desarrolle e implemente solidos sistemas de control para responder rápidamente a cambios en los regímenes de supervisión regulatorios
Ciberdilema: ¿Podemos Realmente Prevenir los Crímenes Cibernéticos?
• Elabore modelos para las tipologías de delitos cibernéticos más comunes y alertas para indicar la existencia de potenciales actividades criminales
• Conozca la manera en que la tecnología es usada para facilitar el anonimato de la propiedad de las criptomonedas y su mal uso para cometer crímenes virtuales
• Desarrolle planes de contingencia para responder a un ataque cibernético que incluya la investigación del daño, la restauración de la integridad de los sistemas y la notificación a las partes involucradas
Las PEPs en la Mira: La Cleptocracia y el Lavado de Dinero Internacional
• Describa las tipologías de lavado de dinero utilizadas por regímenes cleptocratas de modo de desarrollar sistemas de seguimiento y recuperación de activos
• Establezca lazos de colaboración con las autoridades y entes internacionales para garantizar la investigación exhaustiva de las actividades sospechosas
• Evalúe casos reales para resaltar las mejores prácticas para frustrar el lavado de dinero por parte de gobernantes corruptos
Abordando los Riesgos Crecientes Asociados al Crimen Organizado Transnacional
• Analice las técnicas más recientes usadas por las organizaciones criminales para cometer delitos financieros
• Evalúe las maneras en que el internet, incluyendo la red oscura, son utilizadas para delinquir por parte de grupos criminales
• Optimice sus sistemas de monitoreo para alertar de actividades delictivas tales como el tráfico humano, el robo de identidad y el fraude por internet
• Conozca las iniciativas internacionales de combate a las redes de Crimen Organizado Trasnacional
Dirigidos por líderes regionales e internacionales tanto del sector financiero como del sector no financiero y autoridades responsables por el cumplimiento de la ley, los paneles generales han sido creados para discutir las preocupaciones y necesidades de todos los profesionales en la industria ALD.
PANELES GENERALES
acamsconferences.org/latam [email protected] +1 786.871.300910
PROGRAMA DE LA CONFERENCIA
Asumiendo la Responsabilidad de Determinar el Beneficiario Final
• Acceda a bases de datos públicas para verificar el Beneficiario Final de una cuenta nueva y poder asignar el perfil de riesgo correspondiente
• Aplique medidas de debida diligencia reforzada en clientes de alto riesgo para poder identificar al beneficiario último, determinar las necesidades de monitoreo de la cuenta y cumplir con las expectativas regulatorias de su jurisdicción
• Realice revisiones periódicas para determinar cambios en la propiedad ultima o en la estructura de la entidad, verificar y actualizar la información que dispone, y mantener sus controles vigentes ante cambios normativos
Realidades Virtuales: Administrando los Riesgos ALD y Regulatorios Asociados a Fintech y las Criptomonedas
• Analice casos de estudio virtuales para identificar las fallas en los modelos ALD respecto a aspectos tales como la transparencia y monitoreo de las actividades
• Implemente un sistema de supervisión basado en riesgos para las empresas Fintech, incluyendo modelos de detección y corrección de potenciales fallas sistémicas
• Examine el marco normativo actual a nivel local y regional para mitigar riesgos de incumplimiento al lidiar con el sector Fintech
Manteniendo su Programa de Sanciones Actualizado en un Entorno Global Dinámico
• Evalúe el entorno de sanciones internacionales actual y los riesgos asociados a mantener vínculos transaccionales con Venezuela, Cuba y Rusia
• Implemente procedimientos para responder rápidamente a cambios en la política de sanciones internacionales
• Conozca las nuevas técnicas de evasión usadas por Corea del Norte y otros países sancionados para acceder al sistema financiero global
• Anticípese al surgimiento de nuevas sanciones económicas ante el incremento del uso de armas de destrucción masivas
Temas Polémicos
Desarrollados a partir de la demanda de nuestros asistentes, esta sesión dirigida por expertos de la industria ALD ofrecerá estrategias y herramientas relevantes para encarar los desafíos actuales que enfrentan los profesionales de cumplimiento, incluyendo la prevención del ingreso de fondos de actividades ilícitas como la corrupción y el financiamiento del terrorismo, los riesgos de delitos financieros específicos de cada sector, y las expectativas regulatorias locales y globales.
Esta sesión interactiva tratará específicamente temas propuestos por nuestros asistentes y serán confirmados dos semanas antes del evento. Participe y benefíciese del intercambio de información y conocimientos brindados por los más destacados expertos de la industria ALD.
Nuevas regulaciones, nuevas expectativas, nuevas tecnologías, nuevos desarrollos internacionales…la dinámica de la industria ALD y el entorno regulatorio global están en constante cambio imponiendo que los profesionales ALD se preparen para afrontar las nuevas reglas del juego y se mantengan actualizados acerca del desarrollo
de los acontecimientos. Desde el surgimiento de nuevas sanciones a la aparición de nuevos productos tecnológicos, estas sesiones le actualizarán acerca de los acontecimientos más recientes en la industria y la manera más efectiva de responder a los cambios.
FOROS DE CUMPLIMIENTO
FOLLOW US ON: 11
Los Fundamentos del “Data Analytics” y su Uso en las Labores ALD
• Identifique actividades dentro del entorno de cumplimiento donde el uso del data analytics puede ser optimizado
• Desarrolle estrategias para abordar y mitigar problemas de integridad de la información
• Implemente estrategias para recopilar la información que respalde los modelos de gestión de riesgos utilizados
Incorporando Estrategias Prácticas para Auditar sus Sistemas Automatizados
• Comprenda el rol de la auditoría en la evaluación de los datos obtenidos a través de la tecnología
• Capacítese para auditar sistemas automatizados, algoritmos y otros sistemas de inteligencia artificial cada vez más complejos
• Utilice la automatización de procesos robóticos e inteligencia cognitiva para auditar el flujo de datos desde y hacia algoritmos de aprendizaje automatizado
Realizando la Efectiva Investigación Interna de un Delito Financiero
• Desarrolle modelos de gestión de investigación ALD para manejar eficazmente las alertas generadas por las herramientas de monitoreo y los ROS
• Mantenga organizados y ubicados los registros para identificar e investigar patrones de transacciones inusuales y clientes con comportamientos anómalos
• Maneje efectivamente los desafíos que conlleva una investigación interna incluyendo entrevistas con el personal, la confidencialidad y la divulgación de los resultados de la investigación al regulador
PROGRAMA DE LA CONFERENCIA
acamsconferences.org/latam [email protected] +1 786.871.300912
PROGRAMA DE LA CONFERENCIA
Implementando un Programa ALD con un Enfoque Basado en Riesgos
• Adopte políticas para administrar los riesgos ALD de manera integral dentro de su organización y capacite al personal sobre el manejo de los mismos
• Utilice la tecnología para respaldar sus funciones de cumplimiento y mejorar la recopilación de información sobre elementos riesgosos
• Mejore la pericia con que maneja el análisis de datos de modo que los niveles de riesgo asignados a sus clientes, y resultantes de su gestión de riesgos, sean adecuados
• Evalúe la frecuencia en que se analizan los riesgos en su institución para garantizar que los niveles de riesgos asignados estén alineados con la realidad
El Impacto Práctico de las Evaluaciones Mutuas de GAFI en el Profesional ALD
• Analice los resultados de las Evaluaciones Mutuas de GAFI para identificar las áreas y sectores de mayores riesgos de delitos financieros en México
• Conozca las medidas tomadas en México para ajustarse a los resultados de las evaluaciones mutuas e identifique el impacto en su actual programa de cumplimiento
• Notifique a la alta gerencia de su organización acerca de las recomendaciones de las Evaluaciones Mutuas de modo de desarrollar un plan de respuesta institucional
Fintech: Identificando Riesgos y Oportunidades para el Oficial de Cumplimiento
• Analice el marco regulatorio mexicano acerca del tratamiento de los nuevos productos tecnológicos incluyendo la nueva ley Fintech de México
• Conozca los retos y los aportes que hacen al área de cumplimiento los negocios que utilizan tecnología financiera (Fintech) y tecnología para facilitar el cumplimiento regulatorio (Regtech)
• Desarrolle procedimientos de debida diligencia efectivos para mitigar riesgos y mantener un programa de cumplimiento solido
• Audite los programas ALD de sus clientes Fintech o Regtech para asegurarse que cumplan con los requerimientos normativos existentes y con nuevas medidas de Debida Diligencia del Cliente (DDC) más exhaustivas
C reados específicamente para atender las prioridades de los profesionales de cumplimiento en México, los paneles de Entorno Mexicano se centran en brindar conceptos y procedimientos esenciales para cumplir con las exigencias regulatorias locales.
ENTORNO MEXICANO
FOLLOW US ON: 13
Analizando la Filtración de Datos en Equifax: Error Humano y Fallas Tecnológicas• Asegurarse que las alertas de actualización de software
del Departamento de Seguridad Nacional y otros organismos sean atendidas rápidamente
• Revise sus sistemas de escaneo para garantizar la identificación y protección de portales vulnerables a ataques cibernéticos
• Contacte a las autoridades y colabore con expertos en seguridad cibernética para conducir los análisis forenses y frenar las fallas existentes
Formalizando Procesos para Combatir el Comercio Ilegal de Fauna Silvestre
• Identifique patrones transaccionales asociados al creciente comercio ilegal y tráfico de animales
• Desarrolle modelos de riesgo y políticas de DDC para ayudar a identificar el potencial tráfico de fauna silvestre
• Implemente protocolos para el reporte, intercambio de información y colaboración en la investigación que lleven a cabo las autoridades
Oro Sucio, Dinero Limpio: Analizando una Operación de Lavado de Dinero Mediante el Comercio de Oro Ilegal
• Conozca los procedimientos utilizados por el crimen organizado para lavar más de 3.000 millones de dólares a través del comercio de oro ilegal
• Actualice sus controles internos para identificar y detener las actividades sospechosas que pudieran asociarse con la compra-venta de oro ilegitimo
• Desarrolle los elementos necesarios para crear e implementar una gestión de riesgos integral en su organización
• Aprenda los procedimientos de investigación interna más efectivos a utilizar en el caso de detectar este tipo de actividad dentro de su organización
E l análisis pormenorizado de hechos criminales de la vida real permite que nuestros asistentes entiendan los métodos delictivos utilizados por el crimen organizado y adopten medidas para evitar ser víctimas de la delincuencia. Asista a estos paneles donde nuestros expertos oradores expondrán paso a paso las fallas en
los programas de prevención de instituciones involucradas en diversas actividades ilícitas incluyendo el robo de información, el comercio ilegal de oro y el contrabando de fauna silvestre.
PROGRAMA DE LA CONFERENCIA
CASOS DE ESTUDIO
acamsconferences.org/latam [email protected] +1 786.871.300914
PROGRAMA DE LA CONFERENCIA
Las sesiones de Capacitación ALD conducidas por expertos de empresas líderes en la prevención de crímenes financieros brindan los conocimientos más avanzados para que los profesionales de cumplimiento superen los retos más complejos que enfrentan en sus tareas cotidianas. Asista a estas sesiones y benefíciese de los conocimientos
brindados por expertos líderes de la industria quienes compartirán experiencias y presentaciones dinámicas.
Información disponible próximamente
Actualizando los Perfiles de sus Clientes de Modo de Reflejar la Realidad Actual
• Identifique sanciones potenciales, PEPs, líneas de negocios y jurisdicciones riesgosas para garantizar la recopilación completa de todos los datos relevantes de sus clientes
• Desarrolle nuevos perfiles para incorporar en su matriz de riesgos los cambios en sus modelos de negocios, patrones transaccionales o en el beneficiario final de una entidad
• Actualice los perfiles de riesgo y los protocolos de monitoreo de acuerdo a la información más reciente de modo de asignar los recursos de la manera más apropiada
Desarrollando Métricas Cuantitativas para Elevar la Eficacia de su Matriz de Riesgo
• Asigne valores numéricos a los riesgos ALD para obtener resultados cuantificables en la evaluación de clientes
• Realice pruebas de los modelos basados en datos para asegurar la integridad sistémica y un análisis de riesgos certero
• Desarrolle modelos de riesgo ALD cuantitativos para líneas de negocios específicas de modo de optimizar su relevancia y uso a nivel de toda la organización
Un Enfoque Cuantitativo: Midiendo y Mitigando los Riesgos Residuales
• Defina objetivamente el apetito de riesgo institucional para realizar procedimientos de evaluación uniformes para productos, servicios, entidades y jurisdicciones
• Distinga los riesgos inherentes de los riesgos residuales en su modelo de negocio para garantizar la supervisión adecuada del mismo
• Realice auditorias cuantitativas de los riesgos residuales resultante de su post-evaluación para asegurar que estén acorde al apetito de riesgo establecido
Estableciendo Sistemas Efectivos para Gerenciar los Riesgos Asociados al Comercio Internacional
• Adopte políticas para el intercambio de información y estrategias de colaboración con el sector público para detectar y evitar el lavado de dinero mediante las transacciones de comercio exterior
• Optimice el uso de la tecnología en la automatización y predicción de fraude y lavado en las transacciones de comercio internacional
• Analice casos reales y evalúe las fallas en las políticas y procedimientos utilizados para prevenir situaciones similares
Según dice un viejo dicho “el que no arriesga, no gana”. ¿Pero hasta qué punto debemos arriesgarnos en lo que se refiere a la supervisión y control ALD? Aún mas, ¿Cómo hacemos para medir y cuantificar los riesgos? Aprenda de los expertos acerca de las herramientas más innovadoras para medir, evaluar y monitorear los riesgos
a los que se enfrenta su organización.
CAPACITACION ALD
ADMINISTRACIÓN DE RIESGO
FOLLOW US ON: 15
PROGRAMA DE LA CONFERENCIA
Hacer carrera en el mundo ALD y conformar un equipo de profesionales capacitados para hacer frente a la delincuencia desde dentro de una organización puede aparejar una gran carga de exigencias y a su vez muchas satisfacciones. Estas sesiones han sido creadas para quienes tienes planes de crecer en la industria y salir
airosos en el intento.
Formando y Reteniendo Exitosos Profesionales ALD
• Reclute, capacite y retenga los mejores y más talentosos expertos ALD para crear una cultura de empoderamiento profesional
• Incorpore estrategias de liderazgo y gestión de proyectos para mejorar las funciones de cumplimiento
• Prepare presupuestos efectivos para su departamento de cumplimiento ALD que incluyan los costos de personal y tecnología
• Promueva la capacitación en áreas que trasciendan lo relativo a ALD para abarcar las tendencias ALD en crecimiento tales como el crimen cibernético y las Fintech
El Enemigo entre Nosotros: Mejores Prácticas para Identificar un Empleado Deshonesto
• Elabore políticas de Conozca su Empleado (CSE) para asegurarse de que sus nuevos empleados no cuenten con historial criminal
• Establezca sistemas de reporte confidenciales tales como las líneas de denuncia anónimas para motivar a sus empleados a revelar una malversación de fondos por parte de un colega
• Investigue y presente Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) ante la sospecha de un fraude interno, e instaure procedimientos a seguir para cooperar con las autoridades
L os crímenes cibernéticos y como contrapartida los sistemas de seguridad cibernética están bombardeando la industria ALD. La tecnología digital, relativamente nueva y de rápido desarrollo se ha convertido en un eje vital en la efectividad de los programas de cumplimiento institucionales. Asista a las dinámicas sesiones de riesgos
digitales donde aprenderá todo lo que debe saber y más, para responder de manera proactiva a los desafíos del moderno mundo cibernético.
Anatomía de un Ataque Cibernético
• Capacite a su personal sobre las tipologías más comunes de crímenes cibernéticos para garantizar que las brechas de seguridad sean rápidamente investigadas
• Forme equipos multi-disciplinarios de respuesta a las brechas de seguridad para poder aislar y evitar hackeos, asegurar la información que no ha sido afectada y auditar la extensión del daño
• Desarrolle un plan de respuesta post-ataque para notificar y cooperar con las autoridades, corregir los errores sistémicos que dieron lugar a las fallas, y comunicarse efectivamente con los clientes
El Cyber ROS: Cumpliendo con las Expectativas Regulatorias al Reportar una Actividad Cibernética Sospechosa
• Analice la guía provista por la Unidad de Información Financiera (UIF) de su jurisdicción para determinar la responsabilidad institucional en el reporte de un potencial crimen cibernético
• Recopile información relevante tal como direcciones IP, cuentas en moneda virtual relacionadas al caso y las “huellas digitales” de los responsables de la actividad sospechosa
• Promueva el intercambio de información relevante a nivel inter-institucional y con las autoridades competentes para ayudar a prevenir y evitar los ciber delitos.
DESARROLLO PROFESIONAL ALD
RIESGOS DIGITALES
acamsconferences.org/latam [email protected] +1 786.871.300916
El Internet Oscuro: Entendiendo en que Consiste y los Riesgos para la Industria
• Analice como el internet oscuro es usado por los criminales para realizar transacciones de bienes y servicios ilegales
• Evalúe diversos enfoques proactivos usados para monitorear potenciales amenazas cibernéticas
• Conozca la manera en que el aprendizaje automatizado es utilizado para identificar y rastrear datos históricos y en tiempo real
• Desarrolle protocolos dentro de su gestión de riesgos que le permitan mitigar la gran amenaza que representa el internet oscuro para la industria ALD
Incorporando la Tecnología Regulatoria (Regtech) en sus Procedimientos de CSC/DDC
• Incorpore nuevas herramientas tecnológicas y optimice la efectividad de la información utilizada en la apertura de cuentas y monitoreo transaccional
• Infórmese acerca de las iniciativas regulatorias regionales y globales para el uso del Regtech y su impacto potencial en el sector privado
• Adopte un enfoque basado en riesgos para evaluar las diferentes opciones de Regtech y mejorar sus procedimientos de DDC
Analizando los Riesgos Globales del Lavado de Dinero a través del Sector Inmobiliario
• Evalúe las normas internacionales respecto a las transacciones en el sector inmobiliario de modo de identificar las alertas y mejorar su programa de monitoreo transaccional basado en riesgos
• Analice casos reales de lavado de dinero a través de la compra-venta de inmuebles de modo de adaptar sus modelos ALD a los riesgos sistémicos propios del sector
• Colabore con las agencias reguladoras para investigar alertas tales como posible actividad de PEPs o de empresas fantasmas en operaciones inmobiliarias de alta categoría
Roles y Responsabilidades de los “Gatekeepers” en la Prevención de Delitos Financieros
• Obtenga una visión integral de las obligaciones ALD de los “gatekeepers”, incluyendo abogados, notarios y contadores, a nivel regional e internacional
• Comprenda la manera en que los estos sectores profesionales son vulnerables a ser utilizados por la delincuencia financiera e identifique las alertas para identificar y evitar la actividad criminal
• Conozca las iniciativas que se están llevando para mejorar el cumplimiento ALD dentro del campo legal, contable y demás profesiones vulnerables
Estos paneles desarrollados específicamente para las actividades empresariales no financieras brindan la oportunidad de capacitarse y reforzar sus procedimientos preventivos. Asista a estos paneles de capacitación donde se informará acerca de las más recientes tipologías criminales observadas en sectores tales como los
bienes raíces y donde los gatekeepers recibirán consejos prácticos para prevenir ser utilizados por los delincuentes para sus actividades ilícitas.
SUJETOS OBLIGADOS NO FINANCIEROS
PROGRAMA DE LA CONFERENCIA
FOLLOW US ON: 17
Instituciones Financieras No Bancarias: Fortaleciendo su Programa Anti-Lavado
• Optimice los modelos de control ALD mediante el uso de la tecnología, incluyendo Inteligencia Artificial y el análisis de la información (data analysis)
• Implemente procesos efectivos para el control de cuentas extranjeras y sociedades offshore, incluyendo medidas de debida diligencia para identificar el origen de los fondos
• Aprenda de recientes casos reales de modo de mejorar la capacitación de su personal y promover una cultura integral de cumplimiento en su organización
Pequeñas y Medianas Empresas: Optimizando su Presupuesto de Cumplimiento
• Clasifique los riesgos ALD institucionales para garantizar la asignación racional de recursos a las prioridades de cumplimiento
• Optimice los recursos destinados al networking profesional y al cumplimiento regulatorio de modo de asegurar que haya recursos disponibles para la capacitación continua del personal
• Implemente procesos para el aprovechamiento e intercambio de experiencia profesional y beneficios entre las diferentes áreas dentro de su organización
L os ejecutivos de cumplimiento de las Instituciones Financieras No Bancarias y de las pequeñas y medianas empresas se enfrentan a un conjunto único de desafíos en el marco de la prevención y lucha de los delitos financieros. Escuche a competentes profesionales ALD quienes lo ayudaran a llevar a cabo dos tareas
fundamentales: fortalecer su programa de cumplimiento y optimizar su presupuesto ALD.
ENFOQUE MULTI-SECTORALES
PROGRAMA DE LA CONFERENCIA
acamsconferences.org/latam [email protected] +1 786.871.300918
MIEMBRO DEL GRUPO DE APOYO
ORADOR DE LA CONFERENCIA
Alexander AlonsoGerente
CumplimientoWestern Union
EEUU
Patrick BaldreeAgente Especial SupervisorAgregado Jurídico Adjunto
Oficina de Investigaciones Federales de los EEUU (FBI)
México
Jose Ramón BordesVicepresidente de Cumplimiento
Riesgos Globales y CumplimientoAmerican Express
México
Otavio Allemand BorgesPerito Criminal Federal
Grupo de Pericias Contables y Económicas Lavajato
Policía Federal de BrasilBrasil
Moisés Castro PizañaAbogado Criminalista
Bufete Castro PizañaMéxico
Luis Alvarez, CAMSVicepresidente
Cumplimiento GlobalWestern Union
EEUU
John Bandler, CAMSFundador
Bandler Law Firm & Bandler Group
EEUU
Diana María Bustamante RamírezDirectora
CumplimientoBancolombia
Colombia
Marvin ChacónOficial de Cumplimiento
Banco de AntiguaGuatemala
Ana Carolina Álvarez Builes
AuditoraCumplimientoBancolombia
Colombia
Kieran Beer, CAMSDirector de Contenido
ACAMSEEUU
Gabriel CaballeroSocio
Holland and KnightEEUU
Jhenny Andrade de Guzmán, CAMS
Directora GeneralARASCOEcuador
Zenon BiagoschPresidente FIDESnetArgentina
Vince CarpioDirector
Cumplimiento GlobalElemetal-NTR Metals
EEUU
ORADOR MAGISTRALSarah Runge
DirectoraOficina de Politicas Estratégicas
Financiamiento del Terrorismo y Crímenes Financieros
Departamento del Tesoro de los EEUUEEUU
GRUPO DE APOYO Y ORADORES
FOLLOW US ON: 19
GRUPO DE APOYO Y ORADORES
MIEMBRO DEL GRUPO DE APOYO
ORADOR DE LA CONFERENCIA
Marcos Czacki Halkin Director de Operaciones
Daimler Financial ServicesMéxico
Juan Miguel del Cid GomezProfesor de Economia Financiera
y ContabilidadUniversidad de Granada
España
Fernando Di PasqualeDirector
Carrera de Organización Bancaria Universidad Católica Argentina
Argentina
Clara HurtadoDirectora Cumplimiento
Instituciones Financieras y Corresponsalía Bancaria
Standard CharteredEEUU
Martin Kopacz, CAMSResponsable Global de
CumplimientoXAPO
Argentina
Luis Felipe IturbideJefe
CumplimientoCIBANCO
México
Mauricio Esparza LizárragaDirector Ejecutivo
CumplimientoGrupo Financiero Actinver
México
Paulina Islas-HuacujaDirectora Jurídica
Oficial de CumplimientoBITSOMéxico
Daniel Linares RuestaIntendente de Análisis Operativo
Unidad de Inteligencia Financiera del Perú
Superintendencia de Banca, Seguros y AFP
Perú
Gregg Fields, CAMSRedactor Senior
ACAMSEEUU
Hillary HodgeJefe de Sección
Programas InternacionalesDepartamento de
Seguridad NacionalEEUU
Clyde LangleyVicepresidente
Investigaciones CorporativasInvestigaciones de Crimenes
FinancierosCharles Schwab
EEUU
Rick McDonnelDirector Ejecutivo, ACAMS
Ex Secretario EjecutivoGrupo de Acción Financiera
Internacional (GAFI)France
Guillermo HortaDirector de Cumplimiento Crimenes
Financieros y Jefe ALDUBS AG Americas
EEUU
María de Lourdes JiménezVicepresidente Senior y Gerente
de DivisiónCumplimiento Corporativo
Banco PopularPuerto Rico
Erika MontañoOficial de Cumplimiento
ALD y FATCAZurich Compañía de Seguros
México
acamsconferences.org/latam [email protected] +1 786.871.300920
MIEMBRO DEL GRUPO DE APOYO
ORADOR DE LA CONFERENCIA
Mireya Valverde Okón, CAMS
Oficial de CumplimientoPangea Latin America
México
Luz María Villafuerte García, CAMS
Directora General AdjuntaPrevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
Comisión Nacional Bancaria y de ValoresMéxico
Ramiro SosaDirector
Banco de la Provincia de CórdobaArgentina
Carlos Vizcaíno, CAMSOficial de Cumplimiento
VicepresidenteComité de Cumplimiento
Grupo CalienteMéxico
Juan Carlos VélezAuditor Gerencia de CumplimientoVicepresidencia de Auditoria Interna
BancolombiaColombia
John TobonSubjefe a Cargo
División de InvestigacionesDepartamento de Seguridad
NacionalEEUU
Esteban Tobón TiradoContador Publico
Especialista en Gestión de RiesgosColombia
Daniel Zepeda, CAMS-Audit
Gerente CorporativoCumplimiento
Grupo Financiero AtlantidaHonduras
Sergio TovarContralor Normativo
Intercam Grupo FinancieroMéxico
Juan Pablo RodriguezPresidente
Rics ManagementColombia
Gabriel RomoJefe
Unidad Global de Prevención de Lavado de Dinero
Banco AztecaMéxico
Silvia RodriguesDirectora
Cumplimiento ALD, Latinoamérica y el Caribe
MastercardBrasil
Celina RealuyoProfesora de Prácticas
Centro de Estudio de Defensa Hemisférico William J. Perry
Universidad de Defensa NacionalEEUU
GRUPO DE APOYO Y ORADORES
Oscar MorattoDirector GeneralBeyond Risk
Colombia
Héctor OrtizOficial de Seguridad Informática
Banco de OccidenteHonduras
FOLLOW US ON: 21
LexisNexis Risk Solutions es líder mundial en soluciones especializadas en Inteligencia Financiera impulsadas por la más avanzada tecnología de vinculación de datos y la más vasta colección de registros públicos en los Estados Unidos. Nuestras soluciones permiten a las Instituciones Financieras manejar con eficacia las dinámicas y complejas demandas de los programas de Conocimiento del Cliente,
Debida Diligencia, Prevención de Lavado de Dinero, Verificación de Identidad, Verificación contra listas de vigilancia y Combate a la Corrupción. Usted puede confiar en LexisNexis Risk Solutions para fortalecer sus programas de Cumplimiento a través de Inteligencia Financiera única en el mercado, diseñada para brindar eficiencia operativa y mitigar la exposición al riesgo regulatorio. Llame al 001-855-441-5050 o visite http://www.lexisnexis.com/risk/intl/es/ para mayor información.
lexisnexis.com/risk/intl/es/Vea la lista completa de patrocinadores y expositores en acamsconferences.org/latam
Patrocinadores
Expositores
Cordón de Gafete Patrocinador de Carpeta
Solicite InformaciónReserve su espacio de exposición hoy y diseñe un paquete de patrocinio personalizado para incrementar su presupuesto de mercadeo.
• Alcance a una audiencia de nivel ejecutivo
• Pase tiempo de calidad con sus clientes
• Introduzca productos y servicios nuevos
Comuníquese con Andrea Winter:+1 [email protected]
A M L A N A LY T I C S
PATROCINADORES Y EXPOSITORES
Patrocinador Platino
SEDE DEL EVENTO
JW Marriott Cancún Resort & SpaLote 40-A Boulevard Kukulcan Km 14.5 Quintana Roo, México 77500
Tel: +52 998 848 9600
Código de Grupo: CCACCAA
Hemos reservado un grupo de habitaciones en el JW Marriott Cancún Resort & Spa a un precio con descuento especial para los asistentes de esta conferencia. El último día para reservar sus habitaciones a este precio es el 14 de julio, o hasta que el cupo reservado de habitaciones se haya agotado.
Para más información, visite http://www.acamsconferences.org/latam/#sede
Marriott Cancún ResortBoulevard Kukulcan, Retorno Chac L-41, Zona Hotelera Cancún Quintana Roo, México 77500
Tel: +52 998 848 9600
Código de Grupo: CCACCAA
Hemos reservado un grupo de habitaciones en el JW Marriott Cancún Resort & Spa a un precio con descuento especial para los asistentes de esta conferencia. El último día para reservar sus habitaciones a este precio es el 14 de julio, o hasta que el cupo reservado de habitaciones se haya agotado.
Para más información, visite http://www.acamsconferences.org/latam/#sede
PRECIOS Y DESCUENTOS
acamsconferences.org/latam [email protected] +1 786.871.3009
3 MANERAS FACILES PARA INSCRIBIRSE
Este seminario es gratuito para los asistentes de la conferencia quienes han comprado el paquete de certificación o están en el proceso de certificarse. Cupo limitado. Requiere una inscripción independiente de la conferencia. Llame al +1 786.871.3009 o envíe un correo electrónico a [email protected] para más información. Puede encontrar más información sobre la certificación CAMS en http://www.espanol.acams.org
SEMINARIO DE CAMS GRATUITO
SECTOR PRIVADOAHORRE $USD100
HASTA EL 20 DE JUNIO DEL 2018
REGULAR
MIEMBRO NO-MIEMBRO MIEMBRO NO-
MIEMBRO
Conferencia Principal $940 $1.075 $1.040 $1.175
Conferencia Principal + Taller Práctico
$1.335 $1.570 $1.435 $1.670
SECTOR PÚBLICO
REGULAR
MIEMBRO NO-MIEMBRO
Conferencia Principal $790 $925
12a Conferencia Anual sobre
ALD y Delitos Financieros L A T I N O A M E R I C A N A 1-3 de Agosto del 2018 | Cancún, México