ARMONIZACIÓN MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO Y SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Siguiente

Normatividad

Constitución Política

Art. 209 y 269

Ley 87 de 1993 Establece normas para el ejercicio del Control Interno en las Entidades del Estado.

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Ley 872 de 2003

Se crea el Sistema de Gestión de Calidad

Decreto 1599 de 2005Por el cual se adopta el Modelo Estándar de Control Interno

Resolución 1359 de 2006Por la cual se reglamenta el Subcomité de Coordinación del Sistema de Control Interno

Resolución 1135 de 2005Implementación del Modelo Estándar de Control Interno Forjo.

Resolución 1360 de 2006Por la cual se nombra el representante de la Dirección y equipo MECI

Decreto 4485 de 18 Noviembre de 2009

Adóptese la actualización de la norma NTCGP 1000: 2004

Decreto Reglamentario 1826 De 1994 “ Establecer al más altoNivel jerárquico un Subcomité de

De coordinación del SistemaDe Control Interno.

Resolución 1539 de 2006 Reglamento del Comité Subcomite de Coordinación del Sistema de Control Interno

Ley 734 de 2002 Articulo 34 Numeral 31

“Adoptar el Sistema de Control Interno y la Función independiente de la auditoria interna

Decreto 4110 de 2004 “Se reglamenta y adopta la Norma Técnica de Calidad de Gestión Pública NTCGP100: 2004

Resolución 690 de 2008 “Adoptar la Norma Técnica de Calidad de Gestión Pública NTCGP100: 2004

Directiva Presidencial No. 08 incluir en las reuniones periódicas un examen de los informes sobre los Planes de Mejoramiento

Circular 03 de 2005 “ Establece lineamientos generales para la implementación del Modelo Estándar de Control Interno para el Estado Colombiano

Resolución 142 de 2008 “ Departamento de la Función Publica “Guía para la implementación MECI

Armonización Modelo Estándar de Control Interno y Sistema de Gestión de la Calidad.

Resolución 249 de 2001 por medio del cual “se dicto el reglamento del Subcomité

Resolución 492 de 2009

Se crea Comité técnico de Sostenibilidad contable del Fondo.

SIGUIENTE

Segunda versión Modelo Estándar de Control Interno mayo de 2009

MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO MECI

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD NTCGP 1000: 2004 CONCEPTO

Herramienta de gestión que permite dirigir y evaluar el desempeño institucional, en términos de calidad y satisfacción social en la prestación de los servicios a cargo de las entidades públicas.

Busca unificar criterios en materia de control interno en el sector público, estableciendo una metodología para el control de la estrategia, la gestión y la evaluación. Siguiente

¿ PARA QUE ARMONIZAMOS ?

El Sistema de Gestión de Calidad y el Modelo Estándar de Control Interno integran todos los aspectos de la organización ya que la calidad y el control deben estar presentes en todas las áreas, procesos y actividades de cada una de las entidades.

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MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO

P

H

V

A

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD 5. Responsabilidad de la dirección, 5.1 Compromiso de la dirección.

6. Gestión de los Recursos, 6.2 Talento Humano

6.2.2 Competencia, Toma de Conciencia y Formación

4. Sistema de Gestión de Calidad, 4.1 Requisitos Generales 5. Responsabilidad de la Dirección, 5.3 Política de Calidad

5.4 Planificación, 5.4.1 Objetivos de Calidad

4. Sistema de Gestión de Calidad, 4.1 Requisitos Generales Literal g

7. Realización del Producto o Prestación del Servicio 7.5.1 Control de la Producción y Préstamo del Servicio, Literal g los riesgos de mayor probabilidad

4. Sistema de Gestión de Calidad, 4.1 Requisitos Generales, 4.2 Gestión Documental 7. Realización del Producto o Prestación del Servicio7.1 Planificación de la Realización del Producto y/ o Prestación del Servicio, 7.2 Procesos Relacionados con el Cliente, 7.3 Diseño y Desarrollo (excluido) 7.5 Producción y Prestación del Servicio 8. Medición, Análisis y Mejora,

8.3 Control del Producto y/o Servicio no Conforme, 8.4 Análisis de Datos

4. Sistema de Gestión de la Calidad, 4.1 Requisitos Generales, 4.2 Gestión Documental 4..2.3 control de documentos, 4.2.4 Control de Registros, 5. Responsabilidad de la Dirección , 5.2 Enfoque al Cliente, 5.5 Responsabilidad, Autoridad y Comunicación, 5.5.3 Comunicación Interna, 7. Realización del Producto o Prestación del Servicio, 7.2 Procesos Relacionaos con el Cliente, 7.2.3 Comunicación con el Cliente, 8. Medición , Análisis y Mejora, 8.2 Seguimiento y Medición, 8.4 Análisis de Datos.

7.

5. Responsabilidad de la Dirección, 5.2 Enfoque al Cliente, 5.5 Responsabilidad, Autoridad, y Comunicación, 5.5.3 Comunicación Interna, 6. Gestión de los Recursos, 6.3 Infraestructura, 7. Realización del Producto o Prestación del Servicio, 7.2 Procesos Relacionados con el Cliente, 7.2.3 Comunicación con el Cliente, 8 Medición , Análisis y Mejora, 8.4 Análisis de Datos

4. Sistema de Gestión de Calidad, 4.1 Requisitos Generales, 4.2 Gestión Documental, 4.2.3 Control de Documentos, 4.2.4 Control de Registros, 5. Responsabilidad de la Dirección, 5.6 Revisión por la Dirección, 5.6.2 Información para la Revisión, 5.6.3 Resultados de la Revisión, 8. Medición , Análisis y Mejora, 8.2 Seguimiento y Medición (incluidos los numerales 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3,8.2.4) 8.4 Análisis de Datos, 8.5 Mejora, 8.5.1 Mejora Continua.

5. Responsabilidad de la Dirección, 5.6 Revisión de la Dirección 8. Medición, Análisis y Mejora, 8.2 Seguimiento y Medición, 8.2.2 Auditoria Interna, 8.4 Análisis de Datos

5. Responsabilidad de la Dirección, 5.6 Revisión de la Dirección, 8. Medición , Análisis y Mejora, y 8.5 Mejora (incluidos los numerales 8.5.1, 8.5.2 y 8.5.3)

Siguiente

Subsistema Subsistema Control Control

EstratégicoEstratégico

Subsistema Subsistema Control Control

EstratégicoEstratégico

Siguiente

Ambiente de

Control

COMPONENTE

NTCGP 1000: 2004

5., 5.1, 6., 6.2, Y

6.2.2

Siguiente

Plan de Acción

Código de Ética

Código del buen Gobierno

“Manual de Funciones y Requisitos ( Resolución 832 de 2008)

Plan de Capacitación

Selección Incorporación y Traslados Internos del Personal

Programa de Salud Ocupacional

Plan de Bienestar

Acuerdos de Gestión (Manual del Buen Gobierno)

Plan estratégico 2009 - 2012

Acuerdos y compromisos o protocolos éticos

Elementos

NTCGP:1000 : 2004

Ver FORPO

Desarrollo del Talento Humano

Ver FORP

O

Estilos de Dirección

,,

Ver FORPO

P

L

A

N

E

A

R

5. Responsabilidad la Dirección, 5.1, Compromiso de la Dirección, 6. Gestión de Recursos, 6.2 Talento Humano y 6.2.2 Competencia, Toma de Conciencia y Formación.

Siguiente

Evaluación de Competencias (Metodología Directiva Transitoria 026 del Ministerio de Defensa Nacional para Acto administrativo)

Manual de Inducción

Direccionamiento Estratégico

COMPONENTE

NTCGP 1000:2004

4,4.1,5. 5.3,5.4.

Y 5.4.1Siguiente

Plan estratégico 2009 - 2012 (diagnostico)

Planes Específicos

Plan de Compras

Misión, visión y Objetivos

Objetivos Específicos

Plan de Acción Herramienta

Informe de Gestión 1 semestre 2009Modelo de

Operación por Procesos

Mapa de ProcesosModificación de la Estructura del Fondo (Decreto 2125 de 2008)Se Ajusta la Planta de Personal (Decreto 2126 de 2008)

Reorganización de los Grupos Internos Fondo (Resolución 523 de 2008)Modificación de la Reorganización de los Grupos de Trabajo Resolución 696 de 2008

Estructura Organizacional

Elementos

NTCGP 1000:2004Planes y

Programas

Modelo de Operación por procesos

Estructura Organizacional

P

L

A

N

E

A

R

Ver FORPO

VerFORP

O

4. Sistema de Gestión de calidad, 4.1 Requisitos Generales, 5. Responsabilidad de la Dirección, 5.3 Política de Calidad, 5.4 Planificación y 5.4.1 Objetivos de la Calidad

Siguiente

Adopta la norma NTCGP 1000:2004(Organiza los procesos de la entidad Resolución 690 de 2008)

(Resolución 0537 de 2008)

Ver FORPO

Administración del Riesgo

COMPONENTE

NTCGP 1000: 2004

4. 4.1 (Literal g), 7.,

Y 7.5.1 Literal g

Siguiente

Matriz DOFA ( Informe de Plan estratégicos)

Mapas de Riesgos ( Herramienta)

Elementos

NTCGP 1000: 2004

Contexto Estratégico

Identificación de los RiesgosAnálisis de los RiesgosValoración

Políticas de Administración del Riesgo

P

L

A

N

E

A

R

4. Sistema de Gestión de la Calidad

4.1 Requisitos Generales (Literal g) diseños y puntos de control, 7. Realización del Producto o Prestación de servicio, 7.5.1 Control de la Producción y de la Prestación del Servicio (Literal g) los riesgos de mayor probabilidad

Matriz de Seguimiento

Siguiente

Manual del Buen Gobierno ( Política de AdministraciónRiesgo)

VER FORPO

Ver FORPO

Ver FORPO

Subsistema Subsistema Control de Control de

GestiónGestión

Siguiente

NTCGP 1000:2004 4., 4.1, 4.2, 7. 7.1,

7.2, 7.3, 7.5, 8. 8.3, Y 8.4

Actividades de Control

COMPONENTE

Siguiente

H

A

C

E

R

Elementos

NTCGP 1000:2004

Políticas de Operación

Procedimientos Controles

Indicadores

Manual de Procedimientos

4. Sistema de Gestión de la Calidad4.1Requisitos Generales, 4.2 Gestión Documental, 7. Realización del Producto o Prestación de servicio, 7.1 Planificación de la Realización del Producto o Prestación del Servicio, 7.2 Procesos Relacionados con el Cliente, 7.3 Diseño y Desarrollo, 7.5 Producción y Prestación del Servicio, 8. Medición, Análisis y Mejora, 8.3 Control de Producto y/o servicio no Conforme .

Siguiente

Ver FORPO

Manual de Procedimientos

Política de Créditos ( Resolución 103 de 2009 )

Políticas en informáticay sistemas (Circular 011 del 10 de octubre de 2007)

Las política de Operación (ubicada manual del Buen Gobierno Numeral 6.4.3)

Manual de Calidad

Listado Maestro de Documentos

Indicadores de Procesos

Ver FORPOPolítica Derecho de Petición (Resolución 5861 de 2007)

Ver FORPO

Ver FORPO

NTCGP: 1000:2004 4., 4.1, 4.2, 5., 5.2,

5.5, 5.5.3, 7., 7.2, 7.2.3, 8. 8.2 y 8.4

Información

COMPONENTE

Siguiente

Pagina Web entidad Contáctenos (Buzón de Quejas y Sugerencias)

Correo Institucional, Aplicativo Linix y Software de Radicación

Informe Balance Contable

Tablas de Retención Documental

H

A

C

E

R

Elementos

NTCGP 1000: 2004

Información Primaria

Información Secundaria

Sistemas de Información

4. Sistema de la Gestión de la Calidad, 4.1 Requisitos Generales, 4.2 Gestión Documental, 5. Responsabilidad de la Dirección, 5.2 Enfoque al Cliente, 5.5 Responsabilidad, Autoridad y Comunicación, 5.5.3 Comunicación Interna, 7. Realización del Producto o Prestación del Servicio, 7.2 Procesos Relacionados con el Cliente, 7.2.3 Comunicación con el Cliente, 8. Medición, Análisis y Mejora, 8.2 Seguimiento y Medición y 8.4 Análisis de Datos.

Siguiente

Ver FORPO

Entidades de Control Fondo

Registro de proveedores, e información de proponentes

Informe de Quejas y Reclamos

Cuenta Fiscal

Informe de Gestión

Rendición de la cuenta

Gobierno en Línea y Notinet

SIIF 2 (Ministerio de Hacienda)

Aplicaciones propias (contratación, Venta de Bienes, Créditos, Interventora,

PILA (Pago de Seguridad Social y Parafiscales )

SICE ( Sistema de Información para la vigilancia de la Contratación Estatal

Servicios (Mesa de ayuda)

Muisca ( DIAN )

SIATH ( Novedades del Personal de la Policía)

Contraloría ( Antecedentes Fiscales)

Procuraduría ( Antecedentes Disciplinarios)

Ver FORPO

Ver FORPO

Siguiente

Siguiente

Siguiente

Siguiente

NTCGP 1000:2004 5., 5.2, 5.5, 5.5.3,6., 6.3

(Literal c), 7., 7.2,

7.2.3, 8. y 8.4

Comunicación Pública

COMPONENTE

Siguiente

Contratación, Créditos, Industrial y venta de Bienes En desuso

Tramites para Créditos

Pagina Web (Atención al Usuario,Conmutador) Buzón de Quejas y sugerencias

Planes y Gestión (Ubicado en pagina web entidad)

Rendición de Cuentas ( Ubicado en entidad Noticias)

H

A

C

E

R

Elementos

NTCGP 1000: 2004Comunicación

Organizacional

Comunicación Informativa

Medios de Comunicación

5. Responsabilidad de la Dirección, 5.2 Enfoque al Cliente, 5.5 Responsabilidad, Autoridad y Comunicación, 5.5.3 Comunicación Interna, 6. Gestión de Recursos, 6.3 Infraestructura 7. Realización del Producto o Prestación del Servicio, 7.2 Procesos Relacionados con el Cliente, 7.2.3 Comunicación con el Cliente, 8. Medición, Análisis y Mejora, y 8.4 Análisis de Datos.

Siguiente

Comunicación interna y Externa ( Ubicado en proceso Planeación)Protocolo para Administrar la Información de la página web (Ubicado en proceso de telemática)

Proceso Contractual

Industrial

Venta de Bienes

Ver FORPO

Ver FORPO

Ver FORPO

Subsistema Subsistema Control de Control de EvaluaciónEvaluación

Subsistema Subsistema Control de Control de EvaluaciónEvaluación

Siguiente

NTCGP 1000:2004 4., 4.1 4.2,5.,

5.6,5.6.2, 5.6.3, 8., 8.2, 8.4, 8.5,

8.5.1

Autoevaluación

COMPONENTE

Siguiente

V

E

R

I

F

I

C

A

R

Elementos

NTCGP 1000: 2004

Autoevaluación al Control

Autoevaluación de Gestión

4. Sistema de la Gestión de la Calidad, 4.1 Requisitos Generales, 4.2 Gestión Documental, 4.2.3 Control de Documentos, 4.2.4 Control de Registros, 5. Responsabilidad de la Dirección, 5.6 Revisión por la Dirección, 5.6.2 Información para la Revisión, 5.6.3 Resultados de loa Revisión 8. Medición, Análisis y Mejora, 8.2 Seguimiento y Medición, 8.4 Análisis de Datos, 8.5 Mejora y 8.5.1 Mejora Continua. Siguiente

Resultados de los Indicadores (consolidados)

Correcciones y Acciones Correctivas y formato (Ubicado en Gerencial)

Formato reporte de Acciones Correctivas y Acciones Preventivas

Informe de revisión Gerencial Primer semestre

Estadísticas

Ver FORPO

Ver FORPO

Evaluación Independie

nte

NTCGP 1000:2004 4., 4.1, 5., 5.6, 5.6.2, 5.6.3, 8.,

8.2, 8.4, 8.5, 8.5.1

COMPONENTE

Siguiente

Auditorias Internas de Gestión ( Facón, Historias Laborales, Costos Y Contratación)

V

E

R

I

F

I

C

A

R

Elementos

NTCGP 1000:2004

Evaluación Independiente al Sistema de Control Interno

Auditoria

Interna

5. Responsabilidad de la Dirección, 5.6 Revisión por la Dirección, 8. Medición, Análisis y Mejora, 8.2 Seguimiento y Medición y 8.4 Análisis de Datos

Siguiente

Auditoria de ( ICONTEC, norma ISO Y NTCGP 1000:2004)

Auditorias Internade Calidad primer ciclo de 2009

Acta de Subcomité de Coordinación Control Interno

Auditoria de Contraloría

Ver FORPO

Ver FORPO

NTCGP 1000:2004

4., 5., 5.6, 5.6.2, 5.6.3, 8., 8.2,

8.4, 8.5 Y 8.5.1

Planes de Mejoramiento

COMPONENTE

Siguiente

Plan de Mejoramiento Institucional Y de Procesos

(Herramienta)

A

C

T

U

A

R

Elementos

NTCGP 1000: 2004

Plan de Mejoramiento InstitucionalPlan de Mejoramiento por Procesos

Plan de Mejoramiento Individual

5. Responsabilidad de la Dirección, 5.6 Revisión por la Dirección, 8. Medición, Análisis y Mejora, 8.5 Mejora

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Plan de Mejoramiento Individual(Ubicado en Talento Humano)

Ver FORPO

Ver FORPO